獨家原創:證券公司風控總監競聘演講

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尊敬的各位領導、各位評委、各位同仁：

大家好！

我叫xxx，xxxx年我有幸加盟xx證券xx營業部，我進公司以來一直在營業部工作，先后從事xxx崗、xxx崗和xxx崗等工作。通過xxx年多的努力，我熟練地掌握了證券業務相關知識和電腦操作技能。獲得了證券從業資格和經濟師職稱。在營業部領導和服務部經理的培養和教育下，使我成為了一名合格的證券從業人員。我深受公司企業文化的熏陶和營業部這個具有團結向上氛圍大家庭的影響，學會了如何在這個激烈競爭的市場中去生存和發展。同時，感謝各位同仁給予了我無限的關懷和極大的鼓勵，時時感受到來至這個大家庭的溫暖，我以自己是其中的一員感到無比的榮幸和自豪。在此，請允許我向各位領導、各位同仁誠摯的說聲謝謝。

今天，是我進入xx證券近xx年來第一次有幸參加這樣盛大的競聘活動，我非常的興奮，同時感到前所未有的壓力，這也是對我能力的一次全面的檢驗。我相信只要大家支持和鼓勵我，我的競聘一定能成功。

我競聘的崗位是營業部風控總監。證券公司是經營風險的企業，風險管理能力是證券公司重要的核心競爭力之一。營業部又在市場最前面，風控總監顯的更為重要。之所以競聘這一崗位，我認為我具備了如下理由和優勢：

一、我具有良好的思想政治素質

證券工作牽涉到許多國家的政策，多年以來，我在工作中，始終注意加強思想政建設，服務上級安排，認真自覺完成各項工作。在工作中時刻以科學發展觀思想指導工和，樹立“合規創造價值”、“風險管理創造價值”的理念，堅持以合規與風險管理為基礎推動公司的業務發展和創新。

二、xxx證券xxx年來培養了我較強的敬業精神和高度的事業心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務實的工作態度

在工作上我從不計較個人得失，從不將工作與個人利益掛鉤，事事以公司利益為重。如為了營業部的利益，我常常主動找相關部門協調關系，為避免營業部利益受損創造良好的外部環境。又如為了多開發客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發的客戶到xxx辦理轉托管手續。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設百計的努力地讓工作達到自己預期的目的。

三、我有從事營業部風控的實踐經驗及工作能力，了解風控工作

xx年來，我作為營業部xx開發崗位上的主力隊員，為營業部風控工作做了一些力所能及的工作，出了一些成績，所取得的業績和工作能力也得到了領導和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘營業部風控總監信心之源。于對營業部風控工作的熟悉，對風控工作充分的、理性的認識最我最大的優勢。

目前在風控體系中，還存在許多的問題和不足，比如在防范意思不強、風險管理體系不完善、合規管理手段不足、風險培訓力度不大，風控人員專業素質不高等問題，都需要一個熟悉精通業務，有敬業精神的人來擔當。我具備了這樣的能力與素質。鑒于以上理由和優勢，我毅然決定報名競聘營業部風控總監職務。

如果我有幸競聘成功，我將從以下幾個方面努力，做好風控工作：

（一）加強風控人員素質培訓

風控工作，是由人來完成的，風控人員素質高低，直接關系到風控工作的好壞。針對目前公司風險文化培育和全員風險教育不足；營業部合規風控崗的培訓尚未展開；風險管理崗位員工的配備、知識結構和專業勝任能力還不能完全滿足業務發展的需要。在今后的工作中，將著力加強營業部人員風險教育，開展風險管理人員培訓，努力提高風控人員素質，為做好風控工作打好基礎。

（二）完善營業部風險管理制度和機制

“風險的控制最根本的還是靠制度”。營業部嚴格以新修訂的公司《全面風險管理制度》為基礎，制訂和完善營業風險管理規章制度，做到以制度管人管事。推動構建科學嚴密的授權體系，提高決策效率，防范決策風險。同時，要建立健全風險管理責任體系，強化風險責任追究機制。

（三）加強合規體系建設

針對營業部目前在合規管理嵌入各業務領域深度和覆蓋面都還不夠，合規管理的支持手段不夠充分；忽視內部管理中存在的風險隱患，內部控制管理較為松懈等問題，在今后的工作中，營業部將對在合規檢查、常規審計和效能監察等工作中發現的違規行為的問責和處罰力度還應進一步加大。以公司整體規章制度體系為基礎，進一步營業部優化完善外部規則和內部制度的動態管理系統。提升技術手段繼續夯實合規審查、監控與檢查機制，對各業務領域流程的合規風險進行評估，將其固化到各項合規檢查指標中去，形成各業務條線的合規管理指引。

（四）加強風險管理工作與業務相結合

針對目前風險控制與業務流程結合得還不夠緊密，風險管理重點和管理方式有待進一步改進；業務一線風險管理意識和風險管理水平有所不足；風險管理信息的獲取渠道不夠通暢，相應的查詢權限和技術手段不足等問題，在今后，將進一步建立和規范風險管理部門參與重要業務決策風險評估的機制；做好對營業部的垂直管理，做好對經紀營銷前端的風險控制。加強對經紀人管理的監控和客戶交易行為的分析指導；建立投行業務部門與風控部門相銜接的業務風險管理流程。根據業務開展情況，繼續完善資產管理業務和創新業務的風險管理，確保不出現重大風險。

（五）加強作風建設增強服務意識

一是認真貫徹“以客戶為中心、以效益為中心”的價值導向，圍繞經營工作主動和有前瞻性地規劃風險管理工作，根據市場情況和業務開展情況及時調整風險管理的重點和工作方式，使風險管理工作與業務發展同步。貫徹后“后臺服務前臺，前臺服務客戶”的理念，樹立扎實的工作作風，進一步將風險管理工作的觸角延伸到一線。二是督促和檢查本營業部黨風廉政建設責任制及案件防范的落實情況，做好本單位的廉政監察和效能監察工作，開展反腐倡廉宣傳教育等。

以上是我一點點的工作設想和將來要實施的工作計劃，我衷心的希望各位領導、各位同仁、各位評委能投我一票，給我提供這個工作平臺，在將來的工作中我一定不負眾望，出色完成營業部風控總監的各項工作。

謝謝大家！