發改委廉政管理試點實施方案

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為進一步推動機關懲治和預防腐敗體系建設，加大從源頭預防和治理腐敗力度，強化對權力運行全過程的監督，按照市委市政府關于推行廉政風險防控管理試點工作的意見，結合我委工作實際，制定本實施方案。

一、指導思想

以鄧小平理論和"三個代表"重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，認真貫徹"標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防"的反腐倡廉工作方針，按照"更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設"的工作要求，以崗位為點、以工作程序為線、以制度為面，以制約和監督權力陽光運行為核心，以完善制度和機制為重點，從源頭有效遏制和減少腐敗現象的發生，推動機關反腐倡廉建設深入開展。

二、基本原則

著眼于項目審批（核準）、資金安排、項目建設和干部成長安全，堅持內部防范與外部監控相結合、事前防范與預警處置相結合、專防?？嘏c社會參與相結合、紀檢監察機構組織協調與委機關科室具體實施相結合，按照分級管理、責權明確的要求，在查找風險點的基礎上，采取前期預防、中期監控、后期處置三個階段實施過程防控，依托預警、防控、考核、修正四個環節實施循環管理，初步形成內控防范有制度、崗位操作有標準、事后考核有依據的廉政風險防控管理體系。

三、總體目標

通過推進廉政風險防控管理工作，促進崗位工作職責、廉政責任進一步細化，廉政風險點進一步明確，風險防控制度機制進一步完善，行政效能進一步提高，監督防范措施進一步完善。

（一）風險意識增強。機關防范廉政風險的主動性進一步提高，黨員干部特別是領導干部防范廉政風險的自覺性進一步增強。

（二）廉政風險查找準確。崗位職責風險、制度機制風險得到全面排查，做到廉政風險查得準、查得全、查得深。

（三）防控措施不斷完善。預防腐敗的制度、機制進一步完善，以崗位為點、以工作程序為線、以制度為面的主動預防、超前防范的廉政風險防控管理機制逐步建立。

四、實施范圍

委領導，機關各科室、委屬單位。

五、方法步驟

（一）加強教育，廣泛宣傳發動（8月12日-25日）

深入開展廉政風險防范教育，使廣大干部不斷增強崗位風險排查自覺性和主動性。通過集中學習、個人自學、組織討論等多種途徑，組織機關干部認真學習黨的十七大和中紀委六次，省紀委七次、市紀委七次全會精神。嚴格執行《廉政準則》和省市黨風廉政建設有關制度，進一步加強黨風廉政警示教育，引導廣大干部提高反腐倡廉的自覺性和預防腐敗的警惕性。召開動員會議，全面部署機關廉政風險防控推行工作，強調開展廉政風險防控管理工作，既是強化對權力運行監督、加快懲防體系建設重要舉措，也是最大限度教育保護干部，促進發展改革中心工作與機關干部隊伍建設同發展、共進步的必然要求。

（二）編制職權目錄，繪制工作流程圖（8月26日--9月5日）

1、核定權力清單。委機關各科室、工作崗位，對照機構"三定"方案設置的科室職能，按照法律法規及有關制度的要求，認真梳理科室項目審批和項目申報職權職責，結合科室內部崗位職責分工，明確崗位職責，逐崗位清理工作職權，逐人列出行政職權清單，由科室負責人審查同意后匯總，提交委分管領導人審簽，報委廉政風險防控領導小組辦公室審查確認。委領導班子成員報市廉政風險領導小組審核批準。

2、編制職權目錄?？剖掖_認行政職權后，明確逐崗位職權，進行職權的分項梳理工作，按照行政許可、非許可行政審批、行政確認、（行政強制）其他等類別進行整理，明確每項職權名稱、類別、內容、辦理主體、公開范圍、公開方式、公開時限、法律依據等內容。經委領導小組審定后，單位匯總出職權目錄，并進行公示。

3、繪制權力運行流程圖。各崗位責任人將確認的每一項職權按照權力在各環節運行軌跡，用圖表形式明確操作程序。在流程圖上將辦理主體、申請條件、申報材料、受理登記、一次告知、崗位責任人初審、主管人員復審、部門領導審批、各主要環節辦理時限、結果公開公示、舉報投訴渠道、辦理結果反饋等內容明確。按照"程序法定、流程簡便"要求，繪制"權力運行外部流程圖"；對職權在單位內部運行的各個環節、責任主體、辦理時限等進行規范，繪制"權力運行內部流程圖"。權利運行流程圖由科室負責人審核，報分管領導審簽，科室以下崗位職責權力運行圖由委廉政風險防控領導小組審批，班子成員職權運行流程圖由市廉政風險防控領導小組審批。

（三）排查廉政風險點，評估風險等級（9月6日--15日）

1、個人查找風險、領導提示風險。以崗位為基礎，工作人員按照確認的行政職權，逐項查找履行崗位職責和行使權力過程中，每一個環節可能發生的廉政風險情形，初步確定崗位廉政風險點，填寫個人廉政風險點自查登記表。在崗位職責方面，重點查找由于崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的風險；業務流程方面，重點查找由于運行程序不當或自由裁量空間過大，可能造成權力失控，和行為失范的風險；在制度機制方面，重點查找由于制度機制缺失或不完善，可能導致權力失控的風險。崗位責任人排出風險點后，由科室負責人幫助查找，彌補遺漏風險點，科室負責人風險點由單位分管領導復審。

2、群眾幫助查找、集體評議確定風險點。將初步查找出的風險點，在單位內部公示，科室之間相互幫助、互提建議、共同完善。召開市直有關單位、企業及其他服務對象會議，征求對單位廉政風險點的意見和建議。結合征集意見由委廉政風險防控領導小組成員開展分析評議，討論確定各崗位、科室廉政風險點，編制風險點目錄，上報市風險防控領導小組。

3、評估確定風險等級。崗位風險等級按照風險發生幾率和后果危害程度評估確定，劃分為三級：發生可能性大、后果嚴重的為一級風險；發生可能性較大、后果較嚴重的為二級風險；發生可能性較低，后果較輕微的為三級風險。各科室要根據本科室實際情況提出風險等級評定初步意見，編制科室風險等級評定意見匯總表。

4、組織審定，進行公示。各科室風險排查結果經委分管領導審閱后報委廉政風險防控管理工作領導小組辦公室，在辦公內網統一公示。公示收集的意見和建議，再反饋相關科室調整完善。領導小組辦公室負責歸納綜合機關風險排查情況，對風險點及風險等級進行初審，并制定委廉政風險點及等級目錄，報委黨組審定后進行公示。

（四）制定防控措施，實施有效監控（9月16日-22日）

1、工作人員針對崗位風險，按照自我防控要求，提出個人風險防控具體措施。

2、各科室針對機構職能和崗位風險，從加強對涉險崗位人員教育管理、配置制衡權力、完善流程設計、規范和監督職權運行制度等方面，制定本機構風險防控措施和計劃。防控措施既要有適合一般情況的對策，又要有針對每個風險崗位的具體辦法。要梳理有關工作制度，需要修改、制定的制度辦法應列明具體名稱和完成時間。對需要綜合制定的防控措施，向領導小組辦公室提出建議。各科室應將主要工作職能、工作事項、職權運行流程圖、廉政風險點、風險情形、風險等級、涉險崗位人員、防控措施和制度修訂完善等方面的資料編制成冊，經委分管領導審閱后報領導小組辦公室。

3、建立風險防控社會監督制度。從市直單位和服務對象中聘請20名左右的廉政風險防控監督員，對工作流程、風險排差、防范措施的制定、落實情況開展監督。

4、領導小組辦公室按照綜合防控和建立健全廉政風險防控機制要求，在組織審核各科室制定的廉政風險防控措施的基礎上，綜合形成委廉政風險重點防控措施和計劃，報委黨組審定后呈市風險防控領導小組批準。

（五）分類管理，明確防控責任（9月23日一9月25日）

1、實現分類防控。以崗位工作人員自我防控為基礎，各科室負責防控職能范圍可能產生的廉政風險和行政風險，主要負責人承擔風險防控的主要責任。各科室組織工作人員簽訂廉政風險提示書。

2、實行分級監督。委黨組主要領導、分管領導，紀檢組長對一級風險負責防控，各科室主要負責人對二級風險負責防控，三級風險防控，由各科室負責組織開展。

3、實行責任追究。建立廉政風險防控管理責任追究制度，對不落實風險防控措施，因監督不力發生腐敗問題的，要嚴格追究直接責任人責任，問責領導干部。

（六）過程管理，全面推行風險防控（9月25日-28日）

1、提示風險。編制委廉政風險點及登記目錄，采取簽訂風險提示書、職權流程圖表等方式向風險崗位工作人員提示風險。開展黨紀國法、黨風黨紀教育、廉政主題教育、正反典型警示教育。按照分級防控要求，委黨組領導、科室主要負責人定期與風險崗位工作人員談話。實行廉政風險預警，收集研判風險信息，向相關科室和個人提醒。

2、監控風險。各科室落實防控措施，嚴格執行制度，加強風險崗位監督。運用和發揮政務公開、審計、檢查考核、信訪舉報、政風評議、效能考核等監督功能，從風險防控角度分析研判情況，發現職權運行和工作人員履職中出現的廉政風險跡象和問題，加強風險監控。定期走訪委聘請的廉政監督員，了解情況，查找風險，提前防范。

3、處理風險。綜合運用各種措施，處理和消除風險。對發現的苗頭性、傾向性問題和風險隱患，根據風險等級，視情況采取警示提醒、誡勉談話、責令整改、停職檢查、調離崗位等措施處理，防止問題進一步發展。對違紀違法行為，予以紀律追究。對帶有普遍性的問題，分析產生風險的原因，采取針對性措施，從權力制約、制度安排等方面進行規范，消除風險隱患，防范問題再次發生。

（七）強化考核，修正檢驗防控管理工作（9月29-30日）

1、檢查考核。對各科室廉政風險防控工作進行檢查考核，由各科室作出自查報告，領導小組辦公室組織核查。將廉政風險防控管理工作納入黨風廉政建設責任制考核范疇，考核結果作為科室和干部評先評優及任用的重要依據。

2、修正完善。評估風險防控效果，分析存在的問題，及時整改。根據形勢變化、職能調整、預防腐敗任務要求，識別新的廉政風險點，對風險等級、防控措施等適時作出修整和完善，進入下一個防控管理運行周期。

六、工作要求

（一）加強組織領導，嚴格落實責任

1、統一領導。成立委廉政風險防控管理工作領導小組，負責全委廉政風險防控管理工作的組織、協調和推進工作，領導小組辦公室設在委辦公室，承擔日常組織協調、綜合指導、監督檢查等具體工作。

2、領導帶頭。委領導，各科室主要負責人，要把廉政風險防范管理工作與落實黨風廉政建設責任制、落實懲治和預防腐敗體系任務、加強行政管理工作緊密聯系起來，切實履行"一崗雙責"，履行風險防范的領導、指導、組織、推進和監督檢查職責，帶頭查找分管工作領域的廉政風險和行政風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內的綜合風險防范管理，確保各項工作落實到位。

3、明確責任。各科室要進一步明確內部工作崗位的工作職責、工作權限、工作標準，細化行政責任和廉政責任內容，落實具體崗位責任人，實現工作任務、廉政目標與崗位責任相統一。

（二）緊密結合實際，突出工作實效

要注重貼近委中心工作和自身職能，從具體行政管理工作流程入手，重點查找制度機制缺陷，防控措施要落實到具體工作崗位人員，細化到權力行使的各個環節，確保風險查找準確到位，防控措施切實可行，防控作用明顯有效。

（三）鼓勵改革創新，有效規避風險

要結合自身工作特點，科學借鑒風險管理理論方法，在完善制度、風險預警、及時糾錯、監督檢查、考核評估、責任追究、輪崗交流等方面努力創新工作方式方法，積極采用信息化技術手段加強管理，形成適應各科室自身特點防范風險的工作套路。

（四）建立工作檔案，適當進行公開

要及時總結歸納廉政風險、行政風險防范管理工作的特點和做法，注意留存工作全過程的文字、圖片資料，建立包括工作會議記錄、評定結論、新建或完善的規章制度、各項防范措施、實施效果等內容的專門檔案，為檢查抽查和評估考核提供依據。

（五）加強工作聯系，確保按時完成

各科室應指定專人作為廉政風險防范管理工作聯系人，協助科室負責人做好相關工作，加強與領導小組辦公室日常工作聯系，及時溝通反饋信息，協調督促科室內工作進度，確保各階段工作按時完成．領導小組辦公室要加強督促檢查，確保各項工作按計劃時間完成。