副市長在企業上市專題會發言

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只要肯登攀”當前國內資本市場已經進入一個加快發展的新時期，也迎來了企業上市發展的大好機遇。形勢緊迫，時不我待。不只要抓好今年工作，更要全面謀劃好明年工作。希望大家以奮力拼搏、后來居上的精神激勵自己，進一步解放思想，搶抓機遇，乘勢而上，齊心協力抓好企業上市工作,同志們世上無難事。為實現“進位趕超、跨越發展”目標作出新的更大貢獻。

依照省政府第三季度上市工作調度會議要求，這次會議是經市政府同意召開的研究企業上市工作的一次專題會議。請來的各地各部門分管領導和32家擬上市骨干企業負責同志。會議的主要任務是深入貫徹落實黨的十七屆五中全會精神?？偨Y今年以來的企業上市工作，進一步認清形勢，提高認識，搶抓機遇，強化措施，力求全市企業上市工作取得新突破，為實現跨越式發展提供強勁動力。通俗地說，這次會議是升溫加壓的升企業上市工作之溫，加實現“零”突破之壓，真正把這項興企富民強市的好事抓緊辦好。剛才，市發改委劉大鵬副主任傳達了省政府第三季度上市工作調度會議精神，并通報了市企業上市工作的進展情況；各縣（市、區）及井開區就如何推進上市工作分別作了表態性發言；天人生態股份公司介紹了企業上市工作經驗。聽了同志們發言，感到底氣足了信心足了更加堅定了做好這項工作的決心。另外，國盛證券、求證沃德律師事務所、中審亞太會計事務所、九鼎投資的專家就企業上市有關問題作了解答。想，大家有所震動、有所收獲。下面，再講幾點意見。

一、進一步增強緊迫感，充分認識企業上市的重要意義

市委、市政府對企業上市工作高度重視，推動企業上市是一個地區發展資本市場的重要方式；上市企業的規模和質量已成為衡量一個地區經濟發展水平和綜合實力的重要標志（企業上市實際上是批了一家金融機構）當前和今后一個時期我市經濟工作一項重要而緊迫的任務。今年以來。周萌書記、王萍市長的親自謀劃、高位推動下，各級政府各有關部門的共同努力下，特別是市發改委、金融辦的具體操作下，市的企業上市工作從零開始，扎實推進，取得一定成果。一是制定了全市企業上市三年規劃，啟動了年度企業上市計劃，已有一批企業正在進行股改。二是培育了江西天人生態股份有限公司、江西電纜有限公司等5家擬上市公司，其中江西天人生態于今年3月向國家證監會上報了上市資料并受理，現正等待國家證監會安排見面會和反饋意見，有望今年底或明年初成功上市。三是確定了江西紫金化學有限公司等11家企業為擬上市后備企業；選擇了贛粵恒興有限公司等21家企業作為擬上市后備企業進行重點培育。但是市企業上市工作與全市發展要求和兄弟市比還有巨大差異，總體上講還沒有實現零的突破，這既有客觀原因，主要是前些年我上市基礎太差；但更重要的主觀上，重視不夠，對市場經濟特別是企業上市反應愚鈍，體制機制不健全；再就是企業這個上市主體不積極，不主動，對企業上市很陌生。凡凡種種，形成了主動落后的局面，對此，要有強烈的緊迫意識，因為：

推進企業上市是市實現“進位趕超、跨越發展”客觀要求。大家知道，國資本市場發展才20多年，但到今年9月底，滬深交易所主板、中小板和守業板市場上市的上市公司已經達到1976家，市值達到24萬億元,其一。發展速度之快、規模之大，令世界驚嘆。從我國比較發達的省市來看，如廣東和江浙滬，上市公司分別達到200家左右，一個江陰市（縣級市）就有近30家上市公司；廣東梅州市轄6縣1區1市，也是山區市，自然條件還不如我但到去年底，這個山區市卻有7家上市公司，總共募集資金達58億元。從我省情況看，9月底，全省有30家上市公司在滬深交易所上市，今年三季度，證券市場共募集資金56.56億元。從設區市來看，南昌市有17家上市公司，贛州、新余、宜春、鷹潭各2家。今年鷹潭市的三川水表，贛州市的章源鎢業、新余的贛鋒鋰業，宜春的華五制動分別在中小板和守業板上市，這4家企業首發共募集資金21.54億元，而且這些設區市的企業上市發展態勢強勁，后備資源也很豐富。目前為止，全省只有和撫州沒有一家國內獨立的上市公司。這既是經濟發展的短板”也是市經濟發展的一大“軟肋”導致了缺乏在國內有影響力、帶動力的大企業、大集團，制約了工業經濟總量的擴張。

市正處于經濟快速發展時期，當前。但是從全省范圍來看，市發展的速度還不夠快，發展的質量也不是很高。這就要求我要培育更加牢固的經濟支撐點，挖掘更加強勁的經濟增長點；要堅持走做優支柱產業、做強骨干企業、做響品牌產品跨越式發展之路。而加快推進企業上市工作，正是落實這一發展戰略的重要舉措。通過集中組織一批優勢企業資產重組、資源整合爭取上市，利用上市公司的資金、品牌和市場等優勢，不只能有效籌措產業升級換代的急需資金，培育更多的主業集中、市場競爭力強的骨干企業，更重要的還可以搶先構筑與國內外市場對接平臺，為地方經濟率先發展搶得先機、增添引擎，推動地方經濟更好更快發展。為此，大力推動企業上市是實現“進位趕超、跨越發展”客觀要求。

企業上市是企業自身做大做強的現實選擇。一個企業發展到一定階段，往往會被兩大問題所困擾：一個是資金投入缺乏問題，另一個是運行機制不活問題。但如果企業一旦勝利上市，不只能通過資本市場融資、實現擴大投入的目標，同時，企業上市有利于促進企業在股權結構、經營機制、管理理念和運作模式等方面質的轉變，實現企業可持續發展。從我省已成功上市的上市公司來看，企業上市后均贏得了新的發展生機。以江西銅業為例，江銅在改制上市前負債總額達52億元，負債率73%每年支付利息近5億元，負擔十分繁重。企業上市后在證券市場共籌資約31億元，為江銅資產收購和技術改造的順利實施提供了強有力的資金保證。公司上市十多年來，江銅實現了大飛躍，無論是技術、規模，還是盈利能力都有長足的進步，目前已躋身世界銅行業前十強。就我市而言，1999年首家參股聯創光電上市的江西電線電纜總廠，不只在二級市場募集到資金1.2億元，而且使企業邁入了發展的快車道，如果該廠當時沒有上市借助資本市場的力量，可想而知企業生存都成問題。再說，企業上市也是造就企業經營者億萬富豪的搖籃，拿守業板來說，2009年10月30日，守業板大幕開啟，中國規模最龐大、最快速的造富機器”橫空出世。這是一條高速、高效的造富生產線”,其二。一些原本小規模的企業，一旦登陸守業板，立刻市值暴增；一些原本不知名的守業者，一旦其公司在守業板上市，其資產立刻翻番。如以11月2日收盤價計算，9月28日上市的重慶智飛生物的實際控制人蔣仁生，持股市值達89.73億元；向日葵的實際控制人吳建龍，持股市值達50.52億元；樂普醫療的蒲忠杰，持股市值達33.25億元，等等。如果沒有守業板的開創，這些人的資產在短時期內巨增是絕對不可能的

企業上市面臨重要的歷史機遇。近年來，其三。省委、省政府高度重視企業上市工作，吳省長親自調度，熊省長親自協調，實行每季一調度，負責解決上市過程中的瓶頸問題。省證監局及各有關部門合力支持，放寬條件，加大企業上市力度，這是前所未有的機遇，機不可失，失不再來。望各級政府、各優勢企業緊抓不放，抓出成效，迅速扭轉主動落后的狀況，努力開創企業上市工作新局面。

二、狠下決心，明確目標。謀求企業上市的新突破

市企業上市工作正處于起步階段，當前。既面臨挑戰，同時也擁有諸多后發優勢。因此，各地各部門要組織力量深入分析當前我市在企業上市工作中存在問題，及時總結工作經驗，依照“發揮優勢、強化基礎，突出重點、積極引導，拓寬渠道、梯度推進”總體思路，進一步明確工作目標，落實舉措，力求全市企業上市工作取得新突破。重點抓好四方面工作：

對全市有上市意向的規模企業進行了一次深入調研，1確立上市目標。今年前三個季度。對局部企業進行多次調查。根據其上市前基礎性工作的進展情況，分別擬定了近期、中期和遠期上市工作目標。依照市政府2010年上市工作方案要求，3年內實現8家企業上市目標，使我市擁有一批在國內外資本市場健康發展的上市公司和數家具備債券發行實力的大型企業集團，并且在資本市場形成一個初具規模的板塊”為我市經濟發展提供繼續動力。各地各部門務必圍繞好上述目標，加強領導，強化舉措，精心操作，確保我市上市工作取得重大突破。一是全力支持天人生態股份公司今明兩年內實現上市目標。天人生態股份有限公司已經完成了對中國證監會反饋意見的答復工作，力爭今年、確保明年在守業板掛牌上市，井開區和市政府有關職能部門要主動做好服務工作，要本著特事特辦的原則，積極為企業解決上市過程中的困難和問題。二是新琪安、三江無紡、普正制藥三家擬上市企業，要嚴格依照市政府確定的目標要求，確保在明年一季度前都要完成股份制改造，并報省證監局備案。三是對市政府確定重點培育的11家擬上市后備企業，各縣（市、區）和井開區的幫扶領導要重點抓，確保市政府規定的目標落到實處，特別是江西電纜有限公司、江西威科油脂化學有限公司、井岡山旅游股份有限公司、江西龍天勇有限公司、江西紫晶化學有限公司要在明后兩年內申報資料，其中井岡山旅游股份有限公司要在今年12月底前完成股改。上市主管部門和當地政府要針對企業實際，區別不同層次，抓住重點、擬定工作計劃，確定突破口，進一步加大指導、協調、培育和扶持力度。

市已涌現出一批在二年左右具備上市條件的企業群體，2抓好擬上市企業后備梯隊建設。通過調查摸底發現。為推進企業上市工作提供了堅實基礎。當務之急：一要建立企業上市的篩選機制。依照“改造貯藏一批，重點培育一批，優選申報一批”工作要求，加快培育我市后備資源，建立企業上市的梯型結構。要積極鼓勵行業龍頭企業率先走改制上市之路，通過它示范效應，帶動一批企業的發展。二要加快股份制改造步伐。抓緊制定企業股份制改造的久遠規劃和年度計劃，大力推進企業股份制改造，積極促進和引導國有、民營等企業改善資本結構，走向規范化股份有限公司發展道路，進一步擴充我市股份公司數量，提升公司運行質量。三要加大扶持和服務力度。上市主管部門要建立企業聯系制度，形成科學的工作機制，對被市政府列為擬上市培育對象的企業都要落實部門和專人負責指導、協調。

上市條件也逐步放寬，境外資本市場也積極向國內企業開放，企業上市渠道面臨多種選擇:可以向中國證監會申請自主發行,3選好上市渠道。當前,國資本市場逐步放開。也可以充分利用殼資源借殼上市或者買殼上市,還可以利用境外資本市場實現上市目標。對實力較強、發展前景較好的擬上市企業，要鼓勵其按照“主業突出、業績優良、裂變擴張”發展戰略，積極謀求在國內主板、中小企業板或守業板自主發行上市；對經營效益較好，但資產規模較小、無法實現自主上市的中小企業，可以采取加盟到具有規模實力和產品優勢、已經進入上市順序的優勢企業中去，通過“靠大聯強”實現其上市目標。也可通過尋求戰略投資伙伴和引進風險投資，加快實現企業在國內上市目標。目前，井開區要大力扶持木林森電子科技有限公司與中山木林森捆綁上市，泰和縣要大力扶持松泰林化有限公司與江西飛尚有限公司捆綁上市，使這些企業盡快達到上市目標；對資本運作能力較強、資產結構較優、盈利能力突出的擬上市企業，可以通過買斷或控股經營業績差、股本結構簡單、股價較低的已上市公司，再注入優質資產，實現在資本市場募集資金的目的對于我市工業園區內的外資企業，應該充分利用好總部在境外的優勢，借助境外設立的殼”公司，通過資產注入、兼并收購等途徑，境外資本市場謀求上市新路徑。只要募集到資金能回流推進產業項目建設,都表示歡迎和支持。

互惠互利，4找準合作伙伴。中介機構要有信譽、有實力、有載體。共謀發展，共同為加快崛起貢獻力量。希望在座的各位中介公司當好參謀，當好中介，與融為一體，為企業上市樹立豐碑。

三、落實責任，加強領導。形成企業上市工作的強大合力

涉及面廣、政策性強、周期長、市場敏感度高，企業上市工作。一項極富探索性和挑戰性的工作，也是一項復雜的系統工程。既要強調市場化運作，又需要政府推動和指導，要在思路上有新的拓展，內容上有新的特色，機制上有新的突破，方法上有新的探索。實際工作中，重點要做到四個到位”

切實把企業上市工作放到經濟工作的突出位置。一要加強領導。為了切實保證我市企業上市工作有力推進，1組織領導和責任落實到位。各地、各部門要充分認識到企業上市工作的重要性。市政府成立了企業上市工作領導小組，市發改委、財政局、國土局、工信委、國資委、工商局和地稅局等部門是小組成員單位，這些部門要特別重視企業上市工作，明確專人分管。今后市政府要開展擬上市企業評議領導小組成員單位活動，希望領導小組成員單位全心全意服務好企業的上市工作。各縣（市、區）政府主要領導要高度重視企業上市工作，分管領導要具體抓。要成立機構，落實經費，做到有人、有錢辦事。目前還沒有成立機構的縣（市、區）這次會議后都要設立專門機構(全市只有遂川縣成立了企業上市工作領導小組)抽調專職人員負責機構的日常工作；井開區也要成立相應的機構，并要安排專人負責日常工作。各縣（市、區）和井開區要在11月底前把成立機構的情況報市企業上市工作領導小組辦公室。二要落實責任。要進一步明確各縣（市、區）和井開區目標責任，這次會議后，各縣（市、區）和井開區都要加大推動企業上市力度：明年井開區要在今年的基礎上新增1家擬上市企業申報資料，新增2家擬上市企業輔導備案，新增3家完成股份制改造，使擬上市企業和后備企業總數達20家；泰和、永豐、永新、新干、吉州區、遂川、吉水、安福以及縣都要培育2家以上2年內可以申報資料的擬上市企業和3家以上后備企業；井岡山、青原區、峽江、萬安縣要培育1家擬上市企業或后備企業。只有全市上下聯動、共同努力，才干完成王萍市長提出的本屆政府任期內完成8家企業上報上市資料的戰略目標。三要強化措施。要把抓工業、抓項目建設的一系列行之有效的做法，移植到推進企業上市工作中。如建立一家企業一套班子、一套人馬、全程促進機制；每季調度制度，協調解決上市工作中的瓶頸問題；領導掛點制度，領導帶隊、部門聯動制度，以及獎勵等制度。

省陸續出臺了一系列鼓勵企業改制與上市的政策措施，2政策扶持到位。近年來。包括改制后新增所得稅返還、上市后依率繳交的所得稅局部返還、改制企業土地使用權不進入股份公司股本等等。為此，各地各部門：一要堅決貫徹落實省政府印發的關于進一步發展資本市場的實施意見》將鼓勵企業上市的優惠政策用好用足。二要針對我市企業股份制改造和上市過程中存在各種問題及企業的要求，借鑒各地特別是南昌市勝利經驗的基礎上，抓緊制定出臺切合外地實際的政策措施。對擬上市公司改制設立時涉及的稅收、土地、資產界定、有關服務收費等政策性問題和歷史遺留問題，不違背法律法規的前提下，盡可能給予支持。三要制定激勵措施，調動各方支持參與企業上市工作的積極性；積極探索設立企業上市扶持基金，對積極進軍資本市場的各類企業提供支持。各縣（市、區）也要結合外地實際制定出臺幫扶企業上市的扶持政策。

深入做好轄區內上市后備企業資源調查，3調度推進到位。各縣（市、區）井開區要主動研究國內外資產重組和資本市場發展動態。摸清家底的基礎上，科學務實地制定年度和三年工作方案；各擬上市企業要根據自身情況和發展戰略，選準上市渠道、制定工作方案，定目標、定時間、定責任、定措施。今后，市政府實行一個季度調度一次制度，各縣（市、區）和井開區的工作要前移，對擬上市的企業提出的問題要及時調度、及時解決。市領導小組辦公室要制定“一企一策，推進上市”工作協調制度，對擬上市企業和重點培育擬上市后備企業實行月報制度和現場辦公制度，使各項措施落實到位；對條件基本幼稚近期能夠上市的企業，要組織專人進駐企業，實行全程跟蹤幫扶。市企業上市工作領導小組各成員單位要把上市工作作為事關經濟發展全局的一項緊迫任務來抓，為企業出謀劃策，全力以赴支持企業上市融資。

急企業之所急，4主動服務到位。各縣（市、區）政府和市直有關部門要想企業之所想。進一步轉變觀念，改進服務，對企業在改制上市過程中遇到實際情況和問題，給予及時有力的解決，為企業排憂解難。一要協助企業選好中介機構，少走彎路。二要協助企業疏通渠道，依法依規操作，改制輔導、上市申報、并購重組、項目融資、聘請機構及風險防范等方面，主動向證券監管部門匯報，共同促進上市公司、擬上市公司規范運作。三要協助企業吸納優質資產和推進重大項目，促進企業做大做強。四要協助企業搞好資本運作人才建設，加強企業管理層上市工作培訓，不時提高企業的整體素質和市場競爭力?？傊?，各級政府、各有關部門要提高主動服務意識，為企業上市開辟“綠色通道”簡化辦事順序，減少辦事環節。