科學技術獎勵辦法范文

導語：如何才能寫好一篇科學技術獎勵辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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第一條為了實施《*市科學技術獎勵辦法》（以下簡稱《獎勵辦法》），制定本實施細則。

第二條*市科學技術獎授予在本市科學技術進步活動中做出突出貢獻的公民或者組織。項目獲獎候選人應當是其科技成果的全部或者其中核心技術內容的主要完成人。在科學研究、技術開發項目中僅從事組織管理和輔助服務的工作人員，不得作為科學技術獎的候選人。單位行政領導確實參加了項目的研究，符合主要完成人的條件，可作為項目的主要完成人參加申報獎勵，但人數不得超過一名，并且要在申報書中附詳細的書面材料，具體說明其所做的技術貢獻，并由本人簽字、主管部門出具證明。

第三條*市科學技術獎是市政府授予公民或者組織的榮譽，授獎證書不作為確定科技成果權屬的直接依據。

第二章獎勵范圍和評審標準

第一節*市科技突出貢獻獎

第四條*市科技突出貢獻獎獲獎候選人所申報的項目必須同時具備下列條件：

(一)在增強自主創新能力和核心競爭力、促進科技創新體系建設方面，為我市做出了突出貢獻。

(二)技術水平經專家鑒定，達到國際先進或者國內領先；

(三)申報項目必須投產或者實施二年以上，有較好的投入產出效益，其經濟效益按會計年度計算，評審標準見附件一。

第五條*市科技突出貢獻獎每年授予項目不超過1項。

第二節*市科學技術進步獎

第六條《獎勵辦法》第九條所稱“科技基礎性應用研究”，是指在標準、計量、科技信息、科技檔案等領域所進行的科技基礎性研究工作；所稱“社會公益性應用研究”，是指在環境保護、醫療衛生、自然資源調查和合理利用、自然災害監測預報及防治等社會公益性科技領域的研究工作。

第七條*市科技進步獎的授獎等級及評審標準，應當與申報項目的技術水平、知識產權及其項目實施后取得的經濟效益或者社會效益掛鉤。評審標準如下：

符合下列條件之一者，可評為一等獎：

(一)擁有自主知識產權，技術上有重大創新，技術難度大，總體技術水平和主要技術經濟指標達到國際先進或者國內領先水平并創造了重大的經濟效益；

(二)在科技基礎性或者社會公益性應用研究方面取得了重大的創新成果，社會效益得分在90分以上，評分標準見附件二。

符合下列條件之一者，可評為二等獎：

(一)擁有自主知識產權，技術上有較大創新，技術難度較大，總體技術水平和主要技術經濟指標達到國內先進水平并創造了較大的經濟效益；

(二)在科技基礎性或者社會公益性應用研究方面取得了較大的創新成果，社會效益得分在80-89分，評分標準見附件二。

符合下列條件之一者，可評為三等獎：

(一)擁有自主知識產權，技術上有創新，總體技術水平和主要技術經濟指標達到省內領先水平并創造了一定的經濟效益；

(二)在科技基礎性或者社會公益性應用研究方面取得了創新成果，社會效益得分在70-79分，評分標準見附件二。

第八條*市科技進步獎所涉及的獲獎候選單位應當是在項目研發、成果轉化過程中提供技術、設備和人員等條件，對項目的完成起到組織、管理和協調作用的主要單位。

第九條*市科技進步獎每年授獎項目總數一般不超過15項；單個項目的受獎人數一般不超過5人，受獎單位一般不超過3個。

第三節*市自主創新促進獎

第十條*市自主創新促進獎的評審，應綜合考慮申報項目所體現的創新精神和所具有的借鑒、示范和帶動意義。主要授予符合以下條件之一者：

(一)已被授權并已開始實施的發明、實用新型或外觀設計專利，無專利糾紛，具有潛在較大的經濟效益或社會效益；

(二)示范性強，具備良好的技術前景、市場前景和潛在的社會、經濟效益，符合*市產業發展方向和社會進步需要；

(三)探索性強，能夠突破傳統思維方式，超越相關專業領域的共識(非共識項目)，對增強自主創新能力具有明顯促進和啟發作用。

(四)將各種相關技術有機融合，形成具有市場競爭力的新產品或新產業，具備良好的技術前景、市場前景和潛在的社會、經濟效益；

“各種相關技術”，可以是各種成熟的和已獲得廣泛應用的技術；

(五)將一項或多項技術或科研成果率先應用到一個行業或一個領域，產生良好的經濟或社會效益；

“一個行業或一個領域”是指我市已形成一定規模的行業或領域。如果該行業或領域在我市的規模較小，則指廣東省范圍內的該行業或領域。

(六)引進先進技術進行產業化，產生良好的經濟效益；

“先進技術”是指省內領先水平以上的技術；

(七)對所使用的技術及裝備進行革新改造，取得良好的效果，使企業的經濟效益顯著提高。

第十一條*市自主創新促進獎每年授獎項目總數一般不超過20項。

第四節*市歸國科技人員創業獎

第十二條*市歸國科技人員創業獎的獲獎候選人應當是符合下列條件的歸國科技人員：

(一)歸國來本市五年內創辦科技型企業，在技術及項目引進、科技成果轉化等方面做出顯著成績，并取得顯著經濟效益；

(二)其經濟效益按會計年度計算，評審標準見附件一。

第十三條歸國科技人員創業獎每年授予項目不超過2項。

第三章申報

第十四條申報本市科學技術獎的項目必須經過法定的科學技術成果評價和科學技術成果登記，由申報人填寫統一格式的申報表，并提供真實、可靠的評價材料及證明材料，上報市科學技術獎評審委員會(簡稱評委會)辦公室。

第十五條申報*市科學技術獎的公民或者組織，須報送以下材料：

(一)*市科學技術獎勵申報表；

(二)科學技術成果報告表；

(三)技術鑒定證書或者有關評審證書；

(四)技術資料，包括省級以上科技查新報告、調查考察報告、可行性研究報告、試驗研究報告、有關圖紙及學術論文等相關資料；

(五)經濟效益審計報告。

第十六條直接關系到人身、社會安全和公共利益的項目，如動植物新品種、食品、藥品、基因工程技術和產品等，按法律、行政法規規定必須取得有關許可證的，在獲得許可證之前不予受理。

第十七條由多個單位共同完成的項目，應當以項目第一完成單位為主，按規定程序申報。

第十八條申報人須按規定繳納評審費。

第十九條符合國家和省級科學技術獎勵條件的科技項目由市科學技術行政主管部門負責向國家或者省科學技術行政主管部門推薦。

第四章評審

第二十條評委會辦公室負責對申報材料進行形式審查。對符合條件的申報材料，按學科、專業分類登記，并組織專業評審組評審，提出初評意見。

第二十一條評委會辦公室將初評結果報評委會進行綜合評審。評委會對擬獎對象以無記名投票方式進行表決，做出擬獎決定，并報市科學技術獎勵委員會審定。審定結果在《*特區報》上公示30天，有異議的，按本實施細則第五章處理；無異議的，報市政府批準授獎。

第二十二條市科學技術獎勵委員會和評委會的評審會議應有法定人數的三分之二及以上到會方為有效；評審結果以到會人數的三分之二及以上表決同意為有效。

第二十三條市科學技術獎評審工作實行回避制度，申報本市科學技術獎的候選人，不得參加本年度的評審工作。

第五章異議及處理

第二十四條對公示內容持有異議的公民或者組織必須在擬獎決定公示期內向評委會辦公室提出。

第二十五條異議分為實質性異議和非實質性異議。實質性異議是指存在知識產權糾紛，或者對完成項目的創新性、先進性、實用性和真實性所提出的異議；非實質性異議是指對候選人、候選單位排序的異議。申報單位和項目的完成人對評審等級的意見，不屬于異議范圍。

實質性異議由評委會辦公室負責處理，非實質性異議由申報單位負責協調。

第二十六條提出異議的公民或者組織應當表明真實身份，并提供書面材料和必要的證明文件，否則不予受理。異議的提出者必須對所提出的事實和證明文件承擔法律責任。

第二十七條評委會辦公室對符合本實施細則第二十五條和第二十六條規定的異議材料，應予受理。

申報人接到異議受理通知后，應當在規定時間內調查、核實異議材料，提交有關補充材料和旁證文件報評委會辦公室審核。必要時評委會辦公室可采取座談會、聽證會等方式進行調查，并提出處理意見。逾期未處理完畢的，不予評審。

第二十八條評委會辦公室應當將異議調查核實情況和處理意見提交評委會審議，做出處理決定，并將異議處理結果通知有關各方。

第六章授獎

第二十九條*市科技突出貢獻獎報請市長簽署，由市政府頒發證書和獎金。*市科技突出貢獻獎的獎勵經費由市政府按每個獲獎項目100萬元一次性撥付，其中50%獎給首席完成人，另50%按項目主要完成人的貢獻大小合理分配。

第三十條*市科技進步獎由市政府頒發證書和獎金。每個獲獎項目獎金額度為：一等獎10萬元，二等獎5萬元，三等獎2萬元。

第三十一條*市自主創新促進獎由市政府頒發證書和獎金。每個獲獎項目獎金額度為5萬元。

第三十二條*市歸國科技人員創業獎報請市長簽署，由市政府頒發證書和獎金。每個獲獎項目獎金額度為10萬元。

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其中，《關于支持科技型中小企業上市融資加快發展辦法》旨在加快企業改制上市步伐，著力培育自主創新主體，支持金融創新和場外交易市場建設，以及建立多方共同參與的企業上市促進機制，其支持對象主要包括在濱海新區注冊的，擬在國內外資本市場(主要是國內主板和創業板)上市的科技型中小企業，其中包括在天津股權交易所掛牌交易的新區企業。專項資金總規模1億元，主要通過貸款貼息、風險補貼、資金墊付、專項補貼等方式列’符合條件的企業進行支持。

《天津市濱海新區科學技術獎勵辦法》明確設立科學技術突出成就獎、技術發明獎、科學技術進步獎和科學技術合作獎四大科技獎項。濱海新區科學技術獎設立獎勵專項經費400萬元，用于對近150項科技成果的獎勵，每年評審、表彰一次。目前，該獎勵辦法已經開始實施。

《天津市濱海新區高新技術企業培育資金管理辦法(試行)》規定由濱海新區政府設立全國首項“高新技術企業培育資金”，新區政府將自今年起每年安排5000萬元專項用于扶持培育高新技術企業，專項用于支持科技型企業增加研發投入、設立研發機構、引進高端創新人才、形成擁有自主知識產權，發展成為國家高新技術企業。

此外，《天津濱海新區關于加快北方國際航運中心建設的若干意見(試行)》提出力爭用五到六年時間，將濱海新區初步建成服務中國北方、東北亞、中西亞的北方國際航運中心。為此，新區政府組織設立“加快北方國際航運中心建設專項資金”，制定了16條具體的資金支持政策，主要用于加快培育集裝箱物流網絡，增強東疆保稅港區和國際貿易與航運服務區對航運產業的聚集能力，提高現代航運服務水平，吸引航運人才教育資源聚集等方面。天津濱海將投

140億建立低碳產業集群涉及六類

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第二條省、部級科學技術獎應當制定公平、公開、公正的評審規則，建立科學的評價指標，嚴格規范推薦、評審、授獎程序，保障科學技術獎勵的科學性、公正性和權威性，保證科學技術獎勵的質量和水平。

第三條省、自治區、直轄市人民政府可以設立一項省級科學技術獎（以下稱省級科學技術獎）。省級科學技術獎可以分類獎勵在科學研究、技術創新與開發、推廣應用先進科學技術成果以及實現高新技術產業化等方面取得重大科學技術成果或者做出突出貢獻的個人和組織。

省、自治區、直轄市人民政府所屬部門不再設立科學技術獎。

第四條省級科學技術獎勵數額由省、自治區、直轄市人民政府根據本地區科技、經濟、社會發展狀況確定，應當嚴格控制獎勵數額。

第五條省級科學技術獎根據本地區實際情況，可以自行設立獎勵等級。

第六條省、自治區、直轄市人民政府可以成立以科學技術專家、學者為主的省級科學技術獎評審機構，負責評審工作。省、自治區、直轄市科學技術行政部門負責評審的組織工作和日常管理工作。

第七條中央、國務院各部委所屬的科研院所、大專院校、企業等完成的科學技術成果及其完成人，可以在成果實施應用地或者本機構所在地參加省級科學技術獎的評審。省級科學技術獎的管理部門和評審機構應當積極受理、公正評審。

第八條省級科學技術獎應當實行異議制度，接受社會監督。

第九條省級科學技術獎由省、自治區、直轄市人民政府頒發獲獎證書和獎金。

省級科學技術獎的獎勵經費由地方財政列支。

第十條省級科學技術獎的推薦、評審、授獎的經費管理，按照國家有關規定執行。

第十一條根據國防、國家安全的特殊情況，國防科學技術工業委員會、公安部、國家安全部可以設立部級科學技術獎。部級科學技術獎的獎勵范圍只涉及國防和國家安全，并由于國家安全和保密不能公開的項目。

民用項目不屬于部級科學技術獎的獎勵范圍。上述部門所屬單位完成的民用項目可以參照本辦法第七條的規定推薦省級科學技術獎。

中國人民有關科學技術獎獎勵辦法可以參照本辦法自行制定。

國務院所屬其他部門不再設立部級科學技術獎。

第十二條省、自治區、直轄市和中央、國務院其他部門所屬單位完成的涉及國防、國家安全的項目，按項目所屬專業領域向本辦法第十一條規定的部門推薦部級科學技術獎。部級科學技術獎的管理部門和評審機構應當積極受理、公正評審。

第十三條部級科學技術獎實行異議制度，并按照有關保密規定，在適當范圍內征求意見。

第十四條部級科學技術獎的其他工作，可以參照本辦法有關省級科學技術獎的條款執行。

第十五條科學技術部負責省、部級科學技術獎的備案審查工作。

設立省、部級科學技術獎的具體辦法應當按有關規定報科學技術部備案。

科學技術部在備案審查中，發現省、部級科學技術獎的設立、評審等與有關法律、行政法規相抵觸、違背或者有矛盾的，可以責成制定機關進行修改，或者依照法律規定的權限，提請有關機關予以改變或者撤消。

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首先,感謝各位評委在繁忙的工作中安排時間參加評審。

省科學技術突出貢獻獎,是我省科技獎勵的最高獎,獎勵在科技創新、科技成果轉化和高新技術產業化中,取得重大經濟效益和社會效益,對我省經濟建設和社會發展做出特殊貢獻;在當代科學技術前沿取得重要突破或者在科學技術發展中有突出建樹的公民(個人)。自年新修訂的《省科學技術獎勵辦法》頒布實施三年來，先后有、、、和等五位同志獲得突出貢獻獎。五位獲獎者都是長期工作在科研一線，創造出了一大批科研成果，取得了顯著的經濟效益和社會效益，贏得了社會各界的廣泛贊譽。對做出重大科學發現和技術發明的科研人員進行獎勵，是省委、省政府長期堅持的一項重要制度，是尊重知識、尊重人才的具體體現，對激勵自主創新成果和創新人才，營造良好的創新環境，提高科技獎勵的權威性和導向性發揮了重要作用。

今年是《辦法》修訂后第四次評審，評審委員會組成結構是基本固定的，有前幾屆評審中的基本共識，評審過程中對標準的把握會比較明確。省科技廳前期對推薦的六名候選人又組織相關研究領域的專家進行了初評，初評意見認為，研究員和任炳彥教授在學術水平、學術地位，特別是在所屬科學技術領域取得的成就，得到了廣泛公認。建議推薦研究員和教授參加本年度省科學技術突出貢獻獎總評審。對此，我就做好今年省科學技術突出貢獻獎評審再強調幾點：

一是要堅持候選人科學成就、貢獻和效益高度統一。評審中對這個獎項的候選人要綜合考量，既重視其科技成就，更要看其科學研究對國家和我省經濟社會發展做出的貢獻。

二是要繼續堅持評審標準的導向意識。前三屆的獲獎者既有搞科學基礎研究的，也有從事技術與工程方面的，社會認知度較高，反響較好。因此，在評審中要把長期扎實奮斗在科研一線，為我省和我國科技事業做出突出貢獻的科技人員推舉出來，注重終身科技成就積累，使評審結果切實能夠產生良好的社會導向效應。

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第一條為獎勵在科學技術進步活動中做出突出貢獻的公民、組織，充分發揮科學技術人員的積極性、創造性，鼓勵科學技術創新，加速我市科學技術事業和經濟、社會的發展，根據《國家科學技術獎勵條例》和《河北省科學技術獎勵辦法》的有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條*市人民政府設立市級科學技術獎，分為二類：

（一）科學技術突出貢獻獎；

（二）科學技術進步獎。

第三條市級科學技術獎勵貫徹尊重知識、尊重人才的方針。市級科學技術獎的推薦、評審、授予，遵循公開、公平、公正的原則，不受任何組織或者個人的非法干涉。

第四條市科學技術行政部門負責市科學技術獎評審組織

和獎勵的管理工作。

第五條鼓勵社會力量設立面向社會的科學技術獎項。社會力量設立面向全市或者市內跨區域的科學技術獎勵，應當在市科學技術行政部門辦理登記手續。其獎勵活動不得收取任何費用。

第二章獎勵范圍

第六條科學技術突出貢獻獎授予下列公民、組織：

（一）在科學技術創新、科學技術成果轉化和高新技術產

業化中，取得重大經濟效益和社會效益，對全市經濟建設和社會發展做出特殊貢獻的；

（二）在當代科學技術前沿取得重要突破或者在科學技術發展中有突出建樹的。

第七條科學技術進步獎授予在自然科學基礎研究和應用基礎研究、技術發明、技術開發和應用推廣先進科學技術成果中做出突出貢獻的下列公民、組織：

（一）在自然科學基礎研究和應用基礎研究中闡明自然現象、特征和規律，有重要科學發現（指前人尚未發現或者尚未闡明，得到國內外自然科學界認可，具有重要科學價值或者對推動本市經濟建設和社會發展有重要影響）或者應用科學基本原理取得創造性研究成果的；

（二）運用科學技術知識在產品、工藝、材料及其系統等方面做出重要技術發明（指前人尚未發明或者尚未公開，具有先進性和創造性），經實施應用一年以上并取得較大的經濟效益或社會效益的；

（三）在實施技術開發和高新技術產業化項目中，完成重要科學技術創新、科學技術成果轉化，創造顯著經濟效益的；

（四）在實施社會公益項目中，長期從事科學技術基礎性工作、社會公益性科學技術事業和科學技術普及工作，經實踐檢驗，創造顯著社會效益的；

（五）在實施重大工程建設、重大設備研制和企業技術改造項目中，率先應用新技術、新方法，項目的整體水平達到國內先進水平以上，并取得顯著經濟效益或社會效益的；

（六）已實施的重大專利技術成果；

（七）域外人員或組織同本市公民或組織進行合作研究、開發，傳授先進科學技術、培養人才，為促進本市與域外的科學技術交流與合作做出突出貢獻的。

前款第（五）項規定的獎勵，只授予組織，但在完成該項目中有科學發現、技術發明的公民，可推薦前款第（一）、（二）項規定的獎勵。

第三章評審和授予

第八條科學技術突出貢獻獎每兩年評審一次；科學技術進步獎每年評審一次。

第九條市政府設立市級科學技術獎勵評審委員會（以下簡稱評審委員會），負責市級科學技術獎的評審工作。

評審委員會的辦事機構設在市科學技術行政部門，負責辦理日常工作。

第十條評審委員會由符合下列條件的有關專家、學者組成：

（一）具有高級專業技術資格；

（二）從事科學研究、技術開發工作；

（三）具有豐富的專業知識和實踐經驗，熟悉本學科、專

業領域國內外的科學技術發展動態；

（四）具有較高的政策水平和良好的思想道德，堅持原

則、秉公辦事。

第十一條市級科學技術獎候選項目或候選人由各縣（市、區）政府科學技術行政部門、市政府主管部門（行業歸口部門）或者符合市科學技術行政部門規定資格條件的其他單位進行初審、推薦；駐*部隊和中、省直駐*單位的科學技術成果，可由其科技部門直接向市科學技術行政部門申報。

第十二條推薦市級科學技術獎的項目，應當填寫統一的推薦書，提供完整、真實、可靠的評價材料。

市科學技術行政部門對推薦項目進行形式審查。申報材料不符合要求的應當一次書面告知申報人在15日內予以補正，申報人逾期未補正的視為自動放棄。

第十三條評審委員會對候選項目進行評議，并提出獲獎人選及等級的建議。

第十四條市級科學技術獎勵實行公開異議制度，經評審委員會提出的推薦獲獎項目、人員及等級的結果，向社會公布，接受社會監督。自公布之日30日內，如有異議，由有關推薦單位提出處理意見，報市科學技術行政部門裁決。

第十五條科學技術突出貢獻獎由市長核準授予；市科學技術進步獎經市政府批準后，由市科學技術行政部門授予。

第十六條科學技術突出貢獻獎不分等級，每次獎勵的集體和個人總數不超過6個?？茖W技術突出貢獻獎屬個人的，頒發獎勵證書和10萬元獎金；屬集體的，頒發獎狀、獎勵證書和10萬元獎金。

科學技術進步獎分為一等獎、二等獎、三等獎三個等級，分別頒發獎狀、獎勵證書和2萬元、1萬元、0.5萬元的獎金。每年獎勵項目總數不超過50項。

第十七條市級科學技術獎勵經費，由市財政在當年預算中列支。市財政每年撥付55萬元用于科學技術進步獎；每兩年撥付70萬元用于科學技術突出貢獻獎。市政府可根據本市經濟發展和財政收入的增長，適當提高市級科學技術獎的獎金數額。

第十八條市級科學技術獎的獎金應按照貢獻大小合理分配，主要完成者所得獎金，不得少于獎金總額的50%，其余部分發給與項目有關的人員。

第十九條對獲得科學技術突出貢獻獎的個人和集體的首席人員，同時授予市勞動模范稱號。

第二十條市級科學技術獎的獲獎結果，應記入本人檔案，作為考核、晉升、評定專業技術資格和享受有關待遇的重要依據。

第四章罰則

第二十一條剽竊、侵奪他人的科學技術成果或以其他不正當手段騙取市級科學技術獎的，由授獎部門撤消獎勵，追回獎勵證書和獎金，取消相應待遇，并視情節輕重，建議其行政主管部門對責任人給予批評教育或者行政處分。

第二十二條推薦單位提供虛假材料，協助他人騙取市級科學技術獎的，由市科學技術行政部門通報批評；情節嚴重的，暫?；蛘呷∠渫扑]資格；對負有直接責任的主管人員和直接責任人員，建議有關部門給予行政處分。

第二十三條評審委員會成員及其工作人員利用職務之便，在評審活動中弄虛作假、的，由其主管部門或所在單位視情節輕重給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第二十四條社會力量未經登記，擅自設立面向全市或者市內跨區域的科學技術獎的，由市科學技術行政部門予以取締。

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關鍵詞：山東??；科學技術獎勵；評價指標體系

中圖分類號：F127 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）24-0137-04

褒獎科技進步是黨和政府長期堅持的一項基本政策。為全面建設小康社會，以科技進步助推山東省工業化和現代化進程，提高山東省經濟運行質量和國際競爭能力，進一步明確山東省科技發展計劃的支持重點和前進方向，同時為更好地了解與研究山東省科學技術獎勵評價的現狀，加強科技獎勵政策的激勵和導向作用，重新構建和研究山東省科學技術獎勵評價指標體系非常重要。

一、山東省科學技術獎勵評價現狀

科學技術是先進生產力的集中體現，是推動經濟社會發展的主導力量。本世紀前二十年是山東省經濟社會發展的重大戰略機遇期，也是實現科學技術進步與跨越式發展的戰略攻堅期?？萍汲晒剟钤u價是科技管理工作的重要組成部分，也是引導和推動科技進步的核心制度因素，制定客觀、公正、全面、可操作的指標體系是進行科技獎勵評價工作的基本前提和內在基礎。2003年科技部、教育部、中科院、中國工程院、國家自然基金委員會聯合了《關于改進科學技術評價工作的決定》和《科學技術評價辦法》（試行）明確了科學技術評價是科技管理工作的重要組成部分，是推動國家科技事業持續健康發展、促進科技資源優化配置、提高科技管理水平的重要手段和保障。中國科技評價歷經四十余年，使得科技管理水平大大提高，科技管理工作取得很大進步。山東省2007年制定的科學技術獎勵評價指標體系，極大地推動了以后若干年的科學研究工作。但是，隨著科學研究的深入發展和科技管理手段與信息技術的進步，對科技管理精細化的要求越來越高，現行科技獎勵評價指標體系逐漸暴露出了部分弊端。

（一）同行評議仍是目前進行評價的主要方式，主觀因素影響大

近年來，科技成果管理部門也在努力尋求一種更為客觀、公平、定性和定量評價相結合的評價機制，但長期以來已經形成的同行評議仍占據主導地位。同行評議的優點是能夠充分發揮專家的智慧和經驗作用，減少因信息數據不全或不精確而產生的片面性和局限性。但是在高度客觀化的科學領域，專家邏輯上的錯誤將直接影響評價的公正性和客觀性，一個專家的意見直接影響到整個評審組的評價方向，主觀因素影響較大，對項目申報單位來說有失公允。

（二）定性評價指標仍占主導地位，雖然主觀上力求實現成果定量評價，合理匹配定性、定量指標，但客觀上并未得到真正改善

無論是學術研討還是實際應用的評價指標體系都在強調定量評價的重要性，也相應的篩選了部分定量指標，但從現行的指標體系來看，絕大部分的定量評價指標體系，其評價標準仍是采用定性的判斷——通過專家咨詢賦予主觀的分值，并沒有在實質上實現從量的角度進行衡量，從客觀上講，定量指標的設置并沒有改變定性指標的本質，缺少由第三方直接采集數據進行計量分析的評價指標體系。同時，定性和定量指標分配數量也應該有度的概念，不同類型科技成果可量的指標數量應該有所區別，而所設置的定性和定量指標能夠從不同的角度衡量成果的全部價值，體現成果的重要性從權重多少進行區分。

二、科學技術獎勵評價指標體系的構建原則

評價指標體系是科學、合理、公正地評價科技成果的重要保證，是準確評價科技成果的一種有效方法。其主要作用是對科技成果進行評價時，按照科學、完整、簡便的評價指標，進行公正、準確、客觀的評價。根據《山東省科學技術獎勵辦法》及其《實施細則》相關文件要求，結合科技獎勵與評價活動的客觀規律和學術特點，科學技術獎勵指標體系的構建原則主要包括：

（一）客觀公正

科學技術獎勵與評價的目的是科研激勵和科學引導，因此客觀公正是設置科技獎勵與評價指標的重要原則，也是首要原則。按照《關于貫徹國家科委〈科學技術成果鑒定辦法〉的意見》，“科技成果鑒定工作，必須堅持實事求是、科學民主、客觀公正、注重質量、講求實效的原則，保證科技成果鑒定工作的嚴肅性和科學性。”

客觀公正原則首先，體現在評價指標的實際環節，在充分考慮國家科學技術獎勵評價指標體系的基礎上，更加突出不同獎項的特點差異，更加客觀的評價項目價值；其次，客觀公正還體現在權重賦值的差異上，新的指標體系通過權重賦值的差異，體現不同獎項評價的側重點和導向性，以便彰顯成果特色；最后，客觀公正體現在對指標評分標準的具體化上，細化二級指標，量化三級指標，使得評價過程更加理性、客觀，從技術層面減少了人為因素對評價結果的干擾。

（二）全面性

由于不同獎項的設置目標和評價標準各有側重，需要從科學價值、創新程度、技術水平、經濟效益、社會效益等多個方面分別進行衡量，個別獎項還包含一些獨特評價內容。因此，指標體系根據不同獎項的設置目標，確定不同的一級指標與二級指標，全面涵蓋了體現科研成果水平和特色的各個領域，從多角度對科技成果進行評價，防止成果的片面性。

（三）可操作性

可操作性是設計評價指標的重要原則。對原有體系中能夠量化的指標盡可能通過科學方法直接獲取或通過簡便易行的方式計算得到。定性指標則借助于同行專家能力做出判斷。應盡可能避免指標度量的模棱兩可、晦澀難懂和無法度量。

具體來說，無論定性指標還是定量指標，都可以通過一定的測定和計量技術，盡可能地采用定量數據進行分析。經過量化的指標，其質的差異才具有更精確、更深刻的特征；各級指標內涵要明確具體，末級指標要用可操作化的語言界定，易于實施。

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第一條為了鼓勵科學技術創新，充分調動廣大科技人員的積極性和創造性，促進科學技術進步和社會經濟發展，根據《國家科學技術獎勵條例》和《浙江省科學技術獎勵辦法》，結合本市實際，制定本辦法。

第二條市人民政府設立市科學技術獎，獎勵在本市科學技術活動中作出突出貢獻的單位和個人。

第三條市科學技術獎分為市科學技術進步獎和市科學技術突出貢獻獎。每年評審一次。

市科學技術進步獎設一等獎、二等獎、三等獎3個等級；獎勵等級數量為一等獎一般不超過3項，二等獎不超過9項，三等獎不超過18項。

市科學技術突出貢獻獎不分等級。獎勵數量一般不超過2個，可以空缺。

第四條市科學技術獎的推薦、評審和授獎實行公開、公平、公正原則。

第五條市科學技術局負責本市科學技術獎評審的組織、管理、審核工作。

第二章獎勵范圍和獎勵標準

第六條市科學技術進步獎授予在研究開發、技術發明和應用推廣科技成果取得成就的單位和個人。

（一）科學技術研究成果：具有先進性、實用性的新技術、新產品、新材料、新工藝、新設計和生物新品種、軟件設計及技術研究成果；取得實效的科學考察、計量標準、科技信息、科技管理、工程實施等方面的研究成果。

（二）科學技術推廣成果：在實施科技成果轉化中，通過技術創新、技術改造，應用實踐并取得實效的推廣成果。

第七條市科學技術進步獎候選項目必須具有先進性和創造性，在本市本行業同類技術中科學技術水平最高、推動科學技術進步作用最大、經濟效益和社會效益顯著的項目。

（一）技術創新性突出：在技術上有重要的創新，特別是在高新技術領域進行自主創新，形成了產業的主導技術品牌；或者應用高新技術改造、提升傳統產業，解決了行業發展中的共性技術、關鍵技術和技術難點問題。

（二）經濟效益或社會效益顯著：項目經過一年以上的實施應用，產生了顯著經濟效益或社會效益，為經濟、社會發展作出了重要貢獻。

（三）推動行業科技進步作用明顯：項目實施后，發揮了良好的示范、帶動作用，促進了產業結構的調整、優化、升級和產品的更新換代，提高了行業的技術水平和創新能力。

第八條市科學技術獎候選單位應當是在項目研制、開發、投產應用和推廣過程中提供技術、設備和人員等條件，對項目的完成起到組織、管理和協調作用的主要完成單位。

第九條市科學技術進步獎完成人應當具備下列條件之一：

（一）是技術發明的全部或者部分創造性技術內容的獨立完成人；

（二）提出總體研究方案或在設計項目的總體技術方案中作出重要貢獻；

（三）在關鍵技術和疑難問題的解決中作出重要技術創新；

（四）在成果轉化和推廣應用過程中作出創造性貢獻；

（五）在高新技術產業化方面作出重要貢獻。

第十條市科學技術突出貢獻獎授予在科學技術創新、科學技術成果轉化和高新技術產業化中，取得重要技術發明、技術創新，為本市創造了顯著的經濟效益或社會效益，對促進我市經濟、社會發展做出了重要貢獻的個人。

第十一條市科學技術突出貢獻獎的候選人應當熱愛祖國，具有良好的科學道德，并仍活躍在科學技術工作領域，直接從事科學研究或者技術開發工作。在科學研究、技術開發中僅從事組織管理和輔助服務的工作人員，不得作為市科學技術突出貢獻獎的候選人。

第三章評審機構

第十二條市人民政府設立市科學技術獎評審委員會（以下簡稱評審委員會），主要職責是：

（一）對市科學技術進步獎的獎勵項目、獎勵等級進行審定；

（二）對市科學技術突出貢獻獎候選人進行審定；

（三）對市科學技術進步獎的評審工作提出意見和建議。

（四）研究解決市科學技術進步獎評審工作中出現的其他問題。

第十三條評審委員會由主任委員、副主任委員和委員組成。主任委員由市人民政府分管科技的領導擔任，副主任委員由市科學技術局領導擔任，委員由有關部門的行政主管人員和有關專家組成，人數為9-13人。

評審委員會的日常工作，由市科學技術局承擔。

第十四條評審委員會可以根據當年候選項目的行業分布情況，組織相應的行業評審組，負責各相關評審范圍內市科學技術獎的初評。行業評審組成員由相關領域的專家、學者組成，可從專家庫中隨機抽取。評審委員會委員可以兼任行業評審組成員。

第十五條評審委員會委員、各行業評審組成員應秉公辦事，在評審工作中不代表本人所屬部門和單位，只對市人民政府負責。評審委員及行業評審組成員以及相關的工作人員應當對評審項目的技術內容及評審情況嚴格保守秘密。

第四章申報

第十六條申報市科學技術進步獎項目應同時具備：

（一）前三年內取得成果的科學技術項目；

（二）已通過相關專家的技術鑒定（驗收、評審）并做出技術評價結論。

第十七條經評審未授獎的項目，如果在此后的研究開發活動中獲得新的實質性進展，并符合本辦法規定條件的，可以重新申報。

第十八條凡有下列情況之一的項目，不能申報市科學技術進步獎：

（一）存在知識產權以及項目完成單位、完成人員等方面的爭議未解決的；

（二）法律、法規規定必須取得有關許可證，且直接關系到人身和社會安全、公共利益的項目，如動植物新品種、食品、藥品、基因工程技術和產品等，未獲得主管行政部門批準的；

（三）項目未實施（應用）或中止實施，未產生效益的；

（四）弄虛作假、剽竊他人成果的。

第十九條申報市科學技術進步獎，由項目完成單位或個人填報《科學技術進步獎申報書》，并附相關的技術資料，經所在單位或主管部門簽署初審意見后，報市科學技術局。

第二十條兩個以上單位合作完成的項目，由第一完成單位申報。

第二十一條申報市科學技術突出貢獻獎，由推薦單位填報《科學技術突出貢獻獎推薦書》，并附相關資料，經推薦單位簽署初審意見后報市科學技術局。

第二十二條申報截止期為每年二月底。

第五章評審

第二十三條市科學技術局負責對申報材料進行形式審查。對不符合規定的申報材料，可以要求申報單位和申報人在規定的時間內補正，逾期不補正或者補正后仍不符合要求的，不提交評審。

第二十四條對形式審查合格的申報材料，由市科學技術進步獎行業評審組進行初評。

第二十五條市科學技術進步獎的評審程序：

（一）初評：評審組以會議方式進行評審。采用評議與定量指標評分相結合的方法，經統計計算產生初評結果，并按得分高低排序。

（二）公示：初評結果在*科技信息網（網址：*）上公示。

（三）異議及處理：任何單位及個人對科學技術進步獎的候選項目有異議的，可在公示期內向市科學技術局提出。

（四）提出獎勵建議：市科學技術局根據初評結果及異議處理情況，提出市科學技術進步獎一等獎、二等獎、三等獎的獎勵建議。

（五）審定批準：獎勵建議提交評審委員會審定后，報市人民政府批準。

第二十六條市科學技術突出貢獻獎的評審程序：

（一）初評：評審組以會議方式對候選人進行評議。評議后由評審組成員采取記名打分方式進行評審，并按得分高低排序。

（二）公示：初評結果在市級主要傳播媒體上公示。

（三）異議及處理：任何單位及個人對科學技術突出貢獻獎的候選人有異議的，可在公示期內向市科學技術局提出。

（四）提出獎勵建議：異議處理程序結束后，由市科學技術局根據初評結果及異議處理情況，在綜合評價的基礎上確定獎勵方案，并提出獎勵建議。

（五）審定批準：獎勵建議提交評審委員會審定后，報市人民政府批準。

第二十七條市科學技術獎評審實行回避制度。被推薦為市科學技術獎的候選人或項目完成人，與候選人或項目完成人有直接利害關系的，不得參加當年的評審工作。

第二十八條參與市科學技術獎評審活動的評審委員和其他工作人員在評審活動中有下列情形之一的，應當終止其參與市科學技術獎評審活動，并根據情節輕重，依法給予行政處分，構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）收受賄賂的；

（二）弄虛作假、的；

（三）違反有關評審制度的；

（四）影響公正評審或破壞評審制度的其他行為。

第六章異議及處理

第二十九條市科學技術獎的評審工作實行異議制度。任何單位或者個人對推薦的市科學技術獎候選人、候選項目及其初評結果持有異議的，應當在公示之日起20日內向市科學技術局提出；逾期且無正當理由的，不予受理。

第三十條提出異議的單位或個人應當提供書面異議材料，并提供必要的證明材料。以單位名義提出異議的，應當在異議材料上加蓋本單位公章；個人提出異議的，應當簽署真實姓名。

第三十一條異議分為實質性異議和非實質性異議。凡對涉及候選人、項目的創新性、先進性、實用性等，以及推薦書填寫不實所提的異議為實質性異議；凡對項目完成單位、完成人及其排序的異議，為非實質性異議。

推薦單位及項目的完成單位和完成人對評審等級的意見，不屬于異議范圍。

第三十二條市科學技術局在接到異議材料后，應當對異議內容進行審查，如果異議內容屬于本辦法第三十一條所述情況，并能提供充分證據的，應予受理。

第三十三條實質性異議由市科學技術局負責調查，由有關申報單位協助。涉及異議的任何一方均應積極配合，不得推諉和延誤。申報單位接到異議通知后，應當在規定的時間內核實異議材料，并將調查、核實的情況報送市科學技術局審核，必要時可以組織評審委員及專家進行調查，提出處理意見。

非實質性異議由申報單位負責協調，提出初步處理意見報送市科學技術局審核。

申報單位在規定時間內未提出調查、核實報告和協調處理意見的，不提交評審和不建議獎勵。

第七章獎勵

第三十四條市科學技術獎由市人民政府頒發證書和獎金。

市科學技術進步獎獎金為：一等獎10000元，二等獎6000元，三等獎4000元。

市科學技術突出貢獻獎獎金為：每人50000元。

獎金由市財政安排。

第三十五條獎勵證書的歸屬及獎金的分配：

（一）對提供工作條件的獲獎項目，獎勵證書歸屬獲獎單位，所得獎金額70%以上應分配給項目的完成人員。獲獎單位應尊重獲獎項目主持人對獎金分配的意見。

（二）兩個以上單位合作完成的獲獎項目，獎勵證書分別授予各主要完成單位，獎金由各主要完成單位自行協商，按貢獻大小合理分配。授獎人數和授獎單位數按獎勵等級確定，一等獎的人數可列7人，單位可列5個；二等獎、三等獎的人數可列5人，單位可列3個。

（三）單位未提供工作條件，由個人努力所取得的獲獎項目，獎勵證書及獎金歸屬個人。

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關鍵詞： 知識產權；科技獎勵；自主創新

中圖文獻號： F062.3 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2017.01.002

0 引言

科技獎勵制度的設計初衷是為了調動科學技術工作者的積極性和創造性，該制度對推動區域自主創新具有重要作用（李曉峰，2014；徐頑強等，2011；何科方等，2008）。2001年8月，根據《國家科學技術獎勵條例》，結合湖南省科學技術獎勵工作實際，湖南省頒布了《湖南省科學技術獎勵辦法》。該辦法設立了科技進步獎、杰出貢獻獎和國際科學技術合作獎。2009年湖南省對科技獎勵辦法進行了修訂，進一步完善了獎勵體系。新修訂的湖南省科學技術獎勵體系中包括5類獎項：省科學技術杰出貢獻獎、省自然科學獎、省技術發明獎、省科學技術進步獎、省國際科學技術合作獎，湖南省委、省政府都高度重視科學技術獎勵工作，科學技術獎勵經費由省財政單獨列支。省委、省政府主要領導每年都出席科技獎勵大會，為獲獎代表頒獎，并作重要講話。十五年來，湖南省共頒發科技獎勵2922項，其中科技進步獎2594項、技術發明獎93項、自然科學獎217項、杰出貢獻獎11項、國際科學技術合作獎7項。這些獎項的頒發為大眾創新營造了良好的氛圍，引導了創新要素向企業聚集，促進了科學技術成果轉化和產業化，造就和培養了一批一流的科學家、科技領軍人才和一線創新人才。湖南省科學技術獎勵在推動本省科學技術進步方面發揮了重要作用。

以保護創新成果、激勵發明創造目的的知識產權制度同樣對我國自主創新同樣具有非常重要的促進作用（劉雪鳳等，2015；顧曉燕，2014；莊子銀等，2013）?？萍吉剟钪贫群椭R產權制度協同激勵和推動自主創新的作用已經得到了學界的認可（唐恒等，2014；馮楚建等，2013；楊蘭蓉等，2006；鄧莉，2006）。現有研究表明，我國的科技獎勵制度體系逐漸趨于完善，評價指標體系的研究也更加細化和量化；在科技獎勵與自主創新以及知識產權與自主創新方面均有了相關的研究成果。但從促進自主創新的角度出發，現有研究主要還存在兩個問題：一是，針對獎勵后的自主創新效果評價方面的研究不多，特別是缺少相關實證研究；二是，研究中普遍忽視知識產權因素的導向性，評價體系中對知識產權的重視程度不夠。

因此，本文選取湖南省科技獎勵體系中，受眾最廣、與知識產權相關度較高的科學技術進步獎進行實證研究，以檢驗知識產權視角下湖南省科技獎勵對自主創新的推動效果，探討科技獎勵和知識產權協同推進自主創新的具體路徑。

1 評價指標體系的構建

1.1 評價指標的選取

本文從創新規模、創新質量、成果市場化情況三個維度評價知識產權視角下科技獎勵促進自主創新的效果，并以知識產權相關指標來衡量各個維度。本文構建的知識產視角下科技獎勵推動自主創新的評價指標體系如表1所示，共有3個一級指標，12個二級指標。部分指標的具體含義如下：

（1）創新數量。與知識產權相關的創新成果主要包括論文和專利。因此，創新數量可以從論文數量和專利數量兩個方面來評價。其中，論文數量在一定程度上能夠體現申請人的科研水平。專利作為知識產權的一部分，能夠充分體現科技人員的科技創新能力。而其中的專利授權數量的說服力度更強。

（2）創新質量。從知識產權的角度出發，創新質量同樣可以依據論文質量和專利質量來評價。其中，論文質量可從論文被引數、CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收錄情況兩個方面來評價。論文被他人引用的情況是評價研究成果在科學界影響的一個重要指標。對其論文的CSSCI、SCI/SSCI、CSCD收錄情況的統計更好得顯現了論文質量水平。專利包括發明專利、實用新型專利和外觀設計專利，而發明專利的科技含量較高，所以發明專利的數量更能體現創新能力以及科研能力。因此，本文選擇發明專利授權數作為專利質量評價指標之一。專利授權在總申請量的占比、專利有效率和專利被引數也能說明專利質量。其中，專利有效率本文采用的數據是2009-2011年間統計的專利在這三年中的未失效所占的比例，同理類推到2013-2015年的專利。

（3）成果市齷情況?？萍汲晒氖袌龌嘁詫＠D移轉化的形式表現。其中，專利的轉化、許可能夠實現創新成果的應用和產業化，將技術轉化為經濟成果，促進經濟和社會的發展。專利的質押次數則表現了該專利成果的獲利能力強，成果成熟度高，所以該指標也能表現出專利成果市場化的情況。

1.2 評價指標權重的設置

由于單純的主觀賦權法或客觀賦權法并不能準確的確定合理的指標權重，且知識產權視角下影響科技獎勵評價的因素較多，關系復雜必須采用科學的方法確定評價指標的權重，因此本文綜合采用專家咨詢法和層次分析法來確定各層次指標的權重。本文邀請了5位知識產權和科技獎勵領域的學者專家對科技獎勵評價指標體系進行兩兩比較判斷，得到判斷矩陣（判斷矩陣反映了人們對各因素相對重要程度的認識，一般采用數字1-9及其倒數的標度法來表示）并賦值，從而確定各指標的權重。根據5位專家的兩兩判斷，得到如下判斷矩陣：

所以，判斷矩陣具有滿意的一致性，W值可作為權重。創新規模的權重為0.1429，創新質量的權重為0.2857，成果市場化情況的權重為0.5714。

同理，對各二級評價指標的權重進行設計。根據五名專家的判斷矩陣，本文采用層次分析法的專門軟件yaahp的群組決策功能計算得到各個評價指標的權重系數，見表3所示。

從表3中可以看出，對于一級指標而言，綜合五位專家的判斷矩陣后，創新規模的權重系數為0.1429，創新質量的權重系數為0.2857，成果市場化情況的權重系數為0.5714，說明相比創新規模和創新質量這兩個指標，成果市場化情況更能反映創新效果。對于二級指標，創新規模中的專利授權數量權重系數最大，為0.7089，其次為專利申請數量，論文數量，說明相比其他幾個指標專利授權數量更能反應創新規模；創新質量中專利被引數的權重系數最大，為0.3706，其次為專利有效率和專利授權/申請比例，論文被引數最小，說明在創新質量中專利被引數對其有較大影響；成果市場化情況中，專利質押數的系數最大，為0.2819，其次為專利轉讓數，說明相比其他兩個指標專利質押數最能反映成果市場化的情況。從層次總排序來看，權重系數較大的為專利質押數，其次為專利轉讓數，第三位為專利許可數，接下來是專利被引數和專利授權數量，這五個評價指標的權重系數明顯大于其他指標，在對科技獎勵促進自主創新效果的評價中是不可忽略的重要因素。

2 實證研究

作為研究人員集中地的高校在科技獎勵獲獎者中一直占有較大比例，所以選取高?；蛘吒咝⑴c的科學技術進步獎的獲取項目組作為實證對象，對于研究知識產權視角下科技獎勵對自主創新的推動效果檢驗有一定的代表性。為了保證評價結果的真實性和客觀性，本文從2012年湖南省84項科學技術進步獎獲獎名單中選取74項，在構建以知識產權為核心的科技獎勵促進自主創新效果評價指標體系的基礎上對這些項目組在2009-2011年（以下簡稱該時間段為“前三年”）以及2013-2015年（以下簡稱該時間段為“后三年”）兩個時間段的相關數據進行了搜集處理。在本文選取的動態追蹤階段（2009-2015年），湖南省科技進步獎在獎勵設置、評審和授予以及法律責任等方面并沒有發生改變，為本文的研究提供了一個相對穩定的政策環境。

樣本數據處理結果（參見表4）。

從表4可以看出，僅有43%的項目組在獲獎后三年間的創新效果指數高于獲獎前三年的創新效果指數。這說明湖南省科學技術進步獎對于獲獎者自主創新的后續推動力并不理想，科技獎勵制度對自主創新效果的推動作用有待提升。結合調查中的具體指標數據分析，可發現，項目組獲獎后創新效果指數偏低主要是受到以下幾個因素的影響：一是，獲獎組數量在獲獎前普遍高于獲獎后后，占比達66.2%，且論文被引數前三年的統計數據也高于后三年；二是，獲獎組專利申請數量在獲獎前也多高于獲獎后，占比達60%；三是，在專利授權數、專利被引數方面前三年高于后三年的項目數占總項目數的比例也都大于50%。

結合湖南省科技獎勵評審辦法及科技進步獎評價指標，本文將以上現象的出現歸結為以下幾個原因：

（1）相較于論文及專利數量等因素，獎項評價指碩月畚暮妥利的引用率等反映創新質量的因素強調不足。這直接影響了科技獎勵對創新質量提升的推動作用，進而影響整體的創新效果指數。人們對利益的不正當追逐以及制度自身的不完善，科技獎勵制度可能會發生異化，并導致學術不端行為以及學術浮躁等行為的產生[19]。這是樣本項目組獲獎后在數量、論文被引數量、專利申請、授權以及被引數量等方面相較于獲獎前沒有增長反而減少的原因之一。

（2）現有獎項評價指標對專利轉讓、許可、質押等成果轉化情況相關指標突出不足。盡管當前湖南省科技進步獎的評價指標中強調了項目的經濟社會效益，但缺少從知識產權的角度對科技成果經濟社會效益的衡量。而基于知識產權的成果轉化情況是創新效果指數最重要的影響因素。這導致了基于知識產權視角對科技獎勵推動自主創新效果的評價結果并不理想。

（3）現有科技獎勵制度只能根據已有成果進行獎項評選，缺少對獲獎組后續發展的跟蹤激勵。調查數據顯示，獲獎后項目組在專利許可、轉讓以及質押等成果轉化方面表現并不理想。這說明，一些獲獎項目的可持續發展能力不強，得不到進一步的發展，最終造成資源的浪費。對項目的錯誤評估會造成：一方面科技成果本身的轉化率降低；另一方面，真正從事成果開發的科技人員的積極性大大削弱[20]。

（4）科技獎勵評選中項目組成員相關規定存在缺失。調查中發現，獲評科技進步獎的一些項目組成員在以上可量化指標中的貢獻很小，有的幾乎沒有。這些人員在獲獎后的創新成果也十分稀少。這導致了獲獎項目組獲獎后創新效果的整體下滑。這種將沒有做出實質性貢獻的人員列入成果獲獎組人員名單中的行為，無疑會造成獎勵不公，特別是對獲獎項目組中做出重要貢獻的人員而言?，F有科技獎勵制度缺少對項目組成員填報的相關要求，很容易導致這種不公平現象的發生，在一定程度上影響了其他科技工作者的創新積極性，導致創新效果不佳。

3 結論與建議

3.1 結論

我國科技獎勵制度建立已有17年。它更多地是作為一種榮譽性激勵措施，為提升科技人員創新積極性，促進我國科學技術事業發展做出了重要貢獻。而知識產權制度則從保障科技人員創新成果的相關權益出發，以為促進創新提供一種經濟性激勵路徑。現有研究中將科技獎勵與知識產權相結合來探討對創新的推動的成果并不多。因此，本文嘗試性地基于知識產權視角，構建了一套科技獎勵推動自主創新效果的評價指標體系，并選取2012年湖南省科學技術進步獎獲獎項目進行了實證分析。通過對比這些項目組在獲獎前后一段時間內的自主創新效果指數，本文分析得出：僅有43%的項目的創新效果指數在獲獎后高于獲獎前，且在數量、論文被引數、專利申請數量、專利授權數以及專利被引數等反映創新數量和質量的指標上，相關數據在獲獎后高于獲獎前的項目組也都不足50%。由此可知，從知識產權的視角出發來看，湖南省的科技進步獎在項目評審中對知識產權因素重視不足，獎勵制度對獲獎者后續自主創新能力的激發還有待提升。

3.2 建議

基于以上研究發現及原因分析，為充分發揮科技獎勵與知識產權協同推動自主創新的作用，進一步提升自主創新效果，本文重點針對湖南省科學技術進步獎勵制度提出以下幾點建議：

3.2.1完善項目評審標準，強調知識產權相關指標

加大科技獎勵評審中知識產權因素的權重，兼顧自主知識產權的數量和質量的考核，進一步突出擁有自主知識產權的創新成果市場化的重要性。從而，力求實現科技獎勵對自主創新規模、質量和經濟社會效益的多維度推動作用。

3.2.2改革獎項申報方式，實行單位推薦制為主

單位推薦制即由項目主要承擔單位組建專家組在對項目進行全面評估后推薦給政府，政府審核通過后授予獎勵。通過單位推薦制可將項目成果登記、應用等管理工作交由推薦單位直接負責。同時，推薦單位還應負責對獲獎項目后續創新、成果推廣應用等工作進行跟進，并將實際情況及時反饋給政府。政府可組織專家團隊綜合意見決定是否對相關成果后續發展進行支持，以增強科技獎勵對自主創新的持續性激勵。

3.2.3完善科技獎項設置，鼓勵企業聯合設置獎項

除了現有的省自然科學獎、省技術發明獎、省科學技術進步獎、省國際科學技術合作獎，以及湖南光召科技獎等政府獎項外，應當鼓勵企業聯合設置科技相關的民間獎勵，充分發揮社會各方力量，重點推進高校與企業的協同創新。

3.2.4完善獎項申報要求，合理規范項目組成員填報

在項目申報要求中明確指出項目組各成員對完成項目的具體貢獻，以及在項目完成過程中取得的創新；成果，并需給出論文、專利等證明性材料，以保證獎勵授予的公平性，從而充分調動科研人員的積極性。避免由于獎勵不公帶來消極作用，影響科技獎勵對自主創新的推動。

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[20]張淑云，鄭潔，李博文.基于科技人員視角的農業科技獎勵激勵作用探析[J].農業科技管理，2013（2）：80-84.

篇9

省知識產權局：

益**新技術產業開發區是2002年經**省人民政府批準成立的省級重點高新技術產業開發區，規劃總面積55.8平方公里。從2004年起，益**新區先后被授予“國家火炬計劃**先進制造技術產業基地”、“**省高等院?？蒲性核萍汲晒D化及產業開發基地”、“中南大學科技園”、“國家高技術產業基地益**息產業園”、“第一批**省承接產業轉移特色基地”。2010年8月，在**省78家國家級和省級開發區參加的“十大最具投資價值產業園區”評選中，益**新區綜合排名第二。

近年來，我區認真貫徹落實科學發展觀，以提高企業知識產權意識為前提，以科技管理和知識產權管理有機結合為抓手，以為企業服務為重點，充分發揮知識產權制度促進科技、經濟發展的重要作用，形成了科技與知識產權互助發展、自主創新能力明顯提高的良好局面，相繼制定了《益**新區科學技術創新獎勵辦法》、《益**新區專利申請資助資金管理辦法》等激勵措施，將知識產權工作納入年度工作目標考核。園區與大學共同承擔國家863科研項目2項、973科研項目1項、國家重大科技專項1項、省科技重大專項2項、省科技重點計劃項目12項。取得的科技成果和獲得省科技進步獎的數量逐年增加，水平不斷提高，形成了一批具有自主知識產權、高附加值、高技術含量的產品。2009年和2010年，全區分別申請專利82件和109件，其職務發明高于**市平均水平，實現了知識產權的平穩增長。根據省知識產權局《**省工業園區知識產權試點示范工作方案》，我區已基本符合申報知識產權試點示范園區的條件。

為促進園區技術創新，進一步引導和推進園區內的企業掌握和運用知識產權制度，我區特此懇請省知識產權局將我區列為**省知識產權試點示范園區。

專此請示，請求批準。

 

 

 

二〇一〇年十二月二十三日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

主題詞：知識產權  試點示范園區  請示

篇10

去年，市委市政府隆重召開首次全市科學技術大會，頒布出臺了《實施科技*工程建設創新型城市的意見》，決定加大財政科技投入，努力把*建設成為創新資源集聚、創新主體活躍、創新產業發達、創新機制靈活和創新環境優越的創新型城市。在市委、市政府的領導下，在上級科技部門指導和各部門、各鎮（街）的共同努力下，我們堅持“三個代表”重要思想和科學發展觀，貫徹落實市科技發展規劃綱要，緊密圍繞實施科技*工程、提高自主創新能力、建設創新型城市的科技工作大局，不斷推進發展模式、發展環境和發展能力的創新，全市科技進步呈現良好的發展態勢，創新成果不斷涌現，科技創新能力顯著增強，科技發展環境明顯優化，推動了全市產業結構優化升級和社會經濟協調發展。

今年的科技獎勵評審工作始終堅持公正、公平、公開的原則，與往年相比有所創新：

一是評審專家數量更多，層次更高。今年共邀請58名評審專家，比去年49名多。評審專家都是從省科技咨詢專家庫中選取的優秀科技工作者，無論是專家的數量還是專家的層次，都是歷年之最，保證了評審結果的公正性和權威性。

二是技術領域劃分更細。我們根據項目的技術領域進行了更為專業的分組，由原來的9個專業組細分為11個專業組，盡量使項目的技術領域與專家的技術專業相一致，保證評審結果的專業性。

三是評審組織工作更規范。我們制定了詳細的《工作人員工作文件》和《評審專家工作文件》，使工作人員和專家都能明確自己的工作任務、職責、程序、要求，保證了評審工作的科學規范。

四是評審過程更加科學。專業評審組的專家先簽署《專家承諾函》，在確保誠信、公正、保密的前提下，分別對所屬專業的每一個申報項目按技術創新、經濟社會效益、推動科技進步作用、知識產權四個方面的11項評價指標逐項打分，力求評價客觀公正。

*年申報我市科學技術獎的科技成果共129項，符合受理條件115項。根據《*市科學技術獎勵辦法》和《*市科學技術獎勵實施細則》的規定，我市成立了由23名從事科技管理的領導、專家組成的市科學技術獎評審委員會和由58名專家組成的11個專業評審組。評審采用書面、會議等方式。專業評審組在充分討論的基礎上，經投票產生本年度特等、一等、二等、三等獎候選項目，向市科學技術獎評審委員會作推薦。

市科學技術獎評審委員會聽取了各專業評審組的評審意見及總結，對候選項目進行了充分的討論，然后采用投票方式產生*年的市科學技術獎特等、一等、二等、三等獎擬獎項目85項。市科技局組織了3位評審委員會成員組成考察組，對*年特等獎和4個有疑問、評審委員會提出需考證的擬獎項目進行了現場考察。

評定的擬獎項目于*年4月14日在《*日報》和*科技網上刊登通告，異議期為一個月，廣泛征求和聽取社會各界意見。異議期內沒有收到任何異議。

經報市人民政府批準，*年*市科學技術獎授獎項目共85項，其中市科學技術進步獎83項，市技術發明獎2項。包括授予由東華機械有限公司完成的《網絡化智能型高速數控板材柔性加工成套裝備》項目為*市科學技術進步獎特等獎；《一種新型的免雙芯48KVA大功率UPS內置帶漏感隔離變壓器》等18個項目為*市科學技術進步獎一等獎；《YFD系列風機用低噪聲三相異步電動機》等26個項目為*市科學技術進步獎二等獎；《節能建筑用塑料隔熱條專用料》等38個項目為*市科學技術進步獎三等獎；授予由*旭和抗菌技術有限公司完成的《表面抗菌耐磨制品及其制備方法》等2個項目為*市技術發明獎二等獎。

因沒有項目或企業符合技術最高獎、科學技術貢獻獎的要求，今年技術最高獎和科學技術貢獻獎空缺。

*年的市科學技術獎評審工作是認真負責的，評審過程完全符合《*市科學技術獎勵辦法》的規定。

二、*年市科技獎授獎項目特點

（一）技術水平提高，自主創新能力增強。

*年授獎的85個項目中，達國內先進以上水平的有76項，占授獎項目總數的89%，較去年提高8個百分點，其中屬國際先進水平11項，國內領先水平34項，國內先進水平27項。自主研發的項目有82項，占授獎項目總數的96%，較去年提高3個百分點。共獲專利授權和軟件著作權214項。如由廣東五星太陽能有限公司完成的《高效太陽能平板集熱器》項目，在國內率先采用真空濺射選擇性涂層、低鐵玻璃、先進的超聲波焊接設備和工藝以及聚胺脂整體發泡保溫技術等，減少了集熱器的熱損系數，使集熱器具有熱效率高，保溫性好，結構合理，造型美觀，適于與建筑一體化，各項性能指標達到國際先進水平，縮小了我國太陽能平板集熱器與國外先進技術的差距。

由*宏威數碼機械有限公司自主開發完成的《雙頭空白DVDR光盤生產線》項目，通過了廣東省科技廳組織的科技成果鑒定，專家認為該產品整體性能達到國際先進水平。該項目已申請5項發明專利，已獲1項實用新型專利授權。產品從*年開發成功以來已經在國內新增空白光盤生產線市場占有70％份額，在香港和東南亞等地占有80％的市場，從*年開始更遠銷到歐洲和南美等地。該產品出口創匯1000多萬美元，實現利稅2000多萬元。產品的開發成功，填補了國內可錄光盤生產線的空白，促進我國整個光盤產業規模的快速發展。

（二）創新主體地位增強，企業日益成為我市技術創新的主力軍。

*年授獎的85個項目中，從工業、農業、醫療衛生三大領域來看，屬工業類的項目數量最多，達55項，占了65%。其中獲一等獎以上的工業類項目19項，占同等級授獎項目數的74%；二等獎以上的工業類項目20項，占同等級授獎項目數的71%。從項目完成單位屬性看，企業作為第一完成單位的達44項，占總項目數的52%，其中由省級高新技術企業完成的37項，占44%；由市級民營科技企業完成的34項，占40%。如：由東華機械有限公司完成的《TTI-（900-2800）J電腦兩板式注塑機》項目，是該公司于2001年根據國內外市場需求，自行研制開發的，已申請5項實用新型專利，2項已獲授權，該項目設計的各項技術參數達到當今世界先進水平，而其價格只是同類進口機型的1/4～1/5左右，不僅為國家節約大量外匯，而且對我國注塑機行業趕超世界先進水平能起到積極的推動作用。自開發至*年底，已售出21臺，銷售收入達5000多萬元；實現利稅1920萬元，創造了較好的經濟效益。

（三）創新資源集聚效應顯現，產學研結合成果取得突破。

在授獎的項目中通過產學研合作的有14項，約占16%，產學研科技合作向深層次發展。企校合作，進一步加快科研成果轉化。如今年評選出的特等獎項目是*年粵港關鍵領域重點突破中標項目；一等獎以上的19個科學技術進步獎項目里有5個屬于產學研合作項目。如由東華機械有限公司和廣東工業大學聯合承擔的《網絡化智能型高速數控板材柔性加工成套裝備》項目，是*“粵港關鍵領域重點突破項目”中標項目，該項目是板材加工設備中最具生命力的集機電液氣一體化的前沿產品，精度高，速度快，功能強大，實現了柔性板材加工的遠程診斷、遠程調試、遠程管理和五軸聯動智能路徑優化功能，節能效果顯著，比國外同級別設備節能25%以上。經廣東省科技廳組織的科技成果鑒定，項目達到國際先進水平。該成果廣泛用于多品種的板材加工行業，可以大大減少用戶的模具費用及產品開發周期。該項目比原計劃提前半年完成，產品自*年投放市場以來，已實現新增產值12650萬元，新增利稅2387萬元，為*市產業結構調整和優化升級提供有力保證，并在全省、全國起到示范、輻射和帶動作用。

由*市光華實業有限公司和華南理工大學合作開發的《一種新型的免雙芯48KVA大功率UPS內置帶漏感隔離變壓器》項目，通過了省科技廳組織的科技成果鑒定，專家認為，產品屬國內首創，填補單芯內置帶漏感隔離變壓器的國內空白。產品投放市場一年半來，累計實現產品銷售收入5288萬元，凈利潤1084.9萬元，稅收581.7萬元，節支總額達414萬元，效益顯著。

（四）公共領域創新成果涌現，科技對促進社會發展的作用日益增強。

授獎項目中涉及食品安全、信息安全、節能、資源化利用、環保和醫療衛生等社會發展領域的共34項，占獲獎總數的40%,其中一等獎9項，二等獎9項，三等獎16項。如由*市建設科技促進中心完成的《*市建筑節能對策研究》課題，通過大量民意調查、民用建筑與公共建筑的能耗調查、新墻材的生產及使用狀況調查，掌握了*市的建筑能耗狀況。系統分析了可再生能源技術在*市建筑節能中的可行性分析及應用前景，提出了適合*地區的建筑節能技術與措施，為節約大量社會能源和社會資金，緩解當前電力緊張提供了有效手段。

由*市婦幼保健院完成的《改進新生兒窒息診斷標準的研究》課題，是目前國際上同領域最大樣本最全面的前瞻性研究，篩選、優化、制訂出包括5項指標的新診斷標準，經近2萬例臨床應用驗證確證了其準確性。有利于指導新生兒窒息的診療，降低病死率、傷殘率，減少國家和人民在醫療、康復和社會福利方面的經濟負擔。共4篇，經國內專家鑒定為國際先進水平。

（五）成果轉化率較高，經濟效益和社會效益明顯。

*年授獎的項目中，科技成果轉化率達90%以上。據不完全統計，獲獎項目實施成果轉化以來新增產值22億元，新增利稅4.3億元，創匯6781萬美元。如由廣東志成冠軍集團有限公司、華中科技大學完成的《工業用大型特種變頻不間斷電源系統》項目，是光、機、電一體化高新技術產品，研發人員僅用一年時間便開發成功。產品自*年投放市場以來，實現新增產值22300萬元，新增利稅4826萬元，產生了顯著的經濟效益。又如由*市石龍鎮人民政府、*市石龍廣播電視站、廣東巨龍科技信息有限公司、*市開普互聯信息有限公司等單位共同完成的《石龍鎮城鎮化技術集成應用示范工程》項目，集成和應用計算機技術、通訊技術和網絡技術，率先在全國鎮一級單位實現了基于HFC的“三網融合”，建設了石龍公共信息平臺，充分利用信息技術，開發了城建圖文一體化辦公系統、廣發行“醫銀通”、社區管理系統和96993社區服務熱線等一批信息系統，在社會的各個層面推動信息化應用，加快了城鎮現代化建設步伐，推進了科技創新、管理創新、文化提升，推動了經濟持續快速發展。*年，全鎮實現工業總產值154.38億元，同比增長14.25%;稅收總額5.02億元，同比增長22.6%，綜合實力位列“*全國小城鎮綜合發展水平1000強”的第19位，取得了顯著的社會效益。

（六）科技人員素質提高，中青年骨干隊伍逐步形成。