人保局廉政風險防控實施方案

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為了進一步加強廉政風險防控，深入推進預防腐敗工作，按照縣委在“全縣廉政風險防控暨打造廉潔精品工程推進會”的部署，根據縣紀委《關于印發〈關于開展廉政風險防控工作的實施方案〉的通知》（連紀[2012]55號）精神和《關于廉政風險防控工作操作規程》，結合我縣人力資源和社會保障局工作的實際情況，制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監督權力運行為核心，以崗位風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現代化信息技術為支撐，構建權責清晰、流程規范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的廉政風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平，為推動科學發展、跨越發展提供保證。

二、工作目標

針對我縣人社系統以保障民生為重點，提供優質服務理念，明確崗位職責作為切入點，積極構建我縣人社系統的廉政風險防控機制，以清權確權和廉政風險排查、評估、防控為主線，以建立思想防線、制度防線、科技防線作為主要內容。

三、實施范圍

根據上級機關部署，以局領導班子全體成員、局各科（室）、下屬各中心的全部工作崗位作為實施范圍，進一步完善廉政風險防控機制。

四、工作內容與實施步驟

（一）組織宣傳部署（2014年6月中旬）

1、宣傳到位。通過傳達黨紀政府和中央、省、市、縣有關反腐文件精神，使廣大干部職工充分認識開展崗位廉政風險防控工作的重要性、必要性，緊迫性。召集全體干部職工認真學習本實施方案及防控機制，深刻理解崗位廉政風險防控機制的內在意義和下階段工作步驟，開展崗位廉政風險防控教育活動。

2、組織機構。

組建縣人社系統廉政風險防控工作領導小組。

（二）依法規范職權（2014年6月下旬）

根據法定職責，按照權責一致的要求，全面清理和明確對管理和服務對象行使的各類職權，對依法確定的職權進行分項梳理，摸清職權底數，明確職權名稱、內容、行使主體和法律依據等，同時，對單位內部的人、財、物管理等職權進行清理、規范，明確內部職權行使的崗位、權限、程序和時限等，填寫《縣職權目錄表》（附件1）。在這些基礎上，針對每一項職權，優化運行流程，繪制《權力運行流程圖》（附件2），明確辦理主體、條件、程序、期限和監督方式等。

（三）全面排查風險（2014年6月底前）

我局各科（室）、下屬各中心的全體干部職工以保證職務行為的廉潔性為目標，圍繞業務工作運行中的各個環節，通過自已查找、互相幫查、群眾評議、領導點評和組織審定等方式，著重從三個方面查找風險：

權力行使方面，重點查找由于權力過于集中、運行程序不規范和自由裁量幅度過大、可能造成決策失誤、權力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；

制度機制方面，重點查找由于規章制度不健全、監督制約機制不完善，可能導致權力失控的風險；

思想道德方面，重點查找由于理想信念不堅定、工作作風不扎實和職業道德不牢固，在交友、社交過程中，不慎重，沒有原則立場，八小時以外的自我管理、約束能力差，貪圖享受，心存僥幸等可能影響權力正確行使的風險。

認真剖析業務職能和崗位職責演化出來的權力運行過程，從三個層次排查廉政風險：

1、查找崗位風險：組織全體干部職工對照所履行的職權，結合履職、制度執行情況，認真查找出本崗位在履行職權時存在或潛在的崗位廉政風險；填寫《個人崗位廉政風險識別和自我防控表（示范本）》（附件3），經所在科室（中心）負責人評審后，報分管領導審核。

2、查找內設機構風險：針對單位內部人、財、物管理和行政審批、行政許可、行政處罰等重要崗位，組織單位內設機構對照職責定位等情況，分別查找出業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險點；各科（室）、下屬各中心負責人組織全體人員，根據職權、職責、工作流程進行查找，并填寫《科室業務工作廉政風險識別和防控表（示范本）》（附件4），報分管領導審核后進行匯總。

各科（室）、下屬各中心應將查找的個人、內設機構和單位廉政風險點匯總，邀請服務對象開展評議，并在單位內部公開欄和開設的網頁上組織公示，征求意見，充分發揮群眾監督作用，及時查漏補缺，確保廉政風險排查準確，實事求是，防避重就輕、避實就虛。

（四）科學評估風險（2014年7月初）

根據權力的重要程度、自由裁量權的大小、腐敗現象發生的概率及危害程度等因素，對查找出的崗位、內設機構及單位三類風險，按照“高”、“中”、“低”三個等級進行評定，并經單位領導班子集體審定。對不同等級的廉政風險，按照干部管理權限，實行分級管理、分級負責、責任到人。高級風險點由單位主要負責人監管，中級風險點由單位分管負責人監管、低級風險點由相關科室負責人監管。

1、高等級風險，指產生或發生腐敗行為的可能性最大、程度最深、一般應包括直接行使執紀執法、行政許可、行政處罰和行政收費、項目審批及人事管理、財務管理、物資采購供應等重要權力可能發生的廉政風險。

2、中等風險，指產生或發生腐敗行為的可能性較大、程序較深，一般應包括直接行使部分行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發生的廉政風險。

3、低等級風險，指產生或發生腐敗行為的可能性較小、程度較輕，一般應包括基本沒有行政許可、行政處罰等權力，較少或基本不掌握人、財、物管理權可能發生的廉政風險。

（五）健全防控機制（2014年7月上旬）

1、制定防控措施。針對排查確定的各類風險點和風險等級，依據法律法規、政策規定，廉政要求、工作職責、工作標準，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可靠的措施，特別要突出對高等級風險的防控。屬于權力行使方面的，要建立健全權力運行程序規定，探索完善分權、控權的有效辦法，規范權力行使；屬于制度機制方面，按照建立健全懲治和預防腐敗體系的要求，建立健全相關制度并抓好落實；屬于思想道德方面的，通過開展專題黨課、示范教育、警示教育、崗位廉政教育等形式，增強黨員干部風險防范意思，提高廉潔從政的自覺性。

2、健全權力運行機制?？茖W分解和配置權力，強化對權力的監督制約。對應當透明公開防止暗箱操作的事項，在流程中加大公開力度；對權力過于集中的，進一步分解細化；對有自由裁量的權力事項，進一步規范和壓縮裁量空間；對能夠通過運用市場機制解決好的事務交給市場辦理，進一步壓縮行政審批事項。對崗位職能設置中存在的流程不科學，銜接不緊密、職責不明確、監管不到位等缺陷和漏洞，合理進行調整，完善和明確工作程序，重新設計和構建制度，確保崗位職能設置和業務流程達到順暢、精簡，既相互協調以相互制約，有效規避風險。

3、認真制定制度目錄。一是內控管理制度方面，主要有黨風廉政建設、人事管理、財務管理、機關黨建、考核制度、文件和檔案管理、信息化管理、機關事務管理、信訪工作等工作制度；二是職權行使制度方面，主要指與行政權力行使相對應的行政許可、行政處罰、行政強制、行政確認、監督檢查、非行政許可的審批、行政事業性收費、重大事項決策等工作制度。制度目錄應包括本部門（單位）現行有效的所有制度。

4、全面落實公開制度。深入推進黨務公開、政務公開等公共事業單位辦事公開，加強辦理公開標準化建設。通過政府網站，公報、公開欄，辦事指南和新聞媒體等途徑，依法向社會公開“職權目錄”、“權力運行流程圖”和裁量權基準，接受社會監督。通過單位內部網絡、內部公開欄等途徑，公開內部職權行使情況、廉政風險及防控措施，特別是對干部任用、行政支出預決算、財務報銷、政府采購、工程建設、資產管理等事項加大公開力度。

5、實施科技手段防控。運用信息網絡技術開發業務工作運行流程監督軟件，固化業務工作運行流程，積極推進業務工作管理網絡化。不能利用網絡管理的，也要將工作信息輸入計算機，形成數據庫，便于結果提取、查詢和監管。把廉政風險點作為電子監察的重點。在實施業務工作管理網絡化的同時，圍繞群眾關心的熱點、難點和惠及民生的重點工作，針對易發多發腐敗問題的環節和領域，圍繞行政審批、行政執法、行政收費、人事管理、財務管理、工程項目等重點崗位和關鍵環節，開發業務工作流程運行電子監察系統（如金保網工程），對崗位風險點上的職務行為實施全過程監督。

6、加強風險預警處置。通過設立崗位廉政風險舉報箱、監督電話、開設網上投訴信箱等方式，廣泛接受群眾和社會監督，及時發現存在的風險。對干部職業生涯不同發展時段和日常工作、生活當中容易引發腐敗問題的重要節點，特別是對職務提升、崗位調整、分工變化，管理重大建設項目和重要事務，臨近退休或退居二線，出國（境）考察，家庭遇有婚喪嫁娶、喬遷、子女升學等重大事宜，個人因投資理財等遇重大經濟、民事糾紛，考核、考察、審計以及信訪舉報反映存在苗頭性問題，有不良社會反映等情形，及時啟動預警處置：采取風險提示、批評教育、誡勉談話、責令糾錯等形式進行風險預警；對風險等級高或群眾反映比較集中的重點崗位，要落實干部交流輪崗制度，做好干部的內部輪崗、跨科室交流，形成科學、合理、規范的用人機制。并填寫《實施廉政風險預警處置措施記錄》（示范本）（附件5）

五、保障措施

（一）加強組織領導。把推行廉政風險防控工作作為落實黨風廉政建設責任制、加強懲治和預防腐敗體系建設的一項重要任務，列入領導班子重要議事日程，認真組織落實。建立健全局統一領導，黨政齊抓共管，紀檢組織協調，各科室、各基層單位各負其責，黨員干部全面參與的領導體制和工作機制。對風險防控工作不落實、防控措施不到位的，要及時責令整改；對未按要求實施崗位風險防控發生違紀違法案件的局屬科室及局下屬單位，要按照有關規定進行追究。

（二）明確責任分工。廉政風險防控工作實行分級負責的原則。單位主要領導要切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，對本人、領導班子其他成員和本單位的廉政風險防控工作負總責；局領導班子成員要各負其責，根據責任分工抓好業務范圍內，分管科室和自身的黨風廉政建設，對分管科室負責人的廉政風險防控工作負直接領導責任；科室負責人要對所屬人員崗位廉政風險點的查找，風險等級的劃分把關審核，對防控措施的落實情況進行檢查指導。

（三）細化工作措施。各科（室）、下屬各中心要對現有的業務工作制度、管理制度進行全面梳理，從日常工作中容易出現的問題和群眾反映比較集中的問題為線索，逐一分析、查找原因，進一步完善相關制度、機制。個人要針對風險點，制定具體的防范措施，填寫《個人崗位廉政風險識別和自我防控表（示范本）》（附件3），科室要在對每項業務流程梳理、查找風險點的基礎上，針對工作規程和監督管理上的薄弱環節，研究制定相應的防控措施，并填寫《科室業務工作廉政風險識別和防控表（示范本）》（附件4）。并形成廉政風險評估匯總報告，逐項說明個人及科室查找出的崗位風險點、形成原因、風險等級和風險防范措施。同時，對于采取風險預警處置措施的，并填寫《實施廉政風險預警處置措施記錄（示范本）》（附件5）。

（四）強化監督檢查。將廉政風險防控納入懲防體系建設和落實黨風廉政建設責任制的檢查考核中，與領導班子和領導干部工作目標考核結合起來，將檢查考核結果作為干部評價和任免的重要依據。研究制定檢查評估標準，探索建立廉政風險防控的社會評價辦法，采取定期自查、年度檢查、社會評議等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，增強廉政風險防控的實效。局各科室各中心單位在2014年7月10日前將防控手冊書面版和電子版報送縣人社局廉政風險防控工作領導小組辦公室，以便我們匯總梳理報縣紀委。