司法機關廉政管理指導方案

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為進一步加強全區司法行政系統懲治和預防腐敗體系建設，從源頭和機制上預防治理腐敗，構建有效制約監督權力運行的監控防范體系，按照濟天辦發[2011]5號文件要求，決定在全區司法行政系統開展廉政風險防范管理工作，現制定如下實施方案：

一、指導思想

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹黨的十七大精神，全面落實科學發展觀，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，把反腐倡廉建設的各項工作貫徹與司法行政系統的各個環節，突出抓好容易導致腐敗的重點領域、關鍵環節和重要部位的防范工作，有效堵塞隱患和漏洞，構建符合司法行政系統實際的懲治和預防腐敗體系，最大限度地降低腐敗風險，提高預防腐敗的能力，保障司法行政工作順利進行。

二、主要內容

緊密結合司法行政實際，圍繞監督制約和規范權力運行及影響工作成效的問題，從單位、科室、具體崗位“三個層次”認真查找在崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面可能發生的不廉潔行為和不作為、亂作為，以及可能導致各類事故發生的廉政風險，采取前期預防、中期監控、后期處置等防控措施，把消極腐敗消除在萌芽狀態，把風險隱患化解在初始階段，形成“以崗位為點、以程序為線、以制度為面”的覆蓋全局所有科室及崗位的廉政風險防范機制提高預防腐敗工作的科學化，系統化水平。

三、目標要求

按照“全面開展、突出重點、扎實推進、務求實效”的總體要求，全區司法行政系統從2011年3月開始啟動廉政風險防范管理工作，2011年6月全面開展，到2010年底，初步形成覆蓋局機關所有科室及所有崗位的廉政風險防范管理工作網絡，初步建成相關工作配套制度體系。到2012年底，形成比較完善的廉政風險防范管理長效機制，推動全系統反腐倡廉建設取得新的明顯成效。

四、方法步驟

推進廉政風險防范管理工作分為三個階段，即：排查廉政風險、健全防控措施、考核防范效果。

（一）排查廉政風險階段。結合單位、科室和崗位實際，認真查找廉政風險，做到查全、查準、查深，為制定廉政風險防控措施奠定基礎

1、學習動員。召開全體工作人員會議，對全系統廉政風險防范管理工作進行安排部署。組織局領導班子成員和機關干部認真學習區委區政府關于推進廉政風險防范管理工作的文件精神，統一思想，提高認識，研究制定廉政風險防范管理工作的實施意見和具體工作方案，并召開動員會，對廉政風險防范管理工作進行安排部署。

2、查找廉政風險。采取自上而下和自下而上相結合的方式，從行政管理事項、業務工作流程等方面，逐一排查崗位、科室、單位的廉政風險點，按風險發生幾率或危害損失程度確定風險等級，經廉政風險防范管理工作領導小組嚴格審核把關后，將風險點登記匯總、建立臺賬，在一定范圍內進行公示。

一是查找崗位（個人）風險。按照全員參與的要求，組織領導班子成員和機關干部對照以往履行職責、執行制度情況，通過自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評五種方法認真分析并查找崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式，認真填寫《個人廉政風險自查表》（見附件2），科以下人員于5月20日前報所在科室負責人審核，科級以上人員填寫《個人廉政風險自查表》語5月23日前報局廉政風險防范管理工作領導小組審核。

二是查找科室風險。針對人、財、物管理和執法（執業）等重要崗位，局機關各科室對照職責定位等情況，分別查找出崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化、分析風險的內容和表現形式，認真填寫《科室廉政風險自查表》并于5月23日報局廉政風險防范管理工作領導小組審核。

三是查找單位風險。結合司法行政工作特點和職責，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式，認真填寫《單位廉政風險自查表》并于6月5日前報區紀委第二紀檢組審核備案。

3、確定風險等級。結合區司法局實際，根據崗位風險發生的機率大小、可能造成的危害程度，將崗位廉政風險等級劃分為三級。一級廉政風險是發生機率高的風險，或者一旦發生可能造成嚴重損害后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；單位領導班子正職崗位，與人民群眾生活密切相關的崗位及（執業）崗位，從事人事、財務、物資、采購等管理的崗位，應確定為一級廉政風險。二級廉政風險是發生機率較高的風險，或者一旦發生可能造成較為嚴重損害后果的風險，如有可能違反《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》等相關法規，受到紀律處分的風險等；具有一般管理、服務等職能的崗位，應確定為二級廉政風險。三級廉政風險是發生機率較小的風險，或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。

4、建立信息檔案。在查找廉政風險、確定風險等級的基礎上，局廉政風險防范管理工作領導小組根據單位、內設機構、個人填寫的《廉政風險自查表》上報情況，建立《崗位廉政風險和等級目錄》臺帳并于6月5日前報區紀委第二紀檢組審核備案，形成廉政風險信息檔案，實行集中規范管理，同時，根據經濟社會發展、行政職能轉變和預防腐敗的需要，不斷完善廉政風險信息檔案。

（二）健全防控措施。圍繞排查確定的崗位廉政風險等級，有針對性地制定并推進廉政風險防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制，并認真組織實施，抓好落實。

1、前期預防。局廉政風險防范管理工作領導小組定期檢查各科室（單位）開展廉政風險防范管理工作進展情況，針對干警職工生活中可能出現的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強干警職工廉潔自律的自覺性，筑牢思想道德防線和體制機制防線，預防腐敗發生。

2、中期監控。建立廉政風險預警機制，發揮好各類監督渠道的作用，通過民主生活會、群眾評議、信訪舉報、行政效能投訴等方式為主的信息監測進行定期自查，局廉政風險防范管理工作領導小組對權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性問題，及時向科室（單位）或崗位個人發出預警信號，形成對廉政風險的有效監控。

3、后期處置。對群眾有反應，可能出現腐敗問題的干警職工進行警示提醒；對工作中有失誤或偏差的干警職工進行問責或誡勉談話；對已經實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的干警職工進行責令整改，避免發展成違紀違規違法行為。

（三）考核防范效果。以各科室為單位開展對開展廉政風險防范管理運行情況進行自我評估，查找問題，完善措施，總結經驗，量化效果。

1、自查評估。各科室在開展廉政風險防范管理工作中，要對本科室廉政風險防范管理工作進行一次自查，對防范效果進行考核評估，及時進行糾正防范。局廉政風險防范管理工作領導小組在各科室自查的基礎上，每年對科室廉政風險管理工作進行一次全面檢查，年底對科室工作開展情況進行綜合評價，將廉政風險防范管理工作作為黨風廉政建設責任制中的一項重要內容與干警職工年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。

2、查補修正。各科室要按照“崗位職責明確、權力運行和工作流程清晰、廉政風險清楚、防范措施得力”的要求，以年度為周期，根據考核評估結果，糾正存在問題，完善工作程序。結合經濟社會發展、行政職能轉變和預防腐敗的新要求，及時調整風險內容和防范措施。凡存在輕微不廉潔行為，有群眾舉報且查實存在問題的，對在開展廉政風險防范管理工作中領導不力、責任不落實，消極應付的，以致造成工作不落實，將按照有關規定對科室負責人和相關人員進行問責，對發生違紀案件的干部，按照干部管理權限實行責任追究；對廉政風險防范成效顯著的單位及個人將予以表彰。

四、開展廉政風險防范管理工作要求

（一）加強領導，落實責任。按照分級管理、權責明確的要求，成立局廉政風險防范管理工作領導小組，負責全系統廉政風險防范管理工作的組織領導，領導小組下設辦公室，具體負責廉政風險防范管理工作的組織、協調和推進工作。局領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，認真履行“一崗雙責”，帶頭查找廉政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防范管理，著力形成一把手負總責、黨政齊抓共管、紀檢組組織協調，內外監督多方聯動、上下協同的領導體制和工作機制，確保廉政風險防范管理工作各項要求落到實處。

（二）突出重點，勇于創新。嚴格按照規定的程序，認真抓好每一個環節，在整體推進的基礎上，圍繞重點部門、重要領域和重要環節，針對擁有人、財、物管理等業務處置權的關鍵崗位，制定具體的防范措施，切實把廉政風險防范管理工作納入業務工作的全過程。以重點帶全面，以關鍵促整體，不斷創新工作機制，加強風險分析、監控和管理，強化權力制約，認真總結實踐中形成的好經驗、好做法，真正建立起從源頭上預防腐敗的長效機制。

（三）扎實工作，務求實效。廉政風險防范管理，是有效預防腐敗的一項新機制，是一項系統工程，體現在教育、制度、監督、懲處各個環節上。推進廉政風險防范管理工作要積極穩妥，循序漸進，堅持長遠目標與階段性目標相結合，堅持整體推進與重點突破相結合，堅持廉政風險防范管理工作與構建勤政保障體系、創建“服務型機關”相結合，力戒形式主義，扎實推進廉政風險防范管理工作向縱深發展。