市場調節競爭性范文

導語：如何才能寫好一篇市場調節競爭性，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

【關鍵詞】利率市場化；貨幣政策；經濟結構

隨著社會經濟的發展，國家貿易往來頻繁，改變了當前世界的經濟發展趨勢，對促進市場結構改革，提升人們的經濟發展水平具有重要作用。需要大力開展市場化改革，為利率市場化改革貢獻巨大的力量，以便促進進入機構的良好發展，提升金融盈利水平，強化金融監管力度，充分展現出利率市場化優勢，解決利率市場在發展中存在的問題，對貨幣政策的有效性和經濟結構發展形式進行調整，以便能夠更好的適應當前市場的發展需求。

一、利率市場化對貨幣政策有效性的影響

（一）改善利率結構體系

利率結構影響整個市場的發展形式，對強化市場發展能力具有積極作用。在利率化市場發展過程中，需要充分了解現有市場的特殊性，加強對利率市場的控制，明確利率市場發展結構，按照相關標準要求，合理構建利率市場發展渠道，確保利率市場運行的合理性，強化利率市場發展，提升利率市場應用價值。在傳統的理論市場存款中，通常會出現利率為零或者利率倒掛現象的出現，造成利率發展不合理現象的出現，影響著貨幣市場政策應用結構，無法取得良好的實施效果。因此，需要對利率市場的發展情況進行了解，針對利率市場在發展中存在的問題進行及時調整，確保利率市場各項工作的順利開展，減少利率市場在發展中存在的阻礙，加強對利率市場的控制能力，為利率市場的發展點奠定良好的基礎。

（二）完善金融市場機制

加強對貨幣政策的控制，對促進貨幣市場經濟發展具有重要作用。需要對利率市場化和金融發展機制進行了解，結合當前市場的發展要求，對貨幣形式進行積極調整，強化資本市場應用能力，對資本市場發展情況進行及時有效的分析。充分展現出利率化市場的發展優勢，強化對利率市場的控制化智能，充分發揮市場經濟的控制作用。由于拆借市場存在主體不明確和市場交易規模小等情況，需要對價格信息進行及時的調整，完善市場發展體系，完善金融市場體系，對商業銀行的現有資金進行合理調整，充分發揮銀行資金調節的重要作用，完善金融市場發展體系。

（三）調整貨幣政策形式

利率化市場在實際的發展過程中具有特殊性，為了確保利率化市場的健康的發展，必須要對市場發展形式進行不斷調整，強化市場控制能力，完善市場發展形勢，展現出貨幣市場的發展特征。利率市場化的出現，給貨幣市場的正常效力造成了較大的影響，并且在不同的發展階段利率化市場展現出了不同的發展規律和發展特征，出現延遲貨幣政策，影響著貨幣政策的實施效果。因此，需要對貨幣政策進行及時調整，展現出后續干擾形式的作用，了解更多貨幣決策環節，延長貨幣政策的時間，降低貨幣政策的傳導效率。

二、利率市場化對經濟結構調整的影響

（一）促進經濟體制合理運行

要想促進經濟市場發展，需要強化利率改革，將利率改革作為利率改革作為重要的應用基礎，充分展現出經濟機構體系和利率發展形式之間的重要作用，強化金融市場的應用能力，確保金融市場和資金市場之間建立緊密的聯系。金融市場在發展過程中，需要以金融市場發展為基準，加強對價格形勢的控制和發展。利率化市場在發展過程中，不能促進經濟的可持續發展，需要做好整體干預，確保市場發展形式的規范性，強化貨幣政策應用能力，對利率化市場發展中存在的問題進行及時的調整，解決資本化市場在發展中存在的問題，取得良好的發展和設計效果。

（二）強化宏觀控制能力

通貨膨脹是經濟市場發展中的一種狀態，影響著利率的發展形式和管理制度，需要強化對利率市場化的宏觀控制能力，制定出合理的利率管制結構，確保利率市場的持續發展。但是利率化市場在實際的發展過程中，管控不當情況時有發生，導致利率市場出現大幅度的下降和上升情況。因此，需要了解宏觀經濟的發展情況，強化市場主體的規范化管理，確保市場利率的平穩，需要強化宏觀控制職能，對現有的市場利率進行調整和優化，展現出設計形式的優越性。

（三）優化資源合理配置

在現有的利率市場發展中，沒有對資本市場的發展進行及時合理的控制，導致資本市場在發展中存在較多的問題，給資源的合理應用造成較大的影響。因此，為了確?；A控制和應用功能的有效實施，需要對利率市場發展形式進行進一步調整，展現出利率市場對經濟市場發展的引導性作用，對利率市場整個發展階段進行控制，發揮貨幣政策的最大化作用，對經濟結構進行合理調整，滿足經濟結構發展要求，促進結構體系產業升級。

三、結論

利率化市場是當前社會主義經濟市場的重要組成部分，呈現出循序漸進的發展形式。利率化市場在實際的發展過程中，受多種因素影響，導致現有的應用形式呈現出較多的問題，為了確保利率化市場的持續健康發展，需要對發展中不合理的內容進行及時的調整，確保經濟結構形式的合理性，強化應用職能，展現出經濟結構形式對應用介質造成的影響，加強對經濟體系的合理化控制。

參考文獻：

[1]蘭璇.利率市場化對我國貨幣政策有效性影響的分析[D].山西財經大學，2015

[2]劉豐.利率市場化進程中我國貨幣政策利率渠道傳導的有效性研究[D].昆明理工大學，2015

[3]劉莉.人民幣匯率對貨幣政策及其有效性影響的研究[D].蘇州大學，2013

篇2

一、市場由基礎性作用到決定性作用的轉變

研究我國改革開放的軌跡可以發現，每一次重大改革都是市場經濟理論取得重大突破以后產生的，改革的方向都是調整和優化政府與市場的關系。

我國從1992年黨的十四大提出使市場在國家宏觀調控下對資源配置起基礎性作用的突破性理論，經過十五大、十六大、十七大直到2013年的十的不斷發展，一直是指導我國經濟體制市場化改革的思想理論基礎。十八屆三中全會明確提出市場對資源配置起決定性作用，表明我國的社會主義市場經濟理論又取得了突破性進展。對市場作用的新定位將成為我國在經濟體制改革中處理政府作用和市場作用的新指南。

1.市場的基礎性作用和決定性作用有什么區別？

十八屆三中全會作出的關于全面深化改革的決定明確提出，經濟體制改革的核心問題是處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府作用。這是社會主義市場經濟理論的重大突破，預示著我國的經濟體制將迎來新的重大改革。這里的關鍵是明確“基礎性”作用和“決定性”作用的內涵區別。

首先，在原來的市場的“基礎性調節作用”定義中，實際上存在兩個層次的調節，即國家調節市場，市場調節資源配置，市場在這里起基礎性調節作用；而現在提的市場的“決定性作用”，意味著不再存在兩個層次的調節，市場不再是在政府調節下發揮調節作用，而是自主地起決定性作用。

其次，原來的基礎性作用定義是通過國家調控市場來實現宏觀經濟和政府目標，市場起不到決定性作用；而在市場起決定性作用時，政府所調控的不是對資源配置起決定性作用的市場機制，而是調控影響宏觀經濟穩定的價格總水平、就業總水平和利率總水平，等等，政府是在沒有干預市場調節資源配置的前提下，對其產生的宏觀結果進行調控。

第三，在基礎性作用定義中，政府需要預先調控市場，并時時調控市場；而在市場起決定性作用時，宏觀調控是在反映宏觀經濟的失業率和通貨膨脹率超過上限或下限時才進行，這就給市場作用在宏觀經濟領域留下了很大的空間。

2. 為什么由基礎性上升到決定性？

國家宏觀調控市場的本意，主要有兩個方面：一是要求市場調節資源配置能夠貫徹社會主義的公平目標；二是貫徹宏觀經濟總量平衡的目標。而實際效果呢？一方面市場難以貫徹公平目標，另一方面宏觀經濟依然屢屢失控。再加上國家調控市場具有明顯的主觀性和有限理性缺陷，反而使市場調節資源配置受到各種干擾而達不到效率目標。面對這種政府失靈，與其達不到宏觀調控市場目標，不如放開市場作用。

明確市場對資源配置的決定性作用，實際上是回歸到了市場經濟的本義。經濟學不僅研究效率目標，更為重要的是研究實現效率目標的機制。無論是經濟學還是西方經濟學，共同的結論是，在市場經濟條件下，只有市場機制才能實現資源的有效配置，馬克思對此的說明是：社會勞動時間在各個部門的有效分配的標準是每個部門耗費的勞動時間總量是社會必要勞動。其實現依賴于價值規律的充分作用，市場機制是價值規律的作用機制?！案偁?，同供求比例的變動相適應的市場價格的波動，總是力圖把耗費在每一種商品上的勞動的總量歸結到這個標準上來”。（馬克思：《資本論》第3卷，第214頁，人民出版社2009年版）西方經濟學對此的說明是福利經濟學的定律，即每一個競爭性經濟都具有帕累托效率，每一種具有帕累托效率的資源配置都可以通過市場機制實現。市場按效率原則競爭性地配置資源，能促使資源流向效率高的地區、部門和企業。我國經濟已經過了依靠資源投入階段，資源和環境供給不可持續問題已經非常突出，確確實實到了向效率要資源的階段。因此，將資源配置的重任交給市場就顯得更為迫切。

3. 什么是市場在資源配置中起決定性作用？

市場決定資源配置是靠整個市場機制的有效運行來調節的。其基本含義是依據市場規則、市場價格、市場競爭配置資源，實現效益最大化和效率最優化。現實表現是市場決定生產什么、怎樣生產、為誰生產。前提是消費者、機會均等、自由競爭、自由企業經營、資源自由流動。顯然，轉向市場決定資源配置的體制和機制會牽動一系列的改革。

所謂市場決定生產什么，是指生產什么東西取決于消費者的貨幣選票。市場要起到決定作用，不僅要求生產者企業自主經營和決策，還要求消費者，消費者自由選擇。生產者按消費者需求，按市場需要決定生產什么，才能真正提供社會所需要的產品。與此相應，就要取消各種政府對企業生產什么的審批。

所謂市場決定如何生產，是指企業自主決定自己的經營方式，自主決定自己的技術改進和技術選擇。在充分競爭的市場環境中，生產者會選擇最先進的技術，最科學的經營方式，最便宜的生產方法。競爭越是充分，資源配置效率越高。與此相應的體制安排是打破各種保護和壟斷，優勝劣汰，生產者真正承擔經營風險。

所謂市場決定為誰生產，是指生產成果在要素所有者之間的分配，取決于生產要素市場上的供求關系。市場配置的資源涉及勞動、資本、技術、管理和自然資源。各種資源都有供求關系和相應的價格，相互之間既可能替代又可能補充。由此就提出資源配置效率的一個重要方面：最稀缺的資源得到最節約的使用并且能增加有效供給，最豐裕的資源得到最充分的使用。這種調節目標是由各個要素市場的供求關系所形成的要素價格所調節的。要素使用者依據由市場決定的生產要素價格對投入要素進行成本和收益的比較，以最低的成本使用生產要素，要素供給者則依據要素市場價格來調整自己的供給。與此相應的體制安排是各種要素都進入市場，各種要素的價格都在市場上形成，并能準確地反映各種生產要素的稀缺性，調節要素的供求。

市場決定資源配置突出的是市場的自主性。這種自主性不僅表現為市場自主地決定資源配置的方向，同時也表現為市場調節信號即市場價格也是自主地在市場上形成，不受政府的不當干預。關于價格在市場上形成，經濟學有過明確的規定：價格只有在競爭性的市場上形成，才能形成準確反映市場供求的價格體系，才能反映價值規律的要求。當年馬克思就指出，市場上“不承認任何別的權威，只承認競爭的權威”。（馬克思：《資本論》第1卷，第394頁，人民出版社1972年版）因此，政府就沒有必要再直接定價。改革以來，競爭性領域價格基本上已經放開，由市場定價?，F在需要進一步推進水、石油、天然氣、電力、交通、電信等壟斷性領域的價格改革。經濟學的一般理論都指出，壟斷嚴重削弱市場的活力，從而降低資源配置的效率。壟斷價格、壟斷收入以及壟斷部門的服務質量問題，本質上都是體制問題。根據政府規制理論，自然壟斷部門不是所有環節都需要政府規制，其中作為網絡型自然壟斷環節的前向和后向環節都可以作為競爭性環節，其價格應該在市場上形成。政府定價范圍就主要限定在重要公用事業、公益、網絡型自然壟斷環節。凡是能由市場形成價格的都交給市場，政府不進行不當干預。這樣，市場價格信號就更為準確，市場調節范圍就更為廣泛。而且，市場價格形成不只是指商品價格，還涉及各種生產要素的價格體系。按照上述市場要求作為市場調節信號的價格、利率和匯率都應該在市場上形成，反映市場對各種要素的供求關系。

顯然，為了保證資源配置的效率，政府更好發揮作用的首要方面是通過自身的改革使市場對資源配置起決定性作用。

二、完善決定資源配置的市場機制

市場是以包含市場價格、市場競爭和市場規則的市場機制來決定資源配置的。顯然，市場配置資源是否有效，前提是市場機制是否完善。

根據新古典經濟學的界定，市場機制有效配置資源要以完全市場為基礎。完全市場的標準就是經典的阿羅―德布魯模型假設的：對于任何商品，在任何時間、任何地點、任何自然狀態下（任何風險狀態）都處于完全競爭的市場中，大量的追逐利潤（或價值）最大化的廠商與理性的追逐效用最大化的消費者之間相互影響、相互作用。該模型對完全市場有幾個最基本的規定：各種商品都要進入市場；各個市場是完全競爭的；市場主體（廠商和消費者）都是理性的追求最大化。（參見斯蒂格利茨：《社會主義向何處去》第5頁，吉林人民出版社1998年版）這就是說，經濟學所認定的市場配置資源最為有效是以這種完全市場為標準的。應該說，在現實中這種完全市場并不存在，但它是建設和完善市場的參照。

現實的市場達不到完全競爭的條件。市場不完全包括競爭不完全、市場體系不完全、信息不完全。在這種不完全的市場調節下，整個經濟難以達到效率。市場經濟實踐證明，現實的市場體系并不是完善的。非均衡市場理論指出了價格剛性、供求對價格缺乏彈性、競爭不充分會導致市場不均衡。信息不完全理論指出市場信息不完全既可能導致逆向選擇、道德風險、免費搭車、欠債不還等等機會主義行為，也可能導致市場劣幣驅逐良幣的現象。我國的市場經濟是由計劃經濟轉型的，市場體系和市場秩序的混亂現象比此更為嚴重。現實中存在的市場上過度的“血拼式競爭”會導致社會資源的嚴重浪費和社會的不穩定。為了保證市場對資源配置的決定性作用，需要著力建設和完善市場。否則，市場配置資源不會有效。

從亞當?斯密開始一直到哈耶克都是信奉自然秩序。其基本思想是，充分競爭的結果自然形成一種秩序。與此相應，建立市場秩序的基本途徑是促進競爭。只要競爭是充分的，市場秩序就自然形成?，F代制度經濟學理論則強調，競爭要有秩序，市場秩序不完全是自我調節自我實現的。秩序不是自發形成的，需要自覺建立起競爭秩序，從而形成有秩序的競爭。這就是無形的手要在有形的秩序中指揮。這就成為政府更好發揮作用的重要方面。就我國現階段來說，市場秩序建設突出在以下幾個方面。

一是規范和保護產權。產權界定是市場交易的前提。任何商品只有在產權界定清楚的情況下才能進行交易。市場秩序應該建立在有效的契約制度和產權制度基礎上。保護市場參與者的合法權益，從根本上說就是保護其產權。正如馬克思所說，交易雙方“是作為自由的、在法律上平等的人締結契約的。契約是他們的意志借以得到共同的法律表現的最后后果?！薄八麄儽仨毘姓J對方是所有者。這種具有契約形式的（不管這種契約是不是用法律固定下來的）法權關系，是一種反映著經濟關系的意志關系?！保R克思：《資本論》第1卷，第199頁，人民出版社1972年版）顯然，所有權是市場經濟的前提和根本。沒有所有權，也就沒有契約形式的法權關系。在中國特色社會主義基本經濟制度框架內建立的產權制度，必須明確公有制經濟財產權不可侵犯，非公有制經濟財產權同樣不可侵犯。產權界定和保護是國家職能。國家不只是要保護國有資產，還要保護各種所有制經濟產權和合法利益。尤其是從法律和制度上對經濟主體的產權歸屬進行明晰的界定和產權保護。其中包括規范產權流轉和交易，保障市場堅持等價交換、平等競爭等。

二是建立公平開放透明的市場規則。任何游戲都有規則，市場交易也不例外。建立市場規則也就是規范市場秩序，這是提高市場調節效果，降低市場運行成本的重要途徑。市場機制之所以具有有效配置資源的功能，就在于其堅持市場公平的原則，包括權利平等、機會均等、公平交易、規則公平。在這種公平競爭的市場上，企業自由進出市場，消費者自由選擇，要素自由流動，交易等價交換。市場在這樣的公平競爭的市場環境下配置資源，就能達到效率目標。我國目前市場競爭的不公平突出表現在三個方面：一是不同所有制經濟的不平等待遇，非公有制經濟實際上受到各種形式的歧視；二是存在市場壟斷，相當多的屬于計劃經濟殘余下來的行政壟斷，處于壟斷地位的企業可以操縱市場，獲得壟斷收益；三是國家和地方出臺的各種優惠和傾斜政策。有優惠就有歧視，政策不一視同仁，部分地區部分企業獲得某種優惠和照顧，造成競爭機會不公平，由此弱化市場機制的調節效應。建設公平競爭的市場，突出需要建設法治化的營商環境，實行統一的市場準入和市場化退出制度，在制定負面清單基礎上，各類市場主體可依法平等進入清單之外領域。這里的關鍵是政府對負面清單的制定要真正體現公平開放透明的要求。市場的公開透明要求建立市場信息披露制度。市場信息不完全，獨享信息的一方可能壟斷和操縱市場，市場交易就達不到雙贏。信息的經濟價值也就凸現出來。市場參與者為此需要支付信息成本獲取信息。從社會來講就需要通過一定的制度安排來強制市場參與者披露信息，政府也要建立市場信息披露制度，為市場參與者提能過剩、技術水準、市場需求等信息，由此從社會范圍降低信息成本。

三是建立統一開放的市場。統一市場可以從多角度作出規定：一是從產品和要素的流動性角度，統一市場意味著在市場上要素自由流動、企業自由流動、產品和服務自由流動；二是從各類市場主體的市場地位角度，統一市場是指各類市場主體平等地進入各類市場并平等地獲取生產要素；三是從市場規則角度，各個地區的市場規則統一，各個地區市場按照統一的規則運作。我國是從自然經濟直接進入計劃經濟，又從計劃經濟向市場經濟轉型的。因此，我國的統一市場一直沒有形成。在改革進程中已有的財政稅收制度的改革和地區發展政策又強化了地方利益，由此產生的地方保護主義的市場壁壘，阻礙要素在自由流動中實現有效配置?，F階段建設統一開放的全國市場有三個方面的工作：一是打破地方保護，地方政府對本地處于劣勢的產業和企業保護，使處于競爭劣勢的企業和產品因保護而不能退出市場，造成了資源配置缺乏效率，不能實現資源最優配置；二是要打破市場的行政性壟斷和地區封鎖，實現商品和各種生產要素在全國范圍自由流動，各個市場主體平等地進入各類市場交易；三是打破城鄉市場分割，建設統一的城鄉市場，其路徑涉及提升農村市場化水平，完善農產品價格在市場上形成機制，建設城鄉統一的土地市場為重點的城鄉要素市場。

四是完善市場體系。市場體系是資源有效配置的載體。對轉向市場決定資源配置來說，具有特征性意義的是，資本、土地、勞動力、技術等生產要素都要進入市場，只有在各種要素都進入市場系統并在市場上自由流動，市場決定資源配置才能成為現實。各個要素市場上的供求調節各種要素的價格，從而調節各種生產要素所有者得到的報酬，才可能有效配置各種資源。市場經濟是信用經濟，資源基本上是通過信用渠道配置的，因此完善金融市場體系尤為重要。馬克思當年在《資本論》中就明確提出市場充分競爭的必要條件是，資本有更大的活動性，更容易從一個部門和一個地點轉移到另一個部門和另一個地點。這個條件的前提除了社會內部已有完全的商業自由外，“信用制度的發展已經把大量分散的可供支配的社會資本集中起來?！?在現階段完善金融市場體系，就如十八屆三中全會所指出的，主要涉及三個方面，一是各種所有制經濟平等獲取金融資源，允許具備條件的民間資本依法發起設立中小型銀行等金融機構；二是完善金融市場調節信號，其路徑是利率市場化，使利率反映資本市場供求并調節其供求；三是鼓勵金融創新，豐富金融市場層次和產品；四是以金融市場作為對外開放的通道，實現國內市場和國際市場的對接。

以上四個方面市場機制的完善是使市場有效發揮決定性作用的基礎。而對政府來說，更好地發揮作用必然要改革市場監管體系。市場監管就是維持市場秩序，保障公平交易，從而保障市場在資源配置中有效發揮決定性作用?，F階段改革市場監管體系，重點是解決政府干預過多和監管不到位問題。在監管過程中，政府所要遵守的規則就是，政府必須退出運動場，不當“運動員”，公正執法不吹“黑哨”。

三、政府配置公共資源要尊重市場規律

在社會主義市場經濟中，明確市場對資源配置的決定性作用不能放大到不要政府作用，也不能把市場決定資源配置放大到決定公共資源的配置，更不能像新自由主義認為的那樣不要政府。

對政府與市場的作用不能以為強市場就一定是弱政府。政府作用和市場作用不一定是此消彼長的對立關系。以前一時期的蘇南地區為例，這里既有政府的強力推動又有市場的強大作用。原因就在于，政府和市場不在同一層面發揮作用。政府強在為市場有效運行創造好環境，如法制、人文的軟環境，重要基礎設施的硬環境；政府強在自身財力，沒有與民爭利；政府強在對各級政府的全面小康和基本現代化的指標導引和考核。這種政府的強力推動實際上是支持市場充分發揮作用。因此，這里強市場的重要標志是：世界500強企業和規模型民營企業蜂擁而至高度集聚。當然，隨著市場對資源配置起決定性作用的理論被確認，這種強政府和強市場的合作方式也需要轉型。

面對市場對資源配置的決定性作用，凡是市場能做的，比政府做得更好的都交給市場。但這并不意味著不要政府對經濟的干預。全社會的資源除了進入市場的市場資源外，還有公共資源。公共資源是未明確私人所有的資源，涉及沒有明確私人所有權的自然資源、政府的法律和政策資源、公共財政提供的公共性投資和消費需求等。公共資源的配置不能由市場決定，原因是公共資源配置是要滿足公共需求，遵循公平原則，只能由政府決定。

根據一般的市場經濟理論，在市場決定資源配置的場合，需要政府在市場失靈的領域發揮作用。其中包括克服貧富兩極分化，克服環境污染之類的外部性。制度經濟學指出，政府（國家）作為制度變遷的重要基石，其基本功能是保護有利于效率的產權結構。宏觀經濟學明確指出，市場決定資源配置基本上是解決微觀經濟效益、宏觀經濟的總量均衡，而克服高失業和高通貨膨脹之類的宏觀失控，則要靠政府的宏觀調控。

綜合上述理論界定，在市場對資源配置起決定性作用的條件下，政府要更好配置公共資源，需要政府和市場有明確的邊界。大致可作如下界定：市場決定不了的，如涉及國家安全和生態安全的由政府決定；市場失靈的，如公平分配和環境保護方面等由政府干預；市場解決不了的，如涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目由政府安排；市場調節下企業不愿意進入的，如公共性、公益性項目由政府安排。在這樣一些領域政府不只是進入，而且應該充分并且強有力地發揮作用。政府配置公共資源主要是政策路徑，其中包括利用收入分配政策促進社會公平；通過產業政策和負面清單引導產業結構轉型升級；通過財政和貨幣政策調節宏觀經濟運行。

對于我們這樣一個仍然處于社會主義初級階段的發展中國家來說，發展仍然是硬道理。推動發展理應是政府的重要職責，但政府推動發展的質量不高。究其原因，主要就在于對各級政府的GDP考核和片面追求GDP的增長，促使政府利用行政手段配置資源，沒有充分發揮甚至壓制了市場在配置資源方面的效率功能?，F在國家明確糾正單純以經濟增長速度評定政績的錯誤導向，同時要求取消優惠政策、大幅度減少審批項目，這就為各級政府擺脫原有發展方式的束縛，充分發揮市場配置資源的決定性作用提供了空間。在此前提下，各級政府還需要承擔必要的推動發展的任務。例如，推動城鄉發展一體化和城鎮化、發展創新驅動型經濟、經濟結構調整、生態和環境建設、發展開放型經濟，等等。以上發展任務和克服市場失靈，都需要政府通過公共資源的配置來推動和實現。

在市場對資源配置起決定性作用后，更好發揮政府作用的一個重要標志是政府行為本身也要遵守市場秩序。政府職能的錯位，政府權力的濫用都會引起市場秩序的混亂。政府超越了所應該擁有的權限，直接介入了企業的微觀經營活動，可能造成企業行為機制的扭曲。政府也會失靈，、尋租、行政壟斷還大量存在。除此以外，“由于政策制定者個人主觀認知的困難也會造成政府的失靈。”（哈米德?豪斯賽尼：《不確定性與認證欠缺導致欠發達國家的政府失靈》，載《經濟社會體制比較》2004年第2期）針對這些問題，政府更好發揮作用的基本路徑是政府作用機制要同市場機制銜接，政府配置公共資源同市場配置市場資源應該結合進行。

首先，在推動發展方面，政府作用不能孤立進行，需要同市場機制結合?，F階段的經濟發展突出在兩個方面：一是結構調整，二是創新驅動。經濟結構尤其是產業結構調整主要依靠市場來調節。我國產業結構的突出問題是產能過剩越來越嚴重。市場有效配置資源的一個重要機制是優勝劣汰，只要打破地方保護，利用市場機制調節產業結構就能有效淘汰落后的和過剩的產能。但是對我們這樣的發展中大國來說，經濟結構的調整不能只是靠市場，產業結構的轉型升級需要國家的產業政策來引導，尤其是前瞻性培育戰略性新興產業還是需要政府的引導性投資。再就創新驅動來說，市場競爭能夠提供創新的壓力，技術創新也需要市場導向。但市場配置的是已有資源的問題，而創新驅動需要驅動非物質資源的創新要素，需要創造新的要素，僅僅靠市場不能完全解決創新驅動問題。需要國家推動創新驅動：一是國家實施重大科學創新計劃；二是國家要對技術創新與知識創新兩大創新系統進行集成；三是國家要對孵化新技術提供引導性投資；四是國家要建立激勵創新的體制和機制。

其次，在克服市場失靈方面，政府作用要尊重市場決定的方向。市場決定資源配置必然是資源流向高效率的地區、高效率的部門、高效率的企業。堅持公平競爭的市場規則運行能夠保證結果的效率，但不能保證結果的公平，由此產生的貧富分化反映市場失靈。（斯蒂格利茨在近期出版的論著中指出：“已為共知的市場經濟最黑暗的一面就是大量的并且日益加劇的不平等，他使得美國的社會結構和經濟的可持續受到了挑戰：富人變得愈富，而其他人卻面臨著與美國夢不相稱的困苦?！薄恫黄降鹊拇鷥r》第3頁，機械工業出版社2013年版）社會主義市場經濟的運行既有效率目標又有公平目標，政府有責任促進社會公平正義，克服這種市場失靈，以體現社會主義的要求。為了保證市場配置資源的效率，政府貫徹公平目標的作用就是進入收入分配領域，依法規范企業初次分配行為，更多地通過再分配和主導社會保障解決公平問題。即使要協調區域發展，政府也是在不改變資源在市場決定下的流向的前提下，利用自己掌握的財政資源和公共資源按公平原則進行轉移支付，或者進行重大基礎設施建設吸引發達地區企業進入不發達地區。

第三，在提供公共服務方面，政府作用要尊重市場規律，利用市場機制。必須由政府提供的公共服務，并非都要由政府部門生產和運作，有許多方面私人部門生產和運營更有效率。政府通過向私人部門購買服務的方式可能使公共服務更為有效、更有質量。例如，推進城鄉發展一體化的一個重要方面是推進基本公共服務的城鄉均等化，在廣大的農村城鎮所要提供的基本公共服務不可能都由政府包攬，也可采取購買服務的方式。籌集公共資源也是這樣。城市建設的資金可以由政府為主導建立透明規范的城市建設投融資機制，其中包括地方政府通過發債等多種方式拓寬城市建設融資渠道，允許社會資本通過特許經營等方式參與城市基礎設施投資和運營。

第四，在維持市場秩序方面，政府要加強社會信用體系建設。建立市場秩序必須高度重視道德規范建設，解決好市場秩序的道德基礎即誠信問題。只有當交易者建立在誠信基礎上，所有各種市場規范才能起作用。社會信用體系建設涉及兩個方面：一方面是制度性信用，即通過各種法定的和非法定的方式建立健全征信體系，通過法律手段嚴厲打擊欺詐等失信行為；另一方面是道德性信用，即褒揚誠信、鞭撻失信，形成全社會共同遵守的道德觀和價值觀。這兩方面相輔相成，克服機會主義行為，使誠信成為自覺的行為，也就是自覺地遵從市場秩序。

篇3

1.（2012·浙江文綜卷·26）2008年金融危機以來，浙江民營企業加大海外投資力度，尤其是一批龍頭企業從2011年開始集體發力參與國際并購，有的還把工廠開設到歐美國家。浙江民營企業上述舉措的意義在于

①拓展經濟發展空間，提升國際化經營水平②提高資源配置效率，增強抵御風險的能力 ③加快產業轉移，充分發揮我國勞動力資源優勢 ④創新利用外資方式，形成參與國際競爭新優勢

A.①② B.①④ C.②③ D.③④

解析：本題主要考查經濟全球化、企業“走出去”的積極意義。材料中參與國際并購、到歐美國家辦廠，這是我國企業積極適應經濟全球化要求，主動“走出去”的表現。經濟全球化促進生產要素在全球范圍內流動，提高了資源配置效率，拓展了企業發展空間；企業“走出去”開展國際化經營，既有利于培育國際知名品牌，也有利于防范國際風險。故本題選①②組合。解答本題主要圍繞經濟全球化、企業“走出去”的積極意義進行選擇，還要注意不能把“引進來”和“走出去”混為一談。創新利用外資方式、發揮我國勞動力資源優勢，這些都與我國實施的“引進來”戰略有關。另外，材料與產業轉移無關。故③④不選。

2.（2012·安徽文綜卷·1）2012年我國經濟社會發展要突出把握好穩中求進的工作總基調。下列選項中符合這一要求且表述正確的是

A.運用經濟手段——國內生產總值增長目標略微調低為7.5%

B.運用行政手段——調整金融機構存款準備金率

C.采取積極的財政政策——規范并引導民間融資健康發展

D.采取穩健的貨幣政策——落實和完善支持小微企業的稅收優惠政策

解析：本題主要考查宏觀調控的經濟手段和行政手段的區別，以及經濟手段中財政政策和貨幣政策的區別。宏觀調控的經濟手段，是國家運用經濟政策和計劃，通過對經濟利益的調整來影響和調節經濟活動的措施；行政手段是國家采用強制性的行政命令、指示、規定等措施來調節和管理經濟的手段。國內生產總值增長目標略微調低為7.5%，是國家通過計劃調節經濟的表現，故A符合題意。調整金融機構存款準備金率，運用的是經濟手段中的貨幣政策，不是行政手段，故B不選。財政政策是指財政收入和支出的政策，一般與稅收有關；而貨幣政策是指貨幣供應量、利率、信貸等方面的政策，一般與銀行有關。規范并引導民間融資，這與貨幣有關，故屬于貨幣政策而非財政政策，故C不選。落實和完善稅收優惠政策，這屬于財政政策，故D不選。

3.（2011·廣東文綜卷·26）某企業某年利潤1.2億元，稱之為私人收益，但污染造成附近居民的經濟損失約0.4億元，這樣社會收益約0.8億元。由于政府新頒布了環境保護條例，在同樣情況下，該企業為避免可能面臨的0.4億元罰款，投入0.2億元解決了污染問題，此時的社會收益為1.0億元。這一過程表明

A.法律法規是資源配置的基本手段

B.污染是公共物品，必須由政府治理

C.市場在政府調控下對資源配置起基礎性作用

D.市場調節具有滯后性的弊端

解析：企業追求利益的最大化，是市場競爭的必然要求，也是市場優化資源配置的表現。但在市場競爭中，為了追求利益最大化，市場主體有時會做出違法違規、道德缺失、損害社會利益的事，造成資源浪費，故需要國家強有力的宏觀調控。材料反映的就是國家通過法律手段對企業行為進行調節。故本題選C。解答本題還要明確以下知識點：①市場經濟條件下，資源配置的基本手段是計劃和市場。故A不選。②什么是公共物品？公共物品，是指在消費上具有非競爭性、非排他性的物品。顯然污染不是公共物品，應由企業和政府共同治理。故B不選。③區別市場調節的自發性和滯后性。簡單講，市場調節的自發性主要表現為市場主體為了獲取不正當利益而做壞事；滯后性是指市場調節是事后調節，因此市場主體可能會做錯事，但不是做壞事。材料體現的是市場調節的自發性而非滯后性，故D不選。

4.[2012·山東文綜卷·30（1）]中國對外貿易的發展將中國與世界更加緊密地聯系起來，有力地推動了中國的現代化建設。閱讀材料，回答問題。

材料一 下圖為2001年和2011年中國出口商品情況圖。

注：高新技術產品出口額在出口商品中所占比重，2001年為17.5%，2011年為28.9%。

材料二 2012年國家采取一系列經濟措施保持對外貿易穩定發展：支持企業培育自主品牌；擴大高新技術產品出口，控制高耗能、高污染產品出口；完善進口政策，搭建更多的進口促進平臺等等。同時，國家進一步營造公平透明的市場環境，減少政府對微觀經濟活動的干預，健全制約和監督機制，提高政府服務水平。

材料一反映了哪些經濟信息？運用《經濟生活》知識，分析材料二中國家為保持對外貿易穩定發展采取的經濟措施有何意義。

解析：解答圖表題，主要是通過數字的比較得出相關結論，一般是通過縱比看成績，通過橫比看不足。對本題中的圖表主要是通過縱比看成績。注意，有幾個比較的項目，答案一般就有幾點。解答第二個問題，首先要審清設問，設問的立足點是“經濟措施”，設問的類型是“意義類”；然后閱讀材料，找出經濟措施，最關鍵的是能結合具體措施，有針對性地調動有關《經濟生活》知識進行解讀；最后運用“意義類”試題的答題方法組織答案，通常使用“有利于”的表述方法。

參考答案：與2001年相比，2011年我國出口商品總額大幅增長，高新技術產品出口額明顯增長，高新技術產品出口額所占比重明顯上升。

有利于提高自主創新能力；有利于轉變外貿發展方式，推動產業結構優化升級；有利于促進進出口貿易平衡發展，提高我國開放型經濟水平。

篇4

我國會計信息市場與政府監管淺議

1 會計信息市場是壟斷競爭市場

會計信息市場是一個壟斷競爭市場，具體分析如下：

1.1 競爭性分析 不論是理論中受托責任的解脫，還是資本市場上籌資的相互競爭，企業都有對外披露會計信息的壓力和動力。在現實中，甚至有不少上市公司會主動公布沒有被強制要求披露的新一年度盈利預測的信息，綜上所述，會計信息市場存在著競爭。

1.2 非同質性分析 在會計信息市場中，公司是會計信息的壟斷供給者，由于各企業的具體財務狀況和經營成果千差萬別，所以導致與此對應每個企業的會計信息所反映的實質內容是不同的，因此會計信息市場上的商品——會計信息——是非同質的。

綜上所述，會計信息市場是壟斷競爭市場。

2 會計信息市場失靈的經濟學分析

經濟學家將是否實現帕累托最優作為評價市場機制的標準，同樣的，對于會計信息市場而言也是如此。但是，由于會計信息的公共物品性和外部性，以及會計信息市場的市場勢力和信息不對稱性最終導致會計信息市場的失靈，即會計信息市場沒有達到帕累托最優，會計信息市場是失靈的。

2.1 會計信息的公共物品性導致的市場失靈 所謂公共物品是指既無排他性也無競爭性的物品。判斷會計信息是否為公共物品，也應從有無排他性與競爭性兩個方面加以考慮。

第一，排他性分析 會計信息的收費具有不可行性，因為如果企業試圖對會計信息收費，那么他們極有可能吸引不到投資者或債權人，所以會計信息具有非排他性。第二，競爭性分析 對于會計信息，一個人對會計信息的使用不會減少其他人使用它的能力，因而會計信息具有非競爭性。

綜上所述，會計信息具有公共物品的特性。

正是由于它的公共物品性導致了諸如價格信號失靈和搭便車等現象，最終導致了會計信息市場的失靈。

2.2 會計信息的外部性導致的市場失靈 從會計學角度看，外部性可以理解為：一家公司所披露的會計信息對信息用戶所產生的直接或間接的影響，但是，這種影響卻不能通過市場來交易。根據這種影響的對使用者的有利與不利，會計信息的外部性又可進一步區分為正外部性和負外部性。

如果企業提供的會計信息對某些消費者來說是有用的，且這些消費者又不需要支付任何費用，則這種會計信息就給這種消費者帶來了正的外部性；然而，如果企業提供的會計信息導致某些消費者做出了錯誤決策，企業卻不承擔消費者錯誤決策的成本的話，則這種會計信息就給消費者帶來了負的外部性。在會計信息市場中，正是由于這種外部性的存在最終導致了會計信息市場的失靈。

2.3 會計信息市場的市場勢力導致的市場失靈 如上所述，會計信息市場是壟斷競爭市場，從會計信息的生產和提供方來看，由于不同企業所提供的會計信息具有“非同質性”，所以企業管理當局可以被看作是企業會計信息的壟斷供給者。在會計信息壟斷供給的情況下，壟斷者憑借自身的市場勢力及壟斷優勢，使會計信息的價格和產出水平偏離市場需求，以不充分的會計信息披露來實現自身利潤的最大化而不是社會效益的最大化。而且，在資本市場競爭中還會產生諸如公布誤導信息或者虛假信息等激勵因素，因此企業管理當局還有可能因此對會計數據進行不正當操縱從而謊報會計信息。

總之，由于會計信息市場的市場勢力——壟斷供給，最終會導致市場的失靈。

2.4 會計信息市場的信息不對稱性導致的市場失靈 信息商品與普通商品在人們的購買途徑上有很大的不同，人們在購買普通商品時，首先要了解它的價值，然后再決定是否購買。但是對于信息商品，這種購買途徑卻是不可能完成的，因為人們之所以愿意購買信息商品是因為它具有不可知性，相反一旦它被了解了，人們就沒有必要再購買了。因此，市場本身的作用被這種信息商品的特殊性極大的限制住了。

會計信息市場同樣是信息不對稱的，正是這種不對稱的信息導致供求雙方持有不完全不對稱的會計信息。進一步研究可知，會計信息的不對稱性從發生的時間上看，可以分為事前的不對稱和事后的不對稱。進一步的，研究事前不對稱信息的模型可以稱之為逆向選擇模型，而研究事后不對稱信息的模型則可以稱之為道德風險模型。

綜上所述，由于會計信息市場的信息不對稱性所造成的不完全信息，導致了會計信息市場的失靈。

3 政府的監管——治理失靈的措施

在經濟學中，針對市場失靈的解決辦法總的來說有兩個方面，分別為：私人解決和政府管制。對于私人解決方法又稱為“科斯定理”。但是，科斯定理也并不總是有效的，由于交易成本的存在，當利益各方人數太多時，達成協議就是不可能的了。因為協調每個人的代價太高昂，但這時政府可以起到調節的作用，即政府管制。

3.1 完善會計制度，制定高質量的會計準則 在政府監管的一系列措施中，筆者認為首當其沖的應該是對現行會計制度和會計準則的進一步完善。首先，要增強會計制度和會計準則制定上規范性，使上市公司在會計處理時沒有太大的可選擇余地，在這里，尤其要規范注重和加強收入和費用的計量規范，以避免上市公司操縱會計利潤，擾亂經濟秩序。其次，還要對具體準則進行不斷的更新和修正，使之能夠與時俱進，跟得上經濟的發展進程，要做到這一點，就要求在制定制度和準則時要遵循高質量準則制定原則，考慮準則的經濟后果以及保證準則制定機構的獨立性等。最后，有關準則的制定可以適當借鑒美國的“允當程序”，即在形成正式的法規和準則之前，給予企業界和學術界充分表達意見的時間和機會，這樣能更有效的保證制度和準則制定的允當。

3.2 加強會計信息質量的管制，增強打假力度 長期以來，由于政府部門沒有對企業進行適當有效的監督，使得企業在進行會計信息披露時會產生一系列的問題。因此，監管部門應當對此引起高度的重視，加強對企業會計信息質量的檢查。在對企業會計信息進行審查時，一旦發現問題應該迅速公布于眾，決不滯留，決不姑息，從而提高監管的透明度和公信力，避免企業的尋租行為。此外，造假行為一旦發現，應當立即嚴格的進行處理。在處罰過程中，應該重點追究其具體當事人的法律責任及其相關領導的連帶責任，加強問責制在企業中的應用。其次，改善會計信息披露手段，鼓勵和提倡會計電算化的發展也是改善會計信息質量的重要方法和手段之一。

3.3 確定會計信息價格，充分發揮市場經濟的作用 價格機制是最有效的市場調節機制，正如亞當斯密的所言，價格——這只看不見的手是指經濟生活這臺演出的指揮棒。會計信息市場中的一切都可以在市場價格中得到充分的體現。但是由于會計信息生產的市場外部性、公共物品性以及會計信息價值的難以確定性等原因，使得價格——這一本來屬于“純市場”調節的內容，在會計信息市場中也成了政府實施干預的重要領域。

因此，在筆者看來，政府應該對會計信息商品的市場價格進行一定程度的管制和規定，改變其對外報送時的“零價”以及使用時的“無價”，使生產成本按照“誰受益，誰分擔”的配比原則由全體受益者共同分擔，從而使價格機制重新發揮作用。具體而言，會計信息價格的上、下限可做出如下的規定：

上限價格=生產費用(含審計費用)+正常利潤+風險收益。

下限價格=生產費用為價格的下限。

3.4 加強對審計部門的監管，充分發揮注冊會計師的監督作用 審計在一定程度上減少了虛假的會計信息并增強了會計信息的可靠性。而注冊會計師作為審計業務的主體，在其中起著舉足輕重的作用。所以，充分發揮注冊會計師的監督作用可以最大限度的防止上市公司操縱利潤以達到減少會計信息造假的目的。因此，政府部門應當首先做到的是增強注冊會計師的獨立性，完善注冊會計師的注冊及聘用制度；其次，還應注意加強對注冊會計師的職業監管力度，強化其風險意識，同時建立注冊會計師的民事賠償機制，增加其隨同上市公司造假的成本。

4 政府監管中應注意的問題

4.1 將公平與效率相結合，使之成為我國會計信息市場管制的目標 公平與效率的結合，一直是我國在經濟社會發展過程中所追求的目標，所以，會計信息管制政策的制定應該在保證社會公平的條件下，力求達到最高的效率。

對于社會公平，我們把它分成事前公平和事后公平兩種。其中，前者是指事前的機會均等，而后者則是指事后的結果平等，但是本文所說的公平是指事前公平，也即事前的機會均等，而非事后公平。

4.2 將成本效益分析貫穿在我國會計信息市場管制的全過程中 和其他市場一樣，在會計信息市場的管制中，也存在著管制成本和管制收益問題，管制成本包括直接成本和間接成本兩類，管制收益則主要包括因交易費用的減少引起的社會財富的絕對增加以及因財富的再分配而引起的社會財富相對效用的提高。

綜上，在對會計信息市場實施管制的過程中要充分考慮到成本和效益之間的關系，進行成本效益分析，根據經濟學中收益和成本的關系可以清楚的發現，只有當收益超過成本時，對會計信息市場的管制才是有效的，進一步的，只有當MR=MC也即管制的邊際收益等于邊際成本時，管制創造的效益才是最大的。雖然管制的各項成本與收益不易衡量，但政府部門至少要在設計各項管制規范時應考慮到這些因素，從而盡可能避免監管過度的傾向。

4.3 遏制政府管制過程中的“尋租行為” 任何事情都有兩面性，管制行為也不例外。管制行為的負面效應就是所謂的“尋租行為”。很顯然，如果能夠盡可能的克服管制的負面效應，那么管制行為就能更加完美，對會計信息市場的管制才能真正發揮作用。

政府對會計信息市場的管制很容易為政府創造所謂的“租金”。由于政府的管制，社會資源的配置鏈條上就會出現“公共領域”，公共領域中的全部資源價值就是租金。由于尋租活動是非生產性的，所以從社會整體來看，它會對社會總福利會造成一定的損害，并制約了帕累托最優狀態的實現。

在會計信息市場中，會計信息的尋租成本主要包括以下三個方面：第一，直接的會計尋租成本。比如，會計信息市場的參與方為了影響政府相關準則的制定從而進行游說或行賄所消耗的資源成本。第二，由于會計尋租而引起的相關準則重新修訂所發生的費用。第三，由于會計尋租而導致的會計準則選擇錯誤從而最終導致社會資源配置的無效和損失而形成的成本。因此，尋租行為是破壞管制效果的很重要因素，如果不加以控制和注意，就會使政府的管制大打折扣。綜上，遏制政府管制過程中的尋租行為成為一個很需要注意的問題。

參考文獻：

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[4]劉治宇.會計信息市場缺陷的政府管制研究[J].財會通訊（學術版）.2006.11.

篇5

2011年12月27日，國家發改委，宣布已自12月26日起，在廣東省、廣西壯族自治區開展天然氣價格形成機制的改革試點。

此次改革試點的總體思路，正是大家期待多年的市場化改革取向：一、將現行以成本加成為主的定價方法改為按“市場凈回值”方法定價，選取計價基準點和可替代能源品種，建立天然氣與可替代能源價格掛鉤調整機制。二、以計價基準點價格為基礎，綜合考慮天然氣主體流向和管輸費用，確定各?。▍^、市）天然氣門站價格。三、對天然氣門站價格實行動態調整，根據可替代能源價格變化情況每年調整一次，并逐步過渡到每半年或者按季度調整。四、放開頁巖氣、煤層氣、煤制氣等非常規天然氣出廠價格，實行市場調節。

業界普遍認可國家發改委的重申：天然氣價格形成機制改革的最終目標，是放開天然氣出廠價格，由市場競爭形成；政府只對具有自然壟斷性質的天然氣管道運輸價格進行管理。

在專家們看來，這次在兩廣率先試點的天然氣模擬市場定價，是市場化改革多年僵局后的重要突破。在中國能源對外依存度越來越高、節能減排壓力越來越大的背景下，政府終于下決心抓住CPI連續回落的時機，重啟早在2005年就已達成共識的資源價格改革。

另一個為業界關注的原因是，相比于煤炭、石油等更重要的傳統化石能源，天然氣在中國一次能源消費總量中比例極低，影響相應也最小，因而成為資源價改的“頭炮”。

對于兩廣的天然氣價改試點，接受《財經》記者采訪的業內人士多表示認可，但他們也同時指出：競爭性的市場結構，仍然是市場化定價的前提。在模擬市場定價的試點方案推出后，政府應加快推進天然氣供應結構的積極變化，即由壟斷供應向多元競爭性供應轉變。

價格不單由供應決定

“從成本加成到市場凈回值法，這無疑是天然氣價格機制的破冰之舉?！?中石油規劃總院油氣管道工程規劃研究所副所長楊建紅向《財經》記者表示。

中國此前的天然氣定價機制實行以國家定價為主、市場調整為輔的管理形式，即由中央政府和地方政府依據天然氣供應的自然流程實行分段管制。

在定價模式上，無論是出廠價、管輸價還是天然氣終端價格，均采取成本加成的定價模式，即根據天然氣的補償成本加合理利潤并兼顧用戶承受能力來確定天然氣價格。這主要適用于天然氣開發初期單一氣源（主要是自產氣）的供應格局。

國務院發展研究中心市場研究所綜合研究室主任鄧郁松曾向記者表示，伴隨中國多氣源(國產氣、進口管道氣、進口LNG )、多管線相互調劑、聯合供氣格局的形成，尤其是進口氣比例逐漸增加的情況下，國家有關決策部門應該考慮如何解決氣源多元化帶來的天然氣成本變化以及國內外價格倒掛問題，有必要對現有價格機制進行改革。

進口天然氣中，LNG（液化天然氣）和中亞管道輸氣成為最重要的兩種進口氣源。此前基于單氣源的定價方式已無法反映天然氣的真實市場價值，高買低賣之下，國內油氣巨頭正面臨著越來越大的進口氣源虧損。

中石油董事長蔣潔敏近日表示，目前中石油進口天然氣虧損在每立方米1元以上，預計今年中石油進口天然氣業務的虧損額超過200億元。

多位中石油人士曾向《財經》記者表示，國內低廉的天然氣價格刺激了用戶需求，為滿足這些需求又不得不增加進口氣的比例，造成惡性循環。他們認為，天然氣價改不存在窗口期之說，早在進口氣引入之初就應該進行天然氣價改。

接受《財經》記者采訪的中石油、中石化人士均表示，按照現在的市場凈回值法市場定價，有利于加大天然氣勘探、生產與管道鋪設的力度，加快三四線城市天然氣的普及，有效減少進口氣虧損，增加中國企業進口天然氣的動力。

他們同時認為，本次天然氣價改之后，中國天然氣市場的定價模式將由供應決定價格的單一模式向供需雙方共同決定價格的模式轉變。

楊建紅指出，“十二五”后期，天然氣消費可能轉向由需求拉動，這為今后天然氣價格實現完全市場化奠定了基礎。

在廈門大學中國能源經濟研究中心主任林伯強看來，這次價改試點的時機很不錯，在進口氣源增加的初期開始進行價改試點，要好過進口大量增加的時候出臺?！澳壳疤烊粴庠谝淮文茉聪M結構中占比不到4％，對國內物價指數的影響也不太大?！彼嬖V《財經》記者。

能否轉向競爭性市場結構

繼石油的對外依存度超過50％之后，中國的天然氣消費也正在走上高對外依存度之路。

國家發改委的數據顯示，2011年1月至11月，中國累計生產天然氣914億立方米，同比增長6％；而同時，中國進口天然氣281億立方米，同比增長91.5％；進口氣占國內消費總量的比重達到24.2％，同比增加2個百分點。

中國石油大學國際石油政治研究中心主任龐昌偉預計，到2020年，國內天然氣消費量將達到4500億立方米，對外依存度將達到50％。

國產氣供應有限，進口氣源的獲取無疑更為緊迫。國家一度放開了天然氣進口管制。

2007年2月，商務部對天然氣等商品實施了自動進口許可管理。自動進口許可管理是指，對進口申請一律予以批準的進口管理制度。沒有限制條件，任何企業都可辦理，商務部主要統計進出口業務量。此舉出臺后，業內一致認為，這有助于加快和擴大天然氣進口，有利于滿足國內日益增長的天然氣需求。

然而很快出現了地方政府與三大石油公司在國際市場上無序競爭、拉高價格的現象，決策層于是決定對天然氣進口重新從嚴監管。2007年6月，商務部和海關總署聯合宣布，對2007年《自動進口許可管理貨物目錄》再次進行調整，取消天然氣等商品的自動進口許可管理。

目前參與到天然氣進口業務中的除了三大石油公司，只有新奧燃氣和中國燃氣等幾家公司。

并非這些公司不愿多進口天然氣。由于天然氣只能通過陸地管道或海上LNG船運輸，LNG在出港前和到港后仍需要借助管道運輸，這意味著從事天然氣進口的企業必須擁有LNG接收站和輸氣管道等配套設置，而建設管道和LNG接收站仍需國家相關部門批準?，F有的接收站和管道，一般都由三大石油公司獨立運營或與地方政府合作建設。

新奧能源控股首席執行官張葉生曾對《財經》記者直言，雖然國家給了他們進口權，但實際運作時到處是壁壘?！拔覀兛梢宰孕羞M口LNG，但不讓你建接收碼頭，三大石油公司又不給你用，那你的氣怎么進得來？”

中石油經濟技術研究院市場研究所所長單衛國向《財經》記者指出，最大的原因還是因為民企在資金和風險承擔方面不如中石油、中石化。

此外，長期以來國內天然氣價格低于國際市場價格的現實也讓民企對上游市場不甚積極。中石化經濟技術研究院人士曾告訴《財經》記者，進口天然氣并不賺錢，目前國內天然氣進口市場主要由三大石油公司占據，是央企的社會責任所在。

業內專家指出，隨著市場凈回值法的推廣，國內天然氣價格日趨合理，利潤預期逐漸穩定，會有越來越多的企業參與到天然氣進口業務中。但前提是政府需要出臺配套政策，在上游消除天然氣進口的壁壘，在下游盡快實現用氣企業在氣源和用量上的自。只有這樣，競爭性的市場結構才能形成。

突破口在打破管輸壟斷

早在2006年1月，國家發改委負責人就曾表示，隨著競爭性市場結構的建立，天然氣出廠價格最終應通過市場競爭形成。然而此后六年，競爭性市場結構遲遲無法形成，天然氣價格也難以從政府定價向市場定價移步。

此次宣布天然氣價改試點，國家發改委重申：天然氣價格形成機制改革的最終目標，是放開天然氣出廠價格，由市場競爭形成；政府只對具有自然壟斷性質的天然氣管道運輸價格進行管理。

接受《財經》記者采訪的專家們均指出，“市場凈回值法”只是一種模擬市場的辦法，以已經通過市場競爭形成的可替代能源價格為基礎，折算出相應的天然氣價格，建立起反映市場供求和資源稀缺程度的價格動態調整機制。

“建立競爭性的天然氣產業鏈結構，重點在通過市場競爭形成天然氣出廠價格，其中核心在于管道業務獨立。但目前天然氣管理和經營體制沒有根本改革，市場體系尚不健全，沒有建立對等的天然氣供需市場，在此背景下，定價機制無法實現真正意義上的市場化?！?中國石油大學(北京)中國油氣產業發展研究中心副主任劉毅軍教授向《財經》記者表示。

中國天然氣資源尚不豐富，上游氣源、中游長輸管網高度集中，兩大巨頭甚至開始大舉進入本已較開放的下游城市燃氣運營網絡。

多位城市燃氣運營商都曾向《財經》記者表示，在上下游一體化壟斷漸強的背景下，供應端出現競爭性的市場格局，可能性越來越小。

劉毅軍指出，在天然氣資源尚不充足的現狀下，開放勘探開采環節的競爭并不現實，建立競爭性市場結構的突破口，應在打破管輸環節的壟斷。

目前，主要干線長輸管道建設和運營均由三大石油公司把持，企業根據所發現的氣田和運氣目的地進行規劃，報國家發改委批準后開工建設管道。

由此帶來的問題是，倘若中石化在中石油所建管道沿線區域新發現了氣田，后者往往不同意前者使用其管道輸氣，或有限制條件地允許使用，若雙方協商不好，中石化就需要另修一條管道以保證送氣。同時，若某城市只由一條長輸管道送氣，下游企業就只能從該管道營運主體處購氣，完全沒有選擇自由。

“連中石化都難使用中石油管道，更遑論其他生產商或用戶了。”劉毅軍說。

2011年7月，《天然氣基礎設施建設和運營管理條例》征求意見稿完成，此條例被認為是打破天然氣長輸管道壟斷、建立第三方準入制度和相關監管規范的重要文件。

該《條例》征求意見稿規定，管道建設可由不同背景的市場主體競標參與，并通過租賃形式簽訂長期運輸合同。當氣源充足時，下游企業可自由選擇供氣商，租用管道送氣即可。三大石油企業下屬管道公司若要參與競標，則該公司必須獨立核算，并公示運力信息、服務主體，以求公開、公平、公正。

在劉毅軍看來，政府不能讓個別利益集團控制管道。原則而言，管道建設應實現投資主體多元化，并通過政府規制，避免市場主體利用管道壟斷市場。由于天然氣產業鏈發展階段等的約束，很難期望《條例》在打破管道壟斷上能有重大突破。因此，政府在管道規劃、建設核準上應注意加強產業鏈的競爭性。

在管道問題上，中海油研究院首席研究員陳衛東的觀點類似，他認為應該把長距離輸氣管道完全獨立于中石油或者中石化，變成一家受國資委管理的獨立企業，由政府實行管輸價格監管。

“管道只有完全獨立，才能保障不同氣源自由接入。”陳衛東說。

資料

中國天然氣定價機制變遷

第一階段：單一的政府定價階段（1957年－1993 年）

1958年－1981年，鼓勵用氣時期。1958年，原石油部為了鼓勵就地用氣，將氣價下降為每千方30元，之后三次調整氣價。1981年－1991年，為鼓勵勘探開發，政府對計劃外天然氣實行高價。1992年，四川天然氣實行價格并軌，并根據用戶性質實行分類氣價。

第二階段：政府定價、政府計劃指導價并存階段（1993年－2005年）

放松企業氣價管制，實行企業自銷天然氣價格政策。其定價機制為：政府制定計劃內天然氣井口價格和計劃外井口銷售指導價格，自銷氣價格可以由供應商在中準價上下10％范圍內浮動制定；天然氣管輸費的制定原則為成本加利潤，允許供需雙方協商定價；凈化費由天然氣生產商制定，國家發改委批準。天然氣銷售以油氣企業為主，直供大用戶。城市用氣則實行油氣企業城市門站交氣，再由城市燃氣公司分銷。

第三階段：實行政府指導價（2006年至今）

2006年1月，國家發改委將天然氣出廠價格歸并為兩檔。一檔天然氣出廠價在政府規定的出廠基準價基礎上，可在上下10％的浮動范圍內由供需雙方協商確定；二檔天然氣出廠價格在國家規定的出廠基準價基礎上上浮幅度為10％，下浮幅度不限。

國家發改委負責人同時表示，從長遠看，隨著競爭性市場結構的建立，天然氣出廠價格最終應通過市場競爭形成。

出廠價加上管輸價格后，形成城市門站價，再加上城市輸配費后，形成終端用戶價格。天然氣的跨省輸送費用由國家發改委制定，省內輸送價格由各省發改委制定，終端價格由地方發改委制定。

2010年6月，國家發改委合并兩檔出廠價，同時擴大價格浮動幅度。國產陸上天然氣一檔、二檔氣價并軌后，出廠基準價格浮動范圍統一改為上浮10％，下浮不限。

第四階段：試點模擬市場定價（2011年12月26日起在兩廣試點）

2011年12月26日起，國家發改委在廣東、廣西開展天然氣價格形成機制改革試點。將現行以“成本加成”為主的定價方法，改為按“市場凈回值”方法定價，即將天然氣的銷售價格與由市場競爭形成的可替代能源價格掛鉤，在此基礎上倒扣管道運輸費后回推確定天然氣各環節價格。

篇6

一、公共服務理論及政府的相關實踐活動

公共產品和服務具有非競爭性、非排他性，如果提供給某個人，則所有人都可受益，可以搭便車，因而私營部門缺乏提供的動力，市場也無法令人滿意地提供，屬于市場失靈領域，只能由政府來組織提供。也就是說，在公共產品和服務領域，政府必然要發揮主導作用。這種主導作用，并不意味著所有公共服務都要由政府來直接供應，而是可以通過多種提供方式來實現，其中直接提供、補貼或購買、政府管制都是常用的方法。從實踐經驗看，一般應根據公共服務的類型，選擇最合適的方法，使公共服務提供最優化，具有公正性。

隨著我國改革的深入，政府在公共服務方面扮演的角色發生了變化，不再是過去大包大攬的直接提供者，而是更多地引入市場和社會主體參與公共服務提供。這方面的改革大體上分為三個方面：一個是市場化改革。主要是在交通、通信、城市公用事業等基礎設施建設上，鼓勵或允許市場主體參與投資建設和經營。再一個是社會化改革。政府允許各種民間組織興辦公益事業和服務項目，如民辦學校、醫院、社區服務等。此外，就是改進政府服務方式下放管理權限等。

二、改變政府與企業關系，推進服務型政府建設

政企分開是實現行政職能轉變的有效途徑。其關鍵在于,政府與企業的合理分權。因此,政企分開是所有權改革的核心,一方面,按照市場經濟的要求,明晰企業產權,建立現代企業制度,把企業生產經營管理權力切實還給企業,使其成為適應市場的法人實體和競爭主體。另一方面,把政府的社會經濟管理角色與國有資產管理角色分開,使政府很好地履行作為一個公共管理者的職責,更好地實現國有資產的監管。

從市場經濟的角度來看，理順政府與企業的關系是建立市場經濟的必然。只有把市場經濟的參與者和裁判員分離開，才能使得市場競爭更加公平，才能使得政府有參與社會服務的可能性和能力，否則混亂的管理本身就消耗了政府的資源。

三、改變傳統的政府機構設置，推進服務型政府建設

行政管理的目的實現總是依托與一定的機構設置的，什么樣的管理理念就會誕生與之相適應的機構設置。政府職能定位決定了它做什么樣的事, 而做什么事又決定了它要多少資源和權力,在有大政府、全能政府傳統的中國, 這就是政府機構擴張的邏輯。傳統的機構設置是基于大政府的理念上的，因此，機構設置在市場經濟的條件下顯得臃腫、重疊、效率低下。建設新型的服務理念的政府要求我們改革傳統的機構設置，更好的為建設服務型政府的理念服務。

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汽車投資熱了，熱得讓人心里不踏實。與其說熱，還不如說是"虛"。因為汽車投資基本上都集中在建設整車裝備上，既沒有注意零部件行業，又沒有顯著帶動相關產業如鋼鐵產業的發展，重視產能的擴大而忽視開發，投資結構存在問題，最后的結果只能是，幾千億元投資完成之后，形成的將是數百萬規模的大裝配車間，規模龐大的汽車裝配工業，而不是競爭能力強大的汽車產業，最后還得走進口組裝的道路，還是得受制于人。就像華晨寶馬，充其量也是完成最后一道裝配的程序。

于是，有人說，現在的問題大概已經不是限制地方政府上汽車項目、遏制汽車投資熱的問題，而是開始計算要承受多大損失的問題。這話有一定的道理，據中國汽車工業協會統計，全國106家汽車廠商中，去年實際上有21家企業是零產量，25家企業產量下降，全行業包括汽車零部件的4770家企業中，虧損企業已達1055個，占總數的1/4。

但是，這并不表明在向汽車投資就是錯的。因為，目前進入汽車產業的資本，民營的只是一小部分，主要還是國有及國有控股。有些地方說我們這里這么多汽車配件廠，為什么不上一個整車廠呢？所以目前很多汽車制造的投資都是政府行為，談不上理性。從這個角度看，地方政府對于汽車產業的過分樂觀預期以及地方官員對于政績的追求，是造成汽車投資熱的根本原因。

傳聞新的汽車產業政策將限制汽車制造的準入，以此為汽車投資潑上一盆冷水。其實，這正是政府管理與市場管理的錯位。東風汽車公司總經理苗圩說，目前國家汽車產業政策對汽車微觀市場的管理太多、太細，把一些本該通過市場調節管理的項目抓住不放，致使管不了，也管不好。一方面，國家對一些有資金、有實力的外資和民營資本投資汽車產業采取種種限制措施，項目遲遲不予審批；另一方面，對現有的沒有檢測線和關鍵技術的汽車廠商產品不能嚴格把關，致使大量存在安全隱患、質量低劣的汽車產品充斥市場，競爭混亂。相反，國家管理部門的主要精力應從管項目審批、管企業產品進入市場，轉為對汽車產品的安全、環保、節能以及汽車售后服務的監管上，如建立缺陷汽車的召回制度，制定嚴格的廢氣排放標準等，實行管理職能和角色的轉變。

決定投資的只能是收益，決定收益的只能是需求和供給。從現階段看，盡管中國是一個潛在的汽車大市場，但是它的形成要受到諸多條件的制約，特別是資源因素，比如能源、道路、環保等不能夠同步發展的制約，因此必將是一個漫長的過程，不可能一蹴而就。另外國民經濟需要穩步、平衡、協調、健康地發展，我們也不能指望一項產業單兵獨進，連續成倍的增長。

前下最令人頭痛的要屬行政性重復建設。行政性的重復建設是由體制造成的，各地都要上汽車，中國有29個省市將汽車列為支柱產業，這樣的結果是什么？――工廠虧損倒閉、工人失業、國有資產流失。

王傳福說“只有傻瓜和老國企才賺不到錢”，并不是信口雌黃，誰都不會拿自己的錢開玩笑。李書福曾經說過：“用國家的錢干汽車，賠了可以債轉股接著干?！爆F在需要的正是讓市場去檢驗資本投資的正確與否，而不是政府一邊當裁判，一邊當運動員。

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關鍵詞：財政資金；項目投資；市場經濟；方向選擇

財政投資最能體現國家意志，它在國民經濟中的作用，不僅在于增加了多少生產能力和公益設施建設，而且體現為一種經濟杠桿，可以直接或間接集中社會資金進行重點配置來解決經濟結構問題，引導社會資源的合理流向，是實施國家產業政策和投資政策的重要工具。因此，在市場經濟條件下，財政資金的項目投資方向不應該也不可能面面俱到，它只能是投向關系國民經濟、社會發展全局和提高人民生活水平的一些重大項目。

一、對社會投資項目的分類

在討論我國財政資金項目投資方向的最適宜領域之前，可先對我國整個社會投資的分類做簡要的分析。一般來說，在市場經濟條件下，社會投資大體可分為三大類別：

1.對競爭性項目的投資

競爭性項目是指投資主體公平參與競爭，市場機制充分發揮作用的項目，它是完全受市場調節的盈利性項目，項目建成后提供的產品是“私人產品”，具有排他性和競爭性，其價格完全通過市場競爭形成。該類項目的范圍是根據其產業性質確定，它是競爭性行業在投資領域的表現形態。競爭性行業一般指那些產業發展比較成熟，行業盈利率較高，經濟效益決定于市場供求的產業部門。就我國目前而言，主要包括：一般加工工業；建筑業；商業、餐飲、倉儲業；咨詢業；金融、保險（商業性部分）以及其他行業等。

2.對基礎性項目的投資

基礎性項目的范圍也是根據其產業屬性來確定的。一般講，基礎性項目是指那些從屬于基礎產業和部分支柱產業部門的投資項目。基礎性項目為生產過程提供“共同生產條件”，部分具有或主要具有“公共產品”的一般特征，即具有公用性、非獨占性和不可分割性，其投入資金數量巨大，建設周期較長、投資回收緩慢，而又關系著國計民生，市場機制在這方面不能有效地發揮作用。具體包括：農、林、牧、漁體利。氣象等基礎設施；能源工業；交通運輸業；郵電通訊業；地質普查與勘探；支柱產業和高新技術產業等。

3.對公益性項目的投資

公益性項目是指為整個社會提供公共性產品和服務的項目。這些產品和服務基本上屬于“純公共產品”，市場機制在這些產品和服務的提供上根本不發揮作用。主要包括：國防建設投資；黨派、團體等設施的建設；政府、公檢司法等政權設施的建設；基礎教育、文化、衛生、國家體育、廣播電視等設施的建設；城市道路、管網的建設；環境保護設施的建設等等。

以上三類投資只是大體的劃分，實際上，在具體分析和操作時，各類投資在外延上有時互有交叉和重疊。

二、我國財政資金項目投資的最適宜領域

那么，在市場經濟條件下，財政資金項目投資方向選擇的最適宜領域是什么呢？盡管這是一個涉及面很廣的問題，在此不可能逐一涉及，但根據西方市場經濟國家和一些新興工業化國家（地區）的歷史經驗，結合我國市場經濟的實踐和取向，筆者認為，在上述三類投資項目中，公益性投資項目應該是財政資金項目投資方向的重點；基礎性投資項目主要是利用財政投資，積極引導國內社會資本和外資參與投資；對于競爭性投資項目，財政資金應徹底退出。但對于一些支柱產業的重點項目和高新技術研發項目，財政資金可以有選擇地給予扶持。由于三類投資在外延上的交叉和重疊，財政資金的具體投資方向及投資方式應主要從以下幾個領域來加以考慮：

1.公共基礎設施投資領域

在市場經濟中，政府提供的公共產品是多種多樣的，其主要的、典型的形式，莫過于各種形式的公共基礎設施。所謂公共基礎設施，包括為社會經濟正常運行所必須的、由國家或社會投資所形成的各種軟件和硬件。一般來說，諸如各類交通運輸、環境保護、農田水利建設。城市基礎設施建設等等，都是在財政資金項目投資方向選擇時，應予以優先考慮的合適領域。然而，所謂財政資金項目投資方向的最適宜領域，并不意味著國家在這方面，也采取過去那種包投資、包建設、包經營的做法。恰恰相反，在市場經濟條件下，許多基礎設施項目，如地鐵、公路等項目的投資來源，應以政府的財政資金做引導，鼓勵和吸引各方投資的參與。如可以利用BOT、TOT的方式吸引國內外社會資本參與城市基礎設施項目的建設開發和運營。這樣不但可以減緩政府財政資金的壓力，而且可以大幅度提高該類項目的建設和運營效率。

2.基礎產業和新興產業領域

基礎產業是對那些在國民經濟中具有基本承載作用的產業群體的總稱，它們構成了國民經濟賴以運行的物質基礎。就我國現階段而言，基礎產業一般應包括農業、能源、郵電通信等部門。其中，農業是基礎產業中的一個特殊的產業，它為人類生存提供最基本的條件，為國民經濟其他產業提供原材料和產品銷售市場，同時，它也是一個既有自然風險又有市場風險的弱質產業。當前我國農業的物質基礎薄弱，抗御自然災害的能力較差，農業比較利益較低，在市場競爭中往往處于不利地位。同時，由于農產品屬初級產品，在需求方面的彈性較小，經常保持相對穩定，而供給方面受自然條件的影響很大，具有很強的波動性。這種供需不平衡狀態的經常發生會破壞國民經濟的正常運行，而這又是難以通過市場來解決的，因此，財政資金應加大對農業項目的投入，改變對農業投資比重偏低的狀況。而郵電通信業作為財政資金投向的選擇之一，重要的是用財政資金引導社會資本的投入。目前經過財政資金的大量投入，我國的郵電通信業已具備了堅實的基礎，這更有利于社會資本的介入。就能源項目而言，財政應著眼于調整能源結構，重點對一些稀缺資源的開發利用項目以及易于獨家壟斷的資源供應項目進行投資。

新興產業是指以高科技研發為依托，能帶來高附加值的，為未來經濟和社會發展提供廣闊的發展空間、提供就業機會的、標志一國國民經濟未來發展水平的產業群體總稱。新興產業的發展，往往由中小型風險企業開始。因為這些企業在發展的初期，風險比較大，又沒有足夠的資產作抵押，往往難以得到銀行貸款，要使其迅速發展起來，一方面需要政府為其創造良好的制度環境；另一方面則需要政府給以財政資金的支持。但從目前的情況看，政府支持新興產業的方式并不是投入大量的資金，而是要利用財政資金的引導作用，為這些項目的投資積聚資金，如設立風險投資基金等。但這并不是我國目前的以財政資金為主的風險投資公司（或基金），而應是社會資本（含居民儲蓄）為主要資金來源的風險投資公司或風險投資基金。

3.重要的資源開發領域

資源的開發與利用，是一個范圍很廣的概念。從國內外的情況來看，適宜于財政投資的資源開發領域，大致包括以下三個方面：

（1）重要的自然資源及大規模的國土開發

重要的自然資源及大規模的國土開發主要包括：對那些關系國計民生的稀缺資源的開發利用項目；具有某些自然壟斷特點，即宜于獨家壟斷，以保證取得良好的規模經濟效應，使社會公眾能享有最低生產成本的資源開發和供應項目（例如城市供水、供電和煤氣）；以及大規模、有計劃的國土開發項目。國外諸如美國對其南部、西部及山地各州的長期開發，國內如對我國中西部廣大地區的開發等等，都是財政資金的項目投資應予重點考慮和確保的。盡管這些方面的巨大投資需求不可能由政府單獨承擔，但政府對上述投資和籌資的義務與責任，則是始終不可推卸的。

（2）人力資源開發投資

人力資源開發投資是重要而典型的財政投資，主要是指教育。在西方經濟發達國家，各國政府可以說都毫無例外地參與了教育這一公共產品的提供。除了極少數的私立學校（主要是教會辦的學校）以外，各種教育，尤其是基礎教育投資，很大程度上是由各級財政分別提供的。之所以如此，首先是教育具有極大的所謂“外溢性”作用，即對社會的發展，經濟的增長有著廣泛的、決定性的影響，教育水平的提高將使整個社會普遍受益；其次，從社會再分配和宏觀調控的角度來看，財政資金投資于教育，有利于緩解各階層的收入差距與分配不公現象，通過公共教育，使社會成員均可享受到國家提供的教育機會和權利。從我國目前的狀況來看，財政對教育的投資與世界平均水平還有著很大的差距，所以我國的財政資金項目投資應適當向人力資源開發領域傾斜，尤其是基礎教育領域。

（3）智力資源開發投資

智力資源開發投資主要指財政用于科學技術研發方面的投資。歷史地看，隨著市場經濟的逐步發展，科學技術的研發活動，經歷了一個從科學家的個體性研究發展到主要由國家進行統一協調的過程。特別是第二次世界大戰以后，隨著國家對經濟干預的日漸增強，政府越來越成為科學技術研究的主要組織者和經費的主要提供者，國家財政亦逐漸成為政府對科學技術領域進行宏觀調控的一個重要手段。在現代市場經濟、社會化大生產和科學技術迅猛發展的條件下，政府的智力資源開發投資已成了提高社會勞動生產率、增加社會經濟效益、增強一國經濟競爭實力和促進社會進步的重要因素，是一種不可或缺的宏觀調控手段，也是一項單靠私人部門、個別企業或社會團體難以勝任的國家公共事務。

篇9

關鍵詞：勞動力市場；競爭；分割

一、市場經濟體制下的勞動力資源配置

市場經濟就其實質而言，是一種以市場機制配置資源為基礎的經濟運行方式，其核心是通過市場經濟規律的作用，使社會有限的資源、特別是勞動力資源配置到效率或效益最高的部門或領域。市場機制之所以能夠對勞動力資源進行合理配置，是由于各種市場經濟規律綜合作用下而形成的自發調節資源合理分配的機理。這種機理突出表現在市場信號（市場供求與市場價格）能夠正確地反映資源的稀缺程度，并在市場競爭機制作用下，誘導資源由供給過剩向供給不足、由效益低向效益高的部門或領域流動。由于這只“看不見的手”的作用，使包括勞動力在內的各種生產要素，以最有效的方式得到充分利用。勞動力資源的配置與重新配置，是以市場信號為導向，以市場競爭為動力，以勞動力流動為條件。唯有不息的流動才能不斷地配置勞動力要素于社會生產率最高或勞動力邊際產出最大的部門或領域。因此，勞動力要素的流動成為經濟增長的重要變量之一。

同其他社會形態的市場經濟一樣，社會主義市場經濟也是以市場作為資源配置的基礎性手段，其配置對象不僅僅是生產資料，還包括其他生產要素，尤其是勞動力要素。在諸生產要素中，勞動力要素居于首要地位，如果其他生產要素是由市場配置的，唯獨勞動力這個活的、能動的要素，是由行政計劃配置的，企業一定活不了，國民經濟也一定活不了。如果把勞動力要素排除在市場機制配置之外，這種市場經濟就稱不上是真正意義上的市場經濟。迄今為止，不管是哪一個實行市場經濟制度的國家，都沒有把勞動力排除在市場機制作用范圍之外，世界上就根本不存在沒有勞動力市場的市場經濟。又要搞市場經濟，又不承認存在著勞動力市場，這是不能自圓其說的。

勞動力市場作為市場經濟體制下勞動力資源配置的一種方式，是與傳統經濟體制下行政計劃配置勞動力資源方式相對而言的。在傳統計劃經濟體制下，勞動力資源同其他資源一樣，是伴隨著政府的計劃而確定的，而政府的計劃又是跟著政府的決策轉，忽視客觀經濟規律的要求和排斥市場機制的作用。而在市場經濟體制下，勞動力資源配置所依賴的客觀經濟條件發生了根本性變化，市場對勞動力資源配置起基礎性作用。作為彌補市場失靈的政府計劃和決策，不但不能破壞這個基礎，還必須服從于市場的健康運行，有利于市場配置基礎作用的有效發揮。只有用市場機制配置勞動力資源，才能符合市場經濟體制的客觀要求。

所謂勞動力市場，概括地說，就是勞動力供求之間在勞動力使用權的轉讓與購買上達成一系列合約的總和。勞動力使用權的轉讓與購買，是完全出于自愿而進行的勞動力交換活動，反映了以勞動力交換合約為基礎的勞動力供給與需求之間的關系，只有當這種關系成為一種普遍而非單個偶然的社會現象時，才成為勞動力市場。就其結果而言，社會上大量勞動力使用權轉讓與購買過程，同時就是勞動力資源在各種用途之間的分配過程。只不過這種分配是通過勞動力交換并由價格引導而自發實現的?？梢?，勞動力市場的基本功能乃是配置勞動力資源。進一步說，勞動力市場的運作，形式上是勞動力供求雙方一系列自由的勞動力交換活動，但這種交換活動實際完成的卻是勞動力資源在各個部門之間的分配。

二、競爭性勞動力市場的形成與運作

馬克思在《資本論》中，對資本主義經濟早期雇傭工人起源的研究，撇開了對勞動力資源的分配功能，勞動力市場反映的是勞動力使用權轉讓與購買這一交換關系，這一交換關系是與雇傭工人的形成聯系在一起，并作為資本原始積累的產物。馬克思的分析表明，現代雇傭工人的前身是受土地束縛的農民，農民之所以成為雇傭工人，必須具備兩個基本前提：一是農民與土地等生產資料相分離而變得一無所有，轉讓勞動力使用權是唯一的謀生手段；二是農民擺脫封建宗法關系的束縛和人身依附而成為自由人，從而擁有對自己勞動力自由的轉讓權。馬克思的上述分析，顯然是從勞動力供給這個側面闡述了早期勞動力市場形成的歷史條件，但對于勞動力市場分配勞動力資源的功能，以及勞動力市場實際運作過程中勞動力供求雙方交易的行為規律及行為基礎并未深入探討。

勞動力市場的運作，形式上是勞動力供求雙方一系列自由的交易活動，但這些交易活動實際完成的卻是勞動力資源在各個部門之間的分配。勞動力買賣當事人的行為及動機怎樣，構成了勞動力市場運作最基本的規定。勞動力市場運作對勞動力供求雙方行為及動機的基本的規定是：一、勞動力供給者只有通過勞動力的出售才能獲得生存和發展，因此，他必須是一個具有理的自由人。所謂“理”，即勞動力的供給者具有追求收入和福利最大化的動機。正是這種動機支配著勞動力供給者的行為。所謂“自由人”，即勞動力供給者對其勞動力具有自由的轉讓權，沒有任何形式的人身依附關系，也不存在任何超經濟的強制。因為，對于商品交換來說，除了它自己的性質所決定的交換者雙方以契約形式表現的權利關系以外，不應帶有任何形式的強制關系。貨幣所有者能夠在市場上找到勞動力，只是因為勞動力的所有者愿意把勞動力當作商品出售。而勞動力要成為商品，首先必須是勞動力的所有者是自己人身的自由所有者，能夠支配自己的勞動力。其次是勞動力需求者必須是獨立自主的經濟人。所謂“經濟人”乃是以追求利潤最大化為經營動機，這個動機決定著廠商對勞動力的需求。顯而易見，只有勞動力供求雙方作為“理性的自由人”和“獨立的經濟人”的身份出現時，才能發生勞動力使用權轉讓與購買的自由交易活動，而正是這些活動本身構成了井然有序的勞動力市場的實際運作。

競爭性的勞動力市場運作的基本特征是：

（1）市場主體地位明確，通過雙向選擇實現就業。勞動者作為就業主體，具有支配自身勞動力的權利，可以根據自身的條件和市場價格的信號，選擇用人單位；用人單位作為用人主體，具有按照生產經營需要和工作崗位特點選擇必要數量、相應素質勞動力的權利。這就是勞動者的擇業自和用人單位的用人自。這種雙向選擇權利的充分貫徹，需要有一個統一、開放的市場，不僅要消除所有制、職工身份的界限，還要沖破城鄉隔離、地區封鎖的格局。勞動力必須能夠自由地在各個部門、地區和企業之間流動，不存在任何行政規定和人身依附性而阻礙這種自由流動。勞動力的供給方能否自主決定勞動力使用權轉讓或是否為自由人這一勞動力市場的基本規定之一，是由勞動力的自由流動來體現和印證，而勞動力的現實流動則是實現勞動力資源在各部門、各地區、各企業優化配置的充分條件，沒有勞動力的自由流動，調節資源分配的勞動力市場就失去了生命。（2）是價值規律、供求關系調節著勞動力的流動。勞動力供求雙方的行為都接受價格信號（工資率）的引導，這一信號引導或調節著勞動力資源在社會各種用途之間的分配。在勞動力市場上，價值規律的作用，是通過收入分配反映出來的，勞動者主要是根據勞動力價格信號來決定就業或轉業；用人單位則主要根據社會平均勞動力價格信號及經營情況調節分配和用人數量。在一定時期內，需要就業的勞動者或多或少，用人單位需要的用人數量也各有不同，這種供求關系也直接影響著收入分配的變化。價值規律和供求關系共同決定著勞動力的配置和組合，推動著勞動者跨地區、跨行業、跨部門的合理流動。顯而易見，價格（即工資率）作為勞動力需求與供給之間的一種比例，既是反映現有勞動力在各部門、各企業供求狀況的顯示信號，同時又給出了引導勞動力供求狀況，以及進一步調整的指示信號；不僅引導勞動力供求行為調整，而且同時也受勞動力供求狀況的左右，由勞動力供求雙方利益的共同平衡點來決定工資率的水平或具置。因此，任何單個勞動力供給者和需求者都以這個社會決定的工資率為前提，按照各自利益最大化原則決定勞動力供給和需求的數量。如果說，在勞動力市場上有誰來主持勞動力資源分配和保證勞動力供求雙方行為必須按照市場規則行事的話，那么，它決不是具體的人或者人格的代表（如政府），而是勞動力的價格即工資率這只“看不見的手”和勞動力供給之間、勞動力需求之間以及勞動力供求之間的優勝劣汰的生存競爭。競爭的規律會為勞動力供求雙方恪守勞動力合約并在合約范圍內行事強制地開辟道路。利益驅動和自由競爭是勞動力市場調節勞動力資源分配至高無上的權威，是勞動力市場的靈魂。

從目前中國勞動力資源配置中存在的種種問題和弊端來考察，也大都可以從排斥市場機制和市場化程度低中找到根源，這些問題同樣有待于勞動力資源市場化配置來解決。因此，提出競爭性勞動力市場，確認勞動力資源市場化配置方式，不僅是理論探索的必然，也是中國勞動就業體制改革和勞動力資源配置方式轉換，如何適應整個經濟體制市場取向改革客觀要求的必然選擇。

三、現實經濟運行中的勞動力市場分割

理論意義上的勞動力市場，勞動力在部門間、行業間、區域間的配置，表現為市場供給與市場需求之間，通過自由交換而自動平衡的結果。這種純粹由市場力量決定的勞動力在部門間、行業間、區域間的流動，形成競爭性勞動力市場。在競爭性的勞動力市場，作為流動行為主體的勞動力供給者（即流動者）具有完全支配自身勞動力的權力，即勞動者作為流動行為主體，對于其是否流動，以及怎樣流動，具有完全決定權。對于流動者即勞動者來說，流動行為是否發生，主要取決于流動的機會成本與預期收益的差數。當然，勞動力流動的規模和程度，還要受經濟結構變動因素的制約。正是經濟結構的變動，直接導致勞動力在部門間、行業間、區域間的流動。

但是，在現實生活中，并不存在完全競爭的勞動力市場，或者說，現實的勞動力市場競爭是不充分的，存在著形形的勞動力轉移障礙，以及由此引起的勞動報酬上的顯著差別。西方經濟學家把它稱為勞動力市場歧視。勞動力市場歧視，指的是在所有經濟因素方面都相同的個人之間的報酬差別。這些勞動者具有同等的生產能力，但由于某些社會性、制度性因素的作用，從而引起勞動報酬或待遇上的懸殊差別。對這種現象的研究，旨在確定歧視對報酬差別的影響的重要程度，并由此引出勞動力市場分割的新概念。

同等勞動不能獲得同等報酬，由此引起的勞動報酬上的顯著差別，是勞動力市場分割的具體表現。勞動力市場分割理論，是把這種被分割了的勞動力市場，看成是同一個勞動者由于從事不同種類的工作，因而領取不同的勞動報酬。換句話說，這些勞動者之所以領取較低的勞動報酬，并不是因為其勞動素質低，而是由于他們無法進入可以領取較高勞動報酬的那部分勞動力市場，失去了在其中謀職的機會。出現勞動者素質和勞動報酬不相對稱的情況，即同工不同酬。

我國勞動力市場分割，首先表現為城鄉勞動力市場分割。20世紀50年代中后期以來，我國所形成的城鄉就業隔離政策，不僅是行政上的隔離，同時又是體制上的隔離，即不允許農村勞動力自由進入城市就業。在城鄉兩種就業體制的差別性還沒有完全消除的情況下，徹底啟動城鄉之間長期隔離的勞動力市場閘門，即建立全方位開放的統一勞動力市場，其風險性是不可忽視的。我國經濟體制改革以來，特別是80年代中后期以來，政府對農民的自由流動和就業選擇權利的有條件認可，城市對農村勞動力進入的行政控制逐步放松，以及城鄉之間還存在著明顯的收入差距，使得流向城市尋找就業機會的農村剩余勞動力呈日益增長的趨勢（目前已突破1億人）。但是，至今還不可能形成穩定的、制度化的吸收農村剩余勞動力的城市化機制，城市勞動力市場還沒有條件對農村實行全方位開放，農村勞動者和城市勞動者還不可能真正享受平等競爭的權利。在相當程度上還存在城市勞動力市場和農村勞動力市場分割的狀況。由于城市的開放性勞動力市場尚未確立以及政府對城市勞動者就業采取不同于農村勞動者的特殊保護制度，改革開放以來通過市場性流動方式進入城市的農村勞動力，還無法同城市勞動力一樣，進入同等待遇的職業領域并獲得制度性工資。流入城市的農村勞動力大多從業于勞動強度大的、勞動條件差的非技術性行業，領取比城市勞動者相對低得多的勞動報酬。這種對農村流動勞動力的就業限制和歧視，在短時間內還難以消除。它使我國勞動力市場規模難以通過無障礙流動而迅速擴大，也不可能使勞動力在市場競爭中獲得平均價格。

城鄉勞動力市場分割，集中反映在城鄉居民收入的差別上。改革初期由傳統體制遺留下來的城鄉居民之間的收入差距是相當大的，城鎮居民的人均生活費收入與農村居民的人均生活費收入或農村居民的人均純收入的比率（簡稱城鄉收入比率）高達2．37。當中國經濟體制改革率先在農村地區展開后，城鄉收入比率開始下降，到1983年達到1．70這一最低點。隨著的進行，從1984年起，城鄉居民收入差距又開始拉大，尤其是進入90年代以來，城鄉居民收入差距拉大的速率有所加快，1992年開始超過1978年的差距，1994年進一步擴大到2．86，此后雖然有所縮小，但1999年仍然達到2．65。

勞動力市場分割，也表現在行業之間同工不同酬的勞動報酬的差別上。即在行業之間，也沒有形成統一開放的競爭型勞動力市場。1998年，我國最高行業的平均工資為10633元，最低行業的平均工資為4528元，相差6105元，極值比2．35。我國壟斷行業高工資、高福利狀況的存在，說明城鎮內部不同行業的勞動力市場仍然處于相互分割的狀態，缺乏必要的競爭性和流動性。壟斷行業在缺乏適當約束機制的條件下，將壟斷收益大量地分配給職工個人，形成這些行業不合理的高收入，如金融保險業、城市供應業、郵電通信業和房地產等行業。這既是市場化不夠、市場機制不健全的結果，也是國家對這些企業監督管理不力的結果。

勞動力市場分割，還表現在地區間居民個人收入差別上。改革開放以來，由于選擇漸進式道路，東部地區率先實行改革開放政策，較快地促進了經濟的發展，從而使得東西部的經濟增長速度逐漸拉開了距離。1949－1978年，以現價計算，國民生產總值增長速度東西部之比為7．08：7．52。西部地區高于東部地區0．44個百分點。到1978年東西部年人均收入差距縮小到200元左右。而1979－1995年的17年間，我國經濟按可比價格計算，年均增長速度為12．8％，西部增長速度為8．7％。東部地區高出西部地區4．1個百分點。使一度縮小的地區差距又呈拉大之勢。在近幾年的國內生產總值比率中，東部地區占65％以上，西部地區僅占15％左右。在全國人均創造國內生產總值中，東部地區超過平均數4成以上，西部地區只有平均數的一半左右。農民收入的地區差距也進一步拉大。1978年東西部農民人均收入不相上下，1998年東部農民人均純收入超過3600元，比西部高出3倍。東西部城鎮居民收入差距從1989年的1．01∶1，上升到1997年的1．40∶1，絕對收入差距則從西部高于東部的11元變為東部高于西部1793元。不同地區居民個人之間收入差距的擴大，與不同地區之間勞動力缺乏流動性和開放性有關，市場不能通過勞動力的自由流動來平衡區域間的工資水平差異以及相應的收入差異。歸根到底，在于東西部地區間還存在著勞動力市場分割。

在過去的20年里，越來越多不拘泥于傳統理論的經濟學家，對勞動力市場的運作方式提出了不同的解釋，并試圖構建新的范式。很多人放棄了居于主流地位的勞動力市場競爭式分析法，轉而強調勞動力市場的分割屬性，強調制度性、社會性因素對勞動力流動、勞動者就業以及勞動報酬的重要影響，這種理論就被冠之以勞動力市場分割學派，并被確認為勞動經濟學的前沿問題。

參考文獻：

1科斯．契約經濟學M．北京：經濟科學出版社，1999．

篇10

一、印度公營企業民營化改革路徑

90年代初期，印度實施新工業政策，開始對公營企業進行大規模改革。印度在公營經濟私有化過程中，主要側重在對公營企業的組織制度和管理制度進行改革，即在不同部門放寬對私營部門的限制，增加私營部門的市場份額。主要措施包括：1）減少公營企業領域和取消許可證。例如在制造業里，除包括國防、原子能和礦業石油等行業外，其余都對私營企業和外資開放。2）設立工業與金融復興委員會，對病態企業進行集中整頓或關閉處理，以減輕政府財政負擔和社會動蕩。3）建立國家復興基金，幫助下崗工人技術培訓和再就業。4）撤資和出售公營部門政府持股的股權，促進經濟體系多元化發展。5）鼓勵私營部門參與基礎設施的修建與經營管理。6）改革公營企業管理權，包括：①擴大企業的經營自，政府盡可能不干預企業日常經營管理業務；②健全公營企業領導機制，引入職業經理人，對公營企業實行專業化管理；③適當延長公營企業領導成員的任期。

印度的公營企業改革側重于公營企業組織與管理方式的轉變，較少涉及對所有權的私有化。其改革雖取得了一定效果，但總的來看，改革過程顯得謹慎而又緩慢，改革成效并不顯著：印度公營企業效率與效益仍然很低，且在總的工業產值中占的比重仍然很大。另外改革僅在部分企業中進行，而對財政依賴程度高的企業的改革并沒有很大進展。

二、韓國公營企業改革路徑

韓國的公營企業在國家的經濟活動和公共部門中占有相當大的比重。公營企業在電力、鋼鐵、通訊、郵電、煤氣等基礎領域占有壟斷地位。早在20世紀70年代，韓國就完成了對造船公司、海運公司、大韓航空、韓國機械等航空、制造、運輸領域的11家公營企業的民營化改造。（不同時期韓國公營企業改革的主要對象、改革方式以及改革成效如表1所示）

韓國公營企業民營化具有以下特點：1）國有資本進入或退出，主要依據于行業的特點。一般來講國有資本從競爭性行業中退出來，但并不是從所有行業都退出；自然壟斷行業國家持股，但未必是全部的自然壟斷行業。2）根據行業特征，實行階段性的民營化策略，如浦項制鐵、韓國重工業、韓國油管等6家企業一步到位，而其余5家公營企業實行漸進式民營化。3）在民營化過程中國有資本退出，但為了防止這些公共部門的經營權完全被私人部門或外國人所掌握，進而削弱公益性，有些部門制定了外國人和私人部門持股的最高限額，如韓國電訊外國人持股不能超過49%；韓國煤氣公司和韓國電力，不能超過30%；煙草人參公司，不能超過35%。4）韓國公營企業民營化同韓國經濟發展階段緊密關聯，即民營化過程具有明顯的階段性特征。5）一些公益性強且規模很大的公營企業，大致是遵循著公營企業轉變為政府投資企業，再從政府投資企業轉變為政府出資企業的過程。而且對不同規模、不同性質和不同使命的企業，都制定了相應的過渡辦法。這為高效推進民營化奠定了基礎，同時也為民營化所帶來的經營效率的提高提供了保障。

三、臺灣地區公營企業民營化改革

臺灣的公營企業是從抗戰勝利以后開始形成和發展起來的。在臺灣經濟建設初期，公營企業在經濟發展中曾經扮演了極為重要的角色。但臺灣的公營企業內在缺乏與市場機制相適應的能力，隨著世界經濟的迅速發展，公營企業落后的管理體制和管理方法，越來越不適應經濟發展的要求，企業經營不善、效益低下等問題日益嚴重。由于公營企業積弊難返，同時為了適應國際經濟自由化發展趨勢，從50年代初期，臺灣地區嘗試將一些公營企業較變為民營企業，使其進入市場，鼓勵其公平地參與市場競爭（見表2）。

在公營企業民營化改革過程中，臺灣地區提出了“三化”（即自由化、國際化、制度化）的改革政策，分步驟建立自由、開放、公平有序的競爭環境，讓民間企業的潛力更加充分發揮出來。所謂“自由化”，就是尊重市場價格規律，減少不必要的行政干預，創造公平合理的競爭環境，使市場調節機制在經濟發展中起主導作用；所謂“國際化”，就是將臺灣經濟納入國際經濟體系，擴大經濟活動空間，開放島內市場，促進內外交流。所謂“制度化”，就是修正法規，用法制來調節經濟運行。

針對公營企業不同行業具有顯著差異性的特點，臺灣地區在實施公營企業民營化過程中采用了多種不同的方式：1）股票上市或上柜前公開出售公股。2）采取公開招標、市場賣出和特定人認購三種辦法釋出公股。3）以協議方式讓售股權。4）將公營企業固定資產的全部或部分標價售出。5）吸收新的民間股份，稀釋公股股權比例。6）企業內部員工認購股權。7）委托民間經營。8）開放經營特許權，解除對公用事業的經營管制，允許民間企業進人特定保護的產業。