民營企業創新調研報告

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**的民營經濟發展較早，民營企業已成為**市場經濟的重要組成部分。**年我省生產總值達到了11243億元，其中民營經濟占71.3%。個私經濟實現工業總產值、銷售總額、社會消費品零售總額和出口創匯額四項指標連續7年居全國第一。

改革開放以來，**民營企業之所以得到迅速發展，一個重要的原因就是在短缺經濟的條件下，以體制和機制的優勢搶占了先機，贏得了發展。但隨著我國社會主義市場經濟體制的逐步完善，買方市場居市主導地位的新形勢下，**民營企業中低檔產品的市場需求制約越來越大，技術模仿的環境日趨嚴峻，產業層次、技術層次較低的劣勢逐漸顯現。如果我們不能正視問題、看到不足，克服原有的思維定勢和路徑依賴，及時有效地創造新的優勢，通過科技進步來搶占經濟發展的制高點，**經濟將難以持續穩定快速增長，將會在新一輪競爭中落后于人。**民營經濟要保持在全國的領先地位，在激烈的市場競爭中立于不敗之地，必須堅持自主創新，提高企業的核心競爭力，增強持續發展能力。

一、**民營企業自主創新的模式、特點與效益分析

（一）**民營企業自主創新的模式

根據**民營經濟的發展特色，可以將民營企業自主創新分為以下幾種模式：

1．基于塊狀經濟的集群創新

目前，產值超億元的塊狀經濟有519個。在這些塊狀經濟中，集中了我省半數以上的民營科技企業。在塊狀經濟發展過程中，集群內的企業逐漸形成了以集群創新的方式來進行創新。集群對自主創新的推動，實際上是以企業間技術合作技術創新為主的。以全國著名的紡織大縣——紹興縣為例，為了提高傳統產業的創新能力，該縣采取積極措施，著力培育四根支柱。

（1）建設輕紡科技中心。紹興縣從1998年開始，按照“政府規劃，企業參股，市場運作”的思路，建設輕紡科技中心，選擇以紹興金昌印花電腦設計分色中心為主體、有部分紡織骨干企業和縣科委共同參與的高科技股份制企業，以“股份制形式，集約化開發，市場化機制”進行運作。

（2）建設行業技術開發中心。全縣21家“小型巨人”企業全部建立了技術開發中心，有的投入力度很大，水平較高，成效顯著。

（3）建設產學研基地。目前，全縣已有400多家企業與大專院校、科研院所建立了產學研科技協作關系。

（4）建設人才隊伍。探索建立了四種模式：事業激勵模式、待遇吸引模式、隨機管理模式和人才共享模式，吸引專業技術人才。同時，結合鄉鎮企業產權制度改革，建立和健全了技術入股的利益分配機制，充分激發科技人才創造業績的積極性和創造性。

2．基于資源配置全球化的跨界創新

由于現代科學技術特別是高科技具有高度的復雜性和綜合性，任何個人、企業或者單個國家，都不可能壟斷性地占有全部科學技術知識和完成技術創新的全過程，都不得不通過國家之間、地區之間、企業之間的科技交流與合作，來增加本區域的科技知識儲備，促進技術創新?？萍嫉娘w速發展、科技成果在國際上的傳播、技術創新鏈條在全球的延伸，已越來越超越各國間有形邊界的限制，基于資源配置全球化的跨界創新成為日益普遍的現象?；谫Y源配置全球化的跨界創新突出表現在以下方面：一是研究開發活動國際化程度提高。二是科學技術知識供應的全球化。三是專利活動的國際水平提高。四是國際科學技術合作大量增加。

由于**省本身科技資源有限，一些大型民營企業在發展過程中，根據自身發展的需要，開始進行基于資源配置全球化的跨界創新。主要有以下幾種模式：

（1）以萬向為代表的循序漸進模式

**年3月8日，魯冠球與舍勒公司代表首次會面，使“萬向”的產品第一次走出了國門，同時也實現了中國汽車零部件在美國市場上零的突破。**年4月，萬向美國公司收購了昔日將之帶入國際市場的“師傅”美國舍勒公司。**年8月，萬向收購美國上市公司UAI。現在，“萬向”已在美國、德國、加拿大等歐美7個國家設立、并購、參股了18家公司，構建起涵蓋全球50多個國家和地區的國際營銷網絡，并將研發機構設在了美國。

（2）以華立為代表的高端介入模式

即通過在海外設立本土化運作的公司，直接進入資本市場進行資本運作，充分利用國外的土地、資源和技術，實現創新。

**年秋天，華立集團通過設在美國特拉華州的子公司——美國華立通信集團公司成功收購了飛利浦公司的CDMA手機芯片軟件設計及整體參考設計相關項目，打破了美國高通公司在全球CDMA領域內核心技術的壟斷，開辟了全球CDMA手機核心技術第二信道，一舉成為國內完整掌握IT產業核心技術的企業。

（3）以飛躍為代表的引進專家模式

早在1987年，飛躍公司就大膽地與國家級科研機構——上海縫紉機研究所建立了緊密型的產學研合作。此后，飛躍還先后與**大學、北京機電研究院，與日本、德國、意大利等國的縫紉機研究機構開展了科研、產銷合作。公司還面向世界縫紉機制造的頂尖國家吸納一流的人才。1997年，公司聘請3位德國、意大利的專家在北京成立了飛躍縫紉機信息技術開發中心。之后，又在日本收購了一家小型工廠，并聘請5位日籍縫紉機專家成立了飛躍縫紉機研究開發中心。同時，在飛躍縫紉機研究所的基礎上，又組建了**省縫紉機高新技術研究開發中心。上述舉措極大地增強了企業的自主創新能力。

（4）以艾康生物為代表的兩頭在外模式

艾康生物是一家由留美博士、碩士回國創辦的集科研、開發、生產和銷售為一體的外商投資公司。艾康一開始就定位于國際市場。艾康在有“生物硅谷”之稱的美國海濱小城圣地亞哥建立了Aconlabs實驗室，充分利用了美國Aconlab的人才優勢。在圣地亞哥和杭州雙方科學家的通力合作下，短時間內開展了醫療電子、生物芯片等一系列項目，并開始陸續轉入生產階段，充分證明了自己“不斷創新就是最好的發展”的一貫策略。

3．依托高校、科研院所的產學研聯合創新

一是高等院校發展科技產業，采用產學研相結合模式。我省的高等院校、科研院所集中于杭州市，因此，杭州的海納科技、普康生物、快威電腦等產學研結合模式的科技型企業較多。另外一種是以企業為主導的模式，即企業主動與有關的高等院校和科研院所建立技術合作關系，將科研成果產業化，如**省上虞市的上風集團與上海交通大學建立的技術合作，余杭市的高發磨料公司與洛陽磨料磨具研究所建立的技術合作等。

（二）**省民營企業自主創新的主要特點

1．民營科技企業是企業自主創新的主力軍

據不完全統計，2003年，**省民營科技企業總數已達4537萬家，技工貿總收入6075億元，在全國列第2位。民營科技企業已成為**經濟發展的一支主要力量。

2．市場導向是**民營企業自主創新的主要取向

據**省統計局對有科技活動的3715家規模以上民營企業的調查，有87.3%的企業采用如下技術創新過程：市場需求→應用研究及開發→工程制造→銷售。

3．模仿消化吸收是**民營企業自主創新的主要方式和途徑

**民營企業自主創新以消化吸收創新為主。具體而言，就是走自主創新、引進創新和合作創新相結合的路子。同時，為了引導企業的消化吸收創新，**省政府也采取了許多有效的措施。其中最突出的是2003年省委、省政府作出的“引進大院名校，共建創新載體”的戰略決策，通過這種團隊式引進人才，捆綁式引進高技術項目的創新載體，建立和完善有利于引進人才、留住人才的創新機制。讓昔日的飛行院士、星期天工程師轉變為**區域創新的掌門人和技術骨干；讓原本個人行為，“一對一”式的協作轉變為團隊行動；讓單純的技術合作轉變為科技創新和科技管理體制創新相結合，科技資源引進與科技人文精神引進相融合的創新合作。

二、**民營企業自主創新的問題與困難分析

在調查中，我們也發現雖然**民營科技企業自主創新能力有所提高，但是與實現科技強省的目標還有一定差距，一些有形與無形的問題與困難阻礙了其發展。

（一）民營企業自身發展中存在的一些問題，影響了自主創新能力的提升

1.低價競爭的惰性與低技術生存方式，影響了企業創新與產業升級

價格優勢仍然是**民企最主要的優勢，據**省社科院和**省私（民）營企業協會所屬的**民營經濟研究院對3000家民營企業的調查[1]顯示，約有一半的被調查企業選擇低價為其競爭優勢，但也促成了其低價競爭的“惰性”——習慣于向下壓縮成本而不是向上通過增加附加值獲取利潤，即便是引進技術或設備，也缺少對消化和吸收的足夠重視，陷入引進——不消化——再引進的低技術生存方式。

2．企業R&D投入不足，且配置不合理

2003年我省R&D投入占GDP的比重僅為0.80%，比全國平均水平低0.51個百分點，居全國第15位；其中，企業R&D經費支出占產品銷售收入的比重僅為0.57%，比全國平均水平低0.18個百分點，居全國第19位。

民營企業技術創新活動投入經費配置也不合理，根據**省軟科學研究所的調查結果顯示，在技術創新的各個環節，企業更重視購買技術與機器設備（見表1），這可能可以更快地獲得短期的優勢，但由此造成的在技術消化吸收方面投入不足，則會影響企業的長期發展。

表1民營科技企業技術創新活動中經費投入最多環節調查

購買技術

購置機器設備

人才培訓

研究開發費用

新技術新產品試制費用

市場調研費用

4.5

33.3

2.6

24.2

33.6

1.8

3.企業創新資源缺乏，整體上企業技術創新后勁不足

在被調查的企業中，有38.9%反映資金缺乏是企業目前遇到的最主要困難。出現這種情況，一是由于國有商業銀行存在某種程度上對民營企業和中小企業的“貸款歧視”；二是風險投資機制尚不健全；三是我省除了風險投資之外的其它資本市場，包括技術產權交易市場等發育滯后。

人才是企業創新所需的又一重要資源。據科技部科技人力資源指數評價指標，**省科技人力資源指數僅為51.27%，在全國列第15位。更重要的是企業技術創新缺乏既懂技術又懂管理的具有創新精神的企業家。調查顯示，**科技型中小企業中，只有15.8%的企業是科研人員下海創辦的，有56.5%的企業認為影響企業成功最重要的因素是企業家精神和人才（見表2）。

表2被調查企業認為影響企業成功的最重要因素分布情況

影響企業成功的最重要因素

企業家

精神

產品

技術

資金

市場

人才

管理

企業

文化

認為該因素是最重要的企業比例（%）

24.3

14.1

9.4

3.5

11.9

22.2

12.4

2.2

排列順序

1

3

6

7

5

2

4

8

創新資源的缺乏和較為有限的投入，導致了**企業創新后勁不足，主要表現為：自主創新的成果少，一大批企業還缺乏更新換代的主導技術產品和支持長期發展的自有核心技術儲備。

4．企業內部創新體系不夠完善，對技術創新缺乏有效管理

首先，企業內部創新體系不夠健全。構建以企業技術中心為核心的技術創新體系，逐步形成新產品開發、技術儲備、課題研究三位一體和長中短相結合、多層次相互銜接的技術創新機制，是實現科技與經濟、技術機會與市場機會有機結合的有效方式，是提高企業自主創新能力、提升核心競爭力、增強企業發展后勁最有效的途徑。而**企業多數是中小型企業，較少設置專職研發部門或技術中心。

其次，我省企業對技術創新的有效管理也存在著不足。調查發現，我省企業管理技術創新能力不足，突出表現在企業的技術創新激勵機制存在著許多問題，亟待改進：企業的激勵手段和方法單一化；激勵呈現短期化，員工和企業之間的關系是“一錘子買賣”；對人力資源的評價標準不科學等等。

（二）民營企業創新外部協作網絡的不夠健全，加大了自主創新成本

1．產學研合作進展緩慢，企業并沒有成為產學研合作的主體

調查顯示，29.5%的企業與省外的高校、科研院所沒有任何合作，33.2%的企業與省內的高校、科研院所沒有任何合作。在與高校及科研院所的合作方式上，只有不到5%是委托開發，其余均為合作開發、疑難咨詢、購買現成技術等。說明“以企業為中心、以市場為導向”的新型產學研機制建設有待進一步推進和加強。

2．中介機構發展滯后，創新服務體系亟待完善

由于種種原因，我省的中介機構并沒有隨著創新企業群體的發展而發展起來。如據科技部的統計，2003年**省的科技咨詢業咨詢營業額僅列全國第7位。從總體上看，目前我省的中介服務機構服務功能大多較為單一，大多集中于技術交易方面，在資金、人才與技能、創新戰略、創新實施等方面的服務較為薄弱。

3．識產權保護力度不夠，知識產權保護意識不足

調研發現，目前知識產權保護過程中存在的兩種現象嚴重限制了企業的技術創新活動。一是對企業的知識產權保護力度不夠。如目前普遍存在企業間的人才惡性競爭、企業間產品的仿制生產等，常構成知識產權侵權，嚴重影響到企業創新的積極性。二是知識產權保護意識不足。據2003年對全省5000家企業的抽樣調查分析，約有95%的企業沒有申請過專利；許多企業本該申請專利的技術成果沒有及時申請專利；不少企業不善于運用專利制度保護自己的創新成果。

三、加強民營企業自主創新的政策建議及措施

（一）以資源配置全球化的戰略實現創新全球化

**省作為改革開放先進地區和沿海經濟發達省份，必須緊緊抓住世界制造業轉移和調整的歷史機遇，以科技強省和先進制造業基地重大產業攻關項目為抓手，積極引進和吸收國外先進的科學技術，構建原始創新與二次創新的科技服務平臺，提高承接世界先進制造業轉移的能力與水平，為產業集聚發展創造條件。在當前尤其要注重抓好以下三個平臺建設：

一是建立與先進制造業技術引進相對接的全球資源配置平臺。引進真正具有產業價值、又符合**發展要求的技術與項目，不斷提高承接國際高端產業轉移的能力與水平，在未來的競爭中贏得主動。

二是建立與提高自主創新能力相對接的全球資源配置平臺。要以二次創新為重點，建立具有自主知識產權的全球資源配置新平臺，以引進技術的多次創新為重點，開發具有自主知識產權的核心技術，形成技術創新高地，實現先進制造業的集聚發展。

三是建立與科技成果轉化、輻射相連接的全球資源配置平臺。要把科技成果轉化作為提高區域核心競爭力、形成自主創新能力的重要環節要以資源全球化配置平臺為載體，占據科技創新與成果轉化、轉移分工格局中的優勢地位，成為科技創新與技術轉移的活水與源頭。

（二）實施知識產權戰略，增強自主創新動力

加強知識產權工作，推進專利技術產業化。制定實施知識產權戰略綱要，以形成重大發明專利為目標，編制必須掌握自主知識產權的重要產品和裝備目錄。圍繞重點領域、重點產業和重點項目，著力培育發明專利、馳名（著名）商標、重點軟件版權，開發一批自主知名品牌。開展知識產權示范企業創建工程，培育和發展一批知識產權優勢企業、行業和區域，建立健全專利預警、維權援助機制。設立知識產權專項資金，重點資助支持發明專利申請和專利產業化。開展發明專利新產品認定工作，對已被認定的發明專利新產品，給予研發資助。建立完善區域知識產權保護協調機制和行業自律機制，加大知識產權的保護力度。

高度重視技術標準，不斷提高產品質量水平。實施技術標準戰略，加強國際標準化總體發展動態和我國標準化戰略研究，重點在電子信息、軟件、食品安全、中藥現代化、裝備制造等優勢領域和產業，參與國際標準、國家標準和行業標準的制定，積極制定反傾銷、反技術壁壘的應對性技術標準。

積極推進企業層面的知識產權保護工作。（1）引導企業制訂并實施知識產權經營戰略，充分發揮知識產權的效用。建立知識產權評估制度，做好企業知識產權的評估工作，真實反映企業知識產權的內在價值；完善知識和技術作為生產要素參與分配的制度，切實保障職務成果完成人的技術權益和經濟利益；努力開發具有自主知識產權的產品和技術，創出全國專利名牌產品，進而創出國際名牌產品。（2）幫助企業盡快更新觀念，積極采取措施應對跨國公司的專利戰略。面對跨國公司的知識產權大棒，鼓勵和支持企業勇敢地運用法律武器積極應訴，并在爭取自身利益時“錙銖必較”；借鑒日本當年的經驗，在別人的核心技術之上進一步研發形成自己的新專利，即“從屬專利”，然后用“從屬專利”和“基礎專利”所有者形成“交叉許可”，以避免交專利費、受制于人的尷尬境地。（3）促進企業建立有效的知識產權管理和保護制度，提高企業知識產權的管理水平以及運用和保護能力。建立和完善企業內部知識產權管理制度，設立專門的知識產權工作部門，配備知識產權管理和處理知識產權的侵權和糾紛等業務的專門人員，提高知識產權保護的效率；加強對科技人員流動中知識產權和技術秘密的保護與管理工作；完善技術合同的管理制度，切實保障企業在轉讓技術成果時獲得相應的收益。

（三）加大科技投入和政策扶持力度

一是進一步加大科技投入。確保地方對財政科技投入的增長速度快于全省財政收入增長，到2010年，省、市（包括縣級市）、縣（區）財政科技支出占本級財政支出的比例分別達到10%、5%和4%；全社會R&D（研發）經費占GDP比重達到全國平均水平；高新技術企業R&D（研發）經費不低于年銷售額的6%，大中型骨干企業不低于5%，科技型中小企業不低于4%。

二是進一步加強政策扶持力度。繼續貫徹執行浙政[1999]1號文件有關扶持高新技術企業、科技型中小企業發展的優惠政策。從高新技術企業和科技型中小企業上交的所得稅、增值稅地方留成部分中提取一部分設立專項資金，支持高新技術企業、科技型中小企業的研究開發和產業化項目。省重大高新技術產業化項目列入省重點建設計劃，用地指標由省優先安排解決，減免城市建設配套費。在外資企業中開展“雙密企業”認定工作，雙密企業按國家稅務總局有關規定享受稅收減免等優惠政策。鼓勵企業加大技術開發費投入，企業當年發生的技術開發費據實列支，比上年實際增長10%以上的，可再按技術開發費實際發生額的50%抵扣當年應納稅所得額。企業為開發新技術、研制新產品必須購置的專用、關鍵的試制用設備、測試儀器所發生的費用，可一次或分次攤入成本。建立政府采購高新技術產品協調機制，支持具有自主知識產權的產品、產業和標準。鼓勵和支持高新技術企業和科技型中小企業到國內外證券市場上市。各類金融機構要充分發揮信貸杠桿的作用，支持企業技術創新和高新技術產業發展。

三是設立知識產權專項資金，重點資助支持發明專利申請和專利產業化。開展發明專利新產品認定工作，對已被認定的發明專利新產品，給予研發資助。每年安排1000萬元的科技專項經費，重點支持企業、行業組織等研制具有自主知識產權的國際標準、國家標準和行業標準。建立政府采購高新技術產品協調機制，支持具有自主知識產權的產品、產業和標準。

四是建立擔保代償金和再擔保制度，鼓勵政府和社會資本設立擔保機構。引導和推動各類金融機構與創業投資機構的緊密合作，采取債權投資、股權投資、直接投資和間接投資等多種方式，支持企業技術創新和高新技術產業發展。加快發展技術產權交易市場，鼓勵和支持高新技術企業和科技型中小企業到國內外證券市場上市。