加強變更索賠管理范文

導語：如何才能寫好一篇加強變更索賠管理，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關鍵詞】：合同管理變更索賠項目管理

隨著我國改革開放的不斷深入，基礎建設工程迅猛增加，于是產生了大量的以招投標形式簽訂的建設工程合同，而建設工程合同由于工程施工的特殊性，決定了其具有履行期限長、合同條款多而復雜的特點。因為工程合同項目大多數以招投標為基礎，并簽訂工程承包合同，導致現在投標價格越來越低，競爭越來越激烈。而業主對施工單位的進度、質量、安全、環保的要求越來越高，成本也越來越大，投入的設備也越來越多。因此，施工企業除了通過正常的管理、勞務分包獲取效益以外，還要通過追求增加收入擴大效益。擴大效益的手段簡單的說就是“開源節流”，也就是除了加強內部管理外，還要做好變更與索賠工作。

所謂公路工程施工承包合同管理，概括起來是根據合同文件的規定，通過一定的組織系統使工程的質量、進度和造價符合合同要求。盡管合同管理的范圍很廣，且貫穿于整個工程項目實程，并涉及到諸多經濟、法律及法規和政策，包括:進度與計劃控制、工程質量控制、工程變更、工程計量與支付、工程延期與費用索賠的、工程分包的控制與管理等各個方面。但在實作中，合同管理的中心是圍繞“費用”進行的。

合同管理的難點主要在工程變更和索賠兩個方面。在工程進行過程中，出現工程變更及費用索賠等問題是不可避免的，但由于它們往往涉及到工程、技術、經濟、法律等諸多方面內容，所以處理起來較為困難。

建設工程合同的變更與索賠的結果直接影響到施工單位的工程進度、工期、費用的變化，已經引起各施工單位的高度重視，但對項目的合同管理人員來說要做好變更索賠工作是一件很困難的事，要根據合同條款，充分利用合同中的條款，根據相關資料，并結合實際工作經驗，進行合理的變更。我們在工程招投標過程中通過利用埋伏技巧，在編制工程量報價表時，有策略地對單價進行埋伏。對有利的和有索賠可能的部分可采取策略報價。在工程變更索賠過程中，首先進行的是利用同業主簽定的施工合同進行的合同變更，然后才是施工過程中的設計變更。項目從進場到進入正常施工，直至工程結束，合同一直是我們變更的法寶。我們在拿到合同時，腦袋里就應該有變更這個意識。我們可以根據工程量清單中單價比較高和比較低的項目拿出來，進行合理的分析，來確定哪些單價低的項目可以通過變更進行減少，哪些單價高的項目可以進行變更增加；通過工程量復核，工程量清單中數量有較大差異的項目，根據合同條款可以重新議價的項目；這些都是我們項目部進場時所必須重視和必須做的，我們有的項目進場后認為展開生產最重要，至于變更應該是施工過程中的事，暫時不著急。其實不然，這也是我今天在談到變更索賠問題時，為什么要先談一談加強合同管理的原因了。

（1）.重視培養合同管理人員，建立必需的合同管理機構

公路工程項目承包的原則是按合同規定辦事，但往往施工企業只重視工程施工技術管理，忽視了合同管理。對合同文件不熟悉或不會應用合同文件，就無法做好合同管理工作，也不能維護自己的合法權益，因此，對于工程項目的經營管理，必須注重培養合同管理方面的人才，建立專門的合同管理機構，為項日管理當好參謀

（2）.建立和健全企業的合同管理體系

建立和健全建筑施工企業的合同管理制度,必須根據合同法和相關的法規以及企業的實際情況。合同法是建國以來,特別是改革開放以來,合同管理經驗教訓的總結,又是合同理論的實際運用。合同法的大多數法律條文都可以納入企業合同管理制度之中。合同管理的組織網絡和制度網絡,構成企業合同管理體系。體系的工作,必須通過定期的檢查來保證。要檢查合同管理組織和制度是否適應合同管理的需要和市場需要,對不適應部分進行必要地調整。一句話,對合同管理體系也應進行動態控制,及時調整,不斷完善。

（3）.注重證據，收集資料，憑數據說話

合同管理工作，應十分重視工地的現場記錄、原始資料和原始數據。一切憑數據說話是項目管理工作的一大特點，對合同管理工作尤是如此，如果沒有完整的現場原始記錄、原始資料和準確的數據，合同管理工作無從說起。因此，合同管理人員必須做好完整的現場記錄，收集與工程有關的所有原始資料、數據。只有這樣，才能在工作中做到胸有成竹，應付自如。

要做好變更索賠工作，項目要首先通過全面兌現合同承諾，確保在工期、質量、安全方面不出問題等優秀的表現，給業主留下一個良好的第一印象，為自身營造良好的環境；在策略上，應把加強企業收益和為業主節省投資結合起來，而不是由于變更設計使業主一味的增加投資；在具體操作過程中，要以情感人，以理服人，同時還要注意變更索賠的合理方法，該辦的手續一定要辦，該簽證的一定要簽證齊全，以防在項目最終審計時被核減。

長期以來,我國受計劃經濟影響,合同當事人索賠意識淡薄,有的業主很反感索賠,有的承包人不會索賠。部分項目管理者對索賠處理的原則、方法、技巧還比較生疏。合同履行過程中索賠的提出與處理是合同管理的重要工作,妥善處理索賠事件是反映項目管理能力的重要標志。索賠是合同條款賦予的合約雙方的一種權力，是對合約雙方由于非自身原因而引起額外損失，并通過監理工程師向對方索取的補償。由于費用索賠直接涉及到工程造價這個敏感問題，所以，履約的雙方都會對此十分重視和關注。另外，費用索賠事件往往涉及到技術、經濟和法律等方面，加之事件本身的復雜性和雙方對合同條款的不同理解，給處理各類事件帶來很大難度。因此，要處理好費用索賠問題，合同管理人員應具有較寬的知識面，必須吃透合同文件。特別是合同條款，掌握工地現場的第一手資料，只有這樣，才能正確處理好索賠案件，以免與其他各方發生矛盾，維護自己的利益。

(1)堅持實事求是地提出索賠申請;(2)確認索賠的性質;索賠案件的性是索賠處理中最具關鍵性、實質性的工作。需要根據合同條款、技術規范、現場情況、各種原始資料記錄進行準確判定。(3)加強項目管理工作力度、盡量避免、減少索賠案件的發生。

索賠能夠保護承包商的利益，承包商大都意識到索賠的重要性，并在索賠工作上大做文章。但在索賠過程中卻又存在不少誤區：

（1）當索賠事件發生時，有些承包商因考慮與業主、監理單位的下一步合作，而不敢提出施工索賠。

（2）承包商索賠意識差，對可提可不提的索賠內容，往往采取不提的態度，不是積極主動地去爭取。

（3）承包商對技術規范，以及業主、監理來文理解不深刻，對實際存在的索賠項目熟視無睹或找不到充分的理由。

（4）只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。

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關鍵詞：建設工程；工程變更；工程索賠；風險控制

中圖分類號： TU198文獻標識碼：A

引言

建設工程施工合同執行過程中,存在大量的工程變更,既有傳統的以工程變更指令形式產生的工程變更,也包括由業主違約和不可抗力等因素被動形成的工程變更。工程變更對建設項目管理有著巨大的影響,往往導致建設項目工期延誤、投資失控、返工增加以及勞動力和機械降效損失。

一、工程變更的定義

工程變更是指由承包商或施工單位提出、并要求調增投資的工程變更。需具備三個要件：

1、工程項目建設的管理模式和計價模式允許實施工程變更，并合同規定允許以工程變更的方式調增投資，或者工程實際允許在經審批的原預算的基礎之上以工程變更的方式調增投資；

2、承包商或施工單位提出，施工單位是提出的主體，或至少施工單位是主要主體，假如不是唯一主體的話；

3、需要調增投資，或至少施工單位要求調增投資。工程項目實施過程中，工程變更是合同變更的表現形式。施工過程中的工程變更，將對施工進度和工程造價產生很大的影響，因此應盡量減少工程變更，如果必須進行工程變更，則要嚴格按照國家的相關規定和合同規定的程序進行。

二、建設項目工程變更生成的因素分析

建設項目工程變更生成的9大因素,即主體行為因素、個體行為因素、政策法規因素、市場因素、環境因素、合同因素、制度因素、成本因素和質量因素。

根據提出工程變更主體方的不同,工程變更的生成因素可劃分為3類,即業主或設計方、承包商和其他第三方。根據工程變更的生成是否受人們主觀意識的影響,工程變更的生成因素可劃分為2類,即主觀因素和客觀因素。不同工程變更之間存在的相互作用的衍生關系。

按照項目風險的可控性劃分：①核心風險，是指與項目建設和生產經營管理直接有關的風險，這類風險是項目投資者在項目建設或生產經營過程中無法避免而且必須承擔的風險，同時也是投資者應該知道去管理和控制的風險。因此，項目的核心風險亦稱為可控制風險，如費用、工期、質量、安全等風險因素。②環境風險：是指項目的生產經營由于受到超出企業控制范圍的經濟環境變化的影響而遭受到損失的風險，這類風險企業無法控制，并在很大程度上也無法準確的預測，因而項目的環境風險亦稱不可控制風險，如特殊的自然風險、社會風險、經濟風險。

建設項目工程變更的主要風險因素從上述的風險分類中，可以分析，歸納出所面臨的主要風險因素：①費用風險；②工程項目工期風險；③工程項目工程質量風險；④工程項目組織風險；⑤工程項目施工技術風險；⑥安全生產風險；⑦工程變更索賠風險。

三、建設施工企業變更索賠風險管理的策略

1、建設施工企業要“主動出擊”，要把握索賠時機，及時向業主或施工單位進行索賠，避免索賠風險。建設施工企業要對施工中所產生的各項索賠費用進行及時的書面編寫，并要及時和業務、建設單位溝通，要在索賠費用產生之時，就依靠合同的相關條款進行分項索賠記錄，如果等到工程完工后，再進行各項索賠費用的計算和核對，那么會產生不必要的麻煩，也會造成索賠風險。比如時間長了以后，容易出現一些“模糊帳”，會出現不必要的“扯皮”情況。而且工程完成后各項索賠費用加起來會是一個不小的數目，建設單位會通過“談判”來壓低總的索賠費用，這不利于施工單位工程效益的實現，有損施工企業的利益。同時，在前期及施工進行時索賠要比工程結束后再索賠容易得多，因為工程進行時，當施工單位提出變更索賠，業主或建設單位會為了保證工期，或者礙于施工單位掌握著施工的決定權，會較為快速地解決賠償問題，而一旦施工完成，施工單位進行索賠時將處于比較被動的地位，容易被建設單位和業主“牽著鼻子走”，不能順利地達到索賠目的。

2、要加強合同管理，保證索賠 “有理有據”，避免“索賠無門”。施工單位在進行索賠時一定不能盲目索賠，不能像“無頭蒼蠅一樣亂撞”，所有的索賠都必須是有憑據的，不是隨意的，索賠要以合同為依據。施工企業所索賠的“點”都必須是存在于合同中的，必須能真實地反應和記錄施工情況，必須要能經得住建設單位和業主的反復驗證，索賠報告中必須要明確索賠事項、必須交代清楚費用的產生緣由、費用產生的時間、所要索賠的數額等，這些數據都必須真實準確，必須與建設單位所記錄的時間點相一致。施工企業的索賠報告最大禁忌就是 “前后矛盾”，如果索賠報告不清不楚，很有可能成為建設單位不賠償的“把柄”，會影響施工企業經濟利益的實現，造成索賠風險。因此，加強合同管理，是避免索賠風險的重要保證。

3、工程施工企業必須要建立專門的變更索賠機構，要實現索賠專業化，讓建設單位和業主“無漏洞可鉆”。變更索賠并不是隨意的，如果建設施工單位不注重變更索賠管理工作，那么很多可能造成索賠的“流產”，不能為企業增加利潤。而且當前建設施工企業的施工量較大，施工過程中會產生各種索賠費用，因此，要成立專業的變更索賠機構，要由這些機構對施工過程中的各項費用進行審計，對產生的索賠費用要進行認真詳細地整理，并由索賠機構出面和業主、建設單位進行索賠洽談，保證索賠工作的順利完成。這樣不但可以極大地規范索賠行為，規避索賠風險，還能更好地幫助施工企業處理索賠業務。

4、工程變更索賠要規范，要按程序進行索賠。在工程開始之前，工程的施工方和業主都會簽訂合同，而合同中會對索賠的時間、怎么索賠進行明確規定。如果施工單位不按照合同里的相關規定進行規范化索賠，不出具具體的索賠通知，最終可能會導致索賠難產，造成索賠風險。這就要求施工企業要仔細閱讀合同，明確索賠程序，這樣才能在索賠時做到規范化、合理化索賠，才能夠提高索賠的成功率，規避索賠風險。還有一些施工企業往往把變更索賠工作放到所有的建設項目完成后，這會造成索賠管理的不善，事實上，工程變更索賠的管理應該貫穿工程建設的始終，只有這樣，才能成功地進行索賠。

結束語

總之，建設工程的變更和索賠是不可避免的，在建設合同漫長的履行過程中，沒有變更是不現實的，也是不可能的，索賠也是非常正常的合同履行過程，是實現當事人追求公平的一種方式，沒有公平的合作是沒有生命力的。所以，正確認識、理解、應用變更和索賠的關系并做好風險控制來解決建筑合同中的實際問題，使所建設的工程順利完成是承包方和發包方所共同追求的目標。

參考文獻

［1］喬治強．談建設工程施工合同條件下的承包人索賠［J］．山西建

筑，2012年07期．

［2］郝海巖．工程施工過程中的索賠問題［J］．山西建筑，2012年17期．

［3］劉艷洪．關于工程建設中承包商索賠管理的幾點經驗［J］．科技

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關鍵詞 水利工程；施工階段；造價；控制；管理

Abstract：Water conservancy project in the construction phase of the investment proportion, therefore, during the construction phase through to strengthen the control and management of change in price and claims, strict field visas and strengthen the management of the settlement means to reduce or avoid the loss of construction fundsand effective control of the project cost.

Key words： hydraulic engineering; construction phase; cost; control; management

中圖分類號：TV 文獻標識碼：A文章編號：2095-2104（2012）

1前言

水利工程具有施工周期長、建設規模大、技術復雜、資金投入多等特點，而項目施工階段是資金大量投入時期，這個階段是工程造價的主要形成過程，從施工準備到工程竣工驗收階段的造價控制與管理在全過程造價管理中占有重要地位，直接影響到工程項目效益。這個階段投資浪費的可能性很大，如何使實際花費的資金控制在預先設定的計劃值內，是本階段造價控制管理的主要任務。因此，在施工階段除編制合理的資金使用計劃外，要嚴格控制工程變更、工程索賠，嚴格現場簽證管理，合理地進行工程價款的結算，嚴格把好結算審核關。

2工程變更價款的控制與管理

水利工程建設的周期長、規模大、技術復雜，涉及的經濟關系和法律關系復雜、受

自然條件和客觀因素的影響大，導致項目實施時與項目招投標時的情況發生一定的變化，即產生工程變更。工程變更包括工程量變更、工程項目變更（如發包人提出增加或刪減原項目內容）、進度計劃的變更、施工條件的變更等。在工程項目實施過程中，引起設計變更的原因，一方面是由于勘察設計工作不細，工程設計粗糙，使工程實際與發包時提出的圖紙不符，以致在施工過程中發現招標文件中沒有考慮或估算不準確的工程量，因而不得不改變施工項目或增減工程量；另一方面是由于發生不可預見的事件，如自然或社會原因引起的停工或工期拖延；還有市場供應的材料規格不符合設計要求等等。工程量變更有可能會使項目投資超出原來的預算投資，所以必須予以嚴格控制。

2.1施工前，要組織施工人員到現場踏勘，并對圖紙進行會審，技術交底，避免施工中出現不應有的返工，特別是對那種涉及費用比較高的設計，必須經設計單位、建設單位現場代表、監理公司、施工單位等幾方現場核實，并進行技術及經濟分析，盡量減少合同外費用。

2.2在施工過程中，必須嚴把變更關，嚴禁通過設計變更擴大建設規模，提高設計標準，增加建設內容等，最好實行“分級控制、限額簽證”的制度。對必須發生的設計變更，實行工程量及造價增減分析并履行有關審批手續。對于涉及到費用增減的設計變更，必須經設計單位代表、建設單位現場代表、監理工程師共同簽字，而且應盡量提前實現這類型變更，減少損失。切實防止通過變更設計增加設計內容，提高設計標準，提高工程造價的事件發生。

2.3承包人應嚴格按照圖紙施工，不得隨意變更設計。施工中承包人提出的合理化建議涉及到對設計圖紙或者施工組織設計的更改及對原材料、設備的更換，須經監理工程師同意。監理工程師同意變更后，也須經原管理部門和其他有關部門審查批準，并由原設計單位提供變更的相應的圖紙和說明。承包商未經監理工程師同意不得擅自更改或換用，否則承包人承擔由此發生的費用，賠償發包人的有關損失，延誤的工期不予順延。

3加強索賠的控制與管理

索賠是工程承包中經常發生并隨處可見的正?，F象。由于施工現場條件、氣候條件的變化、施工進度的變化及合同條款、規范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使工程承包中不可避免地出現索賠，進而導致工程的投資發生變化。 因此必須重視，要正確合理地進行處置，在處理索賠事件中，主要應遵循以下原則。

3.1 處理索賠必須以合同為依據，公平合理

不論是風險事件的發生，還是當事人不完成合同工作，都必須在合同中找到相應的依據，當然有些依據可能是合同隱含的。遇到索賠時間時，監理工程師要站在客觀公正的立場上以合同為依據審查索賠要求的正當性。在不同的合同條件下，這些依據可能是不同的，如因為不可抗拒力導致的索賠，在國內《建筑工程施工合同文本》條件下，承包人機械設備損壞的損失，是由承包人承擔的，不能向發包人索賠；但在FIDIC合同條件下，不可抗拒力時間一般都列為業主承擔風險，損失都應當由業主承擔。如果到了具體的合同中，各個合同的協議條款不同，其依據的差別就更大了。處理索賠還必須遵循合理性原則，從事實出發，實事求是，按照合同的實際實施過程、干擾事件的實情、承包人的實際損失和所提供的證據，同時考慮到國家的有關規定作出判斷。例如：現場窩工費只應考慮補償人工降效費；設備停滯只應考慮租賃費或設備折舊費。

3.2及時處理索賠

處理索賠要及時，不要積攢。一是由于工程進行中出現的索賠得不到解決，可能會影響到承包資金周轉，甚至會影響工程進度；二是集中到工程后期綜合索賠，往往會牽涉利息、利潤補償，工程結算等一些問題工程結使矛盾進一步復雜化，大大增加了索賠難度。因此及時處理索賠，能正確維護合同雙方的利益，把損失降到最低，有利于及時化解合同雙方的矛盾，有利工程的順利進展。

3.3加強主動控制，減少工程索賠

以主動控制為主，會有效地避免過多索賠事件發生。這要求在工程管理過程中，應加強合同管理，盡量將工作做在前面，預先發現可能出現的問題，及時采取措施，減少索賠事件的發生，避免造成工程成本的增加，這樣不但可以減輕承包商的壓力，同時也減少了承包商設法通過索賠途徑獲取利潤，減少工程投資。

水利工程施工過程中，監理工程師應嚴格按照合同對工程進行監理。所有變更項目不論大小，均要技術上充分論證，還要協助設計研究，雖然要花大量的時間個精力，但對確定最終方案和消除變更引發的索賠問題或減少補償費用是有好處的。例如，安徽省肥東管灣水庫（中型水庫）除險加固工程中，對土壩進行高噴灌漿處理，壩基基礎軟弱層輪廓線相對于招標圖發生了變化，，承包商提出了累計灌漿孔孔深要增加15%的索賠要求，對此工程師進行了仔細的資料復核工作，并依據補充鉆孔資料與承包商共同討論，針對壩基輪廓線變化的不同確定具體的鉆孔深度，并在實施過程中全過程旁站，嚴格監控和管理。實施結果質量滿足要求，實際索賠費用減少了。

4嚴格現場簽證管理

現場簽證是工程建設中經常性的工作，現場簽證漏洞多，管理難，人為因素多，結算難度大，若管理不到位，就可能給工程帶來不必要的損失，因此加強現場簽證的管理是控制工程造價的重要環節。

4.1 現場監理及對建設單位要有高度的責任感和使命感，加強現場施工管理，督促施工方按圖施工，做好施工現場記錄。監理人員對造價管理預結算知識和有關規定要掌握，對不應該簽證的項目不能盲目簽證。對于由施工單位填寫的簽證要認真核實再簽字蓋章，為了避免施工單位在簽證上巧立名目，弄虛作假，以少報多，蒙哄欺騙，要經常到工地，遇到問題要及時辦理簽證，做到“隨做隨簽”。要嚴格加強現場簽證的管理，制訂現場簽證管理程序。

4.2 在基礎設施工程中，隱蔽工程占工程造價的比中很大。因建成后地面以下部分全不在視野范圍之內，對此，如果缺乏充分的現場簽證工作，勢必增加工程結算中的難度，為此，應嚴格控制施工現場的每一隱蔽工程簽證，建立完備的隱蔽工程簽證手續，變事后被動為事先主動控制工程造價。

現場簽證必須有甲方代表兩人以上和施工單位現場負責人的簽字和蓋章，簽證方一式數份，及時報送有關審核部門，對重大的隱蔽工程，應該有審核部門的人員參加。現場簽證的項目和內容要清楚，簽證必須達到量化要求，避免定性化和含糊不清，簽證的數量、規格、單位和日期要準確。

5加強結算管理，嚴格把好審核關

在工程結算時，建設單位的審核人員應堅持按合同辦事，對工程預算外的費用嚴格控制，凡合同條款明確包含的費用，屬于風險費包含的費用，未按合同條款履行的違約等一律核減費用，嚴格把好審核關。工程結算的控制與管理，一般從以下風方面入手。

首先，應核對工程內容是否符合合同條款要求，工程是否經驗收合格。只有按合同要求完成工程并驗收合格才能進行工程結算；其次，落實設計變更簽證，設計變更應由原設計單位出具設計變更通知和修改的設計圖紙、校核人員簽字并加蓋公章，經建設單位和監理工程師審查同意、簽證；重大設計變更應經原審批部門審批，否則不應列入結算；三是檢查隱蔽工程驗收記錄，所有隱蔽工程均需進行驗收、簽證；四是根據施工圖紙、竣工圖紙、隱蔽蔽記錄、變更修改通知、監理現場簽證等資料和合同文件中有關工程量計算方法的規定和國家統一規定的工程量計算規則，查對工程量計算是否準確，是否符合計算規則，有無重算、錯算和漏算；五是根據施工圖紙和實際情況，靈活運用專業知識和各項規則、規定、計價定額、取費標準、主材價格和優惠條款等，對工程結算進行審核。

6結語

施工階段工程造價控制管理是一個動態的過程，市場條件的變化，使得工程造價的控制管理變得更為復雜，這就需要建設單位對工程造價的管理既要全面又要有側重點，要有控制造價的經濟頭腦，發揮建設單位掌握第一手資料的優勢，充分利用和認真分析建設周期中的重要信息，減少或避免建設資金的流失。

[參考文獻]

[1]崔少華淺談水利水電工程施工階段工程造價控制.《大眾科技》2008年09期

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（一）索賠顧名思義，索賠就是在合同的履行過程中，合同的一方不遵守規定，造成另一方的損失，受損方在合法的范圍下向對方索取費用和補償。索賠是雙方面的：一方面，因施工方原因而造成工程完成后沒有達到計劃標準或工期嚴重超時，給投資方造成損失，則其有權利向施工方進行相關的索賠；另一方面，因為投資方未按合同規定提供相關的支持，造成工程未按計劃完成，給施工方帶來損失，施工方有權利對其進行索賠請求，以補償損失。在內容方面，一般是受工期和費用兩個因素影響，有費用索賠、工期補償、工期費用索賠三種形式。

（二）變更和索賠的關系變更和索賠之間是相互伴隨的。在工程的進行中，因特殊原因而造成的工程內容發生變化，這種變化是由很多種類構成的，其是變更內容還是索賠項目，一般是很難區分的，二者往往是相伴發生的。例如，在橋梁的施工過程中，投資方因對原計劃改變而造成的工程項目增加，會對施工方的施工工期待產生很大影響，如果投資方同意進行一定的費用補償，施工方也可以向投資方要求工期延長，從而產生工期索賠；另一方面，如果投資方對于工期的要求很高，不能變更合同工期，則施工方必須以加大投入的方式來趕工期，則可以向投資方進行費用索賠。相反，如果合同規定的項目有所減少或工程發生簡化，會使施工方的勞動資源閑置，從而造成損失，施工方可以向投資方進行費用索賠。

二、橋梁工程施工變更索賠的意義

在橋梁施工過程中，變更索賠在一定程度上能夠體現工程的完成質量和設計工作的水平。在工程的開始階段，要進行全面的考察工作，以此為依據進行工程設計；在設計過程中，設計的精準度是很重要的，如果設計考察到位，對施工中的各因素影響都能提前預知和計劃，則會使工程按計劃進行，反之則會在工程進展中出現各種各樣的問題，必須進行工程項目改變才能使工程完全符合要求，這就會產生變更索賠。另外，施工方對于工程的管理也直接關系到工程完成的效果，如果施工方有一個完整的管理團隊，使用科學的管理方法，那么其就會在合同規定的范圍內有計劃地完成工程；相反，如果施工方的管理比較混亂，則很難保證其有能力在規定時間內完成工程，這樣就會產生變更索賠。所以，變更索賠不但能夠反映出設計方的設計水平，也能夠充分地表現出施工方的管理水平。

三、變更索賠的性質

一提到索賠，很多人很快會想到一方因為犯錯誤而對受害方造成損害，受害方進行懲罰性索賠。但是，在橋梁工程施工中的變更索賠并不是處罰性的，而是為了保證合同雙方的合法權益，以索賠的方式來應對工程進行過程中出現的不可抗因素導致的工程延期或工程質量不達標的情況。這些情況可能是合同的一方原因造成的，也可能是雙方原因造成的，同時也可能是由于第三方原因造成的，雙方通過協商來解決，如果達不成一致結果時，必須由仲裁機構進行協調解決。

四、變更索賠的分類

在橋梁工程施工過程中出現的變更索賠可以按不同的條件分成不同的類型。從影響工程的原因分類可分為：不可抗力因素索賠、工程工期延期索賠、工程變更索賠、因物價變化和因國家政策改變而發生的其他類索賠。按合同類型可分為：承包合同索賠、勞務合同索賠、合伙合同索賠、其他合同索賠。按賠償內容可分為：工期索賠、費用索賠、工期費用索賠。按工程變化發生主體不同可分為：施工方違約索賠、合同錯誤索賠、合同變更索賠、不可抗力索賠。從索賠的處理方式可分為：總體索賠、單元項索賠。

五、橋梁工程中變更索賠的相關對策

（一）提高變更索賠的意識所謂的索賠意識，就是指企業要在自己的利益因合同變更原因而受到損害時，能主動提出索賠來維護自己利益的主觀思想。想要在工程發生變更時通過索賠保護自己，企業首先要讓員工樹立起對企業的責任心，從源頭了增強員工的維權意識。首先，要對企業的管理層人員有一個比較高的要求。作為橋梁工程的施工方，項目工程管理人員要從一開始就要對合同有一個全面的了解，在工程施工中要及時了解工程進展并與合同預期進行對比，及時發現對企業利益有損害的現象，通過認真的研究比對，將其轉變到變更索賠內容上來，從而使以后的索賠具有主動性。要堅決避免管理人員的精神懈怠。很多企業往往在工程出現嚴重虧損時才想到變更索賠，這時會使索賠失去主動性，在證據的搜集和原因分析上都比較被動，為企業的正常變更索賠帶來困難。另外，要加強對所有員工，包括一線員工索賠意識的培養。變更索賠不僅僅是管理人員要做的事，企業的每一名員工都要為企業的利益負責。一線員工是工程的具體執行者，也是合同履行的有效載體，在施工過程中發生的一些外力影響造成工程變化，一線員工是最早感知的。培養員工的索賠意識，就是要讓員工發現工程變動后，能夠很快地聯想到這一變動給企業帶來的損害并及時地向上級有關部門反映，使管理者在第一時間了解工程變動的情況，從而為其在第一時間收集證據提供方便，有效地進行變更索賠。

（二）保證索賠資料完整要進行變更索賠，就必須提供相關的材料證明來對工程變化的情況和原因進行全面的分析，保證索賠成功。在我國，國家對于變更索賠有一定的實效要求和證據要求，如果企業沒有在規定的時間內提供有力的證據，則很有可能使企業失去索賠的機會，給企業帶來一定的損失。所以，在變更索賠的過程中，施工方一定要加強對于資料的整理收集能力，把變更的過程和產生的原因及造成的后果通過全面的資料加以證實，為索賠提供支持。這就要求企業管理者要在工程進行的各個階段有側重地進行資料收集工作。首先，在工程的簽約階段，施工方要對橋梁工程的合同進行全面的研究，對合同中的技術要求、工期要求、圖表內容、協議方案等內容進行全面的了解，讓企業的各個部門根據自身的職責對合同進行不同方面的了解。這樣，在工程的進行中如果發生變更，各個部門能夠在第一時間了解合同變化給施工帶來的影響并盡快地進行相應的資料收集，保證企業利益。在工程進行過程中，企業要注意對所有和工程相關的資料的整理收集工作，對于投資方、監理方等部門的相關資料，如工程審批書、圖紙、技術要點、會議記錄等進行及時收集，同時要求各個施工部門在工作中要加強對工作內容的記錄，做好資料收集工作，這樣在發生工程變更索賠時能夠有充分的證據支持，保證變更索賠的成功。

（三）編制合理的變更索賠報告所謂變更索賠報告，就是索賠方根據施工過程中施工項目的變更，對企業受到的損失進行書面的描述并提出賠償意見的報告。索賠的成功與否，在很大程度上是由索賠報告的質量來決定的。企業在編制變更索賠報告時，一定要以明確的事實為依據，簡明扼要地分析變更的原因和對企業造成的影響，最后提出有效的解決方案。編制索賠報告也要有一定的技巧。首先，報告要使用準確的詞語，堅決不可使用“大概”、“可能”等詞語，這樣會給投資方留下反擊的漏洞，使自己的有利地位喪失。其次，報告一定要以強有力的事實依據為支持，在闡述觀點時要態度明確，強調投資方原因給自己帶來的損失。最后，索賠報告一定要事先計算好賠償的金額，在索賠時盡量表現對自己有利的價格，計算一定要準確有效，保證數據的準確性。

（四）注意時效性和技巧性在橋梁工程的變更索賠過程中，首先要注意索賠的時效性，如果索賠超過了規定時限，索賠權利就會喪失。如何把握索賠的時機，是索賠成功與否的關鍵。在橋梁工程中，施工方要盡可能提前進行準備工作，在工程進行前，要提前建立變更索賠意識，對工程中可能遇到的問題進行預測并制訂相應的計劃，工程進行中一旦出現問題，要在第一時間提出索賠方案，及時進行索賠。變更索賠談判不同于一般的談判，在多個回合的談判過程中，一定要注意以下兩點。

1.做好充分準備。在進行變更索賠的談判時，一定要將平時收集的內容進行全面整理，從中找出對自己有利的材料，同時要對對方有一個全面了解，預知對方的優勢和劣勢，從而有針對性地做準備。在談判時一定要做到觀點鮮明，要求有理有據，同時要用合適的言辭，保持對對方基本的尊重，善于發現問題的關鍵，從多方面保證企業利益。

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關鍵詞：施工階段、造價控制、組織設計、變更、材料、索賠

中圖分類號： TU723.3 文獻標識碼： A 文章編號：

一、施工階段造價控制的范圍

施工階段造價控制是指在工程開工至竣工的整個施工期間，造價人員根據現行的法律、法規和有關規定等，運用科學的計算方法和切合實際的計價依據，合理地確定和有效地控制項目的施工圖預算價、承包合同價、工程結算價等。

施工階段造價控制范圍主要包括：審查建設工程合同，提供有關造價控制和降低造價的合理化建議，審核月工作量報表，編制及審核施工圖預算，編制工程造價動態分析，審查設計變更、簽證或其它工程費用，提供工程索賠和反索賠咨詢，分階段審核工程預(結)算等。

二、施工階段造價控制的重點

加強對建設項目施工階段的工程造價控制，主要從以下四個方面實現：

（一）優化施工組織設計，加強項目成本控制和管理

選擇技術上可行，經濟上合理的施工方案，充分運用工程量清單計價，加強項目成本控制和管理。

（1） 編制施工階段全過程造價控制實施方案

實施方案是進行造價控制的綱領性文件。根據委托合同的要求，結合項目的特點，編制施工階段全過程造價控制實施方案，包括工程概況；造價控制組織機構；造價控制流程；各階段咨詢內容等。

2009年我負責管理的動遷房小區，15棟動遷房，基礎開挖深度約2M，施工單位通過組織流水施工，后期開工的7棟動遷房基礎開挖的土方直接用于先期開工的動遷房的基坑回填，既節省了土方外運的費用，也節省了已經施工的幾棟房子的基坑回填土的費用，測算共節省費用約28萬元。

（2） 縱觀全局、把握重點、提供合理化建議

審查工程合同的合法性與合理性；審查設計變更及簽證費用，針對項目的具體特點，及時提供有關造價控制及降低造價的合理化建議

（3） 規范管理、按設定流程操作

繪制業主、審價、監理、施工四方職責關系圖；工作量月報表及工程付款流程圖；設計變更及核定單(簽證)費用操作流程圖；材料(設備)價格費用審核流程圖等。

（二） 減少設計變更，嚴格控制現場簽證

項目主體管理人員應深入施工現場，及時發現施工過程中出現的問題，盡量減少設計變更，嚴格控制現場簽證。

（1）工程變更的范圍及變更估價的確定

工程實施中的變更主要有： 對合同中任何工作工程量的改變、任何工作質量或其他特性的變更 、工程任何部分標高、位置和尺寸的改變 、刪減或新增合同內容、改變原定的施工順序或時間安排 。

實行工程量清單計價后，變更工程價格的確定方式必須在合同專用條款中予以詳細明確，列明什么變更可以計價、什么情況清單單價可以調整等。

（2） 工程變更控制不嚴導致造價增加的案例

某工程設計為10厘米厚鋼筋砼樓板，已能滿足荷載要求，現施工方提出水電埋管難度較大，為便于施工，要求設計變更為12厘米厚樓板。設計單位僅從設計角度考慮，同意將板厚10厘米改為12厘米。結算時樓板增厚2厘米的差價由業主承擔，工程造價無形提高約10多元/平方米。如實施全過程造價控制，造價工程師在跟蹤服務時，就會提出不同意樓板增厚2厘米的咨詢意見。因為此類問題屬于施工組織設計中的技術措施，有經驗的承包商都有辦法處理此事，且技術措施費包干使用，一般不予調整。由此可見，嚴格控制現場簽證對造價控制的直接效果。

（三）調研材料市場，建立材料資料庫，把好材料價格關

項目的工程材料費用一般要占總成本的60％左右，顯然材料成本是成本控制的重頭戲。首先，企業應關注造價機構公布的價格，與社會咨詢機構保持聯系，建立起企業自身的價格信息網絡，及時準確地把握不同地區及不同規格的材料、半成品的價格信息，保證工作人員可隨時隨地地調用及監督；其次，控制材料的采購單價，在系統價格的基礎上，定期繪制主要材料的時間一價格曲線圖；再者，分析材料的周期變化規律 ，結合技術曲線的分析及市場經濟的運行狀況，研究判斷不同地區、不同材料的短期及中期走向，在參照價格信息的基礎上，增加理性分析的因素，把握材料的走向趨勢，將其分析成果應用在開發生產中。

（四） 轉變觀念，增強索賠意識，不失時機地進行工程索賠

工程項目實施過程中，往往涉及很多合同糾紛，對施工企業而言，增強維權意識，不失時機地進行工程索賠致關重要。首先，作為項目管理人員，一定要轉變觀念，切忌大手大腳，放任權利被侵害；另外，工程項目需要配備一批具有法律知識的人員。對可能影響工程項目進展的合同糾紛及時予以處理，追究相關責任人的責任，并及時進行索賠，最大限度地挽回因合同糾紛造成地損失。索賠費用除了應計算人工、材料、機械費外，相應的管理費、利潤、及分包費等均應計算。

施工索賠涉及面廣，也是承包商保護自已并獲得利益的手段。承包商在項目上的成功，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工管理中能否及時、全面地發現潛在的索賠機會是索賠工作的前提條件，作為索賠工作人員必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環節，通曉各種建筑合約和建筑法規，并具有一定的財會知識，才能全方位地捕捉潛在的索賠機會。

三、 案例

我們曾招標的一段駁岸工程，招標文件中規定圍堰等措施項目由施工單位在投標時包干報價，結算不調整。由于施工期正處于雨季，河段水位上漲，施工方只能加高圍堰，實際圍堰高度較施工組織設計中的高度高出1米多，施工方為此提出造價索賠，我方在分析了現場情況和招標文件后，成功進行了反索賠，認為雨季是有經驗的承包商能夠預見的，所增加的圍堰費用應當是包含在投標報價的包干范圍之內，此索賠費用不予認可。

四、綜上所述，施工階段的造價控制與工程組織管理、材料采購和變更處理密切相關，不但需要建設單位、施工單位等的協作努力，而且也存在利益各方之間有關費用的索賠與反索賠，只有充分認識施工階段造價控制的重要性，積極參與，認真分析項目特征及變更特點，處理好各項變更工程費用，才能實現工程項目施工的順利進展，有效的達到控制目標。

參考文獻

[1] 造價工程師教材編寫組。工程項目投資的確定與控制[M].北京：中國計劃出版社，2001.

[2] 中國建設監理協會組織編寫。建設工程投資控制[M]. 北京：知識產權出版社，2003.

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【關鍵詞】 施工合同;成本控制;工程造價;合同管理

合同管理是工程造價管理的核心和關鍵,是確定和調整合同雙方經濟關系,解決合同糾紛,控制工程造價的重要手段。本人從事工程造價和合同管理多年,對兩者關系有著深深的體會。為了適應市場經濟發展和WTO的需要,建立科學、合理的工程造價管理制度,逐步實現與國際慣例接軌,是我國工程造價管理急需解決的問題。

一、加強實施階段合同管理

1.做好合同文件管理工作。合同及補充合同協議乃至經常性的工地會議紀要、工作聯系單等實際上是合同內容的一種延伸和解釋。應建立技術檔案,對合同執行情況進行動態分析,根據分析結果采取積極主動措施。

2.注意按合同要求的時限履行義務。新頒《合同示范文本》對工程中的各項業務和意外情況處理時限都作了具體規定。承發包雙方、監理工程師都應在合同要求的時限內履行各自的義務。否則,容易引起索賠。

3.公正地處理索賠。索賠是合同履行過程中一方主張權利的要求,在主張的同時要提供事實證據。根據事實證據和合同條款;另一方作出承認、部分承認并預以賠償相應的工期和費用。當然也可以采取反索賠來維護自己的合法權益。但不是就同一個問題的推諉,而是找出對方違約的地方提出反索賠要求。

4.嚴格現場簽證制度。工程項目施工過程經常出現各種與合同約定不符的情況,必須及時辦理現場簽證。由于簽證是雙方對事實意思表示一致的結果,可以直接作為追加工程合同價款的計算依據。目前存在簽證缺少約束甚至一張簽證單的結算造價就占合同價款的37%,要嚴格簽證權限制和簽證手續程序,提倡只簽客觀實際情況而不簽造價,只簽實際工作量、點工數、施工措施而不簽造價。結算部門應嚴把審核關,拒絕不合理的現場簽證。

二、加強合同管理應采取的措施

1.增強法制觀念,維護合同的法律效力。各級政府的建設行政主管部門應抓住時機,積極組織宣傳經濟方面的法律、法規和方針政策,增強建筑業從業人員的法律意識。通過組織培訓管理人員,以開展先進工作經驗交流活動來提高合同管理人員掌握政策和業務水平,通過各種途徑和方式,包括用一些合同訂立不規范,執行合同違約等案例,從正反兩方面進行宣傳教育,使工程承發包雙方認識到建設工程施工合同是約束雙方的法律性文件,雙方必須認真訂立和嚴格履行。否則應依法承擔違約責任,以達到自覺規范合同的訂立、履行等行為的目的。

2.強化政府管理職能,建立合同審查和監督制度。建立合同簽訂、審查和監督制度,是治理整頓建筑市場的迫切需要。通過合同的審查,強行要求承發包雙方認真執行國家頒布的有關政策和行業法規,嚴格按照《建設工程施工合同示范文本》去認真訂立施工合同,同時對合同的履行實行嚴格的檢查制度,以便在合同履行過程中及時發現和處理違反法律、擾亂建筑市場正常秩序的行為,確保合同的認真執行。

3.合同管理與招標和工程造價管理應緊密結合。合同管理、招標和工程造價管理是建筑市場管理的重要組成部分,三者之間的相互協調是控制工程造價的關鍵。在招投標中。承發包雙方承諾的內容為合同的簽訂提供了條件,合同管理是招投標管理的延伸件,為招投標的結果有效實施提供保證。工程造價管理貫穿于招投標管理、合同管理之中,應建立三者有機結合的管理機制,達到控制工程造價的目的。

4.利用現代化手段建立合同管理系統。隨著科技的發展和建筑市場的發育,工程項目的規模日益龐大,合同條款日趨復雜,合同文件的組成內容也越來越多,迫切需要借助計算機技術建立合同管理系統。如合同檔案庫、合同分析系統等。利用計算機合同管理體系,實現合同的訂立、履行、監督和檢查的系統管理,從而達到保證工程建測頓利進行,維護建筑市場秩序穩定的目的。

三、規范工程變更和索賠

工程變更和索賠是水利工程實施階段不可避免的,也是合同管理的核心工作。如何規范工程變更和索賠,不僅是維護合同各方的權益,同時也是保證工程按期、保質、保量建成的關鍵。所以,在工程實施階段應規范工程變更和索賠。

1.正確區分工程變更和索賠的性質。工程變更產生的原因是多方面的,提出工程變更的單位可能是設計單位、雇主、工程師、承包商。所以應根據合同商務條款和技術條款的規定,正確區分是增加費用的變更還是不增加費用的變更。如由于承包商施工方案、施工方法、工藝流程改變,合同中規定的由承包商自行設計的總價承包項目的結構尺寸改變,合同單價中已包括的內容的改變,合同中隱含的工作內容的改變等,屬于不需要增加費用的變更。工程索賠的原因也是多方面,可能是不可預見的自然災害、地質變化、雇主的違約等給承包商造成損失的承包商索賠,也可能是承包商的違約給雇主造成損失的雇主索賠。承包商索賠包括工期索賠、費用索賠等。處理工程索賠應正確區分索賠的性質,根據合同索賠條款,結合索賠事件具體情況,實事求是、公平合理地去處理。

2.規范工程變更和索賠的程序。合同管理的各項工作需要按程序進行管理。價款支付、各類文件的報批、項目經理的變更需要按程序進行,處理工程變更和索賠更要嚴格按照合同規定去執行,不能有隨意性。應規范工程變更的提出、變更的批準、變更的實施、變更價款的支付和索賠事件的發生、索賠提出、索賠報告的報送、索賠費用的批準及支付的程序。

3.正確處理工程變更和索賠費用。工程變更和索賠費用處理的原則和方法,應按照合同規定進行。在正確區分工程變更和索賠性質的前提下,結合工程實際情況,公平、公正、科學、合理地處理。

總之,合同管理和造價控制是個“系統工程”,是企業管理的重要內容。工程內容、地點、條件和承包方式的不同,都會對管理和控制產生影響。只有靈活的把握和運用經濟規律,調動方方面面的積極因素,適時改進管理工作及方法,才能做好合同管理工作。

參考文獻

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關鍵詞：設計變更 工程簽證索賠 管理原因 處理方法

引言

設計變更、工程簽證以及工程索賠是工程項目難以避免的內容，由于這些問題涉及面廣，產生原因復雜，可預見性小，規律性差，精準確定其具體費用。根據相關數據統計，由于設計變更、工程簽證以及工程索賠發生的費用占據整個工程項目竣工結算的8%-23%之間。因此，做好設計變更、工程簽證以及工程索賠的管理，對實現工程項目的利益最大化具有重要意義。

一、工程變更的管理

從工程現場施工情況與工程變更原因的角度來看，工程變更主要變現為設計變更與工程簽證兩大部分。

（一）設計變更的管理

1.設計變更的產生原因

引起設計變更的原因有多方面，總結歸納為以下幾點：

（1）由于設計部門的疏忽，使原設計圖有誤，出現漏項等問題，施工無法進行，必須要對原設計進行優化，發生設計變更。

（2）施工中出現的意外或具體情況，不在原設計中的預料之中，例如，需要進行加深處理的基礎特殊情況，業主出于對實際情況的考慮，決定增加地下一層的建造，必須增加設計內容，發生設計變更。

（3）新材料、新技術、新工藝的出現，可以提高工程施工效率，有利于加快工程施工進度，在不影響整體施工質量的前提下，建議改用先進的技術與設備，從而引起設計變更。

（4）由于市場供求關系的變化，材料、設備、勞動力等資源發生緊缺或價格上漲，導致施工條件受到限制，必須尋找其他可代替使用的材料、設備，或更改施工時間或施工方案，也會發生設計變更。

2.設計變更的處理方法

（1）對于原設計方案中存在的錯誤、漏項以及與施工現場條件不符，不改無法施工的情況，必須果斷按照程序，進行設計變更，確保施工可行。

（2）對于必要的設計變更，應當遵循合理經濟的原則，在考慮技術可行的同時，也應當盡可能將索賠產生的損失降到最低，比較分析之后，做出經濟可行的變更決策。

（3）對設計變更引起的成本增加或下降，應認真進行分析其中原因，盡量將成本增幅控制在預算范圍內，對于超出預算的設計變更內容，應謹慎選擇變更方案。

（4）對于需要替代使用的材料、設備等，應當及時進行工程洽商記錄，明確材料、設備的規格、質量等級、使用數量、使用部位等，確保材料、設備變更有理有據。

3.設計變更的費用結算

必要的設計變更實施之后，應當派遣監理單位到現場對變更的實施情況進行調查，施工單位工程師回收相關的現場變更實施資料，確保本次變更符合設計變更單的要求。對變更發生的材料費、設備費、人工費、管理費等進行匯總，簽署設計變更單，作為竣工階段結算的增減依據。

（二）工程簽證

1.工程簽證的原因

（1）由于業主方自身原因，例如未能在合同規定時間內，按照要求提供施工場地，對于甲方供應材料、設備等未能及時提供齊全，導致施工方出現停工、窩工，發生重大損失，必須要進行工程簽證。

（2）由于甲方原因，例如停電、停水等原因導致工程施工中斷、施工延期；由于設計有誤、設計變更導致的施工中斷、停工、窩工，發生經濟損失。

（3）由于施工中出現合同之外的技術，需要進行處理，例如由于施工中遇到作業空間太過狹小、作業位置超出一定高度，必須要采用大型機械設備或更為先進技術方能保證繼續施工，而新設備、新技術的增加使用會產生額外費用。

（4）由于設計圖紙會審與設計變更造成的已完成的項目部分，需要拆除重新施工，造成額外成本。

（5）由于施工所在地施工材料、設備資源不足，需從外地采購而增加的人工成本、運輸成本等，必須要辦理簽證手續。

2.工程簽證的辦理范圍

可以辦理工程簽證的費用主要包括：由于建設方原因導致的工程施工中斷，造成的工期延誤損失以及發生的停工、窩工損失；由于不可預見的障礙物導致已建項目拆除或重建的費用；出現非常施工條件，不得不使用特殊設備、采用特殊技術而產生的措施費；由于建設方或設計方造成的設計變更，材料費、設備費、管理費等；由于業主方、設計部門、監理部門的原因造成的項目變更費用等等。

二、工程索賠的發生原因

工程索賠發生的原因主要有以下幾點：

（一）施工過程中發生氣候、環境的變化，例如地下水上漲，地質斷層，出現化石、古跡，發生臺風、地震等。

（二）建設單位的原因，例如由于發生社會動亂、游行等，甲方無法在合同規定時期內，按照要求提供施工現場，無法滿足施工條件。由于業主的自身原因，發生違約行為，沒有按照要求支付施工單位已完成工程的款項，或由于其他原因終止雙方合同。

（三）合同本身存在漏洞與不合理。合同規定的條款內容不具體，表述不嚴謹，產生歧義；合同額的增減幅度過大，超出預算范圍；國家法律與行業法規的變化、貨幣政策、銀行匯率發生變化等原因導致的成本增加或工期延誤，甲方應當給予施工方相應的賠償。

（四）工程變更導致設計圖變更，導致項目增加或減少，施工方法、技術變更以及合同規定的其他變更等。

（五）監理方或工程師的指令有誤，發生的工程變更。

三、設計變更、簽證、索賠施工過程中的管理

（一）加強設計變更和工程簽證管理

項目經理、技術人員以及預算人員等都應當各司其職，尤其需要做好設計變更與簽證審核工作。

完善合同交底制度，確保每個項目參與人員都能全面了解和熟悉合同規定的條款與內容，做好交底記錄，明確各自的經濟責任與技術責任。

嚴格劃分設計變更與工程簽證的界限，設計變更屬于設計單位下發通知單的范疇，所發費用根據發生的設計變更情況來計算。工程簽證屬于建設部門、監理部門現場確認的范疇，建設部門、監理部門的現場代表確認變更工程量，工程變更費用根據變更發生原因來處理。

（二）加強工程索賠的管理

1.加強工作索賠的管理，應當對施工全過程進行動態的管理，對施工過程中的索賠資料進行收集、整理，做好現場其簽證工作。由于索賠牽涉到業主與施工單位雙方的經濟利益，切不可采用非正當手段牟利，應當做到實事求是，收集現場真實資料，結合相關法律法規以及雙方簽訂的合同條款，作為真正的索賠依據。

2.工程項目的各專業、各部門都要認真學習招投標文件、相關法律法規以及合同條款。在工程開工之前，就應當對工程的交通條件、供水情況、供電情況等進行視察，對地下水位高度、地下障礙物等進行認真勘查，做好詳細的記錄與準確的標記，確保所有情況都能夠滿足施工需求。

3.組織各專業技術人員詳細會審各專業的施工圖紙，做好詳細的會審紀要，將圖紙中不明確、不詳細、與現場實際情況有出入的地方標志出來，作為索賠的重要依據，要求各方簽證。

4.施工過程中，應當進行實時的預測性分析，預測可能出現惡劣天氣、自然災害、地下障礙物、化石、古跡、文物以及征地拆遷、施工條件發生變化等外部環境因素造成的索賠事項。

5.全面了解建設單位要求變更施工項目的具體部分、規模以及變更材料、設備等的規格、數量等；變更的施工工藝、技術等；發生停水、停電超出的時限；業主方、監理部門主動要求延期、返工而導致施工單位發生的停工、窩工損失以及增加的工程量等。

6.監理部門作為索賠的關鍵性環節，只有得到監理部門的認可，索賠才有效。索賠關系到建設單位的經濟利益，建設單位的態度直接決定了施工企業索賠成功與否。因此，施工單位應當處理好與建設單位、監理單位的關系，提高自身施工技術，樹立良好的形象，提高自身信譽度，堅持誠信為本的原則，貫徹操守為重的理念，提高管理水平，完善質量保證體系，贏得建設單位與監理單位的信賴與認可，真誠相待，創造索賠的平和氣氛。

四、結語

為提高施工項目的管理水平，實現經濟效益最大化的管理效果，必須正確處理好設計變更、工程簽證、以及工程索賠等糾紛與矛盾，做到事前預測、事中調整、事后控制，實時掌握工程項目的變更情況與造價的變化，為竣工結算做好有理有據的準備，實現工程各方利益的協調與最佳。

參考文獻：

[1]李淑琴.工程變更索賠策略探討；鐵道建筑技術；2011-01-20

[2]鄒平銀.工程變更索賠的簡要分析探討；經營管理者；2012-03-20

[3]張學林.M項目變更索賠管理研究；西南交通大學；2012-10-01

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關鍵詞：青龍水電站、EPC模式、變更索賠、管理

1 青龍水電站概述

青龍水電站位于四川省九寨溝縣境內的白水江上，由水電九局有限公司負責施工的引水隧洞C2標合同金額1.59億元（含備用金1500萬元），為低閘引水式電站。電站由首部樞紐、引水系統、廠房樞紐組成。電站以發電為主，裝機容量3×34MW。

引水隧洞位于白水江左岸，全長約13.630km，進水口底板高程1257.0m，調壓井中心底板高程1234.1m，平均縱坡1.684‰。隧洞為馬蹄形斷面，Ⅲ類圍巖開挖斷面6.8×8.8m，噴15M混凝土襯砌，Ⅳ類圍巖開挖斷面7.5×9.5m，鋼筋混凝土襯砌，厚度50M，Ⅴ類圍巖開挖斷面7.9×9.9m，雙層鋼筋混凝土襯砌，厚度70M，頂拱回填灌漿，Ⅳ、Ⅴ類周邊固結灌漿。

2 EPC模式的概念及形式

2.1概念

EPC的意思是指工程總承包企業按照合同約定，承擔工程項目的設計、采購、施工、試運行服務等工作，并對承包工程的質量、安全、工期、造價全面負責。

2.2形式，依據EPC承包商承擔的工作內容，該模式通常有兩種組織形式，EPC（maxs/c）和EP（self-performcon-struction）。

（1） EPC（maxs/c）是指EPC總承包商最大限度地選擇分包商來協助完成工程項目，通常采用分包的形式將施工分包給分承包商。其合同結構當工程項目較為復雜時，采用這種形式，EPC總承包商可將施工部分全部分包出去，或是將其中專項工程如鋼結構工程、裝飾工程等分包給專業分包商，EPC總承包商具備設計及工程管理能力即可。

（2） EPC（self-performconstruction）是指EPC總承包商主要靠自己的力量承擔工程的設計、采購和施工任務，而只將少量工作由分包商完成。

青龍水電站屬第一種總承包模式。青龍水電站由中電投、成勘院、九寨溝縣政府、明珠公司四家單位采用股分制形式合資成立的九水公司為業主，成勘院為總承包方（設計、采購由總承包方負責），水電九局、水電七局等單位為分包單位的總承包模式的項目管理方式。

3、施工前的準備

3.1成立以項目經理為組長的變更索賠小組

組織在各項工作中是最關鍵的，變更索賠也不例外，索賠組織的組建成功與否是索賠成功的最關鍵的一步，因此項目進場后成立變更索賠組織是變更索賠的首要任務。青龍項目部自進場后就成立了以項目經理為變更索賠組組長，總工程師、總經濟師為副組長，包括經營部、技術部、質量部、安全部、測量隊、物資部、財務部、辦公室、等部室和隊的變更索賠組，變更索賠組覆蓋了項目的方方面面，且每個月要召開一次變更索賠專題會，策劃、研究變更索賠工作，解決索賠過程中的重大難題，同時布置下階段的變更索賠任務。

3.2全面收集、分析招投標階段的資料

3.2.1項目變更索賠小組成立后，要根據分工全面收集前期投標階段的情況，如投標時的背景、市場情況、現場情況、投標時采取的各種策略以及中標后市場部進行的交底內容及記錄，前期在投標過程中收集的一些資料及技術文件、商務文件，備忘錄、工程量清單、圖紙等也要全面收集。

3.2.2分析招投標資料，在資料收集完成后，要對其進行全面分析。

（1）是分析資料的完備性。

（2）是分析合同的合規性，工程量的計算是否有誤，圖紙是否有誤，進度安排能否實現，是否存在不平衡報價，針對不平衡報價我方需采取的措施，以及其他資源的配備是否合理，總之要進行符合性分析，通過分析這些資料全面深入的理解合同，履行合同義務。

3.3進行變更索賠前期策劃，對合同進行全面分析了解后要對后續的變更索賠進行全面策劃，策劃主要圍繞以下方面進行。

3.3.1優化那些不需要做的項目為業主節約投資（同時我方可獲得優化獎勵）。

3.3.2采取措施設計變更那些對我方不利的項目或者提出建議性的修改方案，主要提出對業主方和施工方均有利的變更方案。

3.3.3對項目進行綜合性策劃，確定最佳施工方法、工期和最優的施工方案，優化的目的是對業主方和施工方均有利的方案為最優方案。

4 施工過程中的全面管理

4.1在全項目部分部門分專業輪流組織演講學習，相互交流

通過對合同資料的全面閱讀，全面了解了合同，由于對合同的理解不一樣，執行的方式會有偏差，為了消除偏差，需要各部門輪流演講進行交流，在交流的過程中消除分棄，形成共識，同時還可以匯集新的變更索賠模板，作為變更索賠執行過程中的指南。

4.2 定期召開變更索賠項目擬定工作專題會

由于項目本身是一個系統工程，涉及的變更索賠面很廣，僅靠個人或個別部門之力，完成的范圍很有限，因此需要定期召開變更索賠項目擬定專題會，通過會議形式，群策群力擬定變更索賠項目，青龍項目部一個月召開一次變更索賠項目擬定專題會，通過專題會這種方式不僅提出了大量的常規變更索賠項目如：①人工費調差；②油料、型鋼及火工產品的材料費調差；③設計變更；④地震損失費用的補償；⑤臺車攤銷費用的補償；⑥洞室塌方處理費用的索賠；⑦停電閑置費用的索賠；⑧泥石流損失等常規變更索賠項目共78項。

4.3適時調整變更策略

項目施工是動態變化的，當項目施工的條件發生變化時要及時對變更索賠的時機、方法、金額等進行調整，特別是索賠時機的調整，如項目進行了全面履約，項目相關各方對我方評價又好，此時應是變更索賠的最佳時機，再有如具體索賠項目的支撐資料全面對我方有利時可以提出相對較高一點的變更索賠要求。

4.4全面實現項目大經營思想

大經營主要是項目的施工前、施工過程中、項目運營過程各階段的綜合經營思想。作為項目在施工前能夠達到社會影響力，過程中主要是實現利潤最大化，全面履約，項目完成后對業主來說主要是質量達到預定目標，實現預定的經濟目標，運行良好。

5 項目施工完成后的變更索賠處理

5.1竣工資料的收集、管理

竣工資料的收集必需從進場施工后就要開始，一直到工程完成直至竣工資料交出的整個階段，項目施工完成后，竣工資料是各方抓的重點之一，將竣工資料按規范和業主的要求按時提交必將給變更索賠創造一個良好的條件。

5.2竣工后的資料管理

項目施工完成后除了竣工資料外還有大量的其他資料需要收集、整理、歸檔，這些資料有很多是變更索賠的支撐資料，收集整理好這些資料必將給最后的變更索賠談判帶來益處。

5.3竣工階段的項目管理及變更索賠管理

項目施工完成后，項目的管理方式也要進行調整，重點是清理工程量，整理資料，加強過程中沒有解決的問題的溝通，同時清理前期遺漏的問題的處理，由于工程已經完工，對施工方來說制約業主方的因素減少，此時要注意維護好工程施工中建立起來的關系。

篇9

關鍵詞：工程變更；簽證；索賠管理

中圖分類號：E271文獻標識碼： A

一、名詞釋義：

1、建設工程變更：

建設工程變更是指施工圖設計完成后，施工合同簽訂后，項目施工階段發生的與招標文件發生變化的技術文件變更。包括設計變更和技術措施變更。

設計變更是指設計單位依據建設單位要求調整，或對原設計內容進行修改、完善、優化。設計變更應以圖紙或設計變更通知單的形式發出。

技術措施變更是針對完成施工承包義務，采取合理的施工措施等技術事宜，提出的具體方案、方法、工藝、措施等變更。

2、建設工程簽證：

工程變更簽證是指工程發、承包雙方在施工合同履行過程中，對合同條款以外或在合同價款內屬于必須簽證的書面備忘文件。其主要包括：現場簽證、隱蔽工程簽證、合同價款內必須簽證認定的實際支出費用、特殊材料的認定及其他在工程實施過程中發生的工程量簽證等內容。

3、工程索賠：

建設工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經濟損失或權利損害，通過合同規定的程序向對方提出經濟或時間補償要求的行為。

二、三者的關系

1、工程變更：工程變更是保證設計和施工質量，完善工程設計，糾正設計錯誤以及滿足現場條件變化而進行的設計修改工作，包括由建設單位、設計單位、監理單位、施工單位及其它單位提出的設計變更。工程設計變更一般包括由原設計單位出具的設計變更通知單和由施工單位征得由原設計單位同意的設計變更聯絡單兩種。

① 在建設單位組織的有設計單位和施工企業參加的設計交底會上，經施工企業和建設單位提出，各方研究同意而改變施工圖的做法，都屬于設計變更，為此而增加新的圖紙或設計變更說明都由設計單位或建設單位負責。

② 施工企業在施工過程中，遇到一些原設計未預料到的具體情況，需要進行處理而發生的設計變更。如工程的管道安裝過程中遇到原設計未考慮到的設備基礎、在原設計標高處無安裝位置等等，需改變原設計管道的走向或標高，經設計單位和建設單位同意，辦理設計變更或設計變更聯絡單。這類設計變更應注明工程項目、位置、變更的原因、做法、規格和數量，以及變更后的施工圖，經設計單位和建設單位簽字確認后即為設計變更。

③ 工程開工后，由于某些方面的需要，建設單位提出要求改變某些施工方法，或增減某些具體工程項目等，如在一些工程中由于建設單位要求更換施工材料，更改空間用途等，在征得設計單位的同意后出設計變更。這就要求我們項目管理員要有足夠的洞察力和反應能力，迅速在設計變更發生時向建設單位提出因設計變更產生施工計劃變化，導致工期延長及施工人財物計劃的變化而增加的費用，向建設單位提出因設計變更本身發生費用外的簽證或索賠費用。

2、工程簽證：指除施工圖紙所確定的工程內容以外的施工現場發生的實際工作，由監理工程師確認其工程行為的發生與數量，是否予以計量與支付，應按合同原則及項目的有關規定辦理。

施工過程中的工程簽證，主要是指施工企業就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，施工圖預算或預算定額取費中未含有而施工中又實際發生費用的施工內容所應辦理的工程簽證，如由于施工條件的變化或無法遇見的情況所引起工程量的變化。

針對工程變更中列舉的幾種情況，可分為不能得到簽證支持和可以得到簽證支持兩種情況。

3、工程索賠，通常是指承包人的費用補償以及工期補償，是單方面的法律行為。發包人基于建設工程質量及工期問題也可以向承包人提出索賠。本文僅就承包人向發包人提出的索賠問題進行探討。在市場經濟條件下，建筑市場中的施工索賠是一種正常的現象，它是施工合同管理的一部分，是一項極其重要、且具復雜性而又系統性、既嚴格又細致的工作內容，它能直接影響施工合同執行的最終結果。所以，探討和關注工程承包人的施工索賠很有實際意義。

我國目前正處在改革開發的發展階段，特別是加入WTO以后，我國的建筑市場正在與國際市場接軌，價格管理逐步向市場調節過渡，每年都有關于對建筑工程造價的調整文件出臺，這對工程施工必然產生影響。工程建設的周期一般都比較長，在工程建設的期間內，不可避免的會出現直接影響到工程造價的某些國家政策、法律的變化，對工程造價產生一定的影響。

國家政策、法律的變化這是承包人在工程投標階段所無法預見得到的。因此，一旦出現新法律法規的執行使承包人對工程投入費用增加時，承包人就會因此而向發包人提出索賠。發包人或監理工程師違約引起的索賠、發包人要求趕工引起的索賠不少發包人出于商業利益考慮，在工程施工過程中往往要求承包人改變施工進度，將工程竣工時間提前。如果發包人在施工過程中提出要求趕工，承包人就要實行比定額標準工資高得多的工資制度，就要配備比正常進度多得多的勞動力；就要增加配置施工機械設備、增加周轉材料的大量投入。承包人對工程投入成本的增加，要求發包人進行索賠也是很合情合理的事了。

通過以上對工程變更、工程簽證及索賠管理的對比分析，我們不難發現，在工程變更發生后，產生的費用及工期變化，一部分通過正常的工程簽證可以進行解決，雙方不認可的部門可以通過單方面索賠訴諸于法律進行解決。

其圖示關系為：

三、工程變更、簽證及索賠管理需要注意的事項

要想成功管理施工項目，實現工程的經濟效益最大化，就必須重視工程變更，工程簽證及工程索賠問題，增強對工程的事前有準備，事中有作為，事后有依據，以有效地掌控了整個工程造價的變化。為工程的整體竣工和結算做好充分的準備，使工程能夠完滿的達到預期的效果。

①工程變更的注意事項：

A、應重視工程施工前的圖紙會審，通過會審使圖紙更加明確完善，盡量把許多圖紙的未盡事宜在未施工前得以解決，避免在施工中發現圖紙問題而增加變更追加投資。

B、根據現行有關規定，為了有效控制工程成本，無論任何一方提出的工程變更均需由監理工程師加以確認并簽發變更指令。

C、要嚴格控制施工條件變更，施工條件的變更往往很復雜，需要特別重視，否則會引起較大索賠發生。

D、分清簽證權限，加強施工變更簽證的審計管理。簽證必須由誰來簽認，誰簽認才有效，什么樣的形式才有效等事項必須在施工合同審計時予以明確，對單張簽證的權力限制和對累積簽證價款的總量達到一定限額的限制都應在合同條款中予以明確。

②工程簽證的注意事項:

A、嚴格現場經費簽證。凡涉及經濟費用支出的停工、窩工、用工簽證、機械臺班簽證等，由現場施工代表認真核實后簽證，并注明原因、背景、時間、部位等。例如：由于業主或別的非施工單位的原因造成機械臺班窩工。

B、應在合同中約定的，不能以簽證形式出現。例如：人工浮動工資、議價項目、材料價格，合同中沒約定的，應由有關管理人員以補充協議的形式約定?，F場施工代表不能以工程簽證的形式取代。

C、應在施工組織方案中體現的，不能做簽證處理。例如：臨設的布局、塔吊臺數、挖土方式、鋼筋搭接方式等，應在施工組織方案中要有具體體現，不能隨便做工程簽證處理。

D、工程簽證單編號報審，避免重復或遺漏。

E、材料價格的確認要注明采購價還是預算價，以避免采購保管費不能計取。

③工程索賠需要注意的事項：

A必須以合同為依據

B及時、合理地處理索賠，以完整、真實的索賠證據為基礎

C加強主動控制，減少索賠

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關鍵詞：合同變更、設計變更、合同缺陷、索賠管理

中圖分類號：TU71文獻標識碼：A 文章編號：2095-2104（2013）

Abstract: in this paper, according to the "Jinsha River Baihetan Hydropower Station Left Bank Diversion Tunnel Construction in the" claim events and processes, causing factors, claims of hydropower engineering construction of water conservancy claims procedures and solving methods, and puts forward the suggestion on the need to pay attention to the problem of claim.

Keywords: contract change, design changes, the defects of the contract, claim management

前言

國內水利水電發展至今，特別是集團提出“后水電時代”以來，國內水電市場競爭日趨激烈。低價中標在招投標市場中所占比例逐漸增大，而低價中標給承包單位帶來的是利潤微薄甚至虧損，做好索賠管理可以有效的降低企業風險提高盈利水平。盈利是一個企業生存的關鍵，也是企業發展的終極目標。因此加強索賠管理、提高索賠意識、熟悉索賠業務在施工管理中顯得十分重要。我公司自2011年10月中標《金沙江白鶴灘水電站左岸導流隧洞工程施工》以來由于業主推遲開工日期、6.28特大暴雨泥石流事件、炸藥供應不足等導致公司出現巨額虧損，資金緊張。對此我們進行了一系列的索賠。

一 引發索賠的因素

1 發包人原因引發的索賠

1.1由于業主原因不能按合同日期開工，導致開工日期推遲。如：業主確定我方為中標方后，我方就積極組織施工隊伍進場，但由于業主其他原因推遲了6.5個月于2012年4月15日才正式開工，這導致我方大量設備、人員的窩工；

1.2業主要求的趕工（加速施工）。如：由于2013年洪峰可能提前到來，為防止左岸導流洞進水影響到隧洞開挖襯砌及進口閘門井施工，必須提前做好防洪度汛工作，業主提出加快左岸進口臨時圍堰施工進度。

1.3業主不能按時提供合同規定所需的主材。如：按合同規定業主需按時向我方提供主體工程施工所需的鋼筋、水泥、火工材料、混凝土等，工程前期由于民爆公司安全整頓導致炸藥供應不足，使我方出現誤工損失。

1.4各作業隊間施工干擾及系統間斷性停電；

1.5拖延合同規定的責任，如拖延對承包商所提問題的答復，拖延圖紙的批復及隱蔽工程的驗收，造成施工延誤。

1.6非承包商原因下達的工程暫?；蛉魏尾糠止こ虝和Ｃ睿蝗纾?013年4月業主對進口閘門井開挖下達暫停施工命令時間長達10天。

1.7不能在規定期限內支付工程款；

1.8工程師的指令或通知有誤；

1.9未按合同規定及時向承包方提供指令、批準、圖紙；

1.10工程師沒能履行合同規定的義務；

1.11對承包商的施工程序和施工方法進行不合理的干預，甚至指令承包商執行，造成費用增加。

2 合同變更引發的索賠

合同變更在工程施工過程中基本是不可避免的，主要指修正設計圖紙中的錯誤、漏項、增減工程以及為優化設計、方便施工發生的變更，其內容包含設計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同或其它規定的變更等。

2.1設計變更

工程設計變更一般存在兩種情況，即完善性設計變更和修改性設計變更。

對于完善性設計變更，是有經驗的承包人意料之中的變更。常常由承包人發現并提交工程師進行解決，設計變更手續。該類變更一般情況下對工程量的影響不大，對施工中的計劃安排、材料供應、人力及機械的調配影響不大，相對應的索賠機會也較少。

對于修改性設計變更，即吏對于有經驗的承包人也是難以預料的。盡管這種修改性設計變更并非完全是發包人自身的原因，但其往往影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，帶來許多對施工方面的不利因素，造成承包人重復采購、調整人力或機械調配、等待修改設計圖紙、對已完工程進行拆改等，成本比原計劃增加，工期比計劃延長。承包人必須抓住這一機會，向發包人提出因設計變更引起的索賠要求。

如：左岸施工中根據設計圖紙H27J-8D4-1-15X1~25X1《左岸導流隧洞洞身開挖支護圖》；H27J-8D4-1-26-27《左岸導流隧洞鋼拱架制作安裝圖》再結合BHT/0121-[2012]-001《關于調整左岸1#、2#和3#導流隧洞支護參數的通知》；BHT/0121-[2012]-005《關于3#導流洞與左導支2-1#洞交叉口加強支護的通知》；BHT/0121-[2012]-006《關于補充左岸導流隧洞B2、C2型斷面鋼筋拱肋制作安裝圖的通知》；BHT/0121-[2012]-011《關于左岸導流隧洞部分支護參數調整的通知》中提及的工程項目，我單位與BHT/0121招標文件中清單進行對比分析，其中: 掛網噴混凝土C25，厚22cm；掛網噴混凝土C25，厚28cm；掛網噴混凝土C25，厚16cm；掛網噴混凝土C25，厚15cm；掛網噴混凝土C25，厚9cm；噴素混凝土C25，厚15cm；噴鋼纖維混凝土CF30，厚10cm；普通砂漿錨桿Φ28，L=6.0m，外露1m（洞內）；普通砂漿錨桿Φ32，L=9.0m，外露1m（洞內）；脹殼式預應力中空注漿錨桿（120KN,Φ32，L=9m）；鋼拱架的縱向連接筋Φ28；鋼拱架錨桿拉筋Φ16；鋼筋拱肋橫筋Φ16；鋼筋拱肋縱筋Φ32；鋼筋拱肋3Φ32等沒有在招標文件工程量清單導流隧洞上游段洞身及導流隧洞下游段與尾水隧洞結合段洞身對應組號中列項,均屬新增項目。

根據BHT/0121招標文件商務條款第47.1條變更的范圍和內容:“①增加或減少合同的工程量、③更改工程的性質、質量或類型” 屬合同變更范圍的約定可知，此部分施工項目屬BHT/0121標變更項目，再根據47.2、47.3、47.4條“變更的處理原則、變更的指示、變更報價書的提交”，單價是參考相應部位的合同單價重新編制。

2.2施工方法變更

施工方法的變更是施工過程中實際施工情況發生變化需要修改具體的施工方法才能滿足施工要求，同時施工方法的修改必須得到監理工程師的批準才能施工。施工方法變更，必然會對施工預定的施工方案、材料設備、人力及機械調配產生影響，會使施工成本加大，其他費用增加，從而引起承包人索賠。如：臨時圍堰澆筑時，原設計方案垂直運輸采用塔機澆筑，為加快施工進度，確保節點目標的順利完成業主批準采用兩臺車載式泵車（天泵）替換塔機澆筑，提高澆筑效率。

3 合同缺陷引發的索賠

合同缺陷，是指簽訂的合同中內容含糊不嚴謹、矛盾、遺漏或錯誤。承包人在工程施工中由于合同的缺陷導致施工成本增加或工期的延誤， 給承包人造成的損失應予以索賠補償。

3.1合同理解的不一致性。如地質條件的變化引起的索賠， 我公司在左岸導流洞頂拱層（開挖斷面22.5m×9m）開挖過程中由于實際地質情況和原設計地質情況發生變化，不良地質段比設計時增加，導致支護施工中Φ25,4.5米錨桿和Φ25,6米錨桿鉆孔出現踏孔，原孔徑為Φ48采用手風鉆施工，我方與設計、監理、業主溝通后決定增大鉆孔孔徑改用多臂鉆施工孔徑增大至Φ64，并得到批準；由于不良地質的增多，混凝土噴護量也增大，出現大量的超噴量；對此我方提出索賠。首先統計不良地質段如：層間錯動段、柱狀節理段、巖層破碎、地質缺陷、巖爆等樁號，并收集相應資料作為支撐性材料如：計算書、設計修改通知單、地質缺陷簽認單、技術核定單、施工日志、隨機工程量簽認單、質量鑒定質量、驗收資料等。以不良地質段樁號為基礎，樁號內連續不同圍巖類別為劃分單元，統計出樁號、圍巖類別、地質情況概述、錨桿規格、投標孔徑、實際孔徑、造孔數量（系統錨桿、隨機錨桿、踏孔）、成孔深度（系統錨桿、隨機錨桿、踏孔）、合計造孔深度并上報監理工程師。

3.2合同條款不夠嚴謹。例如方雙方責任不明，含混不清，用“協助”、“配合”代替“負責”，用“盡量”、“盡力”代替“必須”。

3.3條款中遺漏了某項風險責任，一旦事件發生，由于責任不明確而導致索賠。

3.4合同條款之間存在矛盾，即在不同的條款中，對同一問題的規定或要求不一致；

3.5對合同一方要求過于苛刻、約束不平衡，甚至發現某些條款是一種圈套，某些條款中含著較大風險。

4 不可抗拒因素引發的索賠

不可抗拒因素是指施工中出現無法預見或不能克服的問題；（1）自然災害、如臺風、洪水、冰雹； （2）政府行為，如征收、征用； （3）社會異常事件，如罷工、騷亂。不可抗拒的事出現后，承包方可提出工期和費用索賠。如2012年6月28日出現“6.28特大泥石流事件”導致停工一月，出現大量的窩工損失。

5 國家法律法規變化引發的索賠

國家政策、法規的變化，通常是指直接影響到工程造價的某些國家政策、法規的變化。在現階段，因國家政策、法規變更所增加的工程費用占有相當大的比重，是一項不能忽視的索賠因素。常見的國家政策、法規的變更有：

（1）由工程造價管理的建筑工程材料預算價格調整；

（2）建筑材料的市場價與概預算定額文件價差的有關處理規定；

（3）國家調整關于建設銀行貸款利率的規定；

（4）國家有關部門在工程中停止使用某種設備、某種材料的通知；

（5）國家有關部門在工程中推廣某些設備、施工技術的規定；

（6）國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規定等。

二 索賠程序及解決

1 索賠程序

.承包人在索賠事件發生后14天內向發包人和監理工程師提交索賠意向書。超過此期限的索賠通知視為無效。

保持索賠事件成立理由的詳細記錄，監理人接到索賠意向書后，及時對記錄進行檢查核實，也可指示承包人繼續作記錄。監理人在對已實際發生的索賠事件記錄檢查后，簽署檢查記錄的意見。附有監理人意見的索賠記錄才可以作為索賠的依據。

遞交索賠意向書后28天內，或在監理人同意的其他時間內，承包人應向監理人遞交索賠數額單和索賠依據等。

在承包人提供足夠的支撐性資料后，監理人經過同發包人和承包人的協商，決定應當付給承包人索賠金額，則該金額在由監理人核準的月付款中支付。如果提出的細節不足以支付整個索賠，承包人只可能得到符合要求的那部分細節的索賠付款。

2 索賠問題的解決

索賠事件問題的解決方法有多種，針對不同的問題和條件選用最合理的解決方法。其中主要的解決方法有：雙方自行協商、請人調解、仲裁等。對一些發包人或工程師經過審查索賠報告，并不完全同意承包人的索賠要求，對于雙方存在的分歧可以通過友好協商達到一致的索賠解決方法。當施工索賠不能通過雙方友好協商解決時，承發包雙方可以按施工合同專用條款的規定，請有關部門調解，調解人按照國家的政策、法規及施工合同的規定，在劃分各方責任的基礎上，對施工索賠提出調解方案。在承發包雙方同意調解方案并簽字后，承發包雙方應當按調解方案履行。如果索賠問題通過協商和調解均不能解決時，承發包雙方可以按照施工合同專用條款的規定，通過仲裁或訴訟解決施工索賠。

三 索賠過程中需注意的問題

在《金沙江白鶴灘水電站左岸導流隧洞工程施工》標索賠事件處理過程中，雖然取得了一些成績，但也遇到了許多困難，對此總結了以下幾點需注意的問題：

1.要做好索賠同期記錄；索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄。每天應該有記錄并經現場監理工程師簽認。

2.要加強管理人員的索賠意識；由于受傳統管理模式的影響和自身素質的不足,大多數施工管理人員對索賠沒有任何概念,更不清楚索賠工作所需要的證據資料是什么,這就使得企業的索賠工作變得異常艱難。因此施工單位必須定期開展對相關人員的教育,提高他們的索賠意識,使其在日常工作中注意對相關資料的搜集、整理和保存工作,從而為可能發生的索賠工作提供充分的法律依據。

3. 注重施工索賠支撐性資料的收集整理，適時提出索賠要求，報送資料，索賠工作必須貫穿整個施工過程，作為施工管理的重要環節。

4.建立完整的索賠管理體系，專門進行索賠資料收集、論證和舉證工作。要求索賠管理人員具有良好協調能力和豐富的專業知識。

隨著水電市場競爭日趨激烈，施工索賠將成為承包單位的主要盈利手段之一，同時施工索賠的規范化、程序化、法制化、市場化發展也將逐漸完善；作為參建方的監理、業主對索賠工作的重視程度必然會加強。因此，做好水電施工索賠管理工作的任務仍然十分艱巨。

主要參考文獻：

尹貽林主編：《工程造價計價與控制》，中國計劃出版社，2003年4月第三版。