經濟戶口管理調研報告

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經濟戶口是企業管理之源,信用是企業立身之本,是市場經濟的基礎。黨和國家領導人十分重視此問題,江總書記指出:“要在全社會強化信用意識。”朱總理在全國人大九屆五次會議《政府工作報告》中指出:“切實加強社會信用建設,逐步在全社會形成誠信為本、操守為重的良好風尚。加快建立企業、中介機構和個人的信用檔案，使有不良行為記錄者付出代價,名譽掃地,直至繩之以法?！币ＷC我國社會和經濟快速健康發展,建立企業信用體系工作已迫切地擺在我們面前。

工商行政管理部門肩負市場監管職能,加強經濟戶口管理,建立有效的誠信機制,推動企業信用體系的建立,是整頓市場經濟秩序、營造良好的經濟環境的迫切要求,也是強化工商行政管理監管力度、推動職能到位的需要；是加入WTO后與國際慣例和規則接軌、參與國際市場競爭的需要,也是社會主義道德建設的需要。同時,經濟戶口管理和企業信用公示制是工商行政管理部門市場監管職能的補充和延伸,是管好市場的有力手段。根據上述認識，我們對經濟戶口管理和建立“企業信用公示制”進行了一些實踐和探索。

一、經濟戶口管理和企業信用公示制的關系

(一)經濟戶口的概念

經濟戶口是以計算機網絡技術為支撐,通過電腦檔案和書式檔案的結合,對轄區內各類市場主體的登記注冊、生產經營和對其監督管理等各類情況進行全面的記錄。經濟戶口既反映了市場主體產生、發展、終結的全過程,也反映了工商行政管理部門對市場主體準入和監督管理的全過程。

(二)企業信用公示制的概念

企業信用公示制是企業信用體系的重要組成部分,是以計算機網絡技術和信息化處理技術為支撐,對企業主體資格、市場信譽、產品和服務質量、資信和經營狀況信息資料進行記錄、披露、查詢、警示的系統。

(三)經濟戶口管理和企業信用公示制的關系

在經濟戶口管理和建立企業信用公示制的過程中,人們往往存在認識誤區,一是認為經濟戶口管理和建立企業信用公示制是兩回事,把二者割裂開來;二是認為二者有聯系,但對二者的主次關系弄不清,分不清誰是主、誰是次。我們認為經濟戶口管理和企業信用公示制是一個不可分割的有機整體,經濟戶口管理是企業信用公示制的基礎和依托,企業信用公示制是經濟戶口管理的發展和提高,二者相互銜接,相輔相成。

首先,經濟戶口管理是企業信用公示制的基礎和依托。企業信用公示制所需有關數據、信息要靠企業經濟戶口管理來提供,沒有企業經濟戶口的建立和管理,企業信用公示制將是無源之水、無本之木。

其次,企業信用公示制是企業經濟戶口管理發展的更高層次。企業經濟戶口管理的目的是拓展工商職能,提高監管層次,創新監管方式。而企業信用公示制就是利用市場經濟中無所不在的信用實現市場監管的“無為而治”，所以信用監管是經濟戶口管理發展的提高和必然,是市場監管的治本之策。

再次,企業信用公示制的建立對經濟戶口管理提出了更高的要求。企業信用公示制的信息數據庫要靠企業經濟戶口來提供企業的靜態數據、動態數據,而企業的動態數據(如企業良好行為記錄、不良行為記錄等)需要通過市場巡查掌握企業具體經營行為,需要通過經濟戶口管理來及時更新和充實,沒有對經濟戶口的有效管理,企業信用公示制只能是空中樓閣。

二、經濟戶口管理

幾年來,我們在實際工作中對經濟戶口管理進行了實踐,經濟戶口管理工作取得了較大進展,收到了很好的成效。我局先后下發了《沈陽市工商行政管理局實施經濟戶口意見》、《沈陽市工商行政管理局經濟戶口管理暫行辦法》五章二十七條。隨著企業信用公示制的建立,經濟戶口的管理需要進一步拓展，對經濟戶口管理的內涵和外延需要進一步明確,從而形成以經濟戶口管理為基礎,以計算機網絡為手段,以企業信用體系建立為目標的新型工商行政管理監管體系。如何做好經濟戶口管理工作,我們認為應把握以下幾個方面:

(一)弄清經濟戶口管理的特征

經濟戶口管理的特征可以概括為三句話:即以工商所監管為基礎,以分級管理和屬地管理結合為原則,以計算機網絡為手段,對市場主體監督管理實行上下聯動的新型監督管理體制。經濟戶口管理突出了四個轉變:機制上由分片管理轉變為職能管理,層次上由級別管理轉變為屬地管理,形態上由靜態管理轉變為動態管理,內容上由單一管理轉變為綜合管理。要理順三個關系:上下級的關系、工商所和市場主體的關系、內部運行的關系。

(二)確定建立經濟戶口的原則

1.全面系統的原則。要客觀、全面、系統、立體地反映市場主體準入、變更、生產經營、信用、退出等過程的基本情況,工商行政管理全方位監督管理過程的基本情況，做到信息全面、準確完整。

2.真實準確的原則。經濟戶口的資料、數據、信息要做到數據準確、內容真實、情況清楚。

3.動態“鮮活”的原則。隨著時間、空間、情況變化,將市場主體的變化情況及時錄入其經濟戶口檔案,隨時反映市場主體的當前狀態和最新狀態。

4.統一規范的原則。經濟戶口要統一模式,統一標準,統一內容,統一程序,統一要求,實現規范化。

5.方便快捷的原則。經濟戶口的建立要科學實用,既要體現綜合情況,又要化繁為簡、利于實施和應用,方便高效采集信息,優質提拱信息和服務。

6.信息區別共享的原則。經濟戶口的應用要內外有別,分成內、外兩個系統——對外咨詢系統要方便網絡信息的公開共享，涉及市場主體的商業秘密、知識產權等不宜公開的內容應予嚴格的保密和保護。

(三)明確經濟戶口的內容

我們認為理想的經濟戶口的內容可由以下五方面內容構成:市場主體的基本情況、市場準入的動態情況、生產經營情況、市場信譽情況、監督管理情況。

我局目前實行的經濟戶口按工作內容劃分為“登記注冊、日常監管、信譽狀況”三部分。登記注冊包括經營主體的登記事項、變更情況、商標登記、廣告登記、合同鑒證及動產抵押等內容;日常監管包括回訪記錄、巡查日記、年檢情況、消費者投訴、處罰、獎勵、個體收費等內容;信譽狀況包括日常免檢企業、年檢免檢企業、重合同守信用單位、馳(著)名商標擁有企業、B級企業及黑名單庫等與信用有關的內容。

(四)做好經濟戶口的基礎工作

1.建立經濟戶口數據庫。我們將市場主體分為企業和個體工商戶。企業的經濟戶口數據按照確定的經濟戶口的內容進行錄入;個體工商戶參照企業的數據增加了收費情況。

2.加快計算機軟件系統的開發。要體現經濟戶口的相關信息,必須有一套科學合理的計算機軟件系統,該軟件系統至少要體現以下五方面的功能:

(1)登記信息查詢功能。該功能是為決策和管理提供經濟戶口的原始信息和基礎數據。具體可劃分為注冊登記基本情況、商標注冊有關情況、廣告情況、合同登記管理情況、企業主導產品等。通過上述內容的匯總,全面反映每個“戶口”的基本登記信息和數據。

(2)監管信息反映功能。主要是反映工商行政管理部門在日常的動態監管過程中所采集的各類管理信息,是登記信息的補充、完善和更新,使經濟戶口內容更為全面、立體。具體由市場主體生產經營情況、日常動態巡查信息和市場主體信譽情況、繳費情況等組成。

(3)統計分析功能。信息、數據的查詢和反映僅僅是數據庫的一個最基礎的功能,統計分析則是數據最核心的功能。一是為決策和分析提供依據,如決策者可以通過統計分析功能了解本地區月度、季度、年度經濟運行情況、工作進展情況、存在的問題、本地區經濟秩序狀況的好壞等,為政府經濟管理政策和決策提供客觀依據,使決策更具科學性,政策更具針對性。二是為企業信用評價提供服務。三是為政府、企業了解地區投資環境服務。四是為政府調整產業結構提供依據。

(4)認領功能。通過經濟戶口的傳輸渠道,解決上級局與其基層所、機關部門與部門之間認領屬于自己管轄范圍內的問題,通過網上認領渠道各部門隨時認領屬于自己的“戶口”，并進行有效的監管。

(5)反饋功能。主要是反映問題、處理事務,基層所、市局機關各部門在登記注冊、監督管理、認領過程中遇到的問題、出現的差錯，可以通過反饋系統進行信息的交流和傳輸、問題修正和補充、工作的請示和答復、技術的處理和指導等。

上述功能得以理想的開發,那么其他功能如市場預警功能、企業信用評價功能等也會由此產生。

3.加快計算機網絡的建設。計算機網絡是經濟戶口管理的基礎，我們在全局建立統一的計算機的網絡,確定統一領導、統一規劃、統一標準、統一投資、統一管理的原則,實現市局、區(縣)局、工商所三級聯網,最終達到“三網三庫”的網絡體系。內網——工商行政管理工作網建立工商行政管理業務數據庫;外網——企業信用信息服務網,包括工商法規信息查詢、辦事程序公開、辦事結果公開、網上申訴、網上投訴、網上登記、網上年檢,為企業提供信用信息、風險預警信息、企業各類監管信息等;聯網——與其他行政管理部門聯通,實現數據交換,建立信息共享數據庫。

(五)經濟戶口管理的方法

我們在經濟戶口管理中著重把握以下幾點:

1.經濟戶口管理要靠制度來保障。一是建立系統化的管理制度，形成一個良好管理體系。經濟戶口要求“管理科學、規范統一、及時準確、動靜結合”。就經濟戶口內容而言，涉及登記注冊部門、監督管理部門、檔案管理部門、信息管理部門,應從系統工作的角度全方位地研究經濟戶口管理,通過制定相應的制度,保障工作的實施。制定經濟戶口管理制度要有利于建立高效的監管體系,有利于職能到位,要明確部門工作職責、工作時限、工作銜接,將各個業務部門、上下級之間對經濟戶口管理制度化、規范化、程序化,形成一個網絡框架。二是建立統一、規范化的操作制度,落實崗位責任制。在經濟戶口管理中,要對經濟戶口的采集、儲存、處理、傳輸、分析、應用、評價、考評、組織等建立統一規范的操作程序和制度,使各部門的工作法制化、規范化、程序化。三是定崗、定人、定職、定責。從登記注冊到日常巡查,從年檢到各類報表,從機關到基層工商所，實行誰登記、誰錄入,誰檢查、誰錄入，誰處罰、誰錄入,保證經濟戶口的信息不間斷、不漏情。

2.經濟戶口要實行分層管理、上下聯動的原則。經濟戶口管理是一項復雜的工作,在實施中我們建立市局、分(縣)局、工商所三級管理體制,橫向協調,縱向指揮。一是市局成立局領導掛帥的督查指導小組,負責組織、指揮、協調經濟戶口管理工作,定期召開工作研究會、協調會,采取各種措施保障經濟戶口管理工作順利進行,強化檢查、考核力度,督促各單位、各部門切實把經濟戶口管理工作做好。二是業務部門圍繞各自工作職責,組織、指揮、協調基層單位收集、整理、移送、傳遞相關登記、監管資料,完善本部門的經濟戶口管理,促進經濟戶口管理橫向的“咬合”。三是實行“小局大所”，下放管理職能?；鶎庸ど趟晟茍谭ㄑ膊橹贫?使市場巡查制度與經濟戶口管理上下聯動機制之間有機地銜接,實現對經濟戶口的全方位監管。

3.經濟戶口管理要規范各項管理行為。

(1)規范注冊登記行為。在現行分級登記、屬地管理情況下，一是規范登記程序、登記標準,建立登記注冊一審一核制,內部強化責任制,把好登記注冊關。二是嚴格登記注冊審核時限及登記注冊檔案材料移交制度,規范數據補錄程序、數據刪除程序、數據修改程序,嚴格傳遞、交接程序和制度。三是建立日常數據清查制度。

(2)規范檢查行為。一是監督管理部門、工商所結合企業年檢、個體工商戶換照工作,加大經濟戶口管理力度,根據登記注冊部門提供的市場主體的數據逐一核查;二是根據不同的市場主體、不同的時間、不同的問題、不同的要求,進行日常檢查、定期檢查、專項檢查、重點檢查。

(3)規范處罰行為。對工商所以自己的名義實施處罰、工商所受區(縣)以上工商局的委托以委托機關的名義實施處罰,以及工商所實施檢查由區(縣)以上工商局實施處罰都作出了明確的規定;對辦案過程中立案、實施扣留封存等強制措施、處罰告知、案件核審、處罰決定的批準等權限進行了明確界定;明確了工商所執法權限,充分發揮其對市場主體監督管理的職能作用。

(4)規范統計檔案行為。制定登記注冊檔案核查制,定期根據登記注冊數據庫核對檔案,建立嚴格的檔案借閱制及閱后檔案資料復查制。統計部門根據注冊部門辦理設立、變更、注銷登記的情況進行數據統計、匯總,數據統計必須與增減變化相一致。

4.經濟戶口管理要創新管理手段。經濟戶口是管理手段的創新和管理理念的提高。也就是說要從經濟戶口管理的全方位出發,促進工商監管到位,形成全系統的上下聯動。建立起數據傳遞、資源共享的網絡系統,建立起統計、日常查詢的計算機數據庫,建立起為社會公眾服務的市場主體信用“警示”系統,建立起與有關政府部門相互聯通的政府互聯網絡,提高監管的效能和工作能力,增強對市場主體的動態監管的力度。

三、企業信用公示制

建立企業信用公示制是工商行政管理部門目前必須解決、而且必須解決好的一個課題。建立企業信用公示制既是實現職能到位的需要，也是革新監管模式的需要。通過建立企業信用制度加強對市場主體的約束度,保證市場經濟健康地發展。工商行政管理部門在企業信用體系建立中必須立足職能,認真研究企業信用公示制的建設。在實踐中我們建立信用公示制必須做好以下幾方面工作:

(一)構建企業信用體系信息平臺

要運用計算機技術和網絡化信息處理技術實施企業的信用管理，從信用信息收息的收集、記錄、儲存,到信息資料的分析、歸類、處理和信息資料的查詢、公示等,實現計算機聯網,實現信息共有,資源共享。

1.企業信用信息的構成

企業信用信息由以下內容構成:（1）工商行政管理機關在日常監管中掌握的經濟戶口中涉及企業信用的信息情況,包括:企業登記注冊的基本情況,合同、商標、廣告情況,榮譽記錄,不良行為記錄,企業資信動態數據等。(2)企業申報的有關企業信用的資料。(3)企業法定代表人(負責人)申報的個人信用信息資料。(4)投訴、舉報材料及其他涉及企業信用的有關材料。

2.建立企業信用信息數據庫

企業信用數據庫是實施企業信用公示制的基本要求。該數據庫包括靜態數據(企業基本數據)和動態數據(企業良好行為記錄和企業不良行為記錄)兩大類。企業基本數據包括企業注冊號、企業名稱、經營地址、行業分類、企業性質、經營范圍、注冊資本、股東出資方式和出資額、公司法定代表人(負責人)聯系電話、電子郵件信箱、網址、公司簡介、設立分支機構情況、對外投資情況等。企業良好行為記錄包括企業資信、資質狀況、馳(著)名商標擁有情況、交納稅費情況等。企業不良行為記錄包括經濟違法違章受到行政處罰情況、企業法定代表人受到行政、刑事處罰情況和承擔相關民事責任情況等。

3.企業信用信息的收集

企業的基本數據要靠經濟戶口來提供,企業的動態數據要通過市場巡查掌握企業經營行為,通過經濟戶口管理來及時充實和更新。根據分級負責、轄區管理的原則對本轄區的所有企業的信建立企業信用公示制是工商行政管理部門目前必須解決、而且必須解決好的一個課題。建立企業信用公示制既是實現職能到位的需要,也是革新監管模式的需要。通過建立企業信用制度加強對市場主體的約束度,保證市場經濟健康地發展。工商行政管理部門在企業信用體系建立中必須立足職能,認真研究企業信用公示制的建設。在實踐中我們建立信用公示制必須做好以下幾方用行為實施全方位的監督管理。企業的信用信息實行“三級聯網”(市局、分局、工商所),保證有一個通暢的信息渠道,使企業的動態信用信息快速準確地收集入庫。工商所嚴格落實“三級責任制”（巡查員、巡查組、內勤),確保企業信用信息的完整、及時、準確。

(二)建立企業信用評價機制

在建立企業信用公示制中,需要對企業的信用進行一個量化定位，也就是要對企業的信用進行評價。

1.企業信用的評價機構

對企業信用的評價,需要有一個權威的機構來征集社會和有關部門反映企業信用的資料并作出綜合的評價。由于目前我國社會中介組織發育不完善,這個評價機構只能由國家機關的綜合管理部門來承擔,其他單位配合,社會中介輔助。工商行政管理部門是企業進入和退出市場及日常監管的綜合部門,反映企業基本情況的資料較為齊全，具有信用評價的基礎條件。企業信用評價機構不能層層設立,我們認為以市(地)局設立評價機構、并以其為最低確認機構比較合理。

2.企業信用評價的依據

目前,在我國社會信用體系不健全、尚無相關法律法規支持和規范性評價辦法的情況下,評價企業的信用狀況,我們認為:一是以企業信用客觀事實為依據,二是以我國現行的法律法規為準則,三是以國際通行的企業信用評價慣例為參照,對企業進行等級評價,分類管理。

3.企業信用評價的標準

對一個企業的信用作出評價,可以直接用數字或百分比來量化,也可以用文字表達的方式制定標準來衡量,然后再分成幾個等級，以體現企業的信用程度。

我局目前是采用后一種方法。把企業信用分A、B、C三類，對三類不同信用等級的企業實行不同的管理。A類企業信用:守法經營,誠實守信,沒有違法違章行為受到處罰。B類企業信用:一年內有一次違法違章行為受到處罰,或有其他一般不良信用記錄的企業。C類企業信用:一年內有一次以上較為嚴重的違法行為或兩次以上違章行為受到行政處罰,以及一年內不參加年檢,喪失信用的企業。企業信用評價的標準應根據企業信用公示制的要求和進展情況，制定一個綜合的企業信用的評價標準。

4.企業信用評價的方式

根據企業信用公示制建設的現狀,我們認為對企業信用先進行單項評價,待時機成熟時進行綜合評價。評價方式有五種:一是報申評審。企業根據自己的情況向企業信用評價機構進行申報,然后由評價機構對照企業信用標準,對其信用作出評價給予評定級別。二是委托式評審。指第三人為了了解某企業的信用狀況,可選擇信用評價機構對該企業的信用進行評價。三是指定評審。由政府職能部門或指定企業信用評價機構對某企業信用進行評價。四是綜合評審。根據市場情況可以對某類企業或某一企業的信用進行評審。五是定期復審。企業的信用是動態的,一段時間內要進行復審,一般每年度應進行次,經復審符合標準的保留原信用級別,不符合標準的要求整改、直接降低或取消其信用級別；

5.企業信用的評價方法

企業信用的評價方法有兩種,一是評價機構對具體企業直接進行評審,這種評審是在企業信用資料庫已建立和資料庫資源共享的基礎上,由評價機構依據企業信用標準作出評價。二是評價機構自己或委托中介組織向社會及有關部門進行問卷測評,這種測評可分為廣泛的和定向的兩種形式,評審后向社會進行公告。上述兩種方法都采用機讀方式,在計算機內預設評價標準,根據企業的信用信息數據記錄，由計算機對企業的信用信息進行處理,自動生成,然后進入企業信用公示系統。

(三)建立企業信用公示制度

建立企業信用公示制度的目有就是向社會公示企業信用狀況，給企業和社會以引導和幫助。其目標是資源共事,面向社會,方使快捷,服務于信用交易,使企業、社會各界隨時查詢企業的信用信息。

1.企業信用公示制度的構成

企業信用公示制度由三個系統構成:企業基本情況記錄系統、企業不良信用行為警示記錄系統、企業良好信用行為記錄系統。

2.企業信用公示的內容

企業信用公示的內容主要是工商行政管理部門履行職能過程中發生的企業信用的信息,包括企業的主體資格、履約能力、信譽狀況等內容,涉及企業合同鑒證及履行情況、動產抵押合同情況、企業獲得縣以上人民政府和有關單位授予的榮譽稱號及馳(著)名商標認定情況,企業登記、年檢情況,企業違法經營受到處罰的情況和工商行政管理部門掌握的企業信用資料。

3.企業信用公示的方式

企業信用公示采取對社會公布和查詢相結合的方式。對社會公布企業信用主要通過報紙、廣播、電視等新聞媒體公布信用優良的企業，設立信用警示制度、黑名單庫,對信用不良、嚴重失信的企業和因經濟違法違章行為被行政處罰的企業進行警示和鎖定。

(四)建立嚴格的獎懲機制

建立企業誠信激勵機制和失信企業約束機制,旨在引導企業增強信用意識,營造誠信經營的市場環境,推動企業信用體系的建設。一方面,對有良好信用的企業進行必要的表揚和鼓勵,調動企業的積極性,如在登記、商標注冊、動產抵押、合同鑒證、廣告宣傳等方面開辟“綠色通道”，給予優先支持,對連續三年有良好信用記錄的企業享受年檢時免審查、工商所巡檢時免檢查等。另一方面,對信用不良企業和嚴重失信企業,實行“黃牌警告”和“黑名單”制度,并對其作出相應的限制和處罰,對嚴重失信企業及法人考慮實行退出制度，剝奪其在市場中的資格。

四、亟須解決的問題

建立企業信用公示制是一個全社會、長期的系統工程,是一個國家的政府行為。不是哪一部門、哪一單位所能解決的。在實踐中我們感到經濟戶口管理和企業信用公示制亟須解決以下問題:

(一)企業信用制度需要法律手段來支持。由于我國目前沒有社會信用方面的主體法律,社會信用體系的建立缺乏法律基礎。

1.企業信用數據獲取缺少正常途徑。由于我國目前沒有法律支持,工商部門獲取企業、尤其是法人的信用信息存在很大難度,即使是在職能范圍內由于沒有企業及法人的支持和配合,信用信息數據也很難取得。

2.企業信用的評價缺少基礎。由于工商部門獲取企業信用的信息僅僅是從職能范圍內取得的,其信用信息也僅僅反映企業信用的一個側面;由于所掌握的企業信用信息不完整,在這種情況下對企業的信用無法做出公正、客觀、真實、準確的評價。

3.企業的信用公示缺少法律依據。許多國家通過相應的法律法規對信用數據的開放做出明確的規定,我國在征信數據的開放與使用等方面沒有明確的法律規定,而現行的法律法規只規定了工商行政管理部門對企業的經濟違法行為進行行政處罰的規定,沒有公示的規定;一旦企業及法人對工商部門公示其信用的行為提出行政訴訟,由于沒有相應的法律支持,工商行政管理部門將處于非常尷尬的境地。

4.缺乏失信懲罰機制。失信企業的資格剝奪無法律規定。不能對嚴重違法、失信的企業及法人的市場主體資格進行剝奪,建立企業信用制度也就失去了意義。所以法律要明確規定什么樣的企業及法人違法到什么程度,要對其市場主體資格進行剝奪。這種剝奪是一種有限剝奪,若干時間內不能從事經營活動。要通過資格剝奪這種嚴厲的懲戒手段震懾違法、失信的企業及法人。

(二)企業信用公示制必須靠先進的計算機和網絡信息處理技術來支撐

企業經濟戶口管理為企業信用信息庫的建立提供了大量的素材,而零散的、動態的、大量的日常監管信息匯總、統計、管理、更新等必須靠現代化的計算機網絡信息處理技術來完成。一是必須有大量的財力、人力投入。網絡建設需要財力,軟件開發需要人才；如果各自為戰,一方面人力財力相對較弱,形不成規模,另一方面也會造成重復投資,資源浪費。二是要開發標準統一、使用便捷、功能齊全的計算機軟件。三是上下、左右要實行聯,形成一個網絡,這樣才能達到信息交換,資源共享。

(三)級別登記和屬地管理之間存在矛盾

工商行政管理的監管以屬地為原則,注冊登記以級別為原則;經濟戶口則要求劃分區域進行屬地管理;從實際操作情況看,由于經濟戶口管理系統尚未完善,工商所、區(縣)分局對轄區在上級局注冊的企業的動態信息無法即時獲得,造成監管的滯后性。