證券調查報告范文

導語：如何才能寫好一篇證券調查報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、基本情況

本次檢查的主要目的是：通過檢查發現營業部在執行反洗錢法律法規和規章制度方面存在的問題，提高執行力，防范洗錢風險，降低公司經濟損失和聲譽損失，督促營業部更好地履行反洗錢義務，提升營業部合規經營能力。

檢查的主要內容：反洗錢組織機構建設情況；反洗錢內控制度建設情況；客戶身份識別及持續識別情況；客戶身份資料及交易記錄保存情況；客戶洗錢風險等級劃分及標注情況；可疑交易分析及報告情況；報告涉嫌恐怖融資可疑交易情況；配合司法機構協查案件情況及移送涉嫌洗錢犯罪信息情況；反洗錢宣傳和培訓情況；反洗錢非現場信息報送情況等。

檢查表明：營業部建立了反洗錢組織機構，制定了反洗錢內控制度，明確了反洗錢崗位職責，按要求基本上履行了對反洗錢工作的有效監督和管理。但營業部在補充客戶信息等方面存在一定的問題。

二、存在的主要問題

（一）對于客戶基本資料真實性難于把握。

對客戶有效證件缺乏控制手段，在客戶交易登記證件發生變更又不能夠進行及時補充登記時，由于無具體的法律法規明文規定作為有效依據，證券營業部無法終止交易行為，進而產生了控制反洗錢交易的工作風險。

（二）、特殊性業務交易無法進行有效控制。

如果沒有可疑的交易行為，如“客戶錢到券商賬上，立即買成股票，隨后便撤銷指定交易”等行為，一旦發現此類行為，就會立刻向銀行行匯報。實施第三方存管后，由于控制主體轉移到了銀行方面，證券營業部無法辨別交易的合法性，尤其是對境外支票交易上很難確定交易是否合法。

三、建議

（一）、營業部應進一步加強對客戶真實身份的鑒別。

在審定客戶信息時，要盡量詢問客戶交易時段，避免客戶在交易過程中發生證件失效，以保證交易的合法性。對于即將過期或失效的有效證件，要提前通知交易客戶，并提出在規定時間內必須完成證件的補辦登記，否則將取消交易資格，與客戶簽訂有關于證件管理與登記的協議，如屬于客戶原因而導致交易延誤所造成的后果，由客戶自行承擔，以此來保證客戶有效證件的真實性與合法性。

篇2

一是無證經營的經營戶增多。調查發現，90%的經營戶特別是小餐飲小賣部經營戶都是先開店后辦證，甚至部分小餐飲小賣部一直拒絕辦理食品經營許可證。

二是多數小餐飲小賣部達不到行政審批合格標準。例如：多數小餐飲店僅設置1－2個水池，未設立洗消池以及洗菜池、洗肉池；墻面、地面未使用不易積垢的材料；排水溝未設置可拆卸蓋板等。

三是多數小餐飲小賣部服務人員無法提供有效健康證明。調查中發現，許多店面提供的服務員健康證明已過期，有的老板甚至不清楚經營食品需要持證上崗，這給食品安全日常監管帶來了很大的難度。

四是對建立臺賬、食品采購索證索票和查驗制度不能較好地遵守，未形成有效的管理制度，因此對經營的各類食品追溯來源造成了較大的難度。

五是新修訂的《食品安全法》條文中大幅度提高了行政罰款的額度。比如無證經營的處罰額度下限由2000元變成了5萬元，本人認為，這一變化有喜有憂。喜的是老百姓，《食品安全法》對食品生產經營者的要求越高，對違法行為的處罰越嚴，老百姓的飲食安全就能得到更好的保障；憂的是基層執法人員，特別是我縣食品藥品監管部門的執法人員，從此執法難度將會變大。我縣地處邊遠，經濟欠發達，群眾收入不高，無證經營食品小賣部和餐館遍布縣城區和各鄉鎮、村、屯，而且經營規模小、散、亂，經營者大多文化素質不高，還有不少是老年人和移民群眾，他們的店鋪規模都很小，利潤也不大，罰款的額度從2000元漲至5萬元，這對于無證經營者來說，無疑是一個致命的打擊。

調查分析發現，小餐飲小賣部存在的問題主要由以下幾個方面的原因引發：一是經營戶的法律法規意識薄弱。他們認為先經營后辦證屬于正常的行為，并未意識到這是違法行為；二是小餐飲小賣部受環境、門店布局和資金投入的制約，大部分小餐飲店裝修均按照自己的想法來，導致其經營條件根本無法達到許可審批標準，由于投入了裝修成本，不便更改，多數經營戶在收到整改意見書后仍然無動于衷，從而增加食品安全風險；三是多數小餐飲小賣部經營均處于勉強糊口狀態，經營戶不愿意出錢為服務員進行體檢，因為服務員的流動性是相當大的，有時候只做1－2個月就不做了；有的服務員不愿意花錢進行自我體檢，因為多數服務員做這個行業許僅僅是一種過渡。他們潛意識里對健康體檢這種“不劃算”的行為是十分抗拒的。因此經營戶和餐飲服務人員對每年一次148元的健康體檢費用都不能理解，更不愿意花錢體檢；四是小餐飲小賣部經營戶對建立臺賬、食品采購索證索票和查驗等制度認識不到位，認為小餐飲小賣部均是自己親力親為，起早貪黑，沒有必要再花時間和精力在建立臺賬、購貨索證索票上。

根據上述的問題及原因分析，結合本人在基層執法中的經驗和思考，就如何加在小餐飲小賣部食品安全行政執法力度，本人有如下幾點對策：

一是加大宣傳教育的力度。宣傳教育要從三個層面入手，第一個層面是主流媒體，傳統的報紙、廣播、電視等。通過公益廣告、新聞，報道違法事件、典型人物等方式加大對依法經營、持證上崗等行為的宣傳力度；第二個層面是新興傳媒，通過網站、QQ、微信、微博等公眾平臺宣傳食品安全相關知識和政策；第三個層面是組織執法人員深入縣城區、鄉村進行宣傳。當前機構改革，加大了對食藥監的投入，成立了鄉鎮食藥監管所，同時招聘了村（社區）食品安全協管員，要充分利用優勢，發揮各環節的主觀能動性，深入基層，不耐其煩進行政策的交流和講解。教育引導經營戶依法經營，招聘餐飲服務人員必須持有效健康證上崗。

二是建議降低健康體檢收費標準。食品經營和服務者不愿意體檢，無法對傳染病患者進行有效管控，導致食品安全監督管理容易出現一個很大的漏洞。每年148元體檢一次，有效期僅為1年，這對于起早貪黑、親力親為的小餐飲小賣部經營戶以及每月工資加提成僅僅1000多元的小餐飲小賣部服務員來說，成本是高了一些，建議從縣政府層面協調縣疾控中心、縣醫院對食品經營從業人員降低健康體檢費用，或縣政府給予補助，如果將健康體檢費用降低至20元－40元以內，達到食品經營從業人員能夠愿意接受范圍內。

三是加強日常監督。要加強日常監管巡查，發現有正在裝修的要及時對負責人或者投資人進行宣傳教育，指派專人指導裝修布局，力爭在投資初期就符合合理布局規定。此外，加強對小餐飲小賣部索證索票和查證驗收制度的檢查，督促其嚴格遵守采購索證索票以及查驗制度，以確保所有食品能有來源可追溯。

四是建立食品安全信用體系。目前，各級政府正在積極建立食品安全信用體系，這是一項任重而道遠的工作。我認為，應當對因食品藥品安全犯罪受到刑事處罰的、采取隱瞞有關情況或者提供虛假材料等不正當手段騙取行政許可的、拒不配合監督檢查，嚴重影響行政執法等各種情況，涉及其中的生產經營者和責任人，一律納入“黑名單”，記入食品藥品監管信用檔案，并設定信用期限。對納入“黑名單”的生產經營者，可采取增加監督檢查和抽檢頻率等措施，實施重點監管，并責令其定期或不定期報告安全管理自查自糾情況。納入食品

藥品安全“黑名單”的生產經營者、責任人員，再次發生違法違規行為，將依法從重處罰。五是加強食品批發企業管理，規范源頭。新修訂的《食品安全法》規定：食品經營者采購食品，應當查驗供貨者的許可證和食品合格證明文件。但是，供貨商給經營者供貨時，法律并無要求查看經營者的許可證。如果供貨商在供貨時要求查看經營者的許可證，那無許可證的經營者就無法進貨，那他自然就會辦理許可證。然而新修訂的《食品安全法》并無明文規定供貨商應當查看經營者的許可證，怎樣督促批發企業只對有證的經營者供貨？本人認為有以下幾點方法：一是登記備案，加強法律法規宣傳。對管轄區域內的所有食品批發企業進行登記備案，組織統一食品安全知識培訓，簽訂承諾書，進行行業自律。二是對食品批發企業進行信用等級分級監管，降低向無許可證的小賣部、小餐飲店供貨的批發企業信用等級，增加巡查、檢查頻次，限制評先評優活動，對涉及食品安全違法違規行為依法予以查處；對守信企業提高信用等級，推薦參加各級政府和部門組織的評先評優活動，年度內非主觀故意的輕微違法違規行為可減輕處罰。

篇3

任何行為都有動機，公司上市同樣如此。作為與社會具有廣泛聯系的公共行為，公司上市應當在滿足公司融資、發展需要的同時回報投資者的支持。公司發展和實現投資者利潤并提升公司知名度和品牌形象。這是證券制度的原始起因、存在價值和發展動力。而事實和現狀遠不如此，很多公司上市的目的就是圈錢，用以實現部分控股股東的不法利益。并不考慮上市公司的可持續發展，更不考慮其他股東，特別是中小股東的利益。這是中國上市公司的普遍現象。可以說，中國公司上市和證券交易從孕育到誕生再到成長整個過程充滿畸形細胞，未曾健康，一身病態。

純潔上市動機是我們必須補上的一課，而補課的主體并不局限于上市公司，更重要的是公司上市和證券交易的監管機構，以及公司上市、證券監管的制度，包括法律制度。

公司上市及證券交易都應當有法律上的依據，法律就好比上市公司運營及證券交易的軌道?；谖覈鲜泻妥C券交易，以及投資者利益保護等法律尚不健全，現行法律不盡合理，加之監管嚴重缺位，法律精神無法充分體現，投資者利益當然也得不到保障。

在這個尚不成熟的制度氛圍里誕生、成長的公司如何適應境外上市和交易環境？境外上市最基礎，也是最根本的問題就是遵守法律，特別是程序法。

篇4

其中，52%的投資者認為注冊制改革將增加投資者新股選擇數量，抑制上市發行價格過高現象，對股市總體上是利好。48%投資者認為注冊制改革下垃圾股將被多數人拋棄。

為了解青年投資者對證券市場的態度，本次調查首次增加了青年潛在股票投資者，認定范圍為20~29歲之間過去12個月未進行過股票交易的個人。

調查顯示，青年潛在股票投資者主要的投資品種為互聯網理財產品(57%)、銀行理財產品(48%)和公募基金(23%)。

深交所《2014年個人投資者狀況調查報告》

日前，深圳證券交易所完成了《深交所2014年個人投資者狀況調查報告》，為全面掌握投資者狀況，有針對性地做好教育和服務工作，提供了大量一手資料。

此次調查系深交所自2009年以來開展的第六次年度調查活動，調查問卷由深交所投資者教育中心與綜合研究所共同設計，內容包括投資者受教育程度、投資者交易習慣與決策方式、證券公司風險教育及投資者服務狀況、投資者對投資產品的需求及互聯網金融的態度等多個方面。既包括在之前歷年調查基礎上的跟蹤調查，也包含一些新的熱點問題。為保證調查的科學性與嚴謹性，深交所一直委托知名調查機構尼爾森(中國)執行此次調查項目，負責調查問卷的發放與回收統計工作。

根據不同年齡段投資者的特點，調查采用了網絡在線訪問方式。最終取得的總體有效樣本為3649。其中股票投資者有效樣本為3549，最大抽樣誤差

有關調查結果摘錄如下：

一、投資者對股票的投資信心和交易活躍度持續提升

2014年個人投資者對股票投資的信心和交易活躍度都有所提升，主要表現在：

二、七成個人投資者接受過高等教育，創業板投資者受教育程度高于非創業板投資者

三、投資者資產組合多元化程度變化不大，各類投資品種中，公募基金滲透率較上年下降

四、創業板投資者在收益期望和風險承受能力上仍高于非創業板投資者

五、投資者獲取投資信息的渠道使用上較去年略微下降

從板塊差異來看，創業板投資者在信息獲取方面使用的渠道要多于非創業板投資者，平均信息來源渠道為3.8種，非創業板投資者為2.9種。非創業板投資者仍更依賴熟人推薦，而創業板投資者則更注重從股票走勢、公司公告、金融機構研究報告等渠道收集信息后自己做綜合判斷。

六、券商經紀業務競爭白熱化，傭金率維持低值，券商對投資者的服務力度變化不大

七、個人投資者仍普遍認為融資融券交易風險較大，大都持謹慎心態參與交易;大部分投資者認為融資融券對股市是中性或正面作用

八、對于股票期權，投資者了解程度不高，主要持觀望態度

九、網絡銀行、第三方支付平臺及網絡理財等互聯網金融產品滲透率持續加強，投資者對規范P2P網貸行業有強烈期待

調查顯示，第三方支付平臺、網絡理財、網絡銀行是投資者認知度和投資者使用普及率最高的互聯網金融產品，聽說過這三種的受訪者比例分別為87%、85%和79%，使用過或想嘗試的投資者比例分別為70%、63%和52%。對于互聯網金融風險，投資者最擔心的仍是網絡信息安全風險(占受訪者40%)，其次是虛假信息欺詐風險(占受訪者23%)。

對于P2P網貸理財產品，99%的投資者采取了風險控制措施，投資者采用的主要風險控制措施分別為甄選P2P平臺(如考察其股東背景、注冊資金、管理團隊、交易規模、知名度等)(65%)、 投資期限較短、流動性較好的產品(57%)和選擇不同的P2P平臺進行分散投資(52%)。問及如何促進P2P網貸行業健康發展時，投資者最看重的三條措施分別為對投資人的資金進行第三方托管(75%)、落實實名制(73%)、設置一定的行業準入門檻(71%)。

十、青年股票投資者受教育程度更高，但資產量較少，同時投資知識水平和風險承受能力相對更低;此外，超四成青年潛在股票投資者表示希望進入股市，但缺乏相關投資知識

十一、從投資者地區差異來看，華東地區投資者資產量和證券投資知識得分最高，中心城市投資者資產量遠高于非中心城市，但在投資知識得分和股票投資占比上中心和非中心城市相差不大

篇5

三年以上工作經驗|男|33歲（1983年5月21日）

居住地：上海

電　話：182********（手機）

E-mail：

最近工作 [3年]

公　司：XX公司

行　業：項目擔保

職　位：擔保業務經理

最高學歷

學　歷：本科

?！I：經濟學專業

學 校：上海財經大學

自我評價

具有扎實的經濟學專業知識基礎，熟知經濟學原理和金融業務；已有7年擔保公司從業經驗，同金融機構和客戶保持良好的合作關系，積累了豐富的客戶資源；熟悉賬務財務管理，掌握擔保相關知識和操作流程、風險防范措施；了解中小企業經營管理特點，融資需求，反擔保措施設定和操作要點；具有良好的計劃、協調和控制及數據分析等能力；談判能力強，溝通能力和表達能力、文字處理能力良好。

求職意向

到崗時間：一個月之內

工作性質：全職

希望行業：項目擔保

目標地點：上海

期望月薪：面議/月

目標職能：融資租賃經理

工作經驗

2010/7—2013/7：XX公司[3年]

所屬行業： 項目擔保

業務部擔保業務經理

1.對項目資料進行收集、匯總，初審合格后對項目進行實地考察；

2.完成項目評審工作，實地考察后補充資料，撰寫調查報告；

3.完成調查報告編寫，提交項目部經理審核，審核通過報風險管理部進行評審；

4.與客戶談判并協商合同條款，制作項目合同，通過審批后與客戶簽署，并按合同條款執行；

5.銀行業務辦理完畢，整理所有項目相關資料，移交風險管理部門統一管理；

6.擔保業務辦理完畢后定期進行保后跟蹤，填寫調查表格，作為項目資料共同存入項目檔案。

2006 /6—2010 /6：XX公司[4年]

所屬行業： 項目擔保

業務部 擔保經理助理

1.協助融資經理完成客戶盡職調查、收集資料、編寫授信調查報告；

2.協助經理設計融資方案、設計結構融資產品，設計融資模式；

3.完成公司與銀行、信托、證券、基金等金融機構的關系拓展、建立、維持等工作；

4.協助經理進行租賃項目風險審查，并對租賃資產進行有效管理，有效避免損失；

5.積累了良好的管理經驗，善于規范業務內部管理，制定相關的管理、業務規范流程和制度。

教育經歷

2002/9—2006 /6 上海財經大學 經濟學專業本科

證 書

2003/12 大學英語四級

篇6

2010年，“復蘇”是媒體上出現最多的關鍵詞之一，2011年，這個詞會被繼續大用特用。與此同時，“通脹”這個詞的使用頻率也在迅速上升。不過，對發達經濟體來說，“復蘇”是越來越確定，“通脹”壓力才稍露苗頭；而對新興經濟體來說， “復蘇”早已成事實，“通脹”則是越來越大的風險。

復蘇：發達市場之喜

進入2011年以來，越來越多的經濟分析人士看好全球經濟前景，尤其是發達經濟體。國際貨幣基金組織(IMF)在最新一期全球經濟展望中將今年全球經濟增長預期從此前的4.2%上調至4.4%。IMF預計，今年新興經濟體增長率將達到6.5%，發達經濟體增長率將達到2.5%，較此前預期的2.2%略有提高。標準普爾證券預期今年環球經濟會持續復蘇。對美國來說，樓市及失業雖然仍是主要問題，但相信失業率已見頂并開始回落，制造業及消費都有改善，壞消息可能于今年上半年出盡。至于歐洲，歐債危機雖仍將持續，但部分地區如德國及東歐的經濟增長依然不俗，預期未來3年的經濟增長率在1.9%至2%左右，將支持企業盈利向上。美國最新經濟數據雖喜憂參半，但更多地是帶給市場信心。美聯儲日前公布的數據顯示，去年12月份商業和工業貸款年率增速為7.6%，創2008年10月以來最大漲幅，這表明美國經濟正在發展壯大。而美國全國商業經濟學會（NABE）上季的調查顯示，42%的受訪企業（包括制造及金融業等）計劃未來半年增聘人手，遠超去年首季的29%，同期計劃裁減人手的企業僅7%，遠少于去年初的23%，反映企業對前景的樂觀情緒升溫，似乎拉開了勞工市場真正復蘇的序幕。而美聯儲維持低利率水平和購買國債計劃，也將為市場繼續提供充裕的流動性。經濟復蘇的樂觀預期將為投資者創造良好的投資環境，發達市場股市近期表現搶眼，美國道指在兩年半來首次突破了12000點關口。美銀美林的月度基金經理調查報告顯示，基金經理對股票信心創出3年半以來的新高，其中更對美國、歐洲及日本等發達市場持樂觀態度。［P］

通脹：新興市場之憂

美銀美林的基金經理調查報告顯示，通脹幾乎已成為市場共識，不過，對發達經濟體來說，通脹只是初露端倪。景順集團首席經濟師表示，通脹主要是由于信貸增長過快、貨幣供應太多，使商品價格上升，但除了英國，在發達經濟體，看不到有通脹升溫的壓力。因為對美國來說，美聯儲量化寬松措施實施后，只有很少資金流出實體經濟，所以實質通脹率不可能大升。歐元區的情況相近。而對新興經濟體，通脹是越來越大的風險。IMF警告，在許多新興經濟體，通脹壓力正在顯現，目前已經出現過熱跡象，其中部分原因在于強勁的資本流入。發達經濟體的低利率和復蘇乏力，加上新興經濟體的快速增長，加劇了外資的流入。外資雖然是增長所需，但隨之而來的通脹資產泡沫的風險，對新興經濟體帶來了不小的壓力。在通脹和政策收緊風險降臨時，投資者對經濟增長強勁的新興市場信心有所減弱。今年以來，資金流出亞洲等新興市場股市的跡象日益明顯。標準普爾證券認為，上半年亞洲股市將呈波動態勢，到下半年才會較穩定。不過，通脹不會大幅損害企業邊際利潤，因為隨著經濟的增長，區內消費需求也將增加，部分彌補原材料成本上升的壓力，特別是那些可轉嫁成本的企業。［P］

篇7

“小明”喜歡在剛上班時關注金融、證券的行情；在中午休息時，玩網頁游戲；晚上回家后上社交網站和視頻網站。平時，隨性了就會逛逛網上商城。對于網民“小明”的這些判斷，并不是空穴來風。普通網民的行蹤和喜好，通過網宿CDN監測所抓取的大量數據，就能形成一套精準體現網民行為、喜好的分析報告。

根據網宿的數據分析，人們大多喜歡在剛上班時關注金融、證券的行情；中午休息時，網頁游戲則更受歡迎；下午股市、證券等網站的交易時間結束前，這類網站會再度集中“迎客”；下班后，社交類網站和視頻網站才是大多網民最愛去的地方。而7×24小時開業的網上商城已經漸漸成為網民生活的一部分，隨時都會有人想要“逛逛街”。

北京人最愛SNS

該報告顯示，SNS（社交網絡）的訪問高峰出現在20:00；網頁游戲白天的訪問高峰期出現在12:00，晚上的高峰期出現在19:00；視頻網站的訪問高峰出現在21:00；政府和企業網站訪問集中在工作時間；招聘類網站網民訪問峰值出現在工作日10:00～11:00；財經類網站的訪問最高峰出現在上午9:00、下午13:00~14:00以及晚上21:00，而電子商務網站的訪問時間整體比較平穩，沒有明顯峰值。

網宿的報告還顯示，人口和經濟發達程度對網民地理分布比例有重要影響，人口多、經濟越發達地區網民訪問比例越高，反之則比較低。2011 年第一季度， 對于SNS（社交網絡），來自北京、江蘇、山東的網民訪問頻率最高；廣東、山東、河北的網民則更鐘愛網頁游戲；對電子商務類網站的訪問量，廣東、上海、北京最高；對視頻類網站的訪問量，廣東、浙江、江蘇排在前三位；訪問政府、企業類網站的時候，來自廣東、北京和江蘇三省的訪問量名列前三。

Symbian依舊是老大

篇8

以下為部分摘錄：

過去一年，基金行業發展的政策環境發生了重要的變化。黨的十八屆三中全會提出“使市場在資源配置中起決定性作用”，新《基金法》配套規章陸續出臺；“新國九條”的，對新時期資本市場改革、開放、發展，為充分激發市場和市場主體活力創造了寬松條件。證監會推進監管轉型，旗幟鮮明地提出監管轉型九大任務。近日，證監會了《關于大力推進證券投資基金行業創新發展的意見》，明確了今后一段時期推進基金行業創新發展的總體原則、主要任務和具體舉措。

過去一年，我們欣喜地看到行業創新發展的亮點。一是基金管理公司發展穩步，截至2014年5月底，共有公募基金管理人94家，管理規模合計5.43萬億元?；鹱庸緩臒o到有，新設立的67家子公司規模達到1.6萬億。此外，券商資管規模也達到6萬億。

二是私募基金登記備案工作啟動，集中登記備案基本完成。截至6月12日，已經有4503家私募基金管理機構提交登記申請，辦結登記3491家，管理基金5220只，管理規模1.96萬億。其中，私募證券基金管理機構登記1009家，管理基金1885只，管理規模2579億元；股權基金管理機構2043家，管理基金2666只，管理規模14794億元；創投基金管理機構413家，管理基金613只，管理規模1792億元；其他類型基金管理機構26家，管理基金56只，管理規模400億元。上述16萬億資產為資本市場發展提供了重要的支撐。

三是基金管理公司股權激勵取得突破。私募基金混合所有制和多種組織形式為資產管理業提供了新鮮經驗。整體公司治理水平有了很大提高。

四是基金管理人多元化取得進展，拓寬了行業發展的疆界。電商控股基金公司獲得批準，證券公司直接取得公募基金牌照，保險公司直接設立基金管理公司，私募基金管理機構直接成立了基金管理公司。

五是移動互聯網與基金密切合作，增加了公募基金一億多客戶，貨幣市場基金規模增長前所未有。

六是國有資產、養老資金、保險資金交由各類資產管理公司的規模大幅增長，大大提高了資金的收益率和使用效率。

基金業協會見證了這些變化，也參與和支持著這些變化。一年來，協會繼續秉承“服務、自律、創新”宗旨，積極探索以會員為主體、專業委員會為平臺、人員行為管理為核心的“三位一體”自律管理模式，支持行業不斷提升核心競爭力、公司治理水平和開放意識。為此，協會成立了戰略創新、公司治理等12個專業委員會，建立了投資總監聯席會、第三方銷售機構聯席會，成立了基金估值等若干工作小組，完成了《中國證券投資基金業年報（2013）》、《投資者調查報告》、《社會責任報告》、《中國資產行業稅收研究報告》等專題報告，制定了《基金管理公司風險管理指引》、《基金從業人員證券投資管理指引》等自律規則。同時，積極開展行業培訓和國際交流，組織行業研究雙向開放環境下的發展戰略。

篇9

科學發展觀與又好又快發展(下)

當前宏觀經濟形勢及未來政策的取向

提升沿邊開放與構建周邊國際產業合作帶

“不確定”的后奧運經濟的確定性

刺激內需，保經濟增長，刺激內需的關鍵是投資

論自主研發對我國汽車工業安全的意義及其措施

我國服務外包產業的分析和對策

創新型國家建設與自主創新戰略探索——“創新型國家與高技術產業發展”論壇綜述

我國商業銀行從事投資銀行業務研究

我國貨幣政策的效率研究

民間金融：是取締還是招安?

加快稅收調控，推廣環保型汽車

中國農民工市民化的社會成本研究

中國農村信貸交易的物權困境與抵押設計

農村土地股份合作制產生原因解析

跨國公司在華并購的敵意行為分析

基于當前宏觀經濟形勢下的國有投資公司策略選擇

首都資源：收益、成本與比較優勢

住房市場失衡：市場失靈還是政府失責

卷首語

全球金融危機與中國的對策(下)

國外社會政策新發展及對中國的啟示——民建中央社會福利與社會保障訪問團赴卡塔爾、奧地利、荷蘭的考察報告

我國經濟增速下滑的產業因素與需求因素

常懷感恩 心存敬畏——訪中國物資儲運總公司總經理 韓鐵林

金融危機下的我國資源型產業結構調整問題

關于江蘇節能減排工作的調研

我國股票市場資源配置效率的實證分析

關于社?；鹳Y本運作問題分析

金融危機背景下中小企業面臨的融資困境與出路

影響我國中小企業發展的外部因素的實證研究

EVA在高新技術企業經營者薪酬中的應用研究

返鄉農民工就業培訓長效機制的構建——以金融危機十七省返鄉農民工實證調查為視角

農產品供給不足條件下的農村勞動力就業

刺激增長的重點和有效性:國際經驗和教訓

我國證券投資者保護基金制度的創新與不足

金融危機沖擊下的民營企業:挑戰嚴峻、信心增強——2009·中國民營企業家問卷跟蹤調查報告

卷首語

當前中國的宏觀經濟形勢

防“過熱”更需防“過?！?/p>

企業利潤與企業社會責任

中國銀行業需在開放與安全之間尋求戰略平衡

企業社會責任與社會進步密切相關——東軟集團董事長兼總裁劉積仁訪談錄

世界經濟:競合格局的變化

世界經濟增長率的測度以及中國貢獻的分析

現階段房價調控措施分析及其對策研究

談我國房地產市場發展的幾個問題——兼論政府調控房價的著力點

“耗散結構”理論思想對企業經營管理的啟示

國有資產授權經營的現狀與對策分析

基于治理結構的企業員工關系研究

信息時代的企業內部市場網絡組織變遷——以海爾的組織結構變化為例

資源獲取動機下的企業兼并理論綜述

網絡經濟視角下的壟斷與中國反壟斷改革

生態現代化戰略需以黃河流域為重點

北京市國有企業技術創新問題及對策

經濟快速增長下的自主創新——2006·中國企業創新專項調查報告

卷首語

加強社保理論和戰略研究 建立中國特色社保體系

篇10

中國拍賣行業協會最新的2011年國內文物藝術品拍賣市場數據顯示，中國嘉德、北京保利等國內十大文物藝術品拍賣公司，2011年春秋兩季共舉辦451個專場拍賣，成交56998件(套)，成交率75.15％，成交額372.08億元，與2010年的257.37億元相比，增長44.57％，但是增速較2010年的180％有較大回落。

深圳文交所資產包或將轉為藝術基金

深圳文交所作為首推藝術品份額化交易模式的實踐者，目前已成立了“藝術品權益拆分業務善后工作組”，處理與份額化業務遺留問題。在深圳文交所推出過“南黃北齊”資產包的景文投資董事長萬正瓊表示，將積極配合深圳文交所的善后工作方案來處理相關事宜，以此來調整探索資產包的交易模式，可能會考慮采用私募基金的方式。

上海調整普宅標準

2月16日，上海出臺普通住房新標準，并于3月1日起實施。

新標準規定可享受優惠政策的普通住房，應同時滿足三個標準：五層以上(含五層)的多高層住房，以及不足五層的老式公寓、新式里弄、舊式里弄等為普通住房；單套建筑面積在140平方米以下；實際成交價格方面，應，低于同級別土地上住房平均交易價格1.44倍以下。

北京甲級寫字樓租金飆漲　近日，香港DTZ戴德梁行研究部了《全球寫字樓租務開支調查報告》，報告顯示，北京及上海(靜安區)今年租務開支高居亞太區前十。其中，北京年度租務開支增長高達38％，在全球各商業區中漲幅最大。至2011年第4季度，北京市甲級寫字樓租金價格同比增長44.0％。

滬版OTC開市首批19家企業掛牌

2月15日，上海股權托管交易中心正式啟動，這意味著滬版OTC(場外交易市場)制度正式落地。19家公司正式掛牌。根據披露的公開資料。有近40家私募股權或創投企業已經先期在這19家公司中“潛伏”，其中不乏深創投、華潤深國投等知名機構。

上海推出最大規模人民幣國際投貸基金

上海日前推出國內最大規模人民幣國際投貸基金——賽領國際投資基金，它是由上海國際集團和相關投資人共同發起設立的人民幣國際投貸基金。該基金組織形式為公司制，母基金規模人民幣500億元，其中首期募集規模120億元，未來基金總投資規模可以超過1500億元。

恒生銀行人民幣黃金ETF上市　恒生銀行推出的全球首只人民幣計價黃金交易所交易基金日前在香港交易所掛牌上市，但由于散戶投資者對這一新產品不夠熟悉，市場反應平平。該產品的定價基準為倫敦市場黃金的美元定盤價。投資回報以人民幣返還。