法律經濟學論文范文

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關鍵詞：法律經濟學；研究視角；理論拓展

作為一種學術思潮，法律經濟學是20世紀70年代以后西方經濟學界也是法學界發展最快的流派之一，是20世紀后半期經濟學界乃至法學界最重要的學術成果。但是，法律經濟學的研究視角并不統一，雖然對于研究目的有著共同的表述。

一、法律經濟學：經濟學的視角

用波斯納的話說，法律經濟學是“將經濟學的理論和經驗方法全面應用于法律制度分析”的學科。具體地說，法律經濟學采用經濟學的理論與分析方法，研究特定社會的法律制度、法律關系以及不同法律規則的效率；其研究的目的在于“使法律制度原則更清楚地顯示出來，而不是改變法律制度?！备鶕峁爬埂溈剂_和斯蒂文·G·曼德姆的定義，“法律經濟學是一門運用經濟理論來分析法律的形成、法律的框架和法律的運作以及法律與法律制度所產生的經濟影響的學科?！币虼耍瑥母旧险f，法律經濟學就是從經濟學的角度對法律進行經濟分析，其他視角的研究都是對經濟學視野中法律的經濟分析的深化和拓展。

經濟學視角下的法律經濟學認為，雖然法律經濟學起源于1960年羅納德·科斯《社會成本問題》一文的發表，但是大衛·休謨、亞當·弗格森以及亞當·斯密在政治經濟學理論中關注的經濟學和法律之間的關系，以及杰瑞米·邊沁關于“法律的創造是為個人獲得最大的幸福”的理論，都對法律經濟學形成做出了重要的貢獻。

經濟學視角下的法律經濟學“關注三個緊密相關的領域：預測特定的法律規則會產生什么樣的效果、解釋為什么特定的法律會存在、確定應該存在什么樣的法律規則?！辫b于所使用的研究方法不同，經濟學視野中的法律經濟學區分為三個不同的學派：芝加哥學派（實證學派）、耶魯學派（規范學派）和弗吉尼學派（實用學派）。

芝加哥學派在對法律進行經濟分析時，以財富最大化、效率最大化、堅定的市場觀念為核心觀點，采用新古典主義的邊際分析、均衡分析、成本—收益分析等實證的經濟分析方法。其基本信條是“法律分析應集中研究效率而不是正義，效率應該成為法律解釋的關鍵。”因此，法律應盡力遵照帕累托效率或者卡爾多—?？怂剐逝渲觅Y源。帕累托效率是指資源配置的改變在以下情況才是有效的，即至少一個人的境況變得更好，而沒有人變壞；卡爾多—?？怂剐适侵纲Y源配置的有效性在于受損失者可以由獲利者給予補償（財富最大化）。因為無論在學術層面還是在政治層面，人們很難對什么是公正達成共識，所以考慮是否公正，只會使法律（司法程序）陷入令人無法接受的模糊地帶，因此效率才是法律制度（司法裁決）的最佳標準。芝加哥學派的法律經濟分析為理解法律提供了一種有影響力的、意義重大的方法，并對法律本身的解釋與實施產生了影響，它使法律經濟學成為經濟學內的一個次級領域，一種新的分析制度和一系列新觀念被引入法律研究之中。[8]雖然芝加哥學派在對法律效率及其對財富和收入分配影響的實證分析上極具競爭力，但是，在為社會變革或法律改革提供規范性視角方面，它所起的作用是有限的?！芭c此形成對照的是，經常被描述為規范學派的耶魯學派認為，為了糾正廣泛存在的市場失靈，對法律的干預存在著更大的需求。對分配的關注是耶魯學派的核心。不同于芝加哥學派與經濟學派，該學派的全部哲學觀點經常被表述為具有更多的價值內容，和傾向于進行政策干預?！痹趯Ψ蛇M行經濟分析時，耶魯學派運用芝加哥學派的方法，并把這些方法拓展到“應然”領域，即法律應該是怎樣的，并提出了規范性的主張：通過法律追求公平和正義是最高目標，因此，由芝加哥學派界定的效率標準不能夠成為法律體系的終極目標。

弗吉尼學派是在法學、經濟學與公共選擇理論的交織中產生的新學派，它拓展了經濟學分析方法在法學中的運用范圍，認為經濟學分析方法的運用是實用性的，應該忽略規范研究和實證研究的區別，因為人們努力從整體上去解釋的社會現實，應該被看作是對周圍的社會現實具有獨立理解力、追求自身目標的個體選擇與行動的結果。因此，弗吉尼學派吸收了公共選擇理論的研究成果，并將之與法律的經濟學分析相結合，認為在對法律的不同淵源之間進行價值比較時，需要對最初環境所具有的激勵結構進行恰當的分析，而不是直接去評價單個規則的成本收益情況。與此同時，弗吉尼學派關注法律形成中的政治失靈，認為在法規創立與選擇過程中，應注意制度設計與個人選擇之間的關系，研究市場與非市場機制對法律制度的影響，研究在制定有效率的法律規則時，是采取集權還是分權立法更適宜的問題。

經濟學視野中的法律經濟學研究的最新進展，是將實驗經濟學的成果運用于法律的經濟分析之中，形成了實驗的法律經濟學。實驗的法律經濟學應用經濟學中的實驗方法探究了不同的法律和法律制度對經濟決策的影響。經濟學中的實驗方法可以被描述成一個精心控制的、綜合的經濟環境，在其中各對象參加一個或更多的在經濟學上相關的真正的貨幣回收決策活動。每一種實驗對參加者來說都有一套指示。這些指示描述了經濟環境、控制參加者之間信息交換的規則，對特定個體或團體貨幣回收決策的計劃。構成貨幣回收使用基礎的基本設想是各對象寧愿得到更多的錢而不是更少，在這類實驗中實驗者使用那些貨幣回收工具可以利用該激勵去導致一組其偏愛的結果。實驗的法律經濟學已經證明，市場制度至少在決定能否行使壟斷權利方面與市場中賣方數量的多少一樣重要，因此，反壟斷法的經濟學分析必須重新評估關于改變市場制度的政策。實驗的法律經濟學另一個重要的研究領域是探究了公共物品供給中的自愿貢獻和市場交易機制，研究表明單純地要求政府提供公共物品將是非效率的，貢獻中的互惠使自愿提供公共物品是可能的；當有差別的財產權具有社會合法性和政府可以執行私人合同時，通過市場交易（談判機制）人們可以自己決定公共物品、外部性和稅收的理想的分配。因此，政府的作用應當受到限制，政府在公共物品和外部性分配中的決策權力應當分權。伊麗莎白·霍夫曼指出，當政府向私有化和分權的經濟體系移動時，這些研究結果在法律的經濟分析中越來越重要。

二、法律經濟學：法律的視角

由于法律的經濟分析影響了法律思維，法律體制及其參與者都受到了以促進效率配置為目的的強烈影響，因此，有必要從法律角度評價法律經濟學的意義，探討法律經濟學和傳統法律推理之間的差異，由此形成了法律視角下的法律經濟學研究。法律經濟學研究的法律視角集中分析了私法和公法、刑法和家庭法、法制史和比較法領域經濟推理和法律推理之間的差異，并探究了法律的經濟分析對這些領域的影響。

傳統的私法領域在很大程度上依賴司法判決，而司法判決就是把已經建構好的、相對穩定的法律條文運用到個案中，法律推理是在普遍區分法律概念的詳盡體系中做出的，法律尋求的是個人爭端中“公平”的結果，而這種公平的結果又要基于裁決對未來行為產生的事前影響。與之形成對比的是，法律經濟學采納了一種主導的事前觀念來預測一種裁決或替代性裁決對社會總行為的影響，要求判決者用一種更系統的方法闡明法律的目標，使之能夠說明在追求非經濟的目標中所涉及到的經濟損失（機會成本）。在法律視角的法律經濟學看來，法律經濟學的研究已經對私法的普遍原理產生了深遠的影響，私法的大部分領域廣泛地運用法律經濟分析的成果。例如，從法律的角度看，侵權法歷來被視為這樣一組原理，這組原理就是確定在什么樣的環境里加害者對受害者作出補償才是公平的。但是，侵權法的經濟分析使人們知道如何選擇適用的責任規則，使意外事故成本、預防成本以及行政成本最小化。[9]同樣，合同救濟是保證履行承諾的手段，如果承諾未履行，合同救濟可以為受約方提供充分的補償。但是法律經濟學的研究表明，違反合同可能會產生某種收益，因此，判決者應被告誡保證特定的救濟不能抑制這種收益。從法律的角度講，隨著經營權與所有權的分離，股東對公司的法定權力應該得到加強，但是，通過評估公司的業績，法律經濟學則直接關注金融市場如何對企業的無效生產施加了強有力的約束。[10]

在公法方面，雖然公法領域本來就需要專門的經濟學知識，但是公法的經濟分析卻出現得較晚，因為公法的研究受到法律程序理論的限制，法律程序理論認為政府應合理運作以便實現公共利益。因此，直到20世紀80年代，法律的經濟分析才開始滲透到公法領域，特別是公共選擇理論的運用，使公法的經濟分析產生了大量的新見解。它不僅闡釋了自利的政客、國家官員以及個人群體之間的交易如何出臺了總體上違背公共利益的法律，而且描述了更適合秩序控制的憲法性安排，使人們重新審視憲法性安排的基本特征。“當想到公共政策時，我們不僅需要知道誰獲得了利益、誰失去了利益，而且還應該知道他們獲得和失去了多少利益。這不僅是戰略性公共管理中必要的一部分，而且對規范性考慮立法是否符合公共利益也是十分重要的?！盵11]但是，公法的經濟分析所形成的成果不僅源于公共選擇理論的運用，也源于對公共選擇理論的批評。即便公共機構容易受到個人利益和判決者自身利益的影響，公法在處理市場失靈和追求其他公共利益（包括再分配）方面仍然扮演著關鍵的角色。如果資源分配問題不能通過選擇性的制度體系來加以完美解決，特別是市場、私法和政府行為，那么主要的任務就應該是對每一種體制所設定的問題或者一系列問題的優缺點（成本和收益）進行比較分析。

在刑法和家庭法上，法律的經濟分析激起了主流法律學者對它的“極端敵意”。法律經濟學把潛在的罪犯設想成為理性的功利最大化者，他們會權衡從非法行為中獲得的利益以及可能因逮捕、控告和定罪而遭受刑事處罰的成本。法學家認為，這種法律的經濟分析是膚淺的，對刑事責任、刑罰的種類及刑事違法的嚴重性、刑事制裁以及對法律執行強度的經濟分析，忽視了道德義務觀念以及刑法的非威懾功能，而這兩者是刑事審判體系的根本。因此，刑法的經濟分析脫離了基本的價值主題，不能切中要害。但是，也必須承認，對犯罪行為存在一種重要的經濟性界定，這種界定的嚴格分析產生了許多的見解，即使這些見解不能被看成是決定性的因素，從政策制定的角度看，它們還是很有價值的。對家庭法也是這樣。如果把婚姻視為一個需要高額的實際交易投資，而且容易受到極不完全信息影響的長期合同，那就會使人際關系中的情感與社會的滿足顯得異常平庸。但是對經濟因素的關注則會強調法律結構對行為動機的嚴重影響，而這種動機通常為人們所忽略。

在法制史和比較法方面，法律的經濟分析將法律變遷的主要動機歸結為訴訟行為，認為爭議者傾向于使用有效的法律規則來解決訴訟請求，因而會對無效的法律規則提出質疑，隨著時間的推移，有效的法律規則會保留下來并代替無效的法律規則。法律經濟學研究的法律視角認為，這種分析過分地簡化了訴訟的動機，沒有考慮到外部因素和這樣的事實：很多受法規影響的人們沒有能力質疑規則，而且效率標準也是有問題的。另外，這種分析也沒有討論立法，而立法是引起法律變化的重要原因。由于法律的變化也可以從比較的角度來考慮，因為法律經常從一種體制中移植到另一種體制中。這種現象已為比較法學所研究，但它對這種變化的發生沒有提供清晰的解釋。法律經濟學填補了這個空缺，因為立法是朝著效率的方向發展的，法律制度對經濟壓力存在敏感。隨著要素在不同的管轄區之間不斷的流動，不同法律體制必定會出現某種程度的競爭以滿足公司和個人的偏好。

三、法律經濟學：哲學的視角

法律經濟學研究的哲學視角源于法律經濟分析引發的對哲學問題的爭議，它所關注的是法律經濟學的三個核心原則：效率原則、功利主義原則和財富最大化原則中內在的哲學意義。在法律經濟學中，居于主導地位的論點是，法律規范應該滿足經濟效率的原則。而在經濟理論中，最常用的效率標準與帕累托密切相關。經濟學家通常所說的效率就是帕累托效率。這是以意大利經濟學家和社會學家維爾弗雷多·帕累托命名的。如果有人的境況不會變差，有人的境況就不會變好，具備這種特征的資源配置就是帕累托有效或者帕累托最優。這種標準以比較X和Y兩種社會安排對相關個人的福利的影響為基礎。倘若在X社會安排中每一個人的福利至少不比在Y社會安排中的福利差，并且在X社會安排中至少有一個人的福利比在Y社會安排中更好，那么X社會安排對于Y社會安排就有帕累托優勢（相對有效率）。相應地，如果不可能調整一種社會安排X，在這樣一種安排中每一個人的福利至少不比在別的社會安排中的差，甚至某些人還會更好（換句話說，如果將X社會安排改變為其他社會安排，就會導致某些個人更窮）那么X社會安排就實現了帕累托最優。

由于個人福利是一個優先選擇——偏好——的問題，因此對于社會安排的評價來說，帕累托效率通常被認為是一個相對較少爭議的標準。同其他標準相比，它們對信息的要求低得多，因為它們不預先假定任何個人之間的偏好或者功利的比較。在一個完全競爭的市場體系中，帕累托標準可以作用于社會安排的改變。正如科斯所指出的那樣，在沒有交易成本，并且有關各方都通情達理的時候，分配權利和義務的方法——法律與帕累托觀點便不會有任何的差別。倘若它們的分配不能滿足最佳標準，相關的個人就會進行相互交易，直到達成一種對于原來的分配具有帕累托優勢和帕累托最優的安排。問題是完全競爭市場是不存在的，在一個有交易成本的社會中，交易成本會損害效率，以至于有可能封殺任何朝向優越的和理想的社會安排的過渡。因此，如果帕累托效率被認為是法律變革的必要條件，那么許多法律變革是不符合帕累托標準的，法律的經濟分析在此必須求助于其他原則。

一個顯而易見的可供選擇的原則是功利主義原則。功利主義“是倫理學中一種傳統的名稱，它直接地或間接地評價行為、政策、決定和選擇的正當性，其根據是看它們增加受其影響的人們的幸福的趨向。”[12]功利主義原則將個人福利的量（平均水平）最大化，并因此允許平衡權利的分配——減少一部分人的福利，這“失去的部分”又通過增加另一部分人的福利而抵消。只要相互交易能夠使各方增加福利，功利主義原則就不會禁止任何權利分配。問題是，訴諸于功利主義原則時，法律經濟學不僅需要面對人與人之間福利的比較問題，還必須面對所有針對功利主義的道德上的反對意見。[13]為此，在功利主義原則之外，法律經濟學（尤其是波斯納）又強調了另外一條原則——財富最大化原則。

波斯納認為，財富最大化是法律經濟分析中的解釋性和規范性標準，謀求社會財富最大化是法律決策的重要準則。在波斯納看來，財富最大化是合理的，財富最大化促進了效率最大化，從而達到社會福利最大化。因此，財富最大化也是正義的標準（資源浪費對稀缺社會來說是最大的不正義），財富最大化至少可以衡量（正義則涉及倫理的、哲學的評價標準，帶有很強的主觀性）且為人們的社會福利最大化提供了實現手段。[14]

問題是同功利主義原則一樣，財富最大化原則也要面對大量的道德上的反對意見，財富最大化標準具有不正當分配的傾向。而且，要使財富最大化具有合法性，還會導致現行法律制度的重大調整。原告將不再限于受害的一方，被告也不會限于加害的一方。如果讓第三方參加訴訟能夠有效地增加收益，那么就應該鼓勵第三方提訟。同樣，如果第三方比那些實際造成損害者能夠有效地將成本最小化，那么他們反對訴諸法律行動就應該是適當的。如此一來，在財富最大化的法律制度中，私法就會被公法徹底吞沒，法院將不再履行其傳統職能——將公正給予各方當事人。[15]

由此，在法律經濟學研究的哲學視角看來，不管法律經濟學的研究是奠基于財富最大化，還是效率最大化亦或是功利主義標準，法律經濟學都必須面對著一些基本的哲學問題，這些問題是難以駕馭的，因此，不足為奇的是，近年來法律經濟學的研究已經轉向更加實際得多的應用性問題。

四、法律經濟學：批判法學的視角

作為法學研究的流派之一，批判法學在對法律的經濟分析提出批評時，形成了法律經濟學研究的批判法學視角。批判法學認為，自由市場的效率取決于對外部性問題的解決，而外部性問題比經濟學家們可能認識到的更嚴重，外部性因素包含重大的政治問題。但是，法律經濟學強調，制定法律的目的是為了增進效率，因此，應該從一種能夠使產出的價值最大化的資源配置方式來制定調節自由市場的法規，而不管分配的結果如何。自由市場能夠做的就是使財富最大化，可以把分配的問題（外部性問題）留給立法機構制定的稅收制度和調節計劃解決。這樣做在制度上是適當的，因為這些決定是政治的，應該由多數表決來決定；在經濟上也是適當的，立法機構是有權制定稅收和轉移調節計劃的——成本最小或效率目標最大的再分配的最佳方法——惟一法規制定機構。

在批判法學看來，這不是一個“好主意”，實際上是不可行的，其本身的論證前后矛盾。立法機構能夠頒布法典，通過調整稅收和轉移調節計劃的法令以修正外部效應，但是只要存在交易成本，就可能會有幾種具有不同分配后果的法律規則，從效率觀點來看，它們具有同樣的優越性。在一種辦法具有決定性時，就相當于使一種大規模的再分配成為事實。顯然，每一個法規都會產生不同的財富效應?！耙坏┪覀冞x定了規則，游戲本身也會產生許多可能的結果（外部性），這要取決于力量和技巧的黑匣子。許多可能的結果中的每一種，都包括一種分配和與之相聯系的資源配置?！庇谑怯种荒芡ㄟ^稅收和轉移修正分配結果。因此，即便立法機構是通過稅收和轉移調節修正外部性問題的適當機構，在存在交易成本的情況下，這種修正的實際影響也是非常復雜和捉摸不定的。

由此，批判法學認為，法律經濟學試圖以效率為中心建立一套適合資本主義經濟的有效法規是不現實的。由于存在眾多的選擇，每一種選擇又都導向一套不同的現實世界的有效法律和不同的稅收調節計劃，所以不會有有效的法典。運用效率標準（尤其是卡爾多—?？怂剐剩﹣碇贫ǚ梢幏?，既不現實在理論上也行不通。作為一個事實，法院和立法機構在決定損害法的范圍、要不要對消費者和勞動合同強加強制條款之類的問題時，都要排他地把全部非效率目標考慮進去。在這種背景之下，制定規范自由市場的基礎法規，似乎本身就是“調節性”的——涉及一個又一個案件，一個又一個的部門，特別是政府為鼓勵做大蛋糕及做出來之后的公平分配所制定的決策。因此，不可能簡單地按照效率原則來確立界定自由市場的法律規范，權利、道德、公共利益，一句話，政治、哲學、意識形態在法律制定過程中都會起作用，沖突的權利、道德原則和意識形態等對于法律規范的選擇都是關鍵的因素。

五、法律經濟學：女性主義的視角

女性主義“是對一種復雜現象的總稱，就該詞的含義引起的爭議可以部分地解釋女權主義。它主要可以理解為基于婦女因其性別遭受痛苦這種認識而對婦女在過去和現代社會中與男人的關系方面的社會作用的一種關注?！盵12]女性主義的法律經濟學是汲取法律的經濟分析中有用的成分，用于解決女性問題。

女性主義法律經濟學認為，法律的經濟分析受到以效率為焦點的規范的支配，但是把法律的經濟分析與作為規范標準的效率聯系起來是有局限性的：效率分析是有分量的，但是它只在自己的領域內有分量；它在需要更多的法律而不是使每一個人都維持現狀的領域是無所作為的。因此，女性主義的法律經濟學“拋棄以效率作為常規的標準”，它的標準取自經濟——分配的正義、反對歧視、監護——以外的，卻具有適當經濟概念的理論。例如，女性主義認為，在就業平等的立法中，基于性別但與工作無關的歧視是不正當的，因為這種歧視而導致的經濟上的不平等是不正義的。

在女性主義的法律分析中，經濟學概念是在這樣的范圍使用的：它們須經得起是否“最管用”，是否同“經驗要求的集合”相一致的檢驗。因此，在分析性騷擾時，女性主義的法律經濟學使用勞動力市場中的抉擇人這樣的經濟概念，在分析離婚時使用人力資源、自我利益和機會主義的概念。因為這些概念符合女性主義范式：通過這些分析（就業、選擇、性別特征、婚姻、愛情等在經濟抽象中被忽略了的要素）所失去的，必須通過發掘理解和強有力的，也許是帶有偏見的論點而有所得。

雖然女性主義的法律經濟學強調必須將法律的經濟分析從效率中剝離出來，但是它仍然重視諸如價值、成本、效益等概念的運用。因此，當女性主義者運用經濟理論審視法律問題時，她們探討了如下的主題：兒童到底是公益的還是私益的？是福利政策還是撫育兒童所必須的額外補貼導致納稅人的額外負擔？當女性主義者在研究婚姻家庭法時，她們提出了如下的疑問：結婚的效益是什么？結婚對人力資源的貢獻有多大？是把結婚理解為一種契約還是視為一種關系狀態？什么是女性心目中婚姻的重要內涵？到底哪種方式——市場的和非市場的——是家庭貢獻的適當方式？因此，在女性主義的法律分析中，經濟學是實用主義的運用，是要從法律的經濟分析中發現對女性主義有用的內核，將法律經濟學置于服務女性主義的主題，而不是其他相關的東西。

六、法律經濟學：博弈論的視角

從學科分類來說，博弈論屬于數學的一個分支，其主要內容是運用數學方法構造人類行為的理論。而人類行為理論是所有研究人類行為的科學，如經濟學、法學、政治學、社會學等學科的理論基礎。博弈論有四個基本特征：群體性（社會生活是兩個人以上的世界）、互動性（事情的最終結果取決于所有人的行動）、策略性（每個人都認識到并考慮到這種相互依賴性）、理性（所以每個人選擇行動的時候要針對對手的可能行動而選擇一個最優對策）。[16]由于博弈論對于理解法律的構成及其影響人們行為方式的途徑“提供了非常深刻的洞察力”，[17]因此博弈論被廣泛地用于法律的經濟分析。

在《法律的博弈分析》一書中，道格拉斯·G·拜爾（DouglasG.Baird）、羅伯特·H·格納特（RobertH.Gertner）、蘭德爾·C·皮克（RandalC.Picker）運用博弈論的基本原理，對法律及法律問題進行了系統的分析。（1）策略行為、納什均衡與法律規則。策略行為出現在兩個或多個個體相互作用的場合，這時候每個個體的決策取決于對其他個體行動的預測。納什均衡是指在參與人將選擇的策略組合中，沒有參與人能在給定對方策略選擇的情況下通過選擇其他策略而使狀況變得更好；每個參與人選擇的策略是對對方所選擇策略的最優反應。由于一項法律會引申出一套策略行為，簽訂一項契約也就意味著進入一個博弈，因此，策略行為和納什均衡引入法律的經濟分析中，將揭示出每個參與人在不知道他人做什么的情況下必須做決策時法律規則如何影響了參與人的行為。這為理解不同的侵權制度如何運轉以及財產法、勞動法和其他一些特定內容的法律問題提供了有效的途徑。（2）信息、博弈與法律規則。信息在個人相互影響的方式方面起著重要作用，一方當事人從隱瞞信息中得到的個人利益可能誘導該方以一種盡管對個人有利，但對社會而言并非最佳的方式行動。因此，在信息不對稱時，博弈過程的逆向選擇和道德風險不可避免。此時，“要理解法律規則的作用，必須不但要注意到法律規則對當事人實際采取行動的影響方式，還要注意到它對當事人即使在沒有該法律規則時也不會采取的行動的影響方式。如果擁有信息參與人不能利用從其他參與人行動中推論出的任何信息，那么擁有不利信息的參與人就沒有激勵去仿效其他擁有信息參與人的行動?！盵17]（3）聲譽、重復博弈和法律規則。聲譽是指一種社會評價。在博弈過程中，即使只有少數人認為自己的聲譽有價值，每一個其他的參與人可能認為仿效他們也符合自己的利益，從而在許多情況下，長期合作成為重復博弈的結果就是可能的，盡管大多數的參與人在階段博弈中背叛是符合自身利益的。法律規則可以通過不同的方式來影響聲譽的形成并最終建構重復博弈中的合作意愿。例如，將一個個體從某一社會圈子中排除出去變得更為容易的法律規則就具有建構聲譽的直接效果。（4）討價還價、非合作博弈和法律規則。法律規則的存在不僅便利了貿易，它們同樣影響了當事人從交易中獲得的收益的分配方式。換言之，法律規則界定了一個社會討價還價的環境，任何一項法律規則的變化都可能改變了交易雙方討價還價的能力。許多法律規則，例如合同法和破產法之所以起作用，并不是因為法庭常常被要求使用這些法律規則，而是因為它們確立了當事人之間談判（討價還價）的框架，給予了一方當事人或其他當事人以退出選擇，即通過行使某種法律權利而有能力離開談判桌（非合作博弈）同時還能獲得某些利益。

博弈論為法律經濟學的研究提供了一個實證的理論基礎，它描述人們在一個制度環境下是如何做出行動決策的，這些行動導致了什么結果，因此“法律經濟學只有以博弈論作為分析工具的時候，才能達到真正成熟和完善的地步。”[16]正因為如此，越來越多的學者開始運用博弈論分析特定的法律問題。例如，利用博弈論，貝克丘克（Bebchuk）考察了民事訴訟程序規則，卡茨（Katz）分析了合同法中的出價與接受問題，約翰斯頓（Johnston）闡述了合同違約規則，戈頓（Gordon）和利布郎（Leebron）考察了公司法，布里爾梅爾（Brilmayer）分析了法律的沖突問題，埃里克森（Ellickson）說明了習慣如何能與法律規則一樣發揮作用。

七、法律經濟學：比較分析的視角

法律經濟學研究比較分析的視角也被稱為比較法律經濟學。比較法律經濟學的一個基本的認識論假設是：法律不僅是創造了相應的激勵的法律規則的集合；它也不是立即就可以轉化為一些直接影響個人行為的隱含定價系統，法律的修辭學或意識形態性質也是不能忽視的重要方面——如果我們希望了解用來分析法律的法律和經濟觀念的話。基于這樣的認識，比較法律經濟學以公平與效率的理論分析為基礎，探討了法律制度的變遷與移植、社會主義國家法律體系的改革以及欠發達國家的法律結構。

效率與公平通常被認為是兩個對立的概念，一個有效率的法律解決辦法可能是不公平的，而一個公平的解決辦法可能是缺乏效率的。法律經濟學認為，法律分析應集中研究效率而不是公平（正義）。比較法律經濟學不認同這種觀點，認為在法律制度的舞臺上，公平與效率都具有作用，效率是一件值得追求的好事，但是效率與公平總是在一起的，一定法律問題的具體解決方案都會涉及公平與效率兩個方面。財產征收法（或民法中因公共利益而征收財產）提供了這兩方面結合的一個例證。因此公平與效率“遠非對立的觀念”，在比較法律經濟學的視野中，它們都是進行法律經濟分析的基本要素。

基于對公平和效率的討論，比較法律經濟學分析了法律制度的變遷和移植。在比較法律經濟學看來，如果交易成本為零，法律在全世界都會是有效率的。法律的多樣性可以被理解為由法律傳統和法律意識形態所導致的不同交易成本的結果。法律制度的變遷和移植，不論是有意識的選擇或由于社會的需要，都有追求效率的強烈傾向，即降低交易成本而使法律制度更好地運行。但是法律的變遷和移植方向也同樣追求公平的取向，維護社會公平正義是“所有法律制度的共同核心”，因此，法律制度的變遷和移植是法律對社會所感知的公平正義需要所做出的政治反應。

建議發展一個合乎有效市場需要的法律體系的使命，使比較法律經濟學關注轉型中的社會主義國家法律體系的改革問題。比較法律經濟學指出，改造社會主義法律制度要小心地選擇適合的制度供給。為了有效實施，改革方案不能忽視基礎背景。幾十年的計劃經濟形成的政治、經濟和法律制度遺產，是法律體系改革中不能忽視的因素，在社會主義國家中建構新的法律體系，需要考慮社會與經濟現實。雖然市場化改革的成功必定要求法律以效率為導向，但是不公平的改革就會對市場有影響。因此，社會主義國家的法律改革必須回答以下三個問題：一是立法在創立市場經濟中能否起重要作用？二是立法能否在民主的創立和維護中成為一個重要因素？三是民主的創立和維護是否是市場創立與運作的一個先決條件？

比較法律經濟學認為，雖然欠發達國家的經濟與社會結構和西方國家是不同質的，但是法律經濟學對分析欠發達國家的法律制度同樣是有用的。在一個軟弱政權以及相應的發展中的法律體系中，交換關系主要通過非競爭的市場機制進行的。關系原則（relationalprinciples）不僅適用私人安排，例如契約，而且適用于所有政府、法律和人事各方面。因此，在欠發達國家，法律制度的現代化層次并不構成一個傳統，法律制度是可以改變的，但是當法律制度的改變面臨著政治選擇的時候，由于不發達國家法律制度的一個共同特點是法律程序與政治程序之間沒有明顯的區分，意識形態的偏見可能在不同程度上提高法律制度變遷的交易成本，拒絕法律向效率的漸進演變。所以，欠發達國家的挑戰是發展一種適應現代化的法律傳統，在這一進程中，比較法律經濟學可以作為一種強有力的分析工具，幫助欠發達國家厘清它與發達國家在法律制度與文化上的差異性特征，認識西方資本主義的發展道路并不是惟一可能的路徑或最佳路徑，通過相互學習，較不發達的法律制度最后可能將最初的解決辦法發展成一種有效的且不同的發展路徑。

八、法律經濟學：心理學的視角

由于人們的行為“不僅僅由有關經濟約束條件決定，而且還會在很大程度上受到人們內生偏好、知識、技能、天賦以及各種心理和生理約束條件的影響。”[18]因此，要真正理解人們是怎么選擇和行動的，就必須將心理學的理論引入到法律的經濟分析中，才能更好地解釋法律所追求的目標以及實現這些法律目標的手段。通過將心理學和其他行為科學的成果融入法律的經濟分析中，法律經濟學對人類選擇的過程以及人類判斷和福利的結構重新進行了更系統的評估，從而正在逐步形成行為法律經濟學。[19]

行為法律經濟學認為，法律經濟分析中大量使用的理性選擇理論對日常行為缺乏解釋力，在《告別理性選擇》一文中，羅伯特·弗蘭克（RobertFrank）指出，由于純粹理性選擇理論對認知錯誤這一部分人類行為不能給出充分的解釋，所以其分析力大打折扣。不僅如此，該理論也解釋不了那些導致人們做出看似非理性選擇的沖動克制問題。而且，理性選擇理論假定人們總是做出自利性選擇，無法說明為什么每年都會有大量的匿名慈善捐款。因此，行為法律經濟學認為，必須修正理性選擇理論，“提出反映人類真實行為的有限理性、有限意志、有限自利”這些新的假定，作為法律經濟學研究的基礎。有限理性意味著人們在做出決定時，只是具備了有限的知識和資源，因此，人類的決策行為會出現與最大化利益不一致的現象。有限意志意味著人們往往不能堅持選擇與最大化自身總體利益相一致的行為，人類最終的決策可能偏離利益最大化的軌跡。有限自利意味著個體決策受到社會規范、道德規范等影響，并沒有完全追求自我表現利益的實現，而是追求了自我表現利益以外的東西。[19]

在研究了人類如何選擇的基礎上，行為法律經濟學將有限理性、有限意志、有限自利的假設運用到法律的經濟分析中，重新審視了作為行為工具的法律。行為法律經濟學的研究表明，如果人們是有限理性的，不能獲得完全理性所需要的充分信息，那么法律的懲罰措施往往不能有效地制止惡行，實現以最小成本獲取最大阻嚇的效果。如果人們是有限意志的，無法有效控制自己的整體效用（利益）并對多重效用進行排序，就必須對交通安全法、侵權法、合同法以及管制法規等進行重新的解釋。如果人們的行為是有限自利的，人們就會為了追求公平與正義等法律規范所倡導的價值而愿意承擔額外的貨幣成本、時間成本、機會成本等。

由于在法律制度的設計過程中，一個重要的問題就是要預測人們會對法規和制度約束做出何種反應，因此，行為法律經濟學的研究向人們展示了法律經濟學“理論方面最激動人心的進展和相關的政策含義”，“有可能為法律和制度建構工作提供一系列政策建議”，[18]因此，將心理學的研究成果融入法律的經濟分析將顯示出巨大的理論力量。

九、結束語

雖然法律經濟學的研究視角不同，但是“大部分法律經濟學的參與者都認為，不論各個學派的意識形態信條多么獨特，總會存在共同的基礎可以將該學科內所有的學派統一起來，這個共同的基礎就是運用經濟學的概念與理論，在法學內尋求新的理念。”基于不同視角的法律經濟學研究，在不斷修正法律經濟分析存在的局限性的基礎上，提高了法律經濟學的解釋力和預測力，不僅使法律經濟學的觸角幾乎遍及了法律和法學的每一個領域，并使法律經濟學的研究成果日益充實和拓展。隨著中國經濟市場化改革的深入，經濟活動的實踐會對新的制度產生需求，而制度中最重要的就是法律，因此，法律的變遷在中國將會是一個重要的制度變遷的研究領域。在這個領域里，不同視角的法律經濟學的研究成果，為我們體察和審視中國經濟改革中的法律制度的變革與演進，提供了富有啟發性的理論結構。

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篇2

一、國際經濟法本身蘊含多元法律文化語境

我國經濟自改革開放以來，尤其是加入WTO以來日益融入世界經濟體系當中，但對國際經濟游戲規則的掌握卻相對滯后。盡管改革開放以來各大學、研究所都開設了國際經濟法課程，但由于該課程內容的龐雜性和學科的交叉性以及極強的實踐性和鮮明的國際性，使得我國在開展國際經濟法教學時往往差強人意。

實際上，國際經濟法教學不同于其他國內法法學學科教學的最大特點在于其本身蘊含了多元法律文化的語境。由于國際經濟法是調整不同國家當事人開展跨越國境的經濟活動時的行為規范，因此，國際經濟法本身就包含了不同國家基于地理環境、經濟方式、社會結構、民眾的生活方式以及思想文化和宗教傳統等因素產生的不同的法律理念和價值。在當今全球化時代，不同類型的法律文化之間因經濟上的一體性而不斷進行交流、溝通、碰撞、競爭、排斥、滲透、融合，多元法律文化之間的接觸與互動也越來越頻繁、廣泛和深入。盡管經濟全球化浪潮帶來了法律的國際化趨向，即法律的非國家化，也就是通過締結全球的多邊貿易協定來統一國際經貿游戲規則，但各國法律文化差異性的存在使得經濟法律的國際化始終是有限的。

在上述多元法律文化的互動中，西方法律文化又占據了舉足輕重的地位。經過長時間，特別是資產階級革命以來的演變和發展，西方法律文化已創造出了一整套能夠有力支持市場經濟、工業文明、民主政治發展的法律觀念和制度，而這些內容是很難從中國傳統法律文化或其他法律文化中發展出來的。因此，我國的學生在學習國際經濟法的相關規則時，往往因為缺乏文化背景而對相關規則不能透徹理解，并將之應用于國際經貿實踐。

二、培養學生跨文化交流能力是國際經濟法教學的重要價值取向

隨著全球化時代的來臨，國際經濟法教學本身蘊含的多元法律文化語境也日益明顯，其跨文化傳播特質也愈發凸顯和普遍化。因此，在從事國際經濟法教學時，必須將學生的跨文化交流能力作為重要的價值取向。如前所述，國際經濟法本身的跨國性和國際性決定了國際經貿規則不同于國內法那樣具有絕對的強制力。國際經貿規則的有效性取決于不同國家當事人對不同法律的選擇和適用，取決于當事人的意思自治。而不同法律文化下的法律規則具有明顯的差異性，對于要從事國際經貿活動的當事人而言，首先必須深刻理解不同法律文化下的法律規則，并在此基礎上選擇適用最符合自己利益的法律。而國際經濟活動本身只有實現當事人共贏才能不斷發展，因此，國際經濟活動中的法律選擇也需要實現共贏。要做到這一點，就需要我們在日常的國際經濟法教學過程中將培養學生的跨文化交流能力作為國際經濟法教學的重要價值取向。同時，國際經濟法的弱法性也決定了在國際經貿實踐中，法律只是當事人最后的救濟手段，卻不是最好的手段，平等協商與適當妥協才是解決國際經貿矛盾最有效的方式。要最有效地保護本方當事人利益，就必須在熟練掌握國際經貿規則的基礎上，通過跨文化交流實現各方當事人的利益共贏。在這種價值取向指導下，學習國際經濟法的學生除了需要做到對本國傳統文化的了解和傳承之外，還得具有自覺的國際意識，對世界各國的相關國際貿易、金融等法律知識都應了如指掌，對多元化的法律文化都能恰當理解和認識。

三、國際經濟法教學過程中培養學生跨文化交流能力的路徑選擇

1.多元法律文化的沖突與整合是國際經濟法教學的邏輯起點

如前所述，國際經濟法本身蘊含了多元法律文化的語境。在這一語境中，國際經貿活動的游戲規則表現為多種多樣的形式。由于國際經濟法主要屬于任意法，當事人如何選擇適用法律將直接決定國際經貿糾紛的發展走向。而各國的法律規則以及各國各地區的國際貿易慣例存在著巨大的差異性，上述差異與不同構成了國際經濟法教學的邏輯起點。要增強國際經濟法的教學效果，使學生對國際經濟法課程形成全面、綜合的認識，就必須在國際經濟法教學過程中首先強調國際經濟法本身蘊含的多元法律文化以及彼此間的沖突，再在此基礎之上，通過學生自主探究式學習去發現和體驗、整合多元法律文化，容忍差異性對于國際經濟活動的發生和發展所具有的重要意義，為學生跨文化交流能力的培養打下堅實的基礎。

2.國際經濟法教學過程要滲透學生跨文化交流能力的培養

國際經濟法所具有的鮮明的國際性和任意性決定了國際經濟法課程本身貫穿了從事國際經濟活動的當事人跨文化交流的過程，因此，對于國際經濟法課程的教學而言，就必須將學生跨文化交流能力的培養作為其教學的核心目標，分析、解決問題的能力也必須建立在跨文化交流能力的基礎之上。具體而言，在國際經濟法的教學過程中，要圍繞學生的跨文化交流能力，通過各種教學法的綜合應用，提高學生對跨文化交流能力在國際經貿活動中的重要性的認識;同時，通過案例、問答、角色扮演和辯論等方式，讓學生在與實際相似的情景中逐漸體會、認知和運用跨文化交流能力，從而為國際經濟活動的順利開展創造條件。

篇3

論文摘要：數學化成為經濟學發展的主流趨勢，實證化和專門化、研究領域的非經濟化、假定條件的多樣化、證偽主義的普遍化、案例使用的經典化、學科發展的邊緣化、古典的均衡分析和現實的非均衡分析相互補充、理性預期和不確定性問題等趨勢強化，博弈論的應用范圍擴大，以及政府作為經濟學研究對象和宏觀經濟學與微觀經濟學的聯系得到共同重視。

20世紀經濟學之所以產生諸多“革命”和理論創新，在很大程度上得益于其研究方法和角度的巨大變化。從某種意義上講，研究方法的演變體現經濟學的發展脈絡。舉其要者，研究方法的變化可歸納為以下十大趨勢。

一、數學化成為經濟學發展的主流趨勢

經濟學應用數學研究的專門化、技術化、職業化甚至到登峰造極的程度，使經濟學更嚴密，表達更準確，思維更成熟。主要表現在以下三點：

第一，宏觀計量分析法是最大貢獻之一。諾貝爾獎獲得者克萊因從上世紀50年代最早提出宏觀經濟計量模型，為宏觀經濟研究開辟新的視野。此后，隨著大型計算機的誕生和使用，經濟結構的各種參數得以推算出來，為制定政策提供依據。第一代計量經濟學家的數理貢獻在經濟學方法論體系的整體性、嚴密性和形式化等方面發揮的巨大作用主要體現在宏觀經濟研究方面。中國經濟學深受其影響。經濟學理論與計量方法、計量模型，以及國民收入的核算體系緊密地結合在一起，使得宏觀經濟理論從未像現在這樣更貼近現實、更具實用性和可操作性。

對比中國《經濟研究》和《美國經濟評論》，可以看到，自2002年開始，《美國經濟評論》上刊登的應用計量經濟學論文比重下降，而自2003年開始，《經濟研究》上刊登的應用計量經濟學的論文比重上升，開始超過《美國經濟評論》。①

第二，計量經濟學長足發展并成為經濟學中一個極富魅力的分支，首先得益于統計學在經濟學中的廣泛使用，并最終成為構建計量經濟學體系的一個重要基礎?！?867-1960年美國貨幣史》是弗里德曼成功運用統計分析的一部經典性著作②，通過一系列的數據統計分析，得出貨幣數量的長期變化和實際收入的長期變化之間具有一種密切的相關性的結論，從而構建弗氏貨幣數量說。統計分析的運用不但支持計量經濟學的發展，還大大推動諸如發展經濟學、國際經濟學、技術進步和產業結構等新的理論分野和發展。

但是，許多經濟學家都激烈抨擊濫用數學的現象。里昂惕夫在分析1972-1981年間發表在《美國經濟評論》上各種文章的類型之后，指出“專業經濟學雜志中數學公式連篇累牘，引導讀者從一系列多少有點道理但卻完全武斷的假設走向陳述精確而卻又不切實際的結論”。

二、越來越呈現出實證化和專門化趨勢

實證化，是經濟學研究和表述中，越來越注重對經濟現象的因果聯系進行客觀的、不帶有主觀選擇意味的研究。這是解決實際經濟問題的迫切要求。這種趨勢注重具體經濟而非一般性經濟問題的研究，注重經濟政策而非經濟理論研究。表現為經濟學研究目的的實用性，也表現為現實經濟問題對經濟理論研究的實證要求。與這種趨勢相關，整個西方經濟學理論的發展過程也發生兩次轉換，即先是由重視對經濟波動、就業和經濟增長問題的研究轉換到重視對財政赤字、通貨膨脹、匯率變動和國際收支逆差問題的研究之后，又轉換到重視對經濟周期、經濟增長問題的研究。

專門化傾向，是實證化研究深入發展的結果，也是借助日益豐富的分析工具而產生的結果。專門化傾向，是指在現代經濟學的研究和表述方法方面，越來越多地使用一些特有的、非經濟學家一般不使用的方法、分析工具和專業術語，以至于出現只有受過專門訓練的人才能進行經濟學研究和分析、才能夠看懂經濟學論文。于是，由實證化傾向而來的專門化傾向，通過分析手段的發展和豐富，在加強實證研究技術化傾向的同時，又逐漸脫離實證化。這一特征從凱恩斯主義宏觀計量模型到貨幣主義和理性預期的動態模型，表現得越來越明顯。從長期來看，實證化和專門化的傾向仍然在加強，但二者之間的距離卻有加大的跡象。如非線性分析這類跨學科分析方法的引進，也許會引起經濟學的較大變化。

三、均衡分析方法與非均衡分析方法并存的趨勢

“新古典綜合派”在召回凱恩斯以前傳統的新古典微觀經濟學的同時，也在宏觀分析方面大膽地恢復均衡分析方法。因為“凱恩斯革命”打破的主要是自由放任經濟政策下市場自動均衡的實現和保持機制，而不是均衡分析方法本身。因此，新自由主義各派的經濟理論，始終堅持均衡分析的方法。在宏觀非均衡分析方面，成就最突出的是法國經濟學家讓-帕斯卡爾貝納西、馬林沃德，美國的霍瓦德和英國的波茨、溫特等人，他們不僅提出一套和凱恩斯理論體系完全相容的宏觀非均衡學說，而且運用這套理論對中央集權決策經濟的非均衡問題進行分析。正是這些人的努力，使得當代西方經濟學的分析方法得到進一步豐富和發展。盡管宏觀非均衡分析方法不如均衡分析方法的影響普遍，但它無疑具有旺盛的生命力，其影響也在逐步擴大。

從廣義上看，均衡分析方法和非均衡分析方法并沒有本質上的差別，其不同點僅在于各自所涉及的均衡條件和水平的差異。值得注意的是，非均衡分析的研究對象更為現實一些，也更強調動態性。客觀上，均衡分析和非均衡分析都是對經濟現象某些方面的適當反映，二者雖有差別，但不是根本性的相互排斥，而是相互統一、相互補充的關系。

四、假定條件的多樣化趨勢

經濟學家們不得不或放寬假設，或修改前提，或一反傳統逆向假定，以構建和拓寬其研究領域，為重建和發展他們的理論，以反對和解釋來自對方的理論。例如，經濟人假定是微觀經濟學的核心，也是經濟學的基石之一。在20世紀中，經濟人假定的條件被不斷地修改、拓展，甚至批評和攻擊。凱恩斯經濟學的誕生被一些學者認為是對經濟人個體研究方法的最大“克服”，因為凱恩斯主義的基礎和歸宿都是圍繞總供給與總需求等一系列“總量”關系而展開的。貝克爾拓展經濟人假設，認為個人效用函數中具有利他主義的因素，這才是人類行為的一般性。鮑莫爾主張用“最大銷售收益來代替最大利潤的目標函數”，因為實證經驗表明經理層的薪金與銷售收益的關系大于它與利潤的相關程度。公共選擇學派提出的挑戰是，經濟人在追求個人利益最大化時，并不能得出集體利益最大化的結論，“阿羅定理”即可說明個人福利的簡單加總不一定與社會福利一致。新制度主義認為經濟人假定過于“簡單化”，因為除物質經濟利益以外，人還有追求安全、自尊、情感、地位等社會性的需要。

五、研究領域的非經濟化趨勢

經濟學研究領域與范圍開始逐漸超出傳統經濟學的范疇，分析的對象擴張到小至生育、婚姻、家庭、犯罪等，大至國家政治、投票選舉、制度分析等。研究領域的這種“侵略”與擴張，被稱之為“經濟學帝國主義”。這取決于時代主題和研究角度的變化、個人興趣和專業特長的不同。

六、強調理性、預期和不確定性問題的趨勢

理性預期學派從通貨膨脹問題入手，強調理性和預期的問題，并由此否定政府干預的有效性，這對凱恩斯主義形成較大沖擊，也引起凱恩斯主義各派對理性和預期問題的重視。盡管在理性問題上各派未能取得共識，但關于預期的思想和方法的確滲入宏觀經濟學各流派之中。

七、學科交叉的邊緣化趨勢

經濟學的大家族中又派生出許多交叉學科和邊緣學派，例如，混沌經濟學、不確定經濟學、行為經濟學、法律經濟學、實驗經濟學等，百家爭鳴，相得益彰。這取決于經濟學家認識領域的拓寬和方法論的多元化，經濟學與其他學科的交流和相互滲透得以大大加深，大量非經濟學概念的引入使得當今的經濟學與百年前相比已面目全非。八、證偽主義的普遍化趨勢

證偽主義經濟學方法論是實證主義方法論的一種邏輯延續。據統計，20世紀70-80年代的20年間，經濟學界出版50多本經濟學方法論的著作，其中幾乎都和證偽主義有一定的聯系，在1991年總結的當代經濟學家達成的13點共識中，有7個和證偽主義有直接聯系。布勞格在《經濟學方法論》中將20世紀經濟學方法演變史歸納為一句話：“證偽主義者，整個20世紀的故事”。實證主義和證偽主義是相互依存、相互促進的。新制度經濟學方法論既是證實的又是證偽的,在某種程度上還兼有歷史主義方法論的特點。

九、案例使用的經典化趨勢

經濟學中的“舉例”，不僅已經發展到“經典化”的地步，而且在有些定理中不舉例已不足以說明問題，甚至所舉的案例已具有不可替代性。這種案例的惟一性，既簡單明了、通俗易懂，又幾十年上百年一貫制，代代相傳。用案例闡明一個定理、寓意一個規律已經司空見慣，如“看不見的手”。

十、博弈論的應用范圍擴大趨勢

博弈論已延伸至政治、軍事、外交、國際關系和犯罪學等學科，但其在經濟學中的應用最為成功。博弈論研究的內容主要是決策主體的行為發生直接相互作用時的決策以及該決策的均衡問題。借助于博弈論這一強有力的分析工具，“機制設計”、“委托—”、“契約理論”等已被推向當代經濟學的前沿。20世紀經濟學及其研究方法的深化,還表現在：

1、第一次把政府作為經濟活動的一個部門來對待。不僅將政府的經濟活動納入到宏觀經濟活動中，而且將政府的經濟行為和經濟政策作為能動的經濟力量加以運用，使之成為影響和調節宏觀經濟活動與狀況的重要機制之一。政府支出不斷膨脹、效率低下是的惡果，其原因是存在“政府失靈”，因此，市場是解決問題的惟一選擇。③

2、宏觀和微觀的聯系得到宏觀經濟學和微觀經濟學的共同重視。

注釋：

①成九雁、秦建華.計量經濟學在中國的發展軌跡[J].經濟研究，2005（04）：113-124.

②MaryS.Morgan，TheHistoryofEconometricIdeas，NewYork:CambridgeUniversityPress，1990.

③參見〔法〕亨利·勒帕日.美國新自由主義經濟學[M].北京大學出版社，1985：118-150.

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篇4

 

一、行為經濟學的勃興

 

所謂行為經濟學(BehairalEccncmicS顧名思義，就是指以人類行為作為基本研究對象的經濟理論，它通過觀察和實驗等方法對個體和群體的經濟行為特征進行規律性研究。行為經濟學認為，主流經濟學半個世紀以來，一直將其理論建立在一種死板的假設基礎上，即人的行為準則是理性的、不動感情的自我利益。其實人也有生動活潑的另一面，即人性中也有情感的、非理性的、觀念導引的成分。人類的生活經驗和社會實踐表明，利他主義、社會意識、公正追求等品質和觀念是廣泛存在的，否則無法解釋當代志愿者、環保運動等社會現象，無法解釋許多超額奉獻和獻身精神，無法解釋人類生活中許許多多“非物質動機”或“非經濟動機”。人本身就不是那么“理性”的，經濟活動因此也不是那么“理性”的。例如，股票市場并不是對公司的現實而是對投資者的情緒作出反應，而人的“表象”思維、心理定式、環境影響往往導致并不理性的錯誤。行為經濟學家們認為：事實上，從李嘉圖、馬克思到凱恩斯，幾乎所有偉大的經濟學家都把復雜的心理學納入自己的思維之中。

 

與20世紀80年代初走紅的理性預期學派一樣，行為經濟學大量采用心理分析(PsChanayi)的方法，對人們的經濟行為進行研究，它以現實為基礎構造理論，從而擺脫了傳統理論以抽象的假設并且常常是脫離實際的假設為基礎的分析方法的束縛，給經濟學研究注入了生機與活力。1992年度諾貝爾經濟學獎得主貝克爾(GSBeckr1980)認為，經濟學研究己進入第三階段。在第一階段，經濟學僅限于研究物質資料的生產和消費結構，即傳統市場學;到了第二階段，經濟理論己擴大到全面研究商品現象，也就是研究貨幣交換關系;現在的第三階段，經濟學研究的領域己囊括人類的全部行為以及與之有關的全部決定。?按照這種觀點，行為經濟學就是第三階段經濟學的骨干理論。

 

行為經濟學的出現，在學術界引起了不同的反應。許多學者積極歡迎，并認為它是“回歸理智”的科學;而另外一些學者則不屑一顧，認為它沒有多大發展前途。從總體看，行為經濟學的影響還在不斷擴大：諸如美國普林斯頓大學、華盛頓大學、芝加哥大學等名牌學府都相繼開設了“行為經濟學”的正式課程;伊里諾斯大學和弗吉尼亞大學也開始了行為經濟學研究;工商界對行為經濟學也頗感興趣，把它應用于廣告、促銷活動以及養老金計劃。紐約著名的萬全證券(PudnileoriiS)公司還別出心裁地聘請哈佛大學的心理學教授給投資者們分析股市走勢，結果取得了意想不到的好效果。顯然，行為經濟學己經引起人們的廣泛注意，而且越來越受到西方經濟學界的關注與重視，其最明顯的例子就是行為經濟學家丹尼爾。卡尼曼(DKhnman)和維農。史密斯(VSnih)因在行為經濟理論和實驗經濟學方面的杰出研究而獲得2002年度諾貝爾經濟學獎;而在更早的1978年認知心理學家西蒙(HAsm〇)由于在“企業組織的決策行為”研究中所作的杰出貢獻而獲得諾貝爾經濟學獎。我們己沒有理由懷疑行為經濟學的存在價值與學術地位了。

 

正如許多經濟學家所言，行為經濟學在西方國家受到學界的關注，主要與主流經濟學的無能有關。這是行為經濟學產生的背景。同傳統經濟理論及其政策主張相比，行為經濟學顯得格外謹t慎它并沒有立刻提出解決經濟問題的政策主張和治國良方，它只是在長期被忽視的領域(人類行為)向傳統理論發起攻擊。即便如此，它仍然具有劃時代的意義。因為它以觀察和實驗等實證性的方法，把幾十年來一直在數學公式里兜圈子的經濟學領回到它所研究的實際生活中來，并迫使那些不現實的理論家正視現實。這就是行為經濟學最大的貢獻，也正是這一點，使得枯燥乏味的經濟理論研究有了令人興奮的轉變，使經濟學研究増添了應有的“人文主義”氣息。

 

著名行為經濟學家卡托納(GogeKatma)等人認為，現代經濟與古典經濟的最大區別就在于經濟活動的立足點發生了根本變化，物的經濟為人的經濟所替代，人從被收入、價格等經濟提線牽動的經濟木偶一躍成為經濟活動的主體，經濟過程中的任何一種現象性浮出都不外乎是社會個體域群體)的經濟行為或聚合或沉淀的產物。用卡托納的話講，“正是這些行為人通過自己的行為創造了經濟”。因此，現代經濟現象在本質上己經成為一種人文現象，經濟分析所要做的也“不再是研究產品的數量和價格之間、儲蓄和流通之間抽象的關系，而是發現人的經濟行為的特點和規律”。行為經濟學的崛起表明，“人及其行為”正在成為經濟學研究的核心和主題，倡導并注重對人的經濟行為的研究，為現代經濟學建構了一個“充滿人性和人類價值”的理論框架，使經濟學成為人的科學，人成為經濟學的主體。這里所說的“人是主體”有著不同于常識認知的特殊含義，系指五個方面：社會經濟的發展是由人類主體有目的的經濟活動構成的，社會經濟發展的規律說到底是人類主體有目的的行為色彩濃厚得多的時候，艾倫。格林斯潘的行為舉止會是什么樣。我們當然無法獲知。但是有一件事我們的確知道：80年后他的行為會與今天截然不同。這有點酷?！痹谟?001年出版的一本行為經濟學論文集的序言中，其中三位經濟學家一卡內基一梅隆研究所的喬治。洛文斯坦、加利福尼亞理工學院的科林?？防蘸筒死又荽髮W的馬修。拉賓寫道：“我們的預見是，一切經濟學都將被視為行為經濟學?！?/p>

 

當然，作為一門新興學科，行為經濟學還存在著某些不足：尚沒有形成完整的理論體系;有關學者沒有足夠的心理及行為科學知識，或者缺乏經濟研究所需要的數學基礎;沒有嚴格的理論邏輯。因此，諾貝爾經濟學獎得主西蒙(HAsm〇n)認為，目前的行為經濟學“不是單一的、特定的理論，而是對人類行為新古典假設的實證檢驗，并根據檢驗結果進一步修正理論”。不過，隨著研究的發展與深入，行為經濟學應該會發展完善，在經驗中驗證傳統經濟理論的有效性，同時建立新的能夠正確描述人類經濟行為的經驗定律，并且形成特定的、完整的理論體系，以彰顯其理論基礎的堅實性與作為學科的成熟性。

 

二、行為法經濟學一-行為經濟學在法經濟學中的反映

 

行為法經濟學(BhavioalLwandEoononis的研究肇始于1974年西蒙對經濟學中的“理性經濟人”作出的系統批評和提出“有限理性”的概念，?認為當事人在經濟決策過程中面臨認知和計算能力兩方面的局限性。“有限理性”的提出，引發了經濟學家和心理學家開始聯袂研究經濟行為的發生機制和實際決策過程如何影響最終作出的決策。到20世紀70年代末，丹尼爾。卡尼曼(DanielKahnanan)和阿莫斯。特維斯基(AmosTvesky通過吸收實驗心理學和認知心理學等領域的最新研究成果，把心理學和經濟學有機結合起來，重構了西方主流經濟學特別是新古典經濟學)中的理性選擇模型，形成了真正意義上的“行為經濟學學派”。隨著“經濟學帝國主義”向法學研究領域的延伸一--法經濟學研究的發展，法經濟學背后的“理性選擇理論”的局限開始引起法經濟學界的注意。如托馬斯尤倫在《法和經濟學中的理性選擇》(1997)—文中對理性選擇理論的批評，特別是J〇lSntir和Taa的《法律經濟學的行為方向》(1998)—文的發表，標志著行為經濟學正式進入法學研究領域一--“行為法經濟學”開始崛起，由此開啟了法經濟學領域的“行為革命”。

 

大多數學者公認的行為法經濟學定義為：運用行為科學和心理學的成果更好地解釋法律所追求的目標以及實現這些法律目標的手段，提高法經濟學的預測力和解釋力。(②行為法經濟學把行為經濟學的理論與研究成果引入法經濟學分析中，其重心落在主流經濟學的某些基本假設與人類的真實行為不一致。他們認為建立在反映非現實的人類行為的基本假設上的分析結論會導致錯誤的預測，通過運用實證研究(行為實驗)心理學理論分析來全面驗證理性選擇理論。行為法經濟學的主要觀點是在質疑理性選擇理論中的理性預期、?效用最大化、穩定偏好、擁有充分的信息處理能力四大假設的基礎上，?提出反映人類真實行為的有限理性、有限意志、有限自利，這些因素會使人們作出與理性選擇理論相悖的決策，即“反常現象”其具體內容包括：

 

有限理性行為經濟學研究表明，在許多情況下，行為人并不總能實現最大化，甚至也不追求最大化，不根據成本一收益比較，而是根據其他依據決策，表現出有限的理性?！坝邢蘩硇浴蓖黄屏酥髁鞣ń洕鷮W他即主流經濟學)中的“理性經濟人”的假設，?主張以“有限理性”假設作為分析基礎。行為法經濟學認為人類行為偏離理性選擇理論的無限理性主要體現在兩方面：一方面，決策過程中的真實判斷行為表現出與理性預期所推斷的無偏預測的系統偏差，即有限理性會導致人作出判斷誤差。啟示和偏見(HuiisandBiaeS)通過影響行為人對未來時間的概率判斷，來改變行為人的最終決策。這在行為法經濟學中早己觀察到，并進行了分析。啟示具體包括了代表性啟示、現成性啟示;偏見包括過于自利偏見(SelfsevingBia)、自信偏見、偏見的自我強化、“事后諸葛亮”偏見、固執先見、潛意識偏見等。?另一方面，人類決策偏離了理性選擇理論中的預期效用理論。?其中稟賦效應(End_ntEfec)是偏離預期效用理論的最典型例子。此外，框架效應(FanjigEft、沉沒成本(SukC〇t與稟賦效應一樣，都對人類決策產生影響，使得人類決策行為有時出現與最大化目標不一致的現象。?法律中行為人常常不能表現出充分的理性。

篇5

企業有全職和兼職兩種培訓師。比如，戴姆勒奔馳公司采用全職培訓師（其工作性質就是培訓）；再如，一些建筑公司采用兼職培訓師（既帶徒弟，也有其他工作）。小企業培訓師的資質必須是師傅。對“師傅”的培訓有四部分：第一部分是專業實踐，第二部分是專業理論培訓，第三部分是企業經濟學培訓，第四部分是企業教育學培訓。大企業培訓師的資質是專業資質和企業教育學資質，小企業和大企業培訓師的培訓區別在于專業培訓（120課時左右）。

巴符州職業學校教師的類型有學術型和技術型兩種教師，其培訓由州教育部負責，而企業培訓師的培訓由國家實施。

有培訓資格的企業要具備以下條件：第一，具有符合培訓的硬件條件；第二，有足夠的專業人員；第三，具有培訓資質的培訓師，見圖1。

企業培訓框架中對企業教育學的內容，國家有明確的規定，比如，教師應掌握的包括：監控企業經濟學、培訓計劃、如何實施培訓內容、培訓結束的考核等。

企業找到一個學徒，簽訂職業教育合同，合同范本及說明包括了職業教育期限、地點、甲方和乙方義務、薪酬及其他福利、職業教育時間及假期、合同的終止、企業說明、爭議處理、完成地點等條款。甲方是企業，乙方是學生，不到18歲的學生必須有父母簽字。職業學校和企業兩方同時做計劃，并相互邀請對方參與培訓計劃的制定。比如，西門子公司，就會請職業學校的教師來商討培訓計劃如何做，這關系到企業后續員工的來源。如果培訓做不好，就招不到企業的學徒，就會出現員工不足，這也是企業做好職業培訓的源動力。

德國各層面的教師培訓組織情況

州層面培訓的組織：在艾斯林根教師培訓學校，5～7人會組成一個專業的培訓專家組（ZAG），即專項工作委員會。這個組的成員是高級專家。從校長、企業了解、收集到培訓需求，確定各自領域的培訓內容及課程（未來一年的）。比如，8個培訓科目，每個培訓科目都有一個組長，組長負責找培訓師（來自學校、企業），每周2.5天一個培訓科目，歷時1年。培訓結束后，培訓組織者會組織一個對培訓效果、建議的教學評價問卷。

區域層面的培訓組織：見習學校里的繼續教育面向區域需求，每個區域只面對區域短期的培訓計劃，2～3個月，每周1天。重點是教學法和教育學，培訓結束后也要通過問卷了解情況，調查還希望組織何種培訓，根據教師參加培訓的愿望來確定未來開設什么培訓項目。

學校層面的培訓組織：除了州層面和區域層面的培訓外，第三級是學校的培訓，由學校制定培訓項目。

德國教師的成長通道

教師通過國考，就成為一個公務員――教學顧問（Studienrat）。這名教師積極參加培訓，聯系企業，2～5年后申請并經校長評價成為高級教學顧問（Oberstuchenrat）；之后，他承擔更多的其他工作，如一些學校展出活動，5年左右他就可以成長為一位教學主任――教研室或系主任（Studiendirehtor），這需要由地方政府委員會評價，這之后就要承擔管理教師的工作了；如果再經過5～10年積極工作并且校長退休有空位置時，就可以申請為高級教學主任――校長級別（Oberstudiendirehtor），這需要由州政府教育部門評議委員會決定。每個級別的位置都有數量限制，需要申請和評價。

德國職業學校見習教師的培養過程

Elisabeth Siegmund教授為我們介紹了德國職業學校見習教師的培養過程。來培訓的見習教師有三種結構：一是來自于大學，只有專業背景，沒有接受過教育學的培訓；二是在大學里已經準備好從事職業教育，學了一些教育學；三是介于以上二者之間，學了一點教育學知識，準備去文理高中任教的教師。

見習教師第一個階段都要在教師進修學院學習，來這里的學生情況不一樣，（各個高校、各個地方、處在實習的時期、來的專業也不同，都參加了第一次國考即大學的畢業考取碩士），所以集中4周的學習。4周的集中培訓目的是使不同起點的學生通過統一培訓達到初步一致。這4周的培訓方式是綜合性的，各種教育方式都有。

這4周培訓內容共包括十個方面：綜合性信息、教育學和教育心理學、專業教學法、學校的法律事務和組織結構、職業的愿景、基礎教學法的訓練、Moodle信息平臺的應用、學生個性化發展、教育學診斷、給學生提供咨詢的能力。

接下來有兩個階段的學習。第一階段是半年，2天在職業學校見習，3天在見習教師進修學院學習，職業學校培訓師要兩次聽培訓學生的授課。先是開展45小時的第一專業獨立授課（如企業經濟學），再開展45小時的第二專業獨立授課（如英語），由經驗豐富的教師帶領。第三、四個45小時是聽任教多年的教師授課。

第二階段是一年，每半年一個成績單，培訓師要聽培訓生2次課。在第一個半年里，在見習教師進修學院被聽一次課；第二個半年里，在學校里完成每周10～12學時的授課，會被聽課一次。培訓師將聽課的優劣處反饋給職業學校校長。

培訓學時分布：教育學與教育心理學（78/120）；學校法律、組織管理（24/30）；教學法（102/125）；補充講座（72，可選修）。

見習教師18個月的大致安排是第一階段3天在進修學院，2天在受聘學校，第二階段1天在進修學院，4天在職業學校。

國家再次組織考試：寫一個教學分析案例，撰寫企業經濟學論文。完成學校組織和法律法規方面的考試SR/SO；口試30分鐘，權重1.0。LP1-LP3三次試講，每次45分鐘，依據學生的兩個專業來決定，如果學的是企業經濟，試講一次，英語2次。聽試講的有培訓師，考試委員會，還有各方專家。

各項考試的權重：比如，學校法律1，論文1.5，教育心理學1，三次試講4.5，專業教學法2，校長評價3，共13分。

每個考試模塊都只有1次補考機會，如果考不過國考，全德國都不會提供教師的資格，實際上就是認為不適合從事這個職業。

在第一階段，如有的教師覺得自己講得不太好，可以推遲，如果再不好，就要考慮適不適合教師這個職業了。

見習教師一年半培訓期間每月有900～1000歐元收入。見習教師培訓后去學校當教師前是分配形式，在見習期間等同公務員。國考通過后，有2年試用期，供職的學校校長評判。如果試用期不合格，同樣被認為不適合教師這個職業。

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近年來，以蘋果公司在線網絡商店為代表的新型雙邊市場模式取得了巨大成功。

基于經濟學論文" target="_blank">經濟學相關理論研究，對蘋果公司的案例進行分析，給出了雙邊市場模式成功的原因，并論證了我國適合采取新型雙邊市場模式來發展現代服務業擁有比較優勢。

【關鍵詞】

雙邊市場 網絡外部性 平臺 現代服務業。

一、引論。

近年來，隨著計算機信息技術不斷發展，一種成功的經營模式和市場形態越來越引起人們的注意，這就是雙邊市場（two-sided market）。一個雙邊市場的簡單定義，就是作為平臺（platform）的企業，同時服務兩組不同的消費者。比如，ebay、易趣網、淘寶網這類的電子交易中介平臺，同時服務商品的供給者和需求者；珍愛網、百合網這類婚姻介紹網站，同時服務男性和女性顧客；智聯招聘、前程無憂這類的工作招聘網站，同時服務企業和求職者。

這種新興的電子平臺，成功的開發出新的雙邊市場，從而在經濟上獲得了巨大成功的例子還有很多。事實上，雙邊市場在人類經濟發展的歷史上是很早就出現的，那就是媒體產業，比如報紙和電視就同時服務觀眾和廣告商。到底新興的雙邊市場成功的原因何在？它與傳統雙邊市場有什么區別？這種新興的雙邊市場，對我國發展現代服務業又有什么啟示呢？

二、雙邊市場相關理論研究。

在經濟學的研究領域中，最早系統的研究雙邊市場的是caillaud和jullien （2001，2003），rochet和tirole （2003，2006）以及armstrong（2006）。 rochet和tirole（2003）首先給出了粗略的定義：雙邊（更一般的說是多邊）市場是通過一個或幾個平臺能使最終用戶相互作用，并通過合理地向每一邊收費試圖把雙方（或多方）維持在平臺上的市場。雙邊市場中的兩組參與者需要通過平臺進行交易，而且一組參與者（最終用戶）加入平臺的收益取決于加入該平臺另一組參與者（最終用戶）的數量。

在這樣一個雙邊市場中，兩組參與者之間存在著交叉的網絡外部性（network externalities）。網絡外部性是指連接到一個網絡的價值，取決于已經連接到該網絡的其他人的數量。在雙邊市場中，這就表現為一種交叉網絡外部性，也就是每個參與者從平臺獲得的效用或收益，與另一組參與者的總數量有關。一組參與者的總數量越多，另一組參與者得到的效用或收益越高，這就被定義為是正的網絡外部性；反之，就被認為是負外部性的情形。

在傳統雙邊市場中，往往表現為一邊參與者對另一邊參與者的網絡外部性為正，反之，網絡外部性為負。比如在媒體市場中，該媒體的觀眾越多，廣告商投放廣告的收益就越大；反之，廣告商投放的廣告越多，對使用該媒體服務的觀眾而言，造成的干擾就越多，獲得的效用也就越低。

近年來，相當多的經濟學家把精力投入到對雙邊市場的研究中來，這也使得雙邊市場成為產業組織理論研究中的一個熱點。國外的研究中，caillaud和jullien （2001，2003）， rochet和tirole（2003，2006）以及armstrong（2006）主要分析了在雙邊市場中的定價策略。研究結果都表明在雙邊市場中，定價策略不同于一般的單邊市場。企業在定價上擁有更靈活的空間，完全可以通過對一邊參與者的收費來補貼另一邊，例如現實中有些報紙就選擇完全免費發放給讀者。還有些研究側重于對市場失靈的分析，提出了媒體市場的這種交互網絡外部性會導致媒體產品的同質性，產品不夠多樣性，從而減少社會福利（比 如gabszewicz等（2004），gal -or和dukes（2003））。

在我國，也有相當多的學者關注雙邊市場的研究，這些研究主要側重于雙邊市場理論以及定價策略的介紹和分析，以及對雙邊市場競爭的政府規制建議。主要實證分析也還是集中在媒體或銀行卡市場這樣的傳統雙邊市場上。新興的基于互聯網信息技術的雙邊市場的理論與實證分析比較缺乏。

事實上，近年來出現的許多新型雙邊市場的特征，并不同于傳統雙邊市場，最重要的一點區別就是雙邊市場所服務的兩組參與者之間的網絡外部性不再是一正一負，而都為正的。例如，加入淘寶網的賣家數量越多，買家就越可能找到更便宜且更適合自己的商品；使用淘寶網的買家越多，賣家就可能賣出更多商品，從而獲得更高的利潤。這種區別，主要來自于參與者對于信息的獲取過程是不一樣的。

現代經濟學研究的一個分析重點就是信息，因為現實中常常存在信息不對稱的情況，為了做出最優決策，市場中的微觀個體（企業和消費者等）需要為信息支付額外的成本。這個成本可以被理解為是一種交易成本，而這種成本有時可能很高以至于潛在的交易不會發生。我們再以傳統媒體市場為例，閱讀報紙的讀者越多，在報紙上刊登廣告的企業就可能賣出更多的商品，所以讀者對企業的網絡外部性為正。但當報紙中的廣告越來越多時，必將占據刊登其他新聞內容的版面，讀者閱讀報紙所獲得的效用會減少。值得注意的是，讀者（潛在的消費者）在報紙上接受到的關于交易的信息，已經被報紙這個平臺所限定，找到對自己有用的信息的可能性很小。雖然不排除有部分讀者因為廣告找到了自己需要的商品，但這個效應比因廣告而造成的效用損失要小，所以在報紙這個平臺上企業對讀者的網絡外部性為負。報紙能提供的關于另一組參與者的交易信息實在有限，交易成本沒有被顯著減少。而在基于互聯網技術的新興雙邊市場中，因為有效而便捷的搜索手段，使得使用平臺服務的任何一組參與者，都可以以非常小的成本迅速地找到自己感興趣的另一組參與者的交易信息。原來因為潛在交易成本過大而沒有發生的交易，在新興的服務平臺能夠以比較低的交易成本發生，這對兩組參與者，平臺企業以及整個社會的福利都是一個帕累托改進。這也是近年來新興雙邊市場模式大獲成功的一個重要原因。

在理論上，這種交叉網絡外部性都為正的雙邊市場，會使得交易成本下降，而這種下降的趨勢，會隨著參與者規模的增大而更加迅速，從而呈現一種規模報酬遞增的狀態。也就是說，參與者進入這樣的雙邊市場的好處，會隨著另一組參與者的數量的增加而增加，并且呈現出幾何增長的趨勢。但實際中，這樣的市場模式又會有什么問題，以及對我國有何啟示呢，我們下面將通過雙邊市場的實際案例予以說明。

三、雙邊市場實例分析。

近年來，全世界最成功的、最引人津津樂道的雙邊市場的案例，莫過于美國蘋果公司推出的移動終端操作系統ios和服務平臺itunes store了。蘋果的迅速崛起正是充分利用了這種新型的雙邊市場關系，以itunes store中專門提供只針對蘋果產品和操作系統的應用程序商店app store為例，根據調研機構admob的報告，2010年app store年收入近24億美元。每位iphone用戶從蘋果app store在線商店平均每月下載10.2個應用程序，ipod touch用戶平均每人每月下載的則更多，達到18.4個。蘋果從app store中每月平均收益近2億美元。而考慮到消費金額，平均每位iphone用戶每月在app store上會花費9.49美元，2640萬iphone用戶每月會給app store帶來1.25億美元的收入；ipod touch用戶平均每人每月會在app store上會花費9.79美元，1860萬ipod用戶每月會給app store帶來7300萬美元的收入。截止2010年8月份，app store美國商店應用數量251007個，它們來自50304個者（個人開發者或開發商）。進入2011年以來，由于iphone 4和ipad的推出和熱賣，以上這些數字還在飛快的增長中。

在截至6月25日的2011財年第三季度，蘋果的營收增長至285.7億美元，凈利潤為73.1億美元，稀釋后每股收益為7.79美元，創下歷史最高紀錄。在2011財年第三季度，蘋果售出2034萬部i-phone，同比增長142%；售出925萬臺ipad，同比增長183%。我們可以很明顯的看出來，網絡商店模式的成功又進一步帶動了平臺服務終端的銷售。

普遍認為，蘋果公司之所以能夠取得今天的巨大成功的原因，不僅僅是其出色的工業設計和制造理念，更加得益于這種優秀的商業模式，蘋果公司將其旗下的幾乎所有產品都和itunes store這個十分強大的應用平臺相捆綁。 itunes store模式的意義在于為多媒體商品和軟件的供給者搭建了一個方便而又高效的銷售平臺。對于產品的內容和質量，因為用戶們對其正的網絡外部性和規模效應，使得供給者們參與其中的積極性空前高漲，適應了用戶們對商品個性化和多樣化的需求，這是一個對用戶們的正網絡外部性；同時，因為蘋果在線商品的產品都是音樂、書籍、應用程序這樣的虛擬產品，其邊際成本幾乎為零，當商品的供給者越多時，競爭越激烈，價格可以越來越低以至于趨近于零，但低價會吸引更多用戶來購買和使用他們的產品，兩組參與者再次呈現出對對方的正的網絡外部性?？偠灾?，用戶們享受到的商品和服務越來越好，價格越來越低；供給者們雖然面臨激烈的價格競爭，但由于其商品的特殊性，只要用戶規模不斷擴大，就有利可圖；作為平臺的蘋果公司在賺取平臺服務費用的同時，還能售出更多的平臺服務終端。對三方而言，這種模式都是非常成功的，從而使得itunes store開始進入了一個高速、良性、相輔相成的發展軌道。在其他it領域，網絡化，平臺化運營也已日益成為當下it的主流商業模式。

但是這樣的發展模式還存在一些問題。第一個最主要的問題就是平臺競爭，因為正的外部性和規模效應，很多企業都想參與進來分一杯羹，然而這就可能造成重復投資，資源會被浪費。就以和蘋果公司競爭的其它幾個移動終端服務平臺為例，除了谷歌公司的安卓（android）系統外，諾基亞公司的塞班（symbian）系統和微軟公司的windows phone系統在市場上的表現都不盡如人意。而標榜所有應用程序免費的安卓系統雖然市場占有率高，但相關商品的利潤率卻比蘋果公司的低很多。這是因為在交叉網絡外部性都為正的雙邊市場中，兩邊的參與者越多，就會使得整個系統的效率越高，規模報酬遞增，這類似于經濟學中定義的自然壟斷。在這樣的市場中，如果存在多個平臺瓜分兩組參與者，反而使得整個經濟的規模效應沒有得到體現，資源沒有達到有效配置。任由一家企業做大，成為市場中的壟斷者，又會抬高商品價格，造成消費者福利的損失，所以適當的政府規制是必要的。

而這樣的一種發展模式，在我國也存在一定的困境。因為現在的相當多的新型網絡平臺，所提供的都是很多虛擬產品，我國知識產權法律的規定以及監管地相對不足，企業采取雙邊市場模式，如何保證商品提供者的合法權益和利潤，值得思考。

雙邊市場為市場中的參與者提供信息，降低交易成本，使得更多的交易得以發生，但如果有部分參與者提供的是虛假信息，則會造成與之交易的參與者的損失，使得整個平臺的效率和社會總福利下降。這種情況下，要求作為平臺企業對于平臺上所有參與者的信息進行檢查和辨別成本又太高，所以相關政府機關和部門的監管也很重要。

總而言之，我們可以看到新型雙邊市場的潛力，也了解到在市場任由雙邊市場發展會出現的問題。結合到中國發展現代服務業的實際，筆者認為在中國發展這種新型雙邊市場模式是合適的。

四、新型雙邊市場對發展有中國特色服務業的啟示。

國家以及各級地方政府的“十二五”規劃，都把發展現代服務業，作為今后我國經濟發展的重點。要加快經濟發展，就必須發揮自身的比較優勢。在現代服務業體系中，金融業的地位舉足輕重，然而現代金融業的發展，對于相關經濟金融法律的保護，依賴度很高，考慮到我國相關經濟金融法律制度的現狀，想要在短期內迅速提高發展現代金融業，難度很大；而類似的原因也適用于法律咨詢、會計師咨詢、創意產業等其它相關行業。而發展新型雙邊市場，更加準確地為市場中各個微觀個體提供相關交易信息，降低成本，在我國則更具潛力，主要理由如下：

（1）我國雙邊市場發展相對落后，很多跟人民群眾日常生活息息相關的交易信息獲取不易，信息成本過高，這方面發展潛力巨大。比如，對人民群眾日常生活很重要的水、電、煤氣等服務往往信息不充分，查詢和繳納方式原始，交易成本過高。

（2）我國人口基數使得潛在規模效應巨大。如上所述，這樣的新型雙邊市場的網絡外部性會隨著參與者數量的增加而越來越大，甚至會呈現幾何增長的速度。如果能建立全國范圍的雙邊市場和服務平臺，消費者的福利和企業的經濟利潤的增長，也會相當可觀。

（3）我國強大的政府機構和政府職能，能夠有效地調控和監管雙邊市場可能出現的問題。前文提到了雙邊市場發展可能出現的問題，可能的重復投資或者是壟斷者，知識產權保護和虛假信息問題，都需要相關政府職能部門的規制和監管。

（4）現代信息技術以及互聯網的廣泛使用，使得我們發展新型雙邊市場有了完備的技術基礎。

綜上，筆者認為在我國發展新型的雙邊市場潛力巨大，通過政府的引導和幫助，這種雙邊市場模式能有效減少信息成本，增加交易數量，是發展現代服務業的一個重要途徑。

五、政策建議。

最后，根據本文之前的理論和案例分析，結合我國發展現代服務業的現狀，給出如下對政府的政策建議：

（1）對于以國有企業為主體或者和人民群眾生活密切相關的行業，比如水、電、煤氣等市政服務以及醫療、教育、社保等，政府可以自己建立服務平臺，整合各級政府機關部門和國有企業、醫院、學校的信息，為廣大人民群眾提供完善的信息服務，同時也使國有企業等有機會展示自己的信息和需求。

（2）對于其他以私營經濟為主體的行業，應該鼓勵有潛質的企業投資設立新的服務平臺，發展新的雙邊市場。同時注意不要重復投資和浪費。

（3）對于已經建立起來的雙邊市場，要注意監管，以免出現行業壟斷。加強司法建設和監督，保障雙邊市場參與者的合法權益不受侵犯。

（4）大力發展信息技術和推廣互聯網的建設，不斷增大受眾人數，包括廣大農村人口，使得雙邊市場規模效應越來越大。

【參考文獻】

[1]陳玲。雙邊市場理論視角下的市場平臺研究[j].商業研究，2010（4）。

[2]程貴孫，陳宏民，孫武軍。雙邊市場視角下的平臺企業行為研究[j].經濟理論與經濟管理，2006（9）。

[3]彭移風。雙邊市場定價方式及其對傳統市場理論的挑戰[j].價格月刊，2007（3）。

[4]尚秀芬，陳宏民。雙邊市場特征的企業競爭策略與規制研究綜述[j].產業經濟研究，2009（4）。

篇7

關鍵詞：企業家；企業家精神；企業家精神培育

一．前言

法國經濟學家薩伊最早提出“企業家”一詞，他在其1803年出版的《關于財富生產、分配和消費的政治經濟學論文》和1815年出版的《政治經濟學精義》中指出，企業家是“將一切生產手段：如勞動、各種形態的資本或土地等組合起來的經濟行為者”?！捌髽I家精神”則可以看成是企業家特殊才能（包括精神和技巧）的集合?；蛘哒f，“企業家精神”指企業家組織建立和經營管理企業的綜合才能的體現方式，它是一種重要而特殊的無形生產要素。這種無形的東西往往可以維系一個公司幾十年甚至幾百年。比如說，企業家沃爾特•迪斯尼最偉大的創造不是《木偶奇遇記》和《白雪公主》,也不是迪斯尼樂園，而是沃爾特•迪斯尼公司及其使人們快樂的超凡魅力；偉大的企業家、索尼公司創始人盛田昭夫和井深大，他們最偉大的創造不是收錄機，也不是柵條彩色顯像管，而是索尼公司及其它所代表的一切；薩姆•沃爾頓最偉大的創造不是持之以恒的“天天平價”，而是一個能夠以最出色的方式把零售要領變成執行力的組織——沃爾瑪公司。在英文術語使用上，企業家（Entrepreneur）和企業家精神（Entrepreneurship）常?；Q。

長期以來，企業家的概念通常是從商業、管理及個人特征等方面進行定義。進入20世紀后，企業家和企業家精神的定義就已拓展到了行為學、心理學和社會學分析的領域。而在當今西方發達國家，企業家轉到政府或社會組織工作非常普遍，也不斷提出和實施用企業家精神來改造政府服務工作和社會管理工作。

二．企業家

企業家是指那些具有創新精神、進取精神和冒險精神，能有效組織和利用經濟資源，敢于承擔經營風險，為企業和社會創造財富的具有特殊素質的人。企業家可以分為三類：傳統企業家、內部企業家和社會企業家。

傳統企業家包括私營企業的創立者和國有企業的優秀領導者。前者讓一個企業從有到無，從弱到強，他們承擔企業的全部經營風險，而最后他們往往會成為企業的最高領導者或者擁有企業的控股權，并通過納稅等方式回報社會；后者本身并沒有企業的所有權，他們通過卓越的領導，使國有企業實現了跨越式的發展，為國家和社會作出了貢獻。

內部企業家是存在于已建立起來的企業內部的一類管理者。德魯克認為，并不是只有創立全新企業的人才能稱為企業家，他把企業內部的具有創新意識和創新精神的管理者稱為企業家型的管理者。內部企業家是現代大中型企業的產物，處于企業最高管理層與普通員工之間，是連接企業上下關系的紐帶。

社會企業家的分類很多。其中，經濟學家德魯克認為，社會企業家是一類特別的經濟參與者，他們注重的不是慈善和問題本身，而是變革和解決問題的可能性，他們通過各種努力將社會資源配置到最需要它們的人群身上。戴維·伯恩斯坦認為，社會企業家以改善社會造福人類為己任，目標是改變艱辛、貧窮的世界角落，為那里的人們建立更適合生存的條件。他們具有“強大的道德推動力”，樂于“自我糾正、分享榮譽、自我突破、超越邊界、默默無聞的工作”。從這些定義上來說，社會企業家比單純的志愿者、慈善家更具長遠目光，更注重發展性、根本性地解決問題，是社會穩定和發展的重要推動力。

三．企業家精神

（一）企業家精神的含義

理解了企業家的概念后，這就為研究企業家精神提供了一些理論基礎。但究竟什么才是企業家精神呢？企業家精神又包括了那些要素呢？在通常的理解上，企業家是指具體的人，而企業家精神，通常是指抽象的企業家概念，即企業家們的共性所在。下面從內涵和外延兩個方面著手分析企業家精神。

首先，從內涵上分析。企業家精神應該是一種抽象的價值概念。它可能是一種品質、一種思想方式或是一種意識形態。企業家精神應該是所有企業家群體所共有的特征，是這個群體抽象的價值取向和思維模式的抽象表達，是對企業家概念的抽象和升華。這樣一來，企業家群體就和其他群體區別開來，人們也就可以此標尺識別、挑選和任用企業家。

其次，從外延上分析。許多經濟學家也都對此做過闡述，比如哈耶克認為企業家是“人類合作的擴展秩序”的代表，應該具有使大家合作工作的精神感召力；熊彼特認為企業家精神即“經濟首創精神”是實現“新組合”的原動力，是為建立以自己的家族為核心的私人企業王國而發揮出來的創造力與堅強的意志；馬克斯·韋伯則講企業家從事企業經營活動是出于一種“敬業精神”，這種精神源自于對“神召”的感悟等等。我國學者汪丁丁從以下三個主要方面來闡述企業家精神：他認為，企業家精神的第一種精神是創新精神，第二種精神是由韋伯提出來的資本主義精神，也可以把它簡單地歸納為理性精神和敬業精神，第三種精神就是合作精神。其中，創新精神是處于絕對主導地位的核心要素。

（二）企業家精神的構成要素

在當代,科學技術日新月異,經濟的發展和人類社會的進步使人們把講科學的精神和高度的社會責任感賦予了企業家精神新的內涵。但是構成企業家精神核心的卻是創新精神、進取精神、冒險精神和社會責任感。這四種精神是一切企業家所必須具備的,是構成企業家精神始終不變的核心要素。尤其是創新精神，更是一個企業家必

1.創新精神

企業家的創新精神是企業家面對動態的經營環境,尋求思維的革新,不斷拿出新方法解決新問題的意識。對一個企業而言,產品需要不斷更新,服務需要不斷上新臺階,市場需要不斷開拓,管理方法不能囿于舊習,這些變革的實現需要企業家思維的創新,因為只有思維的創新才能領先、才能大步發展。正如在熊比特的理論中,創新包括了生產一種新的產品、采用一種新的生產方法、開辟一個新的市場、掠取或控制原材料或半成品的一種新來源、實現一種新的工業組織等五個方。企業家的這些創新活動正體現了他們尋求新思路、沖破舊框框的創新精神。須具備的最重要的素質。

2.進取精神

企業家的進取精神表現在企業家身上,就是一種對大事業的熱情,做大事業的理想,他不會滿足于已有的成就。因為在企業家看來,只有大事業才能激發他的勇氣、才智和昂揚的斗志,才能使他的能力得到淋漓盡致的發揮。這是一種內在的根本動力,使企業家擁有了強烈的創業愿望、永不滿足的事業心和百折不撓的意志。富于進取精神的企業家才會在市場中抓住機會,又快又好地經營企業，永遠地進擊,作出長遠而有價值意義的決策。

3.冒險精神

商場如戰場！企業的經營活動在瞬息萬變的市場中進行,在這一過程中沒有風險幾乎是不可能的。商品經濟的動態性、開放性和經營活動的特殊性決定了企業家必須擁有冒險精神,沒有一定的冒險精神是無法經營企業的。企業家敢于冒險在于他相信風險有時可能成為企業成長的契機,甚至是企業家個人成長的一個重要環節。但企業家的冒險精神并不等同于賭徒的盲目冒險,面對風險與否的選擇時,他會考慮風險吸引力的大小、冒險成功和失敗的相對概率,他更會去思考如何通過努力采取各種措施來降低風險，從而增加冒險成功的可能性。

4.社會責任感

一個沒有社會責任感的企業，它做得再大，對社會又有什么意義呢？通常意義上說，社會責任感就是：在一個特定的社會里，每個人在心里和感覺上對其他人的倫理關懷和義務。因為社會是一個相輔相成、不可分割的整體,由不同的個體組成。沒有人可以在沒有群體交流的情況下獨自一人生活。因此我們要有對社會負責，對他人負責的責任感。不以個人私欲而存在，堅持社會原則的情況下懂得為社會無私奉獻自己力所能及的力量。

企業的社會責任綜合起來就是企業家在經營、做事、生活中對他人利益、情感的關注。它雖然來自不同的方面，但終究是承擔起了作為社會角色的自律、利他以及更高精神境界的所能做到的無私善舉。我們無法用目的去解釋這一切，在這里我們腦海里出現的是“意義”。企業作為社會公民是人格化了的，而企業家就是這個代表。這背后可能是對人生意義的答案。

四．企業家精神的培育

有一些人認為企業家精神表現為一種突發的靈感或“天才的火花”。當企業家提出一個新穎獨特的觀點或推出一種新的管理方法等時，被視為是“企業家精神”的顯現。但筆者認為企業家精神并不只是一種偶發的靈感或“天才的火花”，因為這根本不具備持續性和可復制性。而認為企業家精神是主體在劇烈的市場競爭壓力下形成的超凡心態、價值觀念、思維方式和精神素質。其體現應是一個從產生創意到創新結束的動態的有計劃有行動的過程。因此，對企業家精神的測量是可以用頻率、程度來具體度量的。所以，企業家精神不是與生俱來的，更不是虛無飄渺的東西，而是可以在激烈的競爭環境下經過千錘百煉沉淀在企業家身上的相對穩定的品質，是可以經培育而形成的。下面將談談培育企業家精神可以采取的措施和方案。

（一）學校開設專門的企業家精神教育課程

從理論上講，人人都或多或少擁有企業家精神所具備的特征，例如冒險，創新等，而早期的創業意識教育會在年輕人心中扎根，這會使他們以后具有更強烈的責任心和進取心。出于這個原因，在美國，許多學校都開設了企業家精神教育課程，甚至幼兒園都開始了啟蒙教育。而且許多學校實現了“干中學”和“學中干”的有效結合，學校的教學案例就直接來源于企業。所以，這就是為什么美國的企業家在社會上很受尊重和追捧的緣故。

（二）學校應當與優秀企業結對，進行密切的合作

現在，很多人發現在學校學的東西到社會上根本用不上，究其原因是學校的教育與社會發展現實脫鉤。所以既然要學以致用，學校的課程就應該與社會、與企業建立密切的聯系。尤其是注重與企業合作，讓企業管理者到學校親自授課，講解企業運作方式和經營歷程等。而且還可以讓學生親自到企業參加實踐，真正做到用“用理論指導實踐，實踐再反過來豐富和發展理論”。

（三）整個社會應當積極營造寬容失敗的文化氛圍

美國的硅谷是一個為管理和技術天才提供極富神奇魅力的創新的搖籃，是孕育企業家精神的“風水寶地”，而不怕失敗是硅谷最大的魅力之一。在硅谷，每天都有許多企業倒閉，但還是成為許多人終生夢想的地方。為什么？因為那里的文化非常寬容，人們具有足夠大的胸懷去接納失敗和承受失敗。失敗對于他們來說，只是下次成功的黎明前的黑暗而已。所以，要培育真正的企業家，寬容失敗的文化是必不可少的，只有在這樣的氛圍才能為眾多人提供勇于創業的動力和再次出擊的機會。

（四）倡導義利共存的價值取向

真正的企業家有著達則兼濟天下的經營哲學，希望自己的成功能給他人帶來福祉。實踐已經證明，沒有社會責任感的企業家不是真正意義上的企業家，也不會取得真正的成功。通用電氣原總裁杰克韋·爾奇在談到他經營企業的目的時說：經營的第一目的應該是貢獻社會，以社會大眾經營為考慮的前提，才是最基本的經營秘訣。

五．結語