行政處罰案卷制度

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為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

(一)主體合法

1、實施行政處罰的主體具備法定資格。

2、實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。

3、被處罰主體認定準確。

(二)違法事實清楚、證據確鑿

1、違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2、認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1、實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。

2、適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。

3、行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。

(四)程序合法

1、按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。

2、由兩名以上執法人員進行調查取證。

3、作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。

4、對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5、行政處罰決定經過行政機關負責人批準，重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。

6、應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。

7、依法應當移送其他機關的案件必須移送。

二、文書規范標準(100分)

(一)立案階段(共5分)

立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；(1分)

(2)有案情記載；(1分)

(3)有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；(1分)

(4)有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；(1分)

(5)在規定時間內立案。(1分)

(二)調查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗)筆錄(共10分)

(1)有現場檢查的起止時間、場所記載；(2分)

(2)現場檢查的內容清楚；(2分)

(3)有被檢查人的基本情況；(2分)

(4)現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；(2分)

(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)。(2分)

2、詢問筆錄(共10分)

(1)有詢問的起止時間、地點；(1分)

(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)

(3)被詢問人基本情況完整；(1分)

(4)詢問筆錄記錄的內容完整；(2分)

(5)有兩名執法人員的簽名；(2分)

(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的，有兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(2分)

(7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。(1分)

3、調查取證與保存證據文書(共10分)

(1)完整記錄被調查取證人的情況；(1分)

(2)調查取證事由正當；(1分)

(3)調查取證的地點準確具體；(1分)

(4)提取的證物應與案件有關；(1分)

(5)調查取證物品的性狀描述完整準確（包括物品名稱、規格、數量等）；(1分)

(8)有行政機關的印章和日期；(1分)

(9)采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；（1分)

(10)先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。(1分)

4、鑒定文書(共4分)

(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)

(2)有申請鑒定的時間及內容；(1分)

(3)有明確的結論性意見；(1分)

(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。(1分)

(三)審查決定階段(共40分)

1、案件處理的審批文書(共5分)

(1)案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)

(2)違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)

(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)

(4)有法制機構的審查意見；(1分)

(5)行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)

2、違法行為處理告知文書(共5分)

(1)當事人名稱準確；(1分)

(2)載明違法事實和法律依據；(1分)

(3)明確告知擬給予行政處罰的內容；(1分)

(4)明確告知當事人行使陳述權、申辯權和要求聽證權的期限；(1分)

(5)處罰機關的印章、日期完整。(1分)

3、聽證通知書(共4分)

(1)舉行聽證的時間、地點具體、準確；(1分)

(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)

(3)注明當事人可以委托人參加聽證和有要求主持人回避的權利，告知當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；(1分)

(4)處罰機關的印章、日期完整。(1分)

4、聽證筆錄(共4分)

(1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點；(1分)

(2)載明聽證主持人、記錄人、當事人、人、案件調查人員的基本情況；(1分)

(3)載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)

(4)有當事人的簽名。(1分)

5、聽證報告(共4分)

(1)載明案由；(1分)

(2)載明聽證的時間、地點、參加人情況；(1分)

(3)當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；(1分)

(4)載明聽證結論。(1分)

6、行政處罰決定書(共18分)

(1)有當事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址；法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)

(2)有違反法律、法規、規章的事實和依據；(4分)

(3)有行政處罰的依據和種類；(4分)

(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；(3分)

(5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)

(6)有作出行政處罰決定的處罰機關名稱及印章、日期。(3分)

(四)送達和執行階段(共15分)

1、送達回證(共5分)

(1)載明送達文書名稱；(1分)

(2)載明受送達人名稱(姓名)；(1分)

(3)載明送達時間、地點；(1分)

(4)送達方式準確；(1分)

(5)有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。(1分)

2、罰沒款(物)票據(共4分)

(1)處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以由行政機關當場收繳的除外；(1分)

(2)應使用合法罰沒票據；(1分)

(3)票據填寫規范、準確；(1分)

(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。(1分)

3、行政處罰強制執行申請文書(共3分)

(1)案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)

(2)申請執行項目準確；(0．5分)

(3)案情敘述完整準確；(0．5分)

(4)強制執行理由正確；(0．5分)

(5)案件主要材料齊備。(1分)

4、結案報告(共3分)

(1)案由清楚；(0．5分)

(2)載明結案理由；(0．5分)

(3)載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；(0．5分)

(4)罰沒財物應有處理結果；(0．5分)

(5)有案件調查人員結案意見及簽名、日期；(0．5分)

(6)有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。(0．5分)

(五)案卷歸檔(共5分)

1、一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0．5分)

2、使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；(0．5分)

3、卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0．5分)

4、卷內目錄和備考表填寫規范；(0．5分)

5、卷內材料排列有序(應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0．5分)

6、卷內材料有規范的頁號；(0．5分)

7、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；(0．5分)

8、卷內無金屬物；(0．5分)

9、破損的文書應修補或復制；(0．5分)

10、案卷歸檔及時。(0．5分)