工商行政論文范文

導語：如何才能寫好一篇工商行政論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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（一）市場訴求

信息不對稱和市場機會主義假設信息完全均勻分布、交易雙方相互對稱，并且每一次交易都能做到精確計算，那么，信用就不是市場所必需的。但在現實生活中，許多商品不是新古典經濟學所描述的“搜尋品”，即在購買過程中消費者就可以確定其質量，而是只能等到試用一段時間才能知悉其質量，即“經驗品”,有的甚至在使用一段時間后仍不能確定商品的質量，即“信任品”。更甚者，在交易前，買家充其量只能對商品進行所謂的“代表性”考察。而這種考核結果會導致賣家有意或者無意地為改進“代表性”而忽視甚至降低商品的質量。正是由于市場存在信息不完全和信息不對稱，交易就變得“復雜”起來。逆向選擇和道德風險是在信息不完全和信息不對稱時，交易主體的“不老實”行為，即市場機會主義。逆向選擇是在簽約或交易之前，由于信息分布不均和不對稱，導致交易者無法獲取市場真實信息放棄“正確”而選擇“錯誤”，即“劣幣驅逐良幣”現象。道德風險是在契約簽訂之后，在履約過程中交易主體不完全按照約定的條款或者在條款并未明確規定的情況下盡量從自身利益出發來行事。依據交易雙方信息不完全和不對稱所發生的內容和時間兩個維度，大致可以分為三種類型：一是隱藏知識的逆向選擇，即在簽約前由于信息擁有不均和不對稱而放棄“正確”選擇“錯誤”現象；二是隱藏行動的道德風險，即簽約后人選擇了委托人不能直接觀測的并給其帶來損失的行為；三是隱藏知識的道德風險，即簽約后人不向委托人報告不能直接觀測的并給其帶來損失的契約未窮盡的或發生變化的信息，甚至與“客戶”共謀，共同侵害委托人利益的行為。

（二）信用自我管理機制：重復博弈、聲譽機制和合作機制

1.重復博弈。該定理認為，在無限次重復博弈中，會出現對雙方均有利的合作均衡。在經典“信任博弈”例子中，博弈者A和B，如果A會選擇一開始就不信任，雙方都獲得0收益，如果A選擇信任，可能受損，也可能獲益，在此情況下，B為了獲得利益可能會采取可置信的承諾，比如進行抵押，與A簽訂一個強制合約，使得違約的懲罰金超過B欺騙的租金等。另一個解決途徑就是增加交易次數。只要未來的合作交易貼現不低于即期違約的租金，則交易雙方的信用關系就會產生。

2.聲譽機制。四位經濟學家（Kreps，Milgrom，RobertandWilsons）將不完全信息引入重復博弈，建立了聲譽模型，即著名KMRW定理。定理的解釋是，每一個參與人盡管在選擇合作時可能會面臨被對手出賣的風險，但是如果不合作則暴露了自己的類型，從而失去長期合作收益的可能（如果對方是合作類型的話）。因此，如果博弈重復次數足夠多的話，出于對未來收益的考慮，每一個參與人都會盡量樹立自己合作的良好聲譽（即使本質上是非合作類型的），以獲得對手同樣的回報。

3.合作機制。有學者提出的合作機制演化研究認為，凡是具有善良性和寬容性的個體合作性較強?！搬樹h相對”的個體則集中了善良和寬容的特征，善良性防止他陷入非合作的麻煩中，對對方背叛的報復則保證了對方背叛行為的謹慎性；寬容性則有助于在對方背叛后重新開始合作，而簡單清晰的規則更易于被人理解，從而導出長期的合作。另有學者提出了集體穩定策略，即假設存在一個全部采取某一個特定策略的群體和一個采用不同策略的變異個體。如果這個變異個體能得到比群體中的個體更多的收益，則這個變異策略就能入侵這個群體。而如果一個群體的策略是不能被入侵的，則就是一個集體穩定的策略。信任與合作的戰略只有在長期的交互關系中才能成為集體穩定策略。

（三）信用外部管理機制

雙邊信用管理機制、第三方信用管理機制和匿名社會的非人格信用管理機制

1.雙邊信用管理機制。有學者在對中世紀熱那亞商人遠程貿易研究中發現，在熱那亞商業社會，商人一般會讓人其地中海沿岸的遠程貿易，若商誠實履行貿易，則獲得合作剩余，而若選擇欺騙，則商人損失了的貨物，但終止關系。熱那亞商人普遍會支付較高的傭金或工資，使得人對未來繼續合作的預期收入貼現超過了其背叛所得，因此，遠程貿易制度在中世紀地中海沿岸的商業往來中得到普遍推廣，商人間長期交易關系的確立有助于建立“雙邊聲譽機制”。據學者考證，熱那亞的商業人一般為貧窮和低收入階層人群，優厚的傭金使得他們可以經過若干時間的誠實而上升到中收入階層，這種社會階層的流動構成了社會縱向的緊密結合和“文化信任”的形成。

2.第三方信用管理機制。第三方信用管理機制就是一種俱樂部制度，或者說是一個多邊互惠體系。體系外具有排他性，盡管俱樂部體制對于成員沒有強制的約束，但是一旦發現成員的背叛行為，將使得俱樂部所有成員迅速知曉而將其排除在整個俱樂部之外，停止與這個成員交易。這種俱樂部“放逐”行為能保證俱樂部仲裁結果的有效實施。這些俱樂部組織形式的第三方信用保障機制能使成員間保持信息高度流通，從而大幅度降低交易的信息不對稱。

3.匿名社會的非人格信用管理機制。熟人間或俱樂部式的信用保障的根本點在于長期穩定的交易，因此，交易秩序必須封閉于一個特定的群體之內。而在現代匿名社會中，非穩定交易是常態，信息不完全和不對稱尤為突出，外部性普遍存在。在存在外部性的世界里，容易產生“公共地悲劇”，即個體利用自身信息與行為優勢占有公共領域的剩余；“搭便車”，即個體不付出成本只獲取集體收益；“囚徒困境”，即在信息不對稱博弈中，參與人的自利行為會導致非合作的“納什均衡”等現象，以及簽約人對合約簽訂后的可執行性和執行結果的機會主義預期，執行過程的難以監督會導致簽約人行為的扭曲。因此，用于熟人社會的信用機制不能解決匿名社會里的所有市場外部性問題，信用關系很大程度上依賴于非人格的制度與法律框架。專家系統、正式制度、司法系統都是匿名社會非人格化的信用管理機制。

（四）政府信用管理機制

降低信息成本和改變信用預期從廣義上理解，正式制度、司法系統都屬于政府信用管理的范疇，而狹義的政府信用管理主要是針對市場信用問題政府進行直接干預，即政府信用管制。西方學者認為需要政府信用管制是因為：一是消費者雖然可以通過諸如民事法庭判決獲得補償，但不足以彌補損失，社會總成本高于政府管制代價。二是消費者不可能輕易地對搜索到的信息作出評價，而犯錯誤的代價很高，如某種藥物的潛在效力與安全，某一特定的航線安全性。三是市場供給方不能提供所需要的信息。而政府在市場信息不對稱的情況下具有降低得到信息成本的規模效益。政府信用監管的基本原理是在企業信用雙方（或各方）博弈矩陣中嵌入政府博弈變量，以第三方或者以博弈對手身份參與博弈，并以盡可能低的政府成本改變企業間一般信用博弈的參與者預期，從而減少信用風險發生。有學者認為：第一，如果政府擁有更多的企業信用信息并對外公布，將有利于消除市場交易主體之間的信息不對稱，從而減少“逆向選擇”。第二，如果政府對企業失信行為處罰力度足夠大，企業將消除失信的動機，從而克服“道德風險”。第三，如果政府能提高發現企業失信的能力，企業失信的概率將降低。第四，如果企業失信收益越高，其失信概率越大，政府對其監管的力度也應加大。第五，如果加大對政府機關及其工作企業信用失職瀆職的責任追究，將有利于降低企業失信概率。

二、工商行政管理企業信用監管的工作重點

工商部門是負責市場監管和行政執法的政府管理部門，承擔著市場主體準入資格認定、維護公平競爭市場秩序和保護消費者合法權益等職責。隨著市場逐步在資源配置中起決定性作用，企業信用與信用監管地位日益顯現。工商部門作為政府市場監管主要部門，信用監管貫穿整個工商行政管理監管領域和監管過程，其監管重點包括：

（一）不斷建立健全企業信用管理法律、法規和規章

從建設法治信用出發，不斷完善《公司法》、《個人獨資企業法》、《合資企業法》、《反不正當競爭法》和《消費者權益保護法》等法律、法規和規章，明確工商部門在企業信用監管中的內容和責任，將企業信用監管納入法治軌道，從制度上保障企業信用管理有法可依、違法必究和執法必嚴，提高工商部門企業信用監管的地位與權威，從而引導企業在經營活動中改變信用成本預期，減少市場機會主義發生，為構建良好的市場秩序創造條件。

（二）充分發揮市場主體（企業）信用信息公示

系統的功能進一步完善與政府其他部門、社會團體和其他社會組織對接的信息互聯互通渠道，提升數據交換質量，提高數據交換效率，盡快將企業經濟戶口數據庫提升為企業信用信息公共數據庫。開展企業公示信息科學研究，探索企業信用數據變量間的影響路徑、相關關系和因果關系，提升企業信用信息公示的針對性和有效性，增強政府企業信用信息的權威性，充分發揮企業信用信息的規模效應，擴大企業信用信息的社會應用，最大限度地緩解市場信用信息不對稱現象。

（三）充分發揮企業信用自我管理約束機制指導企業、行業組織建立信用管理組織

健全信用管理體系，注重企業聲譽或信譽，開展信用自我評價、行業評價活動，主動維護企業或行業整體信譽。積極培育企業信用服務組織，積極開展企業信用調查服務（專項服務）和第三方企業信用評價活動，定期區域市場信用評價指數；制定企業信用獎勵政策，積極探索企業信用積分制度以及信用資產管理制度，賦予誠實守信企業更多的信用資產。

（四）積極探索政府信用監管和行政執法方法充分運用互聯網、云計算和大數據處理等現代科學技術

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1.1工商行政管理執法手段弱化

在推進工商管理行政政執法現代化的過程中，一個比較明確的目標就是逐漸轉變政府職能，逐漸使全能政府成為有限政府，把政府管制變成政府管理。這一理念打破了傳統行政法制中我國政府職能無所不包的局面，為工商行政管理部門更好更有效地成為服務型行政部門起到了有力的推動作用。但是，現實中，過度簡化后的政府職能在現代社會日趨復雜的社會關系中并不能應對自如，作為行政機關，其執法手段有被一味弱化之嫌。我國的工商行政執法，由于相關制度不健全，公眾法律素質普遍不高，在行政機關沒有相應的強硬執法手段的情況下，毀滅證據、轉移財產、逃避制裁、抗拒處罰的情況時有發生，不考慮國情和實際，對行政執法手段一味弱化，必然導致執法的疲軟。我國在近年來不斷借鑒西方發達市場經濟國家的法律和文化，特別是對行政執法手段和執法保障的削弱，體現了西方立法技術中減弱國家干預，限制行政職權的理論。這為我國的法律制度盡快和國際接軌具有重要意義。但是在我國處于社會主義初級階段，市場經濟體制尚不完善，公眾的法律素質、執法環境和法律體系均不完善情況下，將西方經過幾百年的法制建設后才相對完善的執法制度，搬到市場經濟初級階段的中國，不可能帶來預期的效果。從歷史上看，只有《投機倒把行政處罰暫行條例》和《中華人民共和國企業法人登記管理條例》兩個行政法授權工商部門在監督檢查時可以行使凍結、劃撥、封存、暫扣等專項行政強制性手段。但是后來《商業銀行法》規定：只有法律規定凍結的才能凍結，沒有法律規定就不能凍結。這就致使工商管理部門在監督檢查時候常常處于尷尬處境，對某些違法經營行為心有余而力不足。在《反不正當競爭法》中賦予了工商部門主動監督檢查權、調查檢查權、強制措施權。可以對違法行為及物品加以限制，可責令被檢查的經營者說明商品來源時，相對人往往拒絕回答，要求其暫停銷售不得轉移時，相對人往往拒絕簽字，事后商品不知道去向?！斗床徽敻偁幏ā芬幎吮O督檢查部門在調查取證中的詢問、查詢、復制、檢查等權力，但未明確授予查封、扣押財產等強制措施權。行政處罰權與行政強制執行權相分離，工商部門做出行政處罰決定后，不具備強制執行的權力，削弱了工商行政管理機關執法的嚴肅性、權威性，無形之中放縱和助長了違法經營行為。

1.2工商行政管理執法受地方保護主義干預嚴重

工商行政管理機關在行政執法過程中由于諸多原因，受到“地方保護主義”干預嚴重?！暗胤奖Ｗo主義”是當今中國比較流行的一種風氣。雖然地方保護主義弊端重重，但在實踐操作中，但凡在任的地方官員，都會自覺不自覺地投入到地方保護的實際行動中。目前地方各級政府把發展作為第一要務，采取各種優惠政策，改善投資環境，吸引外來投資。地方保護主義者認為，工商行政管理對外來投資企業的檢查，對企業的違法行為的處罰，會影響投資人的積極性，破壞投資環境。一些地方政府甚至認為，發展是硬道理，只要有產值、有稅收，不管是什么企業都可以投資興辦，甚至不顧中央的政令，想方設法地變通處理，把一些對環境、資源破壞嚴重的項目都放行準辦。為此，他們認為工商行政管理是阻礙地方經濟發展的絆腳石，私自決定未經政府允許，工商行政管理部門一律不得到企業進行檢查和實施處罰，企業違法一般不罰或按下限處罰。

1.3工商行政管理行政指導作用沒有充分發揮

行政指導指的是行政主體在其職責任務和管轄的事務范圍內，為實現一定的行政目的，采用說服、教育、示范、勸告、告誡、鼓勵、建議、指示等不具有法律強制力的方法促使相對人為或不為一定行為的非強制。20世紀60年代以來，行政指導在實行市場經濟的國家就得到了越來越廣泛的運用，成為對傳統的行政執法的重要補充。

行政指導屬于不具備法律強制力的柔性行政行為，主要以示范、勸告、建議、鼓勵等非強制性方式，行政指導作為一種新型的行政手段，廣泛運用于各個行政領域，是市場經濟條件下政府施政的中心，在現代行政中具有重要地位。行政指導還屬于“積極行政”的范疇。古典市場經濟條件下的行政是消極行政，政府管得越少越好。由于社會經濟生活日益復雜化和多樣化，公益和私益需要兼顧，效率和公平要平衡，社會成本需要降低，社會福利需要增進，凡此種種都需要行政行為由消極轉為積極?，F代社會生活需要行政指導以靈活多樣的方式，有效地對經營行為進行干預指導。工商行政部門隨著市場經濟的不斷深入，出現了各種新情況和新問題，有些復雜情況無論是行政立法還是人大立法都難以完全適應工商行政管理職能的客觀要求。這就需要工商行政管理部門在行政執法過程中，有針對性地給經營者下達提醒、建議、勸告、警示等“行政指導書”，幫助他們改善經營管理，改正不當行為，提高經濟效益。當然，行政機關應當嚴格監管市場主體，對違法者要依法予以懲處。通過嚴格的依法管理和執法，促使市場主體遵循法律道德，做到誠信經營。維護消費者利益。但真正有效的管理并不是一味的“管”。執法也不是單純的“執罰”。更主要的是根據具體情況實事求是的處理好市場行為中的一些具體問題。能給予經營者正確的指導，能促進法制社會的建設。工商行政管理部門作為服務型行政部門出現，應該借助他們對法律法規掌握理解的優勢，對市場主體多些耐心的疏導，善意的提醒，幫助他們少出問題，少走彎路，防患于未然，這樣同時也減輕了行政管理的任務。行政指導作為工商行政管理機關的行政方式，更多的應該以不自覺的方式被運用，但在我國實際中，這一先進理念的貫徹落實還有很大一段距離。行政指導的作用還遠未充分發揮。

2優化工商行政管理行政執法的對策

行政的法治化和現代化不是一蹴而就的，而是一個漫長而漸進的過程，工商行政管理的法治化之路也是如此。通過對我國工商行政管理行政執法的缺陷分析，立足我國工商行政管理法治建設的現狀，借鑒國外市場監管的先進經驗，現將對工商管理依法有效行政的建議提示如下。

第一，完善工商行政管理法制體系。

我國目前在政府職能地位和機構配置的法律依據存在有不便于操作，條文不細、規定過于原則，靈活性差等不足之處。完善工商行政管理法制體系，加強行政管理組織發建設，加強市場體系監管立法，解決各類市場監管無法運用工商行政管理綜合性職能，發揮職能合力作用迫在眉急。應該以《反不正當競爭法》、《反壟斷法》、《消費者權益保護法》和《合同法》等為重點，加快實施細則或單項配套法規的制定，解決工商行政基本法操作性不強的問題。加快舊法的修改完善步伐，解決掉新舊法規自相矛盾、執法依據不統一的問題。

第二，加強工商行政管理執法。

從上文分析，我們發現，工商行政管理執法存在很多缺陷。改進工商行政管理主要要加強化執法保障，改善執法環境、完善執法程序、加強行政指導等。

市場經濟發達國家對市場監督機構賦予了較強的執法手段，工商行政機關除在監督檢查時可以行使凍結、劃撥、封存、暫扣等專項強制手段和詢問、查詢、復制、檢查等權力外，可以明確授予查封、扣押財產等強制措施權，把行政處罰權與行政強制權結合起來，提高工商機關執法的權威和嚴肅性。

在改善執法環境方面，除了解決法規滯后和法規矛盾問題。要多加取得各級黨委政府的支持和理解?；獾胤奖Ｗo主義和工商行政管理之間的對立情緒矛盾。應該采取措施“對各級政府依法行政提出明確要求，要明確各級政府的責任?！眹乙岩婪ㄐ姓蜖I造公平競爭的市場環境作為地方政府考核指標、公正評價政府的工作政績。要把維護市場秩序和經濟保障的責任落實到相關政府。工商行政管理機關也要按照轉變政府職能、建立服務型工商的要求，進一步規范執法行為。要通過自身行為的規范來贏得政府對執法工作的支持和理解。地方保護主義的主要目的是發展地方經濟。工商行政管理部門首先要支持地方經濟發展，樹立服務觀念。“運用工商行政管理職能，支持地方經濟發展的指導思想不能變；在地方黨委領導下的領導關系不能變；積極參與完成地方政府交辦的工作任務不能變；與地方黨委政領導的工作聯系職能和感情不能變”。

第三，加強行政指導。

行政指導不具備法制強制力，行政相對人是否接受行政指導，完全聽其自愿。但是工商行政管理部門可以通過比較具體的行政指導方案，達到行政指導的良好效果?？梢詮南旅鎺讉€方面著手規劃。第一，加強市場準入秩序行政指導，提升市場主體監管服務水平。第二，加強市場競爭秩序行政指導，提升公平交易執法水平。第三，加強市場交易秩序行政指導，提升維護消費者權益水平。第四，加強企業信用建設行政指導，提升信用監管服務水平。第五，加強知識產權保護行政指導，提升工商部門維護市場主體合法權益的水平。第六，加強處置市場突發事件行政指導。提升工商部門公共管理水平。

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（一）個體工商戶的民事法律責任主體地位

個體工商戶是我國社會主義市場經濟經營主體中較為特殊的一種，實踐中對其作為民事法律責任主體的地位存在不同認識，有將其作為非法人組織看待的，有將其列為公民（自然人）看待的。持非法人組織觀點者認為，個體工商戶具有法律地位的特殊性，在實際生產經營中，個體工商戶進行經營活動時一般都起字號或店招，并雇傭幫工從事生產經營活動，更有甚者雇傭幫工數量不少，儼然具有一定的組織規模，雖不符合法人定義，但可以將其視為其他組織。持公民（自然人）觀點者認為，個體工商戶并非一類獨立的民事主體，而是包含在自然人這種民事主體中［1］。在《中華人民共和國民法通則》中，“個體工商戶和農村承包經營戶”位列第二章第四節，而第二章的標題即為“公民（自然人）”；且在我國《最高人民法院關于貫徹執行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第四十一條中規定：“起字號的個體工商戶在民事訴訟中，應當以營業執照登記的戶主（業主）為訴訟當事人，在訴訟文書中注明系某字號的戶主”。綜上，筆者認為通過對我國民事法律規范的立法結構和相關司法解釋內容的分析和梳理，在民事法律層面將個體工商戶納入公民（自然人）范疇更符合立法及司法的原旨和本意，其法律責任主體地位亦應等同于公民（自然人）。

（二）個體工商戶的行政法律責任主體地位

我國《行政處罰法》及衛生行政執法相關法律法規中對于個體工商戶行政法律責任主體地位并無相關具體規定，而在《最高人民法院關于〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第九十七條中規定：“人民法院審理行政案件，除依照行政訴訟法和本解釋，可參照民事訴訟的有關規定”?？梢?，在對行政行為進行司法審查的行政訴訟中，對于行政訴訟法律規范未涉及或規定的內容可參照適用相關民事法律規范，因此，衛生行政處罰案件中對個體工商戶行政法律責任主體地位的認定也可以參照前述民事法律規范，將個體工商戶視為公民（自然人）的一種特殊形式，以營業執照登記的戶主（業主）作為行政處罰案件的被處罰人。而在行政執法領域，2001年7月9日《國家工商行政管理總局對個體工商戶適用簡易程序當場實施行政處罰定性有關問題的答復》（工商個字［2001］第177號）中指出：“對個體工商戶當場實施行政處罰，應當依照《中華人民共和國民法通則》第二章第四節的規定，按公民對待”?？梢?，作為個體工商戶登記管理主要職能部門，工商行政管理機關在行政執法實踐中也將個體工商戶納入公民（自然人）范疇。因此，基于民事法律關系、行政法律關系以及行政執法實踐的多方位分析考量，在對個體工商戶實施衛生行政處罰時，其應被視為公民（自然人），并據此加以規范和管理。

二、衛生行政處罰中需要關注的幾個問題

（一）衛生許可證與個體工商戶營業執照

對被處罰責任主體資質認定究竟是依據工商營業執照還是依據衛生許可證，這是衛生行政處罰中一個需要及時厘清的問題。根據我國相關法律法規的規定，營業執照既是確立市場經營主體法律地位的證明材料，也是允許經營主體從事生產經營活動的法律憑據，是一份兼具證明市場主體身份和確立經營主體資質的法律文書。而衛生許可證是衛生行政機關根據相對人的申請，允許相對人從事某種行為，確認某種權利，授予某種能力的憑證，其只是對相對人具有從事某種經營活動能力和資格的確認，并非是對其市場主體地位和法律責任主體資質的確認。因此，衛生行政監管中法律責任主體的認定不在于是否取得衛生許可證，而在于其是否取得工商營業執照，營業執照既是工商資格證明，又是民事主體身份證明［2］。故而，在衛生行政處罰實踐中對當事人（業主）名稱、字號、地址等與法律責任主體資質相關的內容和信息，一般應以營業執照登記內容作為確認的依據和憑證。

（二）個體工商戶作為衛生行政處罰法律責任主體的調查和表述要點

根據前述民事、行政法律規范和解釋的規定，個體工商戶在衛生行政處罰時應被視為公民（自然人），那么處罰時應以營業執照上登記的戶主（業主）為被處罰人；如果該個體工商戶依法起了字號名稱，并在工商營業執照上予以記載，則對其進行行政處罰時應在相關處罰文書中注明系某字號的戶主。因此，衛生監督執法人員在案件調查時不能僅憑當事人口述認定經營者，也應注意不能將未經工商登記的店名或自創招牌認作“字號”［3］。應當通過現場監督檢查和調查詢問細致了解法律責任主體相關資質情況，并通過收集與之相關的書面證明材料予以固定和佐證，對具有個體工商戶營業執照并從事相關違法活動的，以其個體工商戶營業執照上登記的戶主（業主）為衛生行政處罰法律責任主體，并在制作相關文書時將該戶主（業主）以及其經營時使用的字號名稱等內容記載其中。此外，基于個體工商戶的公民（自然人）屬性，在案件調查時還應查詢戶主（業主）的身份證或其他能夠有效證明身份信息的法定證件，確認并固定其身份信息和資料，使處罰案件法律責任主體調查更具精確性，案后執行更具針對性，后續衛生監管更具有效性。

（三）對個體工商戶適用簡易程序的注意事項和要求

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南通工商局開發區分局“堅持高點定位，構建服務T商”的思想指導，把構建服務工商作為規范的著力點，打造“優質高效、貼心滿意”服務工商的品牌，不斷創新舉措，努力做優做強服務，積極做好做實服務，始終把提升服務對象的滿意度作為工商工作的第一追求，把服務對象的需求作為工商工作的第一信號，把服務群眾作為T商工作的第一要責。近年來，該局對工商所規范化服務工作進行了積極探索。

一是在努力實現基層服務的規范化上狠下苦功。首先是端正思想認識，正確處理好規范化優質服務與加強執法監管的關系。過去有些執法人員片面地理解這兩者的關系，或只談服務不講執法，或以優質服務為由放松監管執法。處理好服務與執法的關系十分重要，一方面通過規范化服務，提升水平，優化環境，盡心盡力服務經濟社會發展：同時，牢記職責，不辱使命，盡職盡責加強監管，為經濟又好又快發展營造良好的市場競爭環境。

二是在具體做法上堅持做到“四個不”。第一，問不煩。嚴格執行“首問負責制”，耐心細致地回答群眾咨詢。做到百問不厭，百問不煩，做到“一口清、一次明”；第二，難不倒。加強業務學習，努力拓寬知識面，力求從法律法規的角度，為辦事者答疑解惑，找到解決問題的途徑；第三。氣不餒。不斷提高個人修養，規范自身言行舉止，養成良好職業道德習慣；第四，情不偏。堅持公平公正，做到生人熟人一個樣、大小項目一個樣、本外地人一個樣，不分親疏，一視同仁，熱情接待，笑臉相迎。

三是在四個方面狠下功夫。首先，在準確把握前置審批事項上下功夫。其次，在提高當場辦結率上下功夫。建立了科學協調、高效運轉的登記注冊體制，對“材料齊全、符合法定形式”的做到當場受理、當場辦結；開辟了窗口綠色通道，使行政審批進一步提速。第三，在增強工作透明度上下功夫。通過各種形式，公開了行政許可事項的內容、范圍、程序、期限和收費標準以及需要提交的全部材料目錄和示范文本，印發了分局《注冊登記窗口辦事指南》，為申請人提供準確可靠的導向；公開了意見簿和監督舉報箱、舉報電話，主動接受監督，使行政權力在公平公正、陽光透明、規范有序的軌道上高效運行。第四，在落實登記責任追究制度上狠下功夫。堅持依法行政，推行行政問責制，加大行政監察和責任追究力度，大力營造公正、公平、公開、有序的市場準人環境。近年來，共辦理企業設立登記近萬家，變更登記8000余家，接待各類辦事人員2萬多人次，從未發生一起群眾投訴舉報事件，登記準確率達100％。

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規范經濟秩序、服務社會發展是工商行政機關承擔的重要職能。在工商管理活動中，如何進一步規范執法行為，確保工商監管與發展、服務、維權、執法的有效統一，保障依法行政目的的實現已成為工商行政管理領域面臨的重要課題。本文主要結合鎮江市工商行政執法規范化建設的實踐，對工商行政執法規范化建設的評價指標體系的構建作一粗淺的探討。

一、工商行政執法規范化建設評價指標體系的構建

根據工商執法規范化建設的實際情況，鎮江市工商機關在評價指標體系構建中主要選取了包括行政執法機構的規范化、執法辦案行為的規范化、案件管理的規范化、執法制度的規范化、執法裝備統一、執法標準統一、執法數據統一、行政執法社會效果、特色事項（加分事項）、一票否決事項等在內的十個方面,涉及了執法主體、執法行為、執法程序、執法效果考察等一系列執法環節。在執法規范化評價指標體系構建方面，主要是以上述十個方面作為工商執法規范化達標評價體系的一級指標，并根據每項一級指標的具體內涵，分別設計二級指標。其主要內容是：

行政執法機構的規范化。行政執法機構的規范化主要是從執法機構設置、人員配備等方面考察其規范程度，主要涉及行政執法機構設置、機構名稱統一、行政執法人員配備三個方面，其基本要求是要成立經檢大隊和中隊；成立案件領導小組；成立案件內審組；有相應的職責和工作制度；名稱、牌匾統一并掛牌；配備專職辦案人員；辦案人員具有案件主辦人或相應的資格。

執法辦案行為的規范化。執法辦案行為的規范化主要從執法辦案人員行為、執法辦案權限、執法程序的規范化、執法文書規范等四個方面加以考察。其中對于執法人員的行為，主要評價其儀表舉止、語言表達、執行紀律以及內外關系與禮節禮儀。執法辦案權限則要求行政執法主體應具有法定權限，基層執法機構以及人員應具有符合規定的授權，應在法定管轄區域內進行執法活動，持證上崗，嚴格執行《工商行政管理執法證管理辦法》，在權限范圍內應積極執法，不得有行政不作為。對于執法程序，主要評價的內容包括線索管理、立案、告知、回避、核審、移送、調查取證、處罰、聽證、送達、執行、回訪等一系列程序步驟是否符合規范化的制度要求。執法文書的規范化主要要求執法人員應使用說理式執法文書，行政處罰決定書應當做到結構合理、層次清晰、詳略得當，敘事完整、說理充分，語句流暢、邏輯嚴密、用字準確的要求；使用統一規范的執法辦案文書，推行制作執法辦案文書格式化、辦公自動化；執法辦案文書的制作和填寫應當符合相應的規范；各類執法辦案文書的文號編寫、簽字蓋章應統一規范。

案件管理的規范化。案件管理的規范化主要是從案件內部管理的角度提出的要求，其內容包括工商行政執法案件的檔案管理、行政處罰案件備案、行政處罰案件質量評審與考核激勵，工商行政執法中對于暫扣、扣留、罰沒物資管理等方面。如要求建立健全行政處罰案件備案制度，建立暫扣、扣留、罰沒物資管理、交接臺帳，以實現案件內部管理的規范化。

執法制度的規范化。執法制度的規范化主要包括執法公示制度、違法案件督辦制度、行政復議工作制度、執法過錯責任追究制度等方面。要求在執法規范化建設中，首先要健全這些制度，其次要嚴格按照這些制度的規范內容來加以操作。

執法辦案裝備統一。執法辦案裝備統一考察執法辦案的辦公場所、車輛配置、物資裝備三個方面，主要要求是要設置專門的辦公室、接待室、扣押（罰沒）物資專用保管室；經檢大隊應當配備兩臺以上的專用執法車輛，經檢中隊必須保證一臺專用執法車輛配備到位；經檢大隊、中隊人員應當做到每人配備一臺計算機；經檢大隊和中隊應當配備一部手提電腦、一臺攝像機（或數碼相機）、一臺錄音設備。

執法標準統一。執法標準統一要求嚴格執行江蘇省工商局制定的《行政處罰自由裁量權使用規則》；依據《行政處罰法》和《工商行政管理機關行政處罰程序規定》等有關法律法規規定，參照省局下發的《關于當前公平交易執法辦案工作的指導意見（試行）》和《行政處罰自由裁量規則》，努力實現執法辦案中同一違法行為的管轄、定性、處罰、執行等各個環節的相對統一，逐步提高行政處罰行為的統一性。

執法數據統一。執法數據統一是對各種執法情況統計報表的要求。主要內容是要求統計報表填報及時、準確、全面；按規定及時、完整錄入數據，案件錄入應達到百分之百；準確及時客觀全面進行數據綜合分析；分析材料定期上報；登記臺帳專人負責，及時登記；數據對接應達到百分之百。

行政執法社會效果。行政執法社會效果主要考察工商執法目的的實現情況，即執法工作是否達到該領域法律、法規、規章所規定的秩序和狀態以及管理和服務對象對執法狀況的評價。其主要指標包括被復議機關復議后撤銷的執法案件情況、行政執法案件敗訴情況以及執法情況社會滿意度測評等三項內容。

特色事項。特色事項，是指工商機關在執法方面的特色和亮點，評價這一內容的目的是衡量工商執法在哪些方面比較突出。主要指標包括媒 體正面宣傳和獲得表彰情況兩個方面。

否決事項。否決事項，是指在特定情形下，視工商執法規范化建設為不合格。評價這一內容是看工商執法工作是否有一票否決的情形，主要包括行政執法中發生重大腐敗案件；行政執法領域發生重大責任事故；執法過程中發生其他違法亂紀行為，被市級以上媒體曝光，情況屬實的。

二、工商行政執法規范化建設評價指標構建的經驗與啟示

建立工商行政執法規范化評價指標體系是全面推進法治工商建設的重要舉措。鎮江市工商局結合本地實際所進行的工商行政執法規范化建設評價指標的構建，在實踐中也已經取得了一定的積極成效，為本地區經濟社會協調、可持續發展提供了有力的法治保障，但其中仍舊有如下問題需要在以后的實踐中予以充分注意：

第一，工商執法規范化建設評價指標體系的側重點。

執法規范化建設的重點在于執法行為，其中既應包括外部執法行為，也應注意內部執法行為的規范化。因此在工商執法行為的評價指標體系中，針對執法行為的規范應作為體系構建中的重點。鎮江市工商執法規范化建設評價指標體系的構建即遵循了這一思路，對于執法行為的規范化建設設計了較大的權重。在前述評價指標體系的第一到第八項一級指標中，各指標所在權重分別是：行政執法機構的規范化6%，執法辦案行為的規范化42%，案件管理的規范化12%，執法制度的規范化15%，執法辦案裝備統一6%，執法標準統一6%，執法數據統一6%，行政執法社會效果7%，其中工商執法內外行為的規范化占據了較大的比重。

第二，工商執法規范化建設評價指標體系構建中的地方特色體現。

工商執法規范化建設是我國工商機關面臨的一項長期的任務。在進行工商執法規范化建設的過程中，各地都結合自身實際進行了相應實踐，做法雖不盡相同，但都在一定程度上體現了地方特色。如鎮江市工商局在執法規范化建設中，非常強調執法文書的規范性和說理性，通過執法文書的完善有力地促進了執法行為的規范化。