城管局廉政風險指導方案

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為深入貫徹落實市城管執法局《崗位廉政風險防控工作實施方案》的有關精神，根據區紀委、區監察局《關于在全區推行崗位廉政風險防控工作的實施意見（征求意見稿）》的統一部署，切實加強對行政權力運行的監督制約，推進我局懲治和預防腐敗體系建設，結合我區城管執法實際，決定在全局開展崗位廉政風險防控工作，特制定本實施方案：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的反腐倡廉工作方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，以崗位廉政風險防控為載體，以積極預防為核心，以強化管理為前提，以完善措施為手段，建立起查找風險在前、教育提醒在前、建章立制在前、監督約束在前的防控機制，推動我局反腐倡廉工作深入開展。

二、目標任務

以崗位職責為切入點，以預防腐敗為目的，以制度建設為核心，以科技手段為支撐，通過排查和防控思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險“三類風險”，積極構建“政策陽光化、權力明晰化、責任全員化、風險明示化、管理精細化、防范科技化”的防控體系，建立健全與城管執法工作相適應的廉政風險防控長效機制，推進全局黨風廉政建設特別是預防腐敗工作取得新的明顯成效。

三、方法步驟

崗位廉政風險防控工作分動員部署、風險排查、風險防控、考核檢查“四個環節”。

（一）動員部署階段（9月5日前）

1、抓好宣傳發動。召開動員部署會議，認真學習《中共市區紀委、區監察局關于在全區推行崗位廉政風險防控工作的實施意見（征求意見稿）》精神，宣傳開展崗位廉政風險防控工作的重要性和必要性，掌握崗位廉政風險防控工作的基本內容和方法、步驟，統一思想，提高認識，讓每一名同志認清每個崗位都有職責、每項職責都有職權，凡有職權的地方就一定有潛在的廉政風險，使“風險無處不在，防控人人有責”的觀念深入人心，全面提高全員參與的主動性和積極性。

2、成立工作機構。成立由局黨委書記、局長為組長，黨委成員為副組長的崗位廉政風險防控工作領導小組，領導小組下設辦公室，具體負責全局崗位廉政風險防控工作的組織實施、督察指導、考核評估和建檔等工作。（崗位廉政風險防控工作領導小組名單見附件1）

（二）風險排查階段（9月19日前）

按照“對照崗位職責——梳理崗位職權——找準廉政風險——公示接受建議”的步驟，全面排查崗位廉政風險，建立起廉政風險信息平臺和廉政風險檔案。

1、清權確權。根據科室、中隊工作職責，對行政管理權力和業務處置權力進行全面梳理確認，共有多少權力，每項權力運行的軌跡是什么，涉及多少個責任主體、多少個權力節點，并依照權力運行程序繪制科室、中隊工作流程圖（即權利運行流程圖）。

2、風險查找。圍繞權力運行和監督制約，采取“個人找、互相查、主管審、群眾評、班子定”的方法，自上而下與自下而上相結合的方式，突出領導崗位、中層干部崗位和一般崗位“三個層次”，重點查找思想道德、崗位職責、業務流程和規章制度“四類風險”。要從領導崗位、中層干部和一般崗位三個層次全員查找廉政風險：一是查找領導崗位風險。重點查找領導班子成員在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的廉政風險內容及表現形式，并認真填寫《領導班子和成員廉政風險識別和自我防控表》（附件2）；二是查找科室、中隊負責人的崗位風險。根據職責定位，認真查找科室負責人在履行崗位職責、執行制度、行使業務處置權和內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式，并針對科室、中隊工作職責，認真繪制主要業務工作流程，找準在履行職責、開展工作等方面存在或潛在的廉政風險及表現形式，填寫《崗位廉政風險識別和自我防控表》（附件3）；三是查找一般崗位風險。非領導崗位和工作人員對照崗位職責、工作制度，認真查找個人在履行崗位職責、執行制度和職權行使方面存在或潛在的廉政風險內容及表現形式，填寫《個人崗位廉政風險識別和自我防控表》（附件4）。

3、風險評估。建立雙層風險等級管理體系，一是對查找出的風險點，從風險發生機率、危害程度、形成原因等方面進行評估，并劃分三個等級：一級表示廉政風險較大，二級次之，三級較小。二是根據崗位職權大小和風險點多少確定崗位風險等級：一級指重要風險崗位，局領導班子、科室和中隊正職崗位；與經濟發展和人民群眾生產生活息息相關的權力集中、具有行政許可、行政審批、行政處罰等執法權，且直接面向企業和百姓服務的部門；從事人事、財務、物資、采購等管理的部門。二級指中級風險崗位，具有一般經濟管理、社會事務管理、公共服務等職能的部門；具有建議、審核、監督和執行等職責，直接行使部分上述權力的崗位。三級是一般風險崗位，指內勤等基本沒有行政許可、行政處罰及項目審批權，較少或基本不掌握人、財、物管理權的崗位。對查找出的所有風險點，按照風險等級進行排序，建立《廉政風險等級目錄》。

（三）風險防控階段（9月30日前）

1、實施業務流程再造。按照“把權力放在陽光下運行”的思路進行曬權、分權、限權、減權，強化對權力的監督制約。針對崗位職能設置中存在的流程不科學、銜接不緊密、職責不明確、監管不到位等缺陷和漏洞，合理進行調整，進一步完善和明確工作程序，實施流程再造和工作程序精細化，確保崗位職能設置和業務流程達到順暢、精簡，既相互協調又相互制約，有效規避風險。特別是具有行政審批、行政處罰的科室和中隊，要進行工作職能和流程整合，盡可能減少審批項目，進一步規范自由裁量權，施行管辦分離和政務公開，努力實現“陽光政務”，打造“陽光政府”。在此基礎上，繪制流程再造的科室、中隊權力運行圖和工作流程圖，形成工作流程再造分析報告和政務公開檔案目

2、分級自控完善制度。根據權力運行風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責。局重點圍繞“三重一大”，科室、中隊圍繞業務為主線，在進行流程梳理、查找風險點的基礎上，針對工作規程和監督管理上的薄弱環節，研究制定相應的防控措施。對于較高風險，要經局黨委領導班子研究制定防控風險的相關規章制度和措施；一般風險和較低風險要經所在科室、中隊集中討論后，報分管領導審核同意。繪制形成集工作流程、風險點等級和防控措施于一體的《崗位廉政風險防控圖》（附件5），并在局、科室和中隊等顯要位置上墻公開。各部門對現有的業務工作制度、管理制度進行全面梳理，特別是以日常工作中容易出現的問題和反映比較集中的問題為線索，逐一分析、查找原因，進一步完善相關制度、機制。最后，各部門形成《廉政風險評估報告》，逐項說明查找出的崗位風險點、形成原因、風險等級和風險防范措施。

3、開展崗位風險教育。積極創新和選擇教育載體，通過組織觀看反腐倡廉教育片、學習先進人物的反腐拒腐事跡、組織知識競賽、采取風險提示、廉政談話、過政治生日等多種形式，有針對性地開展黨紀條例、法律法規及崗位職業道德教育。以科室、中隊為單位，召開“找風險、明舉措、保廉潔”專題學習討論會，組織交流發言，進一步了解自身的廉政風險和崗位行為規范。各科室、中隊要研究制定崗位廉政風險教育規范化制度，確保崗位廉政風險教育的制度化、經?；?。

4、實施科技手段防控。根據我局工作實際，依托全區統一的行政執法網絡管理運行平臺和業務系統，積極推進業務工作管理網絡化。將行政審批、行政處罰的裁量標準和運行流程等在網絡運行平臺上全程固化，對廉政風險點上的行政行為實時預警，將行政行為事項備案管理、裁量標準控制、辦理過程、結果反饋、監督考核等全過程信息化、電子化、透明化。

5、建立風險預警處置和問責機制。廉政風險重點崗位人員要對防控措施的執行、廉潔從政和履行“一崗雙責”情況作出承諾，主要領導與重點崗位責任人簽定《崗位廉政風險防控責任書》（附件7），接受評議監督。單位要通過設立“崗位廉政風險”舉報箱、公開監督電話、開設網上投訴信箱等方式，廣泛接受群眾和社會監督，及時發現存在的風險，并對相關責任人進行警示提醒、誡勉和糾錯談話。加強經常性監督檢查，及時發現苗頭性、傾向性問題，避免問題演化發展成違紀違法行為。對不認真實施崗位廉政風險管理，發生違紀違法案件的部門和個人按照黨風廉政建設責任制有關規定和《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》進行追究。

6、建立和完善高風險崗位定期交流輪崗制度。對風險等級高或群眾反映比較集中的重點崗位，要按照《黨政領導干部交流工作規定》等相關規定，經黨委會集體研究決定，提出交流輪崗意見，做好干部的內部輪崗，形成科學、合理、規范的用人機制。

（四）考核檢查階段（10月10日前）

通過定期自查與階段性檢查相結合，動態考核與綜合評估相結合的方式，以重點工作或季度工作為周期，全面系統考核評價崗位風險管理工作的開展情況，及時調整風險內容，重新進行風險評估、修訂完善防控措施，建立起內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核有依據的動態的、開放的、系統的崗位廉政風險管理模式。各科室、中隊要對前期崗位廉政風險管理工作開展情況進行總結，形成自查報告于10月7日前報崗位廉政風險防控工作領導小組辦公室。

1、考核標準。部門負責人對崗位廉政風險防控工作重視，能夠按照局的總體部署抓落實，制度機制健全，責任分工明確、界定風險準確，認真落實對所屬人員的監督管理；廉政風險防范措施落實到位，沒有出現違規違紀行為，群眾滿意度高。

2、考核辦法。10月份，局崗位廉政風險防控領導小組辦公室將對科室、中隊崗位廉政風險防控工作開展情況和實際效果采取聽科室、中隊負責人匯報，召開座談會，檢查相關材料等方式進行檢查、考核和評價，考核結果納入年度目標管理責任制考核。對拒不落實或者落實崗位廉政風險防范措施不力的科室、中隊，局崗位廉政風險防控領導小組將對其在全局進行通報批評，并以書面形式下達整改通知，督促其將廉政風險防范管理工作落到實處。

四、工作要求

（一）提高思想認識。施行崗位廉政風險防控目的是為了減少發生腐敗的可能性，從根本上保護干部，涉及管理觀念的轉變、內部制度機制改革，是對權力約束和重新再分配的大事。要堅持黨委統一領導、黨政齊抓共管、強化部門主體意識，形成精心組織、周密部署、人人參與、上下聯動、齊抓共管、扎實推進的工作局面。

（二）明確責任分工。崗位廉政風險防控工作實行分級負責的原則。單位主要領導要切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，對領導班子其他成員和本單位其他崗位的廉政風險防控工作負總責;黨委成員要各負其責，根據責任分工抓好業務范圍內、分管部門和自身的黨風廉政建設，對所分管部門負責人的崗位廉政風險防控工作負直接領導責任；部門負責人要對所屬人員崗位廉政風險點的查找、風險等級的劃分把關審核，對防控措施的落實情況進行檢查指導。

（三）突出關鍵環節。要找準風險點，制定切實可行的防控措施。結合我局工作實際、部門職責和業務范圍，突出抓好對決策權、自由裁量權、行政審批權、行政處罰權、干部人事權、財務管理權、物品采購權等方面權利的制約、監督。

（四）強化工作紀律。局崗位廉政風險防控領導小組辦公室將定期對科室、中隊的工作情況進行督查和指導。局全體工作人員要嚴格按照規定的時間、標準和程序完成各項工作，不準應付差事走過場。對查找風險點不準確、制定防范措施不具體的，責令限期重新查找；領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和所分管科室、中隊的廉政風險防范管理，確保預防腐敗的各項要求落到實處。

（五）注重實際效果。要將崗位廉政風險防控與城管執法形象提升年活動相結合，與全局中心工作相結合，與科技防腐相結合，與優化工作流程，提高辦事效率相結合。按照積極穩妥、循序漸進的原則，確保廉政風險防控工作取得實際效果。