安全風險評估論文范文

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當前，人們的日常生活和生產活動中，幾乎全部都能夠在網絡上進行，這樣不僅提高了效率和效果，而且還在很大程度上降低了運營成本和投資成本。其中網絡的開放性是現代網絡最大的特點，無論是誰，在什么地方都能快速、便捷的參與到網絡活動中去，任何團體或者個人都能在網絡上快速獲得自己所需要的信息。但是在這過程中，網絡也暴露出了許多問題，很多人在利用網絡促進社會發展和創造財富的同時，也有小部分的人利用網絡開放性的特點非法竊取商業機密和信息，有的甚至還會對商業信息進行篡改，從而不僅造成了巨大的經濟損失，而且還對整個社會產生了負面的影響。隨著網絡技術的日益發展，網絡安全問題也越來越得到了人們的重視，網絡安全問題不僅關系到人們的切身利益，而且它還關系到社會和國家的安全與穩定。近幾年來，黑客攻擊事件頻繁發生，再加上人們對于網絡的安全意識比較淡薄，沒有安全漏洞的防護措施，從而造成了嚴重的后果。

2網絡安全和網絡安全風險評估

網絡安全的定義需要針對對象而異，對象不同，其定義也有所不同。例如對象是一些個體，網絡安全就代表著信息的機密性和完整性以及在信息傳輸過程中的安全性等，防止和避免某些不法分子冒用信息以及破壞訪問權限等；如果對象是一些安全及管理部門，網絡安全就意味盡最大可能防止某些比較重要的信息泄露和漏洞的產生，盡量降低其帶來的損失和傷害，換句話說就是必須要保證信息的完整性。站在社會的意識形態角度考慮，網絡安全所涉及的內容主要包括有網絡上傳播的信息和內容以及這些信息和內容所產生的影響。其實網絡安全意味著信息安全，必須要保障信息的可靠性。雖然網絡具有很大的開放性，但是對于某些重要信息的保密性也是十分重要的，在一系列信息產生到結束的過程中，都應該充分保證信息的完整性、可靠性以及保密性，未經許可泄露給他人的行為都屬于違法行為。

同時網絡上的內容和信息必須是在可以控制的范圍內，一旦發生失誤，應該可以立即進行控制和處理。當網絡安全面臨著調整或威脅的時候，相關的工作人員或部門應該快速地做出處理，從而盡量降低損失。在網絡運行的過程中，應該盡量減少由于人為失誤而帶來的損失和風向，同時還需要加強人們的安全保護意識，積極建立相應的監測機制和防控機制，保證當外部出現惡意的損害和入侵的時候能夠及時做出應對措施，從而將損失降到最低程度。除此之外，還應該對網絡的安全漏洞進行定期的檢查監測，一旦發現問題應該及時進行處理和修復。

而網絡安全風險評估主要是對潛在的威脅和風險、有價值的信息以及脆弱性進行判斷，對安全措施進行測試，待符合要求后，方可采取。同時還需要建立完整的風險預測機制以及等級評定規范，從而有利于對風險的大小以及帶來的損害做出正確的評價。網絡安全風險不僅存在于信息中，而且還有可能存在于網絡設備中。因此，對于自己的網絡資產首先應該進行準確的評估，對其產生的價值大小和可能受到的威脅進行正確的預測和評估，而對于本身所具有的脆弱性做出合理的風險評估，這樣不僅有效的避免了資源的浪費，而且還在最大程度上提高了網絡的安全性。

3網絡安全風險評估的關鍵技術

隨著網絡技術的日益發達，網絡安全技術也隨之在不斷的完善和提高。近年來有很多的企業和事業單位都對網絡系統采取了相應的、有效的防護體系。例如，防火墻的功能主要是對外部和內部的信息進行仔細的檢查和監測，并對內部的網絡系統進行隨時的檢測和防護。利用防火墻對網絡的安全進行防護，雖然在一定程度上避免了風險的產生，但是防火墻本身具有局限性，因此不能對因為自己產生的漏洞而帶來的攻擊進行防護和攻擊，同時又由于防火墻的維護系統是由內而外的，因此不能為網絡系統的安全提供重要的保障條件。針對于此，應該在防火墻的基礎上與網絡安全的風險評估系統有效地進行結合，對網絡的內部安全隱患進行調整和處理。

從目前來看，在網絡安全風險評估的系統中，網絡掃描技術是人們或團體經常采用的技術手段之一。網絡掃描技術不僅能夠將相關的信息進行搜集和整理，而且還能對網絡動態進行實時的監控，從而有助于人們隨時隨地地掌握到有用的信息。近幾年來，隨著計算機互聯網在各個行業中的廣泛運用，使得掃描技術更加被人們進行頻繁的使用。對于原來的防護機制而言，網絡掃描技術可以在最大程度上提高網絡的安全系數，從而將網絡的安全系數降到最低。由于網絡掃描技術是對網絡存在的漏洞和風險的出擊手段具有主動性，因此能夠對網絡安全的隱患進行主動的檢測和判斷，并且在第一時間能夠進行正確的調整和處理，而對那些惡意的攻擊，例如黑客的入侵等，都會起到一個預先防護的作用。

網絡安全掃描針對的對象主要包括有主機、端口以及潛在的網絡漏洞。網絡安全掃描技術首先是對主機進行掃描，其效率直接影響到了后面的步驟，對主機進行掃描主要是網絡控制信息協議對信息進行判斷，由于主機自身的防護體制常常被設置為不可用的狀態，因此可以用協議所提供的信息進行判斷。同時可以利用Ping功能向所需要掃描的目標發送一定量的信息，通過收到的回復對目標是否可以到達或發動的信息被目標屏蔽進行判斷。而對于防護體系所保護的目標，不能直接從外部進行掃描，可以利用反響映射探測技術對其及進行檢測，當某個目標被探測的時候，可以向未知目標傳遞數據包，通過目標的反應進行判斷。例如沒有收到相應的信息報告，可以借此判斷IP的地址是否在該區域內，由于受到相關設備的影響，也將會影響到這種方法的成功率。而端口作為潛在的信息通道，通過對端口的掃描收到的有利信息量進行分析，從而了解內部與外部交互的內容，從而發現潛在的漏洞，進而能夠在很大程度上提高安全風險的防范等級。利用相應的探測信息包向目標進行發送，從而做出反應并進行分析和整理，就能判斷出端口的狀態是否處于關閉或打開的狀態，并且還能對端口所提供的信息進行整合。從目前來看，端口的掃描防止主要包括有半連接、全連接以及FIN掃描，同時也還可以進行第三方掃描，從而判斷目標是否被控制了。

除此之外，在網絡安全的掃描技術中，人們還比較常用的一種技術是網絡漏洞掃描技術，這種技術對于網絡安全也起到了非常重要的作用。在一般情況下，網絡漏洞掃描技術主要分為兩種手段，第一種手段是先對網絡的端口進行掃描，從而搜集到相應的信息，隨后與原本就存在的安全漏洞數據庫進行比較，進而可以有效地推測出該網絡系統是否存在著網絡漏洞；而另外一種手段就是直接對網絡系統進行測試，從而獲得相關的網絡漏洞信息，也就是說，在黑客對網絡進行惡意攻擊的情況下，并且這種攻擊是比較有效的，從而得出網絡安全的漏洞信息。通過網絡漏洞掃描技術的這種手段而獲取到的漏洞信息之后，針對這些漏洞信息對網絡安全進行及時的、相應的維護和處理，從而保證網絡端口一直處于安全狀態。

4結語

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1.1靜態風險評估

靜態風險評估是根據傳統風險評估的具體方法對較短時間內系統存在的各種風險進行科學的評估，評估的整個過程并不連續，評估的對象主要選擇相對靜止的系統。

1.2動態風險評估

動態風險評估是對網絡進行安全風險的評估，并研究系統變化的過程和趨勢，將安全風險與具體的環境相互聯系，從宏觀的角度了解整個系統存在的安全風險，把握風險的動態變化，風險評估的過程是動態變化的過程。對于電信網絡而言，客觀準確的進行安全風險的評估是整個電信安全管理的重要前提。風險評估是風險管理的初級階段，目前，我國的電信網絡仍然采用傳統靜態評估的方式，最終對安全風險的評估只是針對特定的時間點。但是，靜態風險評估不能有效的體現評估風險各種變化的趨勢，評估結果相對比較滯后。動態風險評估加強了靜態風險評估的效果，能夠反映較長時間安全風險具體的變化情況。在動態風險進行評估的過程中，如果系統出現安全問題，可以及時的進行處理，展現了整個風險評估的變化過程，保證了網絡的安全。對電信網絡實施動態風險評估，具有非常復雜的過程，評估的結果具有參考價值。電信網絡安全風險評估的研究文/向宗旭隨著電信技術的不斷發展和深入，電信網絡與現代的互聯網存在較為緊密的聯系，這也為電信網絡帶來巨大的安全風險。電信網絡屬于我國通信網絡中的重要內容，直接關系到我國社會的穩定。本文主要探討了電信網絡的安全風險評估。

2電信網絡安全風險評估具體的實施過程

對電信網絡進行安全風險評估的工作，其對象可以針對電信網絡的某一部門也可以是整個電信網絡。風險評估的內容包含技術的安全問題以及網絡管理的安全問題。技術安全主要包括網絡安全以及物理安全等，管理安全主要包括管理制度以及人員管理等。對電信網絡實施安全風險的評估主要按照以下幾個步驟。

2.1風險評估前的準備工作

在進行安全風險評估之前，首先需要獲得各個方面對安全風險評估的支持，相互配合，確定需要評估的具體內容，組織負責進行安全風險評估的專業團隊，做好市場的調查工作，制定評估使用的方法，只有做好一系列的準備工作才能為接下來的安全風險評估奠定基礎。

2.2對資產的識別工作

在電信網絡中的資產主要包括具有一定使用價值的資源，電信網絡的資產也是進行安全風險評估的主要對象。資產存在多種形式，有無形資產和有形資產，還可以分為硬件和軟件。例如，一些網絡的布局以及用戶的數據等。做好資產識別的工作能夠確定資產具體的安全情況。對資產進行安全風險的評估可以綜合分析資產的價值以及安全狀況，還可以考慮資產具有的社會影響力。社會影響力是指資產一旦失去安全的保障會對整個社會帶來影響。

2.3威脅識別工作

威脅的識別是指對電信網絡內部資產存在破壞的各種因素，這種潛在的破壞因素客觀存在。對資產產生威脅的主要原因包括技術、環境以及人為。技術因素是指網絡自身存在的設備故障或者是網絡的設計存在疏漏。環境因素是指環境中的物理因素。人為因素是指人為造成的威脅，包括惡意和非惡意。通過對威脅的動機以及發生幾率描述網絡存在的各種威脅，威脅識別工作的重要任務就是判斷出現威脅的可能性。

2.4脆弱性識別工作

網絡資產本身具有脆弱性的特點，包括網絡存在的各種缺陷。只有網絡存在各種缺陷和弱點才有可能出現各種威脅的因素，如果沒有威脅的產生，網絡具有的脆弱性并不會損害資產。但是只有系統較少自身的脆弱性才會較少資產被威脅的可能性，使系統的資產更加安全，從而有效的較少損失。對電信網絡進行脆弱性識別工作可以從技術和管理上展開，主要以資產的安全作為核心內容，針對資產的不同特征，進行脆弱性的識別工作。

2.5確認具體的安全措施

對電信網絡進行的安全風險評估需要做好安全措施的確認工作，保持有明顯效果的安全措施，對失去效果的安全措施予以改正，避免內部資產的浪費，杜絕重復使用安全措施。一旦發現不合理的安全措施需要及時檢查安全措施能否被取消，并制定更合理的安全措施。確認安全措施的工作主要分為預防性和保護性兩種。預防性措施主要負責減少威脅性因素產生的可能性，保護性措施是為了減少資產的損失。

2.6風險分析工作

風險分析工作主要對電信網絡的資產識別、脆弱性識別、威脅識別以及存在風險對資產造成的損失進行綜合性的分析，最終得出準確的風險值，結合制定的安全措施。分析資產承受風險的最大范圍。如果出現的安全風險在資產承受的范圍之內，需要繼續采取安全保護措施，如果安全風險超出了資產承受的范圍，這就需要對風險進行控制，制定更可靠的安全措施。

2.7整理風險評估記錄

對電信網絡實施安全風險評估工作的整個過程，需要進行風險評估的準確記錄，包括評估的過程以及評估的最終結果，制定系統的安全風險評估報告。為安全風險評估的工作提供可靠的科學依據。

3結束語

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1.論信息安全、網絡安全、網絡空間安全

2.用戶參與對信息安全管理有效性的影響——多重中介方法

3.基于信息安全風險評估的檔案信息安全保障體系構架與構建流程

4.論電子檔案開放利用中信息安全保障存在的問題與對策

5.美國網絡信息安全治理機制及其對我國之啟示

6.制度壓力、信息安全合法化與組織績效——基于中國企業的實證研究

7.“棱鏡”折射下的網絡信息安全挑戰及其戰略思考

8.再論信息安全、網絡安全、網絡空間安全

9.“云計算”時代的法律意義及網絡信息安全法律對策研究

10.計算機網絡信息安全及其防護對策

11.網絡信息安全防范與Web數據挖掘技術的整合研究

12.現代信息技術環境中的信息安全問題及其對策

13.處罰對信息安全策略遵守的影響研究——威懾理論與理性選擇理論的整合視角

14.論國民信息安全素養的培養

15.國民信息安全素養評價指標體系構建研究

16.高校信息安全風險分析與保障策略研究

17.大數據信息安全風險框架及應對策略研究

18.信息安全學科體系結構研究

19.檔案信息安全保障體系框架研究

20.美國關鍵基礎設施信息安全監測預警機制演進與啟示

21.美國政府采購信息安全法律制度及其借鑒

22.“5432戰略”:國家信息安全保障體系框架研究

23.智慧城市建設對城市信息安全的強化與沖擊分析

24.信息安全技術體系研究

25.電力系統信息安全研究綜述

26.美國電力行業信息安全工作現狀與特點分析

27.國家信息安全協同治理:美國的經驗與啟示

28.論大數據時代信息安全的新特點與新要求

29.構建基于信息安全風險評估的檔案信息安全保障體系必要性研究

30.工業控制系統信息安全研究進展

31.電子文件信息安全管理評估體系研究

32.社交網絡中用戶個人信息安全保護研究

33.信息安全與網絡社會法律治理:空間、戰略、權利、能力——第五屆中國信息安全法律大會會議綜述

34.三網融合下的信息安全問題

35.云計算環境下信息安全分析

36.信息安全風險評估研究綜述

37.淺談網絡信息安全技術

38.云計算時代的數字圖書館信息安全思考

39.“互聯網+金融”模式下的信息安全風險防范研究

40.故障樹分析法在信息安全風險評估中的應用

41.信息安全風險評估風險分析方法淺談

42.計算機網絡的信息安全體系結構

43.用戶信息安全行為研究述評

44.數字化校園信息安全立體防御體系的探索與實踐

45.大數據時代面臨的信息安全機遇和挑戰

46.企業信息化建設中的信息安全問題

47.基于管理因素的企業信息安全事故分析

48.借鑒國際經驗 完善我國電子政務信息安全立法

49.美國信息安全法律體系考察及其對我國的啟示

50.論網絡信息安全合作的國際規則制定  

51.國外依法保障網絡信息安全措施比較與啟示

52.云計算下的信息安全問題研究

53.云計算信息安全分析與實踐

54.新一代電力信息網絡安全架構的思考

55.歐盟信息安全法律框架之解讀

56.組織信息安全文化的角色與建構研究

57.國家治理體系現代化視域下地理信息安全組織管理體制的重構

58.信息安全本科專業的人才培養與課程體系

59.美國電力行業信息安全運作機制和策略分析

60.信息安全人因風險研究進展綜述

61.信息安全:意義、挑戰與策略

62.工業控制系統信息安全新趨勢

63.基于MOOC理念的網絡信息安全系列課程教學改革

64.信息安全風險綜合評價指標體系構建和評價方法

65.企業群體間信息安全知識共享的演化博弈分析

66.智能電網信息安全及其對電力系統生存性的影響

67.中文版信息安全自我效能量表的修訂與校驗

68.智慧城市環境下個人信息安全保護問題分析及立法建議

69.基于決策樹的智能信息安全風險評估方法

70.互動用電方式下的信息安全風險與安全需求分析

71.高校信息化建設進程中信息安全問題成因及對策探析

72.高校圖書館網絡信息安全問題及解決方案

73.國內信息安全研究發展脈絡初探——基于1980-2010年CNKI核心期刊的文獻計量與內容分析

74.云會計下會計信息安全問題探析

75.智慧城市信息安全風險評估模型構建與實證研究

76.試論信息安全與信息時代的國家安全觀

77.IEC 62443工控網絡與系統信息安全標準綜述

78.美國信息安全法律體系綜述及其對我國信息安全立法的借鑒意義

79.淺談網絡信息安全現狀

80.大學生信息安全素養分析與形成

81.車聯網環境下車載電控系統信息安全綜述

82.組織控制與信息安全制度遵守:面子傾向的調節效應

83.信息安全管理領域研究現狀的統計分析與評價

84.網絡信息安全及網絡立法探討

85.神經網絡在信息安全風險評估中應用研究

86.信息安全風險評估模型的定性與定量對比研究

87.美國信息安全戰略綜述

88.信息安全風險評估的綜合評估方法綜述

89.信息安全產業與信息安全經濟分析

90.信息安全政策體系構建研究

91.智能電網物聯網技術架構及信息安全防護體系研究

92.我國網絡信息安全立法研究

93.電力信息安全的監控與分析

94.從復雜網絡視角評述智能電網信息安全研究現狀及若干展望

95.情報素養:信息安全理論的核心要素

96.信息安全的發展綜述研究

97.俄羅斯聯邦信息安全立法體系及對我國的啟示

98.國家信息安全戰略的思考

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1.1雷擊風險評估的要義

雷擊風險評估是指根據建筑物所在地雷電活動規律，結合當地實際情況對本區域內發生的雷電可能導致的人員傷亡、財產損失程度等方面的進行綜合風險預測，從而為建筑項目的規劃、建設項目選址、整體布局及制訂防雷具體措施、雷擊事故應急處理方案等方面綜合分析，科學論證，在此基礎上對整個建筑項目提出指導性意見的一種科學評價方式。通過雷擊風險評估可以為建筑項目提供專業雷電防護整體分析，保證項目建筑中防雷工程的安全性、科學性、高效經濟性等。雷擊風險評估是開展綜合防雷、防御自然災害的一種的必經程序，它較好地體現了以防為主，防治結合的科學設計理念，對整個建筑項目的順利進行起到非常好的保障作用。它不同于防雷設計，防雷設計只是按照國家相關的管理規范來操作執行，對雷電防控方面缺乏系統性和針對性，只是從整體上進行安排，不具體，也不全面，在設計上存有許多的不足，防雷安全系數達不到預期目的，缺乏一定的風險管理和應急管理等。

1.2雷擊風險評估在建筑物控制火災方面的作用

科學合理地雷擊風險評估對項目建筑有較好的促進作用。

1.2.1高度的科學性

雷擊風險評估運用國家規定的、專業性非常強的知識對建設項目相關區域進行以下方面綜合性分析：大氣雷電區域環境檢測分析評估、當地雷擊發生率統計分析評估、當地雷電損害程度風險評估、雷電危害區域損失程度分析評估、對周邊環境的危害影響分析評價、風險管理及預防分析等方面進行全面科學分析，對建設基地的建筑物、供電系統、規劃布局、信息通訊系統、相關人員安全等方面提出具體的雷電防護建議及措施，盡最大限度為建筑項目提供更為科學的防雷設計方案，降低雷擊可能對整個建筑項目造成的傷害風險，確保工程的順利、經濟、高效運行。

1.2.2降低風險

雷電屬于自然現象，產生的原因受許多的自然因素影響，它不是以人的意志為轉移的，具有難以把握性，只是通過現有的科學知識進行分析，將雷擊的概率性降到最低化，任何人不可能將方案設計到百分之百的防護效果。通過開展雷擊風險評估，在一定程度上可以將雷擊對建筑造成的損失降低到現階段技術水平所能控制的范圍之內，從而有效降低了成本，提高投資效益。

1.2.3提供保障

科學合理的雷擊風險評估對以后的雷電突出事件提供一定的保障，當雷擊發生時，可以及時根據雷擊科學的風險評估中所制訂的應急預防及具體措施，對事故進行有效的應急救援，更好地將雷擊造成的損失降到最低。

1.3雷擊風險評估的內容及方法建筑雷擊風險評估論文

雷擊風險評估主要是對項目的綜合要素與當地雷電因素進行結合分析，如項目整體規劃、建筑物選址、布局、輔助設備配置等方面雷電風險評估等，方法主要有以下幾個類型：

1.3.1建筑項目的預期評估

它是指工程建設項目中建筑物選址、布局、分布等與當地的雷電資料進行縱向、橫向比較，對建筑物本身、重要的設備、通信方式等進行分析、論證，并提出科學合理的措施，為工程建設提供防雷科學依據。

1.3.2項目的方案評估

它是指項目設計方案中各個具體項目的雷電防護措施進行分析，結合當地實際，科學論證，計算分析并設計出相關項目的雷電防護方案，為工程的順利實施提供保障。

1.3.3項目現狀評估

它是指對工程項目中已有的相關的雷電防護措施是否符合雷電災害風險科學的標準，參數是否與相關的標準相符，對存有的問題進行指導并提出合理化的建議，努力將雷擊事故降低。

2建筑物火災危險因子在雷擊風險評估中的重要性

建筑物火災危險因子很多，在雷擊風險評估中的作用也不盡相同，其中的主要因素主要有以下幾個方面：

2.1建筑物的面積因素

研究表明，建筑物的面積不同雷擊風險也不相同，它具體又分為以下幾種情況：孤立的建筑物，它的雷電截收面積不是它本身的積極，而是用建筑物上沿接觸的斜率為1/3的直線，用建筑物在地面上旋轉1周后所描的區域面積，要大于孤立建筑物自身的面積。不是孤立建筑物時，它的雷電風險評估面積的接收面積要考慮到相關的附近建筑物的影響，用兩建筑物之間的距離的3倍于兩建筑物高度和的3倍進行比較，當3倍的距離大于3的高度時，也就是說這兩建筑物的面積沒有出現重疊部分，可以講這兩個建筑物是相互獨立的，按獨立建筑物評估，而當兩建筑物的3倍的距離小于3的高度時，實際的接收面積要將重合的部分面積進行除去進行計算，根據計算后的面積進行雷電風險分析評估。

2.2建筑物的類型因素

不同的建筑類型在雷電風險評估中的作用是不同的，即使是同一類型的建筑類型不同風險評估中的參數的運用也是不一樣的。如生活中常見的建筑物中，與人們的人身傷害有關的風險評估中，參數取值也不盡相同，取值高的建筑物有醫院、學校、商場、賓館、公共娛樂場所等，而在財產損失方面的風險評估時，取值較高的有商業建筑、辦公場所、醫院、工業建筑、醫院、學校等。

2.3位置因素

建筑物在地面的不同位置，對雷電風險評估有一定的影響，建筑物比周邊其他物體要高，暴露程度大些的建筑物的雷電風險評估系數要大些。如城市的高層建筑一般要高于農村建筑，風險取值也不同。

2.4建筑物內財物設施因素

建筑物內部的設施不同，發生火災時造成的程度有很大差別，一些易燃的物品，設備的復雜電路等在發生火災時，很難在短時間內處理好，極易造成嚴重的損失。如在一些卡啦OK等娛樂場所、賓館等，裝飾時用到大量易燃物品，在雷電風險評估中與一般的普通建筑有很大程度上的差別。

2.5建筑物內人員因素

不同素質的人在防火方面也有著不同性，對于防火專業知識不同的人員，在遇到特殊危險時，人員的緊急驅散程度方面有著很大的區別。由此造成的人身傷害程度也不一樣，在雷電風險評估時結果也不會完全相同的。

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論文關鍵詞 基本原則 全程監管 信息公開

食品安全法基本原則是食品安全法基礎理論中的核心，它是食品安全法的精神和靈魂，它體現著食品安全法的根本價值，反映著食品安全法的本質，并對食品安全法的立法和貫徹執行起著普遍的指導作用?？陀^、準確、科學地概括、分析、提煉我國食品安全法的基本原則對于我國食品安全法理論和實踐都具有重要的意義。研究食品安全法的基本原則，使我們能夠正確認識《食品安全法》的本質，有利于建立科學的食品安全監管體系，有利于健全社會主義市場經濟的法制內容，更好的指導食品安全活動，滿足國家在調節社會食品安全活動中所產生的對食品安全關系調整的需要。由于食品安全法它所調整的社會關系的性質、范疇、任務和目標與其他法律不同，所以食品安全法具有獨特的基本原則。

一、分段監管原則

分段監管原則是指在堅持按照食品生產、加工、流動每一個環節由一個行政部門負責下，采取以分段監管為主、品種監管為輔的，各盡其責為主導方針的多機構分段監管原則i。

分段監管原則首先形成與美國，1906年6月30日，美國通過了第一部《食品和藥品法》，之后的32年為了適應食品安全發展的需要，美國先后頒布了五部法案，進行了兩次大的修改，確立了詳細的檢驗標準和檢驗程序，使涉及食品和藥品安全的法律不斷得到完善，這些法律涵蓋了美國所有的食品領域，使各個食品環節在監管上做到了有法可依，至此分段監管原則在美國的食品安全法律中被充分體現出來。為了更好地完善這種分段監管原則，美國在1998年成立了“總統食品安全管理委員會”來協調全國的食品安全工作。這樣就形成了由一個委員會總協調，六個部門來進行分管，對各自領域的食品安全問題進行分段監管從分落實了分段監管的特。

2004年國務院出臺了《國務院關于進一步加強食品安全工作的決心》將《食品衛生法》的監管體制變為分段監管為主、品種監管為輔的食品安全監管體制，充分體現了分段監管原則在我國食品安全監管中的作用。到2009年《食品安全法》的頒布進一步明確規定了我國食品安全遵循分段監管原則，對應的實行分段監管體制。在這種分段監管的原則下我國形成了與之適應和配套的食品安全監管體制，這種監管體制是國家對食品安全實施監督管理采取的組織形式和基本制度。2010年2月為了進一步完善我國現行的分段監管體制，國務院設立了食品安全委員會，作為國務院食品安全工作的最高層次議事協調機構，共有15個部門參加。至此我國正式形成了在中央層面由一個總體機構協調，具體監管由五個部門在各自領域分別管理的分管監管體制。因此，我國現行的監管體制就是在分段監管原則的指導下構建的，他直接體現了食品安全法分段監管原則的核心精神。

二、信息公開原則

信息公開原則，是指為了實現公眾的知情權、食品監管部門、食品生產經營者，除依法不得公開的信息外，與食品安全有關的任何信息應向公眾公布的準則。iv《食品安全法》始終堅持信息公開原則，食品安全信息如果不公布或公布不規范、不統一，會造成消費者不必要的恐慌。《食品安全法》規定，我國建立食品安全信息統一公開制度，堅持信息公開原則。食品安全關系著人民群眾的生命安全和身體健康，食品安全信息的公布受到廣泛關注。食品安全信息主要包括食品安全總體情況、標準、監測、監督檢查（含抽檢）、風險評估、風險警示、事故及其處理信息和其他食品安全相關信息。

首先，明確了信息公開的責任主體。食品安全監督管理部門公布信息，應當做到準確、及時、客觀。根據食品安全信息的內容，及其重要程度、影響范圍的不同，公布信息的部門主要有：（1）衛生部負責公布國家食品安全總體情況、食品安全風險評估信息和食品安全風險警示信息、重大食品安全事故及其處理信息，以及其他重要的食品安全信息和國務院確定的需要統一公布的信息。（2）省、自治區、直轄市人民政府衛生行政部門。即現行體制下的省衛生廳、直轄市衛生局。省、自治區、直轄市人民政府衛生行政部門負責統一公布其影響限于特定區域的食品安全風險評估信息和食品安全風險警示信息，以及重大食品安全事故及其處理信息。這些信息的特點是影響力限于特定區域。（3）農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門?？h級農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門，依照各自職責，按照規定的程序和形式公布本部門的食品安全日常監督管理信息。

其次，建立了食品安全信息報告、通報制度?？h級以上地方衛生行政、農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門獲知《食品安全法》規定的需要統一公布的信息，應當向上級主管部門報告，由上級主管部門立即報告國務院衛生行政部門；必要時，可以直接向國務院衛生行政部門報告?？h級以上衛生行政、農業行政、質量監督、工商行政管理、食品藥品監督管理部門應當相互通報獲知的食品安全信息。

三、預防性原則

預防性原則，它是一項行動原則，是指將來很有可能發生損害健康、或者以現有的科學證據尚不足以充分證明可能發生的損害或者以現有科學證據尚不足以充分證明因果關系的成立，為了預防損害的發生而在當前時段采取暫時性的措施。v食品安全預防原則意在將食品安全事后規制變為重點預防事故的發生，這是對食品安全監管理念的重要轉變。預防原則和風險分析原則是相對應的，它針對的是風險，而不是損害。風險是將來發生損害的可能性，一旦這種可能性成為現實，那就是實際損害。預防的目的并不是將風險降為零，因為從實際情況來講，即便根據預防原則采取措施，也不可能將未來可能發生的風險的根源在當前消除為零。

預防原則的概念最早始于20世紀80年代德國的Vorsorge法則。2002年《歐盟食品基本法》該法第7條第2款對預防原則的具體措施提出如下要求：“根據第1款所采取的措施應恰如其分，對貿易的限制作用不超出實現共同體所選擇的高水平健康保護所必須的、技術經濟上可行的，以及考慮事情的其他合法因素。應在適當時期根據鑒定作出的風險對生命及健康危害的性質及所需科技信息種類，澄清科技不確定性并開展更全面的風險分析。”vi美國采取的開放政策和歐盟的限制管理截然相反，其認為對風險預防原則的過度適用將阻礙技術的進步、妨礙貿易自由，因此必須給予一定的限制。

我國規定的預防性原則的內涵和外延要比歐美更加寬泛，預防性原則在我國《食品安全法》中體現在下具體內容：第一，食品生產經營許可制度。從事食品生產、食品流通、餐飲服務，應當依法取得食品生產許可、食品流通許可、餐飲服務許可。國家對食品添加劑的生產實行許可制度，申請食品添加劑生產許可的條件、程序，按照國家有關工業產品生產許可證管理的規定執行，食品添加劑應當在技術上確有必要且經過風險評估證明安全可靠，方可列入允許使用的范圍。第二，食品安全標準制度。制定并且實施嚴格的食品安全標準是真正實現食品安全源頭治理、防患于未然的前提條件。食品安全標準為強制執行的標準，除食品安全標準外，不得制定其他的食品強制性標準。食品安全標準分為國家標準、地方標準和企業標準，食品安全風險評估結果應成為制定、修訂食品安全標準的科學依據。沒有食品安全國家標準的，可以制定食品安全地方標準，企業生產的食品沒有食品安全國家標準或者地方標準的，應當制定企業標準。第三，食品安全強制檢驗制度。未經檢驗或經檢驗不合格的食品不準出廠銷售。對于不具備自檢條件的生產企業強令實行委托檢驗。第四，食品安全標簽制度。食品標簽是粘貼在產品外包裝上的標識。食品標簽提供了食品的內在質量信息、營養信息、時效信息及食用指導信息等，是消費者選擇食品的重要依據。食品標簽應當清楚、明顯，容易辨識，食品與標簽應當一致。

四、風險分析原則

風險分析（riskanalysis）原則是指的是對食品中可能存在的風險進行評估進而根據風險程度來采取相應的風險管理措施以控制或者降低風險并且在風險評估和風險管理的全過程中保證風險相關各方保持良好的風險交流狀態。viii這一原則是對食品安全進行科學管理的體現也是制定食品安全管措施和食品安全標準的重要依據已成為國際公認的食品安全管理理念。風險分析是對人體接觸食源性危害而產生的已知或潛在的對健康不良影響的科學評估是一種系統地組織科學技術信息及其不確定性信息來回答關于健康風險的具體問題的評估方法。

1997年4月30日歐盟委員會鐵于歐盟食品法的一般原則委員會綠皮書肋歐盟食品法確定了6個基本目標“確保法規主要以科學證據和風險評估為基礎”是其中之一。2000年2月12日《歐盟關于食品安全自皮書》，該自皮書在第二章食品安全原則中認為風險分析必須成為食品安全政策的基礎歐盟必須把它的食品政策建立在三項風險分析的運用之上：風險評估（科學建議和信息分析）、風險管理（管理與控制）和風險交流同時認為如果合適的話預防原則將應用于風險管理的決議中。

在我國，《農產品質量安全法》、《食品安全法》都明確地規定了風險預防原則。探索該原則實現的法律機制，其實質在于落實相關法律法規的規定，貫徹執行與之相配套的一系列措施?！妒称钒踩ā肥状翁岢龅慕⑹称钒踩L險監測和評估制度，標志著我國食品安全監管從經驗監管向科學監管、從傳統監管向現代監管逐步邁進。

篇6

【Abstract】This paper discusses the application of risk assessment technology in railway signal system.Firstly， the background of the paper is briefly introduced， and then the hazard identification and qualitative risk assessment of railway automatic blocking system are analyzed.For the former， including the introduction of the HAZOP method and the implementation of the HAZOP method.For the latter， it includes three parts： system hazard identification， interface hazard identification， risk analysis and evaluation.

【關鍵詞】風險評估；鐵路信號系統；危害識別

【Keywords】risk assessment；railway signal system；hazard identification

【中圖分類號】U283.2 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）03-0100-02

1 引言

鐵路信號系統的建立為列車的安全、準時、舒適等方面提供了良好的保障，而風險評估是為了確保信號系統的正常運行。具體而言，風險評估技術在鐵路信號系統的應用過程中，首先需要進行前期的安全評估，通過這一階段的評估，對可能存在的安全隱患進行分析，并做好記錄，然后通過對系統的監測，從而實現對安全隱患的有效控制，由此可見，風險評估技術對于鐵路安全的保障有著重要的意義。

針對風險評估技術在鐵路信號系統中的應用，發達國家的研究比較早，而且在研究過程中，已經促使風險評估技術的應用逐漸走向成熟，論文則通過對國外風險評估技術研

究的借鑒，對我國鐵路信號系統中風險評估技術的應用進行探討。

2 危害識別――HAZOP方法

2.1 HAZOP方法簡介

危害識別是風險評估技術應用的第一階段，HAZOP方法是進行危害識別的主要方法，在這一方法的用過程中，重點工作是通過組織會議并對相應的實踐操作細節進行分析，在具體工作開展時，要求各類專業工作者深刻分析每一個單元的內容，通過上述活動的開展，找出存在的偏差，并且對所查找偏差可能會導致的嚴重后果進行分析，在分析過程中，往往需要借助引導詞來引出偏差。在整個過程中，專業人員通過對所出現的偏差進行鎖定，然后深層次地分析偏差產生的原因及可能會造成的后果，然后對現有的安全防護進行重新評估，最后再通過必要的措施進行完善。HAZOP是整個系統的一部分，其主要作用是用來識別系統的本質特征，在HAZOP方法運用過程中，會涉及材料的調取、人員的調查以及相關設備的使用。為了充分發揮HAZOP方法的作用，在具體使用過程中，首先需要對系統進行單元劃分，單元劃分的主要目的在于能夠使HAZOP方法所發現的偏差更加準確，如果單元劃分不合理，則很容易導致評估結果不準確，進而影響到安全防護工作，在一些鐵路信號系統中，可以從宏觀角度考慮實施單元劃分，例如，監測機、計軸設備、4050 智能1/0 模塊、交換機及站間通信等，因此把每個組成部分作為一個單元進行分析。[1]而偏差的確立是HAZOP的核心部分，在偏差確立過程中，會使用到三種方法，包括偏差庫篩選法、知識確立法以及引導詞確立法。

2.2 HAZOP實施過程分析

HAZOP方法在具體實施過程中主要包括四個主要步驟。

第一階段，作出定義。整個工作的開展，首先應該獲得項目經理的批準，然后針對HAZOP的實施選定組員并任命組長，接著在組員的討論下，對研究的范圍進行確立，通常情況下，研究范圍所涉及的內容包括系統設計表現、系統生命周期、系統物理邊界等。

第二階段，進行準備，研究小組的組長需要根據此次研究工作提出相應的引導詞初始清單。

第三階段，審查階段。在這一階段需要進行審查會議，在會議正式開始之前，需要對整個審查流程提前熟悉，其主要目的在于使研究小組的全體組員都能夠熟悉研究目的和范圍，在會議中，需要對所使用的引導詞進行明確解釋，而且要對具體操作中可能存在的問題以及應對方法進行討論。

第四階段，文件記錄和跟蹤階段。這一階段需要對會議中討論的結果進行整理和記錄，并且做好存檔工作，還應該將討論到的內容進行完整記錄，而且需要對整個會議的討論內容進行匯總，并提煉出結果，以此來形成HAZOP的報告文件。

3 鐵路自動站閉塞系統定性風險評估

為了確保風險評估結果的準確性，評估人員主要依賴于HAZOP技術，在具體操作過程中，還應該結合風險矩陣法，在評估過程中，包括兩方面的內容：

3.1 系統危害識別

在危害識別過程中，首先應該進行單元劃分，單元劃分主要是為了明確每一個模塊的具體內容。其次，將偏差和引導詞的確定因子予以明確，其中，包括多個方面的內容，如材料、操作活動以及設施設備等，設備的正常運作是系統運行的重要保障，這就意味著在危害識別過程中，在整個系統中，設備單元要素的體現，必須依賴于設備自身的功能。在閉塞機單元中，使用了雙機熱備，所以，在設備運行過程中，會進行主閉塞機和備閉塞機切換，切換過程中主要存在的問題有兩個，第一是備閉塞機的功能失效，在這一問題的影響下，被確立的引導詞包括兩類，即間隔的和永久的，當偏差出現后，要素和引導詞會進行合并，在這種情況下，所出現的偏差包括兩種，分別是閉塞機永久失效和閉塞機間隔性失效。對于監測機單元而言，其與閉塞機單元的偏差確定方法基本一致，所存在的偏差也包括兩種，即閉塞機永久失效和閉塞機間隔性失效。使用同樣的偏差確定方法來對4050 智能1/0 模塊進行偏差確定，最終確立的偏差內容則分為控制臺亞當ADAN405O模塊失效和組合架亞當ADAN4050模塊失效。針對站間通信部分，其主要包括兩個因素，其一為通信終端，其二為通信誤碼。針對前者，其引導詞同樣可以進一步分為間隔性問題和永久性問題兩種，間隔性問題指的是站間間隔性中斷，而永久性問題指的是站間通信永久性中斷。針對后者，所產生的偏差則使站間通信信息誤碼，同樣，這一方法也可以被用到閉塞機和計軸設備、閉塞機和檢測設備的偏差確定方面。

3.2 接口危害識別

在風險評估過程中，所涉及的微機化自動站間閉塞系統及其附屬系統的接口包括其與連鎖系統相聯系的接口、與計軸設備相連接的接口、與控制系統連接的接口等，針對上述接口，則需要根據相應接口的組成部分進行劃分，而且使用危害識別中同樣的方式對引導詞和偏差進行確立[2]。

3.3 風險分析和評價

在系統的最初設計階段，則需要通過全面的風險評估活動，對系統中的各類風險進行等級劃分，最終確立的不同等級風險中，有四類風險不能夠被接受，此類風險的存在很容易對系統產生較大的負面影響，如果不及時防范，則很可能引發巨大的損失，所以，為了確保鐵路信號系統的正常運行，必須將此類風險降到最低。對于接口危害而言，被認為是不可接受的四類風險分別是事故復原按鈕操作失誤、到達復原按鈕操作失誤、模式切換按鈕操作失誤以及計軸復零按鈕操作失誤等，對待此類危害，應該慎重對待，并且盡可能降低風險等級。例如，在地鐵風險評估過程中，采用HAZOP分析法進行危害識別，根據類似危害記錄和專家觀點對危險信號進行判斷，其中，最為嚴重的危害是“DTG模式下運行權限錯誤”，然后借助故障樹進一步查找“DTG模式下運行權限錯誤”的原因（見圖1）。之后需要根據事件的后果進行損失分析，分析結果通常包括安全、出軌、人員傷亡等，其中人員傷亡可以進一步分為列車撞人，人員傷亡；撞車，人員輕微傷害；撞車，人員傷亡。

4 小結

綜上所述，風險評估技術在鐵路信號系統的應用中，首先應該利用HAZOP方法進行風險識別，然后在此基礎上進行風險評估，并且根據評估結果采取恰當的方法將風險降到最低，從而確保鐵路信號系統的正常運行。

【參考文獻】

篇7

【Abstract】The oil and gas resources is an important resource for people's life and production， which need to be stored and transported by pipeline. However， in view of the current situation of safety management of oil and gas pipeline， there are still some problems， if we do not take reasonable and effective measures，it will bring serious consequences. This paper discusses the problems existing in the safety management of oil and gas pipelines， and puts forward some suggestions for reference.

【關鍵詞】石油天然氣；管道；安全管理；問題；對策

【Keywords】 oil and gas； pipeline； safety management； problem； countermeasure

【中圖分類號】F407.22 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）04-0123-02

1 引言

石油天然氣資源有力支持著我國社會與經濟的快速發展，而管道作為開發和利用石油天然氣資源的關鍵性紐帶，其安全管理至關重要。安全管理就是有效規避各種安全風險，降低安全風險帶來的損失，提高石油天然氣企業的綜合效益[1]。論文首先分析了石油天然氣管道安全管理存在的問題，然后結合實際就提高其安全管理水平提出了幾點建議。

2 石油天然氣管道安全管理存在的問題分析

2.1 安全隱患排查管理問題

①構成隱患標準不明確，隱患類型區分不統一。這就導致在實際界定隱患方面出現諸多問題，難以具體實施有效的管理。

②應急管理缺乏合理有效的專項應急預案，針對管道沉降問題、壓力影響問題也沒有組織專業人員進行檢測；同時，還缺乏完善的管道隱患風險評價。

③第三方施工的監護管理人員配置嚴重不足，也未制定相應的管理制度。由于經濟的發展和城市的建設，管道交叉、交匯的工程數量不斷增加，導致管道管理難度增大，無法全天候監護管道周圍的施工安全，無法及時跟進重點作業環節，導致管道安全風險加大。

2.2 安全風險評估不完善

一是不能及時修復諸多的腐蝕點問題，對于投入使用一定時間的老齡化管道來說，勢必會出現防腐層失效、漏點增多等問題，有些企業雖然針對此問題也進行了專業的檢測和風險評估，但在修復方面還存在不及時問題。究其原因有兩點：

①修復防腐層漏點時需開挖周圍區域，這就涉及道路、住宅區的協調問題，并且漏點分散的區域貫穿整條管道，進行維修的區域廣，難以全面修復；

②對于一些破損數值較小的漏點，未列進緊急修補計劃中，造成漏點逐漸擴大，形成更大的安全風險。二是管道安全管理只實施了HSE管理，缺乏管道專業的風險評估機制，部分企業在進行了管道風險的評估后未再進行風險評估更新管理。

2.3 管道安全監管體制及法制不完善

有些地區的石油天然氣管道隱患排查監管無相關部門專項管理，只實施了每季度的徒步巡檢工作來核實隱患項目，隱患的核實也只是根據各輸油庫站或燃氣場站報送的資料來監管，監管制度不完善、不系統，起不到真正的作用。另外，從目前制定的石油天然氣管道安全管理法律條文的實施情況來看，管道安全監管法律體制不夠完善，例如在《石油天然氣管道保護法》中沒有明確執法的主體，導致石油管道的安全監管體制與法制達不到預期的效果，直接制約了石油管道安全管理的有效開展。現有的《石油天然氣管道保護法》與《特種設備安全監察條例》存在一定的沖突，二者中都表述了石油天然氣管道的保護，但重點和關注的內容都存在差異，導致石油天然氣管道的保護機制不統一，不利于管道安全管理的實施。

3 提高石油天然氣管道安全管理的有效對策分析

3.1 建立健全管道安全管理體系

首先，重視管道建設的質量，強化管道管理維護工作，規范化管道的管理，定期維護、檢驗和評價，提高法規體系的完整性和執行力度。其次，結合多方力量，如政府、人民群眾等多方面共同努力，從多維度、多層次進行協同管理，共同保護油氣管道安全。同時，實施多部們協作管理，各部門應積極主動完成管理任務，避免出現管理瓶頸。再次，重視安全基礎工作，建立健全管道分布地理情況地圖、事故數據分析等基本工作與數據模型，為油氣安全管理工作提供有力的數據支撐，便于及時分析、發現和處理存在的安全隱患和事故。最后，要不斷總結和探索，制定具有可操作的規章制度和執行方法，并且建立相應的考核制度及鼓勵機制。通過不同的工作項目對不同的考核制度進行管理，同時考核制度的建立需要遵循延續性、保證考核的長效性。

3.2 實施完整性管理

管道完整性管理是識別、評價石油管道運行中面臨的風險因素，并通過監測、檢測、檢驗等各種手段來獲取與安全管理相結合的管道完整性的信息。管道完整性管理是一個連續的過程，其應貫穿于管道的設計規劃、施工建設以及投產運行階段，充分結合管道的特點，對管道進行動態的實時監控[2]。同時還要建立專門的管道完整性管理機構，編制規范化的管理流程并配備必要的技術手段，分析、整合管道運行的數據信息，建立管道數據庫，實現對管道運行的全面監控，提升石油管道安全管理的效率。

3.3 引進先進的技術

3.3.1 管道泄漏監測與定位技術

石油管道泄漏事故是管道安全運行的關鍵性問題，因此，需要強化管道泄漏與定位技術運用的成效。管道泄漏監測與定位技術是傳感器、模式識別、遠程通信、信號識別等技術以及神經網絡、模糊邏輯、專家系統、粗糙集理論等人工智能技術的發展。如今，單一的泄漏監測方式難以同時滿足管道泄漏監測靈敏度、定位準確度以及報警及時等多方面的要求，應有機整合多種泄漏監測手段，可以采用虛擬儀器技術，開發不同的測試與分析軟件模塊，利用濾波方法與信號識別、提取、分析技術，構成集測試、信號轉換、數據分析以及網絡通信為一體的計算機綜合性監測系統。

3.3.2 管道完整性評估技術

管道自身的工藝、缺陷、腐蝕、疲勞是石油管道儲運安全事故的直接原因之一。因此，需要對管道進行全面、系統的完整性評估，進而降低石油管道風險，減少管道安全事故。目前管道系統完整性評估技術主要有線路完整性評估技術體系與場站完整性評估技術體系。管道系統完整性評估技術的應用要加強數據管理和風險管控；深化信息化的技術手段；審核完整性評估技術的應用效果，從而提高石油管道完整性管理的水平。

4 結語

總之，必須正視和重視石油天然氣管道安全管理中存在的問題，結合實際的管道特點，制定科學合理的管理方案，有效避各種不安全因素，為石油天然氣資源的安全儲運保駕護航，為我國社會與經濟的繁榮發展夯實基礎。

【參考文獻】

篇8

[關鍵詞] 中小企業；內部控制；風險評估體系

[中圖分類號] F276.3 [文獻標識碼] B

企業內部控制風險評估體系是企業內部控制體系的重要組成部分。中小型企業內部控制風險評估體系不但是適應國家對中小企業的監管需要，同時也是企業加強風險管理、實現全面發展的重要手段。近些年來，隨著中小型企業在國民經濟發展中作用的日益突出，規范中小企業管理，增強中小企業抗風險能力已經成為擺在我們面前的重要課題。

一、調研對象的基本情況

我們共對湘中地區37家中小企業進行了調研，涉及農業、工業、商業、建筑業、餐飲業、交通運輸業、旅店業等7大行業，全部為民營企業。3家為3名以上不同家族股東合股經營，9家為2個不同家族股東合股經營，其余全部為同一家族成員持股或獨資。除2家餐飲旅店業企業外，35家企業建立有的內部控制書面制度，其中29家企業聘請過外部專家進行過內部控制制度設計，9家企業長期接受注冊會計師事務所的審計咨詢，4家企業聘請了長期的法律顧問。

二、中小型企業內部控制風險評估體系存在的主要問題

（一）風險評估意識尚在萌芽

大多數中小企業實行的是家族式管理或是一人決策領導型管理模式，管理者對于企業內部控制風險問題有較大憂慮，確無力構建企業內部控制風險評估制度體系。在起步階段的管理者甚至認為自己經營的就是一個小企業，人數較少，業務單一，企業主對于業內形勢洞若觀火，風險一目了然。更多初有規模的中小企業管理者盡管對企業內部控制風險評估體系建設有一些粗略的認識，也做了可貴的探索和實踐，但缺乏系統化。

（二）參與評估主體相對單一

從37家中小企業的整體情況看，多數企業在進行內部控制風險評估的主題是企業內部財務或審計人員，外部專家來企業調研基本上是走馬觀花，沒有潛心研究企業的自身特點。同時由于中小企業內部審計缺乏獨立性，內部審計評估未能真正發揮作用，很難有效的實施工作，保證內部控制風險發揮作用。

（三）評估前期信息基礎欠缺

不少中小企業由于成立時間較短，內部管理尚待加強，對內部控制所需的基礎數據統計不到位。目前，多數中小企業對于國家政策等外部風險因素信息較為重視，而對于組織風險、決策風險、經營風險、財務風險等內部風險信息的搜集、整理、利用方面存在短板。在3家股份制企業和6家有限責任公司中，大小股東之間存在嚴重的信息不對稱，小股東對于企業經營的狀況了解甚少。

（四）評估指標體系尚待完善

中小企業內部控制風險因素中存在大量的往往無法量化或不便量化的定性指標，這就使風險因素得不到有效和確切的評估，進而影響對企業內部控制風險評估的準確性。即使采用專家打分法來將無法量化的定性指標進行定量估計時，由于基礎條件較差，導致專家對于大量的評價指標數量難以把握，評估結果有效性較差。而在企業內部控制風險定量衡量指標的選擇方面，中小企業在資產負債率、資產收益率、銷售利潤率等短期、顯性財務指標考慮較多，對債務保障率、資產周轉率、社會貢獻率等長期、隱性發展指標等重要的財務指標考慮較少。這樣，財務危機預警分析系統的功能常打折扣。

三、構建和完善中小型企業內部控制風險評估體系的建議

（一）增強中小企業內部控制風險評估意識

中小企業進行風險評估一般需要經歷風險辨別、分析、管理、控制等過程，這些環節中無論哪一個環節的實施，都需要管理人員和員工以強烈的風險評估意識為指導才能有效開展工作。中小企業管理層要高度重視企業內部控制風險評估體系建設，要充分認識其在企業內部控制中、企業發展的作用，將企業內部控制風險評估當成一項常新的工作來抓。要經常開展企業內部控制風險評估方面的學習、教育、培訓等，深入學習這方面的知識，將理論與實踐結合起來，并將其內化為風險評估文化，為后期工作的開展打下思想基礎。

（二）豐富中小企業內部控制風險評估主體對象類型

針對評估主體不全的現象，中小企業在構建內部控制風險評估體系的時候，有必要豐富評估主體類型，加強對內部控制風險評估的監督。一是要加強內部審計隊伍建設，保障內部審計的獨立性。要聘用專業的內部審計人員，確保內部控制質量。二是要在內部控制管理框架下加強自我評估。參與風險評估自我評估的人員應包括管理人員和普通員工，采用的辦法可以是結構化的方式，其評估對象為業務過程和控制效果。定期或不定期的自我評估活動，有助于經常發現和解決內部控制風險評估過程中出現的問題。同時，聘請相關專家或第三方機構對自身現有的內部控制風險評估體系進行評價，全面改進和優化，集思廣益，促進自身評估體系的健康發展。

（三）夯實企業內部控制風險評估前期信息來源基礎

一方面，要加強風險評估信息的共享。要建立有效的信息采集、溝通機制，避免因信息不暢所帶來的風險。另一方面，要提高重點領域以下領域的信息搜集的質量，保障風險信息的全面性。

1.財務風險方面。重點調查負債、或有負債、負債率、償債能力，現金流、應收賬款及其占主營業務收入的比重、資金周轉率，應付賬款及其占購貨額的比重，成本和管理費用、財務費用、營業費用，成本核算、資金結算和現金管理業務中曾發生或易發生錯誤的業務流程或環節。

2.市場風險方面。重點調查產品（服務）的價格及供需變化，產品供應的充足性、穩定性和價格變化，主要客戶、主要供應商的信用情況，潛在競爭者、競爭者及其主要產品情況。

3.運營風險方面。重點掌握新市場開發、市場營銷策略，企業組織效能、管理現狀、企業文化、中、高層管理人員和重要業務流程中專業人員的知識結構、專業經驗，質量、安全、環保、信息安全等管理中曾發生或易發生失誤的業務流程或環節，因企業內、外部人員的道德風險致使企業遭受損失或業務控制系統失靈，企業風險管理的現狀和能力。

（四）健全企業內部控制風險評估定性定量指標體系

一方面，對于定性的指標，可以采用專家打分法和問卷調查法進行科學合理的評估。專家團的組成人員需要涵蓋企業內部一線管理人員，也需要聘請一定數量的企業外部管理咨詢專家。另一方面，對于定量指標的評估，在采用單變量方式進行分析的基礎上，采用APH分析法和指標對比法進行分析。中小企業內部控制風險定量衡量指標如下表所示：

中小企業內部控制風險評估定量衡量指標表

該指標直接反映企業收益的質量，如果比率小于1，說明凈利潤中存在尚未變現的收入。此時即使企業盈利，也可能發生現金短缺，嚴重時會導致企業破產

（五）加強中小企業內部控制風險評估分析過程管理

一方面，中小企業需要全面認識企業所面臨的風險，通過進行SWOT分析，做到知己知彼。另一方面，要提高對風險反映的靈敏度。如可建立風險分析模型，通過關鍵風險指標管理方法、壓力測試和情景分析等定量技術手段和會談、工作組會議等定性評價技術對風險發生的條件因素進行分析。這樣不僅可以全面了解風險發生的條件，同時也能提高評估分析效率。在此過程中，要將企業自查與外部檢查、事前與事后檢查相結合。

湘中地區是我國中部地區中小企業較為發達的地區，從一定程度上反映了我國中小企業發展的現狀。隨著中小企業的迅速發展和壯大，其對企業內部控制體系建設的要求越來越高。加強企業內部風險評估，不僅是中小企業應對市場風險和挑戰的需要，同時也是企業提高競爭力的必然要求。中小型企業必須高度重視企業內部控制風險評估工作的開展，建立健全企業內部控制風險評估體系，使各項制度規范化和制度化，有效促進企業控制目標的實現。

[參 考 文 獻]

[1]任齊偉.企業內部控制風險評估標準系統構建問題的研究[J].中國鄉鎮企業會計，2012（2）

[2]李慧敏，王小英.企業內部控制與風險管理研究[C].中國會計學會高等工科院校分會第十八屆學術年會（2011）論文集，2011

篇9

1.產生背景

1.1 安全生產是電力企業生存與發展的第一要務

近年來，隨著社會經濟的飛速發展和城市化進程的不斷加快，電力企業的經營規模不斷擴大，業務水平不斷提高。但是，安全是電力企業永恒的主題，安全生產，是電力企業生存和發展的第一要務，是一切工作的出發點和落腳點，是追求企業利潤及可持續發展的前提條件和重要保障。但是，目前部分電力企業在高危作業領域存在設備日漸老化、設施陳舊、應對安全風險能力不足等問題，急需引入更為科學先進的管理方法，并切實應用到實際工作中，規避、控制、降低生產風險。

1.2 踐行安全生產，全面推進本質安全建設

本質安全，是通過追求企業生產過程中人、物、系統、制度等諸要素的安全可靠、和諧統一，使各種危害因素始終處于受控制狀態，進而逐步趨近本質型、恒久型的安全目標。近年來，國內安全生產領域都在積極發展貫徹“本質安全”理念，電力企業也在大力推進本質安全建設。但同時我們應看到，凡是有人參與的工作系統，就不能簡單概括為單純的技術系統，而是?馱擁命a href="lunwendata.com/thesis/List_13.html" title="社會論文" target="_blank">社會技術系統?其技術系統要素和人的要素是緊密配合的，對于具有復雜社會技術系統的安全問題，必須考慮綜合個體，涉及人、物、環境、管理等諸多要素的交互耦合，注重系統內外的交互和諧與整體性[1]。因此我們在工作中應以本質安全的核心內容與特色出發，建立符合本質安全基本特質及發展的安全管控體系。

2016年，為更好貫徹《安全生產法》等法規制度，國家電網下達了《國家電網公司關于強化本質安全的決定》，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，堅決樹立全員安全理念，把加強隊伍建設、提升員工素質作為安全工作的關鍵。作為電力企業，在涉及高危作業領域時，應將實現本質安全作為工作的根本目標，做到正確把握本質安全的含義，提高本質安全水平，引入先進理論與技術，構建科學高效的安全管控體系，讓安全理念深入人心，建立一支強有力的安全生產隊伍。

2.構筑電力企業高危作業的本質安全管控體系

2.1 電力高危作業的特點

高危作業是指從事高空、高壓、易燃、易爆等對周圍環境有高度危險的作業。電力高危作業主要包括大量的大型特種設備、基建工程、桿塔架設、高空作業、電氣操作等工作，專業程度與危險系數都比較高[2]。近年來，各級電力企業加強了安全研究和安全風險管理，制定出一套切實有效的安全管理措施，逐漸建成了一套行之有效的安全管控方法。但同時我們應該看到，電力企業針對高危作業的安全風險管理手段仍不夠細致，生產過程中仍存在不穩定因素，是故建立一套適應電力行業特征、符合本質安全發展要求的高危作業安全管控體系就顯得尤為重要。

2.2 建立原則

應對電力企業高危作業生產，建立本質安全管控體系應本著“科學性、系統性、全面性、預測性”四大原則，從“人、物、管理、環境”四個方面入手，建成切實可行、聯動有效、針對性強、安全可靠的本質安全管控體系。以下從“人、物、管理、環境”四個角度進行基本展開。

2.2.1 發揮“人”的主觀能動性，全面落實本質安全文化

首先，在企業內加強安全培訓，建立一個系統的安全等級考評體系，將安全規范考試常態化，并使之與員工績效掛鉤。大力、深入地宣傳本質安全文化，將安全理念與安全意識深入骨髓地植根于員工的工作之中。其次，在企業內落實各級安全生產責任制，使安全生產責任到人，定期召開安全責任會議，使各級責任人明確安全目標與責任，強化安全監督考核，對于違章及安全生產存隱患并進一步可能造成安全事故的，實現早發現，早排查，對于已造成安全事故的，進行責任追究，對于安全生產的先進個人和集體予以獎勵。

2.2.2 加強安全生產過程中“物”的作用，夯實電網安全設備基礎，建立安全可靠的本質安全管控體系

首先，加強高危作業生產現場各種生產物資的安全管控，保證生產負荷量與人員數量相適應。定期開展安全生產器具、設備的專項檢查，定期維護和規范使用，確保生產過程的安全可靠。進一步強化“工作票”工作制度及安全監督，規范“工作票”填寫規范標準，嚴禁無票、無安全措施作業。其次，引入資產全壽命周期管理體系，將新技術與新管理方法切實落實到實際工作中去，應用ERP、RFID、財務軟件、PMS等業務系統，實現物與系統的一一對接，從供應商、使用壽命等維度去開展設備運行狀態全過程分析和流程優化，并逐漸形成規范的管理體系。

2.2.3從深化管理入手，建成全方位的本質安全管控體系

首先，在管理中引入最新科技，應用信息化手段，加強信息安全管理，將信息安全納入電力企業的安全監督管理體系。利用信息化、自動化手段完成信息分析、信息采集與信息分享，形成及時反饋機制，建成高危作業預警系統，完善電力監控系統安全防護應急預案。其次，加強過程管理，全過程保障電力高危作業施工安全。加強作業現場管控，提高現場指揮、調度、控制能力，推行高危作業前的“雙現場勘察”制度，全面辨識現場危險因素和作業風險。執行作業前三級（專業室、班組、工作組）的風險辨識分析與管控機制，所有作業都要實施風險辨識、風險評估的全過程閉環管理。第三，加強安全準入機制管理，對分包隊伍及人員進行嚴格的資質審查，避免資質不符合要求的隊伍和人員進場施工。

2.2.4以本質安全理念為綱，為安全生產創造一個良好的環境土壤

作業環境包括自然環境與人文環境。在面對自然環境時，首先應針對各種環境做好應急預案，如在面對自然災害、極端天氣、大規模停電事故等問題時做好安全生產處置預案并定時進行演練，推動應急演練制度化、常態化。其次，應加強應急協調聯動機制建設，加強電力企業之間的協調合作與外行業之間的安全合作，加強與京津冀周邊地區的電力安全生產、救援等方面的聯動合作。在人文環境角度，大力推進本質安全文化建設，使本質安全理念深入人心，形成主動、高效、科學、可持續發展的電力企業安全文化。

2.3體系架構

2.3.1從“兩個階段，四個層級”出發，形成本質安全管理機制

應對電力企業高危作業的安全生產問題，我們要建立的本質安全管控體系應從系統的安全性和可靠性出發，控制生產過程中可能發生的各種危險源因素，最大限度保障人員的生命財產安全，實現企業安全生產，是電力企業降低風險，實現利益最大化的科學管理體系[3]。從風險分析與風險處置兩個階段出發，將風險辨識、風險評估、風險管控與反饋改進四個層級遞進形成安全生產過程全閉環管理，即“兩個階段，四個層級”。

首先對高危作業安全生產存在的安全風險進行識別，整個識別過程需事無巨細，不可出現遺漏；其次，對可能存在的安全風險進行評估，從事故可能性和嚴重程度兩個方面來綜合度量安全生產水平，對生產過程中可能造成隱患的不確定因素及模糊因素進行評估，按照不同的風險等級劃分出不同的風險類別，并按照風險等級和類別制定防范措施。風險管控，是風險評估的最終目標，但也最為復雜，應建立一套基于風險現實情況的最優解決方案；最后進行反饋，形成優化，做到電力企業安全生產水平與風險水平隨時能控、可控、在控，形成優秀的本質管理機制并不斷提升發展。同時我們在建立風險評估體系時，應把設備及生產過程中可能存在的不足所帶來的風險與應采取的措施納入風險評估范圍，將本質安全理論貫徹始終。

2.3.2以指標體系為核心，構建本質安全管控體系

本質安全管控體系的核心事務在于對風險的評估，針對人、物、環境、管理等要素，構建一套完善的指標評價體系。

人本質安全方面，通過分析人失誤原因，探討減少人員失誤的方法，利用可靠性原理建立人可靠性分析模型，利用模糊數學方法建立模糊安全性評價公式；物本質安全方面，通過設備故障原因分析，建立設備可靠性與維修性公式與設備本質安全評價指標體系；環境本質安全方面，通過對環境分類，并對其中的具體影響因子分析，根據職業安全標準，對電力行業職業安全狀況進行分析；管理本質安全方面，對安全管理體系進行分析評價，結合職業安全健康管理體系，討論如何建立本質安全管理體系，同時對企業文化進行分析，最后以層次分析法建立安全管理體系與評價指標體系。

2.3.3以PDCA模型為架構構建本質安全管理體系優化機制

我們具體應用了PDCA模型構建電力企業高危作業的本質安全管控體系，即計劃（Plan）、執行（Do）、檢查（Check）和糾正（Action）四個階段。具體構建及工作內容展開如下：

計劃階段（Plan）：制定特定的高危作業風險管控計劃，建立專項風險識別數據庫，進行風險識別。

執行階段（Do）：進行風險評估，根據最新的《安規》列出安全風險等級，并形成安全風險預案。

檢查階段（Check）：安全風險管控，形成安全作業中全過程管理。使風險時刻處在可控狀態之下，同時進行安全績效監測并進行記錄。

糾正階段（Action）：將本次作業出現的問題及細節進行反饋，將之與安全監督機制掛鉤，進行獎懲處罰。對于可提升的部分進行反饋并改進。

綜上，以上述四個工作階段為基礎，不斷推動本質安全管控體系循環向上地可持續發展。

3.結束語

篇10

一、判斷題(每題2分)

1.信息安全保護等級劃分為四級。

正確

錯誤

2.信息安全保護能力技術要求分類中，業務信息安全類記為A。

正確

錯誤

3.互聯網安全管理法律法規的適用范圍是互聯網服務提供者、提供互聯網數據中心服務的單位和聯網使用單位。

正確

錯誤

4.在網絡安全技術中，防火墻是第二道防御屏障。

正確

錯誤

5.入侵檢測技術能夠識別來自外部用戶的入侵行為和內部用戶的未經授權活動。正確

錯誤

6.VPN與防火墻的部署關系通常分為串聯和并聯兩種模式。

正確

錯誤

7.電子商務是成長潛力大，綜合效益好的產業。

正確

錯誤

8.電子商務的網絡零售不包括B2C和2C。

正確

錯誤

9.電子商務促進了企業基礎架構的變革和變化。

正確

錯誤

10.在企業推進信息化的過程中應認真防范風險。

正確

錯誤

11.物流是電子商務市場發展的基礎。

正確

錯誤

12.科學研究是繼承與創新的過程，是從產品到原理的過程，是從基礎理論研究到應用研究、開發研究的過程。

正確

錯誤

13.科研課題/項目是科學研究的主要內容，也是科學研究的主要實踐形式，更是科研方法的應有實踐范疇，是科研管理的主要抓手。

正確

錯誤

14.科研方法注重的是研究方法的指導意義和學術價值。

正確

錯誤

15.西方的“方法”一詞來源于英文。

正確

錯誤

16.論文是記錄人類科技進步的歷史性文件和研究成果的具體體現形式，是科技發展的重要信息源。

正確

錯誤

17.科研成果是衡量科學研究任務完成與否、質量優劣以及科研人員貢獻大小的重要標志。

正確

錯誤

18.著作權人僅僅指作者。

正確

錯誤

19.著作權由人身性權利和物質性權利構成。

正確

錯誤

20.知識產權保護的工程和科技創新的工程是一個系統的工程，不是由某一個方法單獨努力就能做到的，需要國家、單位和科研工作者共同努力。正確

錯誤

二、單項選擇(每題2分)

21.信息安全策略的基本原則是（）。

A、確定性、完整性、有效性

B、確定性、完整性、可靠性

C、完整性、可靠性、保密性

D、可靠性、有用性、完整性

22.（）是實現安全管理的前提。

A、信息安全等級保護

B、風險評估

C、信息安全策略

D、信息安全管理體系

23.風險評估的相關標準不包括（）。

A、GB/T 20984-2007

B、GB/T 9361-2005

C、GB/T 9361-2000

D、GB/T 22081-2008

24.（）是密碼學發展史上唯一一次真正的革命。

A、公鑰密碼體制

B、對稱密碼體制

C、非對稱密碼體制

D、加密密碼體制

25.在進行網絡部署時，（）在網絡層上實現加密和認證。

A、防火墻

B、VPN

C、IPSec

D、入侵檢測

26.以下關于國際信息安全總體形勢說法不正確的是（）

A、網絡無處不在，安全不可或缺

B、漏洞隱患埋藏，安全風險調整

C、漏洞隱患顯現，安全風險調整

D、優化頂層設計，注重結構保障

27.美國（）政府提出來網絡空間的安全戰略

A、布什切尼

B、克林頓格爾

C、奧巴馬克林頓

D、肯尼迪

28.下列選項中屬于按照電子商務商業活動的運作方式分類的是（）

A、本地電子商務

B、直接電子商務

C、完全電子商務

D、商業機構對商業機構的電子商務

29.以下不屬于社會科學的是（）

A、政治學 B、經濟學

C、醫藥學

C、醫藥學

D、法學

30.（）是從未知到已知，從全局到局部的邏輯方法。

A、分析

B、綜合

C、抽象

D、具體

31.（）主要是應用已有的理論來解決設計、技術、工藝、設備、材料等具體技術問題而取得的。

A、科技論文

B、學術論文

C、會議論文

D、學位論文

32.（）是通過查閱相關的紙質或電子文獻資料或者通過其他途徑獲得的行業內部資料或信息等。

A、直接材料

B、間接材料

C、加工整理的材料c

D、實驗材料

33.（）是整個文章的整體設計，不僅能指導和完善文章的具體寫作，還能使文章所表達的內容條理化、系統化、周密化。

A、摘要

B、引言

C、寫作提綱

D、結論

34.期刊論文的發表載體是（）。

A、娛樂雜志

B、生活雜志

C、學術期刊

D、新聞報紙

35.（）是指科研課題的執行人在科研過程中要向科研主管部門或課題委托方匯報研究工作的進度情況以及提交階段性成果的書面材料。

A、開題報告

B、中期報告

C、結項報告

D、課題報告

36.我國于（）年實施了《專利法》。

A、1985

B、1986

C、1987

D、1988

37.知識產權具有專有性，不包括以下哪項（）。

A、排他性

B、獨占性

C、可售性

D、國別性

38.知識產權的時間起點就是從科研成果正式發表和公布的時間，但有期限，就是當事人去世（）周年以內權利是保全的。

A、30

B、40

C、50

D、60

39.知識產權保護中需要多方協作，但（）除外。

A、普通老百姓

B、國家

C、單位

D、科研人員

40.關于稿費支付的方式說法不正確的是（）。

A、一次版付一次稿費

B、再版再次付稿費

C、一次買斷以后再版就不必再給作者支付稿費

D、刊登他人文章就要付稿費

三、多項選擇(每題2分)

41.信息安全人員的素質主要涉及以下（）方面。

A、技術水平

B、道德品質

C、法律意識

D、政治覺悟

E、安全意識

42.信息安全刑事犯罪類型主要有（）

A、非法侵入計算機信息系統罪

B、破壞計算機信息系統罪

C、利用計算機作為工作實施的犯罪

D、盜竊計算機硬件與軟件罪

E、非法復制受保護

43.信息系統安全的總體要求是（）的總和。

A、物理安全

B、系統安全

C、網絡安全

D、應用安全

E、基礎安全

44.對信息的（）的特性稱為完整性保護。

A、防篡改

B、防復制

C、防刪除

D、防轉移

E、防插入

45.國家“十二五”電子商務規劃是由（）共同編制。

A、國家發改委

B、商務部

C、科技部

D、工商行政管理總局

E、工信部

46.發展電子商務的指導思想是（）

A、強化宣傳

B、統籌安排

C、構建完整市場體系

D、營造良好環境

E、優化資源配置

47.邏輯方法包括（）

A、分析與綜合

B、抽象與具體

C、歸納與演繹

D、統計與測量

E、觀察與實驗

48.理論創新的原則是（）

A、理論聯系實際原則

B、科學性原則

C、先進性原則

D、實踐性原則

E、系統性原則

49.科研論文按發表形式分，可以分為（）

A、期刊論文

B、學術論文

C、實驗論文

D、應用論文

E、會議論文

50.知識產權是由（）構成的。

A、工業產權

B、著作權

C、發表權