世界經濟貿易范文
時間：2023-04-12 08:09:29
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世界經濟在危機后迎來復蘇，推動力量的主要方式有持續投資、恢復內需，加大貿易力度，尤其是新興的經濟體制逐漸成為世界經濟貿易發展的主要形式。近年來，世界經濟逐漸復蘇，但是發展仍然不平衡，并面臨一些新的挑戰。所以相關人員應積極應對挑戰，深入分析世界經濟貿易形式，這種方式對前景展望有著重要意義。
一、判斷分析世界經濟貿易形式
（一）世界經濟貿易現狀
根據相關資料顯示，2011年世界經濟比上年增長1.4%，新型市場和發展中國家的經濟增長率為6.2%，世界經濟復蘇有一定積極影響。例如，美國整體經濟呈現良好局面；歐洲債券危機有一定緩解；新型市場得到平緩調整；資本投資市場的經營著回復信心。具體情況如表1：
表1：2010年-2013年的世界經濟增長形勢（%）
（二）政策空間不足，推出政策面臨考驗
為了緩解經濟危機，很多國家都將利率水平降低，積極而寬松的政策能夠為國家帶來大量高額債務和財政赤字，但是全球經濟發展仍處于增長期，在這種形式下，市場要求財政進行大力整頓，從另一方面來講，資金的較大缺口，使經濟復蘇不夠穩定，經濟增長率出現下滑現象。
新一輪的經濟刺激措施的可行性不高，從短期來看，現如今出現的經濟復蘇加劇的現象，都面臨一定風險。首先，世界經濟復蘇形勢還不夠強大，發達國家的公共及私人部門擁有較高債務，歐洲的金融體系面對很大壓力，社會也出現了高失業率的現象，持續走高的油價也給市場帶來了潛在的影響。然后，歐洲相關財政部門的建立，以及相關機制的制定和措施的應用，為其債務危機提供了一些方法，但是在較短時間內歐債危機無法解決，而且這些措施無法處理意大利和西班牙等國出現的債務問題，這種全新的債務問題應找尋新的方法。
（三）經濟變化的產生原因
產生這些現象的主要原因是，一些銀行在速度和經濟沖擊的選擇上存在一定問題。經濟活動是因為財政過度調整，而導致不利影響。相關人員對市場的信心降低也是原因之一，相關人員過早取消刺激性支出，還可能導致新的經濟打擊，而且若經濟增長沒有增長勢頭，相關單位要進行額外筆記，避免政府出現兩難的困境。目前，結束歐元危機、恢復信息是歐洲最緊迫的政策任務，所以相關單位人員要努力提高經濟增長程度，并進行相應調整，合理控制去杠桿化過程，并頒布更多流動和寬松的貨幣政策，使財政部門的貨幣管理更為溫和。
二、世界經濟貿易的前景展望
由于歐債影響的逐漸惡化，金融市場十分脆弱，嚴重影響了經濟發展，發達經濟體系會受到風險危機，新興的經濟體制外部需求不強，內部缺乏調整，經濟增長率較慢。所以，國際相關組織對世界經濟的發展情況持有悲觀態度，世界銀行在全球出現經濟危機時，重點國家及地區的應對措施的前景展望先匯報如下：
（一）美國與歐洲地區
美國經濟受到日本海嘯和歐洲影響，企業內部的失業率上漲，消費低迷，在2012上半年中，美國的經濟增長率為2.1%，這種情況不是十分理想，但下半年的經濟情況有所改善，而個人消費開支和庫存投資以及居民住房固定投資增加是國家經濟發展的主要原因。
歐洲地區因為家庭消費以及制造業的萎靡現狀，導致經濟增長率下降，全年經濟增長速率緩慢，希臘因為債務危機，導致經濟回縮7.1%，其他國家的經濟也受到一些影響，例如葡萄牙回縮了1.6%，西班牙和意大利僅增加了0.7%和0.4%，而核心國家德國的增長率為3.1%，支撐了整個地區的經濟情況。
（二）日本、新興市場與發展中國家
日本因為債務危機、日元升值以及世界經濟的緩慢增長，導致日本經濟增長的基礎外需減少。而日本地震的產生導致個人消費、住宅投資等一系列行為阻礙經濟增長，自2012年以來，日本因外部環境改善，使經濟緩慢回升，災后重建工作也強化了投資者對日本企業改善的信心。
2011年，新興市場和發展中國家的經濟增長速度有所降低，中國、巴西、俄羅斯等國家為了應對通貨膨脹、本幣走強以及財政赤字和房地產泡沫問題，阻礙了國家經濟發展，以至于沒有跟上全球發展勢頭，巴西經濟增長率為2.8%，增長幅度沒有達到上年的一半，印度的經濟增長率也出現了過去三年最低這種情況。中國的經濟增長率為9.3%，同此上年，降低了1.3%。中東北非地區因為劇烈的政治影響，導致該地的國家經濟活動受到制約，而同時外部環境導致增長變慢，增長率不高。
（三）發展前景的應對措施
應對美國經濟面臨的兩種風險，應盡量改善失業率，確保國家增加的就業人員與實際失業人數向平衡，避免經濟復蘇現象反復出現，改善就業市場，使其具有自行改善的能力，并且大力解決經濟結構性視野逐漸惡化的問題；日本、新興市場與發展中國家應重視經濟復蘇存在的外在風險，尤其日本要重視災后重建工作，其他國家要主要政治引發的經濟影響。新興市場是帶動世界經濟增長的主要形式，雖然其整體運行進行較慢，但是這種發展形式仍然有足夠多的政策空間。中國在這場變動中，只受到一些影響，沒有巨大變動，經濟仍保持增長的局面。盡管增長速率降低，出口量下降，但是整體表現較好，前景樂觀。
三、結束語
通過上文對世界貿易形式的判斷分析和前景展望，能夠得知，盡管很多國家受到世界復蘇緩慢的影響，但是通過發達國家的帶動，近年來，投資形勢呈上升趨勢，根據聯合國會議內容，世界FDI持續增長，規模也有所增加，比危機前的水平要高。世界經濟在2012年復蘇的脆弱性，導致國際金融市場和歐元債務市場的不確定性，這種情況也對全球投資造成影響，所以相關人員應該謹慎對待，采取合理的改進，促使是經濟能夠得到增長。
參考文獻：
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關鍵詞：WTO；稅收政策；稅收制度；稅收收入
一、加入WTO對我國稅收收入的影響
世界貿易組織（WTO）是世界上唯一處理國與國之間貿易關系的具有法人資格的國際性組織。WTO于1995年成立，其前身是1948年正式開始生效的關貿總協定（GATT）。WTO是當今規范國際經貿規則的多邊經濟組織，其宗旨是通過實施非歧視原則，削減貿易壁壘，促進貿易自由化，以在可持續發展的基礎上，充分利用世界資源，擴大商品的生產和交換。
GATT和WTO在戰后擴大國際貿易、解決國際貿易爭端、吸收廣大發展中國家參與多邊貿易、促進世界經濟發展方面發揮了重要作用。目前，WTO擁有135個成員方，還有30個積極申請加入的國家和地區，其貿易投資占到了全球的97%以上，與國際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行并稱為世界經濟的“三大支柱”。
加入WTO將在相當大程度上拆除掉原來橫隔在中國市場和國際市場間的各種關稅與非關稅壁壘，這必然促進經濟資源在更大范圍內的流動。一方面，中國產品可以自由進入其他國家的市場，出口渠道將大為拓寬；另一方面，我們也要向其他國家的產品和資本開放自己的市場，從而加劇市場的競爭，這必將對我國目前的經濟規模和經濟結構帶來全面的影響，在一定的稅制下，稅源規模和結構的變化必然會導致稅收收入的增減變化?？梢灶A見，資本和技術密集型的企業受“入世”沖擊影響較大，稅收收入增幅將減緩；從事加工貿易的私營和民營企業將因“入世”而獲益，稅收收入可能會小幅增加；外資企業稅收收入所占比重將會大幅提高。
（一）加入WTO對我國稅收收入的不利影響
1.來自農業方面的稅收和對農業依賴性大的企業的稅收將會減少。由于我國農業生產率較低，農產品大多具有質次價高的特點，國內市場糧食價格往往比國外同類產品的到岸價格還要高許多，由此嚴懲影響了我國糧食的出口競爭力；另外，我國主要農產品（尤其是糧食）生產成本近年來以年均10%以上的速度遞增。由此造成目前我國的一些主要農產品的市場價格要比國際市場價格高20%-40%，且高質量產品的比例不高。加入WTO后，中國農產品向國外開放，國家對農產品的各種措施一旦取消，我國農產品市場必將受到國外物美價廉農產品的強烈沖擊，這樣來自農業方面的稅收和對農業有較強依賴性的企業的稅收必將受到較大影響。
2.停產破產企業增加將直接減少來自企業的稅收收入。以汽車工業為例，汽車工業在我國是一個高關稅保護下的幼稚產業，但在加入WTO的談判中，我國已承諾對汽車工業的關稅將逐步下調，且幅度很大，這是出于加入WTO的需要，同時也是對我國汽車工業的一次大考驗。目前我國中小型客車市場上進口份額已占到60%左右，盡管目前國產轎車的價格普遍低于同類進口車型，但這主要是依靠高關稅的保護，并不具備實質價格優勢。加入WTO后，我國汽車業將逐步失去高關稅保護、非關稅貿易保護和投資保護，這樣，原來的價格優勢將蕩然無存，其生存也將步履維艱。其他諸如高新技術產業、化工制藥業、機械工業、通信設備制造業、石化工業、金融業及一些中小企業也將會受到強烈沖擊。另外，對知識產權保護力度的加強，也會使一些長期侵權或缺乏創新能力，依靠仿制生存的企業難以為繼。停產破產企業的增加勢必會減少來自企業的稅收收入。
3.關稅收入將減少或相對減少。依據GATT的基本要求和我國恢復在GATT中地位的承諾條件，我國于1992年1月降低了225種商品的進口稅率后又于同年12月31日降低了3371個稅目的進口稅率；1993年12月31日，我國又大幅度下調了2898個稅號的商品進口稅率；1994年，我國又對重要機電產品的零部件等共234種商品在規定的優惠稅率基礎上進一步降低關稅稅率；1995年又陸續對246個稅號的進口商品按比現行稅率低的暫行稅率征收關稅?？梢哉f，我國在降低稅率進程中步子邁得很大。盡管目前海關稅收大幅增長，究其原因主要是罰沒走私品收入增加和減免進口環節稅收數量減少所致。在關稅平均稅率下降的情況下，進口額的增長將會導致稅收收入的相對減少。同時由于關稅是海關代征“兩稅”計稅價格的組成部分，組成計稅價格的下降會導致海關代征“兩稅”收入的絕對減少。
（二）加入WTO對我國稅收收入的有利影響
1.出口的增長將帶動財源的增加。目前，我國的農副產品、工藝產品、紡織服裝和家用電器等在國際上是有一定競爭力的。但目前，我國農副產品出口主要集中在日本、韓國，銷售市場狹窄；紡織服裝、工藝產品的出口則要受到各種配額的限制，規模受到極大制約。由于我國不是WTO成員國，當發達國家濫用岐視性的數量限制和不合理的反傾銷補貼措施限制我國的出口時，我們的談判地位十分不利。加入WTO后，我國對這些國家的出口就可以獲得無條件的最惠國待遇，同時也有利于我國出口市場的多元化進程，這將成為稅源建設新的增長點。另外，加入WTO有利于激發我國企業的競爭意識，競爭的壓力會促使國有企業加快經濟結構和產品結構調整的步伐，加速改制、重組、聯合、兼并的進程。同時進口原材料價格的降低會降低企業制造產品的成本，提高其市場競爭能力。
2.外資涌入將直接增加企業稅收?？傮w來看，我國自然資源和勞動力資源都十分豐富，加入WTO后，對國外投資的種種限制將逐步取消，國外豐富的資本利益驅動將增加對我國的投資。幾年來，外商在我國直接投資仍穩居發展中國家首位，1999年全年批準外商投資項目16918個，合同外資額412.2億美元，實際使用外資額403.2億美元。這些三資企業的興起必將為我國帶來滾滾稅源。據有關資料介紹，在有些地區特別是沿海開發地區，其外資稅收已成為當財政收入的重要支柱。
3.個人所得稅有望得到較大幅度增長。由于外資企業的大量涌入，在為當地提供大量就業機會的同時也會大幅度拉動當地工資水平，從而為我國個人所得稅的增長開辟廣闊的空間。
二、目前我國稅制在應對WTO挑戰方面尚存儲多不足
中國為取得過入WTO的入場券，雖然在雙邊協議的談判中爭取到了“發展中國家”的入世地位，但根據WTO的有關協議，中國將在關稅方面做出重大調整，另外，在其他稅種方面也存在諸多缺陷，稅制改革任重道遠。
1.關稅。目前，WTO發達成員方的加權平均進口關稅已從45年前的40%下降到目前的3.8%左右，發展中成員方也下降到11%左右。而中國由于種種原因，目前，平均稅率仍高于發展中國家的平均水平。自1992年以來，中國已5次大規模降低關稅，使平均進口關稅水平從42.5%降到17%，降幅達60%.主席還莊嚴承諾，中國到2005年將使工業品平均進口關稅降到10%.目前，我國關稅結構不合理，減免制度過于煩瑣，實際稅負參差不齊，既不利于資源的合理配置和企業的公平競爭，又嚴重侵蝕了稅基。
2.主體稅種（增值稅）設置不符合國際通行作法。1994年，我國進行了以生產型增稅為核心的稅制改革，基本上形成了適應社會主義市場經濟的稅制框架，但作為主體稅種的增值稅從一誕生就“先天不足”。除了稅率設置分檔、納稅人分類、稅基狹窄、抵扣憑證不一外，還存在一個突出問題，就是生產型增值稅本身帶來的重復課稅問題（縱觀目前世界100多個實行增值稅的國家，僅有包括中國在內的5個國家實行生產型增值稅）。即使在實行17%的出口退稅政策下，也不能完全退掉固定資產所含稅款。另外，在工業和商業環節以外的流轉稅由于目前增值稅稅基未涵蓋，也無法退還這部分稅款。這使國內產品在與國外同類產品的競爭中處于劣勢。在實行消費型增值稅的國家里，其國內產品在出國后能徹底退稅，當這部分產品進入我國境內，海關對其加征增值稅，由于其稅基小于同樣情況下的國內產品稅基，致使對國外產品征稅不足，導致國內產品在國內市場競爭中也同樣處于不利地位。這種劣勢在中國加入WTO，關稅全面下調，外國產品大舉入關的情況下將更為突出。一旦價格優勢不存在，質量和服務再跟不上的話，最直接的后果就是國內企業蕭條，稅源萎縮，稅收收入下跌。
3.涉外稅收優惠過多，內外資企業稅負不一，不利于經濟的發展。加入WTO后，可以預見國外投資者將會加大對我國的投資，內外資企業之間的競爭將會日益激烈。競爭必然要求社會提供一個相對公平的競爭環境，然而我們看到，我國現行稅收優惠政策還存在一些不容忽視的問題。
首先，現行涉外稅收政策優惠層次過多?，F行政策是根據對外開放發展形勢需要的開放地區的先后順序，分別在不同時期根據不同情況制定的。包括對經濟特區、經濟技術開發區、高新技術開發區、特定工業園區、國家旅游度假區、保稅區以及專門針對臺商投資地區的稅收優惠政策，存在著層次過多、內容復雜、互相交叉且不規范的問題，不利于正確引導外商投資方向，也造成區域發展不平衡。
其次，現行稅收政策優惠方式單一。目前，主要側重于降低稅率和直接的定期、定額減免所得稅方式，缺乏必要的靈活性。
再次，一些地方政府從本地利益出發，還單獨制定了一些區域性的稅收優惠政策，亂設地方開發區，亂開減免稅的口子，給統一的涉外稅收優惠政策造成很大混亂，損害了稅法的尊嚴，是對外商投資環境的極大破壞。
另外，對于內資企業普遍征收的城市維護建設稅、耕地占有稅、教育費附加等稅目對外資企業均免于征收；在流轉稅和其他稅方面也存在優于內資企業的稅收優惠。
4.科技稅收政策滯后，不利于利用稅收政策促進知識經濟的形成與發展。未來的競爭將是高科技的競爭，加入WTO后，中國的科技產業能否在世界高科技領域真正占有一席之地，尚無定論。這其中，良好的科技政策將加快高科技產業的發展。在高科技方面，我國已經落后發達國家不少，目前的科技稅收政策隨著中國入世，其不足將日益顯現。（1）我國的科技優惠的受益多偏向于科技成果的使用者（如對新技術企業的優惠）和新產品的生產，而對技術研究開發（R&D）本身及其工作者則較少優惠。且改革之后，高新技術企業增值稅稅負不降反升。原國家科學技術委員會和國家稅務總局的聯合調查表明，以新產品開發和生產為主的企業，其流轉稅名義負擔率比改革前上升了1.09個百分點，實際負擔率上升了3.53個百分點。（2）在軟件業，同屬發展中國家的印度，1997年軟件出口額竟達16.6億美元，相當于我國當年的軟件市場總規模，已成為世界第二大軟件出口國，其所以有此成績很大程度得益于政府的支持。早在1986年，印度政府就制定了包括稅收在內的各項優惠政策。（3）隨著因特網的飛速發展，電子貿易正在全面世界范圍內迅速推進。據預測，全球因特網用戶到2005年將上升到7.65億，全球通過門戶網站達成的貿易額到2002年將達到5萬億美元?？梢灶A見，將有越來越多的用戶通過網絡交易各取所需，而我國在這一方面還沒有制定出切實有效的稅收政策。
5.個人所得稅設計不合理，存在實際的稅負不公?，F行個人所得稅實行的是分類所得稅模式，雖有利于源泉扣繳和征收管理，但不利于體現公平稅負原則。在費用扣除方面，未考慮納稅人婚姻狀況、家庭總收入多少、贍（撫）養人口多少等情況，一律實行個人定額（定率）扣除，造成事實的不公。在扣除額上，國內公民偏低，不適應現行工資水平和生活狀況。
三、改革和完善現行稅收制度，積極應對“入世”挑戰
我國目前稅制框架和內容基本上是1994年基于“統一稅法、公平稅負、簡化稅制、合理分權”的指導原則建立起來的。從七年的運行情況來看，現行稅制結構基本上適應了社會主義市場經濟的要求，體現了中國特色，應對其持肯定態度。從前述分析我們也能看到在應對WTO挑戰上，應當稅制確實也存在某些不足。但這些不足不是根本性的，可以通過一定程度的改革完善來達到適應WTO的規則要求。我們不能因為外部條件的某些改變，就要求中國稅制全盤向西方稅靠攏，這是不明智的，也是極其有害的。從根本上說，調整完善當前稅制只能依據中國國情。
1.按WTO規則要求進一步降低關稅稅率水平的同時調整關稅政策，更好地發揮關稅的保護作用。我們應當認識到，關稅水平的降低并不代表著關稅對國內產業保護功能的喪失，相反，在當前情況下應更好地調整關稅政策，建立起利用保護結構實現調整產業結構的基本機構。（1）關稅的減免稅政策應當充分考慮到鼓勵發展高科技產業、促進科技進步、促進企業開發新產品的減免稅需要。（2）要充分利用WTO規則中關于允許保護國內幼稚產業的例外條款，形成一種從投入品、中間產品到制成品的梯級關稅稅率結構。（3）清理、取消一部分既不符合國家產業政府、又有悖于《關貿總協定》國民待遇原則的關稅減免項目，使稅基擴大與稅率降低的幅度同步起來。（4）注意靈活采用應對措施，利用反傾銷稅、反補貼稅等特別附加關稅維護我國經濟安全，保護國內產業。我國從1997年至今，僅3次運用該手段，而經終裁，確認征收反傾銷稅的只有新聞紙一案。這種情況應值得重視。
2.改革完善增值稅，充分發揮增值稅的優勢。鑒于我國目前的增值稅類型所導致的種種弊端以及減少改革成本和改革阻力的考慮，筆者認為可以采取一種逐步過渡的改革措施。第一步，在資本有機構成相對較高的資本和技術密集型產業先實行消費型增值稅。這樣做有如下好處：首先，可以鼓勵國內這些原本稅收負擔較重的資本和技術密集型產業（如機械制造、汽車、化工等）獲得較快發展；其次可以吸引外國資本在資本和技術密集型產業的直接投資，達到產業結構調整繁榮昌盛級的目的；再次，可以相對減少大量進口產品由于實際稅負低形成對國內同類產品的價格優勢；另外，可以考慮對于投資于西部的固定資本允許抵扣增值稅，徹底根除“東稅西負”，制約西部投資積極性的不良因素。與此相適應，可以考慮擴大增值稅的覆蓋面，將當前適用營業稅的交通運輸業、建筑業納入增值稅征稅范圍。這一過程大約需3-5年；第二步，視其情況決定是否實行徹底的消費型增值稅。
3.調整我國內外有別的稅收優惠政策，合并內外資企業所得稅法。對外資的特殊優惠政策在改革開放的初級階段是必要的，起到了吸引外資、推動改革開放、促進經濟增長的積極作用。但在一定程度上也造成抑制國內產業發展和稅收流失等負面效應。由于外資享受較多稅收優惠，其投資回報率明顯高于內資，這使得內地在招商引資過程中更傾向于利用外資?？v觀“八五”、“九五”時期，從宏觀上看，內資明顯利用不足。中國經過二十多年的調整增長，積累了一定的資本，如何引導這部分資本合理流動，調動民間資本的投資積極性，有一個因素必須要考慮，那就是投資回報率。導致內外投資回報率差異的一個很重要的原因是內外有別的稅收優惠。因此，我國加入WTO必須逐步調整直到廢止這種內外有別的優惠政策，合并內外資兩套所得稅法，代之以基本一致的稅收優惠政策。當然，調整稅收優惠政策必然會引起外資在一定程度和一定時期的減少，但從中長期經濟發展戰略考慮，這種“減少”作為提高國內產品競爭力、換取公平競爭環境的一種“改革成本”也是值得的。
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一、WTO調整技術貿易與知識產權功能錯位的表現
(一)WTO調整技術貿易與知識產權功能的先天缺陷國際組織的功能應圍繞其宗旨展開，就這一點來說，WTO在調整貨物貿易和服務貿易方面的功能體現得非常充分，但在調整技術貿易和知識產權時出現了扭曲。從WTO的歷史看，GATT的宗旨是要在國際經濟和貿易領域，通過各國相互削減關稅和各種非關稅壁壘，以消除國際貿易中的歧視和不公正待遇，實現世界貿易自由化，并在此基礎上提高生活水平、保證充分就業、大幅度提高實際收入和有效需求，擴大世界資源的充分利用以及擴大商品的生產和貿易。因此，在GATT存續的近五十年的時間里，其一直致力于推進貨物貿易的自由化，消除貨物貿易中的差別待遇和各種貿易障礙。作為GATT的繼承者，WTO的宗旨雖然發生了一些變化，但其根基仍然在于推進貿易的公平健康發展。WTO的宗旨是通過建立一個開放、完整、健全和持久的多邊貿易體制，促進世界貨物和服務貿易的發展，有效而合理地利用世界資源改善生活質量、擴大就業、確保實際收益和有效需求的穩定增長。同時遵照可持續發展的目標以及不同成員的實際經濟發展水平和需要，保護環境并提高和完善環境保護的手段。可見WTO的功能不再限于對貨物貿易的調整，而且肩負起了促進國際服務貿易發展的職責，而其宗旨中沒有關于技術貿易和知識產權的規定。因此，就WTO的宗旨來看，其調整技術貿易和知識產權的功能存在先天缺陷。
(二)WTO調整技術貿易與知識產權功能的人為扭曲從WTO的宗旨中，尋找不到其調整技術貿易和知識產權的只言片語，但在WTO的法律文件和機構設置上，均對知識產權問題給予了極大的關注。在《建立世界貿易組織協定》中，WTO明確規定了其機構設置，其中與貿易有關的知識產權理事會與貨物貿易理事會和服務貿易理事會地位相等。該機構負責執行TRIPS協議。技術貿易和知識產權問題雖然沒有在WTO的宗旨中得到體現，但這沒有影響到WTO對技術貿易與知識產權的調整，這也進一步例證了WTO功能扭曲化現象。這種扭曲從基本文件延伸到TRIPS協議。
1.WTO基本文件的后置性國際組織的基本文件是其產生、存在和進行活動的法律基礎，人們常稱之為國際組織的憲法。國際組織所有其他有關內部管理和對外關系的法規，都受基本文件的制約，都不得違背基本文件的宗旨和原則。在WTO的整個法律體系中，《建立世界貿易組織協定》具有基本文件的性質。所以，從時間上講，基本文件應該是最先確定的，否則其指導功能和統領功能怎樣發揮。但從WTO法律體系的產生和歷史發展看，《建立世界貿易組織協定》基本上是最后產生的，該協定于1994年4月15日，在摩洛哥馬拉喀什召開的關稅和貿易總協定(GATT)部長會議上獲得通過。而調整技術貿易與知識產權的TRIPS協議，早在1991年年底，就已基本上獲得通過。因此，《建立世界貿易組織協定》作為基本協定在對WTO其他具體協定的指導功能上存在一定的問題，甚至在某些方面是顛倒的。事實上，面對著已經存在的TRIPS協議，WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知識產權和技術貿易，在機構安排上設置了TRIPS協議的執行機構。這也許是WTO在立法技術和司法實踐上的不得已而為之吧。
2.TRIPS協議的避實就虛WTO調整技術貿易應該是實至名歸、名正言順的。如果其真能將技術貿易與貨物貿易、服務貿易并列進行調整和規范的話，其功能并不會發生錯位或扭曲。但目前的情況是WTO的功能并沒有按照常態發展，其避開技術貿易，直指知識產權。雖然說技術貿易與知識產權有著千絲萬縷的聯系，但就法律調整的視角看，兩者的區別還是非常大的，甚至是本質上的。技術貿易規則保護的是權利人的動態交易行為，而知識產權規則保護的是權利人的靜態無形財產。兩類規則的立法宗旨和立法目標是完全不同的。知識產權強調的是權利保護，技術貿易強調的是公平競爭和貿易平等。所以，WTO調整知識產權名不正，言不順，其人為化扭曲也正表現于此:其一，在名稱上的牽強附會與貿易有關。WTO為了給其調整知識產權披上合法的外衣，十分牽強地在協議名稱上加上了與貿易有關的字樣。也就是說，在名字中加入與貿易有關字樣，主要是為了更能名正言順地納入WTO多邊貿易體系。在名稱上的牽強附會有兩點足以說明之:一是該協議沒有解釋什么是與貿易有關，更沒有解釋此處的貿易是貨物貿易還是服務貿易等問題。之所以這樣質疑，是因為在WTO的法律文件中，有一個與其名稱相似的協議與貿易有關的投資措施協議，但該協議明確界定了貿易的含義，也是說立法者應該明白貿易是有多種解讀的，并其應該對此進行解釋和說明，但在與貿易有關的知識產權產權協議中卻沒有了解釋，。二是如果我們通覽TRIPS協議，就會發現，與貿易有關的字樣實為沒有必要，因為在其內容中，看不到哪類知識產權產權與貿易有關，也看不到哪類知識產權與貿易無關，即名稱不能概括內容、體現內容。這就難怪在實踐中，很多學者直呼WTO的知識產權協議，而完全忽略了與貿易有關。其二，在內容上的連接設計技術貿易。WTO與知識產權之間的聯系，除了借用了與貿易有關的名稱外，還在內容上設計了技術貿易的連接因素，因為WTO調整技術貿易順理成章。雖然在TRIPS協議的73個條文中，只有5個條文是關于技術貿易的。
但這5個條文在TRIPS協議中的意義和價值不能忽視。正是這5個條文架起了知識產權與WTO之間的另一個橋梁。WTO也是借此橋梁直接規定成員方的知識產權保護義務的。之所以規定技術貿易，就是要通過技術貿易的連接點，去調整知識產權產權。這也是WTO功能錯位的主要表現。
(三)WTO調整技術貿易與知識產權功能的不斷異化WTO在后TRIPS協議時代，取得的最大進展是2001年11月在多哈召開的WTO第四屆部長級會議上發表了《TRIPS與公共健康多哈宣言》，根據該宣言，WTO就公共健康問題開始談判，計劃于2002年12月31日前就實施專利藥品強制實施許可制度、解決發展中國家成員方公共健康危機達成一致意見。另外，根據WTO第四屆部長級會議發表的《部長宣言》以及《多哈宣言》的要求，2003年8月31日，成員方政府一致通過了關于實施專利藥品強制許可制度的最后文件，即《多哈宣言第六段的執行決議》，成為坎昆會議首要的、也是最為顯見的成果。從上述WTO的對技術貿易與知識產權的態度看，其功能沒有發生任何變化。甚至可以說在調整功能的異化方面漸行漸遠。首先，無論是《多哈宣言》還是《執行決議》，均涉及的是專利制度框架下的強制實施許可問題，WTO調整功能仍在知識產權方面。其次，從WTO調整知識產權的功能上看，其關注的知識產權問題不斷細化和深入，這在某種意義上來說，是對技術貿易調整的進一步忽視和冷淡。最后，在WTO功能不斷向知識產權調整方面傾斜的過程中，WTO成員似乎已經習慣和認可了這種異化。其結果是，技術貿易在WTO的調整功能中有可能消失。
RIPS協議在其開篇就強調，各國應承認知識產權為私權。一般認為私權是與公權相對應的概念，前者強調權利者的意思自治，后者強調國家的管理。知識產權具有私權屬性，所以知識產權法應屬私法勿容置疑;而國家對貿易的管理權是公權，該權利應由公法加以確認，因此各國管理貿易的法律屬于公法。從WTO肩負的歷史責任看，其主要是限制包括自己在內的各國政府的行為，從而使政府行為不至于嚴重妨礙全球范圍內市場經濟的運行、不至于嚴重損害本國人民的利益以及本國政府自身的存在。而WTO法律從產生到現在，確實是以從各方面限制各國政府與經濟有關的政策管理行為包括市場準入、外匯管制、海關手續、關稅稅率等作為自己的當前任務和奮斗目標的。所以，WTO規則應該具有貿易管理法的性質，屬于公法。甚至有學者認為其屬于國際公法的一個分支。由此推斷，WTO作為貿易管理法的功能定位決定了其不宜對私權進行干預，WTO不應對知識產權進行管理，就像其不應對各國的物權進行干涉是一個道理。雖然貿易順利進行的前提是明確的產權制度和產權法，但這并不意味著，貿易法可以對產權制度指手畫腳。作為強調私權保護的協議，放到了以協調各國貿易政策的WTO法律中顯然是極為不合適的，其有悖于WTO作為調整貿易管理法的性質。
(二)WTO調整知識產權與WIPO的功能沖突在WTO產生之前，早已存在著致力于知識產權國際保護的專門的國際經濟組織，即世界知識產權組織(WIPO)。該組織成立于1970年，其主要宗旨是通過國家之間的合作，必要時通過與其他國際組織的協作，促進全世界對知識產權的保護。該組織主要職能是負責通過國家間的合作促進對全世界知識產權的保護，管理建立在多邊條約基礎上的關于專利、商標和版權方面的23個聯盟的行政工作，并辦理知識產權法律與行政事宜。WIPO的主要活動包括鼓勵締結新的知識產權條約，協調各國知識產權的立法;收集、傳播有關知識產權的信息，從事和促進這方面的研究;給予發展中國家以法律和技術上的援助，也為成員國的其他要求提供服務。WIPO認為其是知識產權領域的主導的專門機構。所以，在TRIPS協議談判之初，
就有很多質疑的聲音，認為在WIPO之外另立爐灶，制訂知識產權保護公約實屬沒有必要。WTO對知識產權調整是對WIPO功能的挑戰和沖擊。兩者之間的沖突十分明顯:
1.知識產權保護理念方面WIPO是隸屬于聯合國的專門機構，而聯合國的宗旨之一便是加強國際合作以促進對人權的尊重。1948年的《世界人權宣言》第27條規定人人享有自由參加社會文化生活的權利，1966年的《經濟、社會和文化權利國際公約》第15條進一步規定公民擁有參加文化生活和享受科學進步及其應用所產生的利益權。這兩條規定，實際上為知識產權進入國際人權法保護領域提供了堅實的基礎。在WIPO管理的一系列條約中，許多保護知識產權的規定均充分體現了人權法所一貫倡導的理念，知識產權被視為人權的有機組成部分得到了較為完整的保護，比如《伯爾尼公約》中對作者的經濟權利和精神權利的雙軌制保護。而與之相反的是，WTO卻對此采取了消極的態度。這集中體現在TRIPS協議在版權領域對作者精神權利的排除。正如有些學者指出的那樣，TRIPS協議所講的保護知識產權，在理論上和目的上，均與伯爾尼公約根本不同，正是由于兩個國際經濟組織對知識產權保護的出發點和目標存在差異，因此，其各自框架下的知識產權保護理念沖突是不可避免的。
2.知識產權保護原則方面TRIPS協議和WIPO管轄的主要國際公約均確立了知識產權保護原則，但二者的規定并不相同。如WIPO所管轄的主要國際公約中均沒有最惠國待遇原則的規定，但TRIPS將該原則作為基本原則之一。又如兩者都規定了國民待遇原則，但對國民待遇的解釋卻存在著很大差異，這種差異表現在:一是享有國民待遇的標準不同。根據TRIPS協議的規定，能夠享有國民待遇的標準是唯一的，即國籍，而WIPO公約中的規定并非如此。以《巴黎公約》為例，享有國民待遇的人可以是成員國的國民，也可以是在成員國內有住所或營業場所的非成員國國民。二是對國民待遇原則的闡述不同。TRIPS協議對國民待遇的表述是不低于本國國民的待遇，而WIPO公約對國民待遇的表述是同等待遇。
3.知識產權保護內容方面WTO的TRIPS協議和WIPO所管轄的國際條約都是對知識產權進行國際保護的依據。但由于兩個國際組織的對知識產權國際保護的理念不同，導致條約之間的矛盾和沖突十分明顯。如，在專利方面，WTO要求成員國保護的專利只限于發明專利，而對于實用新型沒有要求，對于外觀設計另作規定，這與《巴黎公約》對專利的規定存在差異。因為，根據《巴黎公約》的規定，專利是指發明專利、實用新型和外觀設計。在版權方面，WTO并不要求成員方保護作者的精神權利，而《伯爾尼公約》中對精神權利的規定是強制性的。另外，在WIPO框架下沒有生效的《華盛頓公約》被TRIPS協議吸收并略做修改后直接生效。在WIPO框架下沒有作為知識產權的地理標志和未披露的信息等均被作為知識產權進行保護。
(三)WTO的功能錯位使技術貿易的國際法調整仍然缺位60年代以來，隨著科學技術在各國經濟發展中地位日趨重要，國際間技術的流動獲得了長足的發展。與這種發展不相適應的是，迄今為止，國際上還沒有一套統一的專門調整國際技術貿易的法律制度和準則。在WTO之前，聯合國貿發會(UNCTAD)一直希望制定一個調整國際技術貿易的統一國際法規范，并進行了努力和嘗試。自1974年5月聯合國大會第6屆特別會議首次以會議決議的形式提出:要求制訂一項符合發展中國家普遍要求和條件的關于技術轉讓的國際行動守則開始，直到1985年6月期間，聯合國貿發會組織各國進行了長達十余年的談判，其成果主要體現在《守則》上。但由于談判各方對《守則》中涉及的實質性問題存在一定分歧。所以《聯合國國際技術轉讓行動守則》目前仍然處于草案狀態。TRIPS協議雖然在內容上體現了對國際技術轉讓的關注，但其著眼點卻在對知識產權的保護上。如該協議第7條規定知識產權的保護和實施應當對促進技術革新以及技術轉讓和傳播作出貢獻，對技術知識的生產者和使用者的共同利益作出貢獻，并應當以一種有助于社會和經濟福利以及有助于權利與義務平衡的方式進行。雖然該條涉及了技術轉讓，但強調的是對知識產權所有人的的保護。再如TRIPS協議第40條第2款的規定看上去是對技術貿易中的限制性行為進行規制，但并非強制性內容，而是對各國進行規制的一種許可或授權。所以TRIPS協議從本質上來講，并沒有對國際技術貿易進行調整，也沒有對國際技術貿易作出具有建設性的規定。綜上看來，由于WTO在調整技術貿易和知識產權方面的功能錯位，使本來應該納入其管轄范圍內的技術貿易仍然沒有得到國際組織的更多關注。調整國際技術貿易的法律仍然沒有得到發展和完善，其對國際技術貿易調整還只是原則性的，實質性內容比較缺乏。這種國際立法的空白狀態對國際技術貿易的發展十分不利。
三、WTO調整技術貿易與知識產權的功能糾正由于國際組織數量與職能的不斷增長，各種國際組織間的協調就顯得日益重要起來。在技術貿易和知識產權領域亦是如此。就國際層面來看，目前調整技術貿易和知識產權的國際組織主要是WTO、WIPO和UNCTAD。所以，這三個國際組織的職能要得到充分發揮，就需要各組織之間的協調與配合。WTO調整技術貿易與知識產權的功能糾正應從其功能回歸開始，以此，還原WIPO在知識產權領域中的主導地位，同時促進UNCTAD退出對技術貿易的強制調整，配合WTO對技術貿易進行指導性調整。只有這樣，調整技術貿易和知識產權領域中的國際組織之間的關系才能理順，各國際組織的功能才能有效發揮。
(一)WTO調整技術貿易與知識產權功能歸位的途徑WTO的功能錯位就是其放棄了對技術貿易的調整，而去管理知識產權。所以，WTO功能歸位主要是指其回歸到對技術貿易調整的軌道上。WTO功能歸位可以從以下方面著手:
1.修改宗旨國際組織的活動必須符合其宗旨的指引和要求，WTO調整技術貿易的功能也應受此約束，或者說WTO調整技術貿易必須有合法依據，該合法依據只能來自WTO宗旨的有關規定。因此，通過部長級會議，修改WTO宗旨是WTO功能回歸的原動力。WTO的宗旨中應將技術貿易與貨物貿易、服務貿易并列規定。使WTO成為真正全面調整國際貿易的國際經濟組織。如果說GATT由于歷史發展的局限性，沒有對服務貿易和技術貿易作出回應是可以理解的。那么WTO在新時期下，甚至可以說在知識經濟高速發展的當代社會，在技術貿易蓬勃發展的時代，只對服務貿易作出了反映，而完全忽視技術貿易問題是讓人十分費解的，同時也不同滿足世界經濟發展的客觀要求。所以WTO將促進技術貿易的發展作為其宗旨應該是WTO發展的必然結果。
2.制訂協議為配合WTO調整技術貿易的宗旨，有必要制訂新的貿易規則，即《技術貿易總協定》或《技術貿易的多邊協定》，該技術貿易規則的制訂可能會比較艱難，但并非沒有可能:其一《服務貿易總協定》的經驗借鑒。服務貿易進入GATT的框架內也是一個艱辛的過程。早在1973年開始進行的東京回合談判中，美國就倡議將服務貿易列入GATT框架之內，但遭到了發展中國家的強烈反對和抵制，未果。烏拉圭回合談判中，服務貿易問題再次被提出，經過艱辛的努力，最終才達成了《服務貿易總協定》。雖然該協定只是一個框架協議，留下了大量問題未作規定。但它的簽署具有里程碑意義，標志著WTO調整貿易功能的進一步提升。同樣，WTO調整技術貿易也是其功能的又一重大變革，其困難顯而易見。《服務貿易總協定》提供的經驗十分寶貴，值得借鑒。其二曾經的有益嘗試。和服務貿易不同的是，在國際技術貿易領域中，有些國際組織對技術貿易共同規制的制訂做了有益的嘗試。如UNCTAD的《國際技術轉讓行動守則(草案)》、聯合國的《跨國公司行動守則(草案)》、以及TRIPS協議中的有關技術貿易的內容都為WTO制訂技術貿易規制提供了有價值的參考文件。技術貿易的多邊協定或技術貿易總協定從已有的國際指導性規范中提煉已經達成共識的內容，應該是有效可取的辦法。
3.改革機構為了配合技術貿易協議的執行，WTO的機構設置中應該有技術貿易理事會，該機構應與貨物貿易理事會、服務貿易理事會的職能并列。鑒于現有的與貿易有關的知識產權理事會是管理知識產權的專門機構，可以將該理事會進行改革，使其能夠執行技術貿易協定的有關內容。
二、WTO調整技術貿易與知識產權功能回歸的良性后果
1.知識產權國際保護的法律秩序得以恢復學者們關于WIPO與WTO的關系討論較多，有人贊成前者向后者交出世界知識產權管理權，有人提倡二者平起平坐。但筆者不能認同前述觀點。當今世界，可以參與各類法律關系的國際組織的數量在不斷增加，國際法律秩序也在不斷發生變化。世界各國如果因為國際組織之間的相互競爭而不斷從各種利益中進行取舍，必然消耗其發展成本，同時國際組織之間的此消彼長，也是對世界資源的極大浪費。所以，國際組織之間的關系不應是競爭關系，而只能是相互的協調與合作。國際組織并不以營利為目的，其設立的主要宗旨應該是推動整個國際社會、人類社會更好地穩步發展，所以國際組織是國際社會組織化程度不斷提高的結果，是促進整個國際社會秩序化的保障。從這個意義上說，WTO功能的回歸不僅是其內部發展的需要，同時也能夠將調整知識產權的功能交還給WIPO，使WIPO的功能得到更加充分的發揮，更重要的是WTO和WIPO的各就其位將使知識產權國際保護的法律秩序得以恢復。
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一、WTO調整技術貿易與知識產權功能錯位的表現
(一)WTO調整技術貿易與知識產權功能的先天缺陷國際組織的功能應圍繞其宗旨展開,就這一點來說,WTO在調整貨物貿易和服務貿易方面的功能體現得非常充分,但在調整技術貿易和知識產權時出現了扭曲。從WTO的歷史看,GATT的宗旨是要在國際經濟和貿易領域,通過各國相互削減關稅和各種非關稅壁壘,以消除國際貿易中的歧視和不公正待遇,實現世界貿易自由化,并在此基礎上提高生活水平、保證充分就業、大幅度提高實際收入和有效需求,擴大世界資源的充分利用以及擴大商品的生產和貿易?！?〕因此,在GATT存續的近五十年的時間里,其一直致力于推進貨物貿易的自由化,消除貨物貿易中的差別待遇和各種貿易障礙。作為GATT的繼承者,WTO的宗旨雖然發生了一些變化,但其根基仍然在于推進貿易的公平健康發展。WTO的宗旨是通過建立一個開放、完整、健全和持久的多邊貿易體制,促進世界貨物和服務貿易的發展,有效而合理地利用世界資源改善生活質量、擴大就業、確保實際收益和有效需求的穩定增長。同時遵照可持續發展的目標以及不同成員的實際經濟發展水平和需要,保護環境并提高和完善環境保護的手段?！?〕可見WTO的功能不再限于對貨物貿易的調整,而且肩負起了促進國際服務貿易發展的職責,而其宗旨中沒有關于技術貿易和知識產權的規定。因此,就WTO的宗旨來看,其調整技術貿易和知識產權的功能存在先天缺陷。
(二)WTO調整技術貿易與知識產權功能的人為扭曲從WTO的宗旨中,尋找不到其調整技術貿易和知識產權的只言片語,但在WTO的法律文件和機構設置上,均對知識產權問題給予了極大的關注。在《建立世界貿易組織協定》中,WTO明確規定了其機構設置,其中“與貿易有關的知識產權理事會”與“貨物貿易理事會”和“服務貿易理事會”地位相等。該機構負責執行TRIPS協議?！凹夹g貿易和知識產權”問題雖然沒有在WTO的宗旨中得到體現,但這沒有影響到WTO對技術貿易與知識產權的調整,這也進一步例證了WTO功能扭曲化現象。這種扭曲從基本文件延伸到TRIPS協議。
1.WTO基本文件的后置性國際組織的基本文件是其產生、存在和進行活動的法律基礎,人們常稱之為國際組織的“憲法”。國際組織所有其他有關內部管理和對外關系的法規,都受基本文件的制約,都不得違背基本文件的宗旨和原則?！?〕在WTO的整個法律體系中,《建立世界貿易組織協定》具有基本文件的性質。所以,從時間上講,基本文件應該是最先確定的,否則其指導功能和統領功能怎樣發揮。但從WTO法律體系的產生和歷史發展看,《建立世界貿易組織協定》基本上是最后產生的,該協定于1994年4月15日,在摩洛哥馬拉喀什召開的關稅和貿易總協定(GATT)部長會議上獲得通過。而調整技術貿易與知識產權的TRIPS協議,早在1991年年底,就已基本上獲得通過?！?〕因此,《建立世界貿易組織協定》作為基本協定在對WTO其他具體協定的指導功能上存在一定的問題,甚至在某些方面是顛倒的。事實上,面對著已經存在的TRIPS協議,WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知識產權和技術貿易,在機構安排上設置了TRIPS協議的執行機構。這也許是WTO在立法技術和司法實踐上的不得已而為之吧。
2.TRIPS協議的避實就虛WTO調整技術貿易應該是實至名歸、名正言順的。如果其真能將技術貿易與貨物貿易、服務貿易并列進行調整和規范的話,其功能并不會發生錯位或扭曲。但目前的情況是WTO的功能并沒有按照常態發展,其避開技術貿易,直指知識產權。雖然說技術貿易與知識產權有著千絲萬縷的聯系,但就法律調整的視角看,兩者的區別還是非常大的,甚至是本質上的。技術貿易規則保護的是權利人的動態交易行為,而知識產權規則保護的是權利人的靜態無形財產。兩類規則的立法宗旨和立法目標是完全不同的。知識產權強調的是權利保護,技術貿易強調的是公平競爭和貿易平等。所以,WTO調整知識產權名不正,言不順,其人為化扭曲也正表現于此:其一,在名稱上的牽強附會———“與貿易有關”。WTO為了給其調整知識產權披上合法的外衣,十分牽強地在協議名稱上加上了“與貿易有關”的字樣。也就是說,在名字中加入“與貿易有關”字樣,主要是為了更能名正言順地納入WTO多邊貿易體系。〔6〕在名稱上的牽強附會有兩點足以說明之:一是該協議沒有解釋什么是“與貿易有關”,更沒有解釋此處的“貿易”是貨物貿易還是服務貿易等問題。之所以這樣質疑,是因為在WTO的法律文件中,有一個與其名稱相似的協議“與貿易有關的投資措施協議”,但該協議明確界定了“貿易的含義”,也是說立法者應該明白“貿易”是有多種解讀的,并其應該對此進行解釋和說明,但在“與貿易有關的知識產權產權協議”中卻沒有了解釋,。二是如果我們通覽TRIPS協議,就會發現,“與貿易有關”的字樣實為沒有必要,因為在其內容中,看不到哪類知識產權產權與貿易有關,也看不到哪類知識產權與貿易無關,即名稱不能概括內容、體現內容。這就難怪在實踐中,很多學者直呼WTO的知識產權協議,〔7〕而完全忽略了“與貿易有關”。其二,在內容上的連接設計———“技術貿易”。WTO與知識產權之間的聯系,除了借用了“與貿易有關”的名稱外,還在內容上設計了“技術貿易”的連接因素,因為WTO調整技術貿易順理成章。雖然在TRIPS協議的73個條文中,只有5個條文是關于技術貿易的?！?〕但這5個條文在TRIPS協議中的意義和價值不能忽視。正是這5個條文架起了知識產權與WTO之間的另一個橋梁。WTO也是借此橋梁直接規定成員方的知識產權保護義務的。之所以規定“技術貿易”,就是要通過技術貿易的連接點,去調整知識產權產權。這也是WTO功能錯位的主要表現。
(三)WTO調整技術貿易與知識產權功能的不斷異化WTO在后TRIPS協議時代,取得的最大進展是2001年11月在多哈召開的WTO第四屆部長級會議上發表了《TRIPS與公共健康多哈宣言》,根據該宣言,WTO就公共健康問題開始談判,計劃于2002年12月31日前就實施專利藥品強制實施許可制度、解決發展中國家成員方公共健康危機達成一致意見。另外,根據WTO第四屆部長級會議發表的《部長宣言》以及《多哈宣言》的要求,2003年8月31日,成員方政府一致通過了關于實施專利藥品強制許可制度的最后文件,即《多哈宣言第六段的執行決議》,成為坎昆會議首要的、也是最為顯見的成果。從上述WTO的對技術貿易與知識產權的態度看,其功能沒有發生任何變化。甚至可以說在調整功能的異化方面漸行漸遠。首先,無論是《多哈宣言》還是《執行決議》,均涉及的是專利制度框架下的強制實施許可問題,WTO調整功能仍在知識產權方面。其次,從WTO調整知識產權的功能上看,其關注的知識產權問題不斷細化和深入,這在某種意義上來說,是對技術貿易調整的進一步忽視和冷淡。最后,在WTO功能不斷向知識產權調整方面傾斜的過程中,WTO成員似乎已經習慣和認可了這種異化。其結果是,技術貿易在WTO的調整功能中有可能消失。
二、WTO調整技術貿易與知識產權功能錯位的弊害(一)WTO調整知識產權有悖其貿易管理法的性質TRIPS協議在其開篇就強調,各國應承認知識產權為私權。一般認為私權是與公權相對應的概念,前者強調權利者的意思自治,后者強調國家的管理?！?〕知識產權具有私權屬性,所以知識產權法應屬私法勿容置疑;而國家對貿易的管理權是公權,該權利應由公法加以確認,因此各國管理貿易的法律屬于公法。從WTO肩負的歷史責任看,其主要是限制包括自己在內的各國政府的行為,從而使政府行為不至于嚴重妨礙全球范圍內市場經濟的運行、不至于嚴重損害本國人民的利益以及本國政府自身的存在。而WTO法律從產生到現在,確實是以從各方面限制各國政府與經濟有關的政策管理行為———包括市場準入、外匯管制、海關手續、關稅稅率等———作為自己的當前任務和奮斗目標的?！?0〕所以,WTO規則應該具有貿易管理法的性質,屬于公法?！?1〕甚至有學者認為其屬于國際公法的一個分支?！?2〕由此推斷,WTO作為貿易管理法的功能定位決定了其不宜對私權進行干預,WTO不應對知識產權進行管理,就像其不應對各國的物權進行干涉是一個道理。雖然貿易順利進行的前提是明確的產權制度和產權法,但這并不意味著,貿易法可以對產權制度指手畫腳。作為強調私權保護的協議,放到了以協調各國貿易政策的WTO法律中顯然是極為不合適的,其有悖于WTO作為調整貿易管理法的性質。
(二)WTO調整知識產權與WIPO的功能沖突在WTO產生之前,早已存在著致力于知識產權國際保護的專門的國際經濟組織,即世界知識產權組織(WIPO)。該組織成立于1970年,其主要宗旨是通過國家之間的合作,必要時通過與其他國際組織的協作,促進全世界對知識產權的保護。該組織主要職能是負責通過國家間的合作促進對全世界知識產權的保護,管理建立在多邊條約基礎上的關于專利、商標和版權方面的23個聯盟的行政工作,并辦理知識產權法律與行政事宜。WIPO的主要活動包括鼓勵締結新的知識產權條約,協調各國知識產權的立法;收集、傳播有關知識產權的信息,從事和促進這方面的研究;給予發展中國家以法律和技術上的援助,也為成員國的其他要求提供服務。WIPO認為其是知識產權領域的主導的專門機構?！?3〕所以,在TRIPS協議談判之初,
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關鍵詞：稀土貿易；出口供給能力；進口需求能力；中日
中圖分類號：F74 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）07-0202-04
引言
中國世界稀土產業上游的絕對優勢卻沒能給中國帶來相應的貿易利益，相反中國在稀土的貿易領域受到發達國家的聯合限制。中國的稀土資源總數量已經由改革開放之前占到世界一半以上到目前僅僅占到23%，稀土這樣重要且越來越稀缺的資源的戰略流失，使得國家對于稀土資源的保護已經迫在眉睫。通過對稀土行業的競爭優勢進行一個比較全面的分析，不論是產業內部企業無序競爭，還是稀土的過度開采導致的資源流失以及嚴重的環境污染，抑或是長期以來對稀土產業政策的不足，再有就是稀土國際貿易政策的問題。
本文將基于Redding和Venables（2004）的框架，著重分析中國對日本的稀土國際貿易的出口供給能力和進口需求能力。日本是中國最大的稀土貿易伙伴，從2003年以來一直占到了中國稀土對外出口的80%以上，因此側重對日本的稀土貿易優勢分析具有一定的代表性和指導意義。
一、中國的稀土出口貿易
截至2011年，中國稀土冶煉分離產品已經出口到49個國家和地區。
1979—2008年中國稀土出口總量和出口創匯情況。中國稀土出口一直處于增長趨勢，并在2006年達到歷史最高點，為57400噸。2007年和2008年出口總量有所下降。2009年中國出口稀土總量為3.61萬噸，比上一年增長16.67%，出口金額31 000美元，比上年下降34.92%。特別地（見圖1），中國對日本的稀土出口額一直占據著非常重要的地位，遠遠領先其他主要稀土進口國家。
二、空間分解模型的理論框架
對于一個國家的一個產業來說，要去探究衡量這個產業在國際貿易中的產業競爭力以及具體的相關優勢，比較約定俗成的辦法便是用顯示性比較指數（RCA）、國際市場占有率（IMS）、貿易競爭指數（TC）。顯示性比較指數是指一個國家某種商品出口額占其出口總值的份額與世界出口總額中該類商品出口額所占份額的比率，它是衡量一國產品或產業在國際市場競爭力比較具說服力的指標，它旨在定量地描述一個國家內各個產業（產品組）相對出口的表現；國際市場占有率是指一國的出口總額占世界出口總額的比重，可反映一國某產業或產品的國際競爭力或競爭地位的變化，比例提高說明該國該產業或產品的出口競爭力增強；貿易競爭優勢指數表示一國進出口貿易的差額占進出口總額的比重，它是行業國際競爭力分析的一種有力工具，能夠反映本國生產的一種產品相對世界市場上供應的他國同種產品來說是否具有競爭優勢。
本文在借鑒新貿易理論和新經濟地理的框架下，借用Redding和Venables（2004）在利用內部供給能力和外部需求能力在分析101個國家時的理論基礎，同樣地從內部供給能力和外部需求能力來立體地分析過去十年來中國稀土國際貿易的優勢，這是一個新的角度來衡量中國稀土的國際貿易。
傳統的國際貿易理論中，經濟地理可以通過多種途徑影響一個國家的出口情況，一個國家的區位和一個國家與快速增長的經濟體之間的距離，換句話說就是該國在多大程度上與世界需求市場相關聯，都會影響到該國的出口情況。另外一個影響一國的出口情況的就是該國本身的經濟實力，也就是說該國在多大程度上能夠滿足世界市場需求。只有深刻分析這兩個方面的原因，才能比較全面地解釋一個國家的進出口及其相關產業優勢情況。
首先建立模型：假設世界上有i=1，2，…，K個國家，各國的制造業部門生產差異化的產品，也就說存在產業內貿易，消費者對差異化產品的需求函數的形式是替代彈性不變的效用函數：
Uj=[∑i
1NiX （σ-1 ）/σ]σ/ （σ-1），σ>1 （1）
在（1）中，σ表示差異化產品之間的替代彈性，表明壟斷競爭的市場結構；Ni表示國家i生產的產品種類；Xij表示j國消費的一系列產品中單個產品種類的消費量，并假定各國對每類產品的消費量都一樣。各國的價格指數Gi由在i國生產在j國銷售的各類產品價格Pij整合而成，可以表示為：
Gi=∑k
iNiPij 1-σ]1/ （1-σ） （2）
同時我們假設J國對差異化產品的總支出是一定的，那么根據謝潑特引理，j國對某類產品的消費量為：
Xij=Pij-σEjGj （σ-1 ） （3）
這樣我們就可以得到需求的價格彈性σ，EjGj（σ-1 ）決定了國家J需求曲線的位置，在這個基礎之上，假設所有國家i類產品的出廠價格一樣，考慮冰山成本的運輸形式，有產品從i國到j國的價格則是Pij=PitiTijtj，也就是說，每從i國運輸一單位的產品到j國，由于采用冰山成本的計算方式，那么就要在i國輸出Tij（Tij>1）單位的產品。其中，ti和tj分別代表i國和j國在國內的運輸成本，Tij表示從I國到J國的跨境運輸成本。這樣，我們就可以表示出i國出口到j國的出口總額：
NiPiXij=NiPi1-σ（tiTijtj）1-σEjGj（σ-1） （4）
整理上面的式子我們可以得到：
NiPiXij= [ni（piti）1-σ]（T ij1-σ）[Ej（Gj/tj）σ-1] （5）
從（5）式的右邊我們便有了外部需求能力和內部供給能力的基礎，右邊的第一項為i國生產的產品數，本國產品價格以及國內運輸成本的函數，在一定程度上可以理解為該國的內部供給能力（supply capacity），用SCi來表示；中間的一項則衡量了國際貿易的跨境運輸成本，第三項為輸入國的價格指數，收入還有輸入國的國內運輸成本，衡量了輸入國的需求能力（market capacity），用Mj來表示，這里我們可以看到，進口國的總支出（表現為該國的國內生產總值）越大，進口國內同類產品價格越高，進口國國內運輸成本越低，出口國面對的市場容量越大，出口潛力和出口的競爭優勢也越大。
在這個基礎之上，一個國家的對其他所有國家的總出口額則可以表示為：
Xi=nipi∑j≠ixij=sci∑j≠i（Tij）1-σmj （6）
在（6）中，我們將一個國家所面臨的外部市場需求也就是外部需求潛力定義為（foreign market potential FMP）定義為：
FMP=∑j≠i（Tij）1-σmj （7）
將（7）代入（5）則得到：
Xi=SCi FMPi （8）
這樣，我們就將一個國家的出口總額表示成了該國的內部供給能力和外部需求潛力的關系式了，我們可以看到，一個國家的出口總額將同時受到內部供給能力和外部需求能力的正相關影響。對（8）的對數形式進行全微分，則我們可以得到：
dlnXi=dlnSCi+dlnFMPi （9）
繼續我們可以得到：
X"i=SC"i·FMP"I （10）
（10）中的帶“"”的變量表示變化率，這樣我們就能將一國的出口總額分解成內部供給貢獻率和外部需求貢獻率。
在得到這樣的基本理論框架之后，我們嘗試用中國對世界主要國家日本、美國、德國、印度以及中國的香港近十年出口數據來衡量對于中國的稀土出口的內部供給能力和外部需求能力的貢獻率。為了便于計量，我們首先需要引入引力模型來對內部供給能力和外部需求能力進行進一步的量化考察，而后構造內部供給能力和外部需求能力相對應的衡量指標，由第一步得到的參數構建內部供給能力和外部需求能力的時間序列指標，這個指標就可以用來分析中國十年以來對世界主要稀土出口國家的內部供給和外部需求的貢獻率，進而考察這兩個因素對中國稀土出口的影響程度。
這里我們仍然應用RV（2004）的方法，引入下面的引力模型：
lnXij=α+βjPartnerj+γiCountryi+δ1lndisij+δ2bordij+uij （11）
等式的左邊，也就是被解釋變量是一個國家i對國家j的出口額的對數形式，δ2bordij是反映兩國是否接壤的虛擬變量，Partnerj和Countryi分別控制進口國的市場容量和出口國的供給能力。下一章的實證研究我們將會用（11）式估計出來的參數得到內部供給能力和外部需求能力的時間序列，這里先闡述實證研究理論的依據，國家供給能力：
SCi=exp [γi Countryt^] （12）
國家i的外部市場潛力則可以表示為：
FMPi=∑i≠jexp[βjPartnerj^]DISTijσ1^exp[δ2Bordij^] （13）
三、中國對日本稀土競爭優勢分解的實證研究
在上一部分論述的理論基礎上，可以進行進一步的理論實證量化研究，在（11）式中，Xij可以用中國對貿易對象國家的稀土出口總額來表示，Partnerj是衡量貿易對象國家需求能力，可以用貿易對象國家衡量經濟容量和總量的GDP來表示，Countryi則是代表中國的出口供給能力的變量，可以用中國的經濟總量來表示；lndisij是重力模型中比較經典的變量，也就是貿易雙方的距離，這個可以沿用經典的重力模型中兩國首都的距離來衡量，bordij是衡量貿易兩國書否接壤的虛擬變量。這樣，我們在獲得了2003—2011年的以上數據之后就可以根據第三部分理論后對中國與貿易對象國的內部供給能力和外部需求能力對中國的稀土出口的影響做實證測算。
我們把（11）按照對日本的情況進行一定的修改：
X中日稀土出口額=α+βjPartner日本+γiCountry中+δ1lndis中日+
δ2bord中日+ui
導入表1的數據，并且結合（10）根據全微分的基本原理可以得到2003—2011年中國對日本的稀土貿易中內部供給能力和外部需求能力中對中國對日本稀土出口的總額影響（如圖2所示）：
在得到分別對出口的影響后，我們可以得到下頁圖3，也就是內部供給能力單獨和外部需求能力作比較時在影響中國對日稀土出口的比例（見下頁圖3）。
由下頁圖3的圖標我們可以直觀地看出：（1）在2003—2011年之間，中國對日本的稀土出口貿易額總體上是呈一個快速增加的狀態，但是我們測算出來的結果是外部需求對中日稀土出口額處于一個負面的狀態，這部分原因是因為日本在二戰之后經過幾十年的發展已經是一個發達國家，在測算期的相當一段時間內經濟總量處于世界第二位而且增長緩慢，甚至在世界經濟危機（2008—2010）的時間里近乎零增長，所以在這樣的經濟環境下外部需求會對稀土出口額出現負面的影響；（2）我們測算的結果只是一個變動率的影響，并沒有直觀的負面作用；（3）我們的內部供給能力對稀土出口的影響始終是積極正面的，在測算期內中國的每年經濟增長一直保持在每年10%左右，這與中國對日本的稀土出口額的增長有著正相關的作用，其次我們要主要的內部供給能力也在于在測算期內國內稀土企業不斷增加稀土開采量，增加企業競爭力，保持稀土研究創新增加附加值等要素有一定的關系；（4）我們注意到在世界經濟危機（2008—2010）的時期外部需求和內部供給對中國對日本的稀土出口額產生的影響相對其他時期要小得多，原因是在稀土需求整體向上的過程中中國經濟增長減慢，日本經濟將近零增長的時候對這樣的總趨勢不會產生太大的影響，即使2009年中對日本稀土出口額大幅下降。
小結
在中國稀土的國際貿易雖然在市場占有率在世紀市場上的絕對優勢的光環下，創新性地利用空間分解模型比較分析了中國對日本中國稀土貿易的國家，發現相對于外部需求能力而言，中國稀土之所以能有如此之高的市場占有率，是因為中國的內部供給能力起到了更大的作用，這不僅體現在中國的稀土儲量以及開采量、技術進步、國內相關產業的進步等因素，但是這并不等于說國外的需求沒有起到作用。
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篇6
馬克思指出：“資產階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了。”(《馬克思恩格斯選集》第1卷，第254頁) 第二次世界大戰結束以后，國際貿易的各個方面都有顯著的變化和發展，標志著當代國際貿易的產生。以后，隨著商品的輸出和貿易方式的多樣化，跨國公司在國際貿易中的地位越來越重要，國際貿易已經成為各國經濟和國際經濟聯系不可分割的重要組成部分。筆者擬從國際貿易的作用談起，進而探討國際貿易一體化對世界經濟的影響。
一、國際貿易的作用
在資本主義社會，商品成了社會經濟的細胞，商品關系滲透到社會生活的各個領域，國際貿易才獲得了迅速的發展，才真正具有了國際性、經常性和廣泛性。同時，由于社會分工越來越發展，它也必然會越出國家的界限形成國際分工。國際分工是國際貿易和經濟聯系的基礎，它的發展又必然促進資本主義生產的發展。因此，在資本主義生產方式下，由于商品生產和商品交換的發展，以及世界市場的開拓，就沖破了過去那種孤立的、自給自足的和閉關自守的經濟關系，把世界上所有的國家都聯結成為一個整體。商品輸出與資本輸出直接結合，貿易額成倍遞增，商品結構不斷變化，國際間貿易越來越重要，作用越來越明顯。
1、貿易國際化擴大了商品(包括勞務)的市場。在市場經濟條件下，大量的商品能否及時賣出去，成為社會再生產過程能否順利正常進行的關鍵。而開展對外貿易就能在相當程度上有助于解決商品的實現問題，同時又能從國際市場上買回自己所需要的原材料、燃料等，從而保證再生產的正常進行。從戰后的情況看，國際化貿易的增長速度是很快的。國際化貿易的迅速擴大對現代商品生產的迅速發展起了很大的促進作用。
2、貿易國際化的不斷發展和擴大，促進了勞動生產率的提高。在國際市場上進行商品交換，同在國內一樣也存在著激烈的競爭，誰的商品質量好、價格低，誰就能在競爭中處于有利地位，反之，則難以占領市場。并且，商品交換的本身也是一個技術交流和提高的過程。因此，商品生產經營者為了能在激烈的競爭中打敗對手攫取更多的利潤，他們就必須不斷地改進生產技術，降低成本，提高產品質量，以提高商品的競爭能力。這樣，商品生產經營者輪番改進技術，進行競爭，從而促進勞動生產率的不斷提高。戰后，日本和聯邦德國的經濟獲得了迅速的發展，其重要原因之一就是通過國際貿易引進了先進的科學技術，從而使勞動生產率獲得迅速提高。
3、貿易國際化還可以提高利潤率。馬克思在談到國際貿易時曾經指出：“投在對外貿易上的資本提供較高的利潤率。”一方面，通過國際貿易可以降低生產成本。因為，企業通過國際貿易可以從國外獲得廉價的原料、燃料和各種輔助材料，降低了企業用于不變資本的費用；同時，大量的進口廉價糧食和原料等，又可降低消費品的價格，從而使勞動力的價值隨之降低，為企業節省了大量的可變資本。另一方面，通過國際貿易，企業可以獲得超額利潤。這是因為，商品在國際市場上出售的價格，主要取決于商品中的國際價值。只要企業的勞動生產率高，它們生產出來的商品的個別價值低于國際價值，這樣在國際貿易中，它們就可以獲得超額利潤。
4、貿易國際化可以使參與貿易的國家利用國際分工來促進國內生產的發展。國際貿易是在商品生產和國際分工的基礎上產生的，參與貿易的國家可以利用國際分工，揚長避短，使生產條件優越或相對優越的部門的產品迅速發展，并從國際貿易中獲得自己所短缺的原材料等產品，這無疑有利于參與貿易國家生產的迅速發展。
因此，貿易國際化不僅是社會經濟發展規律的內在要求，而且在其不斷發展的過程中，又進一步促進了商品交換和國際分工的發展，促進了社會勞動生產率的提高和生產的發展。隨著全球經濟發展，全球經濟聯系日益密切，國家間的矛盾和競爭日益激烈，由此推動了世界經濟區域化的不斷發展和區域經濟合作組織不斷形成。國際貿易一體化給世界經濟帶來的影響也成為各國企業和企業家的最為關注和重視的問題。
二、國際貿易一體化對世界經濟的影響
1、促進了集團內部貿易的增長。在經濟一體化的過程中，由于成員國之間取消了關稅和其他貿易限制，實行自由貿易，對非成員國則實行統一的關稅制度，建立了區域性的共同市場，并促進了集團內國際分工的發展，加強了各成員國在經濟上的依賴和合作，從而提高了集團的內部商品的競爭能力，使成員國之間不僅在銷售條件上變得更為有利，而且通過成員國之間的分工穩定了銷售渠道，這一方面減少了從非成員國的進口，打擊了集團之外的競爭者，維護了集團內的共同市場。
2、推動了國際貿易的進一步發展。經濟一體化是為了適應第二次世界大戰后生產力空前提高，生產社會化空前增長而出現的現象。第二次世界大戰后生產力的高度發展，要求國家對經濟生活進行全面干預和調節，不僅對國內經濟進行干預和調節，而且要對國際經濟生活進行干預和調節；不僅各個國家分別對本國的對外經濟活動進行干預和調節，而且有必要由各國聯合起來，對世界經濟和國際經貿關系進行共同干預和調節。經濟一體化雖然不能消除各壟斷集團之間的分歧、爭議和矛盾，但它在一定程度上，緩和了資本主義國家之間，各國際壟斷集團之間的矛盾，減少了世界市場上和整個國際經濟活動中的混亂和無政府狀態，使國與國之間的經貿沖突、斗爭和摩擦受到一定的約束。同時，經濟一體化的結果，使得妨礙生產要素自由流動的各種障礙減少或消除，資源可以獲得更加合理和有效的分配和利用，競爭和兼并加劇，也將加快產業結構調整，提高生產效率和經濟效益。并且經濟一體化也決定了在集團內部經濟聯系加深的同時，必將依靠各成員國的共同合作而增強競爭力，加緊向更廣闊的世界市場進軍，從而推動國際貿易的進一步發展。
3、改變了交易地位，優化了貿易條件。經濟一體化是生產與經濟國際化發展的產物，是各國相互分工與依賴日益加深的需要。隨著經濟國際化的發展，各國在經濟發展中的相互依賴和相互影響日益加深，各國越來越需要對彼此間的經濟發展、經濟政策的制訂及其執行進行協調，并互相做出一些妥協和讓步，以求共同發展。當經濟國際化發展到一定程度時，單個主權國家已無法獨自解決自身經濟的發展，這就促使同一地域中的幾個國家攜手合作，以一定的國際分工為基礎，逐步深化原已形成的地區性經濟一體化組織，或是形成新的更大范圍的區域經濟一體化組織，從而構成國際經濟關系的新框架，導致世界經濟區域集團化的新格局。盡管各區域經濟集團之間在一定程度上存在的矛盾、摩擦和對抗不利于關貿總協定自由貿易原則的實施，但由于各區域經濟集團內部貿易、投資等各方面的障礙減少和消除，使得生產要素能夠不同程度地自由流動和配置，從而增強了成員國相互間的經濟交流和合作，也改善了彼此的貿易條件，使成員國能比較平等地共享建立區域集團或經濟一體化所帶來的直接和間接效益。
4、國際貿易加速了同質經濟的發展。上世紀90年代國際貿易進程持續高漲，其重要原因在于世界各國均走向了市場經濟，市場機制成為調節各國經濟的基本機制。有人將市場經濟機制的全球認同稱為“同質經濟”現象。市場的作用促使國際貿易不斷融合，打破了不同的國際分工體系，推動了市場型經濟一體化的發展。
5、國際貿易一體化浪潮的持續高漲從經濟上徹底瓦解了兩極政治格局，并使多極格局呈現為不穩定發展態勢。國際貿易一體化，使其世界上許多地區成為國際貿易大國競爭的前沿，區域沖突比較頻繁，區域內對立現象比較普遍，意識形態的斗爭非常激烈。兩極格局瓦解之后，世界上的熱點普遍降溫，區域經濟合作開始成為主旋律。許多區域經濟合作組織，開始打破意識形態界限，吸納不同社會制度的國家加入，一些新的區域經濟合作組織在不同社會制度、不同經濟發展水平的國家之間形成。與此同時，新的世界格局還不穩定，國際競爭的威脅仍然存在。某些區域國家為了進一步爭取本
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身在國際競爭與多邊談判中的實力，開始或繼續謀求區域經濟合作，以提高在多極格局中的國際地位。
篇7
內容摘要:金融危機以來,各國貿易保護主義抬頭,我國外經貿大省廣東面臨的貿易摩擦日趨嚴重。深入研究廣東對外貿易摩擦發生的原因并探尋應對策略,促進廣東經濟的平穩快速發展,為我國其他省、自治區、直轄市對外貿易發展提供借鑒,成為當前我國面臨的重大課題。技術驅動貿易模式超越了勞動力要素驅動貿易模式的限制,具有壟斷力強、附加值高的特點,創造了新型貿易的雙贏。文章指出,廣東化解國際貿易摩擦的有效方法就是要通過開展產業差異化自主創新、建立和完善引進-消化吸收-再創新機制及實施知識產權發展戰略等途徑實現貿易模式從勞動力要素驅動向技術要素驅動轉型。
關鍵詞:廣東 貿易模式 技術驅動 貿易摩擦
我國2009年下半年遭遇各類貿易救濟調查60起,涉案金額82.76億美元,超過2008年全年62億美元的總額,而廣東是全國遭遇貿易摩擦最多的地區,約占全國總數的1/3,傳統大宗出口商品如鞋、玩具、鋁制品、建筑陶瓷、紡織品等具有比較優勢的產品,受到了來自不同國家發起的不同貿易壁壘的調查,而且數量呈上升趨勢。因此,在這樣的背景下,深入研究廣東對外貿易摩擦發生的原因并探尋應對策略,促進廣東經濟的平穩快速發展,為我國其他省、自治區、直轄市對外貿易發展提供借鑒,成為當前我國面臨的重大課題。
技術驅動型貿易模式對化解廣東對外貿易摩擦的效應分析
所謂技術要素驅動型貿易模式指的是一國或地區、企業利用動態的技術創新所形成的比較優勢參與國際競爭的模式。這種模式具有壟斷力強、附加值高的特點,能充分發揮各國的優勢,形成互利共贏、化解國際貿易摩擦的效應。下文運用博弈的方法來進行分析。
假設國際上有兩個從事激光器生產的廠商a和b,它們分別位于中國的廣東和美國的加州,并且世界市場上只有美國和中國對此類產品有需求,這暗示廠商a的部分產品將出口到美國,廠商b的部分產品將出口到中國。在廠商的經營過程中,a和b雙方都有兩種方案選擇,一種是建立技術驅動貿易模式(創新),一種是守舊。
如果雙方都守舊不建立技術驅動貿易模式的話,支付都為零,處于負和博弈雙輸狀態,因為廠商都不繼續進行創新的話,那么其產品可能很快被其它企業迅速低成本模仿,這時廠商的收益會隨著模仿企業的增加逐漸耗散。按照熊彼特的觀點:一項先進技術一旦擴散成為許多企業采用的通用技術,創新企業獲得超額利潤的過程也就完結,全部企業又重新回復到完全競爭的零利潤狀態。模仿企業由于只需支付較低的模仿成本,同時也不需要承擔任何創新的費用和失敗的風險,其收益甚至可能超過創新企業。
如果一方創新,一方守舊,那么,創新方的新技術發明應用使產品質量和性能提高,成本降低,于是廠商在非價格競爭和價格競爭方面較之守舊方都具有競爭優勢。這樣創新方市場份額將逐漸增加,隨之,利潤也將逐漸增加,最終創新方將守舊方完全驅逐出市場,這時,創新方之所得將是守舊方之所失,雙方處于零和博弈狀態,將引發國際貿易摩擦。本文用以下模型來說明:
假定在美國有一個消費者群體,用θ表示消費者的質量偏好參數,其中θ連續均勻地分布在區間[θ0,θ1]中,定義消費者的效用函數為:
U=
式中qi為產品質量,pi為出口價格(i=a,b)。假定兩廠商能夠以單位成本c生產質量為qa的產品,且廠商b花費成本ci=ei2進行技術創新使產品質量提高ei,廠商b的質量水平為qb=qa+ei,且設pb>pa。
當且θqa>pa時,即單位貨幣的質量b不低于單位貨幣的質量a。這時,所有的消費者都會購買產品b,這是因為(θqb-pb)-(θqa-pa)>0,從而,ub>ua。故消費者偏好于質量高的b廠商產品。這時廠商b因技術創新把沒有進行技術創新的廠商a排擠出市場,廠商a為了挽回失去的市場,會實施低價銷售,結果引發美國對廣東a廠商的反傾銷調查。
再考慮的情況:設當消費者的質量偏好為θ時,購買高質量的產品和低質量的產品無差異。從而有:θqb-pb=θqa-pa,即。
則消費者對于廠商a和廠商b的需求函數為:da=θ-θ0,db=θ1-θ。
廠商a、b的利潤函數為:πa=(pa-c)da,πb=(pb-c-ei2)db。
用逆推法求解一階條件,聯立后得均衡價格為:
將均衡價格代入利潤函數為:
因為θ0
顯然,πb*>πa*。廠商b由于進行了技術創新,提高了產品的質量,爭奪了廠商a的消費者,從而使市場占有量增加,利潤增加,高額的利潤推動廠商b不斷地創新,于是產品的技術標準越來越高,而廣東廠商a的產品即因守舊遭遇美國的技術貿易壁壘。
如果雙方都建立技術驅動貿易模式的話,將形成互利雙贏的均衡局面,從而自然而然地避免了反傾銷、技術貿易壁壘和知識產權糾紛等各種形式的貿易摩擦。這是因為:
雙方的創新對彼此都構成了技術壁壘。這種壁壘將形成不同的消費偏好和市場需求強度,廠商各自就擁有不同程度的市場壟斷力。技術壁壘越強,市場壟斷力就越強,廠商就越難擠占對方的出口市場份額。均衡時,市場份額的差異就越少,均衡價格的差異就愈大,這樣就不會形成市場價格的激烈競爭,避免了反傾銷的貿易摩擦。
雙方創新導致技術水平接近,就會相互承認各自的產品標準。相互承認對避免國際貿易摩擦的作用是,出口國不會因產品不符合進口國的環保標準、技術標準等而遭到禁止和產品的退回,也沒有必要支付為達到對方國家的規制標準而帶來的額外成本,從而實現出口競爭力的提高和促進貿易自由化的結果。
雙方創新都會形成自主的知識產權和較強的知識產權保護意識,盜版、假冒產品、商標侵權、專利侵犯等現象就會越來越少,從而大大減少知識產權爭端。
雙方創新意味著需求結構越接近,有利于發展產業內貿易,產業內貿易指數越大, 彼此作出市場的讓渡越多,則該產業內貿易平衡狀況越好,技術創新產品的經濟效益趨于最大化,因而雙邊貿易產生的摩擦張力就越小。
廣東建立技術驅動貿易模式化解國際貿易摩擦的路徑選擇
(一)開展產業差異化自主創新,避免國外對粵進行反傾銷
中國加入WTO后,反傾銷在國外對廣東貿易救濟措施中使用頻率最高,自入世到2008年底,共有18個國家(地區)對廣東啟動了158起貿易救濟調查,其中,又以遭受反傾銷案為重,占比78.6%。廣東僅僅是中國的一個省,7年間遭遇反傾銷案件居然達到平均每月近1.5宗,這樣的密度在世界上少有,涉案產品主要以農產品、鋼鐵產品、紡織品、鞋、家用電器和電子計算器等為主,這些產品歷來為各國所關注,出口相似性指數和產品相似系數都很高,國際市場競爭甚為激烈,是反傾銷的多發領域。而廣東出口這些商品往往具有數量多、價格低的特征,在全球經濟低迷、失業人數高起的當今世界,極易招致進口國的反傾銷。
那么,如何避免國外進行反傾銷呢?主要措施是實施產業轉移和進行產業自主創新。一方面,將附加值較低、處于產業鏈低端的勞動密集型產業向其它發展中國家轉移,避免在國際市場與其它國家展開激烈的競爭;另一方面,圍繞國際市場發展的需求,重點開展電子信息、生物與新醫藥、先進制造、新材料、節能與新能源、環保與資源綜合利用、現代農業等關鍵領域的原始創新和集成創新,開發出適銷對路的多樣化異質性產品,基本實現由“廣東制造”向“廣東創造”轉變。
(二)建立和完善引進-消化吸收-再創新機制,跨越技術性貿易壁壘
據廣東省質量技術監督局統計,近幾年來廣東在高新技術、家電、紡織、農產品、玩具、食品和家具等行業中,約有2/3出口企業的產品頻遭美、日、歐等發達國家和地區的技術性貿易壁壘,所涉范圍從產品性能、質量標準到產品生產、加工、包裝、標簽、運輸等全過程,這導致廣東出口貿易損失巨大。廣東面臨的技術貿易壁壘本質上是廣東與發達國家之間技術差異的具體體現。而通過技術引進、消化吸收和再創新是提高廣東科技水平,跨越技術性貿易壁壘較好的路徑。因為如果只引進而不能實現對引進技術消化吸收后的再創新,廣東出口行業的技術能達到技術先進國轉讓技術的水平,可以暫時跨越技術貿易壁壘,但是永遠擺脫不了技術依賴,隨著發達國家技術創新速度的加快,廣東出口會不斷地面臨新的技術貿易壁壘;如果有很強的技術消化吸收能力和技術創新的愿望,企業將可能開發出處在國際最前沿的新技術和新產品,從而實現技術貿易壁壘的徹底跨越,這時廣東出口行業的技術標準高于發達國家的技術標準,發達國家的技術標準對廣東出口行業構成不了壁壘。
由上可見,加大技術引進,增強對外來技術的吸收消化能力,開展技術創新,是廣東跨越技術壁壘的重要方法。為此,政府和企業需要從以下幾點著手:第一,增大人力資本的投入,培養創新型人才,提高廣東對外來技術的吸收能力和創新能力;第二,政府通過減免科研設備和技術進口關稅等手段鼓勵企業加大對研發的投資;第三,推動產業結構升級。廣東與發達國家的產業結構相似性指數越高,引進的技術就越先進,消化創新能力就越強,廣東的技術進步也就越快,越容易跨越國外的技術貿易壁壘。
(三)實施知識產權發展戰略,規避知識產權爭端
廣東出口產品之所以遭受到了越來越嚴重的知識產權壁壘,其根本原因就是廣東尚未建立完全自主的知識產權體系,導致創新動力不足,創新能力不強。因此,廣東要建立技術驅動貿易模式,戰勝知識產權壁壘,必須實施知識產權發展戰略。第一,廣東省政府要通過誘導性和鼓勵性的財政、稅收和信貸政策,激勵企業加大科研投入,對申報、發明專利的單位個人給予重點扶持,同時對違反知識產權保護的企業和個人必須給予一定的懲罰;第二,廣東企業應加大研發投入,提高自主創新能力。如果廣東企業能夠研發自己的核心技術,創新能力接近或達到世界先進水平,那么就不可能侵犯發達國家的知識產權,這是解決廣東與發達國家知識產權貿易糾紛的根本途徑;第三,廣東企業對自己的產品、技術和專利等要實施最優的知識產權保護。這樣既可因高的進入壁壘使得企業在出口市場上取得優勢地位,增強獲利能力,也可以避免被外企鉆空子索要專利費;第四,廣東企業應承擔起世界貿易組織《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS)中的義務,嚴格遵循TRIPS協議中的有關知識產權保護的基本原則和最低要求。
綜上所述,本文從貿易模式的角度研究了廣東面臨的國際貿易摩擦問題,通過分析,得出以下結論,并提出相關建議:第一,廣東長期形成的勞動力要素驅動貿易模式存在著內生的摩擦因素;第二,技術驅動貿易模式超越了勞動力要素驅動貿易模式的限制,具有壟斷力強、附加值高的特點,能充分發揮各國的優勢,創造新型貿易的雙贏,有利于緩解國際貿易摩擦和糾紛;第三,廣東化解國際貿易摩擦的有效方法就是要通過開展產業差異化自主創新、建立和完善引進-消化吸收-再創新機制及實施知識產權發展戰略等途徑實現貿易模式從勞動力要素驅動向技術要素驅動轉型;第四,實現互利共贏是我國對外開放戰略的重要目標。要達到該目標,建議我國在外貿發展中高度重視科學技術這一關鍵要素,實現“貿易―技術創新―互利共贏―新一輪貿易”的良性循環。
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篇8
1.產業結構升級背景下北京市國際貿易結構的發展變化
2011年北京市“十二五”規劃明確提出建設中國特色世界城市的目標。世界城市通常具有發達的服務經濟，產業結構以金融業、企業管理業、商業服務業、信息產業、高新技術產業和文化創新產業為主，呈現明顯的高端化特點。建設世界城市為北京市產業結構升級提出了發展方向。而伴隨著產業結構的升級調整，北京市國際貿易結構也必然發生相應的變化。
1.1 北京市三次產業結構的發展變化
1998-2008 期間，北京市經濟保持快速發展，gdp年均增長16.2%，其中第一、第二、第三產業分別增長3.0%、12.4%和18.7%（見表1）。北京市三次產業結構1998年為3.3:35.4:61.3，2008年北京市三次產業結構已經變化為1.1:25.7:73.2，產業結構呈現出“三、二、一”的發展格局，第三產業比重穩步上升，這也表明北京將進一步朝著服務性城市的方向發展。
1.2 北京市國際貿易結構的發展變化
隨著國際貿易的不斷深入，首都北京作為國際化大都市，在國際貿易的大舞臺上扮演著非常重要的角色。在產業結構升級的時代背景下，北京市貿易環境有所改善，投資結構不斷優化，國際貿易市場和外商投資方式呈現多元化，對外開放水平全面提升，產業結構調整取得了顯著成效。
1.2.1 北京市貨物貿易結構的發展變化
2001年至今，北京市貨物貿易一直保持著平穩高速的增長速度。2001年北京市對外貿易進出口總額為5149808.58萬美元，到2010年對外貿易進出口總額高達30166129.04萬美元，十年間北京市對外貿易進出口總額增長了6倍。
在貨物出口貿易結構方面，北京市對外貿易出口額持續上升，其中以工業制成品為主導，而高新技術產品的出口貿易額所占比重也不斷上升。1999年工業制成品在北京市出口貿易總量中所占比例為92.4%，在2000-2008年期間所占比例平均為92.2%，起伏不大。在工業制成品中，機械及運輸設備產品所占比重最大。1999-2008年期間平均為54.1%，且呈逐年遞增的趨勢。對于高新技術產品而言,2001年北京市高新技術產品出口額為263382萬美元，2010年高新技術產品出口額已到達1936840萬美元，增長了近7倍。而傳統的勞動密集型產業則逐漸“讓位”，紡織品出口額不到總量的1/10。這與北京市大力發展高新技術型、知識密集型、資本密集型產業相吻合。[2]
在貨物進口貿易結構方面，相關機械設備及原輔料居首位，高新技術產品的進口比重呈現持續上升的趨勢。1998年北京的工業制成品進口占總進口的83.5%，這一比重在2000年上升到94.6%，之后在90%上下波動。北京市從1992年就引進高新技術產品，到2010年已經歷時20多年，從1992年的進口額為271004.57萬美元，到2010年的2749257.94萬美元，其增速度也將越來越快，這將為北京市早日步入世界城市奠定基礎。
1.2.2 北京市服務貿易結構的發展變化
北京市服務貿易發展前景廣闊，2007年服務貿易總額超過500億美元，2008年北京以占中國3.5%的gdp支撐了占全國20%的服務貿易額，總額超過600億美元，年均增長37%。[3]初步形成了以運輸、保險、旅游、咨詢、計算機信息服務、建筑安裝勞務服務、通訊、廣告等為重點領域的發展格局。
運輸業一直以來都是北京市服務貿易中比重最大的產業，2010年占北京市服務貿易總額的22.18%，2003年該比重為27.4，與過去相比，運輸業的比重有所下降。而其中發展最快的是金融服務、計算機和信息服務，雖然當前的規模不是很大，卻是未來服務貿易行業的中間力量。[4]其中，發展最快的是金融業，2003年金融服務在北京市的服務貿易中僅占0.33%，到2010年已突破1%達到1.01%。計算機和信息服務，除了2008年受到國際金融危機的影響比重稍有下降外，歷年都有增長，2004年計算機和信息服務占北京市服務貿易總額為3.37%，到2010年該比重已上升到4.98%。[5]
2.新形勢下北京市國際貿易行業對人才的需求
隨著北京市產業結構升級和國際貿易結構的調整，企業對國際貿易人才的需求與過去相比也發生了變化。本課題組向北京市50家涉外企業進行了問卷調查。通過歸納總結我們得出當前國際貿易行業對人才需求具有以下特點：
2.1 多元化國際貿易人才
當前國際貿易企業的規模、性質、行業類別等方面日趨多元化，它們對國際貿易人才的需求也呈現多層次、多元化的特征。傳統的僅具有“三大技術裝備”（外語能力、信息技術能力、溝通表達能力）的國際貿易人才已經滿足不了新形勢下的企業需求，科技型、法律型、金融型和管理型、信息型的等多元化發展的國際貿易人才更加受到外貿企業的青睞。調查結果顯示，83%的企業對多元化的國際貿易人才更加看好，他們認為這樣的人才更能為企業在現行的環境下取得更大的收益。人才多元化的趨勢對當前的大學生來說既是機遇又是挑戰。機遇是自身的多元化優勢能夠得到充分的發揮，挑戰是學生要更加的充實自己，把自己培全面發展的多元化人才。
2.2 專業知識是基礎,實踐經驗是重點
專業知識是國際貿易人才知識結構的基礎。專業知識包含國際貿易經濟理論、國際貿易實務、經濟管理、國際金融、國際商法及國際市場營銷等基礎知識和外語、計算機的運用能力。對于從事國際貿易的人才來說，在與不同地區不同國家的企業洽談業務時，只有擁有良好專業知識基礎，才能靈活地學以致用，更好地為企業服務。
轉貼于
實踐經驗是國際貿易人才知識結構的重點。實驗經驗作是求職者在以往工作或實踐中得到的知識或技能，也是企業在選拔人才時越來越看重的。在我們所調查的國際貿易企業中，35.29%的企業認為工作經驗非常重要，認為結構知識非常重要的為23.53%，只有5.88%的企業認為學歷水平非常重要。因此，對當代的大學生來說，在做好豐富專業知識儲備的基礎上，利用各種機會來增加自己的實踐經驗對未來的職業發展道路是至關重要的。
2.3 創造力是優勢
創造力是國際貿易人才的優勢。不斷適應形勢變化，與時俱進，具有高度創新意識和創造能力的專業人才必然有強大的競爭力。調查了解到，大部分企業明確表示，公司員工做好本職工作固然對企業穩定發展相當重要，但是，在競爭如此激烈的環境下，創新是企業的生命，只有擁有創造力的企業才能更好的發展。調查顯示，65%的企業表示，在招聘人才時在校成績并不是主要因素，他們更看好的是有創造性思維的人才。
3.新形勢下北京市國際貿易人才供給分析
北京市建設世界城市的宏觀背景和企業向高端產業轉型的微觀需求方面都對國際貿易人才提出了新的要求。通過調查，我們發現北京市國際貿易人才供給與企業的需求還存在一定的差距。具體表現在一下幾個方面：
3.1 國際貿易畢業生就業意向與外貿企業需求存在結構性矛盾
企業對國際貿易人才提出了多元化的需求，而國際貿易畢業生的就業意向與企業需求之間的結構性矛盾卻日益突顯。首先，從總量上看，外貿企業需求與畢業生供給方面存在缺口。在所調查的畢業生中，有48%選擇直接從事工作，36%繼續讀研，而出國和其他方面的占到了16%。這反映出企業擴大對高層次人才需求對學生就業意向的影響，同時也反映了企業需求與畢業生供給總量之間潛在的缺口更大。其次，傳統外貿企業對國際貿易畢業生吸引力有所下降。54%的被調查學生對是否愿意從事國際貿易工作處于搖擺狀態，26%的調查對象明確表示不從事外貿工作，僅有20%明確表示將從事外貿工作。造成這種結果的原因是多方面的：首先是經濟大環境的影響。受到2008年經濟危機以及世界經濟不景氣因素的作用，我國經濟發展面臨一定困難，畢業生就業形勢也受到影響。于是，許多學生傾向于選擇相對較為穩定的工作。其次是從20世紀90年代起，許多高等院校紛紛開設國際貿易專業，擴招的結果是該專業畢業生供給大增，增加了就業壓力，迫使許多學生轉行。最后是畢業生就業意向更加多元化，高新技術企業和高端服務業的吸引力增加。調查了解到，46%的畢業生愿意從事高新技術行業，重工業貿易行業占到24%左右，服務貿易行業旗鼓相當，達到了22%，輕工業貿易行業僅占8%左右。這種現象表明，在外貿行業中，高新技術企業和高端服務業的地位日益上升。
3.2 畢業生對自身發展空間和薪資的期待與企業現實存在差距
當論及在擇業過程中看重的因素時，調查對象表達了不同的意愿：39%的畢業生表示最看重的因素是個人的發展空間，其次就是薪資待遇，占到了35%左右，11%看重社會保障服務，地理位置和企業文化各占到4%。雖然影響擇業的因素是多方面的，但從總體來看，個人發展空間和薪資待遇是主導因素。一部分畢業生沒有選擇外貿行業，其原因是多方面的：其一，外貿企業能供提供的薪資與他們期待的不符。例如，從調查中我們了解到，企業對初入社會的國貿畢業生所能提供的工資大概是2000到3000左右，而國貿專業畢業生的預期初始工資卻在3500左右。其二，這部分學生認為從事外貿行業并不能實現他們的人生價值，期待在其它領域達到更高的發展成就。
3.3 畢業生的工作經驗和創新能力與企業需求存在差距
目前很多高校比較重視專業理論教。理論教學對學生來說固然重要，但是過分強調理論教學而輕視實踐教學，也會影響學生未來職業道路的發展。慶幸的是，越來越多的高校開始關注學生實踐能力的培養。但是由于條件的限制，還有相當一部分學生欠缺工作經驗，創新能力也比較缺乏。調查了解到，這些學生普遍認為，工作經驗和創新能力可在畢業之后慢慢培養，目前的主要任務就是打好理論基礎。問卷結果顯示：52%的人認為大學期間的主要任務就是學習，19%的人認為培養工作經驗更重要，15%認為大學期間要培養好創新能力，其他占到了14%，其前景不禁讓人擔憂。造成這種現象的原因一方面是學校和學生對培養實踐能力的認識不足和重視程度不夠，另一方面是很多企業出于節約培訓成本的考慮不愿提供實習機會給在校學生，使畢業生難以獲得實踐經驗。
4.新形勢下對國際貿易人才培養的建議
新形勢下北京市外貿人才能力的形成不是單方面因素所能決定的，而是一個系統的工程，需要政府、學校、企業和學生的共同努力。
4.1 政府應擔當好統籌角色
第一，教育部門對國際貿易專業培養目標需要重新定位，本科院校和研究生教育主要培養高級人才和復合型人才，立足北京市區域經濟發展并充分發揮北京市資源優勢。第二，擔當好協調學校與企業合作的中間角色，激勵企業與學校積極合作，使更多的學生能夠進入企業實習，就業。尤其是國有企業，更應積極履行社會責任，成為積極培養高素質貿易人才的主要力量。
4.2 高校應靈活應對
對于學校的理論教學，絕大多數同學反映所學課程相對比較枯燥，缺乏與時俱進，所學與現今社會對國貿人才的需求相對脫節，36%的人反映學校應該改變傳統的理論教學模式，更加注重實際應用人才的培養。另有36%的調查對象表示，高校應當為學生提供更多的實踐實習機會，讓學生學以致用，這樣才能為將來就業打好基礎。18%的學生認為，在當今就業如此競爭的背景下，學校應該多開辦講座、報告會等，為學生提供更多的就業信息和指導。10%的人表示，學校要多邀請企業進校門，使企業和學生能夠相互了解。
因此，在人才培養目標的定位上，學校應該做到以下幾點：首先，改善傳統的教學模式，提高人才培養的質量，使培養出的人才符合時代的要求。其次，加強校企合作，創造機會為學生提供更多的實習基地，讓學生能夠將理論知識與實際相結合。再次，收集和就業需求信息要成為高校的重要工作。就業信息的充分、及時有效的幫助學生做出合理的選擇。最后，學校要廣開就業渠道，為學生提供更多的就業機會。
4.3 企業應改變觀念
企業作為人才的最終歸屬,更應該參與到人才的培養過程中來。首先，在用人的態度上，要改變傳統的對高校國際貿易本科應屆畢業生的要求。并不只是單單過分關注人才的現有能力，而是在招聘過程中，要注重人才的未來發展潛力。其次，國際貿易行業是一個非常注重經驗的一個行業，為此，企業應該對本科階段的學生開放更多的實習機會。為學生提供實習機會和場所，這是一個企業對學生培養的最后行動。再次，企業在用人的過程中，要注重人才培養，使員工始終處于不斷學習、不斷進步的工作狀態。最后，企業要履行其社會責任，避免在用人方面的短視行為，與政府和高校建立合作關系，從不同的角度為學生實習和就業提供幫助。
篇9
關鍵詞：絲路經濟帶；城市；因子分析法；貿易承接
一、研究背景
2013年我國提出建設“新絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的戰略構想?！耙粠б宦贰毖鼐€各國資源稟賦各異，經濟互補性較強，彼此合作潛力和空間很大。宜著力研究解決投資貿易便利化問題，消除投資和貿易壁壘，構建區域內和各國良好的營商環境，積極同沿線國家和地區共同商建自由貿易區，激發釋放合作潛力，做大做好合作“蛋糕”。拓寬貿易領域，優化貿易結構，挖掘貿易新增長點，促進貿易平衡。目前實現經濟發展更多需要網絡化、需要電子商務的支撐，但是商品最終要實現由賣方到買方的傳遞，而實現這一關鍵步驟的貿易承接實力在某種程度上對貿易的順利開展和做大做強起到了決定性的作用。
本文主要針對“新絲綢之路經濟帶”即“一帶”開展研究。城市是資源的綜合載體，是一個地區綜合發展水平的集中體現，本文選取“一帶”沿線主要城市作為研究對象，以城市貿易承接實力為研究內容。以12個具體指標為研究依據，涵蓋包括重慶、成都、鄭州、武漢、長沙、南昌、合肥、烏魯木齊、銀川、西寧、拉薩、西安、蘭州、太原等14個沿絲綢之路經濟帶主要城市為研究客體，通過運用定量分析的分析方法，著力探討在新的歷史發展機遇下，各城市在貿易承接能力上的差異，為“一帶”沿線城市的發展和貿易承接建言獻策。
二、研究方法與數據
（一）選取原則
科學性原則，用來評價新絲路經濟帶主要城市貿易承接實力的具體指標必須建立在科學性的基礎之上，具體指標應該能購真實地反映出各城市貿易承接實力的真實情況。系統性原則，沿途各城市的發展水平、經濟實力、文化背景、風土人情、資源環境等多方面都具有很大的差異?？刹僮餍栽瓌t，在本文研究的范圍內，既要使指標能夠有一定的代表價值，又要考慮每一個指標背后需要的支撐的數據可獲得。富有代表性原則，用來衡量貿易承接實力的指標非常繁雜，在選取的過程中要考慮所選取的指標能夠體現時代特色，不但要代表貿易領域的特征還要考慮時展的新表現。相關性原則，要構建貿易承接實力評級體系，就要求所選取的指標相互之間具有一定的關聯性，指標數據在實際分析操作過程中要有較好的代表性。
（二）選取指標
本文數據選取的來源為各城市《城市國民經濟和社會發展統計公報》。本文從基礎實力、專業實力和發展潛力三個方面選取了經濟總量、財政收入、交通運輸業增加值、固定資產投資額、客運總量、民航客運量、貨運總量、互聯網用戶數、社會消費品零售總額、進出口總額、旅游增長率、年末居民汽車擁有量等12個具體指標用于開展實證研究。
三、絲路沿線主要城市貿易承接實力評價
（一）因子分析
本文通過構建上述綜合評價指標體系，選擇因子分析法從12個選定指標中提取n個公因子，建立綜合評分計算模型，從而對本文研究的14個代表性城市的貿易承接實力進行綜合排序。
因子分析實質上就是濃縮數據，通過對變量的相關性研究，可以用少數幾個變量來表示原來變量的信息。本文運用Spss20.0軟件對樣本容量為14，變量數為12的數據進行了因子分析。（1）對指標體系的各項指標進行標準化處理，消除了量綱的影響。然后對相關數據進行了KMO統計量和Bartlett球體檢驗，其中KMO值為0.645>0.05，，Bartlett球體檢驗的χ2統計值的顯著性概率是0.000，這些均表明數據具有相關性，適合做因子分析。（2）應用SPSS20.0計算出原始數據的相關系數矩陣的特征值、貢獻率、累計貢獻率，本文提取了2個公因子，其累計貢獻率為81.5%，可以基本代表原始數據信息。
（二）評價模型的構建
根據各主因子的特征根得出各主因子的權重ωi（ωi=λi/∑λi），其中λi為第i個主因子對應的特征根，可以構造貿易承接實力評價模型：F=W1F1+W2F2=0.84F1+0.16F2，其中Fi是各個因子得分矩陣，其值如表3中的F所示。
（三）評價結果的解釋
由初始因子載荷陣可以得到：
第一主成分F1在城市貿易承接實力評價中的貢獻率為68.15%，是最重要的影響因子。其中交通運輸業增加值，固定資產投資額，貨運周轉總量，互聯網用戶數，經濟總量，財政收入，客運總量等指標的載荷系數均在0.7以上，有的甚至接近0.9，較顯著地反映了貿易承接實力中的基礎實力和專業實力因素。
第二主成分F2在城市貿易承接實力評價中的貢獻率為13.38%，為次重要的影響因子。其中社會消費品零售總額，進出口總額客運總量等指標載荷較大。較顯著的反映了貿易承接實力中的發展潛力和專業實力因素。
根據本文的貿易承接實力評價模型，得出沿絲路經濟帶主要城市的貿易承接實力排名和綜合主成分分值。由表三可以看出，重慶、成都、武漢、鄭州、長沙、西安是得分較高且為正的六個城市，他們的綜合得分分別為4.90、1.70、1.43、1.32、0.82、0.44。其中，重慶市第一主成分得分最高為4.25，第二主成分得分為0.65，兩項得分均為最高值，說明重慶市的基礎實力、專業實力和發展潛力三個方面的發展水平在所有14個城市中都是最優的，成都和鄭州的第二主成分得分分別為0.59、0.39處于較高水平，一定程度上反映出兩個城市在發展實力發面具有較好的優勢。
合肥、南昌、太原、蘭州分列7到10位，數第二梯隊綜合得分均為負值，說明其整體貿易承接實力在14個城市中處于中等偏下水平。其中合肥、南昌兩市在次水平下兩個主成分得分均較高，說明其在四個城市中具有一定的發展潛力優勢和基礎優勢。從地域上來看，四個城市也處于第一梯隊和第三梯隊的中間位置，說明其目前的水平一定程度上在貿易承接方面具有一定實力和發展潛力。
烏魯木齊、西寧、銀川、拉薩四個城市分列11-14位，屬于第三梯隊。從各項得分和排名來看，都處于較低水平，其各項得分均為負值，但是內部差異較小，只有拉薩各項得分落后明顯。
四、對策建議
從評價結果來看，處于第一梯隊的4個城市，無論從經濟總量還是發展歷史上來看都具有一定的先天優勢，在鐵路投資建設和道路投資方面都具有較大的規模優勢。處于第二和第三梯隊的8個城市，雖然是各省的核心城市，但是受限于行政區劃和經濟總量以及地理位置的分布，在貿易承接實力上表現出了一定的差距。作為第一梯隊要著力加強中歐貨運班列建設，努力推進陸路交通與中亞和歐洲的連接。在航空運輸方面要積極謀劃、長遠打算，不但要能夠支撐絲綢之路經濟帶上人的流動，更要對接貨物的運輸。作為連接度最高的公路交通，要努力提高覆蓋率，特別是高速公路的覆蓋率，做好出門一公里的交通服務。作為第二第三梯隊的城市雖然對比起來有一定差距，但是伴隨新絲路經濟帶的建設，各城市將獲得更大的發展機會，發展潛力將更大的被激發出來。高速鐵路的建設對新絲路經濟帶國內沿線城市的貿易承接提升起到了很大的推動作用，加之高速公路網的不斷成熟完善，航空運輸不斷發展，鐵路公路航空三種交通形式共同發展，未來將會使得沿絲路經濟帶主要城市及其輻射周邊的貿易承接實力得到質的提升。
（作者單位：鄭州財稅金融職業學院）
參考文獻：
[1] 李飛，劉明葳.中國商品流通現代化的評價指標體系研究[J].清華大學學報（哲學社會科學版），2005年第3期.
[2] 張冬梅.提升西部地區產業承接能力研究[J].現代經濟探討，2008年第10期.
篇10
關鍵詞農產品對外貿易比較優勢國際競爭力
引言
自2001年12月加入世貿組織（WTO）以來，我國嚴格履行加入WTO的農業貿易承諾，采取了“單一關稅”的進口體制；取消了非關稅措施；逐步削減了關稅水平，在過渡期內農產品的算術平均關稅水平由21%降低到了15%（比承諾的17%低兩個百分點）；削減國內支持；取消出口補貼等。以此形成了農業的全面對外開放，促進了農產品對外貿易的發展。在這十來年里，我國農產品進出口貿易總額實現了快速增長（見表1），增長速度終保持在15%—25%之間，受金融危機的影響，2008年的增長速度放緩至10%以下，甚至在2009年出現了-2.5%的負增長，而2010年實現了強勁反彈，達到了24.7%的增長速度。我國是世界農產品進出口增長最快的國家之一，已成為了世界第四大農產品貿易國，農產品貿易形成了大出大進的格局，在世界農產品貿易領域中有著重要的地位。
隨著我國融入世界經濟“一體化”進程的不斷深化，國際化、市場化程度的不斷提高，我國農業領域面臨著更加復雜多變的國內與國際環境。一方面，我國農業發展受到國內的產業體系、農產品供需矛盾、生產的資源環境、農業科技創新與推廣、農業標準化等一系列問題的困擾；另一方面，國際農產品市場受到金融危機的影響，不確定因素越來越多，國際競爭愈演愈烈，加上世界貿易組織“多哈回合”的農產品國際貿易新規則和新秩序的談判難以達成共識，發達國家農產品的高補貼、高保護政策，農產品貿易保護主義的甚囂塵上，爭取公平的農業國際競爭環境難度較大。這使得我國農產品出口環境惡化、成本上升、比較優勢下降，國際競爭力被削弱，而全球農業經營高度集中化的趨勢，使得想要利用國際資源和國際市場提升我國農業的發展，存在著較大的障礙。
深入研究我國農產品出口貿易的結構及變化趨勢，與世界其他國家或地區農產品出口的優勢及國際競爭力相比較一直受到學術界的廣泛關注。目前有關于中澳羊毛國際競爭力與比較優勢的分析（劉李峰、劉合光，2006）；有關于入世后對我國農產品貿易進行回顧及國際競爭力的研究（李岳云、吳瀅瀅、趙明，2007）；有僅僅是對中國農產品競爭力進行泛泛的研究（宗睿，2009）；對中非農產品貿易結構變化趨勢、比較優勢及互補性的分析（楊軍、楊文倩等，2012）。而對我國及日本、歐盟、美國、東盟這農產品貿易的前四大市場的優勢及國際競爭力的分析很少。金融危機及我國加入WTO十年以后，國際農產品貿易的環境發生了很大的變化，而且中國、日本、歐盟、美國、東盟這五個國家和地區的農產品貿易占世界農產品總貿易的70%（根據聯合國貿易統計庫和聯合國糧農組織統計數據計算）左右，因此分析我國農產品貿易的結構，比較中國、日本、歐盟、美國、東盟這五個國家和地區農產品貿易的比較優勢和國際競爭力，對優化我國農業產業結構，提升農產品貿易國際競爭力，有著極其重要的現實意義。
加入WTO十年中國農產品貿易結構變動趨勢
1. 我國農產品進出口總體變動趨勢
從我國農產品進出口總額的結構來看，“入世”十年間我國農產品貿易快速增長（見表1），農產品貿易總額由2002年的304.3億美元增長到2012年的1 739.5億美元，增長了接近5倍，但是農產品出口的增長落后于農產品進口的增長。雖然農產品出口額由2002年的180.2億美元增長到2012年的625.0億美元，增長近2.5倍；但進口額由2002年的124.1億美元增長到2012年的1 114.4億美元，增長了近8倍，比出口增長快得多，多數年份的進口增長率比出口增長率高很多。從而造成了自2004年開始農產品貿易出現逆差，且逆差額由2004年的48.9億美元不斷增大到2012年的489.4億美元，增長了近9倍。這說明我國農產品進出口發展是不平衡的，農產品出口在國際市場上的優勢下降，國際競爭力逐漸減弱。
根據表4計算可以看出在中國、日本、歐盟、美國、東盟這五大農產品貿易國家和地區當中，農產品貿易競爭力指數TC>0的有美國和東盟，說明美國和東盟在農產品貿易上保持著貿易順差，農業的生產效率比較高，國際競爭力比較強。特別是東盟，農產品貿易TC值始終維持在0.3左右，其農業的生產效率高于國際平均水平，在五個國家和地區中農產品貿易競爭力最強。中國、日本、歐盟的農產品貿易競爭力指數TC
圖12003—2011年中日歐美東盟農產品貿易競爭指數的變化趨勢
從圖1可以看出五個國家和地區的農產品貿易指數的變化趨勢，其中日本、歐盟和東盟的TC值變化不大，基本維持在一個水平上，說明這三個國家和地區農產品的國際競爭力這十年時間沒有什么變化，保持著原有的競爭力，弱者仍弱、強者恒強，沒有受到金融危機及農產品貿易的國際環境變化的影響。中國和美國的TC值出現了比較大的變化，這個變化是在2007年金融危機產生后出現的，但兩國呈相反的變化趨勢。美國農產品貿易的TC值在金融危機之后出現了上升，且上升的幅度比較大，到2011年已經接近東盟的水平。這說明美國農業的生產效率不斷提高，農產品貿易的國際貿易競爭力在提升。而中國農產品貿易的TC值自金融危機開始，由2007年的-0.0561下降到2012年的-0.2813，下降了4倍。我國農產品貿易的TC值一路走低，且下降幅度比較大。這說明中國農業行業抵御風險能力比較弱，當貿易環境發生變化時，貿易的逆差加大，農產品對進口的依存度變大，國際競爭力明顯下降。根據表5計算可以看出在中國、日本、歐盟、美國、東盟這五大農產品貿易的國家和地區當中，歐盟的農產品貿易顯性比較優勢指數最高，其RCA值始終大于2.5，說明歐盟的農產品貿易出口績效高，有極強的比較優勢，在五個國家和地區中的農產品出口競爭力極強。美國和東盟的農產品貿易顯性比較優勢指數基本處于同一個水平，其RCA值在1.0到1.5之間，農產品貿易出口績效比較高，有一定的比較優勢和出口競爭力。中國和日本的農產品貿易顯性比較優勢指數都很低，日本最低，兩國的RCA值一直都小于0.8，說明中國和日本的農產品貿易出口績效都很低，出口競爭力最弱。
顯性比較優勢是動態變化的，可以用動態比較優勢指數（Cr）來衡量。Cr值是指一時段內的RCA指數與上一時段的RCA指數之比，即圖中的折線是上升還是下降，Cr值能較好地反映出一個國家或地區自身的顯性比較優勢的調整與變遷。如果Cr值小于1，即圖中的折線是下降的，表明其比較優勢在弱化，如果Cr值大于1，即圖中的折線是上升的，表明其比較優勢在優化。從圖2可以看出五個國家和地區的農產品貿易顯性比較優勢指數的變化趨勢，五個國家和地區間的比較優勢這十年間變化不大。歐盟的農產品貿易比較優勢一直保持著強勢，雖有波動，但也只是偶爾稍微的弱化。美國和東盟農產品貿易比較優勢保持并有優化的趨勢，自2007年金融危機以后，兩國的RCA值開始大于1.25，且Cr值開始大于1，這表明美國和東盟的農產品貿易由原來的中度競爭力提升為有較強的競爭力，且比較優勢在不斷優化。日本農產品貿易始終處于弱勢，可其Cr值接近1，沒有出現弱化，不過也沒能改變其比較弱勢。中國農產品貿易的顯性比較優勢指數一直很小，都在0.5以下，而且在2007年金融危機以后，我國的RCA值逐漸減小，Cr值小于1，如圖2中所示五個國家和地區中只有我國的折線是微微下降的。這說明我國農產品貿易的比較優勢在逐漸弱化，本來就比較弱勢，現在則更弱了。
圖22003—2011年中、日、歐、美、東盟農產品貿易顯性比較優勢指數的變化
結論與啟示
本文研究通過對我國農產品貿易結構的分析，利用國際競爭力指數和顯性比較優勢指數對中國、日本、歐盟、美國和東盟這五個國家和地區的農產品貿易的競爭力進行了比較，得出了以下結論：
（1） 從農產品貿易的量來看，我國已經成為了世界農產品貿易的大國，農產品貿易的產品和市場的集中度都比較高，產品集中在勞動密集型產品上，市場主要集中在發達國家市場。一旦國際貿易環境發生變化，與我國貿易的國家或地區調整貿易策略，采用貿易保護措施或貿易壁壘，就會達不到貿易伙伴的要求，貿易成本升高，農產品貿易的競爭力下降。
（2） 通過對中國、日本、歐盟、美國和東盟這五個國家和地區的國際競爭力指數和顯性比較優勢指數的分析和比較發現，在占世界農產品貿易量70%的這五個國家和地區中，歐盟、美國和東盟的農產品貿易競爭力強，我國農產品貿易國際競爭力指數和顯性比較優勢指數都很低，僅僅比農產品生產資源極其貧乏的日本好一些，這說明了我國農產品貿易處于比較弱勢，缺乏國際競爭力。
（3） 從五個國家和地區的農產品貿易競爭力指數的變化趨勢和顯性比較優勢指數的變化趨勢的分析比較來看，我國農產品貿易在2007年金融危機以后，就出現了兩個指標數值變小，表明我國農產品貿易競爭力下降和比較優勢在弱化。這不僅僅表示我國農產品貿易競爭力低，處于比較弱勢，而且比較脆弱，極其容易受到貿易環境的影響。
基于上述的結論，獲得以下的啟示：
啟示一，調整我國農產品貿易的產品與市場結構，提升我國農產品的內生比較優勢。我國農產品生產資源不是很豐富，特別是我們的土地資源沒有歐美豐裕。應根據我國農業資源稟賦的特征，調整我國農產品出口的產品結構，進一步促進農產品加工業的發展，增加農產品的附加值。加快農業經營規?；牟椒ィ钥萍紝嵙ν苿愚r業專業化模式，擴大農業優勢產業的集中度，做大做強優勢產業，實現產業升級，增強應對農產品貿易環境變化的能力，提升我國農產品國際競爭力。進一步推進農產品貿易市場的多元化，減少對發達國家農產品市場的依賴性。我國農產品貿易的市場由原來緊盯歐美日等發達國家和地區市場轉變為開拓發展中國家和新興經濟體市場。我國與東盟的農產品貿易量連連攀升，已經成為我國第二大農產品貿易出口地區，這是我們調整國際市場結構的成果，我們還要進一步擴大這一成果，促進“金磚國家”、非洲及其他新興經體的農產品貿易市場開發，從而規避發達國家農產品市場的風險。
啟示二，利用我國農產品與貿易國或地區的差異性和互補性，創造農產品貿易優勢。發展中國家及新興經濟體的農產品出口結構與我國有著極大的相似性，所以當東盟農產品貿易發展起來時，我國的農產品貿易受到了很大的沖擊，其國際競爭力開始下降。關注我國農產品與貿易國或地區的相似度，在分析我國農產品因資源稟賦帶來的差異性和互補性同時，進一步挖掘和強化農產品出口的差異化程度，擴大與貿易國或地區農產品的互補性。我國與發展中國家及新興經濟體相比在農產品的加工上有比較優勢，應加大出口農產品深加工的力度，逐步增加加工類農產品的出口份額；與發達國家的農產品貿易有較大的互補性，應加強標準化生產，提高農產品質量，打破發達國家的貿易壁壘，創造我國農產品貿易的優勢。
啟示三，提升農產品貿易的管理能力，建立風險管理機制。我國農產品競爭力的下降有外部及自身兩方面的原因。金融危機爆發后，有國際農產品市場環境變化多端，農產品價格波動加大，貿易摩擦頻發等外部因素影響，又有人民幣持續升值，農業產業重新布局，農產品產前、產中、產后各行業都實施了開放，勞動力成本上升帶來的農產品成本上升等內部因素的影響，使得我國農產品出口面臨更多的風險。因此要加強農產品生產經營的管理能力，提高農產品市場控制水平，使市場控制更具有針對性和有效性，提升農產品貿易的抗風險能力。加大農產品安全質量和衛生標準體系建設力度，完善農產品貿易風險分析和預警制度。以標準化生產、專業化技術服務、規?；洜I、品牌化銷售等方式，完善的風險管理機制，提升農產品出口的競爭力。
啟示四，積極開展區域及雙邊、多邊貿易的談判，爭取公平的國際貿易環境。目前，世界農產品貿易的自由化程度較低，無論是發展中國家還是發達國家對農產品貿易都實施著高保護政策。WTO框架下的農產品自由貿易談判的進程非常緩慢，我們要進一步促進國際農產品貿易規則及農業標準的制定，加快農產品貿易自由化談判的進程。加強與貿易伙伴建立更緊密的經貿合作關系，營造農產品貿易有利、寬松而公平的國際環境，增強我國及發展中國家在農產品貿易中的話語權，爭取公平的國際農產品貿易環境。
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