關于轄屬內控制度自查情況的報告

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稽查辦：

為進一步加強內控管理，規范操作規程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二00六年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業網點進行“內控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業務技能學習，按照合規、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將不足情況報告如下：

一、管理崗情況

1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。

2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業務的事中事后監督責任。

二、手續制度

1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執行情況、經濟擔保情況。

2、憑證要素不規范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。

三、值班守庫

1、末能真正執行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。

2、末能按“三防一?！币笠幎ǎ霈F末能準時到崗，個別網點單人守庫。

綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛責任感，確保安全無事故。

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2006.08.17