國家經濟范文10篇

一、金融全球化及其表現

金融全球化可從不同的角度來闡釋。它既可以指金融資本或金融服務在全球范圍內的自由流動和配置，也可指現代金融制度在全球的擴展，使世界各國金融政策趨同化，還可以指金融風險意識和金融全球監管共識的達成。金融全球化主要的含義應當是指金融資本或金融服務在全球范圍內的自由流動和配置，從而使各國經濟與金融的相互依存關系日益緊密的一種客觀歷史趨勢。

金融全球化主要表現為：一是金融自由化。20世紀8年代以后發達國家紛紛進行金融改革、放松金融管制，掀起了金融自由化的浪潮。金融自由化為金融全球化提供了制度條件。二是金融市場全球化。全球金融電子網絡的形成，證券交易所或證券交易系統的聯合或合并，全球性、地區性的金融中心和大批離岸金融市場所構成的覆蓋全球的金融市場運作體系，標志著全球統一的“24小時”全球金融市場的形成，實現了金融交易的全球化。三是金融創新和金融資產的膨脹化。從20世紀60年代起，各國金融機構先后掀起了金融創新浪潮，隨后生出了令人眼花繚亂的金融衍生工具，金融資產迅速增長，不斷擴張，全球經濟虛擬化。四是國際金融證券化。它包括資產證券化和融資證券化。據不完全統計，僅1996年到1998年上半年，亞洲市場上通過公開方式發行資產證券達30多億美元。從融資方式來看，20世紀80年代以后國際債券的地位逐年上升，1985年國際債券在國際籌資總額中所占比重首次超過國際信貸，占國際籌資總額的58．9％。五是國際金融資本規模膨脹，全球經濟頻繁波動。

1990年以來，國際金融資本規模急劇擴張，無論從總量上還是速度上已經遠遠脫離了世界貿易和世界總產出等實物經濟指標的增長，由于金融市場的內生波動性和全球金融資本無限供給，自由流動，導致金融市場劇烈波動，金融資產價格的暴漲暴跌更為頻繁。六是金融監管國際化。隨著金融自由化的發展，國際金融資本巨額流動于各個金融市場，特別是短期投機資本的追逐投機，潛在的金融風險隨時都會發達。墨西哥、東南亞、俄羅斯、巴西的金融危機使得世界各國都認識到金融風險的巨大破壞作用，金融安全成為世界各國經濟安全首要關注的問題，金融監管的國際協調越來越受到重視。20世紀80年代以來，“巴塞爾協議”、“清邁協議”等的簽署，各個層次上的國際銀行監督合作的空前發展，等等，所有這些都使世界各國的金融監管更趨國際化。

二、金融全球化對我國經濟主權的挑戰

在金融全球化迅猛發展的背景下，中國的金融對外開放不是迫于“胡蘿b加大棒”壓力下的開放，而是出于發展經濟的自發選擇。實行金融開放并逐漸融入國際金融體系的進程給中國帶來了很大的經濟利益，中國與國際金融的互動是一種良性互動。

本文作者：陳夢曉工作單位：南京大學中德法學研究所

一、引言

近幾周人們對于基本法中關于經濟的部分進行了很多的討論,這在很長一段時間內是被忽視的"德國聯邦議院已經通過了為維持金融市場穩定的必要性,將銀行財產收歸國有的法律基礎,71〕并且還討論了在基本法中規定國家責任界限的不同建議"這些問題是值得探究的,因為通常認為,德國的基本法中只有少部分關于經濟和社會制度的規定"當人們談到德國經濟近60年來的迅猛發展時,也很少提及基本法,而是首先指向別的事件和因素,例如在1948年6月20日基本法頒布前近一年被推行的貨幣改革,另外還有對經濟和社會體制發展有重要影響的政治舉措,即社會市場經濟"我想試著談談,德國基本法對于德國經濟制度同樣有著重要的意義,它影響了社會國家原則的表現形式,并為德國的穩定和富裕作出了必要的貢獻"

二、德國經濟秩序的發展和基本法

首先,基本法看起來似乎真的對德國的經濟秩序發展僅作出了很少的貢獻"聯邦憲法法院一再強調基本法的.-經濟政策的中立性0"[2二因此也可以說,基本法賦予了構建不同經濟秩序形態的選擇權"5基本法6不僅包含了保障經濟行為的基本權利)這里以5基本法6第14條、12條以及第2條第1款為例,還包含了以第15條為例的規定,即不動產和土地、自然資源及生產資料的社會化可以獲得損害賠償"根據這些不同的表述,我們實際上可以想象出許多截然不同的經濟秩序"但可以肯定的是:起草、磋商、通過基本法的這些人,代表了一種政治上的多樣性"除了共產黨之外,在德國社會(SPD)和基督教民主聯盟(CDU)中也存在一種相當有影響力的流派,他們追求一種社會主義的或是共同經濟的經濟體制"川我們可以說.雖然第15條從結果上看基本沒有發揮很大的作用,但是它是這些流派主張的一種表現形式"我們可以看到,在過去的歷史環境中,聯邦憲法法院多次并且特別強調基本法是經濟政策上中立0的"事實上,在歷史上一方面建議施行放任的市場經濟體制,另一方面追求繼續社會化進程的經濟政策之爭,基本法基本沒有給出明確的答案"我們只能說,完全隸屬于國家計劃管理的經濟體制是不可行的"順便提一下,如今德國確定了推行所謂的社會市場經濟0"1990年通過兩德簽訂的5關于建立貨幣、經濟及社會聯盟的條約6的第1條第3款確定了社會市場經濟作為共同的經濟秩序0"川然而德國的經濟和社會體制發展是否真的和德國基本法沒什么關系呢?從歷史的角度來看,這是有爭議的"事實上,基本法影響之大遠遠超出人們的想象"德國的經濟秩序并沒有向著當時兩國主張的不同經濟秩序方向發展"在其發展中,國家對市場的作用也正在逐步消除,取而代之的是從兩國當時的歷史矛盾看來幾乎不可能的相互合作"基本法和憲法實踐顯然在其中扮演了重要的角色"德國的經濟秩序發展在很大程度上是由國家和市場共同作用的"對經濟的深人調整以及建立一些大型國有企業的政治理念共同清楚地說明了這一點"另外還有一些國家作為大股東并且行使相當控制權的情況"這里我想以大眾公司為例,最初大眾企業是國有的,如今下薩克森州仍然持有其大量的股份"川除此以外,5大眾公司私有化法6確保下薩克森州在大眾公司私有化后仍然能夠對公司經營施加巨大的影響力"川國家對于經濟的影響在隨后的幾年里有所加強"德國經濟在1966年和1967年經歷了嚴重的衰退"人們通過引人全面控制0體制尋求解決之道"從約翰.梅納德.凱恩斯的學說可知,國家應當投人其全部經濟政策手段主動干預經濟,以緩解經濟衰退"川并且規定,貨幣及中央銀行政策、財政預算政策、政府采購以及國家援助事宜應以一種相互協調的方式作為,這種合作形式的主體應當包括聯邦、各州和德國聯邦銀行"川5基本法6第109條的修改為此奠定了重要的法律基礎"聯邦和各州在編制預算時應當根據第109條第2款考慮到所謂整體經濟平衡0的必要性"根據同時期頒布的以促進經濟穩定和增長為目的的國家穩定法,川這樣一種整體經濟平衡應當設立以下個部分沖突的目標:即物價穩定、充分就業、外貿收支平衡以及持續穩定的經濟增長"第109條第4款規定了一種防止整體經濟平衡受干擾的手段,即可以規定地方機構和共管鄉鎮組織的貸款取得以及聯邦和各州在德意志聯邦銀行開立無息結存賬戶(經濟景氣平衡準備金)的義務"這種舉措和法律的發展明顯反映了當時對于計劃經濟以及國家調控的可行性是持樂觀態度的"我們也不能把經濟秩序的發展看作是國家影響作用的持續加強"20世紀80年代以及兩德統一后顯現出了另一種不同的趨勢"尤其是基于歐洲的影響出現了一種廣泛的私有化趨勢,特別是在基礎設施建設和能源供給領域"〔-"〕以前由國家建立的鐵路、郵政、電信以及電力和當時其他相應的公共設施一起都被私有化了"因此需要建立市場并且運用競爭法手段調控,限制國有企業的市場統治地位并且同時保障重要的公共生存利益"仁-1口第87e條第4款和第87f條第1款包含了所謂的國家保證義務"第87e條第4款中提到,在擴建或運營聯邦鐵路網絡時以及安排有關非客運性質的交通運輸服務時,聯邦保證考慮公共利益特別是交通的需求情況"第87f條第1款涉及郵政和電信方面.,聯邦保證提供提供覆蓋面較廣、適當和充足的服務0"至此國家與市場的共同作用更加明顯了"雖然在私有化的進程中國家正是通過私有化將提供基礎設施服務的義務分離出去,但是根據上述基本法的規定,國家有義務建立能夠使服務的提供具有經濟競爭力的法律上的框架性條件,這些條件應保證公共利益得以實現夢.2二所以我們現在明白,基本法事實上只是設置了經濟政策和經濟秩序的外部框架"

三、基本法和歐洲經濟法

一、國家經濟主權原則的形成與發展

經濟主權原則是國際經濟法中的首要基本規范。傳統國際法一直把國家主權等同于政治主權，二戰后，廣大發展中國家相繼奪得政治上的獨立，但在征收境內的外國資產或對其實行國有化時，其行動的合法性普遍遭到了西方發達國家的非議。許多發展中國家在取得政治主權后相當長的時期內，本國重要的自然資源和其他經濟要害部門仍不同程度地受到原宗主國的控制，造成“不發達的發展”的不利局面。20世紀50年代起，發展中國家紛紛提出自然資源永久主權原則，經濟主權開始被提到國際層面上來，此后經過南北雙方20多年的激烈斗爭，國家經濟主權原則才通過聯大的三個決議(<資源宣言><新秩序宣言>和<經濟憲章>)最終得以全面的確立。對決議中的某些內容，發達國家從一開始就表示反對…，但迫于廣大發展中國家團結一體的強大力量和國際形勢的變化，“硬碰撞”已不符時代潮流，不得不轉而采取“軟侵蝕”的策略。經濟全球化恰好為這一策略的實施提供了一個“良好”的契機，它要求生產要素跨國界自由流動，并在全球范圍內加以配置和重組，使得各國經濟相互滲透、相互依存、相互影響的程度不斷加深。發達國家憑借強大的經濟實力主宰著全球化的進程，利用發展中國家經濟基礎薄弱的現狀和參與國際經濟合作的迫切愿望，以跨國公司、區域性組織和國際經濟組織為媒介制訂一系列的國際游戲規則來制約、削弱發展中國家的經濟主權。發展中國家脆弱的經濟基礎決定了他們抵御和化解主權風險能力的有限性；而他們要發展民族經濟、提高綜合國力。又必須融人全球化的大潮。因此廣大的發展中國家必須善于趨利避害，進一步地鞏固和堅持既得的國家經濟主權，維護國家的根本利益。

二、借全球化提出的幾種弱化經濟主權的主張

經濟全球化的發展使國家經濟主權原則面臨著許多新挑戰，各種要求國家放棄或削弱其經濟主權的觀點層出不窮，主要有以下幾種。

1．國家經濟主權“過時”論和“廢棄”論。它們否定“國家主體中心主義”的現有國際法和國家關系理論，認為國家將不再是國際法和國際經濟關系的基本主體，國家主權的核心概念如經濟主權領土主權等早已過時，主張重構與國家經濟主權概念相對應的概念體系，如全球經濟社會、超國家經濟體系等，一些西方學者甚至主張拋棄國家主權。其根本目的是要消解現代國家的基本結構，動搖現代民族國家的能力、形式、獨立、權威和合法性，本質上是美國學者杰塞普(P．JeSSup)的“國際政府”和“跨國法優先”等學說在新時期的翻版，依舊帶有強烈的經濟殖民和大國霸權氣息。

2．國家經濟主權“弱化”論。此種觀點認為隨著經濟全球化的深入、互聯網和信息高速公路的建立、跨國公司利用信息技術的膨脹，整個世界成了沒有國界的“地球村”，國家經濟主權的神圣性、國家經濟決策的能力受到越來越大的限制。

國家利益[1]是“一個民族國家生存和發展的總體利益，包括一切能滿足民族國家全體人民物質與精神需要的東西?！盵2]對國家利益的維護和追求是國家的基本對外職能。國家利益的內容及形式隨著客觀條件的變化而變化、同時深受國內國外因素的制約。如何認識國家利益和判斷國家利益，深刻影響著一個國家對本國利益的維護和拓展。新中國成立以來，黨和政府始終把國民經濟建設與提高人民生活水平作為國家建設任務的重點，經濟利益始終是國家利益的重要組成部分，改革開放后，經濟利益的地位和重要性尤為凸顯。中國已經成為世界第二經濟大國，這一成績離不開中國政府對國家經濟利益重要性的戰略判斷，本文從客觀環境與主觀認識的角度分析了建國以來中國經濟利益的演變。

一、建國后到改革開放前國家經濟利益的主要內容與分析

百年來的積貧積弱，使得中國的經濟水平遠遠落后于西方發達國家。新中國成立后，面臨的是千瘡百孔的國民經濟。新中國的領導層深知沒有強大的經濟實力，就無法振興民族，維護中華民族的整體國家利益。建國伊始，中國就把經濟建設作為重要的國家利益，將經濟利益擺在了突出地位。中國政府深知不能關起門來搞建設，因此在自力更生的前提下，非常重視與外部的經濟交流。

1、對外貿易是新中國主要的國際經濟利益

國際貿易是一個國家重要的經濟利益，新中國要發展經濟，離不開與外界發生經濟貿易聯系?？偫矸e極主張發展與一切國家，包括西方資本主義國家的經濟關系，他強調：“中國經濟發展起來了，市場擴大了，就更需要同外界互通有無，開展貿易，……只要中國人民的生活水平提高了，購買力大了，他們就不能只在國內解決問題，這就需要輸入，也需要向國外輸出?！盵3]由于歷史條件的局限，改革開放前，中國的國際貿易幾經波折。20世紀50年代，西方國家對中國采取敵視和封鎖政策，中國對外貿易的主要國際市場是原蘇聯和東歐國家，其比重在70%以上。隨著中蘇關系的變化，中國與蘇聯和東歐國家的貿易急劇下降。對外貿易遇到了第一股較強的寒流。中國積極拓寬外貿渠道，將對外貿易的主要對象開始轉向資本主義國家和地區，利用一切機會和可能，積極開展與西方國家的經貿合作。1957年，中國已同包括英國、法國、比利時、意大利和荷蘭等主要資本主義國家在內的82個國家和地區建立了經濟貿易關系，并同其中24個國家簽訂了政府間貿易協定或議定書。1963年，中國同日本簽訂了采用延期付款方式進口維尼綸成套設備的合同，打開了西方國家對中國的技術封鎖。1964年，中國與法國的建交不僅促進了中法兩國政府間貿易關系的迅速發展，而且在西歐掀起了開展對華貿易的熱潮。1965年，對西方國家貿易額占中國對外貿易總額的比重由1957年的17.9%上升到52.8%?；仡檹男轮袊闪⒌?978年的歷史進程，盡管中國對外貿易幾經曲折，但仍為國民經濟的恢復和發展做出了貢獻。1950年，中國對外貿易總額11.35億美元，到1978年，對外貿易總額已發展到206.38億美元。[4]建國前，中國出口商品的80%以上是初級產品?！耙晃濉庇媱澓螅袊I迅速發展，出口商品結構發生了較大變化，70年代的初級產品出口已占中國出口總額的50%以上。這樣的成績在面臨西方國家封鎖和中蘇關系惡化的不利貿易環境下確實來之不易。

2、引進技術和智力支援是重要的國際經濟利益

一、經濟全球化對國家經濟主權的挑戰

經濟全球化作為世界經濟發展的一種趨勢，從經濟學角度看，它主要涵蓋貿易、金融和跨國公司對外投資等幾個重要方面的發展，經濟全球化為了在全球范圍內實現貿易的自由化、勞動力的自由跨境流動以及生產要素價格的均等比進而實現國際經濟體系的高度融合(或一體化)，因而要求各民族國家的政府放寬或解除在國家間經濟交流上的種種限制，這就使各民族國家的國家經濟主權在不同程度上受到了沖擊和挑戰，這主要體現在以下三個方面。

(一)國際組織對國家經濟主權的影響日益增大

在經濟全球化的時代，各種世界性、區域性經濟組織大量涌現，據不完全統計，全球范圍內建立的國際經濟組織多達109個，包括世界銀行、世界貿易組織、國際貨幣基金組織等一系列對國家經濟主權有重要影響的國際經濟組織。一些綜合實力較弱的國家(尤其是要加入這些組織或者是向這些組織尋求幫助的發展中國家)由于在資金、技術等方面對擁有雄厚實力的國際組織具有一定的依賴性，而且近些年來某些國際經濟組織已逐步帶上了國際政治的色彩，其利用所具有的職權直接或間接影響了國家的經濟主權。此外，一些區域性經濟組織如歐洲聯盟、東南亞國家聯盟、北美自由貿易區等也都以部分經濟管理職能公共化的形式，在有限的范圍內“攫取”了原屬于國家經濟主權的部分權力。

(二)跨國公司及其經濟擴張對國家經濟主權的沖擊

正如美國學者惠特曼所指出的“就對民族經濟主權具有巨大威脅性和促進國際經濟一體化來說，沒有哪個組織比跨國公司更為有利了?？鐕緦χ鳈鄧?，尤其是對發展中國家的經濟主權的沖擊不容忽視，主要體現在如下幾個方面：第一，跨國公司執行全球生產戰略，往往視國家經濟主權為其障礙，因此其超越國界的經濟活動總是力圖逃避國家根據主權原則對其進行的監督，從而模糊了國家的管轄權也沖擊了國家的經濟主權。第二，跨國公司腐蝕政府官員的非法活動，使國家在經濟方面的行政決策權和國家最高權威面臨挑戰。第三，跨國公司在金融市場利用轉移價格而逃避轉移利潤、通過買賣股票和證券等逃避外匯管制、利用國與國之間的匯率差價把資金調入調出等等的投機行為，直接影響主權國家的貨幣財政政策。

一、經濟全球化時代經濟主權的內涵分析

20世紀90年代以來，在經濟全球化和新科技革命迅猛發展的條件下，國家經濟活動和國際經濟關系發生了一系列深刻變革，隨之而來的是，經濟主權這個新概念得到廣泛傳播，無論是西方發達國家還是發展中國家都給予這個問題以高度的重視。在傳統的政治安全以外，經濟主權的提出表明國際關系的重點開始向經濟領域轉移，國家經濟安全顯得日益重要。

經濟主權出現以來，對于其體現及其內涵有不同的理解。其中主要有四種具有代表性的觀點。一是從國家經濟自然資源的角度來認識，具體表現在以下兩種觀點：一種是20世紀60年代聯合國的提法，即經濟主權是指“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的天然財富和資源的權利”…；另一種是20世紀70年代聯合國的觀點，即經濟主權是指“每個國家對其全部財富、自然資源和經濟活動享有充分的永久的自主權”，“它包括擁有權、使用權和處置權在內，并可自由行使此項主權”。二是從經濟發展權的角度來認識，認為它是指“經濟繁榮、科技進步和人民生活水平不斷提高的權益”。三是從國家處置內外經濟關系的角度分析，認為“經濟主權主要體現的是發鈔、征稅和各種經濟政策的制定與調整”_4J。四是從保護民族經濟能力、保護國家經濟安全的角度談經濟主權問題，認為“國家經濟主權主要是指國民經濟完整權及國家對宏觀經濟的自主管理權。比如，如何調適國家與國家之間、國家與個人之間、國家與國際巨型投資之間的諸種關系等，都需要相關法律規范的確立、健全、完整和切實踐行”。

以上人們對經濟主權的認識，從不同側面揭示了經濟主權的表現及其內涵，它是在經濟全球化的條件下人們對國家主權認識不斷深化的產物，有著積極的意義。但是，筆者認為更為完善的提法應是，經濟主權是國家主權歷史發展的產物，是國家主權在經濟領域中的體現，是一國“所有公民為他們自己的目的自由地處置他們的財富和自然資源的權利”，“它主要體現在發鈔征稅和各種經濟政策的制定與調整等方面”。筆者對經濟全球化背景下發展中國家主權的思考，也正是以此為基點，著重探討發展中國家的主權問題。

二、經濟全球化時代國家經濟主權面臨的問題

經濟全球化對國家主權的挑戰是多領域的，最重要的是體現在經濟主權方面，尤其是發展中國家的經濟主權面臨更為嚴峻的問題?？夏醽喛偨y莫伊說：“經濟全球化削弱了發展中國家確立宏觀經濟政策的自主權。”首先，隨著經濟全球化的發展，跨國公司和非政府組織影響力上升，世界銀行、國際貨幣基金組織越來越多地涉足各國國內經濟問題，這一切向國家經濟主權提出了挑戰。例如，一國的發展規劃、債務、貧困、資源生態環境等越來越多地受到國際組織的干預。其次，國際經濟機制的建立限制了民族國家的經濟主權。例如由于當前國際上普遍采用市場經濟體制，因此，絕大多數國家也必須在國內實行市場經濟體制，否則，就會受到國際社會的限制和排斥。中國加入WTO談判受阻的重要原因之一就是西方國家認為中國是一個非市場經濟的國家。同時，國家在決定本國經濟體制時的決策權受到限制，要對同國際體制不相適應的外貿、金融、稅收體制進行改革，這在一定程度上會限制一個國家的經濟主權。再次，要參與經濟全球化，國家就必須對外開放跨國公司如果投資于土地和資源，就會侵蝕一國的“自由處置他們天然財富和資本”的經濟主權。另外，引進的資金技術也會影響一個國家對經濟的調控力，從而影響國家經濟的宏觀決策權力。最后，隨著跨國公司的迅速發展，出現了“無國籍論”，再加上民族國家企業的所有權多元化，使國家經濟主權保護本民族經濟發展的能力弱化，國家經濟主權日益受到新的國際生產和國際分工的潛在威脅。此外，目前世界上大量人口的貧困化大范圍的糧食危機，不同國家經濟發展的不平衡等全球性問題的解決，超出了一個國家或部分國家的能力范圍，必須通過所有國家的努力，包括“讓渡”“自由處置天然財富和資源”的絕對經濟主權。三、經濟全球化時代經濟主權的維護

外資以并購的方式進入我國已成為FDI的重要趨勢，它尤如一把雙刃劍，給我國經濟帶來雙重影響，一定程度上甚至危及我國的經濟安全。其實，跨國并購活動遵循一定的“游戲規則”和政策取向是所有政府面臨的工作。本文主要介紹美國等西方發達國家對跨國并購政府管制的經驗做法，為中國尋求一種既能保護正常的跨國并購，以維護市場競爭的活力，又能有效阻止形成市場壟斷的管制方法提供借鑒，在利用外資的同時，確保國家經濟安全。

一、跨國公司對我國的壟斷趨勢威脅我國經濟安全

1．跨國公司對我國各行業壟斷情況。據國家工商總局調查，美國微軟占有中國電腦操作系統市場的95％，瑞典利樂占軟包裝產品市場的95％，美國柯達占感光材料市場至少50％的份額，法國米其林占子午線輪胎市場的70％。此外，在手機行業、電腦行業IA服務器等行業，跨國公司均在中國市場上占有絕對壟斷地位。如果外資并購造成壟斷，外商不僅控制國內市場，制定壟斷價格和瓜分市場策略，破壞市場競爭秩序，損害消費者利益，而且容易制約內資企業成長和技術進步，制約國內幼稚產業的發展。

2．跨國公司的壟斷趨勢直接威脅我國的經濟安全?？鐕镜膲艛嘤锌赡塬@取關系國計民生的不宜對外披露的重要行業信息，增加了國家的潛在風險。如IBM目前已壟斷我國銀行業大型機市場。作為中國關鍵經濟領域之一的銀行業僅由一家外國公司提供關鍵產品，又幾乎僅由一家外國公司提供關鍵產品的服務，在全世界恐怕也是十分罕見的。IBM對我國銀行業市場的壟斷，客觀上使我國金融運行存在較高的安全隱患。因為，當國家間戰略出現沖突時，IBM肯定要服從美國國家戰略。如在20世紀80年代末，IBM曾一度撤回其全部專家，中斷對我國銀行業IBM大型機的服務。

3．與跨國并購關聯的法律漏洞多，監控機制失靈。當前，我國對跨國并購還只是針對個案，通過行政法規、政策來調控，以防止無法可依而導致的失控局面。有鑒于此，應借鑒歐美發達國家的經驗，把反壟斷作為對外資并購管制的首要任務，并將其確立為外資并購立法的基本原則。事實證明，反對壟斷、保護競爭是市場經濟的一般規律和內在要求，在構建我國法律體系時應遵循市場經濟規律，把反壟斷原則確立為我國外資并購立法的一項重要原則，以合理規制外資壟斷國內市場，從而促進有效競爭，保護民族工業的發展。

二、跨國并購管制的經濟學分析

［論文關鍵詞］國家經濟安全；內涵；評價指標體系

［論文摘要］國家經濟安全是指一個國家經濟戰略利益的無風險或低風險的狀態，表現為基本經濟制度和經濟主權沒有受到嚴重損害，使得經濟危機的風險因素處于可以控制的狀態?；诖硕x，可以設計出國家經濟安全的兩級評價指標體系及其不同的權重確定方法。2008年國際金融危機的爆發，凸顯了保證國家經濟安全的重要性和緊迫性。準確地定義國家經濟安全概念的內涵是建立科學的評價指標體系的前提條件。國內已有的關于國家經濟安全的定義方式，混淆了國家經濟安全與國家經濟發展、國家經濟穩定以及產業安全、區域經濟安全等概念。

2008年國際金融危機爆發后，國家經濟安全問題再度成為經濟學界的研究熱點之一。然而，由于已有的評價指標體系存在著混淆國家經濟安全與國家經濟發展、國家經濟穩定等不足，使它不能在國家關于經濟安全的決策中發揮應有的作用。而混淆三種評價指標體系的原因首先在于國家經濟安全的定義方式不準確，這直接影響了對國家經濟安全的內涵和兩級評價指標的選擇。

一、對已有定義方式的比較分析

學術界關于國家經濟安全的定義尚未有定論，大致可以分為狀態說、能力說等幾大類。能力說側重于動態評價，狀態說側重于靜態評價。動態評價優于靜態評價之處在于，它不僅著眼于今天，而且著眼于未來；不僅評價現在的能力，還可以評價未來的能力即潛力。缺點是能力只是實現國家經濟安全的手段而非國家經濟安全本身，因為有無實現國家經濟安全的能力或能力大小，還要通過國家經濟安全的狀態來檢驗，具有強大的能力，只是具備了實現國家經濟安全的可能性，不等于國家經濟就安全了。例如，人們曾經認為美國實現國家經濟安全的能力是最強的，但2007年，美國卻不能預測和阻止次貸危機演變為全面的金融危機。當然，從靜態上說，能力表現為狀態；從動態上說，狀態也是一種能力。例如，現在國家經濟安全的良好狀態是實現未來國家經濟安全的能力之一。但未來國家經濟安全是否良好，仍然不能用手段來證明。

國家經濟安全的能力不僅是物質力，也包括變可能為現實的主觀力，因此，評價能力難以得到比較全面的客觀數據的支持，許多指標只能依靠主觀打分。例如，關于國家經濟安全“是指一個國家的經濟競爭能力，一個國家經濟抵御國內外各種干擾、威脅、侵襲的能力，一個國家得以存在并不斷發展的國內、國際環境”［1］的定義，其中，第二、三個指標就很難主要運用客觀數據進行評價。而狀態作為結果，大部分可以用客觀指標來反映，從而使建立定量評價指標體系更為容易，更能作出比較精確的判斷，而這對于國家經濟安全研究來說是非常重要的。

摘要：國際政治是從政治角度來研究國際社會演變和發展規律的。當今，面對跨世紀的國際社會大轉折時期，國際政治的研究，出現了一系列新的課題，其中有的是屬于老主題需要新研究的，如戰爭與和平問題；有的是冷戰后新突起的，如全球性民族主義浪潮問題；有的則是伴隨世界經濟國際化而出現的與國家主權碰撞問題，等等。新課題，需要有新的理論來概括，需要有新的理論作預測。這是學術性研究，也是政策性研究?，F就經濟國際化與國家主權碰撞的問題談一點看法。

80年代中期以來，世界經濟一體化的發展趨勢日益明顯和突出，主要表現在：（一）資本的國際化。其標志是以國際直接投資為主要形式的生產資本的國際化，以國際貿易為主要形式的商品資本國際化，以國際信貸為重要內容的貨幣資本的國際化等。（二）生產的國際化。在商品生產過程中，擁有不同資源、工藝和勞動力的國家在更多更細的程度上進行分工協作，國際分工也日益深化：各國在產業結構的不斷優化整合中，更加緊密地與國際產業的更新和轉移相結合，以跨國公司為主體形成生產的國際化統一經營網絡。（三）技術創新的國際化。技術是經濟發展的推動力，因此技術創新的國際化是經濟一體化的重要方面，它表現在：跨國公司間的相互控制逐漸增強；國際技術合作與聯盟更加發揮積極的作用，在同類產品中更具競爭力的顯然已是那些經過國際合作與支持的項目；國際技術轉移、高科技產品的國際貿易以及科技人員的國際流動日益增多。在此以前，更多地從政治角度來探析國家主權的涵義也許是天經地義的，而如今，經濟的觸角已經延伸至社會生活的各個領域，國家間的關系也從以戰爭手段掠奪領土轉向以經濟手段爭奪市場。

在經濟一體化過程中，跨國公司、國際組織等非國家行為體迅速崛起，以民族國家為中心的單元世界體系正在演變成為多元層次的世界體系。國家主權就是獨立自主地處理內外事務，管理自己的國家，每個國家對其全部財富、自然資源和經濟活動享有充分的永久的主權。主權是國家屬性的主要特征。而經濟一體化的特征是開放、合作、互相滲透。由此，國家主權的排他性和經濟一體化的開放性和滲透性發生了碰撞。

最明顯的是區域性的經濟組織、跨國公司以及國家間在經濟上越來越緊密的相互依存關系正在不斷“侵蝕”到國家的主權，使得國家在處理本國內外事務的時候，對內的最高權和對外的獨立權都受到了制約。以跨國公司為例：第二次世界大戰以后，跨國公司飛速發展，到1995年，世界上已有約3.9萬家跨國公司，其設在境外的分支機構多達27萬家，國際直接投資存量達到2.7萬億美元。世界上最大的100家跨國公司擁有資產3.4萬億美元，一些跨國公司所覆蓋的國土面積和運營范圍比有史以來任何帝國的地域更加浩瀚?？鐕驹诟鱾€領域向主權國家的經濟主導權發出嚴峻挑戰：由于擁有巨大的生產規模和龐大的管理組織體制，跨國公司已成為國際分工和國際貿易的主要組織者和承擔者，跨國公司的內部貿易占世界貿易總額的1/3，已經并正在繼續影響著國際貿易的方式和未來發展的趨向，進而影響到國際貿易理論、政策，并不可避免地涉及民族國家的主權和利益。同時，生產技術的創新和轉移也被牢牢地控制在跨國公司手中，發達國家500家最大的跨國公司控制著這些國家90％的生產技術，在跨國公司內部所發生的技術轉移占全世界的80％?？鐕緭碛凶銐虻膶嵙突A影響到主權國家的決策和利益，從而實現自身的目標——更大的利潤。無論對母國還是東道國都是如此。比如一些美國的大公司在把資金和技術向海外轉移的時候，為尋求生產的低成本和銷售的新市場，也不拒絕把部分產品“返銷”到美國。其他國家和地區可能會從中得益，在國與國的爭議中，這些有利益關系的大公司未必會站在美國一邊。同樣，由于跨國公司對技術轉移嚴格而有效的控制，往往使得技術落后的發展中東道國處于被動的依賴地位，形成經濟依附性發展，削弱了國家經濟主導權。

跨國公司對國家主權的影響不僅表現在經濟方面，還表現在通過經濟手段涉入政治領域。遠的，如1953年，英國石油公司在幫助推翻伊朗摩薩德政府中發揮了重要作用；近的，如韓寶事件在韓國掀起的政治經濟危機等。眾所周知的是，區域性組織以及一些國際性的經濟機構也越來越多，而且隨著世界政治經濟的日益不可分割，這些國際性機構實際上已經深深地介入世界政治的運行軌道，對國家主權產生著越來越深的影響。如國際貨幣基金組織、世界貿易組織、世界銀行以及歐盟、東盟和北美自由貿易區等。由此，就不可避免地會出現，許多全球性問題將不可能由單個國家或國家間的合作來解決，那些非國家行為體如跨國公司、國際組織等肯定會積極參與。這就必然導致國家行為體的行為方式發生變化，國際利益勢必出現多樣化和分散化。

當然，主權國家在面臨這些矛盾與沖突時，并非是束手無策。首先，在當今，經濟一體化趨勢是怎么強調都不過分的，這是世界經濟發展的潮流，是符合時展規律和主權國家利益的。經濟一體化的發展，給單一的主權國家既帶來了嚴峻的挑戰，也帶來了更多的機會和經濟實惠。其次，為了鞏固國家主權，獲取更多的經濟利益，國家寧愿付出某種代價——讓渡部分經濟主權，這種“讓渡”是有條件的，即以不構成對國家主權的損害為前提。如跨國公司為母國帶來可觀的利潤，同時，為東道國提供了急需的資本和更多的就業機會。第三，國家在權衡利弊的過程中享有自主權，即經濟一體化對國家主權的“侵蝕”是以維護國家主權為基礎的。國家之間仍以主權平等為原則。區域性經濟組織、跨國公司以及相互依存的國家仍會小心翼翼地維護這種主權讓渡的“契約”。因為任何導致主權國家對“侵蝕”其主權行為作出反彈的因素都會反過來“侵蝕”他們自身的利益，這是不言而喻的。第四，經濟的聯合畢竟不能畢其功于一役。主權國家的形成過程是復雜的，影響它的因素除經濟外還包括文化、傳統、語言等更為深層次的方面。事實上，正是由于文化上逐漸趨同，才有可能在政治上達到共識，并在此基礎上推進經濟的聯合，將歐盟國家聯結在一起的，是其相近的文化觀念，在這個層面上，主權國家存在的意義是不容置疑的。同時，隨著經濟一體化的發展，國家創新體制也越來越引起更多的國家、政府及經濟學家的極大關注。國家創新體制是指在經濟一體化發展的同時

一、美國關于外國投資的政策

美國對外國投資的基本政策是，堅持公平對待，同時保留相當數量的例外。這些例外可以分成兩類，一是行業例外，即排除某些行業中外國投資者的所有權，這些行業通常包括?？者\輸、采掘業、能源行業、通信行業、銀行業及政府采購，以避免公共服務和公共利益落入外國投資者的控制中；二是審批程序，即將通過并購、收購方式進入美國市場的部分外國投資者的并購、收購程序中斷。

1.外國投資委員會和《艾克森·弗洛里奧修正案》作為《綜合貿易法案》的一部分，美國國會在1988年通過了《艾克森·弗洛里奧修正案》，并由外國投資委員會專門負責執行。該委員會的12名成員負責審查外國直接投資者提交的收購報告，進行調查，并確定該項收購交易是否涉及國家安全問題。該修正案同時賦予總統廣泛的自由裁量權，即對外國直接投資者提供的收購進行否決、暫緩，或是進入審議程序。①該修正案沒有給出國家安全的具體含義。但美國財政部規定，所有委員應結合自身代表的部門，將其評估的重點放在關系美國國防安全的產品和關鍵技術上，重點考查可能改變被收購公司所有權的項目，不要過多考慮經濟因素。除了外國投資委員會，各行政部門也可以根據自身的目的和要求，制定涉及外國投資的法規，同樣可以阻撓外國投資項目。比如，美國國防部制定的《國家工業安全計劃》中，規定涉及關鍵技術、機密情報和特種機密情報的行業，不允許外國投資者通過收購的方式獲得相關企業。這類行政部門的評估，與投資委員會并行，互不干涉，但都會影響外國投資者收購、并購的順利進行。

2.重點行業的重新定義“9·11”事件后，布什總統簽署了《美利堅合眾國愛國者法案》，以期聯合和加強美國各部分的力量，在必要的時候，能夠提供適當的工具，攔截和阻止恐怖主義活動。該法案規定，國會將為重點行業提供特殊支持。其中，重點行業被定義為“系統或資產，無論有形還是無形。如果此類系統或資產不能正常運轉，或被破壞，將嚴重影響美國的國家安全、國家經濟的安全、公共健康及公共安全，或以上任何方面的結合”。②這一定義擴大了重點行業的范圍，尤其是特別指出的經濟類行業。這類行業包括電訊、能源、金融服務、水業、運輸業以及對“國防、經濟繁榮、政府連續性、人民生活質量至關重要的網絡基礎設施”。②2002年，通過《國土安全法案》，國會將識別重點行業的責任轉交給國土安全部。同時，該法案增加了關鍵資源的清單，并將這些資源定義為對“政府和經濟運行可能產生微小影響的、公共或私人控制的資源”。通過上述一系列規范的出臺，國土安全部確認了17項經濟產業屬于重點行業和關鍵資源，并將這些產業分別劃歸不同的聯邦政府部門負責審查，來履行基本的保護義務。2008年，國土安全部在內部備忘錄中，將生產加工作為第18項產業，加入到清單中。國會和國土安全部門的一系列行為，徹底改變了決策者對國家安全的定義。雖然有決策者認為，在涉及國家安全的項目中，應將經濟因素單獨考慮。但仍將外國投資者，尤其是由外國政府擁有或控制的外國投資者的投資行為，等同于恐怖襲擊，認為這樣的投資會給美國經濟帶來重大風險。

3《.外國投資與國家安全法案》2007年，美國國會通過《外國投資與國家安全法案》加強了對外國投資的審核。第一，是要求外國投資委員會在審議和調查外國投資的過程中就要向國會匯報。第二，將與國家安全相關的重點行業和國土安全領域的產業，加入到了要求委員考慮和匯報的范圍中。國家情報部門的負責人也加入到審議委員行列。另外的變化是，要求投資委員會在不考慮投資涉及行業的前提下，對所有與外國政府有關的外國投資者參與的交易進行調查。在這樣的一系列審議要求變化之前，所有的交易都是被首先認定為，對美國經濟有積極影響的。而變化之后，所有的交易都被首先認定為，對美國國家安全有威脅。這樣，所有與外國政府有關的投資者，必須首先證明，其交易行為對美國國家安全不構成威脅。但是，在布雷頓森林貨幣體系解體后，尤其是其后幾次金融危機的影響，美元作為儲備貨幣的地位和價值受到了影響。為應對這種變化，很多國家都拿出外匯儲備，建立主權基金，用來對外進行投資，包括美國也在這樣操作。所以，相對美元的地位受到質疑之前，與外國政府有關的外國投資的數量和比例都大大增加了。綜上所述，外國投資委員會、《國家安全工業計劃》和與重點行業相關的各政府部門都會同時、但相對獨立地參與到對外國投資項目的審核當中。

二、經濟角度考量外國投資政策