風險定性分析方法范文

導語：如何才能寫好一篇風險定性分析方法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：不確定性分析 水利工程項目 經濟評價 風險管理

水利工程項目經濟評價，是指依據水利工程項目的實際特點和工程不同的設計、施工階段，選取適宜方法針對工程項目的各項經濟指標進行不確定性分析；旨在為水利工程項目的投資決策提供可靠依據。水利工程項目經濟評價的不確定性分析，在一定程度上能夠反映工程的經濟特性，彌補相關規范中的傳統感性分析、概率分析缺陷，對我國水利工程項目決策與建設有重要的實際應用價值。

一、不確定性分析概述

不確定性分析，主要包括敏感性分析、概率分析和盈虧平衡分析幾種方法。敏感性分析，是依據項目特點，對固定資產的投資、效益、投入和產出物價格以及建設期限等因素進行分析，獲取其中一項指標或者多項指標同時浮動對工程項目經濟指標產生的影響。對其中最敏感的因素，應該進一步研究、制定減少指標浮動的具體措施。概率分析則是將與評價相關的各因素變化情況作為隨機因素進行分析，分析隨機因素變化對經濟評價指標產生的影響，最后確定評價指標的概率分布情況，從而明確工程項目經濟的可靠性或者風險率。期望值、標準差是描述概率分布特征的主要參數，通過比較標準差、期望值為投資決策提供更好的選擇方案。盈虧平衡分析，是從工程項目產品產量、成本、收入等多個因素變化角度，研究上述因素可能對工程項目盈虧產生的影響。一般是根據工程建設項目正常生產年份內的產量、銷售量、可變成本、固定成本、產品價格和稅金等數據進行計算，確定工程項目生產的盈虧平衡點，進而考察工程項目能夠承受的經營風險大小。下面筆者將結合不確定性分析在水利工程項目經濟評價中的重要性，深入探討不確定性分析在水利工程項目經濟評價中的應用。

二、不確定性分析在水利工程項目經濟評價中的重要性

工程項目從最初的項目建議書、可行性研究到工程項目的具體設計、施工及運行，都建立在對工程項目相關的政治、經濟、社會、自然環境等各方面的科學預測基礎上，并配以理想新技術、合理管理及嚴密組織；如果工程項目業主、相關咨詢單位和政府管理部門各方面都希望項目上馬，那么很容易出現工程項目的“理想化”。而在工程項目實施過程中，前述因素都可能發生巨大變化，這些變化即是所說“不確定性”的一種，這種不確定性很可能成為干擾因素，產生工程項目風險。對于水利工程建設項目來說，它可能比一般的工程建設項目有更多的自然影響因素，造成的社會影響更大，投資也較大，并且由于技術復雜、持續時間長、參與單位多等特點，有更高的風險性，對其進行不確定性分析實屬不可或缺。

水利工程項目經濟評價中的不確定性分析，首先應放在項目可行性研究階段，該階段是決策階段，是整個水利工程項目建設戰略性管理的最重要部分。因為有關研究指出，伴隨水利工程項目建設進展，各工程項目階段的工作質量對整個項目的經濟特性影響程度呈反比關系。水利工程項目經濟評中進行不確定性分析，目的是為了準確分析、確定所涉及不確定性因素對整個項目經濟評價指標產生的影響，估計水利工程項目可能承擔的風險，并確定其中敏感性最強的因素，以及滿足水利工程項目經濟評價指標最低臨界點時最敏感因素的極限值，以便及時制定、提供減少最敏感性因素向不利方向浮動的措施，即所說的水利工程項目經濟風險防范措施。在水利工程項目經濟評價中開展不確定分析，對防范水利工程項目經濟風險有重要意義。

三、水利工程項目經濟評價中不確定性分析工作體會與建議

（一）嚴格按《規范》實施

我國《水利建設項目經濟評價規范》（以下簡稱《規范》）中，明確要求工程項目實施單位、咨詢單位以及設計單位要嚴格按著《規范》進行操作，應該進一步增強服務業主的意識；業主則應該盡早、主動的就工程建設項目的經濟效益以及可能承擔的風險進行關注，以便及時擬定經濟風險防范措施。

（二）具體化“效益”敏感分析

《規范》中關于水利工程項目的經濟特性僅用“效益”代表，沒有一一列舉水利工程項目的所有具體“效益”，而水利工程項目效益有明顯的綜合性特點。特別是其中敏感性分析中的效益應該具體化，這樣才能在不確性分析確定出最敏感性因素，才能增加水利工程項目經濟風險防范措施的針對性。對于業主來說，在工程項目決策時，應該提出經濟風險防范措施，實現工程項目經濟風險管理與工程項目進度、投資、質量目標管理同步，進一步體現現代水利工程項目管理特征。

（三）在《規范》中增列概率分析標準

《規范》中沒有明確列出概率分析評判標準，特別是其中凈現值的期望值大于或者等于零時的累積概率值與水利工程項目經濟風險等級的評價之間缺乏明的對應關系，應該在《規范》中增加、細化此項內容。

參考文獻：

[1]楊杰，胡德秀，梁德勝，楊暉，米艷芳，包天棟.基于不確定性理論的水庫大壩安全實時監控系統研究[D].西安理工大學，2010，5

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關鍵詞 風險評估；故障樹；最小割集算法；風險緩解

中圖分類號 TB486 文獻標識碼 A 文章編號 1673-9671-（2013）011-0128-03

上海區管自動化系統是支持空中交通管制的專用電子系統。通過該系統，空中交通管制員能夠對華東高空空域內的航空器進行有序的航行活動管理。隨著航班量和系統運行年限的增長，自動化系統的故障率不斷上升，如果不及時處理，將直接危險飛行安全。針對該問題，設備維護人員定期對自動化系統進行風險評估，及時識別風險源，并確定應對策略。

許多風險評估方法采用專家分析法的方式，該類方法是基于經驗的，缺乏可靠的依據。而本文采用的故障樹分析法可以對系統故障進行建模，然后通過歷史數據進行分析，計算風險發生概率，并找出系統的故障模式，這樣得出的結果更接近實際運行情況。

1 故障樹分析法簡述

1.1 概述

故障樹分析法（FauIt Tree Analysis，FTA）是一種演繹分析法，該方法采用樹狀結構，以系統不希望發生的頂事件作為目標，從頂事件逐級向下分析，直至所要求的分析深度，最深層原因事件被稱為底事件。該方法主要可分為定性分析法和定量分析法。

1.2 定性分析

故障樹的定性分析是通過求故障樹的最小割集，得到頂事件的全部故障模式，以發現目標系統的最薄弱環節或關鍵部位，集中力量對最小割集所發現的關鍵部位進行強化，找出控制事故的可行方案。在故障樹分析法中，割集是指故障樹中一些底事件的集合，而最小割集是指在某個割集中任意去掉一個底事件，余下的底事件集合無法構成割集，那么這類割集被稱為最小割集。常用的方法是Fussel-Vesely算法（下行法）。

1.3 定量分析

故障樹的定量分析就是在給定各底事件發生概率的基礎上，計算頂事件和中間事件的發生概率、底事件重要度等參數。在具體計算時時，可分析的變量有很多，這里，我們只給出本文應用的內容，即如何通過最小割集算法，計算頂事件的發生概率，基本步驟如下：

2 上海區管自動化系統簡介

上海區域管制中心的自動化系統為雙冗余結構，系統具備多雷達處理、飛行計劃處理、告警處理、旁路雷達處理、記錄、回放等功能，目前已為上海區管/終端扇區、虹橋/浦東塔臺以及合肥地區的業務運行提供保障。

3 基于故障樹分析法的上海區管自動化系統風險評估應用

整個評估流程的詳細步驟如下：1）故障樹建模：繪制故障樹，并在故障樹中確定底事件概率；2）定性分析：通過故障樹的最小割集，得到頂事件的全部故障模式，并定性分析底事件；3）定量分析：先確定底事件發生概率，通過最小割集算法推導最小割集發生概率，最后計算頂事件發生概率；4）風險評價和緩解：確定風險等級，制定風險減緩措施。

3.1 故障樹建模

上海區管自動化系統故障種類有很多，本文選取最典型故障作為頂事件構建故障樹（圖1），所有“底事件”（表1），以此為頂事件展開后的節點能夠覆蓋常用設備（元件）故障類型。

進一步，為了計算，需要確定故障率數據。從理論上講，故障發生概率應為任一瞬間發生的可能性，是一無量綱值。但從工程實踐出發，我們采用計算頻率的辦法來代替概率的計算，即計算平均無故障時間（MTBF）的倒數。

由于歷史數據統計的是總故障次數，因此計算的底事件概率是對樣本數求均值后的結果。另外對于x5事件，由于無法計算數據，因此我們給定一個經驗值為0.05。

3.2 定性分析

故障樹的定性分析就是要研究系統故障模式（最小割集）。通過首先Fussel-Vesely算法我們可以求得故障樹的全部最小割集：{x1，x5}，{x1，x6}，{x1，x7}，{x1，x8}，{x1，x9}，{x2，x5}，{x2，x6}，{x2，x7}，{x2，x8}，{x2，x9}，{x3，x5}，{x3，x6}，{x3，x7}，{x3，x8}，{x3，x9}，{x4，x5}，{x4，x6}，{x4，x7}，{x4，x8}，{x4，x9}，{x10}，{x11}。這22個最小割集代表了22種故障模式。其中，“x10”和“x11”是一階最小割集事件，屬于結構重要性最高的。該類事件一旦產生，將直接引起頂事件的發生，而其他底事件都處于二階最小割集中。

3.3 定量分析

定量分析主要是根據最小割集算法計算頂事件（包括中間事件）的發生概率。3.2節已經求出了全部最小割集，接下來由公式（1）就可求得每個最小割集的概率P（yi），其中，yi={x1，x2，…，xm}為第i個最小割集yi，Pi為底事件xi的發生概率，計算出最小割集概率值：y1～y22。

另一個影響單席位正常使用的重要故障是顯示設備無法提供使用。包括BARCO，EIZO顯示器，故障率僅次于單席位主系統軟/硬件故障。

3.4 風險評價和緩解

風險評估的主要目的不是根據故障樹分析法確定風險故障概率值的大小，而是通過計算概率值確定風險等級。本文根據計算的整體概率范圍制定了一個風險等級劃分表，如表4。

從表4可知，該風險處于第4等級，屬于風險程度比較高的，因此必須對其采取風險緩解措施，根據前面故障樹分析法的分析，可從底事件著手，采取相對的緩解措施：如對于DS-10硬件故障除了及時維修外，也可以先期更換電源和風扇來預防故障發生，對軟件故障可采用安裝補丁等方法來降低故障率。

4 結束語

本文以上海區管自動化系統最常見的單席位故障為案例，構建相應的故障樹，通過對實際的統計數據的整理，對故障樹進行定性和定量的分析，最后量化地計算出相應的風險值，并提出相應的風險緩解措施。

今后，對該評估法的進一步研究可以考慮這樣幾個方面：1）擴大樹的廣度和深度，將其應用于更多的故障類型；2）可與過去使用的專家分析評估法及其他的主流評估方法進行對比，評價方法的性能。

參考文獻

[1]陳文峰等.歐洲貓-X系統管制操作手冊[Z].上海：民航華東空管局，2004.

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1信息安全風險評估的方法

1.1定性分析方法

這是評估方法具有的一個明顯特點就是它的主觀性較強，在風險評估人員主觀上對資產風險因素所面臨的威脅以及漏洞等作出評估判斷的過程。它的結構構成包括故障樹分析法、事件樹分析法以及原因———后果法等。（1）故障樹分析法。這種分析方法的適用于對風險事件的發生源之間關系以及它的深層次原因進行探究的，它的主要目的是在發現信息故障后對信息安全所進行的定性分析。從它的運行原理來看，它是把信息系統中發生的結果來作為首要解決的問題，分析總結出不愿發生事件的形成因素，從而確定出各個因素之間的邏輯關系。（2）事件樹分析方法。這種方法是在原有的信息系統風險基礎上，來對這些信息安全風險事件發生可能產生的風險結果進行詳細的分析探究，它的分析工作開展的一個顯著特點就是需要對序列組中可能發生的危險事故的結果進行合理的列舉，需要注意的是這并代表是最后的結果，只是其中的一個環節，但是它的缺點就是不適于進行大范圍的普適。（3）原因———后果分析方法。這種分析方法從運行原理的實質上來看，它是對前兩種分析方法的一種融合，它是前兩種分析方法所具有顯著特點的結合，但是，這種方法也有應用的缺點，就是它在大型的、復雜的信息系統中應用并起不到應有的效果。

1.2定量分析方法

這種分析方法是對定性方法的一種改進，削弱了定性方法的主觀性，但是在一些大型復雜的信息系統中，就很可能造成一些定量數據難以獲得，需要浪費較多的時間成本，基于此，它的應用最為廣泛的是定量的故障樹分析法和風險評審技術兩種。

1.3定性分析和定量分析相結合的方法

這種兩相結合的方法在現代應用領域中是最為常見的，也是最適合的形式，這兩種方法相結合的主要目的是為了有效的彌補定性分析法和定量分析法之間的缺陷，因此，它的綜合性就會相對強一些。這種分析模式，適用范圍最為廣泛的并且最為主流的是層次分析法。

2在業務流程基礎上的信息安全風險評估方法

2.1信息資產的辨別

信息安全風險評估主要是針對于信息和信息處理設備所受到的威脅、影響以及威脅事件發生后所帶來的損失而進行的評估預測，那么所進行評估的內容主要涉及到四個要素，即資產、威脅、漏洞以及原有的安全措施。對于這四個要素之間的關系論述，它們是屬于相互關系、相互作用的因素，各自對系統風險的影響各不相同，共同構成復雜的風險評估系統工程。我們在實際的風險評估工作中，主要是對已經存在的風險提出一系列有效的安全防范措施，并依據風險措施實行采取合理的控制措施，從而使風險控制到最合理的范圍內，那么這么講就可以把它的具體實施流程劃分為兩大部分，即對風險的分析和對風險的控制。

2.2業務流程的風險模型分析

在業務開展的基本流程中，對于位置變動資產的識別可以在它的開始階段就進行，這是對位置變動來說的，而對于位置固定的資產識別，就需要對每一個具體業務的節點進行逐一開展。對于位置固定資產的識別來說，因為其自身需要有大量的人工操作，因此它的風險一般是集中于業務節點環節上，并且各個節點上的風險類別、發生方式、起源以及造成的后果影響都是不相同的。此外，由于這些風險的產生是因為位置固定資產而引起的，因此，在業務流程的過程中一般只需要對位置固定資產的風險采取相應的控制措施就可以了，這樣也就確保了位置別動不會對資產的保密性、完整性以及可用性造成威脅。

3總結

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摘要：在地鐵工程建設中，區間隧道多采用盾構法施工，如何加強盾構施工安全管理與風險防范，確保施工安全，已成為軌道交通建設日益關注的問題。本文通過對地鐵盾構施工風險的分析，探討了盾構施工風險的評估方法。

引言

盾構隧道施工法是指使用盾構機，一邊控制開挖面及圍巖，使之不發生坍塌失穩，一邊進行隧道掘進、出渣，并在機內拼裝管片形成襯砌、實施壁后注漿，從而不擾動圍巖而修筑隧道的方法。盾構施工的主要原理就是盡可能在不擾動圍巖的前提下完成施工，從而最大限度地減少對地面建筑物及地基內埋設物的影響。為了達到這一目的，除了刀盤和盾構鋼殼可以被動地產生支護作用以外，使用壓力艙內泥土或泥水壓力平衡開挖面上的作用土壓力和水壓力;使用壁后注漿及時充填由開挖產生的盾尾空隙，主動地控制圍巖應力釋放和變形是盾構技術的關鍵。在進行地鐵盾構施工過程中，保證施工安全進行至關重要，本文主要對地鐵盾構施工風險進行分析，探討盾構施工的風險評估方法。

1 盾構施工事故的分類

在盾構隧道施工中，按照事故的發生特點，主要分為機械事故和施工技術事故兩大類。

1.1 機械事故

一般的盾構項目，機械使用較多，相對應的事故也較多，大約占一半以上，主要有龍門吊事故、盾構機事故、管片安裝機事故等。

1.1.1 管片吊機事故

上海地鐵4號線6標段施工中，盾構管片拼裝機起吊密封突然失效，導致管片脫落，砸傷下部安裝工人2名，原因:由于密封失效，沒有及時發現，管片失去吸力而突然下落。防范措施:嚴格設備維護檢查制度，尤其要重視管片拼裝機的可靠性檢查，例如密封膠圈有無損壞，起吊抓舉頭具是否可靠等，消除安全隱患，同時，管片拼裝過程中，管片拼裝機下部嚴禁有人工作。

1.1.2 電器事故

施工過程中，由于盾構掘進中功率大，能耗高，容易出現電力安全事故，必須給子重視。某現場盾構的10 kV高壓電纜，由于安裝接頭保護不當，突然擊穿，造成火災，并導致盾構掘進停止lOh，因此，要重視施工動力線的安全保護措施，嚴格執行電力高壓進洞的安裝與施工規范，做到安全第一，萬無一失。

1.1.3 運輸設施的安全施工

與盾構配套的有軌運輸設備，要注意電瓶車的溜車防撞(包括管片車、砂漿車等)，以及軌道道岔的安全運營等。武漢地鐵施工中就曾經出現電瓶車剎車失靈，導致列車溜車撞壞盾構機的嚴重事故,損失200多萬元，停工近1個月。因此，對運輸軌道車輛的剎車性能日常檢測，軌道、道岔設備的安全性能檢測等應給子足夠的重視。

1.2 施工技術事故

主要是指由于施工工藝不當導致的技術事故。這類事故多為惡性事故，往往造成些人員傷亡或造成一定經濟損失。

1.2.1 地面沉降導致的安全事故

地面沉降一般可分為3類。第1類:非正常沉降，主要是施工中盾構操作失誤而引起的，如盾構操作過程中，各類參數設置錯誤、超挖、注漿不及時。第2類:災害性沉降，主要指施工中盾構開挖面有突發性急劇流動，甚至暴發性崩塌，使地面塌陷。主要原因是遇到地下水壓大或透水性強的顆粒狀土體不良地質條件。第3類:盾構的選型不合適或出現較大失誤，如成都某地鐵由于選型失誤，多次造成掘進過程中的地表沉陷事故，無法正常施工。

1.2.2 盾構隧道的防洪排水設施不具備或能力不足導致的安全事故

武漢過江公路隧道、重慶嘉陵江排污隧道等盾構隧道施工過程中均出現過水從洞外倒排進隧道的事故，造成較大的損失。因此，施工中要做好防災預案安排。

1.2.3 管片拼裝事故

拼裝過程中，管片擠損或破裂，導致涌水，使施工面臨較大的技術風險。所以，必須重視管片的安裝工藝和技術方法，注意掘進參數的控制，采用相應的技術手段，控制姿態的調整，科學進行管片的安裝順序和安裝步驟。同時注重管片拼裝的質量，防止漏水，防止管破裂等;施工中管片的上浮是一般盾構施工中比較常見的問題，如果得不到有效的控制，會引起很大的麻煩，要采取相應的技術措施，嚴格控制管片上浮。

1.2.4 氣體爆炸事故

盾構施工中，需要采取相應的消防、通風措施以及火火措施等，要加強自動報警與預防手段，消防，通風措施必須跟上，同時注意檢測氣體。

2 施工安全風險評估方法

由于水文地質條件的不可預見、施工技術的可靠性、社會環境、經濟發展程度等因素對地鐵工程項目的影響較大，所以系統全面地評估地鐵工程項目的風險與其他一般性建設項目相比難度更大。為保證地鐵建設安全順利的進行，需要重點分析和評估地鐵施工的風險源的關鍵部分，找出可能的風險因素和重點預防環節和部位，并且結合風險等級劃分標準，對重大風險源的危險程度進行分級，為制定有效的管理和技術措施提供依據。在風險評估時要先劃分評估單元，然后選擇評估方法進行風險評估，有時需要采用多種評估方法結合的手段。

目前風險評估分析方法有很多種，根據原理和特點的不同，基本上可分為定性分析法、定量分析法、綜合分析法三類，在工程應用中它們有著各自的優缺點和適用范圍。

2.1 定性安全分析法

定性分析法又稱“非數量分析法”。主要憑借預測人員的、主觀判斷和分析能力，結合豐富的知識和實踐經驗、專家意見以及預測人員的邏輯判斷能力分析與判斷風險的一類方法。該方法一般由預測人員或專家根據獲取的信息，直接對研究對象打分或判斷，經過歸納、總結，得出風險分析結論。使用這類方法，要求分析預測人員專業知識相當高和實踐經驗相當豐富，并且主觀和邏輯判斷能力強。

該方法的優點是無需建立數學模型進行計算，簡單易懂、節約時間與資源，不受統計數據限制，適應性較強，應用范圍廣泛。缺點是準確度不高，其數據處理有一定難度，分析人員的主觀因素對分析結果影響大。

2.2 定量安全分析法

定量風險分析法根據統計數據、檢測數據、同類系統和類似系統的數據資料，按有關標準，應用科學方法構造數學模型進行定量化評價的一種方法。

該種方法的優點是以客觀、定量的數據為依據，結合精確的數學模型計算來實現，避免了主觀因素的影響，結果準確較高，科學性和可靠性較強。其缺點是過程復雜，耗費時間與資源，統計數據不足或不精確會產生一定的片面性和局限性。

2.3 定性定量綜合分析法

該種方法是結合定性分析與定量分析方法綜合分析風險。該方法既有定性分析法特點，又有定量分析法的特點，彌補了兩者各自的不足。

根據定性分析與定量分析在方法中的比重和決定作用，該法又分為兩類:①定性半定量分析法，該類方法以定性分析為主，定量計算為輔，例如層次分析法、風險矩陣分析法、模糊綜合評估法等;②定量半定性分析法，該類方法以定量計算為主，定性分析為輔，例如事件樹分析法、故障樹分析法、影響圖法、CM工模型等。

3 結論

盾構法隧道施工，掘進速度快、質量優、對周圍環境影響小、施工安全性相對較高，但盾構施工技術有著自身的特點，安全管理和風險防范工作只有適應盾構施工的特點，才能利用盾構的優勢、克服傳統隧道施工的劣勢，真正做好軌道交通的安全工作。輔之以信息化監控技術和第三方監測制度能極人地發揮風險防范的重要作用，確保軌道交通建設又好又快地推進。

參考文獻

[1]蔡英.建筑工程項目的風險分析與控制[J].武漢科技學院學報，2006,(07)

[2]張少夏，黃宏偉.影響隧道施工工期的風險分析「J}.地下空問與工程學報.2005 (06)

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【關鍵詞】物資公司財務風險預警體系

隨著經濟的發展，信用交易已經成為不可或缺的經濟手段，企業處于一種信用交易的鏈條中，其生產經營所面臨的財務風險不斷加大，包括物資公司在內的企業如何對財務風險進行有效的預警便成為一個尤為重要的問題。

一、物資公司財務風險預警的內涵與作用

物資公司財務風險預警，是指根據物資公司的財務特征，通過科學的預測方法對企業財務可能面臨的的風險進行分析，并提前發出警告，幫助企業提前采取應對措施，有效的化解或者降低風險，促進企業持續健康發展。

建立和完善財務風險預警體系，一方面，可以有效的保障物資公司財務安全，通過構建全面、可操作的指標體系，運用科學的方法對物資公司的財務狀況進行監測，并及時的做出評價，可以有效的挖掘出企業財務方面可能存在的安全隱患，從而有利于企業及時采取應對措施，提高了財務安全性。另一方面，可以有效的促進企業生產經營特別是各項戰略的順利實施。企業生產經營活動特別是戰略性的活動必須有財務支持，而財務風險預警體系則可以幫助物資公司合理的安排各項資金，一定程度上提高資金的保障水平。

二、物資公司財務風險預警指標體系設計

參考裴玉（2006）等研究所提出的財務風險預警指標，本文認為，財務風險所包含的不應該局限于財務領域，還包括企業的籌資能力、市場信譽等內容，因此，可以從財務指標與非財務指標兩個角度來設計預警指標體系。

（一）財務指標

財務指標主要包括償債能力（包括短期償債能力和長期償債能力）、運營能力、獲利能力、發展能力四大類的指標，在具體的運用當中，根據物資公司的實際情況，需要將這些指標進一步細化，并根據公司數據的可獲得性等進行處理，以便保證預警指標體系的正常觀測。當然，對于個別短期數據難以收集但又非常重要的指標，可以采取季度、半年度的方式來進行觀測，這樣就可以構建一個相對完善的指標體系。

（二）非財務指標

非財務指標既包括物資公司內部管理指標，也包括公司與關聯企業關系的評價指標，其中內部管理指標主要反映物資公司的管理狀況，可以從內部決策的程序是否科學、內部控制體系是否完善、物資公司領導者的領導水平等方面來考察，與關聯企業的關系主要用于反映物資公司在可能遭受財務風險時，關聯企業遵守合約的可能性。

由于非財務指標多為一些定性的指標，在進行預警時需要有效的轉化為定量的指標，在具體的實施過程中，可以借用評語集{1,2,3,4,5}={差，較差，一般，較好，好}來對上述指標進行評價，以此來進行量化。

三、物資公司財務風險預警模型的構建

物資公司財務風險預警模型，看可以借鑒管理評分法等定性分析方法，也可以借鑒Z得分模型、PLM模型、Logit回歸模型、神經網絡模型等定量分析方法，考慮到便于操作以及定性指標定量化處理的需求，可以通過模糊綜合評價法與人工神經網絡評價法進行集成，具體的預警過程如下。

（一）構建預警指標體系并對指標進行無量綱化處理

由于本文的各種指標都是正指標類，因此可以利用二次拋物偏大型分布來進行處理，以Xmax、Xmin分別表示某指標X的最大值和最小值，Xi表示實際值，則在Xi小于等于Xmin函數值為0，Xmax等于Xmin函數值為1，否則等于[(Xi-Xmin)/（Xmax-Xmin）]2。

（二）構建模糊綜合評價矩陣

對于經過無量綱化處理的各項指標，可以采取線性遞增函數來表示模糊矩陣中的隸屬度，以rij表示因素i獲得第j（1＜j＜5）等級評價隸屬度，在這里，可以用線性遞增函數來更為精確的進行描述，當Xi小于等于Xmin隸屬度為0，Xmax等于Xmin隸屬度為1，否則等于(Xi-Xmin)/（Xmax-Xmin）。這樣計算出來的rij就構成了一個模糊矩陣。

（三）利用人工神經網絡模型進行風險預警

利用人工神經網絡模型進行風險預警，實際上是將上述評價的各種因素指標看作是輸出該指標最終評價值的非線性映射，因此，輸入值就是各指標的5個評價值，隱含神經元也可以設為5個，輸出為[0,1]之間的代數值，得分越高表示財務越安全。當然，在具體的運算過程中，可以利用軟件編程如VB編程的方法來進行運算，這樣可以提高運算效率，防止出錯。

同時，在進行神經網絡運算之前，還需要財務專家等參與評價來構建一個樣本集，這樣便于形成一個相對權威的樣本供神經網絡學習，便于下一步預警結果的計算。

四、完善物資公司財務風險預警體系的思考

完善物資公司財務風險預警體系，需要注重定性分析與定量分析的結合，注重參與預警分析主體的選擇和預警過程的控制，注重預警結果的運用。

（一）注重定性分析與定量分析的結合

首先，要注重定性分析，財務風險的產生不一定來自于物資公司內部，還可能來自于宏觀環境的變化，因此，要高度重視從宏觀的角度，從公司制度的角度來分析各種可能引起財務風險的因素，這樣才能更好的進行風險預警。其次，要注重定量分析，要不斷的完善評價指標體系，不斷完善評價方法，提高預警的及時性與科學性。

（二）注重參與預警分析主體的選擇和預警過程的控制

首先，要注重預警分析主體的選擇，不僅要吸收財務部門工作人員參與到預警分析中，還要吸收物資公司高層管理人員、一定數量的財務管理專家參與到預警分析中來，避免分析結果的片面性。其次，要注重對預警過程進行控制，這包括對預警指標進行科學合理的解釋，為預警分析提供準確的原始數據等，以此來提供預警的準確性。

（三）注重預警結果的運用

推動財務風險預警，就是要為物資公司的決策提供參考。因此，要高度重視預警結果的運用，財務部門在進行預警分析的基礎上，要通過形成完整的預警分析報告，對未來可能出現的財務風險進行分析，并提出相應的對策建議，供公司決策參考。

參考文獻

[1]裴玉.企業財務風險預警體系分析[J].特區經濟，2006（6）：340-341.

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(一)項目風險信息的傳遞通道不暢

項目重要信息及時獲取，能有效的化解風險、降低風險的損失，這是開展有效風險工作的前提，是項目順利進行和成功的保證。目前在風險管理工作中存在比較突出的問題是，在和項目企業進行溝通時，由于項目風險信息傳遞路徑過長，導致溝通的頻率、效率不高，不能及時得到反饋應對風險。由于中國公司普遍存在著治理結構的不完善，創業者對治理結構的意識普遍比較薄弱，加之項目管理人員不主動積極地去識別、分析和應對可能發生的風險，沒有建立有效風險信息傳遞通道，缺乏詳細風險應對預案。當意外事件不斷出現時，項目管理者無所適從，只能疲于應付。

(二)項目風險的分析方法單一

在進行項目風險分析時，通常運用定性分析方法對項目風險的分析進行評估，雖然對獲取信息資料較為便捷，但是分析結論不夠精確。在日常工作中進行項目風險定性分析時，往往采用單一風險逐個分析方式使得分析結論缺乏綜合性，在分析層次上缺乏深度。例如SWOT分析在項目風險識別上有較為全面的應用，但是在與定量風險分析方法的結合方面存在較大不足，沒有充分運用定性風險分析方法和定量風險分析方法的優勢進行互補。項目風險分析方法的單一，加之缺少使用不同分析方法的綜合運用，對項目分析結論產生較大的偏差，甚至出現與正確結果意見相左的情況，嚴重影響風險管理工作的深入開展。

(三)項目的投后管理手段落后

風險投資的投后管理是風險投資循環過程中的核心環節，隨著風險投資行業的日趨成熟，風險投資的投后管理也越來越重要，對于投資項目的價值增值，風險防范和人力資本的充分應用具有極其重要的作用。風險投資企業通常是被動的參與企業管理，強調以財務指標評價企業的價值，往往忽略了企業核心競爭力的是否快速增長。為了適應風險投資的特殊運作方式與滿足管理需求，必須要創新風險投資的投后管理機制，將投資收益與項目風險管理者的業績掛鉤，提高項目風險管理者的工作熱情，使得風險管理的效果符合預期目標。

二、提升項目風險管理工作的應對方案

(一)建立與項目相關的多信息通道

信息通道建設是項目投資管理和風險管理的基礎，沒有有效的信息管理，就沒有成功的項目管理和項目風險管理。企業要以項目信息的輻射范圍為條件，建立與項目有關的多信息通道。產品的市場信息渠道。絕大部分商品在國際、國內都有相關行業性市場價格，這些價格有些是實時價格，有些可以通過國際貿易性價格的波動得到一個期間的平均價格，這些價格都是透明公允的信息。如鎢產品國內有兩個行業性指導價格，一個是江西贛州鎢業協會指導價格，另一個是中國五礦有色的指導價格，這些價格信息都反映了市場未來的價格走勢，對企業生產經營有方向性指導作用。企業外部利益相關者信息反饋渠道。建立項目所在當地政府部門、行業協會對項目情況的信息反饋渠道，了解投資項目對當地社會和經濟發展的貢獻，以及在當地的公益形象等，用以判斷當地對企業的支持力度，還可以通過行業協會了解項目企業技術研發實力、所在行業的未來發展趨勢及所投資項目在行業中的地位，增強對項目所在行業發展趨勢判斷的準確性，為風險管理工作提供準確數據。通過與企業加強溝通聯系，建立企業內部信息反饋渠道。與項目的實際控制人、經營管理團隊多頻率、多層次的深入交流，及時掌握項目生產經營狀況、未來發展趨勢，判斷與預期目標的差距，以便形成有效的項目風險應對預案。

(二)加強項目風險分析方法的綜合運用

分析方法的使用對于整個項目決策的規劃及實施起著至關重要的作用。只有通過項目的風險分析，才能把整理后的原始數據轉換成可參考的分析結果。一直以來項目風險定量分析的欠缺和定性分析過于簡單的問題困擾著風險管理工作的深入開展，解決這一關鍵問題必須加強風險定量分析方法和定性分析方法的綜合運用。SWOT分析和AHP分析兩種方法在項目風險分析中綜合應用主要是把SWOT分析方法中的四個要素作為其各個因素，接著確定各個因素的重要性，并對其進行排序。步驟具體有：進行SWOT分析。運用SWOT分析方法識別出與某個項目內部環境以及外部環境相關聯的因素。在SWOT組內對SWOT要素進行兩兩相互對比，接著使用特征值方法對該要素的優先權數進行計算。對SWOT組進行兩兩相互對比，進行層次總排序，并把每個組中擁有最高優先權的要素抽取出來代表這個組，然后比較和計算這四個要素的優先程度。在項目戰略規劃以及評價分析過程中使用并得出相應結果。這樣SWOT分析和AHP分析兩種方法的優勢得到有效互補，既簡便又高效，形成一種新的使用途徑，通過AHP方法計算出SWOT要素的優先權數，使得出的分析結果更具參考性，從而可以提高項目風險評價方法的可靠性和準確性。

(三)創新項目投后管理的手段

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關鍵詞：軌道交通；危害管控；風險分析；安全性

DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2017.01.202

1 前言

近年來，我國城市軌道交通行業進入了快速發展的階段。隨著科技的發展，電子科技的應用，使得軌道車輛更加復雜，功能更加強大；系統越復雜，就可能導致可靠性和安全性下降。安全是軌道交通運營中不可忽視的重要問題，也是軌道交通管理的主題。所以現階段危害管控的各種方法作為提高車輛安全性的一種重要手段日漸被推廣應用。

2 危害管控方法

2.1 危害登記冊（HL）

（1） HL的目的。通過危害登記冊，記錄與工程合同規定有關的所有危害，對已確定的危害進行審核和跟蹤，提供風險減輕措施，并監控危害關閉過程。新的危害經過評估后都將添加到危害登記冊中，并且在整個項目執行過程中進行監控，確保所有的危害關閉。

（2） HL的管理及分析方法。此類安全管控將貫穿車輛整個設計、制造、調試與試驗及運行（直到質保期結束）過程。安全分析及評估標準將根據工程指定風險矩陣進行，所有安全分析將滿足ALARP原則。危害登記冊通常包含PHA SHA IHA O&SHA四部分。a）初步危害分析（PHA）。PHA是一種“自上而下”的方法，在概念和方案設計階段系統地綜合地確定有關系統的各種風險。PHA是設計階段進行危害識別及風險評估工作的第一步，目的是：確定概念和方案設計階段存在的風險范圍和風險程度，以便將安全管理的目標定位在適當的深度。初步風險分析的結果將以文件的形式包含在危害登記冊里，在項目概念和方案設計階段提交。b）系統危害分析（SHA）。進行系統危害分析以便確認和評估與系統設計有關的各種風險，包括部件故障模式、軟件錯誤以及由系統部件和設備之間的功能關系造成的風險。

系統風險分析通常在PHA之后，系統風險分析的結果將在項目概念和方案設計階段后期以文件形式包含在危害登記冊（Hazard Log）中提交。c）接口危害分析（IHA）。將通過接口危害分析確認并評估子系統和/或系統之間存在或潛在的危害及其對整個系統安全的影響。IHA程序通常緊隨PHA、SHA程序，重點強調車輛系統的內部和外部接口。將對每個系統之間及系統和外部接口的臨界關系進行分析，來識別可能導致的危害。d）運營與維護危害分析（O&SHA）。運營與維護危害分析主要從運營操作的角度對運營操作和維護工作，以及人為活動可能對系統操作和維護有負面影響的工作進行分析。要適當考慮影響安全和操作的全部人為因素和人機方面的因素。

2.2 故障模式、影響及危害性分析（FMECA）

（1）FMECA目的。分析產品中每個潛在的故障模式及對其產品所造成的可能影響，將每一個潛在故障模式及其危害按照它的嚴重程度及發生概率予以分類的一種自下而上進行歸納的分析方法，有助于找出薄弱環節，并提出專項的改進措施。

（2）FMECA作用。a）定性地找出產品所有可能的故障模式及其影響，采取相應的補償措施（設計、建造、試驗、運營等多方面），已達到降低危害的目的；b）為制定關鍵項點和嚴重度較高的單點故障等清單提供定性依據；c）為確定更換有壽件、元器件清單提供可靠性設計與分析的定性信息。d）為確定需要重點控制的質量及工藝過程中的薄弱環節清單提供定性的信息

（3） FMECA的優點與局限性。優點：能夠辨識出所有故障模式及影響，并指出如何消除故障模式或降低其影響使設計更加可靠、安全。局限性：FMECA只考慮非并發的故障模式，即單點故障。每個故障模式被認為是相互獨立的。

2.3 故障樹分析（FTA）

（1）FTA目的。故障樹分析以頂事件（不希望發生的故障事件）作為分析目標，通過由上向下的嚴格層次的故障因果邏輯分析，逐層找出故障事件的必要而充分的直接原因，畫出故障樹，最終找出導致頂事件發生的所有可能原因和原因組合，在有基礎數據時可以計算出頂事件發生的概率和底事件重要度等。

（2） FTA作用。FTA可以幫助判明潛在的故障模式和災難性危險因素，發現薄弱環節，以便采取相應預防措施，完善維修方案。

（3）FTA的定性分析與定量分析。a）故障樹的定性分析。FTA的定性分析的基本結果就是求得的全部最小割集，用于識別導致頂事件發生的所有可能的系統故障模式。有助于判明潛在的故障，避免遺漏重要的故障模式。同時定性分析也是進一步進行定量分析的基礎。b）故障樹的定量分析。在確定故障樹的全部最小割集后，可利用有關的故障數據進行定量分析。定量分析可以計算出頂事件發生的概率，同時可以判斷出底事件的重要度。定量分析時，各個底事件是相互獨立的（非共因故障）。若某些底事件互相不獨立，則按照統計獨立的假設進行計算時將出現工程上難以接受的誤差，此時必須按照共因故障進行處理。

（4） FTA的優點與局限性。優點：對比FMECA與FTA，可以發現FMECA是采用自下而上的邏輯歸納法，從最基本的零部件故障分析到最終產品的故障。而FTA是采用自上而下邏輯演繹法，從最終的故障分析到基本零部件的故障。FMECA是從故障原因分析道故障的后果；FTA是從故障后果分析到故障原因。但FMECA卻是一種單因素的分析方法，方法簡單，僅針對單個故障進行分析。在反映連帶故障及環境條件對系統可靠性的影響方面有局限性。FTA卻能克服這些不足。局限性：為保證FTA分析的準確性，FMECA是必不可少的前期工作，只有FMECA將所有的基本故障模式分析清楚后，底事件才不會出現重大遺漏。同時需要保證FMECA內的故障率數據的精確度，用以FTA內的定量分析輸入。所以FTA有一定的依賴性。

3 結語

軌道車輛的危害管控作為有效提高車輛安全性的手段及方法，正在不斷的在國內的車輛系統集成商以及設備供應商推廣。本文簡單闡述了軌道車輛的危害管控的幾項重要工作，同時對各項工作的相互區別、依存關系，應用方法進行簡要的說明。其各項工作需要貫穿產品的設計、制造、調試、試驗及運營驗證，用以提高車輛的安全性及可靠性。

參考文獻：

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工程基礎上的立項、分析和實施的全過程都存在不能預先確定的內部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風險。風險是隨機的，比如：工程項目風險產生的隨機性：風險活動開展和持續時間的隨機性；在風險活動持續時間內風險損失的隨機性：若不加以控制，風險的影響將會擴大，甚至引起整個工程的中斷或報廢。例如：某公司承建的廣場工程，由于對項目的融資風險估計不足，投入工程款2800萬元，因甲方（香港某公司）資金不到位導致工程被迫停工，使乙方的生產經營陷入困境。我國的許多工程項目，由于風險造成的損失是觸目驚心的，特別在國際工程承包領域，風險常常是項目失敗的主要原因之一。因此，在現代工程項目管理中，風險的控制已成為研究的熱點之一。在項目管理中，風險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理不確定性產生的各種問題的一整套方法，包括風險的辨識、風險的估計及風險的控制。風險管理是近20年發展起來的綜合性邊緣學科，風險分析的大部分內容是關于技術風險、設備質量風險和可靠性工程問題，而關于風險評價的量度及定量分析的技術方法幾乎是空白，因此，風險管理仍是一門不完善和不成熟的學科。

二、工程風險因素的辨識與分類

建設工程項目是復雜的開放系統，長期以來，工程風險的研究一直沿用分析方法和模擬方法。由于項目的內容結構、項目本身的動態性及外界干擾的復雜性，在構造問題的結構和變量的相互關系時，分析方法與模擬方法均起不到預期的指導作用，風險因素間的影響關系及所引起的后果均得不到確切表示。工程項目的風險因素錯綜復雜，可以從項目環境、項目結構及項目主體等不同側面進行分類。為了便于風險分析和風險的防范處理，筆者從工程風險是否可以計量的角度對風險進行分類，以確定哪些風險可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性和定量相結合的分析，以便為不同風險的防范采取相應的對策。工程風險的分類主要基于風險防范和風險處理，是定性的相對的。從性質上分析，可計量風險屬于技術性風險，是常規性的不可避免的風險，包括地質地基條件、材料供應、設備供應、工程變更、技術規范、設計與施工等造成的風險：非計量風險屬于非技術性風險，發生的概率較小，是非常規性風險，包括經濟風險、政治風險、不可抗力風險、組織協調風險等。工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構成項目的風險。從性質上分析，合同風險屬于非技術性風險，但工程合同中包含了大量的技術性條款，因此，對工程合同的風險分析既有定量分析又有定性分析。

三、工程風險的防范

（一）加強合同的風險管理

工程合同既是項目管理的法律文件，也是項目全面風險管理的主要依據，項目的管理者必須具有強列的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的第一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，否則，風險將給項目帶來巨大的損失。例如：在我國承建非洲某國公路的施工承包合同中，因技術條款中忽略了鋪路礫石的強度指標，施工中不得不進口礫石，工程成本大幅度提高，導致工程嚴重虧損。合同是合同主體各方應承擔風險的一種界定，風險分配通常在合同與招標文件中定義，例如：在FIDIC合同條件中，明確規定了業主與承包商之間的風險分配，如果業主的合同條件與FIDIC合同條件不同，應進行逐條的對比研究，分析業主為什么要修改，其中隱含著什么風險？

（二）通過工程索賠將風險轉化為利潤

工程索賠是一種權利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項目實施的眾多變化因素的動態反映。沒有索賠，合同就不能體現其公正性，因為索賠是合同主體對工程風險的重新界定。工程索賠貫穿項目實施的全過程，重點在施工階段，涉及范圍相當廣泛，比如工程量變化、設計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，這些都屬于可計量風險的范疇。

盡管工程索賠的解不是唯一的，但卻是可以計量的，利用合同條款或推斷條款成功地進行索賠不僅是減少工程風險的基本手段，也反映項目合同管理的水平。

（三）利用合同形式進行風險控制

根據工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，降低工程的合同風險，例如：對于水文地質條件穩定且承包單位有類似施工經驗的中小型工程項目，實際造價突破計劃造價的可能性不大，其風險量較小，可以采用自留加風險控制策略，用總價合同的報價方式；對于工程量變化的可能性及變化幅度均較大的項目，其風險量較大，應采用風險轉移策略，用單價合同報價方式，將工程量變化的風險全部轉移給甲方，對于無法測算成本狀況的工程，冒然估價將導致極大風險，只能用成本加酬金合同，將工程風險全部轉移給建設方。

對承包商而言，不善于工期索賠必然導致工期延誤的風險：不善于費用索賠必然導致巨大的經濟損失，甚至虧本。實踐證明：如果善于進行施工索賠，其索賠金額往往大于投標報價中的利潤部分，因此，樹立合同意識、風險意識和索賠意識，重視風險管理對降低工程風險是非常重要的。

（四）非計量風險的防范

非計量風險是政治、經濟及不可抗力風險。政治風險包括：戰爭、動亂、法律制度的變化等；經濟風險包括：包匯風險通貨膨脹、保護主義及稅收歧視等，這些風險在國際工程中經常遇到。政治風險發生的概率較小，但一旦發生將導致災害性后果，常常被稱作“致命風險”。對于政治風險，只能作定性分析與預測，承包商應在投標決策階段加強調查研究：經濟風險一般不可避免，應進行定性與定量相結合的分析研究，對于若干種經濟風險預測的數學方法，由于置信度較低，不宜作為項目的決策依據。

不可抗力引起的風險主要包括超過合同規定等級的地震、風暴、雨、雪及海嘯和特殊的未預測到的地質條件和泥石流、泉眼、流砂等，按照一般合同條件，這種風險應由合同主體共同承擔，承包商一般只能得工期延誤的補償。

（五）非計量風險管理和措施

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關鍵詞：數字化管道 風險 管理

中圖分類號：C93 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2012）09（c）-0165-01

根據原油管道儲運信息化的特點，我從制訂風險計劃、識別風險、定性的分析風險、定量的分析風險、制定風險應對策略、風險跟蹤與監控六個方面來介紹本項目的風險管理。

1 制定風險計劃

在制定風險計劃方面，應運用會議的方法來進行制定，召集所有的項目干系人會議參加，在計劃中，確定每兩周進行一次風險評估會議，詳細描述風險類別、風險定性、風險定量的標準，確定風險管理的時間表和費用，并納入項目計劃。

2 識別風險

根據項目的實際情況，我把項目中的風險劃分為需求風險、技術風險、團隊風險、范圍風險、外包風險幾個方面，風險分解機構如圖1所示。

風險識別是風險分析和跟蹤的基礎，需要通過風險識別過程確認項目中潛在的風險，并制定風險防范策略，隨著項目內外部環境的不斷變化，風險識別也是隨著變化而變化的。通過上述的詳細的風險列表，記錄了項目中所有發現的風險，在通過風險進行分析后，制定相應的風險防范和應對措施，并安排專人對風險進行跟蹤。

3 定性的分析風險

在得到項目風險列表后，對其中的風險做進一步的分析，以明確各風險的屬性和要素，可以更好地制定風險應對措施。經過定性的分析風險已經有足夠的信息制定風險應對措施并進行跟蹤與監控了，根據最初制定的風險管理計劃，逐個確認風險發生的可能性，分析風險對整個項目的影響，對項目進度管理、成本管理、范圍管理、人力資源管理、質量管理、采購管理、外包管理等各方面的影響。本項目定性的分析風險采用會議的方式，邀請相關項目干系人參加，根據需要適當邀請實施過類似項目的項目經理，或者業內專家，以提高分析結果的準確性。通過定性的分析風險會議，分析出特定風險的可能性和影響后，根據其發生的可能性和影響在矩陣中找到特定的區域，就可以得到風險的優先級，然后進行風險優先級矩陣排序，本項目中我們經過會議得出結論是需求風險是第一位的。

4 定量的分析風險

為了能夠使定量分析具有操作性，避免由于分析方法不恰當或者缺少相應模型的情況下，帶來的定性分析不準確，本項目中采用先進行定性分析，有了對風險相對清晰的認識后，再進行定量分析，也是通過會議的方式，除了項目干系人參加以外，也要邀請類似項目的項目經理，或者業內專家參加，分析出可能造成的負面和正面的影響，并制定相應的策略。

本項目中風險定性分析采用的工具和方法包括以下幾個方面：一是最終交付時間分布分析；二是實際完成時間分析分析；三是專家評估法分析；四是模擬的方法進行分析，把項目的風險轉化為對時間、費用和目標的影響，作為風險模型的輸入，這些數據通過蒙特卡洛模擬進行計算，最終得出項目完成時間與成本的分布。

5 制定風險應對策略

在我們制訂了風險管理計劃、識別并分析風險后，就要針識別出的風險制定相應的措施來防范風險的發生或者增加風險收益，根據不同的風險，采取不同的措施，本項目中制定的風險應對策略。

6 風險跟蹤與監控

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環境健康影響評價是一種采用多種定量和定性的方法，針對國家政策、城市規劃、建設項目等造成的人群健康效應進行評價和改進的結構化方法。目前，已得到認可的健康影響評價方法和模型有20余種，如Merseyside評價模型、Bielefeld評價模型、健康危險度評價方法等。在開展健康影響評價時，應遵循以下4個原則對評價方法和模型進行篩選。

（1）方法和模型成熟，有相關數據和資料支持，可信度較高，能將評價過程中的不確定性控制在可接受范圍內。所選用的評價模型和數據是開展健康影響評價的關鍵，由于技術原因，所有的健康評價模型都處在不斷完善的階段，評價所需的基礎數據和監測方法也在不斷發展。健康危險度評價方法最初由美國國家科學院于1983年提出，后經多年的發展和完善，該方法已被中國、日本、法國等國家和國際組織所采用，并制定了相應的規范和參數手冊［3］。目前，健康危險度評價方法已經積累了豐富的使用經驗和基礎數據，已存在的模型和方法進一步完善，新的技術和模型被不斷引入，為方法的發展提供了良好的條件。健康危險度評價方法的基本程序包括危害鑒定、暴露評價、劑量—反應關系評價和危險度特征分析四部分［4］。危害鑒定屬于定性危害評價，通過搜集流行病學資料、毒理學資料和實驗研究的最新成果，對環境暴露是否對人群健康產生危害作出科學的判定。暴露評價是危險度評價的關鍵步驟，在本環節需要確定易感人群、有害暴露因素、暴露劑量、暴露持續時間、暴露頻率、暴露途徑等暴露因子，為風險評估提供定量依據。劑量—反應評價是危險度評價的核心步驟，目的是確定暴露人群中健康危害效應的發生率與暴露水平之間的定量關系。危險度特征分析是危險度評價的最后步驟，它通過綜合前面三個階段所獲得的數據，對不同暴露環境下可能產生的健康危害的發生概率和發生強度進行估算，是環境健康管理的第一步。

（2）有大量研究和實踐經驗，已形成相對固定的評價模式，相關機構正式出版過使用指南和技術標準。不同組織和機構所公布的健康影響評價模式都包括篩選、確定范圍、風險評價、決策、實施五個環節，但不同的健康評價程序在具體操作順序和評價側重點方面存在一定的差異，如Bielefeld法對健康影響預測的前期分析過程要求較為嚴格，要求從項目、社區、人口、環境背景值、額外污染等方面進行分析；美國毒性物質與疾病登記署（ATSDR）采用的健康影響評價程序以暴露評價、健康損害效應評價、健康干預為重點，將公眾參與貫穿于整個評價過程中。ATSDR健康影響評價程序要求評價人員根據項目的實際情況選定操作步驟，形成了多向網絡化的評價流程，突出了公眾參與的重要性。在歐洲使用較多的是Merseyside評價模式，國際健康影響評價協會在2001年出版的《TheMerseysideGuidelineforHealthImpactAssessment》對該方法進行了詳細描述，見圖1。

（3）方法的可接受性和可操作性強，所需投入的人力、物力、財力適當，便于推廣。健康影響評價涉及領域廣，專業性強，但現階段還面臨著專業人員嚴重匱乏的問題，因此需要在評價工作開展之前對評價工作者進行集中培訓，使其了解評價的目的、流程以及具體使用到的工具、方法和模型。這就要求評價流程相對簡化，可操作性強；評價方法和模型易于理解，可接受性強。安全劑量法、致癌強度系數法等評價方法技術先進，可以對有閾和無閾化學物質進行定量評價，但是由于評價過程技術復雜，不便于普通評價工作者掌握，所以不適合在建設項目的健康影響評價中采用。健康危險度評價方法技術成熟，應用較為廣泛，但是其評價過程需要大量的基礎數據，而在公共衛生建設落后的地區往往存在健康基礎監測數據缺乏或不準確的問題，會對評價結果的可靠性產生嚴重影響。公共會議、Delphi法、焦點小組討論、利益相關者訪談等方法在健康影響評價中使用較多，方法易于接受，便于實踐操作，但需要對使用過程進行嚴格控制。發展中國家開展健康影響評價使用更多的是一種快速評價工具，該工具基于一種健康醫學模式，認為對健康產生影響的因素主要有五個，即傳染性疾病、非傳染性疾病、營養、損傷和心理問題。通過分析建設項目對周邊的生物環境、化學物理環境、心理環境、經濟狀況、公共服務等產生的潛在影響，預測由此造成的人群健康損害風險，提出相應的預防、減緩和應急措施。目前，亞洲發展銀行、世界銀行等一些國際發展組織已經制定了這類評價方法的準則，亞洲、非洲的部分國家和地區也在城市污水回用、大型石化項目建設等領域進行了使用。

（4）綜合考慮具體評價項目的現場情況和評價目的。除本身的因素外，評價方法和評價模型的選擇還受到現場狀況和評價目的的影響。項目所在國家或地區的環境健康法規、居民健康意識、公共衛生發展水平、經濟發展水平等因素會對健康評價工作的開展產生影響，不同國家或地區對健康影響因素的界定差異也會導致評價工作的側重點有所不同。如英國在健康影響評價中要考慮的因素包括生物因素、產前暴露、個人行為和方式、心理環境、物理化學環境、公共服務、公共政策等，對軀體損害以外的健康危害行為較為重視，而在健康意識相對薄弱、公共衛生建設較為落后的地區則相對忽略了心理和社會適應性方面的健康損害，關注點集中在軀體健康損害上。

2環境健康影響評價的有效性分析

不確定性貫穿于健康影響評價的全過程中，為保證評價結果的有效性，需要對其進行有效性分析，明確評價過程中不確定性的來源、性質以及傳播，對其進行定量或定性的分析，并根據分析結果采取相應的減緩措施。

2.1來源與識別健康影響評價中的不確定性產生于評價過程的各個環節，主要分為三類。①情景不確定性。其包括對人群信息、暴露環境等的不準確或不完整的描述。②模型不確定性。由于數學模型是通過理論和試驗分析、對真實情況簡化后得到的數學關系，而實際情況則會受到各種因素的影響，因此會存在一定的差異。③參數不確定性。由于在認識水平、測量方法、測量工具等方面還存在不足，參數的確定還存在不精確性，不確定性的傳播也會使誤差進一步加大。從整個健康影響評價過程來看，不確定性主要產生在健康損害效應評價、暴露評價和劑量—反應評價三個環節。在健康損害效應評價中，健康異常不能被及時識別、健康損害程度的鑒定不準確等是產生不確定性的主要原因。暴露評價涉及范圍廣，暴露情景多樣，污染物攝入途徑復雜，加之基礎研究范圍的限制，很難給出完整、準確的評估信息。暴露評價中的不確定性主要體現在基礎數據不準確或不完整、監測過程中的誤差、各種估算方程本身的缺陷等。流行病學資料的搜集、由高劑量向低劑量的外推、由動物劑量向人體劑量的外推等都是劑量—反應評價中不確定性的主要來源。

2.2不確定性分析在健康影響評價中，不確定性分析主要包括兩部分，一是利用參數不確定性分析對評價結果進行評估，二是利用敏感性分析和變異性分析對數學模型中各變量在結果中的相對貢獻程度進行評估。參數的不確定性分析分為定量分析和定性分析兩種，主要方法有蒙特卡羅方法、泰勒簡化方法、概率樹方法、模糊集理論方法等。蒙特卡羅法以概率模型為基礎，利用隨機數對不確定性參數產生的各種結果進行模擬，并通過概率分布的形式進行表示，是一種定量評價方法。許多研究表明，MCA的分析結果存在合理性，通過MCA分析可以使評價結果的可信度得到增加［5，6］。模糊集理論方法利用隸屬度來表示結果的可能性，是定性分析方法。Shakhawat等人利用模糊評價模型對石油和天然氣開采廢水中的天然放射性物質的人體健康風險進行了評價，取得了較好的評價效果［7］。敏感性分析用于評估模型輸入變量對輸出結果貢獻的相對大小，可以對評價過程中的關鍵因子進行篩選［8］；變異性分析用于對關鍵因子變化范圍的評估。

3結論