證券培訓總結范文10篇

摘要：針對證券投資學實踐教學中存在的校內實踐教學與行業需求存在較大差距、校外實習又難以接觸核心業務等問題，提出了校外實習部分環節前置校內、模擬訓練、實戰訓練、綜合項目實驗、行業培訓、投資體驗交流等創新實踐教學方式，以此縮小校內實踐教學與行業需求的差距。

關鍵詞：證券投資學；實踐教學；實戰訓練；行業培訓

一、證券投資學實踐教學現存的問題

證券投資學作為培養證券投資應用型人才的一門主要課程，在理論教學的基礎上強調實踐教學，目前已基本形成了共識，但在具體實踐教學中仍出現一些亟待解決的問題。

（一）校外實習難以接觸核心業務

目前，證券投資學實踐教學主要采取在校內網絡環境下進行項目實驗，校外建立以證券公司營業部為實習基地進行實習。在校外實習期間，證券公司營業部對學生的培訓內容基本上是證券公司概況、職場相關知識、股票市場概況、開戶轉戶流程、相關表單的填制以及營銷方法的學習等，實習內容大多是證券的營銷與宣傳，挖掘潛在客戶這一進入證券行業的最基本業務。在證券投資方面，主要通過參加營業部在每個交易日進行的前一天市場點評以及當天市場預測的晨會，以及對當天市場行情進行點評的夕會獲得一些總體的認識，而給實習學生進行證券投資分析的指導和訓練不多。因此，學生通常難以通過校外實習接觸到證券投資的核心業務。

摘要：互聯網金融在一定程度上有效的為證券行業發展提供了便捷性，擴展了客戶渠道，但是也由于該渠道與運營模式的陌生，經驗缺乏，導致運營的收益相對較小，還需要有長期的經驗積累與市場拓展工作要做。本文從互聯網金融對證券行業的影響分析與對策角度出發，提升工作拓展的實際所需。

關鍵詞：互聯網金融；證券行業；影響；對策

互聯網金融與傳統金融有較大的差異，甚至不在傳統金融監管范圍內，充分運用互聯網技術與資源，其比傳統金融活動有更低的運作成本，市場效率相對更高。尤其是我國市場經濟環境處于轉型階段，為互聯網金融提供了更好的空間，市場環境較為活躍。通過互聯網為平臺的金融方式得到了更快速的發展，甚至滲透到各行業中。面對互聯網金融，需要充分的考慮其特點以及帶來的挑戰機遇，為證券行業提供有效的發展機會。

一、互聯網的基本概念

互聯網金融的特點是在于通過互聯網為操作平臺，在通信技術支持下來達到資金融通的服務效果?？梢杂行У剡\用互聯網具有的開放、平等、協作、共享等特質來達到信息傳播與服務提供。相較于傳統金融模式而言，可以更大程度的促使金融服務更為便捷，有效的開拓金融服務渠道?；ヂ摼W金融會對證券行業構成一定沖擊影響，由此促使新的金融模式出現。在互聯網金融上較為常見的集中在第三方支付與P2P網貸等服務。

二、互聯網金融對證券行業的影響

一年來，伴隨著實踐的腳步即將過去，2014年，協會根據年初召開的全國證券期貨工作會議和中國證券業協會常務理事會會議以及年中召開的理事會會議精神，圍繞貫徹落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，特別是股權分置改革和證券公司綜合治理等資本市場一系列重大改革，緊緊依靠廣大會員，切實履行“自律、服務、傳導”職能，在強化行業自律管理、誠信建設、證券公司分類評審、從業人員考試培訓、資格管理、研究行業發展、反映行業呼聲、以及拓展代辦股份轉讓系統功能等方面取得了新的進展，作如下工作總結。

一、配合證券公司綜合治理

2014年，協會配合證券公司綜合治理工作，在證券公司會員中繼續開展了創新類證券公司評審，啟動了規范類證券公司評審工作。

（一）建立規范有效的分類評審機制。2014年創新評審辦法實施后，協會在2014年了《試點證券公司創新方案評審暫行辦法》、《規范類證券公司評審暫行辦法》和《中國證券業協會創新試點類（規范類）證券公司信息披露指引（試行）》，健全了創新類、規范類證券公司評審工作，建立了評審工作規范和工作程序，形成了材料申報、初步審核、專家評審、持續檢查、信息披露等一套完整的、規范的評審制度。

（二）持續檢查回訪，不斷促進公司規范經營。2014年協會先后組織多次對創新類證券公司的持續檢查，分別對中信證券等創新類證券公司進行回訪檢查，落實評審會提出的整改關注意見，并對每一家公司的檢查情況做了持續評價書面報告。

二、不斷推動誠信建設，行業自律管理機制日趨完善

摘要：開源節流、促進經紀業務轉型、大力發展非現場交易已成為券商經紀業務應對政策變化、謀求生存和發展的行之有效的手段。本文以發展非現場交易為主題，在闡述我國大型證券公司非現場交易現狀的基礎上，通過分析公司非現場交易方面存在的優勢和不足，就大型證券公司應如何大力發展非現場交易提出了自己的方案和建議。

關鍵詞：非現場交易；經紀業務；營銷策略

隨著證券市場競爭的日益加劇以及傭金最高上限向下自由浮動制度的出臺，證券行業生存環境發生了急劇變化，近兩年幾乎陷入了全行業虧損的艱難境地，將來還可能面臨來自外國券商更嚴峻、更激烈的競爭。為了盡快擺脫困境，謀求生存和發展，大型證券公司需要不斷探索，不斷總結，在加快實現業務多元化的同時，努力尋求經紀業務新型經營模式。

1大型證券公司非現場交易經營現狀

目前，我國證券公司都較早開展了非現場交易，2018年1月至2019年1月，非現場交易穩步增長，與其他委托交易方式相比，大有超越現場交易的趨勢。表1數據顯示，在非現場交易方式中，網上交易和電話委托占據了絕大多數的比重，而網上交易的增長速度明顯高于其他委托方式，成為未來非現場交易的主要方式。

2大型證券公司發展非現場交易的意義

摘要：《證券投資學》作為一門集理論與實踐于一體的應用性課程，在人人談股的當下，受到越來越多人的關注。尤其在專業證券投資人才需求與日俱增的情況下，該課程的教學質量更是與從業人員的專業素養和技能水平緊密相連。然而面對瞬息萬變的證券市場，傳統的教學模式已經難以取得滿意的教學效果，客觀上要求在教學實踐中必須進行改革。本文在分析傳統教學模式問題的基礎上，提出了幾點改革建議，總結教授這門課程的經驗,以期達到增強教學效果的目的。

關鍵詞：證券投資學；教學改革

一、引言

2015年的中國資本市場，注定將載入史冊。這是令所有投資者畢生難忘的一年。從牛市起步到漫天飛舞的瘋牛;從千股漲停到千股跌停進而引發流動性喪失;從監管層積極出手救市，到別有用心的做空隊伍的集體繳械……隨著全民炒股熱潮的掀起，《證券投資學》作為闡述證券投資的核心課程，被越來越多的人關注。證券投資學集應用性、實踐性和操作性于一體，是理論與實際的有機結合。完善這門課程的教學模式，提高教學效果，是培養理論與實踐相結合的創新型專業人才的需要，更是一個教學工作者必須思考的問題。顯然作為一門實踐性極強的課程，傳統的以教師為中心、以書本為主體的靜態教學模式變得不再適合。

二、傳統教學模式中存在的問題

傳統教學模式下，教師在授課過程中照本宣科、注重理論知識講解，忽視實踐操作，使得證券投資學課程在教學過程中存在以下問題：

今年暑假，經過重重關卡——簡歷篩選，面試考核，我很榮幸被華泰證券股份有限公司錄取為暑期實習生，分配到公司旗下最大、歷史最悠久的、也在公司的作為標桿性的營業部——止馬營營業部進行了為期一個月的實習。在這短短4個星期多的實習生活，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了實地的、細致的了解，更重要的是結識了一批有十幾年的證券從業經驗的專業人士(在此，我應該稱他們為指導老師)，在與長輩們和同齡人的交流中以及自己的實習期間的耳濡目染和親身體會，我對于證券行業有了一些頗深的認識。另外，這次實習經歷也讓我感覺到了自己今后事業發展的方向，也明確了自己當前的不足，以及自己需要在學校為未來做些什么。

感謝面試我的人力資源總監李總，謝謝您給了我這次實習的機會;感謝營業部總經理馬總，謝謝您對我們實習生的大力支持和鼓勵;感謝實習生團隊帶頭人季總，謝謝您每天晨會上對我們工作的細致指導和尊尊教誨，特別感謝我的指導老師——張總，謝謝您對我的關心，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心，您的解答讓我對證券行業有了更深層次的認識，您的言行和工作態度讓我無形中也懂得了許多簡單而深刻的道理。還有有幸一起實習的伙伴們，和你們交流和學習，并肩作戰的時光很充實，很快樂!

記得剛剛進入華泰的時候，公司給我的第一印象就是內部控制嚴格，招聘暑期實習生層層把關，嚴謹而高效率，面試成功后，還簽訂實習協議，。記得實習的第一天我們被請到華泰證券大廈進行上崗培訓，請了華泰的高層老總們給我們講話，并請業內專業人士給我們做培訓，井井有條，培訓嚴謹而不失活潑。下面是我從網上找的華泰的簡介：

華泰證券股份有限公司前身為江蘇省證券公司，1991年5月26日在南京正式開業。華泰證券是中國證監會首批批準的綜合類券商，是全國最早獲得創新試點資格的券商之一。年年7月，華泰證券在券商首次分類評級中被中國證監會評定為a類a級券商，7月被評定為a類aa級，成為全國十家獲此評級的券商之一。華泰證券旗下擁有南方基金、友邦華泰基金、聯合證券、長城偉業期貨、華泰金融控股(香港)有限公司和華泰紫金投資有限責任公司，同時是江蘇銀行的第二大股東，已基本形成集證券、基金、期貨和直接投資為一體的、國際化的證券控股集團雛形。

“以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅持的服務理念。華泰證券擁有證券經紀服務、資產管理服務、投資銀行服務、固定收益服務和直接投資服務為基本架構的完善的專業證券服務體系，以及研究咨詢、信息技術和風險管理等強有力的服務支持體系。年年，華泰證券在“高效、誠信、穩健、創新”核心價值觀的基礎上，明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神，得到了市場和社會各界的廣泛認同。華泰證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，正在成長為具有核心服務優勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商。

首先是投簡歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以為最后一天沒希望了，后來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵下鼓起了勇氣，凡事得勇于去嘗試，才會讓自己不后悔!(感謝鵬鵬哥哥!)

摘要:證券欺詐是在證券交易中的優勢犯罪。這種優勢體現在信息、權勢諸方面,其結果給證券投資人造成損失。文中論述了證券欺詐的種類、成因、對策等內容,同時還簡要論述了新頒布的《證券法》中有關證券欺詐的一些規定。

關鍵詞:證券欺詐;優勢犯罪;證券法

證券市場作為商品經濟、信用經濟高度發展的產物,其運作的復雜性、投機性、風險難控性等決定了證券市場是一個高風險市場,同時也就伴隨產生了各種違規行為和犯罪行為。這就是投資者所說的證券欺詐。

一、證券欺詐的形式和具體情形

對在證券發行、交易過程中出現的欺詐現象可以總結為以下幾種:

(一)內幕交易所謂內幕交易是在證券發行、交易中,內幕人員和非內幕人員圍繞有關內幕信息所實施的欺詐行為。

摘要:經過近30年的發展，中國證券市場制度、法律法規、金融產品創新均取得巨大的成績。但作為高校財務管理、金融專業一門核心課程的《證券投資學》，卻沒有跟上時代的發展要求，特別是實訓條件、體系等比較落后，投資實戰方面更是處于空白。2018教育部要求嚴格本科教育教學過程管理，淘汰“水課”，打造“金課”。因此，文章在“金課”理念的指引下，注重實訓“高階性、創新性、挑戰度”，對《證券投資學》課程實訓體系進行了重新設計，構建出一個全新的“課內實訓+仿真實訓+社會實訓”三位一體實訓體系。

關鍵詞:金課;證券投資;實訓體系

證券投資學是門理論性較強，實操性更強的學科，其理論應用于實踐需要經過較長時間的檢驗和驗證。因此，課堂上較短的48學時難以滿足實戰的需要，需要增加仿真的、社會的實戰訓練才能達到較好的教學和實踐效果。在“金課”理念下，以“以學為中心”，必須更加專注學生自我專業素質的提高，而實訓體系的完善是其提高的保障，因此需要有非常強的實訓體系作為支撐。但當前大部分高?！白C券投資學”課程的教學都是重理論教學、輕實踐，甚至沒有好的實訓教學內容，實訓內容書本化和單一化，難度和深度較低，無法適應應用型本科的教學需要，最根本的是無法與實際工作對接。許小姣(2019)認為，要提高學業挑戰度、增加課程難度和深度，切實提高本科教學質量是新時代中國高等教育的迫切需要，也是新時代建設中國特色、世界一流本科教育的重要抓手。淘汰“水課”、打造“金課”是一項艱巨的、長期的系統工程。［1］本文的研究結合仿真實訓和社會實訓的經驗教訓，構建一個全新的“課內實訓+仿真實訓+社會實訓”的三位一體實訓體系。實訓，即“實習(踐)”加“培訓”;本源自于IT業的管理和技術實踐。而本文中的課內實訓、仿真實訓、社會實訓在大量的文獻中都沒有統一的定義，基本上是作者根據自身的理解而作。衛慧平(2010)認為高校實驗教學模式按實驗技術層次劃分，可以分為傳統的實驗室教學模式，網絡實驗教學模式，社會實踐教學模式。［2］這三種教學模式正是體現了實訓教學的課內實訓、仿真實訓、社會實訓三方面的實踐應用。

一、課內實訓———基本原理+操作技能

課內實訓要以尊重理論扎實、理論夠用的原則，將課堂中所學證券投資學原理進行提煉，歸納整理，編制成可以配套應用的實訓內容，然后對基本技能和中高級技能進行較好的掌握，為仿真實訓做好準備。課內實訓的主要目標是體現以下二點:第一，理論實用、夠用;第二，做好知識的儲備和積累，完善知識體系、熟練操作技能。課內實訓主要從以下三個方面加以歸納總結:

(一)基本面

摘要：當前職業教育最大的痛點在于課程教學內容與崗位需求脫節。以證券投資課程的教學為例，絕大部分學校的教學內容停留在金融學理論學習階段，實踐多以證券模擬實訓為主，存在典型的“在岸上學游泳”現象。針對當前證券投資課程教學中突出的“三教”問題，闡述了互聯網金融環境下的高職證券投資課程改革思路，提出了課程教學改革的具體措施。

關鍵詞：互聯網金融；證券投資；高職課程改革

一、證券投資課程的教學改革背景

（一）居民對財富管理的需求旺盛

隨著我國經濟的發展，居民可支配收入不斷提高，金融資產快速增長。根據招商銀行聯合貝恩公司發布的《2021中國私人財富報告》，至2020年底，中國個人可投資資產總規模為人民幣241萬億元［1］，近三年的年復合增長率為13%；預計到2021年底，中國個人可投資資產總規模將達人民幣272萬億元。隨著財富的增長，居民對財富保值增值的需求日益強烈，但大部分居民缺乏投資與理財方面的專業知識，很多人為了追求高收益，在缺乏對風險足夠認識的情況下，盲目跟風投資，將資金投資于高風險的金融產品，結果造成嚴重損失。

（二）互聯網金融環境為教學改革創造契機

今年暑假，經過重重關卡——簡歷篩選，面試考核，我很榮幸被華泰證券股份有限公司錄取為暑期實習生，分配到公司旗下最大、歷史最悠久的、也在公司的作為標桿性的營業部——止馬營營業部進行了為期一個月的實習。在這短短4個星期多的實習生活，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了實地的、細致的了解，更重要的是結識了一批有十幾年的證券從業經驗的專業人士(在此，我應該稱他們為指導老師)，在與長輩們和同齡人的交流中以及自己的實習期間的耳濡目染和親身體會，我對于證券行業有了一些頗深的認識。另外，這次實習經歷也讓我感覺到了自己今后事業發展的方向，也明確了自己當前的不足，以及自己需要在學校為未來做些什么。

感謝面試我的人力資源總監李總，謝謝您給了我這次實習的機會;感謝營業部總經理馬總，謝謝您對我們實習生的大力支持和鼓勵;感謝實習生團隊帶頭人季總，謝謝您每天晨會上對我們工作的細致指導和尊尊教誨，特別感謝我的指導老師——張總，謝謝您對我的關心，和不厭其煩地解答我奇奇怪怪的問題的耐心，您的解答讓我對證券行業有了更深層次的認識，您的言行和工作態度讓我無形中也懂得了許多簡單而深刻的道理。還有有幸一起實習的伙伴們，和你們交流和學習，并肩作戰的時光很充實，很快樂!

記得剛剛進入華泰的時候，公司給我的第一印象就是內部控制嚴格，招聘暑期實習生層層把關，嚴謹而高效率，面試成功后，還簽訂實習協議，。記得實習的第一天我們被請到華泰證券大廈進行上崗培訓，請了華泰的高層老總們給我們講話，并請業內專業人士給我們做培訓，井井有條，培訓嚴謹而不失活潑。下面是我從網上找的華泰的簡介：

華泰證券股份有限公司前身為江蘇省證券公司，1991年5月26日在南京正式開業。華泰證券是中國證監會首批批準的綜合類券商，是全國最早獲得創新試點資格的券商之一。年年7月，華泰證券在券商首次分類評級中被中國證監會評定為a類a級券商，2010年7月被評定為a類aa級，成為全國十家獲此評級的券商之一。華泰證券旗下擁有南方基金、友邦華泰基金、聯合證券、長城偉業期貨、華泰金融控股(香港)有限公司和華泰紫金投資有限責任公司，同時是江蘇銀行的第二大股東，已基本形成集證券、基金、期貨和直接投資為一體的、國際化的證券控股集團雛形。

“以客戶服務為中心、以客戶需求為導向、以客戶滿意為目的”是華泰證券堅持的服務理念。華泰證券擁有證券經紀服務、資產管理服務、投資銀行服務、固定收益服務和直接投資服務為基本架構的完善的專業證券服務體系，以及研究咨詢、信息技術和風險管理等強有力的服務支持體系。年年，華泰證券在“高效、誠信、穩健、創新”核心價值觀的基礎上，明確提出了“做最具責任感的理財專家”的品牌精神，得到了市場和社會各界的廣泛認同。華泰證券的市場地位和品牌影響力不斷提升，正在成長為具有核心服務優勢和較強市場競爭能力的綜合金融服務提供商。

首先是投簡歷，記得我是到截止日期那天才看到的招聘信息，本以為最后一天沒希望了，后來還是在鵬鵬哥哥的鼓勵下鼓起了勇氣，凡事得勇于去嘗試，才會讓自己不后悔!(感謝鵬鵬哥哥!)