高新技術企業認定申請書范文

導語：如何才能寫好一篇高新技術企業認定申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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150有限責任公司 160－股份有限公司170 私營企業 210-港澳

臺與大陸合資經營企業 220-港澳臺與大陸合作經營企業 230-港澳資企業 240-港澳臺投資310-中外合資經營企業 320-中外合作經營企業 330-外資（獨資）企業 340－外商投資股份有限公司 經營方式 　 1.研究 2.開發 3.生產 4.銷售 5.服務 經營范圍（按營業執照） 　 企業注冊資本

（萬元、萬美元、萬港元） 　 中資 　 外資 　 實收資本

（萬元、萬美元、萬港元） 　 中資 　 外資 　 股東各方名稱應出資額（萬元）已出資額（萬元） 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 上年度固定資產凈值（萬元） 　 上年末總資產 萬元 總負債 萬元 凈資產 萬元 生產規模（臺套數） 　 從業人員總數（人） 　 具有大專以上文化程度的技術人員數（人） 　 占從業人員的比例（%） 　 從事高技術產品研究、開發的科技人員（人） 　 占從業人員的比例（%） 上年度產值銷售額出口額利稅全年總產值

（現價萬元）高新技術產品產值

（萬元）占全年總產值（%） 　 　 　 　 　 全年總收入

（萬元）高新技術產品收入（萬元）占全年總收入（%） 　 高新產品銷售收入技術性收入 　 　 　 　 　 　 全年總出口額

（萬美元）高新技術產品出口額

（萬美元）占全年總出口額（%） 　 　 　 　 　 全年實現利稅總額

（萬元）高新技術產品實現利稅額（萬元）占全年利稅

（%） 　 　 　 　 　 上年度研發經費 項 目 金額（萬元） 項 目 金額（萬元） 　 研發經費投入總額 　 研發經費支出總數 　 　 占全年總收入的比例 % 其中：設備儀器購置 　 　 其中：來自政府資金 　 研發用原材料購置 　 　 來自金融機構貸款 　 元器件購置 　 　 來自國外資金 　 模具開發費 　 　 企業自籌 　 試驗測試費 　 　 其他 　 開發人員工資及費用 　 　 　 　 其他

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一、高新技術及其產品的范圍

根據國家科技部等部門頒發的《國家高新技術產品目錄》及本市實際情況，確定高新技術及其產品的認定范圍如下：

(一)電子與信息領域；

(二)生物工程、新型醫藥與醫療器械領域；

(三)先進制造與現代交通領域；

(四)新材料與精細化工領域；

(五)新能源與高效節能領域；

(六)環境保護與循環經濟領域；

(七)文化創意與知識型服務業領域；

(八)現代高效農業與海洋工程領域；

(九)航天航空與核應用技術領域；

(十)其他經市級認定委員會確認的在傳統產業基礎上應用的新工藝、新技術。

上述范圍，可根據國內外高新技術的發展情況和我市實際適時進行補充和修訂。

二、市高新技術企業認定條件

凡要求認定的市高新技術企業，應是在本市登記注冊2年以上，實行獨立核算、自主經營、自負盈虧、產權明晰、管理規范，以開發、生產具有自主知識產權的高新技術產品為主的知識密集型、技術密集型經濟實體，且須同時具備以下基本條件：

(一)企業從事本實施意見明確范圍內一種或多種高新技術及其產品的研究、開發、生產和經營服務，具有與其業務范圍和規模相適應的人員、場地和設施（單純的商業經營除外）；

(二)企業領導班子重視科技，且班子中有熟悉本企業產品研究、開發、生產和經營的專職人員；

(三)具有大專以上學歷的科技人員占企業在冊職工總數的20%以上，其中從事高新技術產品研究、開發的科技人員占企業在冊職工總數的8%以上；從事高新技術產品生產或服務為主的勞動密集型高新技術企業，具有大專以上學歷的科技人員占企業職工總數的15%以上。

(四)建有相應的技術開發機構或有穩定、可靠的技術依托單位。

(五)企業的高新技術產品銷售收入與技術收入（企業的技術咨詢、技術轉讓、技術入股、技術服務、技術培訓、技術工程設計承包、技術出口、引進技術消化吸收及中試產品銷售等技術貿易收入）的總和占本企業當年總收入的50%以上（農業類高新技術企業放寬到30%以上）。

(六)年銷售額在3000萬元以下的企業用于高新技術及其產品研究開發的經費占本企業當期主營業務收入的5%以上，年銷售額在3000萬元至1億元的企業研發經費比例為4%以上，年銷售額在1億元以上的企業研發經費比例為3%以上。

(七)在研究、開發、生產過程中，“三廢”排放符合國家規定的標準。

(八)有嚴格健全的生產、技術、質量、財務管理制度，并做到遵紀守法，照章納稅。

(九)原則上要求申報市級高新技術企業認定的必須為區、縣(市)級高新技術企業，申報省級高新技術企業認定的必須為市級高新技術企業。

三、市高新技術企業認定程序

根據《*市科學技術進步條例》的規定，由市科技局會同市經委、市發改委、市農辦、市外經貿局、市財政局、市地稅局、市信息辦、市文廣新聞出版局等部門組成認定委員會（辦公室設在市科技局），負責市高新技術企業的認定、動態管理和考核工作。同時，認定委員會負責對省級、國家級高新技術企業的認定推薦、管理和考核工作。*高新開發區和*經濟開發區內市級高新技術企業的認定工作授權兩個開發區管委會負責，報市認定委員會辦公室備案。

市認定委員會聘請有關專家組成專家咨詢組，為申報企業提供咨詢意見。

(一)高新技術企業的認定遵循公開、公平、公正原則，實行科技評估機構評估、認定委員會審定、向社會公布認定結果的基本程序。

(二)申請認定市高新技術企業的單位必須提交《*市高新技術企業認定申請書》及以下材料：

1.本單位工商營業執照副本(復印件)，國稅、地稅登記證(復印件)和法定代表人身份證明材料。

2.本單位情況簡介(包括科研、生產及銷售經營情況、資產狀況、場地、設備、生產規模、人員組成及內部機構設置情況，產品質量保證體系、財務管理制度情況等內容)。

3.企業上月財務會計報表和經注冊會計師審計的上年度財務會計報表。

4.本單位技術開發費的提取和使用證明。

5.本單位技術性收入、高新技術產品銷售收入證明。

6.本單位專職專業技術人員的證明。

7.本單位研制或生產的高新技術成果、產品或技術的鑒定(驗收、評審、登記)證書、技術標準、測試或質檢報告等。

8.本單位銀行貸款證和信譽等級證明(復印件)。

9.其他有關證明材料。

認定市高新技術企業申請書一式12份、其它材料一式3份統一報送到市認定委員會辦公室。

在申報市高新技術企業的同時，一并申報省級高新技術企業認定的，采用省級企業申報材料(具體要求見《浙江省高新技術企業認定工作的實施意見》)。

(三)申報單位應首先委托經市科技局確認的具有科技評估資格的科技評估機構進行評估，評估費用由市科技局承擔?？萍荚u估機構根據認定條件，組織專家對企業的申報材料、數據進行核實、評估，出具評估意見，并承擔相應的評估責任。企業申報材料必須由其主管部門(無主管部門的單位不要求)及同級財政、稅務部門初審、簽署意見并蓋章。在具有法定資格的科技評估機構確認前，評估由市科技局組織專家進行。

(四)市高新技術企業認定采用常年受理，分批評審的方法，市認定委員會對企業申報材料進行定期審查，對申報市級高新技術企業認定的提出認定意見；對同時申報省級高新技術企業認定的，在確認同意推薦后，提出市級高新技術企業認定意見，并向社會公示征詢意見。對認定的市級高新技術企業由市科技局發文公告，授予《*市高新技術企業》稱號，并頒發相應證書。

四、監督管理

(一)市高新技術企業實行動態管理。市科技局負責組織或委托區、縣(市)及相關開發區科技局對經認定的市高新技術企業每2年考核一次。對考核不合格的市高新技術企業，給予“限期改正”直至“取消資格”的處理。各產業主管部門要切實承擔起各級高新技術企業的管理、培育扶持和服務監督職能。

(二)市高新技術企業應在每年1月底和7月底前按時、如實填報《*市高新技術企業報表》，企業的生產、經營情況經所在地的區、縣(市)及相關開發區科技局核實匯總后，由企業報市認定委員會辦公室。

(三)市高新技術企業發生變更經營范圍或合并、分立等情況，應報請市認定委員會重新認定；如企業變更名稱、法定代表人、遷移或歇業等，須書面通知市認定委員會。

(四)申報企業在申請認定過程中隱瞞真實情況、提供虛假材料或采取其它欺詐手段騙取市高新技術企業稱號的，取消高新技術企業稱號，收回證書，并在3年內不得再申請認定。

(五)對相關的科技評估機構，由市科技局視其評估申報企業的業績，在一定時期內給予適當的評估經費補助。市科技局對上述科技評估機構的評估工作實行監督管理。如發現科技評估機構所出具的評估意見與申報企業的實際狀況不符，甚至弄虛作假的，可暫停其評估業務直至取消評估資格。

(六)鼓勵各區、縣(市)積極培育、扶持、認定區、縣(市)級高新技術企業，認定標準可根據當地的實際情況合理確定。同時，要加強對區、縣(市)培育發展各級高新技術企業的考核，并將此項工作納入區、縣(市)黨政領導科技目標責任制考核、市高新技術產業發展目標考核和區、縣(市)科技局工作考核。

五、政策措施

(一)根據市政府《關于提升企業自主創新能力的意見》（杭政〔*〕5號）精神，對研發資金占銷售收入比例達到規定比例且經認定的區外省級高新技術企業和市級高新技術企業，從其對當地財政所作貢獻中拿出一部分資金，獎勵給該企業用于從事研究開發活動。

(二)加大對市高新技術企業的扶持力度。設立市高新技術企業研發項目，專門對各級高新技術企業承擔的火炬計劃項目、新產品開發等高新技術開發和成果轉化項目進行支持；市級以上高新技術企業承擔市重大科技創新項目、工業技改項目、工業企業信息化項目的資助金額可適當上??；各級財政資金，包括科技資金、工業資金、產業化發展資金要根據確定的項目,優先向高新技術企業傾斜。

(三)積極鼓勵企業成長為國家、省、市高新技術企業。對入選*市科技創新“十佳科技型初創企業”、“十佳高新技術企業”的初創型科技企業和高新技術企業給予表彰獎勵。

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第一條為了扶持和鼓勵本市高新技術企業的發展，根據國家科技部、財政部、國家稅務總局頒布的《高新技術企業認定管理辦法》（國科發火[*]172號，以下簡稱《認定辦法》）和《高新技術企業認定管理工作指引》（國科發火[*]362號，以下簡稱《工作指引》），制定本辦法。

第二條本辦法適用于在*市區域內注冊一年以上的居民企業申請高新技術企業認定及其相關管理活動。

第三條高新技術企業認定管理工作應遵循公開、公平、公正的原則。

第四條依據本辦法認定的高新技術企業，可依照國家有關稅收法律法規的規定，申請享受稅收優惠政策。

第五條*市科學技術委員會、*市財政局、*市國家稅務局和*市地方稅務局（以下分別簡稱為“市科委、市財政局、市國稅局和市地稅局）負責本市高新技術企業認定工作。

第二章組織與實施

第六條市科委、市財政局、市國稅局和市地稅局組成“*市高新技術企業認定指導小組（以下簡稱為“認定指導小組”）”，負責指導、管理和監督本市高新技術企業認定（復審）工作。

第七條認定指導小組下設“*市高新技術企業認定辦公室（以下簡稱為“認定辦公室”）”，由市科委、市財政局、市國稅局、市地稅局相關人員組成。認定辦公室設在市科委，負責處理日常工作。認定辦公室主要開展下列工作：

（一）負責本市區域內的高新技術企業認定和復審工作。負責受理本地區企業提出的高新技術企業認定（復審)申請，組織高新技術企業認定（復審）審查。

（二）負責對已認定企業進行監督檢查，受理、核實并處理有關舉報。

（三）負責本市高新技術企業認定工作專家庫的建立和維護。根據《工作指引》所規定專家的條件和要求，選擇參與高新技術企業認定工作的專家，輸入專家庫，并報國家高新技術企業認定領導小組辦公室備案。

（四）建立認定信用制度。對認定過程中出現違規行為的企業、會計師事務所、稅務師事務所等中介機構和參與認定的專家等相關人員予以記錄，并作出相關處理。

（五）建立并管理“*市高新技術企業認定管理工作網”。

（六）負責組織全市高新技術企業認定（復審）管理工作的宣傳、培訓等事宜。

（七）與認定（復審）相關的其他工作。

第三章申請條件與申請材料

第八條申請高新技術企業認定應同時符合下列條件：

（一）在本市注冊的企業，近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，或通過在全球范圍內5年以上的獨占許可方式，對其主要產品（服務）的核心技術擁有在中國內地得到中國法律保護的自主知識產權；

（二）產品（服務）屬于《認定辦法》的附件《國家重點支持的高新技術領域》規定的范圍；

（三）具有大學?？埔陨蠈W歷的科技人員占企業當年職工總數的30%以上，其中研發人員占企業當年職工總數的10%以上；

（四）企業為獲得科學技術（不包括人文、社會科學）新知識，創造性運用科學技術新知識，或實質性改進技術、產品（服務）而持續進行了研究開發活動，且近三個會計年度的研究開發費用總額占銷售收入總額的比例符合如下要求：

1、最近一年銷售收入小于5,000萬元的企業，比例不低于6%；

2、最近一年銷售收入在5,000萬元至20,000萬元的企業，比例不低于4%；

3、最近一年銷售收入在20,000萬元以上的企業，比例不低于3%。

其中，企業在中國內地發生的研究開發費用總額占全部研究開發費用總額的比例不低于60%。企業注冊成立時間滿一年但不足三年的，按實際經營年限計算；

（五）高新技術產品（服務）收入占企業當年總收入的60%以上；

（六）企業研究開發組織管理水平、科技成果轉化能力、自主知識產權數量、銷售與總資產成長性等指標符合《工作指引》的要求。

第九條申請高新技術企業認定應提供如下材料：

1、高新技術企業認定申請書（《工作指引》附件2）；

2、企業營業執照副本、稅務登記證（網上提交掃描件，書面提交復印件）；

3、技術創新活動證明材料，包括知識產權證書（獨占許可合同）、生產批文，新產品或新技術證明（查新）材料、產品質量檢驗報告、省級（含計劃單列市）以上科技計劃立項證明，以及其他相關證明材料（網上提交掃描件，書面提交復印件）；

4、企業職工人數、學歷結構以及研發人員占企業職工的比例說明；

5、經具有資質的會計師事務所或稅務師事務所等中介機構鑒證的企業近三個會計年度研究開發費用以及近一個會計年度高新技術產品（和服務）收入的專項審計報告及情況表（實際年限滿一年、不足三年的按實際經營年限），并附研究開發活動以及高新技術產品（和服務）收入的說明材料；

6、經具有資質的會計師事務所等中介機構鑒證的企業近三個會計年度的財務報表（含資產負債表、利潤及利潤分配表、現金流量表，實際年限滿一年、不足三年的按實際經營年限）以及技術性收入的情況表；

7、其他需報送的材料。

第四章申請認定程序

第十條申請本市高新技術企業的認定工作按下列程序辦理：

（一）企業自我評價

企業對照本辦法第八條規定的條件，進行自我評價。

（二）準備申請材料

企業自我評價后認為符合認定條件的，可按本辦法第九條的規定準備申請材料。

企業自行選擇符合下列資質的會計師事務所或稅務師事務所等中介機構，對研究開發費用以及高新技術產品（和服務）收入進行專項審計。

（1）具備獨立執業資格，成立3年以上，近3年內無不良記錄;

（2）機構中注冊會計師占職工總人數的比例不低于20%，職工人數在20人以上;

（3）熟悉高新技術企業認定工作相關政策。

符合資質的會計師事務所或稅務師事務所等中介機構的相關證明材料在企業申報時一并附上，但根據本辦法第十五條的規定在有關網站

（三）網上注冊登記

在“*市高新技術企業認定管理工作網”（上登錄,按要求填寫注冊登記表（《工作指引》附件1），并通過網絡系統上傳。根據注冊獲得的用戶名和密碼進入網上認定管理系統，按要求提供申請材料。企業在網上成功提交后，應在網上打印具有“stcsm”水印的材料，并與相關的復印件，一并提交給各區（縣）科委、高新區各個分園有關管理部門。具體受理時間、地點在*市高新技術企業認定管理工作網上公告。

（四）審查認定

各區（縣）科委、高新區各個分園有關管理部門分別對各自區域內企業申報高新技術企業認定的材料進行形式審查，核對電子文本和書面文本，核查復印件原件等，并在復印件上加蓋“復印件、掃描件與原件一致”印章，經審查確定材料完備、真實后，出具正式受理證明，同時將通過形式審查的書面材料及其正式受理證明報送認定辦公室。

認定辦公室將企業的申請材料按技術領域分類，從專家庫中隨機選擇不少于5名相關專家，并將電子材料通過網絡工作系統分發給所選專家進行網上評價。

專家按照獨立公正的原則進行評價，填寫《高新技術企業認定專家評價表》（《工作指引》附件4）、《高新技術企業認定專家組綜合評價表》（《工作指引》附件5），并按要求上傳給認定辦公室。

認定辦公室收到專家的評價意見后，對申請企業提出認定意見，確定擬認定的高新技術企業名單，報請認定指導小組審定。

（五）公示與公告

經認定的高新技術企業，在“*科技網”、“*市高新技術企業認定管理工作網”和“全國高新技術企業認定管理工作網”上公示15個工作日，公示有異議的，由認定辦公室對舉報的有關問題進行核查，核查屬實的，取消高新技術企業資格。

公示無異議的，在“*科技網”、“*市高新技術企業認定管理工作網”和“全國高新技術企業認定管理工作網”上公告認定結果，并由認定辦公室頒發統一印制的“高新技術企業證書”（加蓋市科委、市財政局、市國稅局、市地稅局印章）。

第五章復審及其他事項

第十一條高新技術企業資格自頒發證書之日所在年度起有效期為三個年度。企業應在期滿前三個月內提出復審申請，不提出復審申請或復審不合格的，其高新技術企業資格到期自動失效。

第十二條高新技術企業復審須提交近三年開展研究開發等技術創新活動的報告，經符合資質的會計師事務所或稅務師事務所等中介機構出具的近三個會計年度企業研究與開發費用、近一個會計年度高新技術產品（服務）收入專項審計報告。

復審時應對照《認定辦法》第十條進行審查，重點審查第（四）款。對符合條件的企業，按照《認定辦法》第十一條（四）款進行公示與公告，并由認定辦公室重新頒發統一印制的“高新技術企業證書”（加蓋市科委、市財政局、市國稅局、市地稅局印章）。

通過復審的高新技術企業資格自重新頒發“高新技術企業證書”之日所在年度起有效期為三個年度。有效期滿后，企業再次提出認定申請的，按初次申請辦理。

第十三條高新技術企業經營業務、生產技術活動等發生重大變化（如并購、重組、轉業等）的，應在15日內向認定管理辦公室報告；經審查不符合本辦法規定條件的，自當年起終止其高新技術企業資格；需要重新申請高新技術企業認定的，按本辦法第十條的規定辦理。

高新技術企業更名的，由認定辦公室確認并經公示、公告后重新核發認定證書，編號與有效期不變。

第十四條企業取得高新技術企業資格后，應依照《認定辦法》第四條的規定到主管稅務機關辦理減稅、免稅手續。

享受減稅、免稅優惠的高新技術企業，減稅、免稅條件發生變化的，應當自發生變化之日起15日內向主管稅務機關報告；不再符合減稅、免稅條件的，應當依法履行納稅義務；未依法納稅的，主管稅務機關應當予以追繳。同時，主管稅務機關在執行稅收優惠政策過程中，發現企業不具備高新技術企業資格的，應提請認定管理辦公室復核。復核期間，可暫停企業享受減免稅優惠。

第十五條經自我評價認為符合資質的會計師事務所和稅務師事務所，可以向認定辦公室提供相關證明，經認定辦公室核實后，在有關網站

第六章罰則

第十六條已認定的高新技術企業有下述情況之一的，應取消其資格：

（一）在申請認定過程中提供虛假信息的；

（二）有偷、騙稅等行為的；

（三）發生重大安全、質量事故的；

（四）有環境等違法、違規行為，受到有關部門處罰的。

被取消高新技術企業資格的企業，認定機構在5年內不再受理該企業的認定申請。

第十七條參與高新技術企業認定（復審）工作的各類機構和人員對所承擔認定工作負有誠信以及合規義務，并對申報認定（復審）企業的有關資料信息負有保密義務。違反高新技術企業認定（復審）工作相關要求和紀律的，3年內不得從事認定相關工作。

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第二條本意見適用于省科技廳批準建設并經工商登記注冊的省級工程技術研究中心。

第三條經工商注冊的省級工程技術研究中心按屬地化原則向省轄市科技局提出申請，經初審后，報省科技廳進行確認，并報稅務、海關等有關部門備案，享受有關政策。

第四條省科技廳主要對工商注冊的法人實體與工程技術研究中心的一致性進行確認，內容主要包括:

(一)工商注冊企業的法定代表人是否為工程技術研究中心的主要負責人;

(二)企業注冊地址是否與工程技術研究中心建設地址相一致;

(三)工商批準的企業業務范圍是否與省級工程技術研究中心的研究開發方向一致，是否以技術研發、技術服務、成果轉化等為主導業務。

第五條申請確認的工程技術研究中心應提交申請書和下列材料:

(一)省級工程技術研究中心立項文件和相關可行性報告、計劃任務書和科技項目合同;

(二)工商部門核發的企業營業執照復印件;

(三)企業機構章程;

(四)其它相關材料。

第六條經確認的工程技術研究中心，可享受以下政策扶持:

(一)工程技術研究中心經省科技廳認定為高新技術企業后，凡設在國家級高新技術開發區內的，可減按15%稅率征收企業所得稅;屬于在高新技術開發區新辦的高新技術企業，從獲利年度起，第一年和第二年免征企業所得稅;

(二)從事的技術開發、技術轉讓以及與之相關的技術咨詢、技術服務業務，須經縣級以上科技主管部門技術市場管理機構認定，方可向地方稅務機關申請免征營業稅;

(三)研究開發新產品、新技術、新工藝發生的各項費用，比上年實際發生額增長10%以上(含10%)的，可再按技術開發費實際發生額的50%抵扣當年度應納稅所得額;

(四)共進口用于自身研發的儀器、設備及配套技術、配件、化學試劑等，除國家規定不予免稅的商品外，免征關稅和進口環節增值稅;

(五)具備條件的可向有關部門申請進出口經營權，并享受出口產品退稅及其它相應的優惠政策;

(六)經有權部門批準實行工效掛鉤辦法的，由稅務機關審定后，其實際發放工資額在計算應納稅所得額時可據實扣除。

第七條經確認的工程技術研究申心，省科技廳同時采取以下扶持措施:

(一)可直接向省科技廳申請各類科技計劃項目，同等條件下優先支持;

(二)其主要從事自然科學研究的專業技術人員的職稱評定可以按照省自然科學職稱序列要求，通過所在她省轄市科技局向省自然科學研究序列技術任職資格評審委員會申報;

(三)其申請的國內外發明專利，優先給予專利申請費和專利維持費補貼，對具有市場前景的專利技術在我省實施的項目，可一次性給予一定的專利實施資金支持。

第八條對確認的工程技術研究中心，兩年評估復核一次，對評估優秀的將給予滾動資助，對評估不合格的，不再予以確認。

第九條符合條件的省級高技術研究重點實驗室和公共技術服務平臺，以及納入地方管理并符合條件的駐蘇國家級工程技術研究中心、重點實驗室參照本意見執行。

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確保項目申報成功率的五個重要環節

一 、選擇好項目

對企業來說這是走好項目申報的第一步，各地區各企業申報上來的項目種類繁多，這就需要我們向企業傳達好國家的扶持政策，讓企業的領導層明確國家扶持政策的傾斜方向，從而根據自身條件選擇符合國家政策要求的項目進行申報。

二 、企業完善基礎資質

企業基礎資質是否完善，直接影響到項目的成功與否，在基礎資質完善方面主要分為兩個方面，一是企業資質的完善，如高新技術企業的認定、企業技術中心的認定、各項強制性認證（CCC認證、QS認證、HACCP認證、GAP認證、GMP認證等）。二是項目資質的完善，如專利、軟件著作權登記證的申請、科技成果鑒定（專家評審）、產品檢測報告（測試報告）、技術查新報告等。

企業基礎資質的完善是企業綜合實力和技術先進水平的集中體現，是項目申報成功的有力保障。

三 、“資金申請報告”的編制

項目選擇固然重要，但申請材料的書寫也是項目申報能否成功的重要環節。申請人必須嚴格按照相關規定填寫申請書，要求格式規范、條理清晰、脈絡分明，讓閱讀者一目了然。只有合理的、科學的、針對性強的、要點突出的資金申請報告才能為項目申報成功加上一個重重的砝碼。國家各類科技計劃、資金的扶持重點各不相同，建議由資深項目申報專家參與編寫。

四 、省級申報工作

資金申報一般按逐級申報的原則，只有先通過縣（區）、市、省主管部門的評審、最后項目推薦到國家主管部委，每個環節都非常重要缺一不可，必須確保每個環節的順利通過最終才會有可能獲得國家的扶持資金。

五、 中心的專家優勢

以上四個環節已確保企業申報的項目由地方申報到了中央，但還差最后一個環節，也是最重要的一個環節就是要通過中央各部委相關專家的審定，中心擁有一批科技專家、金融專家、法律專家豐富的專業技術和申報經驗，精通政策法規，資深的專家群體和高級顧問，多重審核，層層把關，有效避免關鍵性失誤，最終確保項目高成功率。

（一）企業如何確定申報的項目

掌握科技計劃的項目管理辦法、項目指南等相關文件。

根據項目所處的研發、小試、中試、商品化、產業化等不同階段選擇申報合適的科技計劃。 項目應屬于高新技術領域，符合國家產業、技術政策；有些還需符合項目指南中支持的方向和范圍。

項目技術水平先進，科技含量高，創新性較強，創新點突出，擁有自主知識產權； 產品市場前景明朗，經濟效益、社會效益顯著；

隨時注意計劃的下達和申報時間要求；

（二）如何完備申報的材料

各種科技計劃的申報基本都要有《項目可行性研究報告》，并填報《項目申報書》，只是繁簡程度不同；有的會給出可研報告的編寫提綱。

大多數計劃還需要提交項目的信息申報光盤或通過項目申報軟件提交電子文擋； 有些計劃需要通過互聯網登記注冊、進行網上申報。

有關信息和軟件會在各級相關網站上公布，各地主管部門網站也會及時轉發。

完備的輔助材料有助于提高項目申報的成功率。有些輔助證明材料按照要求必須附上：

科技項目申報主要包括：申報材料的編寫，附件的準備整理和申報三個內容。在申報準備過程中應力求在報告中反映項目和企業兩個主要方面。

項目申報失敗的共性問題

■申報項目綜合競爭力不強，主要表現在技術創新程度不夠，項目成熟度差和項目實施風險較大。

■企業財務情況和項目指標不符合申報條件。

企業對申報材料和申報程序理解不深，申報材料本身沒有反映企業和項目的真實水平，沒有嚴格按照編寫提綱要求整理，使得專家無法判斷，造成申報失敗。

針對項目如何編寫申報材料

對一個申報的項目，必然要回答如下四個問題：

1，項目的技術從何而來？（自己開發的還是引進的）

2，做項目資金從何而來？（自籌還是貸款）

3，什么人來做這個項目？（公司人員還是產學研）

4，如何把產品銷售出去？（是否具有優勢）

在整個申報過程中，就是要申述你已經有了技術，組建了隊伍、市場開拓也有了眉目，目前就缺部分資金，所以才申報國家的資助。

針對項目如何編寫申報材料

對一個申報的項目，除非你能證明目前是原創項目，否則你所從事的項目必然有同樣或同類項目的競爭：

1，項目的技術是不是在成長期？

2，和同行比較我的目標市場在哪里？是否是比較有把握的目標市場？

3，項目的可持續性有沒有考慮？

4，是否了解目前的同行和潛在競爭對手？

項目創新點務必引起嚴重注意。因為項目評審的最重要一條，就是看創新的分量大小。申請書中這一方面的內容必須加強。

創新內容包括理論創新，技術創新，工藝創新，應用創新等，應該集中精力寫好這一部分，挖掘出項目產品的每一個特點，特別是本項目產品和其它同類產品相比的突出表現。

如果國際上沒有同類產品，則要詳細寫出使用前后，對產品性能的重大改善和升級。寫好這一條是申請書成敗的關鍵。

針對項目如何編寫申報材料

基本要求，真實、準確、全面反映申報項目的基本情況。首先認真閱讀重點領域指南和編制要求，確定所申報的項目是否屬于重點支持領域，如果指南已明確表示不支持的項目，切不可強行申報。

項目開發的背景，產品是在什么環境下提出的，市場需求在什么地方，產品是否有較長的產業鏈。

項目產品的知識產權必須十分明確。本項目產品屬于合作科研，雙方必須有合作科研的合同、并且合同中必須明確規定廠方有權使用項目產品技術。千萬不要有任何模糊的地方。

項目名稱和項目簡介

項目申報名稱要主題鮮明

<C-1新型環保高效石油管道緩蝕劑中試>,基本反映了申報項目的特征和內容.包含:產品型號、環保高效的技術特點、應用領域、產品形態、項目階段等基本信息。<鞋材廢料生產多種纖維復合材料資源化利用技術開發>,給評審人員比較蒙朧的概念產品技術開發設備工程應用,不清楚,不明確

項目名稱和項目簡介

比較好的項目名字

<動力煤優質化技術與高效燃煤鍋爐技術開發>（支撐計劃），

<非石油路線制備大宗化學品關鍵技術開發>（支撐計劃），

<煤氣制氫新技術研究>（863計劃），

<新型錫—鋅基封裝材料的產業化>（產業化示范工程）,

<全雄羅非魚苗種繁殖產業化>, （產業化示范工程）,

<大型農業種子企業電子商務示范工程>, （產業化示范工程）

<基于國產安全芯片的安全計算機系統的研發與產業化> （電子發展基金） 項目名稱和項目簡介

容易產生模糊的項目名字

<自動化立體倉庫編碼電纜位移傳感器自動定位系統開發研究>,

<旋風式除塵器>,

<加快***產業化發展，促進***地區工業發展>,

項目名稱和項目簡介

項目申報概要或簡介

根據具體計劃要求的文字限制,精煉語言。概述部分應包含項目的開發背景、技術先進程度、知識產權、應用前景、社會經濟效益等。

項目概述中突出項目產品的特點,也就是你有別人沒有的別人有但你比別人更好的一些指標,項目的特點是吸引專家注意力和最終形成判斷的關鍵所在.

項目技術可行性分析要點

項目的技術含量論述需要給出專家鑒定或查新報告，盡量提供權威機構或國家和國際的技術標準，比較國內外同類產品的主要技術指標。

論述項目產品的關鍵技術環節和技術原理，對項目的工藝流程合理分析。

對于項目的創新程度，明確是否是全新的產品，技術原理是否是新的，工藝設計是否有重大改進，在工藝流程、產品收率、成品率、產品性能等技術指標方面是否有突破。

對于項目的成熟度，應明確分析項目的技術風險，關鍵技術和工藝是否掌握，是否已經有產品和樣機，提供性能水平、產品質量和用戶意見，論述是否具備規?；a條件。

對于申報項目的市場分析，應在分析市場空間和發展趨勢的基礎上著重論述產品是否是市場急需，性能價格是否可以被用戶接受，盡量避免籠統的分析和按比例放大等。分析方面，如果能夠通過用戶使用情況和產品訂單來說明更好。

注：對于一個中小企業來說，不可能擁有比較完善的市場空間和銷售渠道，可以提出或者策劃一個適合自己的銷售模式來說明你的推廣力度，比如產品開發初期的制、網絡推廣，借助其他大企業的渠道等，如果不能夠拿出比較有說服力的模式，則對于一個很好的項目，無法說服專家，有可能對你的項目提出市場風險，造成申報的失敗。

對項目產品的國內外發展現狀和比較，包括項目產品的各項技術性能，具體技術指標數據，對環境的適應性，價格比較等。至少要有同類的二、三個產品比較，列成一個表格。主要技術指標中可以多列些本項目產品占優勢的技術項目。這部分一定要精心準備，以給評審的專家留下深刻印象！

注：競爭優勢分析中技術優勢、性價比優勢、配套優勢等內容，應該多作橫向比較，即重點不是自己和自己比，而是和別的技術、別的廠家比較，所以稱為“競爭”優勢。

項目社會經濟效益分析要點

項目應具有較好的社會效益，論述項目技術對行業和整個經濟的帶動作用，在增加稅收、創造就業機會、替代進口、企業社會責任等方面是否有積極的作用。

項目的經濟效益分析，目前有較為完善的分析方法，各專題編制提綱有較為詳細的要求。 注：社會經濟效益要避免空洞的論述，要針對項目表述真正屬于該項目的意義，國家層面的申報，一定要反映出該項目對行業、地區的帶動，對環境保護、就業機會、綜合利用等方面的促進作用。

針對企業如何編寫申報材料

在申報材料中要反映申報企業是否具有較高的管理水平，公司體制、管理機制、企業規章制度是否明晰，盡量體現企業的特色。

管理層的組成是否合理，應反映出企業有良好的人才結構和良好的素質。論述管理取得的業績和企業資信狀況。

主營業務突出，明確企業在所屬行業中的地位，主要技術產品是否屬于高新技術產品和在企業總產值中所占的比重。

企業組織機構

企業人員構成

企業經營業績

企業營銷管理模式

申報材料應包括企業技術貯備和技術實力方面的論述，人員和資金投入，企業是否具備實施

該項目的基礎條件。

篇6

【關鍵詞】邦臣光電；知識產權質押融資；經驗

近年來，知識產權質押貸款正快速發展，在國家知識產權局和各省市地方知識產權局，以及各地各級政府相關部門的大力推動下，知識產權質押貸款業務已經在上海、湖南、天津、重慶、浙江、江蘇、山東、廣東等全國的許多省市陸續開展起來。人民銀行在部分省市的分支機構還相應出臺了《知識產權質押貸款管理辦法》等文件，以規范轄內商業銀行知識產權質押貸款的操作。在各地許多商業銀行，知識產權質押貸款已經作為一個信貸創新產品，為解決中小企業融資難問題，發揮起重要的作用；各地各級地方政府相繼出臺各種專項扶持政策，為知識產權質押貸款的授信客戶實施貼息補助，降低企業融資成本。

2010年7月，東莞市科技局分別與中國建設銀行東莞分行、東莞銀行、中國工商銀行東莞分行等3家銀行簽署了開展專利權質押貸款的合作協議，3家銀行又分別與12家企業簽署了專利權質押貸款協議，這意味作為全國試點城市的東莞市知識產權質押融資工作，進入了實質性的階段。本例知識產權質押貸款業務是東莞市首例知識產權質押貸款業務，是東莞市首例采用無抵押、無擔保形式操作的知識產權質押貸款業務，由東莞市邦臣光電有限公司（下稱“邦臣光電”）直接以1項發明專利及5項實用新型專利質押給中國建設銀行東莞分行，根據質押資產的評估價值和企業發展情況，獲得銀行貸款391萬元，貸款期限一年，貸款利率參照人民銀行基準利率執行，到期還清本息后可續款。

一、公司基本情況

邦臣光電成立于2004年2月，是一家生產和銷售LED半導體發光二極管、LED管組、LED電光源模組、LED燈具及其他LED應用產品，集科研、制造、銷售于一體的民營高科技企業，是國家認定的高新技術企業、廣東省民營科技企業、東莞市民營科技企業、東莞市上市后備企業。

2004年成立伊始，邦臣光電只有20多名員工，目前邦臣光電擁有約17000平方米的廠房，在職員工300多人，被選定為國家“十城萬盞”半導體照明應用工程試點項目，廣東省“千里十萬盞”路燈項目承建單位。8年時間，邦臣光電從一家默默無聞的小企業，打拼成為LED行業的明星企業。

公司視質量和技術為企業的生命，先后通過了ISO9001國際質量體系認證、ISO14001國際環境體系認證和RoHS認證。2011年，廣東省科技廳的廣東省綠色照明示范城市推薦采購產品目錄，邦臣光電從3000多家LED企業中脫穎而出，成為31家入選企業之一。

公司十分重視科技創新，目前在照明技術和顯示技術方面取得了重大的突破，至2011年底，邦臣光電共申請了150項專利，已授權的達到85項，其中發明專利8項，實用新型專利49項，外觀設計專利28項。2010年該公司用于首次評估質押的專利為“路燈散熱外殼”（ZL200810220026.1）發明專利和“LED路燈驅動電源”（ZL200720055678.5）等5項實用新型專利，具體情況表1所示。

二、實施過程

邦臣光電的知識產權質押貸款業務過程如圖1所示：

具體步驟如下：

第一階段：初步書面材料審核。

申貸企業持知識產權質押貸款申請書、擬出質的專利證書及復印件、證明專利權有效的專利登記簿副本原件、工商營業執照等相關證明資料及貸款銀行認可的評估機構出具的專利權價值評估報告等向東莞市知識產權局提出書面申請，初審合格后，東莞市知識產權局出具推薦意見；

第二階段：申貸企業持初審材料、東莞市知識產權局出具的推薦意見及銀行所需的其它材料向銀行提出貸款申請。

本案例中給邦臣光電實施知識產權質押融資的銀行是中國建設銀行東莞分行，該行2007年開始成立中小企業經營中心，實現從市場調研、客戶調查、方案制訂、貸款審批、貸款發放、貸后管理、產品支持等“一條龍”服務。2010年5月邦臣光電向中國建設銀行東莞分行提出貸款申請，東莞分行經調查分析，確定邦臣光電可以作為知識產權質押貸款的試點企業。

第三階段：知識產權評估。

知識產權價值評估是知識產權融資的關鍵環節，也是高度專業化的工作。評估過程中評估機構的專業性和評估過程中對細節問題的處理不同，都可能導致評估結果差異很大。

（1）評估機構的選取

為保證專利權評估的權威性和公正性，本例中知識產權的評估由東莞市知識產權局和中國建設銀行東莞分行共同認可的專業評估機構——北京連城資產評估有限公司進行，讓其對邦臣光電的質押物——1項發明專利及5項實用新型專利進行評估。

北京連城資產評估有限公司接受委托后，立即對邦臣光電專利產品的歷史銷售狀況進行了分析，并對未來前景作出預測：在打造節能環保的低碳經濟思路下，我國LED產業的蛋糕正快速做大。2010年，中國LED照明產業將超過1500億，較2008年翻倍，預計2015年，LED在中國照明市場的占有率將達到20%，帶動產業規模達5000億元，中國將進入全球LED照明市場前三名。LED市場的需求不斷擴大。因此邦臣光電的產品未來市場需求較大，且在競爭中具有一定的優勢，可以為技術持有者帶來可觀的經濟效益。

（2）評估方法的選取

依據評估的目的、評估對象及范圍，評估資產的評估屬于專利資產評估，本次估價采用收益法，即從一定的產品銷售規模產生的收益入手，計算未來可能取得的收益，再通過一定的分成率，得出該評估對象在一定的經營規模下于評估基準日的公允價值。

其基本計算公式為：

評估值＝未來收益期內各期的收益額現值之和×分成率

篇7

關鍵詞：托管業務；商業銀行；問題；建議

一、前言

《人民幣結算賬戶管理辦理》（中國人民銀行令〔2003〕第5號）下稱“辦法”及《人民幣銀行結算賬戶管理辦法實施細則》（銀發〔2005〕 16號）下稱“辦法實施細則”，是人民銀行對我國商業銀行體系規范人民幣結算賬戶開立、使用等的基本準則。各家商業銀行總行根據上述“辦法”與“辦法實施細則”制定各自商業銀行內部的結算賬戶管理制度，為滿足存款人利用銀行人民幣結算賬戶辦理結算業務的需要，提高金融服務水平，維護經濟、金融秩序穩定，起到了積極作用。但是，當商業銀行作為托管人實際辦理人民幣資金結算賬戶開立時，因無相配套的人民幣結算賬戶的法規支持，在套用《人民幣結算賬戶管理辦法及細則》時，卻常常游走于“合規”與“非合規”之間。

然而，隨著國內證券市場的發展，證券投資者越來越多地委托具有專業資產管理能力證券公司、基金管理公司進行資產投資。委托人與專業資產管理公司簽訂資產管理合同，將資金及證券資產交付于專業管理人，并在合約期內喪失了對資產的處置權；具有良好信譽的商業銀行同時接受投資者的委托，對管理人管理的財產進行保管并監督投資管理人的運作，由托管人負責基于托管合同的基礎上對證券投資相關資金進行結算及相關費用的支付。如國內已經發展有十多年歷史的證券投資基金，近些年出現的證券公司集合理財計劃、證券公司及基金管理公司專戶理財都屬于上述范疇。

為滿足上述業務存在的資金結算需求，在相關市場投資準入的法規中規定了需要在托管人（有托管人資格的商業銀行）處開立資金托管賬戶。但是，當商業銀行作為托管人實際辦理人民幣資金結算賬戶開立時，因無相配套的人民幣結算賬戶的法規支持，在套用《人民幣結算賬戶管理辦法及細則》時，卻常常游走于“合規”與“非合規”之間。

二、增加建立信托關系的“賬戶存款人”，允許資金賬戶“名義持有人”

現有“辦法”及“辦法實施細則”規定了在境內開立人民幣結算賬戶的主體-存款人，包含機關、團體、部隊、企業、事業單位、其他組織(以下統稱單位)、個體工商戶和自然人。但對建立在信托關系或委托管理關系上的理財資金存款人沒有相應的規定，涉及到的賬戶有：基金管理公司在托管人處申請開立的證券投資基金資金專用賬戶；證券公司為開展集合資產管理業務申請開立的證券公司集合資產管理計；劃專用資金賬戶；證券公司為開展定向資產管理業務申請開立資金賬戶；信托公司申請開立的信托產品專用資金賬戶；基金管理公司申請開立的特定客戶證券投資產品專用資金賬戶；企業年金計劃托管人申請開立的企業年金計劃受托財產托管賬戶、投資資產托管賬戶；合格境外機構投資者開立的資金賬戶（QFII賬戶）。

上述賬戶中除企業年金基金托管賬戶由人民銀行與勞社部聯合40號文《勞社部關于企業年金基金銀行賬戶管理等有關問題的通知》對存款人、戶名、提交文件作了相關規定，以及“辦法”與“辦法實施細則”中對QFII賬戶有規定外，其余都沒有相應人民幣結算賬戶開立的適用規定。于是，套用人民幣結算管理辦法，填寫單位人民幣賬戶開戶申請書對存款單位有采用托管人、管理人、受托機構、委托人等多種；資金賬戶戶名采用委托人、管理人+產品、托管人+產品或管理人+托管人+產品等五花八門的各種做法。開戶機構根據“辦法”與“辦法實施細則”，按一般意義單位結算賬戶開戶來審查存款單位背景資料如營業執照、法人代表及身份證明等。開戶時，該由誰來簽署單位賬戶開戶管理協議就會遇到諸多爭議，存款人到底是誰？客戶身份核實認證怎么做？往往這個時候，各家商業銀行開戶網點站在競爭存款業務面前，會所謂的“突破”或自行規定一套，僅在形式上滿足“辦法”與“辦法實施細則”的規定，但對該類賬戶開立的重要背景資料，如相關監管機構的批復、產品說明書（如公開發行）、資產管理合同及托管合同等卻可以不作要求，其實既不利于人民幣結算賬戶的開立管理，也不利于商業銀行托管業務部門對托管賬戶開戶的管控。

實際上，在理解和厘清基于委托-關系或受托關系上產生的資產結算要求后，應當對此類人民幣賬戶開戶管理的制定要求，如是基于信托關系基礎上資金，應當在信托法的框架下，允許以受托人名義存入資金，并在向商業銀行申請開立人民幣結算賬戶時，就明確該賬戶的受托性質，注明資金實際持有人或委托人、受益人。這既有利于體現信托法中對于信托財產與屬于受托人固有財產得以區分，也可以對該類資金委托人因信托關系的設立而喪失了直接管理的權限，與非信托資金得以區分。在商業銀行開立結算賬戶時就能對此類賬戶性質加以明確，也便于按照信托法的要求更好的維護信托財產的獨立性，能在受托機構或依法解散、被依法撤銷、被宣告破產而終止時不會追償到信托財產。

由于我國信托法規定設立信托都采取書面形式，銀行在受理該類賬戶開戶時，應要求出具相關合同，如果在設立基金、集合資產管理業務計劃有相關監管機構的批復，可以視為以作了信托登記。

三、商業銀行從“托管人”成為“托管銀行”

證券投資基金，這是典型以信托關系為基礎而設立的，相關法規明確具備托管資格的商業銀行為共同受托人，迄今為止啟動十多年，資產總值就已經連年增加，很重要的原因它的運作因為有托管人的參與，具備一定的規范，從而易于將這種信托關系-委托理財的運用獲得人們的信任。

鑒于資金的管理權、使用權已經由資產管理人所擁有，一般在資產管理合同或托管協議中約定客戶向托管機構（有托管/保管資格的商業銀行）預留授權有效簽字（章）樣本，商業銀行的托管業務部門對經有效簽字（章）的資金劃付指令審核后辦理資金劃付。對于資產管理委托人及管理人來講，商業銀行的托管業務部門代表是銀行，不僅提供證券交收、資產保管、投資監督、基金會計核算等服務更提供諸如資金匯劃等基本服務。然而面對銀行開戶網點部門，行內托管業務部門只是替客戶辦理資金劃付的，真正資金劃付還是要按照人民幣結算賬戶管理辦法的一套規定，如填寫各類資金結算憑證，加蓋開戶時預留印鑒印章，預留印鑒印章：公章或同戶名財務專用章及法人代表或法人代表人授權人名章等針對一般企業單位支付結算的管理規定。這就實際導致了關于該賬戶實際向銀行（托管業務部門）預留資金劃付有效簽章與商業銀行在實際受理托管賬戶資金劃付認定的有效簽章為2套，這種將商業銀行承擔托管人職責產生的支付結算要求與商業銀行一般執行單位支付結算割裂開來，托管人不得不采用控制賬戶開立時的預留印章，要求客戶移交全部或至少一枚開戶時預留的有效印鑒章等做法，實務操作中托管人保管了大量人民幣結算賬戶的印鑒章，既加大了商業銀行托管業務部門防范業務風險的難度，也加大了日常業務辦理中的難度，資金業務處理流程繁復。

綜合上述，人民銀行對人民幣結算賬戶一貫加強管理，防范支付結算風險，結算賬戶管理系統是人民幣銀行結算賬戶管理制度的有效支撐，涉及人民銀行各級機構和銀行所有網點。但是由于現行《人民幣結算賬戶管理辦法》及細則對人民幣結算賬戶的分類規定已經不能完全覆蓋到經濟金融改革對支付結算工作提出的新要求，尤其是配合中國資本市場委托理財關系的資金賬戶管理體系的規定及配合證券市場結算而相關支付要求更是現階段商業銀行人民幣結算賬戶管理上的一個空白點。伴隨我國資本市場的的不斷發展，投資品種的不斷豐富， 金融市場監管體系的不斷完善，我國的資產托管業務具有廣闊的發展空間。商業銀行只有選準定位、確定合適的托管業務管理模式，不斷提高托管業務的服務標準和服務水平，持續強化托管業務系統功能，逐步豐富托管服務內涵，才能在托管業務市場取得一席之地。

隨著中國證券市場結算更符合國際上DVP交收要求即“錢券對付”的推進，具有托管資格的商業銀行對資金的結算效率將越來越高，國際上著名的托管銀行如紐約銀行、JP摩根銀行、花旗銀行、道富銀行對托管賬戶管理方式或許值得借鑒，以托管協議為主要開戶依據，托管協議的簽署方為開戶單位，賬戶名稱可以是以基金名稱、組合單位、產品名稱等凡需要獨立保管或法規要求需要獨立清算的產品名稱。托管業務部門承擔起托管銀行職能，按托管協議，客戶只留一套有效動用賬戶資金的簽字（章）樣本預留在托管（人）銀行處，托管資產核心處理系統與商業銀行核心資金處理記賬系統直接相連，托管銀行運營部門可以處理銀行核心清算系統，如果商業銀行內控管理要求下，資金清算運營部門與托管業務運營部門需要在人民幣資金清算上進行業務隔離(如花旗銀行)，可采用托管銀行運營部門向商業銀行集中辦理人民幣資金清算的部門發送內部指令，跨部門完成業務辦理托管賬戶資金清算。從而避免長期以來國內托管業務處理中對托管賬戶管理上，在托管人處預留一套有效簽字樣本，在開戶網點預留印鑒印章，又將印鑒印章要求在托管人處保管使用等既繁復也低效的之舉，從而使托管人更好履行“受人之托，保管資產”職責。

參考文獻：

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[4]王永貴.我國基金托管制度的缺陷及改進[J].山東社會科學，2008（4）.