社會控制論文范文

導語：如何才能寫好一篇社會控制論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

伴隨著研究成果不斷豐富而來的，卻并非是對該領域的研究日益透徹。恰恰相反，該領域的研究日益呈現出一種“不可測化”的傾向，眾多學者似乎日益表現出對于“預測及控制”的力不從心，甚至已經有學者認為對于行動進程的預測與控制幾乎不可能實現，我們能做的只有適應進程的變化而已。吉登斯、貝克（UlrichBeck）等人甚至質疑現代社會管理能力的有效性以及社會科學研究的最終效用。盡管意識到了該領域研究的艱難性，仍有為數不少的社會學研究者孜孜不倦地將精力與熱情投入到這一議題的研究之中。因為歸根結底，對于社會運行進程的預測及對其中未預結果的前瞻與控制是社會學（乃至整個社會科學）難以割舍的抱負與期盼。而且，該領域的確也不時出現若干令人振奮的研究成果。閻耀軍先生的專著《社會管理的前饋控制》，正是這樣的成果。閻耀軍先生在社會預測預警領域已經進行了長時間的探索和研究。大約在六年前，他已出版了兩本相關專著：《社會預測學基本原理》和《現代實證性社會預警》，分別對于科學的社會預測的理論與方法實踐進行了細致闡述。在這兩本書付梓之際，他即言明，該領域的研究僅有理論與方法尚不充足，還需有相應的應用技術；僅有預測與預警還不完全，還應有對未來結果的預控。而他最近出版的這部《社會管理的前饋控制》，正是對社會預控理念與技術缺失的回應。該書直面的正是目前該領域研究中的“不可測”傾向。其要回答的問題是“對社會進程的預測與控制究竟是否可行？”作者的觀點是只要我們“創新社會管理體制，改革社會控制方式”，[10](20-22)那么對于社會的預測與控制就應該是可行的。而在閻耀軍先生看來，該領域改革與創新的核心點，就是建立新的“社會管理的前饋控制”模型和科學的預警工具。

二

社會預測的核心難點為何？對于這個問題，默頓認為，社會性行動的五方面因素導致了各種不可測、不可控的未預結果的產生，1.忽視，即相關知識的缺乏。2.失誤，即行為的誤差，特別是基于過去經驗所導致的誤差。3.對直接利益的迫切需求所導致的“主動忽視”。4.基本價值，即引導行動者的特定指導價值。5.預言作用，指對于現實的論斷（不論真假）本身就會成為現實的一部分，并反過來對現實產生影響?？傮w而言，默頓是從行動者以及預測者本身的局限性角度來探究這一問題的。默頓的這一思路后來遭到了吉登斯等人的反駁。吉登斯認為默頓忽視了行動者及預測者的“認知能力”（knowledgeability）與“意圖性”（intentionality）的重要性。他認為，我們應當在對行動者的意圖進行明確區分的基礎之上明確復雜的人類行動中的各種行為模式，并在此基礎上嘗試進一步分析。在此意義上，盡管我們自身不可避免的局限性仍然存在，但我們可以盡量嘗試將這種局限性降低，從而對行動的發展進程進行某種預測。從某種程度上說，閻耀軍先生順和了吉登斯的思路，其所提出的“前饋控制”方法的核心也正是將各類社會行動模式化，并在此基礎上基于對大數據的分析與監控，從而期望實現對社會行動發展的預測。該著從三個角度對這一思路進行了闡釋：1.阻礙前饋控制得以建立的四重障礙、三大瓶頸；2.應對阻礙的方法：建立“社會風險模擬器”及其一般模式；3.在一般模式指導下的具體實踐應用。“前饋控制”原本是科學實驗中的一個術語，指的是“事先分析和評估即將輸入系統的擾動因素對輸出結果的影響，并將期望的管理目標同預測結果加以對照，在出現問題之前就發現，事先制定糾偏措施，預控不利擾動因素，將問題解決在萌芽或未萌狀態”。[10](28-29)簡而言之，實際上就是通常所說的“防患于未然”。對于社會發展進程中可能出現的危機，應對方式通常有“應急”與“預警”兩種。前者屬于反饋型控制，而后者屬于前饋型控制。在閻耀軍先生看來，有四重障礙阻擋了前饋控制的發展，即社會預測和預警的困難性、危機預報的自風險性、危機事件的長周期性和為官執政的短期性、政績考核制度不完善。而在前饋控制的發展中，預警工具的科學化是一個關鍵要素，但受到三大瓶頸的制約，分別是評估工具科學化問題、組織體制和運行機制問題及集成化創新問題。在這樣的制約下，傳統制度模式的前饋控制機制很難真正建立并發揮作用。閻耀軍先生認為，解決這一問題的核心就在于如何真正建立起一個對于不同類別社會行動的動態、切實并盡可能完備的預警模式化工具，從而實現社會預警的科學化。他給出的答案是開發“社會風險模擬器”。這一概念是從國外的“政策模擬器”和“軍事作戰仿真模擬”演化而來，主要包括兩個層面：對社會風險的識別及有針對性的政策推演。為此需要結合社會風險問題進行建模和仿真，通過多種情景下的社會風險問題起因研究，以及多主體的社會安全內在機理研究，提出具有科學性和可信度的理論分析模型并據此建立社會管理的前饋控制模式。一般化的前饋控制模式需要遵循三大原則：即以監測預警和風險評估為前提的原則（或超前預測原則），預警預報和預案啟動制度化鏈接原則（或未萌先動原則），依賴可操作性的技術支撐體系的原則（或操作務實原則）。與之相對的，前饋控制的一般模式由三大模塊構成：擾動因素預警模塊、預警預控連鎖模塊、擾動因素預控模塊，三模塊按流程相連，從而形成了一個動態控制過程。一般意義上的理論建模只是工作的一部分，社會學者真正關心的是這樣的研究技術究竟能否以及如何作用于現實社會。閻耀軍先生在本書的后半部分介紹了在一般模式指導下的三個具體應用案例。分別是：對我國社會穩定施行前饋控制的嘗試；在我國工作中的應用研究；在我國民族關系管理中的應用研究。

三

人類究竟能在多大程度上控制社會進程，這實際上是社會學界長期以來爭論的問題之一。以科爾曼（JamesS.Coleman）等人為代表的自信者相信我們可以“設計”（design）這個社會，也有一批學者感嘆社會現象的復雜性與因果關系的難覓性。我們究竟能否看到甚至設計我們前方的道路，這既是公眾對社會科學研究者的一個質詢，也是學者們不應回避的詰問。閻耀軍先生用他的這本新著對這一問題進行了自己的回應。更為可貴的是，他不僅從社會學角度出發，更是結合眾多新興的學科和理論，如耗散結構論、協同論、自組織理論、突變論等，以及數學、計算機等其他學科的方法，從而有了一個區別于前人的獨特的研究進路。不過，由于這一領域研究的復雜特性及科學探索的本質屬性，也使得這種進路本身同樣會帶來許多值得思考和討論之處。

1.解決主體局限性的大數據的可靠性問題。

為了解決默頓等人所擔心的行動及預測主體的局限性問題，閻耀軍先生采用的解決辦法即是對眾多數據資料的統一分析，從而在某種程度上克服“人”的局限性。在計算機技術達到前所未有的高度的今天，此思路確為可試之路。但是，該思路的一個核心問題即在于整個建模、分析、預測所依賴的大數據的可靠程度究竟如何。這涉及兩方面的數據：一是客觀的，但卻常常充斥爭議的數據，比如當下中國的官員切實收入、中國各類宗教的信眾人數、各種歧視性疾?。ㄈ绨滩?、甲肝等）的確切患者數等。在社會分析及預測領域，越是這種爭議性的數據越是對未來的發展起核心作用。但如果這些數據本身的可信性就不強，又怎能基于此而對未來進行預警呢？二是主觀指標，比如在建立民族關系預警模型中使用的“大民族主義思想”“、對中華民族的認同”、“少數民族自由滿意度”等指標。這些指標本身所包含的含義在不同民族、不同地區即有很大不同，因此在大規模數據收集過程中，如何有針對性地進行操作也是需要考慮的問題。

2.社會預測的反身性問題。

利納雷斯在繼承默頓的“自證預言”思路的基礎上，明確指出了由于預測的加入，社會行動本身就會變成以每次預測為節點的非直線型行動。每次預測以及預測所看到的問題，結合行動中業已出現的問題，都會對行動本身產生影響，從而使未來的發展產生不可預知的后果。而這一點，實際上恰恰是社會預測本身蘊涵的一個吊詭問題。因而對社會管理的前饋控制研究，或許也應該考慮到社會預測本身通過對政策的作用對于未來的發展究竟有何影響。

3.預測結果的定位問題。

篇2

[摘要] 泛法治主義傾向帶來的嚴重社會問題引起東西方社會的深刻反思，法律的顯性社會控制功能具有局限性，需要宗教、道德等隱性社會控制形式的彌補。禮儀是道德的精華與核心，禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體，是法律顯性控制的最佳補充，具有隱性社會控制的重要功能。要通過禮儀文化對個體的浸潤和陶冶去夯實實現禮儀文化隱性社會控制功能的基礎，通過個體的實踐與養成，抓住禮儀文化隱性社會控制功能的關鍵；通過拓展與提高，把握實現禮儀文化隱性社會控制功能的核心。

[關鍵詞] 隱性社會控制；禮儀文化；功能；實現路徑

[中圖分類號] K206[文獻標識碼] A[文章編號] 1008―1763（2013）06―0112―05

一隱性社會控制的必要性與可能性

當今中國的時代主旋律是依法治國，建設社會主義法治國家，法律是當之無愧的社會控制的主要手段。古希臘哲學家柏拉圖有句膾炙人口的名言：“人類必須有法律并且遵守法律，否則他們的生活將像野蠻的獸一樣。”[1]（P198）美國法學家龐德在其名著《通過法律的社會控制》中，也曾深刻指出：在文明發展的很長一段時間內，宗教和道德充當了社會控制的主要手段，法律僅僅處于次要手段，但是在“近代世界里，法律成了社會控制的主要手段。”[2]（P10）的確，在眾多的社會控制手段中，法律在人的行為調控與社會秩序的構建方面顯得更為有力和更為有效。

由于法律是一種剛規范，在現實生活中必須依靠國家強制力即國家的暴力工具對社會個體的違法、犯罪行為予以處罰，從這個角度來說，法律屬于顯性社會控制形式，是國家暴力機關對社會個體外部行為的表面控制。正如馬克思所言：“對于法律來說，除了我的行為以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的對象。我的行為就是我同法律打交道的惟一領域?！盵3]（P16-17）而宗教與道德對社會的控制，主要是通過個體的內心信仰與德性修養來實現的，從這個角度來說，宗教與道德屬于隱性社會控制形式。我們強調法律至上，法律是迄今為止人類所發明的最佳社會調控器，并不是說法律就是萬能的。事實上，在社會控制的法律、宗教、道德等諸形式中，每一種形式都在發揮著自己特殊的控制功能，雖然有強有弱，有顯有隱，但缺一不可。正是這些手段的交互作用，復雜的社會控制系統才能正常運轉。因此，任何形式的社會控制功能的缺位或者弱化，倚重或者倚輕，和諧、有序的社會生活就難以真正建構起來。因而，在實踐中，過分依賴法治的法律萬能論和泛法治主義傾向不但沒能解決社會所有的問題，反而帶來了嚴重的負面影響和社會病態。如“過度發展的個人主義、漫無限止的利得精神、日益繁復的訴訟制度、輕老溺幼的社會風氣、緊張沖突的心理狀態”[4]（P4）等等，這些社會病態絕非現代社會所追求的目標。

顯然，崇尚法治并不等于惟法是治，顯性的法律控制形式并不能取代宗教、道德等隱性的社會控制形式功能的發揮。對此，學者們有著清醒的認識。亞里士多德認為：“法律確實不能完備無遺，不能寫定一切細節?！盵5]（P168）龐德指出：“我們力圖通過有秩序地和系統地適用強力，來調整關系和安排行為?！覀冏詈糜涀。绻勺鳛樯鐣刂频囊环N方式，具有強力的全部力量，那么它也具有依賴強力的一切弱點?！币虼?，“我們必須記住，法律作為一種社會控制工具存在著三種重要的限制。這些限制是從以下三個方面衍生出來的：（1）從實際上說，法律所能處理的只是行為、只是人與事務的外部，而不能及于其內部；（2）法律制裁所固有的限制―――即以強力對人類意志施以強制的限制；（3）必須依靠某種外部手段來使其機器運轉，因為法律規則是不會自動執行的?！盵6]（P10-11，92）法律只有通過人的執行才能起作用，當法律被司法者與執法者廣泛運用的時候，很有可能會被過度使用，因為人性不可避免的存在弱點，或許在某些情境下被司法者和執法者依法對社會進行管理而轉化為對社會的強制，由對社會的控制而轉化為對社會的壓制。

因此，作為顯性社會控制手段的法律，被立法者、司法者和執法者廣泛運用，以修補被違法犯罪行為所破壞的社會秩序來達到懲惡揚善的目的，有難以承受之重。一方面，法律是遲到的正義。它形同虛設之時，就是被遵守之時，而當它成為實際之時，就是被破壞之時，就是司法機關和執法機關對業已發生的行為性質進行事后評價之時，也是他們對業已發生的行為后果進行事后救濟之時，它并不能阻止個體的主觀意識外化為客觀行為，也不能對個體的思想和意識進行評價，它永遠只能是一種“遲到”的正義。另一方面，法律是依附于暴力機關的社會控制，它的社會控制作用的發揮只有依靠強力才能實現。如果權力所有者濫用這種強力，那么法律就很有可能成為不法者用來壓制他人自由與權益的卑鄙手段，成為不法者維護強權與私利，悖離公理與正義的邪惡工具。

正如布萊克所言：“法律本身是一種社會控制，但是還有其它許多社會控制方式存在于社會生活中，存在于家庭、友誼、鄰里關系、村落、部落、職業、組織和各群體中。”[7]（P7）這種廣泛存在于社會生活之中的控制方式，基本上屬于隱性社會控制方式，通過作用于人的內心進而規范人的行為，起到社會控制的作用。它自發地存在，自發地調整著社會秩序。哈耶克稱之為“自生自發秩序”或“增長的秩序”，認為它是一種源于內部的秩序，是宗教、倫理道德等隱性規則的作用結果與表現形式，真正對社會起著決定作用。在政教合一的國家中，宗教具有普遍性，首推宗教，而在政教分離的國家中，道德具有普遍性，首推道德。中國不是一個政教合一的國家，同時又是一個多神教的國家，因此，宗教對于中國社會的隱性控制作用的發揮遠遠比不上道德對社會的隱性控制作用。

“作為一種社會生活的構想，文化對于生活于其中的個體的行為起到潛在的和實際的引導作用?！盵8]（P11）在中國傳統社會里，無論是政治人還是自然人，在社會文化體系和社會控制模式中最終都統一于道德人。而在中國傳統道德文化中，禮儀文化又是其核心和精華，自漢代以后，主張“禮法”并舉的儒家禮文化逐漸占據主導地位，并成為古代中國的“正統”思想，對于維系社會共同體的內部穩定起到了巨大作用。然而由于法治傳統的缺乏，在當代中國的法制建設中，強調依法治國，又很容易走法律萬能的極端，走向泛法治主義的泥潭，從而帶來嚴重的社會問題。因此，立足于中國傳統道德文化的歷史以及法治建設的當代，禮儀文化作為隱性社會控制形式，既是必要的，又是可能的，我們應該挖掘作為道德文化精華的禮儀文化的隱性社會控制功能，把其潛在的社會力量最大限度地調動起來。

二禮儀文化的隱性社會控制功能

1.禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體

從價值觀的視角看，禮儀文化代表了一種“和為貴”的價值觀，強調個體的德性修養。一般而言，個體在思想意識上如果是真心實意要接受與學習禮儀道德規范，那么個體就會積極主動的去學習禮儀，并逐漸把對禮儀的認識轉化為個體的情感、意志和信念，從而自覺主動地去遵守和踐行。因此，禮儀文化對于人的影響是由內而外的，既有內在的禮，又有外顯的儀，凸顯出社會控制中人的主動性與參與性。同時，“禮儀規范的操作性特別強，可以用語言、文字、動作進行準確的描述和規定，可以在社會交往中進行標準化操作”，把對社會的隱性控制落實到“人們的行為舉止、儀態容貌、語言文字”上，從而作出具體的評價，并通過反饋評價信息“來指導、糾正人們的行為和活動，進而把人們的思想和行為納入社會所需要的秩序的軌道”[9] 。作為隱性控制形式的宗教，由于每一個國家有不同的，甚至有各種各樣的，或者根本就沒有，對于每一個社會成員來說，難以形成普遍性的共同遵守的行為規范和準則，因此，欲以一種宗教的獨特性禮規來調整與約束普遍性的行為，顯然是不現實的，也是不可能的。而且，在現代西方社會，由于“上帝死了”造成西方人信仰的普遍缺失，導致傳統道德的崩潰和人生支柱的瓦解，使得傳統基督教倫理的隱性社會控制功能變得衰敗和孱弱。而禮儀文化，它以和諧、尊重、善良、美好，潤物細無聲的方式承載著遵守、自律、敬人、寬容、平等、從俗、真誠與適度而觸及到社會生活的方方面面，不論是在家庭生活中，還是在社會交往中，抑或是在職場生涯中，禮儀廣泛存在并且被普遍踐行，使個體得以繼承這個世界并且保有和增加他們所繼承的東西，從而起到對社會的隱性控制作用。因此，禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體。不論是在法治國家中，還是在政教國家中，抑或是在走向法治的國家中，都存在著一些社會成員必須普遍遵循的非法律的共同生活的準則，這就是禮儀，“它將人的行為規范約束在一定的禮儀范疇中，使人們各就其位，各行其是，各盡其職，不因為爭亂而帶來災禍，保持著人類社會健康有序的發展?！盵10]比如，在任何社會形態中，一個人的舉止優雅、儀容整潔、服飾得體、語言禮貌都是受人歡迎的，而一個人的舉止失范、儀容臟亂、服飾欠妥、語言粗俗，在任何社會形態中都是難以受歡迎的。這些禮的外在形式具有廣泛的群眾基礎，容易被受眾所接受和認同，體現的是個體內在的思想水平、德性修養，強調自我約束和自我控制從而達到禮的自治；而非禮的外在形式則容易被受眾所批判和指責，體現的是社會的監督、評價機制，強調外在壓力與約束從而達到禮的治人。禮儀所具有的這種主動性、操作性、廣泛性、自治與治人的特征，決定了禮儀文化是隱性社會控制的最佳載體。

2.禮儀文化是顯性法律控制的最佳補充

法律及其調整手段所固有的局限性，決定了僅靠法律運行是難以對整個社會系統進行有效調控的。法律虛無主義或者法律萬能論都是幼稚和錯誤的。過分依賴法治所帶來的負面影響以及社會病態已經引起東西方社會的深刻反思。因為法律只是在受到破壞時才成為實際的法律，它并不能阻止人們將內心的思想外化為行為，也不能阻止由該行為所引發的后果，因而在現實生活中，法律的預防作用并不能實現，再完善的法律都不可能自動提升社會的精神風尚與人們的道德水平。恰恰相反，那種泛法治主義對社會人文精神具有巨大的殺傷力，甚至能夠窒息人文精神的生長。弗里霍夫說：“制度的真正生命力依然來自于內部，是良心造就了我們所有的公民?！盵11]（P15）一個人是否有良心，在于道德文化的教化和感染，沒有人生來就是善良的，也沒有人生來就是邪惡的，后天道德文化的教化相當重要。而在道德文化的教化中，禮儀文化的教化是基礎和核心。禮儀文化對社會個體的教化，首先必須教人以德才能做到教人有禮，有禮才能有序，有序才可能不違法，這就是弗里霍夫所指的良心對公民的造就。而且，即使是合理的、令人滿意的法律制度，也不可能自動有效，總會有人反對它，因此，顯性的法律控制只能而且必須針對少數不合作的人。而對于大多數人而言，只要在社會生活中謹守一定的禮儀規范，做到言談舉止、待人接物有禮有節，法律通常不會自找麻煩。同時，對于純粹的私人領域，法律也無權管轄，正如穆勒所言：“任何人的行為，只有涉及他人的部分，才須對社會負責，在僅涉及本人的那部分，他的獨立性在權利上是絕對的，對于本人自己，對于他自己的身和心，個人乃是最高者?！盵12]（P13）在中國傳統道德中，禮儀被視為經世治國的基本道德規范，正所謂“人無禮則不生，事無禮則不成，國家無禮則不寧”，可以說，禮儀文化滲透到社會生活中的每一個角落，不論你是居廟堂之高，還是處江湖之遠，也不論你是陽春白雪，還是下里巴人，禮儀文化的觸角，只要你愿意，就可以被你接受和悅納。事實上，置身于禮儀文化中的社會個體，是不可能不受影響的?！岸Y儀的踐履，使人們內得于己，外施于人，在禮儀行為的實踐中促進人與社會的完善，從而形成尊禮重德的良好習慣。這種習慣是對道德踐履的一種特殊的調控機制，是影響和制約人們思想行為的客觀的社會力量?！盵13]從禮儀文化重視對個體的教化和感染，對人的影響是由內而外，強調預防的一面來說，正好彌補了顯性法律控制的不足，因此，是顯性法律控制的最佳補充。

3.禮儀文化具有隱性社會控制的重要功能

從禮儀的內涵與價值看，禮儀協調人際關系、預防與緩解人際矛盾，具有隱性社會控制的重要功能。禮儀在規范協調社會個體的行為以及調整人們之間的相互關系方面，具有其他社會控制形式所不具有的優勢，被稱為人際關系的調節器與劑。一方面，假如人們在交往過程中出現了不和諧、不愉快的因素，或者需要對原有人際關系做出新的調整時，首選的方式往往是通過借助某種禮儀形式或者是通過某種禮儀活動去化解不和諧、不愉快因素、建立新的人際關系。如果不小心得罪了他人或者傷害了他人，可以通過賠禮道歉的方式獲得對方的諒解與寬容，從而修復彼此之間受損的關系。在社會交往中，做到待人以禮就是尊重他人，因而自己也能夠被人尊重。因此，濃厚的禮儀文化既能夠塑造一個安定團結的社會環境，又能夠促進良好社會風氣的形成。倘若社會個體能夠隨時隨地注意、重視禮儀，不僅表明他有很高的道德自覺性和很強的自我約束力，與他人之間的關系必定是和諧的、友好的，而且還會贏得高度評價，廣受贊譽，這種廣受贊譽則容易形成一種動力機制，影響與激勵個體去學習、效仿以致內化為自己的人格修養。反之，倘若社會個體不講文明禮貌，滿口臟話，動作粗魯，在公共場合與鄰里之間，有理不讓人，無理攪三分，禮儀失范，久而久之，不僅可能導致道德墮落，甚至走上違法犯罪的道路，而且還會招致批評指責的否定評價，這種否定評價則容易形成一種壓力機制，迫使人檢點、羞愧以致內省，進而修正失禮的言行舉止。“禮者，所以正身也……無禮何以正身?！薄岸Y也者，貴者敬焉，老者孝焉，長者悌焉，幼者慈焉，賤者惠焉。”[14]因此，禮儀文化是一個社會文明程度的標志，對社會個體敬人律己內在意識的養成與提升具有巨大作用。美國禮儀專家伊麗莎白?波斯特指出，“表面上禮儀有無數的清規戒律，但其根本的目的卻在于使世界成為一個充滿生活樂趣的地方，使人變得平易近人。”[15]（P6）也有學者指出，“禮儀不過是一種小心，不在交往中流露出絲毫的怠慢與鄙夷而已?！盵16]（P137）和其他道德規范比起來，作為有著無數清規戒律的禮儀，作為謹小慎微的禮儀，作為道德外在表現形式的禮儀，它的可操作性和穩定性，便于社會個體去實行、評價與繼承。孟德斯鳩曾經這樣評價中國：“把宗教、法律、風俗、禮儀都混在一起。所有這些東西都是道德。所有這些東西都是品德。這四者的箴規，就是所謂禮教。中國的統治者就是因為要嚴格遵守這種禮教而獲得成功。中國人把整個青年時代用在學習這種禮教上，并把整個一生用在實踐這種禮教上。文人用之以施教，官吏用之以宣傳；生活上的一切細微的行政都包羅在這些禮教之內，所以當人們找到使它們獲得嚴格遵守的方法的時候，中國便治理得很好了?！薄爸袊说纳钔耆远Y為指南”[17]（P313）。除卻封建禮教的腐朽部分，孟德斯鳩的這個評價恰當闡釋了禮儀對于社會所起的隱性控制作用。

三禮儀文化隱性社會控制功能的實現路徑

1.浸潤與陶冶，夯實實現禮儀文化隱性社會控制功能的基礎

禮儀文化對個體的熏陶和浸潤，首先是從家庭開始的，在家庭中，孩子接受著父母及長輩的啟蒙教育，父母及長輩的道德品質和文明行為對孩子起著言傳身教的作用。由于家庭教育往往可以從極其頻繁和微小的事情入手，使個體得到較好的教育。在家庭教育中，主要就是家庭禮儀教育，教導個體在家庭生活中要遵循禮，做到“嚴格區分長幼尊卑，準確使用敬稱、謙稱，靈活把握不同場合等等”[10]，營造出甜美幸福的家庭關系。家庭是社會的細胞，只有家庭變得和美了，社會才能實現和諧。

個體文明行為的形成、良好心理素質的培養、禮儀道德的養成等等，更離不開學校的教育。因此，要在學校教育中弘揚禮，大力加強禮儀教育，大力表揚守禮的言行，批評甚至譴責失禮的言行。在小學、中學、大學等各類學校的品德教育課中滲透禮儀教育。同時，在各類中職、高職、專科以及本科院校中開設現代禮儀的公共必修課或者公共選修課，使學生們能夠集中而有針對性地學習禮儀知識，加深對禮儀的認識，從而提升學生的禮儀素養，促進良好社會風氣的形成。通過對禮儀知識的學習和實際操作與訓練，使學生們知道在什么樣的場合應該遵循什么樣的禮節規范，懂得什么是對，什么是錯，什么是有禮，什么是無禮，成為知書又“達禮”的人，從而構建和諧的人際關系。

根據馬克思的觀點，人的本質并不是單個人所固有的抽象物，在其現實性上，它是一切社會關系的總和。人的社會性使人與動物區分開來，成為人的根本屬性。無論何種社會關系，只有通過社會交往才能表現出來。而任何一種社會關系，只有社會關系主體在社會活動中相互尊重、彼此配合，才能長久存在并獲得長足發展，否則，會因為可能產生的消極、抗拒心理和行為而被損傷或被破壞，甚至被解體。因此，人的本質和人的需要決定了人們必須遵守社會基本的禮儀規范，在社會交往中彰顯禮，自覺地把自己的思想和行為納入社會需要的秩序軌道，做到在“交流場合認真表達尊重，喜慶場合得體表達祝福，悲傷場合肅穆表達悲哀。”[18]通過服飾、言談、神情、舉止等禮儀的外在表現形式，以禮的技巧來表達誠意，在一舉一動中傳遞禮，在善意交流中表達禮，在注重細節中彰顯禮，從而促進社會交往，融洽彼此關系。反之，如果人人相互監督在人際交往中是否逾禮，進而貶斥語言粗俗以及行為失范，在整個社會形成遵禮守禮、譴責逾禮失禮的良好風氣，那么就會形成一種隱性的社會控制壓力，從而規范社會秩序的運行。

當然，加強家庭、學校與社會系統對個體的禮儀教育，除了包括常規性的待人接物、行為舉止方面的禮儀教育外，還應該包括在一些特殊的、富有紀念意義的場合設立適當的、規范的禮典、禮儀，使個體能夠親自參與，親身體會，在情感上引起共鳴。同時，力求在儀式過程中對這些禮典、禮儀進行詳細的講解，比如：為何要設計這樣莊重的儀節，每一個細節代表什么樣的用意，能起到什么樣的作用？只有禮儀教育與禮制建設雙管齊下，才能從情感層面觸動個體，使其認同禮儀文化的魅力，體悟禮儀文化的真諦，從而實現禮儀文化對個體人格的浸潤和陶冶，夯實實現禮儀文化隱性社會控制功能的基礎。

2.實踐與養成，抓住實現禮儀文化隱性社會控制功能的關鍵

《禮記》曰：“禮者，履也！”，就是說，禮儀是需要踐行的，只有通過踐行才能養成，才能抓住實現禮儀文化隱性社會控制功能的關鍵。但是禮儀的踐行，首當其沖的是要激發個體踐行禮儀的積極性和自覺性。如果個體沒有發自內心地想去踐行禮儀，那么，不管是浸潤也好、陶冶也好，還是具體的禮儀訓練也好，都無法取得實效。所以，在踐行禮儀的過程中，讓個體明白為何要踐行禮儀，社會為何要踐行禮典至關重要，這是激發個體踐行禮儀的動力所在。個體有了渴望踐行禮儀的內驅力，然后進一步在日常行為規范和一些重要、特殊的禮典中多次實踐并反復強化。如此由內而外并由外而內循環往復的實踐，個體文明的習慣便養成了，也就抓住了禮儀文化實現隱性社會控制功能的關鍵。因此，個體在懂得踐行禮儀的重要性與必要性并掌握了基本的禮儀規范之后，還必須掌握一些操作的技能，反復進行實操訓練，否則難以產生禮儀的實際效果，或者效果不明顯。比如，個人禮儀方面的技能訓練、服飾搭配方面的技能訓練、語言談吐方面的技能訓練、儀容修飾方面的技能訓練、交往禮儀的技能訓練、禮儀文書的技能訓練等等，只有通過多次反復的實際操作訓練，才能使禮儀的精神與意識逐漸深入到人的內心，去除非禮的行為，養成守禮、循禮的習慣，從而提升個體的禮儀修養，促進個體禮儀品質的形成。一定社會的禮儀原則與規范在個體的思想與行動中體現出來之時，就是個體的禮儀品質形成之時。禮儀品質是個體較為穩定的習性，是個體自由意志的凝結，是個體對每一次行動過程與情感的審慎判斷與選擇。因此，禮儀品質對個體的禮儀行為起支配作用。而禮儀品質的形成又是無數次、多樣化的反反復復的禮儀實踐的結果，并最終使個體在實施禮儀行為時具有高度的自覺性與選擇性，從而使個體的禮儀修養得以提升。只有個體的禮儀修養提高了，禮儀品質形成了，整個社會的禮儀水平才能提高，良好的社會風氣也就形成了。個體的禮儀品質是在一定的社會環境和物質生活條件下形成的，離開了個體的社會生活實踐與主觀意志修養，禮儀品質只是鏡中的花和水中的月，因此，必須在一定的社會環境和物質生活條件下培養個體的禮儀品質，這是符合禮儀的操作性和實踐性特質的。通過一定的社會生活實踐與教育的熏陶和反復的操作訓練，個體自覺的禮儀修養與高雅的禮儀品質才能逐步形成和培養起來的。而禮儀修養的提升與禮儀品質的形成過程，正是禮儀文化隱性社會控制功能作用發揮的過程，二者相互促進、相得益彰。所以說，通過實踐和養成，可以使人們的行為逐漸符合禮儀的原則和規范，引導人們的社會交往活動趨于和諧、美好。這種實踐與養成，便抓住了實現禮儀文化隱性社會控制功能的關鍵。

3.拓展與提高，把握實現禮儀文化隱性社會控制功能的核心

對于整個社會而言，基本的禮儀規范是所有社會成員都應該而且愿意遵循并去踐行的。然而，除了這些基本的關于服飾、儀容、語言等個人禮儀規范以外，還存在特別的禮儀規范，要求相關人員特別要注意和遵循。因此，禮儀文化不僅包含基本的禮儀，也含蘊特別的禮儀，不僅對普通人產生作用，也對特殊人進行約束。如在國務活動中，有國務禮儀；在公務活動中，有公務禮儀；在商務活動中，有商務禮儀；在涉外活動中，有涉外禮儀，在服務活動中，有服務禮儀，等等。在具體的各行各業中，又有各行各業具體的職業禮儀。如法官、檢察官、律師在訴訟活動中，有法官、檢察官、律師應該謹守的訴訟禮儀；辦公室人員在接待活動中，有辦公室人員需要認真對待的接待禮儀，諸如此類，各具特色。如果只注重基本的禮儀，而忽視特別的禮儀，禮儀文化對于社會的隱性控制作用顯然會降低。通?？磥?，如果社會成員在這些職業活動中能夠謹慎遵守相應的禮儀規范，各種行業不正之風就失去了滋生的土壤。因此，只有不斷拓展禮儀的范圍，從大處著眼，從小處著手，“勿以惡小而為之，勿以善小而不為”，在每一個細微之處都循禮而為，循序漸進，才能提高禮儀的水平，全方位地挖掘與發揮禮儀文化的隱性社會控制功能，在整個社會控制系統中實現其作用的最大化。從這個角度來說，應該積極拓展禮儀的范圍，提高禮儀的水平，這是把握禮儀文化實現隱性社會控制功能的核心。

[參考文獻]

[1][古希臘]柏拉圖：法律篇[M].張智仁，何勤華譯，上海：上海人民出版社，2001.

[2][美]龐德.通過法律的社會控制[M].沈宗靈，董世忠譯，北京：商務印書館，1984.

[3][德]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯全集（第一集）[M].北京：人民出版社，1972.

[4]余英時.中國思想傳統的現代詮釋[M].南京：江蘇人民出版社，1989.

[5][古希臘]亞里士多德.政治學[M].吳壽彭譯.北京：商務印書館，1965.

[6][美]龐德.通過法律的社會控制[M].沈宗靈，董世忠譯.北京：商務印書館，1984.

[7][美]布萊克.法律的運作行為[M].唐越，蘇力譯.北京：中國政法大學出版社，1994.

[8][美]H?W?埃爾曼.比較法律文化[M].賀衛方，高鴻均譯.北京：清華大學出版社，2002.

[9]蔣萍.禮儀的倫理學視角[J].船山學刊，2007，（4）：50-53.

[10]蔣萍.禮儀道德結構分析[J].湘潭師范學院學報（社會科學版），2007，（1）：19-21.

[11]Solomon Freehof：The Natural Law in the Jenwish Tradition[J].University of Notre Dame Natural Law Institute Proceedings，vol，15.

[12][英]穆勒.論自由[M].北京：商務印書館，1959.

[13] 蔣萍.論“禮”――對其倫理功能的解讀[J].倫理學研究，2009，（5）：43-46.

[14]荀子[M].北京：中華書局，1983.

[15][美]伊麗莎白?波斯特.西方禮儀集萃[M].北京：三聯書店出版社，1991.

[16][英]約翰?洛克. 教育漫話[M].楊漢麟譯，北京：人民教育出版社，2006.

篇3

【關鍵詞】二階控制論;反身性;理解性學習;傾聽式教學

【中圖分類號】G40-057 【文獻標識碼】A 【論文編號】1009―8097(2010)09―0012―03

一 引言

在與“是什么、為什么和怎樣做”發生聯系時,與教育技術關系最緊密的是“怎樣做”,教育技術主要是解決“怎樣做”的問題。怎樣進行教學是教育技術的本質,研究怎樣進行教與學的活動是教育技術的核心課題。[1]教育技術學發展的原動力是學與教理論的進步和創新。那么,我們如何延伸研究教與學理論的觸角,逐漸實現傳統教與學理念的轉變?在此,筆者將借鑒建構主義的研究方法論之“二階控制論”,深入探討了一種新型的教學理境,呼吁理解性學習與傾聽式教學的開展,以期重建新型課堂教學的可能,逐步在教學實踐中形成新的研究性教學觀。

二 建構主義的研究方法論:二階控制論

二階控制論的認識論是一種建構主義的認識論。其關注的重點是觀察者如何在跟系統的互動中建構有關該系統的模型。研究教育中的控制系統論的代表人物是斯德厄(Steier),他曾十分形象地描述了兩種不同的控制論觀點并對它們進行比較與分析(圖1、2)[2]。

斯德厄(Steier)認為在早期的控制論中,作為研究者的“我”主要研究自然場景或人為引發場景中的他人并試圖建構有關他們真實性的模型。這就是說,他人建構自己的真實,而“我”則查明其意義。而在二階控制論中,作為一個研究者的“我”則是從另一種控制認識論的觀點出發,研究他人建構的理解。根據這種控制論系統觀,“我”不僅研究他人建構的真實并試圖查明其意義,而且指引“我”自己行動的設想、目的和意圖也同樣清晰地呈現在“我”有關另一人的理解的想象中,而且在“我”試圖理解他人真實性的同時我也考慮有關他人體驗的這些方面。顯然,二階控制論強調研究者在研究他人過程中的反身性(Reflexivity)。研究中的這種反身性不僅意味著你清楚自己的進入有助于創設你所希望研究的行為,而且反身性還包含著你對自己研究領域的理解,如何在自己的研究行動中表現出這種理解,你的行動對你所希望研究的他人行為的幫助以及你對他人行為的觀察是如何影響你對該研究領域的理解的。[3]由此,控制論的研究從對被觀察系統的控制導向轉換為關注進行觀察者,也就是說,控制者將控制轉向自身。概言之,在二階控制論中,“我”作為一個研究者是從另一種控制認識論的觀點出發研究他人建構的理解。

三 教與學理念的轉變

建構主義的研究方法論之“二階控制論”強調作為一個研究者的“我”要從另一種控制認識論的觀點出發研究他人建構的理解。此方法論可謂“子非魚,焉知魚之樂?”,亦與德國知名的社會學家盧曼(Luhmann)提出的二階觀察(second-order observation) 概念有異曲同工之妙。筆者認為,基于客觀主義的傳統研究方法觀察自然界的物體時,采用的是一階觀察方法,這在自然科學研究中取得了巨大的成功,但若走得太遠,如推廣到人就顯得力不從心,即是后現代所批評的可以看到整個實在的絕對神眼觀。此時,考慮到反身性的二階觀察(或“二階控制論”)就具有重大的方法論意義,如教學中教師勢必考慮學生是如何思考的,但也提請注意“子非魚,焉知魚之樂”,畢竟我們都不是“沙陀利” 。這里,筆者試圖借鑒該方法論,針對學生的“學”與教師的“教”,提出新的教育實踐理念。

1 理解性學習:“接受”轉向“反思”

在傳統的教學模式中,學生的學習幾乎完全屬于“被動接受模式”。該情況下,學生要么被教師牽著走,要么被置于觀眾或聽眾席上,沒有質疑發問的機會,沒有展現自己的條件。久而久之,多數學生對于知識的學習就逐漸養成“接受”的習慣,他們會被迫傳遞式地記憶理論、公式、概念、解題的套路等,而不會主動去“反思”知識的來龍去脈,不去思考那些所謂的已經獲得的知識是如何形成和解釋的。這將導致學生在以后處理更多實際問題時缺乏舉一反三的思維能力,因此也將嚴重導致整個社會創新型人才難以脫穎而出。

我們知道要徹底、明晰地理解知識的意義,不僅需要“知其然”(know what),更需要“知其所以然”(know how),即學生在學習的過程中,不僅要明白所學知識的內容,而且更重要的是要學會反思知識,深入理解知識的本質和內涵,形成自己對知識的獨特建構,以指導自己進一步習得和運用知識。在達克沃斯看來,“理解”才是教育、教學的根本目的。[5]所以,今天的學生更要增強自主學習能力和學習的主人翁感,在學習中逐漸養成積極思考的習慣,逐步形成批判性的思維能力,而不是簡單的、一味地接受現成的知識,養成盲從的習性。此外,學生不應該僅局限于個體學習,還必需學會和其他同學進行有效的溝通與合作,組成一定的“學習者共同體”。通過這樣的途徑,學生彼此之間得以相互了解和觀察,由此他們會發現對他人行為的觀察一定程度上影響了自己對該知識的理解,這樣會在某種程度上促使自己進一步進行反省型和理解性學習。

正如“二階控制論”所描述的,“二階控制論使我們作為觀察者對我們自己的觀察、表述和解釋負責,并從情境脈絡的角度認識我們的認識活動鑲嵌其中的多種限定關系?？傊?我們必須關注自己是如何建構我們的認識和行動系統的?！盵4]由此,現時代的學生必需在學習過程中要學會多問幾個“為什么”,學會分析、闡釋所學習的內容,徹底清楚自己對知識的建構,并關注自己的思維方法和認知策略,充分調動自身的主體意識和元認知能力,發揮自主性和創造性。要之,學習是一個主動的過程,學習者要在具體的社會情境中通過與教師和其他學生的互動,建構知識、選擇信息、反思內容,在互動的過程中超越自身知識的局限性,形成更為全面的理解。

2 傾聽式教學:“灌輸”轉向“傾聽”

現行的學校范型是隨著工業化時代的到來而誕生的,它伴隨著工業化時代對人才的需求而逐漸定型。各級各類學校的教師按不同學科的要求,隨著年級的升高,傳遞客觀難度遞增的預定知識,對學生進行加工,即進行人才的培養。某些教師只是簡單地、直接“灌輸”給學生現成的知識,這將導致知識意義的喪失,以及學生內在認知動機的抑制、教學與生活的脫節等問題的產生。此外,教師一直采用將學生掌握的知識量兌換成考核分數的評價機制,即非常關注學生的分數,關心學生顯性的學習結果,從而忽略了學生個體的思維習慣、思維方式、思維過程以及對知識的理解和應用情況,最終導致教師不能夠在教學中實行因材施教,這將為從根本上促進課堂整體教學效率的提高制造了一個障礙。

在上述“二階控制論”方法論的啟示下,我們要知道,現時代的教師不僅應該關注學生顯性的學習結果(例如學到了多少東西,學生的答題正確率,測評時的分數等),更需要的是要學會“傾聽”學生的解釋,了解學生的學習和思維過程(例如如何學習的策略),意即廣大教師要真正扮演好“二階控制論”中作為研究者的“我”的角色。只有這樣,教師才能從根本上了解學生的實際學習情況,進而適時地反思自己的教學方法、教學模式以及教學進度,以更好地引導學生對知識的建構和掌握。

具體而言,教師的“教”需要體現如下三個方面:

(1)讓學生置身于與所要研究的領域相關的現象中,鼓勵并引導學生通過解決一系列初始問題、類似問題、拓展性問題到獨立提出自己的問題,與環境積極互動,深入領悟所要認知的事物。學生在這里不是去閱讀和聽講座,而必須進行學與教的實踐或觀察別人學與教的活動,而且教師要想辦法使學與教的現象非常有趣,以激起學生的創造性,吸引他們提出一些以前從未想過的問題。

(2)讓學生闡述他們自己建構的意義,然后,教師力圖去理解他們的意義而不是直接向學生闡述事物和灌輸知識。在這個闡釋的過程中,學生對知識的理解勢必會得到提高。教師適當的提問既幫助自己理清學生的思維,同時也會促使學生思考得更多。其實,當教師在對學生進行“傾聽”和“觀察”的過程中,教師也參與了自己要求學生完成任務的過程。因為,此時教師和學生都在“建構”一個事實,不同的是,教師是帶著任務做(發現學生的認知風格及策略),學生則在任務中做(闡述自己的思維過程)。

(3)為了更好地理解和觀察學生的思維過程,教師可以用更多機會觀察自己的思維過程。教師可以單個人或幾個人組成一個工作組,嘗試完成一個布置給學生的學習任務,深刻體會“自我建構”的思維路徑,領悟教與學的真諦。

當然,上述“教”的三個方面是相互依賴的:教師只有提供了豐富的學習資源、認知工具,并以一定的結構性的知識支撐了學生對知識的建構,溝通理論與實踐的中間環節,學生才會試圖在環境中建構自己的認識和行動系統,然后努力對所學內容進行理解、闡述與反思(既包括對因果的解釋,又包括敘事的詮釋),在闡釋和反思的過程中,學生才會又發現更多能給予自己啟迪的現象,從而啟動一輪又一輪新的學習周期,教師則根據對學生的思維的觀察,有效自我調整教學方法與策略,不斷提升自己的教學水平。

四 結語

綜上所述,建構主義的研究方法論之“二階控制論”強調作為一個研究者的“我”要從另一種控制認識論的觀點出發研究他人建構的理解。該方法論對于指導人們建構自己的認識和行動系統有很大的借鑒意義。如果學生運用該方法論,則能夠不斷實現自我更新和自我超越;教師借鑒該方法論,則可以更好地與學生“對話”,從本質上革新教學方法。如下,筆者總結了 “二階控制論”的方法論核心,以期借此促進傳統教與學理念的轉變(表1)。

教育技術的根本任務應該是關注如何利用現有的人類技術成果(物化技術、操作技術、智能技術等)有效地提高教與學的水平,使學生獲得真正的發展。如上所述, “二階控制論”方法論中體現的反身性的參與表明:我們的學與教過程應該能體現經驗的豐富性與批判性的反思之間的聯姻――人們必須時刻關注自己是如何在豐富的情境脈絡中建構自己的認識和行動系統的。這樣的方法論使得我們的學習與教學有可能在深度與廣度上取得更大的進展,進而極大地拓寬教育技術的研究視角。

參考文獻

[1] 李芒.論教育技術是“主體技術”[J].電化教育研究,2007,(11):5-9.

[2][4] 萊斯利•P•斯特弗,杰里•蓋爾.教育中的建構主義[M].上海:華東師范大學出版社,2002:97,55.

篇4

關鍵詞： 圖書館學研究方法方法論調查分析

中圖分類號： G250文獻標識碼： A 文章編號： 1003-6938（2010）01－0111-04

A Statistical Analysis of the Library Science Papers Research Methods

Jia ErpengYi Jinghan（Department of Information Management, Zhengzhou University, Zhengzhou，Henan, 450001）

Si Miaomiao（Library, Hubei Vocational College of Bio-Technology， Wuhan， Hubei， 430070）

Abstract： Relevant scientific research methods support the completion of the science research. So library science research methods are an important component of the library science system. Through a statistical analysis to the research methods of the academic articles published in 11 library journals, this article sums up the current condition of method application in library science in our country, and prospects for the future of library science research methods in our country.

Key words： library science； research methods； methodology； survey analysis

CLC number： G250Document code： AArticle ID： 1003-6938（2010）01－0111-04

工欲善其事，必先利其器?？茖W研究是富有創造性和藝術性的活動，方法是科學研究的工具和途徑，圖書館學研究過程也與科學的研究方法不可分離。圖書館學研究方法是在繼承一般科學研究方法的基礎上，根據自身的研究對象、學科性質而進行融合與發展，形成自己學科的研究方法體系。隨著圖書館學情報學研究范圍的擴大、研究對象的復雜，其研究方法呈現出多樣性特點。從多個角度對其進行研究，既促進了我國圖書情報事業的發展，反過來又進一步刺激了研究方法的多樣化。本文以11種圖書館學專業期刊2006～2008年所刊載論文為數據源，分析論文的研究方法，試圖總結出圖書館學研究方法的規律及其發展趨勢。

1我國圖書館學方法論的研究

圖書館學研究方法，是圖書館學學科體系的重要組成部分，一方面，它使得圖書館學研究能夠準確、充分地揭示研究對象的本質與規律，是圖書館學研究的保障；另一方面，整個圖書館學的研究中對方法的研究不能偏廢，方法研究是學科研究內容的一部分。［1 ］我國圖書館學方法論研究開始于20世紀80年代。1981年劉迅先生在《圖書館學通訊》上發表了《要重視圖書館學方法論的研究》一文。緊接著喬好勤先生在該刊1983年第一期上刊登了《試論圖書館學研究中的方法論問題》，［2 ］運用統計方法對《圖書館學通訊》等三種專業刊物1980～1981年發表的學術論文研究方法進行分析。并提出了圖書館學方法論的三層次說法，即圖書館學的研究方法可以分為哲學方法、一般科學方法和專門科學方法。隨后出現了有關圖書館學方法的大量學術論文，還有一些著作，如王崇德的《圖書情報方法論》。［3 ］

從宏觀上看，圖書館學方法論的三個層次基本得到認同。對一般科學技術研究方法的探討，也分為三個層次，最底層是具體的技術層次，中間層是一般的研究方法層次，最高層則是哲學層次。［4 ］圖書館學的一般科學方法，主要是指引進和移植相關科學的研究方法和研究成果運用于圖書館研究，可分為：信息獲取方法（主要指調查法、統計法、試驗法和歷史法等），信息加工方法（主要指老三論、新三論等）。［5 ］對圖書館學專門方法探討的文章很多，雖然還沒有統一的認識，但是普遍認為文獻計量學方法和引文分析法是典型的圖書館學專門方法。另外從研究的性質來分，圖書館學的研究方法也可以分為定性和定量方法。隨著對此研究的深入，圖書館學方法論體系會不斷地得到完善。

3數據來源

在數據收集中，筆者選取了11種圖書館學專業期刊：《中國圖書館學報》、《大學圖書館學報》、《圖書情報工作》、《圖書館雜志》、《圖書情報知識》、《圖書館》、《圖書館論壇》、《圖書與情報》、《圖書館理論與實踐》、《圖書館建設》、《圖書館工作與研究》作為調查對象，具體統計了2006年~2008年間各期刊學術論文使用研究方法的情況。數據主要來源于中國知網，小部分數據來源于各期刊主頁。在數據統計中，去除了一些信息資料類文章，如征文通知、會議通知等（見表1）。

4數據統計分析

本文總共統計了8159篇學術論文，通過對所選的各篇學術論文，逐篇分析其篇名，個別文章查閱了摘要、正文等詳細信息，根據各科學研究方法的含義，歸納每篇論文采用的科學研究方法，并將其研究方法歸納為15小類（見表2）。由于每篇文章采用方法很難準確判斷，有的文章采用了多種研究方法，所以從表2中可以看出，最后的論文合計總數（8273篇）大于調查的論文總數（8159篇）。在計算各類研究方法的論文占調查總數的百分數時，是除以調查總數（8159篇），所以百分數之和是（101.3997%）而不是100%。

（1）理論分析法

運用理論分析法的主要是一些分析歸納與概念推理類研究，以及思辨類的學術論文。從表2中可以看出，采用理論分析法的學術論文共2904篇，占調查論文總數的35.593%，理論分析法是我國圖書館學研究中最常用的方法。研究方法的運用主要受到學科性質和研究任務影響，圖書館學從目前來看應該屬于社會科學，而且人文色彩比較濃厚；我國圖書館界也有重理論的現象，這與國外主要以定量方法為主、重應用有很大不同。隨著其它學科背景研究者的加入，看問題的視角會有所變化，相應的研究方法也會多樣化。社會科學的發展是由定性方法向定量研究過渡的過程，圖書館學科也要注重定量分析方法的應用。

（2）操作實驗法、調查研究法

在調查的學術論文中，運用操作實驗法的共有830篇，占到總數的10.173%。這類論文主要研究技術性的問題，比如系統開發設計、數字圖書館建設、網絡信息資源開發組織等。隨著圖書情報工作環境、研究對象的變化，圖書館學研究關于技術的內容會越來越多。

調查研究法是社會科學常用的一種研究方法。圖書館學是一門實踐性很強的學科，調查是獲取原始數據的一個重要的方法。圖書館學研究中主要進行抽樣調查，通過問卷、網絡來收集數據資料。采用調查研究方法的學術論文一共745篇，占總數的9.131%，調查方法的運用在調查數據中占有很大一部分，說明研究更貼近實際問題。

（3）實例分析法、歷史方法

實例分析法通常是以具體的實例來介紹經驗或說明問題，論文中主要是以國內比較著名的大學或科研院所圖書館、國外有名的圖書館等為例子進行分析，對于其它圖書館的建設、信息資源開發服務起到了借鑒作用。

歷史方法主要用于論述關于圖書館事業史、人物評價、文獻學、目錄學等內容的論文，是一種傳統的研究方法。有的期刊專門開辟了關于圖書館事業史、文獻學的專欄，歷史方法的論文在調查論文中占到了7.501%。

（4）系統方法、管理學方法

系統方法主要是用系統的思想，從整體的角度來觀察問題，這種方法對我們認識研究起到很大作用。雖然有的文章不能明顯地看出是運用了系統方法，但是系統方法貫穿于觀察問題的整個過程。管理學方法是將管理學的方法移植在圖書情報學的研究中，圖書館在機構建設、運營方面都要運用到管理學的知識方法。

（5）數理方法、文獻計量學方法、比較法、經濟分析法

數理方法主要是數學方法在圖書情報學研究中的應用，是一種定量的研究方法。采用數理方法的學術論文有304篇，占調查論文總數的3.726%。數學方法的運用，也說明圖書館學研究者正在試圖定量地揭示研究對象，隨著本學科逐漸走向成熟，這一方法將繼續普遍化。

文獻計量學方法是用數學和統計學方法，對文獻量、作者數、詞匯數等的定量化研究。調查的論文中運用此方法的占到3.199%，在調查論文中占到的比例比較低。文獻計量學方法也應用于其它學科研究，從CNKI數據庫中我們以“文獻計量”為題名，可以粗略地檢索到600多篇論文，內容涉及很多其它學科研究。

比較方法也是比較常用的一種研究方法，通過對多個相關事物或事物的各部分之間進行比較，揭示其共同點和差異點。

經濟分析法是將經濟學的方法運用到圖書館學的研究當中，研究內容包括圖書館營銷、資源共享效率評價、紙質資源與電子資源的經費問題、資源服務的經營模式等等。

（6）控制論方法、引文分析法、內容分析法

明顯運用控制論方法的論文很少，調查中只有79篇。占到總數的0.968%。但是控制論的思想在很多論文中都有所體現。

引文分析法是利用各種數學及統計學的方法對科學期刊、論文、著者等的引用和被引用現象進行分析，以揭示其數量特征和內在規律的方法。在所調查的論文中，明確使用引文分析法的有23篇，占總數的0.282%。引文分析法作為圖書情報學科的一種專門方法，運用也很廣泛。在CNKI中用“引文分析”作為題名可以檢索到1200多篇論文。

內容分析法產生于傳播學領域，是一種客觀的量化方法，是從大量樣本進行特征識別的系統方法，具有統計性，是一種從公開資料中萃取情報的重要方法。因為它是新方法，統計中只有6篇。

（7）其它

其它中包括有專利分析方法、社會網絡方法、SWOT分析法、法律分析方法、心理學方法、美學方法、傳播學方法、醫學理論方法等等。

5我國圖書館學研究方法的發展趨勢

5.1定量分析與定性分析相結合

根據表2數據，我們可將研究方法大致分為兩類：第一類是定性方法，包括理論分析法、實例析法、歷史方法、系統方法、管理學方法、比較法、經濟分析法、控制論方法，百分比總共占到61.62%；第二類是定量方法，包括操作實驗法、調查研究法、數理方法、文獻計量學方法、引文分析法、內容分析法，百分比總共占到26.584%。從數量來看，定量研究方法所占比例比起定性方法還很小，這是由于理論分析法的比例太大。對于圖書館學的科學研究，目前來看定性方法用的多一些。但對于具體問題，定性方法和定量方法各有特點，用哪種方法要根據具體情況而定。

理論分析法是一種定性研究方法，在學科研究中發揮了重要的作用。由于定性方法缺乏科學的數據支撐，其理論分析就顯得沒有深度和廣度。隨著學科的發展，定性與定量研究方法相結合是發展的趨勢。圖書館學情報學領域已經大量采用定量的研究方法，如調查研究法、數理方法、文獻計量學方法等。定量方法的運用使研究更精細、更科學，站在定量的角度解釋圖書館學情報學的內在規律，從而在廣度和深度上推動學科的發展。［6 ］

5.2現代信息技術的影響越來越大

隨著信息技術、網絡技術的發展，圖書館學的研究內容產生了巨大變化，與網絡信息、信息系統等有關的技術性研究論文數量會不斷增多。在表2中，操作實驗法所占比例為10.173%，我們可以清楚地看到這一點。

新技術的發展還為經典的研究方法提供了新的實現工具。［7 ］研究這可以通過互聯網進行數據采集，以網頁形式的網絡調查、用即時通信（instant messaging）軟件（如QQ）的調查、［8 ］電子郵件調查等，這些都為更好地完成調查提供了多種途徑。隨著搜索引擎的運用普及，搜索引擎的服務器記錄和保存了用戶與搜索引擎的交互過程，這種數據稱為使用記錄（transaction log），使用記錄分析（transaction log analysis）成為一個研究熱點。另外，計算機還可以輔助研究者進行定性數據分析等。在文獻計量學的基礎上產生了網絡信息計量學方法，在引文分析方法的基礎上出現了鏈接分析方法，這都是現代信息技術對研究方法的影響。

5.3吸收其他學科的研究方法

表2中的管理學方法、數理方法、經濟學方法、內容分析法等都屬于移植其它學科的方法，占10.85%?！捌渌闭?.185%。這些都說明了圖書館學研究中移植了許多其它學科的理論或方法。

在學科的發展中，一方面要具有從其它學科吸收養分的能力；另一方面要能為其它學科提供養分。隨著圖書館學科研究隊伍的壯大，研究者會大量借鑒其它學科的研究方法，會產生新的研究方法，如內容分析法、情景分析法等。當然我們不能盲目地去移植新的研究方法，而要與圖書館學情報學本學科的實際情況相結合，將其融入本學科研究之中，通過適當的研究方法來為研究服務。

5.4實證方法的應用

調查研究法、實例分析法就屬于實證性研究方法，從表2中的數據中就可以看出，共占到17.061%。近些年來研究者也開始注重實證研究（evident-based studies）方法，［9］它是在獲取研究對象客觀數據材料的基礎上，通過數據分析，考察研究對象各有關因素的相互影響及其影響方式，從個別到一般，歸納出事物的本質屬性和發展規律，它是觀察法、實驗法、統計法等的綜合運用。實證研究通過實際數據分析，連接了理論與實踐，一定程度上有利于圖書館學研究水平、學術地位的提升。

總之，方法都不是萬能的，各種研究方法都有自己的優點和缺點，或者是有適用的條件。定性與定量研究方法的結合將成為圖書館學方法的主流，新的方法與新的技術將得到更多的應用。利用多種先進技術手段來收集數據、分析數據，綜合多種研究方法來探討復雜的研究問題將會越來越多。所以研究方法的運用將是多元化發展，合理的研究方法體系應該是多種研究方法的有機結合與互補，從各個不同的角度對研究對象進行分析。

參考文獻：

［1］鄧小昭.信息管理研究方法［M］.北京：科學出版社，2007：1-33.

［2］喬好勤.試論圖書館學研究中的方法論問題［J］.圖書館學通訊，1983，（1）：54-62.

［3］王崇德.圖書情報方法論［J］.北京：科學技術出版社，1988.

［4］楊建軍.科學研究方法概論［M］.北京：國防工業出版社，2006：1-24，395-409.

［5］羅方等.我國圖書館學方法論研究的現狀及趨勢［J］.圖書館建設，2006，（2）：19-20.

［6］邱均平．文獻計量學［M］．北京：中國人民大學出版社，2007：260-283.

［7］華薇娜．我國80年代圖書館學情報學研究狀況的定量分析［J］．情報學報，1995，14（3）：218-225.

［8］金武剛等.圖書館員網絡社區信息交流行為實證研究――“大旗底下”QQ群個案分析［J］.大學圖書館學報，2008，（5）.

篇5

（中信銀行唐山分行　063000）

【摘要】目前，與會計信息化有關的研究課題多種多樣，究其原因是隨著社會的不斷發展，人們對會計信息化的認識程度、研究視角和方法產生了一些變化，這些都推動了會計信息化的深入發展，并對其產生了深遠影響。本文在“三論”的基礎上對涉及會計信息化在發展中相應的定義進行了解析，以期對會計信息化的教學、研究以及會計信息化的發展起到進一步的推進作用。

【關鍵詞】會計電算化　會計信息系統　會計信息化

一、研究背景

目前，與會計信息化有關的研究課題多種多樣，主要有“計算機會計”“會計電算化”“會計信息系統”“電子商務會計”“會計信息化”等。究其原因是隨著社會的不斷發展，人們對會計信息化的認識程度、研究視角和方法產生了一些變化，這些都推動了會計信息化的深入發展，并對其產生了深遠影響。

1978 年，我國開始會計電算化；1981 年，于長春召開的“財務、會計、成本應用電子計算機問題討論會”標志著會計電算化理論與實踐的起點。這次會議是財政部、中國會計學會和第一機械工業部一同召開，第一次使用“會計電算化”這一名稱并替換了之前的“電子計算機在會計中的應用”。因此，大家從會計電算化的概念開始認識會計信息化。2005 年，專家在中國會計學會會計電算化專業委員會年會上發表了“會計電算化” 發展為“會計信息化”的觀點，認為“會計信息化”是對“會計電算化”進一步發展的總結，對“會計電算化”的應用水平也起到了進一步加強的作用。

學術和教學領域目前對“會計電算化”和“會計信息化”這兩個概念同時使用。目前，學者們對會計電算化和會計信息化有兩種主要的觀念，一種觀念是會計電算化是會計信息化發展的必經過程，另一種觀念是會計信息化是會計電算化的進一步的發展階段。這兩種觀念的模棱兩可使得人們對其定義與關系疑惑叢生，由于搞不清這兩者之間的概念和關系，只能盲從于現有的文獻和教材，這一現象不僅導致企業對其自身的信息化程度定位不確切、教學概念不清晰、學術機構的研究和工作方向不明確，而且對我國會計信息化的健康發展產生了不利的影響。為了明確會計信息化教學、研究以及使會計信息化向著健康的方向發展，對與會計信息化相關的概念進行認真的剖析意義重大。

二、什么是“三論”

“三論”即系統論、控制論、信息論?！叭摗蓖苿恿丝茖W技術和思維的發展，對現代很多新興學科的產生都起著不可忽視的作用，是其堅實的理論基礎。系統論著重研究各種系統的共同特征，因此需要用整體的眼光看待事物，并用數學方法定量地描述其功能?？刂普撌强缂案黝悓W科的一個交叉學科，主要研究控制與通信共同的一般規律，是綜合各類科學系統的控制、信息交換、反饋調節的科學技術。信息論運用概率論與數理統計的方法從量的方面對信息進行研究，其研究的兩大方面是信息傳輸和信息壓縮。系統論、控制論、信息論相互作用又相互聯系，三者是獨立的學科，分別產生于現代科學的生物學、通訊和計算機這三個領域。系統論用整體的眼光揭示事物的一般規律，對系統概念進行界定；控制論對系統演變過程的規律性進行研究；信息論主要研究控制是如何實現的。因此，系統論的研究方法是信息論和控制論，而后兩者是研究的基礎。

我國從20 世紀 80 年代至今對“三論”在會計中的應用的觀點比較一致。吳水澎教授對會計中“信息系統論”與“管理活動論”進行了深入的研究，并認為這兩者的概念及作用極為相似可以“合二為一”。李樹林指出會計信息系統在實踐上對“三論”的實施條件全部符合，會計信息系統是管理系統的重要子系統并兼具管理系統所具有的全部特點。中南財經大學的郭道揚教授運用“三論”的理念，在其會計控制論一文中指出會計是為人類實現控制社會經濟而進行的一項基本活動。2008 年，楊時展教授對會計信息控制論和反映論相互關系的評論被《會計之友》雜志轉載。李端生等（2006）分析了現代會計信息系統與信息需求內容之間的矛盾，建議在會計信息系統的理念中建立“需求決定型”概念。程宏偉等（2007）基于系統模塊角度研究價值鏈會計，深刻探討了價值鏈會計。廈門大學管理學院的曾愛民和南星恒（2009）從廣義的角度對會計信息系統的構架進行探討。

綜上所述，會計信息系統是現代化的管理信息系統中的重要子系統，它集“三論”中系統論、控制論和信息論的所有特點于一身，有利于人們研究會計信息系統，并統一了會計信息系統和會計信息化的相關概念，減少了不確定性和爭論。

三、基于“三論”的會計信息化相關概念

我們要對會計信息化的自身含義和外延含義都進行深入的了解才能分析其相關概念，一般概念的思維形式反映了其對象的本質屬性。以哲學的觀點看，概念即為人類把所能感知的事物的共同本質特征抽象出來的概括。概念都具內涵和外延，并且隨著主觀、客觀世界的發展而變化。概念一般用簡明的語句說明其內涵。概念的邏輯方法是對其反映對象的特點或本質進行揭示。用一般定義概念的公式進行如下概念定義：被定義概念= 種差+鄰近屬概念。其中，“種差”即與同屬性范圍下的其他概念之間的區別，也就是差異性；“鄰近屬概念”即對被定義對象所屬的最小屬性范圍所界定的概念。

（一）基于“三論”的會計信息系統及其構成要素

會計把系統論、控制論和信息論結為一體，是管理信息系統的重要子系統之一，因此也稱為會計信息系統（accounting information systems，簡稱AIS）。會計信息系統的主要目的是系統論的整體最優，會計信息系統按模塊討論其集成性，集成業務處理、信息處理、實時控制和各模塊間的層次結構等；將物流、資金流、人員流、控制流等一些重要的信息流聯合在一起就形成了信息流的網，它們肩負著各自的任務存在于組織的全部活動中，通過I (input）-P（process）-O（output）〔O=P（I）〕模型可以分析會計信息的來源、會計信息的提供、會計數據的處理及利用過程；控制論主要實現會計信息的并進行反饋，基于 I（input）-C（control）-O（output）〔O=C（I）〕模型對會計信息系統的運行進行反映，必要時還要進行有效的控制和調節，對會計信息系統的運行規律進行動態的控制和調節。

會計信息系統的廣義信息加工和控制處理器的五大要素是M，T，O，S，I，由P 和 C 構成。其中，M（management）確定了會計信息系統的運行規則和規范，是指會計方面的管理制度和法律，包括會計法、會計準則、會計制度、內部控制和審計等方面。

T（technology）反映了會計信息收集、加工、傳輸、利用和共享的手段和方法，是指會計信息處理及控制器依賴的基礎和工具，包括珠算，鉆孔機，計算機系統，其構成了會計信息系統的狹義的信息加工和控制處理器，會計信息系統在T 發展的不同階段分別被分為手工、機械和計算機會計信息系統。

O（organization）主要包括信息收集者、信息的處理加工者、信息者、信息使用者以及開發監審會計信息系統者等會計的利益相關者。

S（surrounding）是會計信息系統發展的環境基礎，主要指會計信息系統所依賴的宏微觀環境，如社會經濟、技術等。

I（information）因素與以上四個因素共同稱為會計信息系統的五大要素。

會計信息系統是以相關的會計準則、會計制度和會計法規為規范是管理信息系統的一個子系統，被企事業單位用來處理會計業務，對各類會計數據進行收集、傳輸、存儲以及加工，對會計利益相關者輸出會計信息并實時反饋，指導企業的經營、投資活動以及管理決策的信息系統。楊周南主編的《會計信息系統》一書中對計算機會計是這樣定義的，計算機會計信息系統是組織對數據用信息技術的方法處理會計業務，為企業提供財務會計信息并管理控制企業經濟活動的系統，因此是會計信息系統的發展階段。以上對會計信息系統和計算機會計信息系統在符合定義公式和演繹推理邏輯思維的基礎上進行了概念定義。

（二）基于“三論”的會計信息化

會計信息化是基于“三論”角度的計算機會計信息系統的會計信息化，包括會計信息化的過程、會計信息化的水平、會計信息化的作用和地位以及會計信息化的目的這四個方面，是計算機會計信息系統的構成過程。首先，會計與信息技術結合的過程即為會計信息化的過程，由于信息技術在會計中的運用使得會計的各要素都產生了影響，對會計模式進行了重建。其次，會計信息化水平是指對計算機會計信息系統的應用程度，會計軟件的核心是計算機會計信息系統，綜合反映了會計信息系統五大要素，體現了會計信息化發展水平。再次，會計信息通過會計信息的收集、加工、存儲、提供和利用對經濟活動進行影響，對企業決策和管理提供輔助建議，以此來反映、控制以及對會計信息系統的監審等會計功能。會計信息的作用和地位在會計信息化發展的前提下不斷擴展、提高。最后，不斷開發的信息技術和會計信息資源的充分利用是會計信息化的主要目的，其還有加強信息和知識的交流共享，實現最大的組織經濟利息等目的。所以筆者認為，會計信息系統體現了會計信息化的程度，通過會計信息提高其在優化資源配置中的作用。由于信息技術在會計信息系統不同層次都有應用，會計信息一般被我們劃分為會計電算化、會計管理信息化以及會計決策信息化三個方面。

1. 會計電算化。會計電算化也被人們稱為會計核算信息化，指在會計工作中使用以計算機為主體的信息技術，之前人們一直手工進行的是會計核算工作和會計信息的提供工作，而會計電算化產生后這些工作可用計算機代替，體現了會計的反映職能，操作計算機完成會計工作中的記賬、算賬和報賬等程序。因此會計電算化把電子計算機和現代數據處理技術應用到會計工作當中，是會計核算信息系統對信息技術的應用過程。其目的是提高企業財會管理水平和經濟效益，從而實現現代化的會計工作。

2. 會計管理信息化。會計管理信息化主要體現了信息論的特點，會計工作不僅是生成、供應信息，而且也是利用信息并參與企業管理的一項活動。會計管理具有對自動提供的信息進行進一步加工，反映和控制組織的財務狀況、經營成果，使利益相關者參與組織活動的預測和決策等職能。因為會計電算化是會計管理信息化的數據基礎，所以會計核算層的信息化是會計管理信息化的重點。會計管理信息化主要指運用計算機、網絡和通訊等信息技術重新建造會計管理模式，使現代會計管理信息系統成為技術和會計高度融合的、開放的信息系統。為了使會計利益相關者對信息資源的充分利用和研究開發，以會計信息優化資源配置，以此促進企業的長遠發展和社會的不斷進步。

3. 會計決策信息化。會計決策的信息化主要是對會計決策和預測的信息化，把信息技術運用到會計決策信息系統中。會計決策信息化的基礎是會計核算和會計管理信息化，主要體現在管理層運用會計核算數據參與企業決策并綜合分析企業所在領域內其他企業經營和競爭狀況、相關行業的經營數據、國內外大環境的經營數據，可以使企業明確自身的競爭優勢，認清其核心競爭力，預測企業的發展并進行決策功能的信息化。

（三）電子商務會計

目前，學術界沒有統一明確的概念來界定電子商務會計，筆者通過中國知網（cnki.net）檢索了包含電子商務會計為主題的論文并查閱相關書本及資料，發現涉及電子商務會計概念的論文少之又少。宿靜和蘇亞民在《論電子商務會計的理論框架》一文中描述電子商務會計是關于電子商務與會計學彼此交叉作用的一種邊緣學科。這種學科充分利用計算機硬件設備以及網絡等現代工具和技術，將電子商務作為會計核算對象，利用遠程數據進行在線報賬，通過電子貨幣實現交易目的，同時對相關事項的監督和審計非常及時，是為在線理財和電子商務事項提供服務的會計信息系統。下一步，我們從被定義概念的科學性以及合理性方面來對上述概念進行分析。

根據普通意義上對概念進行定義的公式為：被定義概念= 種差+ 鄰近屬概念。該公式中的“種差”即與同屬性范圍下的其他概念之間的區別，也就是差異性；“鄰近屬概念”即對被定義對象所屬的最小屬性范圍所界定的概念。所以本文中的被定義概念為電子商務會計，而本文中對電子商務會計所應用到的鄰近屬概念即為會計學。也就是說，電子商務會計的屬性還是會計學，可以說是會計學大類的一個細分學科；而電子商務就是上述公式中所言的種差，以區別于會計學大類下的其他細分學科。所以，我們可以認為，電子商務會計就是為電子商務活動服務的會計。但是倘若從另外一種角度剖析被定義概念，即從演繹推理邏輯思維方面來看，上述的被定義概念沒有科學性，如何對上述的被定義概念進行界定有待繼續深入探討。比如從以下這種角度出發，假設電子商務會計是一種對會計信息通過電子商務模式進行采集和加工以及處理，則電子商務按理來說是臨近屬概念。也就是說，電子商務會計的本質屬性還是電子商務，那么會計就成了上述被定義概念公式中的種差。如果電子商務會計的本質屬性是電子商務，而會計是種差，則對應的會計信息以及提供與會計信息相關的服務即是商品以及提供的勞務。供應商以及消費者則分別與信息提供者以及信息使用者相對應，供應商和消費者通過買賣信息來進行交易，即利用電子商務系統來進行會計信息的交易。根據漢語的主語以及定語的語法規則，會計電子商務可以被認為是一種恰當的被定義概念。但是該被定義概念還有待從其他角度進行深入的研究討論。根據宿靜和蘇亞民對電子商務會計的定義，我們不難看出，其先定義技術基礎，即“計算機硬件設備以及網絡等現代工具和技術”；接著定義基本內容，即“將電子商務作為會計核算對象，利用遠程數據進行在線報賬，通過電子貨幣實現交易目的，同時對相關事項進行實時的審計和監督”；最后定義目的，屬于一種為電子商務事項以及在線理財提供服務的會計信息系統。雖然宿靜和蘇亞民關于對電子商務會計的定義從演繹推理邏輯思維角度來看是比較合理的，可是該定義仍然沒有將基本內容以及目的方面涉及的邏輯思維要素表達清楚，不能夠清楚地界定被定義概念的種差和臨近屬概念。同時，筆者也對其他關鍵詞為電子商務會計的文獻認真研讀，從中得知大部分文獻是基于電子商務對會計的影響進行研究，只有極少部分的文獻研究電子商務會計的內涵和外延。因此電子商務會計這一概念還有待繼續深入探討。

四、結論

從上文的分析我們可以看出，目前大家對“會計電算化”“會計信息化”及“會計信息系統”等概念的界定都很清晰，而電子商務會計由于是新產生的學科，目前對于其概念的定義尚不明確，需進一步研究分析。從教學的視角來看，現在市面上有很多會計信息化方面的教材，各自的命名也多種多樣，比較為大家熟知的有會計信息系統、會計信息化、會計電算化等一些名稱，可謂百花齊放、百家爭鳴。但是在教學的過程中，名稱和概念太多會使得教師和學生雙方無法適應，會產生教學概念模糊，缺乏說服力等問題，在學術研究領域無法統一大家的思想。通過分析筆者認為，與會計信息化相關教材名稱的第一選擇是“會計信息系統”，因為其從“三論”的角度結合了信息論、系統論和控制論的思想，符合會計信息化的概念。此外，若以電算化作為會計信息化教材的主要內容，則可以命名為會計電算化，如果把以電算化為主的教材一味地命名為會計信息化，會使教材有名無實。

參考文獻

[1] 楊周南. 論會計管理信息化的ISCA 模型 [J]. 會計研究，2003(10).

篇6

的首要任務在于揭示事物的本質。認清了事物的本質，才能把握其運動的。因此，審計本質的研究在整個審計的研究中具有導向的作用，決定著整個審計理論的發展方向。

人們對審計本質的認識，據其深刻程度，大約可劃分為三大階段，即從“查賬論”到“過程論”再到“監督論”。也可以說，在審計本質認識上已發生兩次大的飛躍：

第一次是從“查賬論”到“方法過程論”的飛躍。

第二次是從“查賬論”和“方法過程論”向“經濟監督論”的飛躍，但這種變化并非質變。

筆者堅定地認為，審計在本質上是一種確保受托經濟責任全面有效履行的特殊的經濟控制。換言之，審計活動實際上是一種控制活動；審計行為實際是一種控制行為。而以審計在整個經濟系統中的作用來看，它實際是一種特殊的控制機制。筆者將這種審計本質認識論稱為“經濟控制論”或“經濟控制觀”。

之所以說審計的本質是控制，是因為審計本身就是作為控制手段而產生的，它與控制之間有著天然聯系和親密無間的血緣關系?！敖洕刂普摗钡奶岢雠c確立具有重大意義。

第一，它更深刻、更準確地揭示了審計的本質。

第二，可以此為基礎構建全新的審計理論結構，促進審計理論的發展。

第三，有利于將控制論、信息論和系統論等科學新成就有機地運用到審計理論的研究之中，創造出更豐滿的審計理論；第四，更有利于審計職能作用的發揮，使其更好地為社會經濟服務。

審計理論結構基點及其要素

審計理論結構的構建基點可有三種選擇，即審計假設、審計目標和審計本質。筆者認為在需要大力發展審計理論的現階段，選擇審計本質作為整個審計理論結構的構建基點更為恰當。主要理由是：

（1）只有準確地揭示了審計的本質，才能把握住審計理論的發展方向。

（2）只有在審計本質認識上有所創新與突破，才能帶動整個審計理論研究的發展有質的飛躍。

審計的本質乃特殊的經濟控制。以此為出發點，筆者構建審計理論結構的基本思路是：

第一，需要研究審計這種特殊的經濟控制存在的基本前提，這在理論上即屬于審計假設的范疇。

第二，控制與目標緊密關聯，審計這種經濟控制必須有其特定的目標，因此，審計理論結構中應有審計目標這一要素。

第三，控制目標的實現必須依賴特定的控制手段與控制方式，因此，在以“經濟控制論”為基點構建的審計理論結構中必然有審計控制手段與方式這一要素。

第四，控制系統的運作和控制手段與方式之作用的發揮又必須通過符合特定質量要求的信息流動來實現，而且還須有約束與引導審計行為的控制規范（或標準），因此，審計信息與審計規范也自然構成審計理論結構之要素。

基于這種思路，筆者提出的審計理論結構由（1）“審計本質”、（2）“審計假設”、（3）“審計目標”、（4）“審計信息”、（5）“審計規范”和（6）“審計控制手段與方式”這樣六個要素構成。相應形成六大審計理論板塊，即“審計本質論”、“審計假設論”、“審計目標論”、“審計信息論”、“審計規范論”和“審計控制論”。該審計理論結構各要素之內在聯系是嚴謹的和符合邏輯的?！皩徲嫳举|”要素處于該結構的最高層次，起著統馭整個審計理論結構的導向的作用：“審計假設”要素介于“本質”要素與“目標”要素之間，作為前提條件，支撐起審計理論結構大廈，具有基石作用，同時，又指導審計目標的確立?！皩徲嬆繕恕币刂苯記Q定和制約著“審計規范”、“審計信息”與“審計控制手段與方式”這三個要素的選擇與確定，反言之，這三者都是直接服務于如何保證審計目標之有效實現的。當然，它們本身還得反映“審計本質”和“審計假設”的要求。

由此可見，該審計理論結構的建立是合理的，它是一套完全渾然一體、首尾相應的命題體系。

審計目標

“Accountability”一詞在我國20世紀8O年代有多種譯稱，如責任、受托責任、經管責任、經濟責任和責任性、責任制等。筆者在1989－1990年撰寫博士論文期間，綜合各種譯稱之優點并結合審計、會計之特點，將其譯稱“受托經濟責任”，并運用到博士論文之中，得到我的導師李寶震教授和閆金鍔、閆達五、楊紀琬、楊時展和郭道揚等多位會計、審計大師的贊同和充分肯定。隨后，“受托經濟責任”這一概念在我國審計與會計界得到廣泛。

受托經濟責任關系的存在是審計產生、發展之首要前提。審計的本質目標就是確保受托經濟責任（Accountability）的全面有效履行。不確立這一目標，審計也就失去其存在的意義和價值。

受托經濟責任的基本涵義是指按照特定要求或原則經管受托經濟資源和報告其經管狀況的義務。由此，我們可將受托經濟責任劃分為行為責任與報告責任兩大方面。從這一定義中，我們還可以看出，受托經濟責任的實質就是按照特定要求（或原則）行事，其就是一系列的特定要求。從這些特定要求的來源看，它們來自委托人群體對受托人理想行為的期望與要求。由于委托人群體中的成員來自社會的方方面面，因而其期望與要求實際代表或反映了某種社會需要。從角度看，由于委托人的這種期望與要求是從低級向高級、由簡單到復雜不斷發展變化的，因而受托經濟責任的內容也是由單一到多樣不斷擴展著的。

從行為責任方面，受托經濟責任的主要內容是按照保全性、合法（規）性、經濟性、效率性、效果性、社會性以及控制性和環境性等要求經管受托經濟資源，它們分別構成受托經濟責任的某個方面，即保全責任、遵紀守法責任、節約責任、效率責任、效果責任、社會責任以及控制責任和環境責任等；從報告責任方面來說，受托經濟責任的主要內容是按照真實性、公允性或可信性的要求編報財務會計報告或年度報告以全面反映行為責任的履行情況。

審計正是作為保證受托經濟責任之全面有效履行而存在的一種特殊的經濟控制手段或機制。審計師通過其獨立、客觀、公正的檢查，對受托經濟責任的履行狀況予以確認，看其是否符合“全面有效”之目標要求，一旦發現偏離此目標要求之情形，即通過審計反饋進行直接或間接的糾偏，以促使受托經濟責任得到全面有效的履行。

審計假設

審計作為一種客觀的社會經濟現象，它的產生與發展必有其基本前提與約束條件。揭示這些基本前提與約束條件既是審計科學的首要任務，也是發展審計理論的必然要求，這也屬于審計假設研究的范疇。筆者認為，審計的基本假設可有五項，即：

①責任關系假設。

②正當懷疑假設。

③可確認假設。

④獨立性假設。

⑤有效性假設。

這五項假設代表了決定審計事物產生與發展的最普遍、最基本的前提與條件，反映了審計最本質的東西。

（1）關于“責任關系假設”

該項假設認定各種受托經濟責任的確立與解除必須由獨立的第三者進行客觀、公正的評定，充任這種第三者的人叫審計人，他所實施的行為活動就是審計。因此，受托經濟責任關系的存在是審計產生的基本前提或首要前提。

（2）關于“正當懷疑假設”

該項假設的基本涵義是，由于沒有充分的理由完全信任受托人的責任履行過程是全面有效的，沒有充分的理由完全信任受托人提供的說明其責任履行狀況的經濟信息都是真實、公允和可信的，因而，必須對受托經濟責任履行狀況及其表達信息之可信性進行審計。因此，“正當懷疑假設”的關鍵意義是明確了審計的直接原因，為實施審計明確了目標、提供了依據。同時，從“正當懷疑假設”中還可合乎邏輯地推導出審計上的一些重要概念或觀念，如應有審慎態度或應有審計關注，在權責劃分基礎上建立內部控制等。

（3）關于“可確認假設”

該項假設的基本涵義是，假定受托經濟責任的履行狀況可以通過收集、評價相關證據、驗證相關信息而得到確認。這包括三層意思：

第一，受托經濟責任的履行狀況是可以確認的。

第二，這種確認是通過收集與評價相關證據以驗證表征責任履行狀況的信息來實現的。

第三，為實現此種確認，必須要求確立審計標準，并實施恰當的審計程序。

這一假設非常重要。正因為受托經濟責任履行狀況是可以確認的，審計標準的制定，審計證據的收集與評價以及審計程序的實施才具有實際意義，否則，也就失去了實施各種審計手段之依據。因此，“可確認假設”是審計準則理論、審計程序理論與審計證據理論之基礎，也是審計中運用概率理論之前提和確立審計師責任界限的依據。

（4）關于“獨立性假設”

審計的獨立性是審計機構和人員排除干擾及個人利害關系，秉公實施檢查并提出客觀、公正的審計意見的一種特性。獨立性是審計之最根本的特征，是審計的靈魂。失去獨立性之審計也就不可能成其為審計。

“獨立性假設”的基本涵義就是假設審計機構和人員始終能保持其地位、精神、操作以及倫理上的獨立，并有能力排除各種干擾與約束，進行獨立審計。該項假設的重要意義在于確立了審計的本質特征，使之區別于其他檢查活動，成為一種自成體系的檢查活動，成為一門獨立的。該項假設是公認審計準則和審計職業道德中有關獨立性要求及道德行為概念的基本依據。

（5）關于“有效性假設”

該項假設的基本涵義在于假設審計師與管理部門之間不存在必然的利害沖突，即使有時存在，也可以避免或不至于妨礙審計行為的有效實施。我們可以設想，如果審計師與管理部門之間存在必然的、不可避免的利害沖突，那么，審計的獨立性就沒有保證，即使實施了審計，也失去了審計的本來意義。因此，“有效性假設”的確立為實施有效審計奠定了強有力的基礎，也進一步鞏固了“獨立性假設”的地位。

以上五項假設相互聯系，結為一體，共同構成了整個審計與實務的基本前提與條件。“責任關系假設”確立了審計存在的基本前提：“正當懷疑假設”解釋了審計直接原因：“可確認假設”提供了實施各種審計手段的基本依據：“獨立性假設”確立了審計的本質特征；而“有效性假設”則是實施有效審計的堅強后盾。

效益審計

審計在實現體制和經濟增長方式的轉變即“兩個根本轉變”中具有極其重要的地位，是幫助實現兩個根本轉變的最重要的手段或最重要的手段之一，沒有健全有效的審計手段，兩個根本轉變的完成是不可能的。兩個根本轉變的共同核心是效益問題，由此決定了經濟效益審計在促進兩個根本轉變中處于舉足輕重的地位，應當發揮決定性作用。為了更好地適應兩個根本轉變的需要，更好地發揮效益審計在其中的作用，應當對效益審計的和重點作出必要的擴充和調整，即應當建立并實施“利潤目標導向審計”和“投資報酬率導向審計”相結合的新型效益審計，并促進審計重點由財務向效益的轉變。在財務審計中應當把企業經營成果（利潤）和投資報酬率同時予以披露，并對企業資產保值增值情況重點予以關注。

國家審計對國有企業的審計權

國家審計對國有企業的審計權本不應該是一個問題，但隨著國有企業審計環境的變化，它又似乎成了一個問題。筆者認為，國有企業的審計環境主要由經濟因素、民主因素、因素、文化因素和審計職業因素等構成。

國家審計對國有企業應該擁有審計權，其基本依據在于：

①國際審計慣例的要求。

②保證和促進公共受托經濟責任履行的需要。

③國家審計與審計固有差異所決定。

④充分的法律支持。

國家審計如何實現對國有企業的審計權，筆者提出了五個方面的選擇思路，即：

①國家審計應把國有企業審計作為重點來關注。

②通過進一步調整和完善法律制度，明確界定國家審計和社會審計在國有企業審計上的職責權限，使兩種審計協調配合，共同強化對國有企業的審計權。

③按照國有企業分類改革戰略，劃分國家審計和社會審計對國有企業審計權的實施范圍。

④國家審計對國有企業審計的重點逐漸由財務合法性和合規性轉向效益性，建立并實施“利潤目標導向審計”和“投資報酬率導向審計”相結合的新型效益審計。

⑤積極穩妥地推進國家審計對國有企業廠長經理的經濟責任審計制度。

企業制度與現代審計的關系

建立現代企業制度是我國國有企業改革的既定方向?，F代審計與現代企業制度之間存在深刻的內在聯系。主要表現為建立基礎的一致性——財產（資源）的委托受托經營。以法人財產制度和有限責任制度為主要內容的現代企業制度是建立在財產（資源）委托受托經營關系基礎上的。在此種關系中，委托人是財產的終極或原本利益所有者，而受托人是作為企業法定代表的經營者、管理者和決策者；委托人作為出資者對企業財產擁有終極所有權，而受托人作為經管者則對出資者投入的資本（財產）擁有法人產權，即獨立運作的經營權。

現代與現代審計也是建立在財產（資源）委托受托經營關系上的。此種關系即會計、審計理論上所謂的受托經濟責任關系（Accountability Relationship），即委托人與受托人之間的權利與義務關系。在此種關系中，委托人將其財產（資源）托付給受托人并賦予其相應的行為指令（示）、報酬和權力；受托人接受委托并對其承擔特定的經濟責任（如管好用好受托財產）。對現代企業而言，此種受托經濟責任關系實際上是現代企業制度中法人財產制度與有限責任制度基本要求的邏輯延伸。

在受托經濟責任關系中，委托人希望受托人能夠誠實地、令人滿意地履行受托經濟責任，不僅要求實現其受托財產（資本）保值，而且要實現其財產（資本）的增值；而受托人也具有向委托人交待或表明其在誠實地、認真地履行受托經濟責任，以便繼續獲得委托（投資）的內在需要與動機。基于受托人的需要與動機產生了會計的需要，即借助于會計來反映受托經濟責任的履行情況，具體表現為：

（1）通過會計確認、計量與記錄，反映和控制受托經濟責任的具體履行過程，即經管受托財產的過程。

（2）通過會計報告總括地反映受托經濟責任的履行狀況。在實踐中，后者對于委托人來說更為重要，它是委托人了解受托人責任履行狀況的最基本的依據。

基于委托人的愿望和保證受托人會計反映的真實公允性（Truth and Fairness）或可信性（Credibility），產生了對審計的需要，即委托人借助于審計來控制受托人受托經濟責任的履行過程和狀況，以及受托人提供的會計報告的質量（即真實公允性或可信性）。在現實生活中，由于與受托人，特別是經營管理活動存在著法律上、空間上和時間上的分離性，以及專業知識障礙和時間、成本方面的若干限制，委托人往往不能直接控制受托人的責任履行過程和會計報告之質量，必須借助于一個獨立的第三者來實現這種控制，這即審計產生的重要原因。而受托人為了表明其責任履行情況并取信于委托人，也愿意接受此種控制。按審計動因理論中的“人理論觀”（Agency theory）受托人通過審計可獲得至少四方面好處：

（1）解除（脫）受托經濟責任。

（2）提高企業的社會聲譽。

（3）擴大企業對市場的力，增強盈利能力。

篇7

關鍵詞： 應用型本科院校 教學過程管理 節點控制法

近年來，隨著招生規模的快速擴張，我國的高等教育已經進入大眾化時代。由于受到教學資源和管理水平的制約，提高高校教學質量卻困難重重，對于處于地市州的本科院校而言，問題尤其突出。當前，許多地方本科院校建立起了校院系（或者專業教研室）三級管理、以二級學院管理為主的教學管理體制，下移管理重心，下放責權，擴大院系辦學自，以發揮院系從事教學管理的積極性和創造性。但是，從多年的教學管理實踐情況來看，如果不進行有效的過程控制，重心下移也可能會帶來目標不清、實踐環節難抓落實、教學質量滑坡等問題。

過程節點控制法在工程項目施工管理中有非常重要和比較廣泛的應用［1，2］。目前國內高校教學管理中，有不少關于教學過程某一方面的過程控制的研究［3，4］，但是尚無系統地進行教學過程節點控制的理論探索與實踐。

一、二級學院教學過程的節點控制設計與能控性分析

1.二級學院教學過程的節點控制總體設計

根據ISO的定義，過程是指一組將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的活動。一個過程的輸出是另一個過程的輸入，各個過程之間存在一定的關聯性。根據控制論原理，控制是作用者對被作用者的一種能動作用，被作用者按照作用者的作用而行動，并達到系統的預定目標［1］。對于應用型本科院校而言，在教學資源增長無法滿足學生人數增長的情況下，提高人才培養質量的關鍵在于對教學的過程進行有效控制。

要實現對二級學院教學過程的有效控制，必須認真領會《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》關于“嚴格教學管理”的精神，按照學校和學院的教學發展規劃，遵循教學發展規律，設計出周密的和切實可行的教學過程流程和節點控制法，以高效地實現對教學質量的過程監控。

教學過程的節點控制設計共分三個步驟。首先，建立教學過程節點控制的“三維體系”：一是識別節點的關鍵控制要素。教學過程需要控制的要素很多，但只有少數幾個起關鍵作用，控制住了這些關鍵要素，不僅控制住了過程，而且對過程的效率起到事半功倍的作用；二是把握節點的關鍵控制環節。教學過程活動都有它自身的內在規律和最佳路徑，識別和控制其中的關鍵環節，不僅能控制和駕馭其規律，而且會對優化對過程的性能產生影響；三是明確節點的關鍵控制責任人。過程的控制是由人來實施的，但關鍵要素和關鍵環節的控制人對過程控制具有關鍵作用。明確并落實關鍵責任人的責任，是教學過程節點控制的核心。

其次，完成教學過程節點控制中的“三個細分”。一是過程細分，即按照教學環節的流程和路徑分解為若干子過程；二是目標細分，即：按照過程細分的每一個子過程，分解為不同的子目標；三是責任細分，即：按照細分的子過程、子目標分別明確不同的責任人和具體的責任制。

最后，繪制出“教學過程節點控制圖”。圖1為我院某學年下學期教學過程總體節點控制圖。

圖1 我院某學年下學期教學管理總過程節點控制圖

2.教學過程節點控制法的能控性分析

除了人才培養這項中心工作之外，高校還需要承擔科學研究和社會服務等其他任務，因此，教學管理很容易受到教學之外各種工作的沖擊而變得不易控制甚至是支離破碎。對于地方應用型本科院校而言，只有把教學、科研和社會服務深度結合起來，才能實現所有過程的“能控”。例如，地方本科院校的科研應該以教學學術為主，以專業學術為輔，不應該把大量的精力用來爭取國家級的科研項目，而應該通過激勵措施鼓勵老師們在進行專業學術研究的同時，更多地投入精力進行教學研究，多思考如何創立以學生為中心的課堂，如何提升學生的批判思維能力，如何提高課程的實用性和先進性，等等。另一方面，地方本科院校的社會服務也應該以產業與學校的深度聯合為目標，以培養合格人才滿足地方產業需要為主，以直接為企業解決實際技術問題為輔。學校只有站在企業需要的立場上開展專業教育，而不是站在自身學科和專業發展的立場上，才能夠真正把課堂教學、課程建設、專業實習、學科競賽、畢業設計乃至學生的就業等各項工作統籌起來，為實現教學過程的“能控”創造條件。

為了真正做到所有教學過程的“能控”，需要著重從三方面入手對教學過程的“能控性”進行約束和管理。第一，要以目標責任制為“抓手”進行目標的層層落實，以倒推法進行分類和管理；第二，要分析制約教學目標實現的主要因素，為教學過程的控制提供條件保障；第三，要努力提升教學過程的管理力和執行力，其核心是教研室主任和教務科工作人員的責任意識和執行能力。責任意識可以通過教育、制度和監督來提升，而執行能力的提升主要依靠教學管理各個層次之間的有效溝通，以及分明的獎懲制度來保證。

以年度教學目標為例，以教學質量建設工程項目為核心指標，學院控制層為專業建設、人才培養方案修訂、校企合作改革等，教研室控制層為課程建設、教研項目、專業實習等，教學科控制層為常規教學、大學生學科競賽等。如此層層管理，層層落實，將極大地提升教學管理的“能控”性。

另外，教學過程控制是一個動態過程，學校的各種教學活動都不會停止、由于辦學內外環境的變化，以及各種隨機因素的影響，都會影響到教學過程的能控性，因此，教學過程的節點控制需要不斷發現新問題、解決新問題，從而實現動態的“能控”。

從我院近三年來的教學管理的經驗來看，由于我們在每學年和每學期之初總體規劃、周密設計，進而分析每個節點的能控性，真正實現了教學過程的高效的節點控制。

二、教學管理子過程的節點控制的創新實踐――以畢業論文（設計）為例

畢業論文（設計）是本科教學的一個不可替代的重要環節，畢業論文質量是教育質量和辦學水平的集中體現。盡管各高校在認識上都非常重視，也制定了不少規章制度和評價標準，但是對于畢業論文的過程有效控制卻缺乏有效的辦法。對于地方應用型本科院校而言，畢業論文（設計）過程管理尤其是面臨著與學生畢業就業的顯著矛盾。要切實提高畢業論文（設計）的質量，就必須從選題開始，明確每個節點的關鍵控制要素，把握節點的關鍵控制環節，明確節點的關鍵控制責任人。以機械類專業學生選題為例，為了培養具有創新精神的應用型人才，必須實行“工學結合”，校企聯合起來協同創新，給學生提供大量的有工程價值的、技術先進的真實課題，來源于企業的真實課題就是選題節點的關鍵控制要素；而選題節點的關鍵控制環節是校企的深度合作和實習基地的建設，也只有校企深度合作，高度互信，才能夠使得校企雙方指導教師成為實質性的選題節點的關鍵控制責任人。畢業論文（設計）的其他環節也是如此，通過過程細分、目標細分和責任細分，形成閉環的節點控制網絡圖，通過獎懲措施，達到責、權、利一致。圖2為我院機械類專業畢業論文（設計）管理節點控制圖。

圖2 機械類專業畢業論文（設計）管理節點控制圖

多年來，我院深入開展校企聯合辦學，狠抓畢業論文質量，畢業論文（設計）從選題節點開始，實現過程的節點控制，有將近50%的學生在本地企業完成了畢業論文（設計），校企雙方教師深度合作，學生所學為所用，很好地解決了畢業論文（設計）和學生就業多年來一直存在的矛盾，取得了很好的效果。

同時，我們也注意因材施教，對于考研的同學，單獨進行管理，這部分同學的選題主要來自專業教師的科研課題（橫向和縱向），這樣一方面有利于學生安心準備考試，另一方面也為學生將來讀研進行了一些有益的準備。還有一些學生，通過公開或取得專利授權，免修了畢業設計（論文）。因此，對教學過程的節點控制要有一定的靈活性，樹立以學生為中心的觀念，靈活地加以運用。

三、結語

節點控制法通過明晰教學過程控制要素、把握住關鍵環節、明晰責任人有效控制教學過程，可以實現對教學過程的有效控制，提高高校運轉效率，進而提高教學質量。值得注意的是，學校的辦學理念、大學文化等“軟實力”，同樣會對最終的教學質量的提升起到重要的作用。只有將節點控制法融合到學校教學的系統工程中，才能使得節點控制法發揮預期的作用。

參考文獻：

［1］梁新懷.“過程節點控制法”的創新實踐，中國電力企業管理，2007，（11）：32-34.

［2］姚侃.大型海船建造檢驗“節點控制法”研究與實踐，江蘇船舶，2008，（5）：38-40.

［3］朱建勇.本科畢業論文質量管理與監控體系研究，中國校外教育（理論），2007，（5）：31-32.

篇8

一、控制研究主要是授課教師素質的提高

控制研究也叫傳播者研究，在課堂教學過程中，授課教師是主要的傳播者，授課教師教學準備是否充分、教學內容是否純熟、教學方法是否得當、教學技巧是否高明，對課程教學效果是有較強影響的。雖然傳播學的基礎理論對其他許多課程有著重要的指導意義，但是，由于部分傳播學理論的艱深，如信息的概念、集合行為、沉默的螺旋等，導致學生們在理解上出現了很大的困難。如何較好地詮釋理論就成為關鍵。尤為重要的是提高授課教師的素質。作為授課教師不僅要深入掌握教材中的各類理論，而且要結合理論選用時代感強、簡明易懂的案例，聯系當前實際來詮釋理論。最新發生的重大新聞事件，當前的社會熱點，都可以成為傳播學理論的詮釋材料與案例。這樣才能夠使得教學效果事半功倍。

二、內容研究主要是教學內容的拓展

在課堂教學中如果僅僅只講書上的理論，由于大部分學生都已事先看過教材，這樣講不容易提起學生們的興趣。為了激起學生們的興趣，授課教師一方面要講一些精彩案例幫助學生們理解理論，另一方面則要介紹一些超出教材范圍之外而又與理論相關的最新的一些研究成果和研究進展。而傳播學又是一門交叉性學科，不僅要介紹20世紀初人文社科領域內與傳播研究相關的理論，還要介紹20世紀后半期信息論、控制論、系統論等自然科學領域內相關理論研究的進展情況，做到文理結合，拓寬文科學生們的視野，增長他們的見識。在這一點上借助互聯網，進行傳播學理論的及時更新就顯得很有必要了。隨著社會的發展，時代的變遷，理論也隨之而得到發展與更新，因此在教學內容上利用先進的工具手段，不斷增加內容，對增強教學效果也大有助益。

三、渠道研究主要是教學手段的創新

渠道研究主要是探討大眾傳播采用什么樣的媒介工具，如報紙、廣播、電視、電腦和互聯網將信息傳遞給受眾。運用在課堂教學中，就是授課教師如何較好地使用各種教學工具，即教學手段的創新去提高教學效果。現在的新型手段主要是采用多媒體教學，這一工具已經在全國高校得到了普遍的運用。多媒體的優點是顯而易見的，圖片、視頻、音頻對于學生有著視覺和聽覺上的沖擊，使他們有強烈的現場感，借助多媒體教學課件炫麗的效果，讓學生們更好地學習理論，理解理論。在教學課件的制作中，要注意體現趣味性、美觀性、完整性，配合教師的講解，才能夠有效的吸引學生。

四、受眾研究主要是教學形式的靈活運用

在傳播學里，受眾研究主要是對受眾自身的各種特性、群體歸屬等要素進行分析與探討，反對過去受眾絕對被動的觀點，強調受眾是根據自身的需要來使用媒體，受眾具有相當程度的主動性。這一點應用在課堂教學中，就是要進行課堂形式的創新來提高學生的自主性及其與教師之間的互動性。因此，如何創造積極活潑的課堂氣氛，是發揮學生主動性與獨特性的關鍵。通過多年的實踐，筆者在教學過程中逐漸總結出一些辦法：一是通過引入社會實例或創設情境，啟發學生積極思考?，F代的學生中，有不少人對我國社會的發展是很關注的，作為教師，重要的是因勢利導，向他們提出恰當、有效的思考題就能引導學生積極思考，如在講授集合行為概念時，先給學生們播放2012年抵制日系汽車的相關畫面與報導，讓學生自己總結集合行為的特征，學生們的討論與思考都很積極。二是在教學過程中積極引導學生討論。在學習的過程中，學生會對理論有自己不同的看法與見解，可以通過引導討論的方式來充分發揮學生的自主性和積極性，加深學生的理解。討論式教學把教師講、學生學的單向的傳播，轉變為雙向溝通的互動方式，將學生被動的接受知識轉化為主動的探索知識。三是設置多種題型的作業，充分挖掘學生潛力。教師在教學過程中可以設置多種題型，如圍繞主題進行小組討論、就某一社會熱點進行問卷調查，及布置學期小論文和讀書報告等充實教學的過程環節，讓學生們在課下學會主動學習，并通過多種形式的學習讓學生們找到個人的優勢，發掘出自身的潛力。

五、效果研究主要是重視學生的學習反饋

篇9

關鍵詞：人工智能 電氣 自動化控制

人類智能主要要包括三個力面，即感知能力，思維能力，行為能力，而人工智能是指由人類制造出來的“機器”所表現出來的智能。人工智能主要包括感知能力、思維能力和行為能力。

1.人工智能應用理論分析

人工智能（Artificial Intelligence），英文縮寫為AI。它是研究、開發用于模擬、延伸和擴展人的智能的理論、方法、技術及應用系統的一門新的技術科學。人工智能是門邊沿學科，屬于自然科學和社會科學的交叉。涉及哲學和認知科學、數學、心理學、計算機科學、控制論、不定性論，其研究范疇為自然語言處理，知識表現，智能搜索，推理，規劃，機器學習，知識獲取，感知問題，模式識別，邏輯程序設計，軟計算，不精確和不確定的管理，人工生命，神經網絡，復雜系統，遺傳算法等，應用于智能控制，機器人學，語言和圖像理解，遺傳編程。

當今社會，計算機技術已經滲透到生產和生活的方方面面，計算機編程技術的日新月異催生自動化生產、運輸、傳播的快速發展。人腦是最精密的機器，編程也不過是簡單的模仿人腦的收集、分析、交換、處理、回饋，所以模仿模擬人腦的機能將是實現自動化的主要途徑。電氣自動化控制是增強生產、流通、交換、分配等關鍵一環，實現自動化，就等于減少了人力資本投入，并提高了運作的效率。

2.人工智能控制器的優勢

不同的人工智能控制通常用完全不同的方法去討論。但AI控制器例如：神經、模糊、模糊神經以及遺傳算法都可看成一類非線性函數近似器。這樣的分類就能得到較好的總體理解，也有利于控制策略的統一開發。這些AI函數近似器比常規的函數估計器具有更多的優勢，這些優勢如下

（1）它們的設計不需要控制對象的模型（在許多場合，很難得到實際控制對象的精確動態方程，實際控制對象的模型在控制器設計時往往有很多不確實性因素。例如：參數變化，非線性時，往往不知道。）

（2）通過適當調整（根據響應時間、下降時間、魯棒性能等）它們能提高性能。例如：模糊邏輯控制器的上升時間比最優PID控制器快1.5倍，下降時間快3.5倍。

（3）它們比古典控制器的調節容易。

（4）在沒有必須專家知識時，通過響應數據也能設計它們。

（5）運用語言和響應信息可能設計它們。論文格式，自動化控制。

（6）它們有相當好的一致性（當使用一些新的未知輸入數據就能得到好的估計），與驅動器的特性無關。論文格式，自動化控制?！，F在沒有使用人工智能的控制算法對特定對象控制效果非常好，但對其他控制對象效果就不會一致性地好，因此對具體對象必須具體設計。

3.人工智能的應用現狀

（1）優化設計電氣設備的設計是一項復雜的工作，它不僅要應用電路、電磁場、電機電器等學科的知識，還要大量運用設計中的經驗性知識。傳統的產品設計是采用簡單的實驗手段和根據經驗用手工的方式進行的。因此，很難獲得最優方案。隨著計算機技術的發展，電氣產品的設計從手工逐漸轉向計算機輔助設計（CAD），大大縮短了產品開發周期。人工智能的引進，使傳統的CAD技術如虎添翼，產品設計的效率及質量得到全面提高。

用于優化設計的人工智能技術主要有遺傳算法和專家系統。遺傳算法是一種比較先進的優化算法，非常適合于產品優化設計，因此電氣產品人工智能優化設計大部分采用此種方法或其改進方法。

（2）智能控制的功能實現

①數據采集與處理：對所有開關量、模擬量的實時采集，并能按要求處理或存貯。

②畫面顯示：模擬畫面真實顯示一次設備和系統的運行狀態，可實時顯示電流、電壓等所有模擬量、計算量、隔離開關、斷路器等實際開關狀態及掛牌檢修功能，能生成歷史趨勢圖。

③運行監視：具有對各主要設備的模擬量數值、開關量狀態的實時智能監視，有事故報警越限和狀態變化事件報警，事件順序記錄、聲光、語音、電話圖象報警。

④操作控制：通過鍵盤或鼠標實現對斷路器及電動隔離開關的控制，勵磁電流的調整。按順控程序進行同期并網帶負荷或停機操作。系統對運行人員的操作權限加以限制，以適應各級運行值班管理。

⑤故障錄波：模擬量故障錄波，波形捕捉，開關量變位，順序記錄等（包括主要輔機）。論文格式，自動化控制。。

⑥在線分析：不對稱運行分析、負序量計算等。

⑦在線參數設定及修改：保護定值包括軟壓板的投退。

⑧運行管理：操作票專家系統，運行日志，報表的生成及存儲或打印，運行曲線等。

人工智能控制技術在自動控制領域的研究與應用已廣泛展開，但在電氣設備控制領域所見報道不多?？捎糜诳刂频娜斯ぶ悄芊椒ㄖ饕?種：模糊控制、神經網絡控制、專家系統控制。

4.恒壓供水案例簡析

恒壓供水在工業和民用供水系統中已普遍使用，由于系統的負荷變化的不確定性，采用傳統的PID算法實現壓力控制的動態特性指標很難收到理想的效果。在恒壓供水自動化控制系統的設計初期曾采用多種進口的調節器，系統的動態特性指標總是不穩定，通過實際應用中的對比發現，應用模糊控制理論形成的控制方案在恒壓系統中有較好的效果。在實施過程中選用了AI 一808人工智能調節器作為主控制器，結合FXIN PLC邏輯控制功能很好地實現了水廠的全自動化恒壓供水。對于單獨采用PLC實現壓力和邏輯控制方案，由于PLC的運算能力不足編寫一個完善的模糊控制算法比較困難，而且參數的調整也比較麻煩，所以所提出的方案具有較高的性價比。

本案例中只是一個人工智能在電氣自動化中的一個小小的應用，也是電氣元

件生產供給的一個方向，實現機械智能化是我們努力的追求，將人工智能的先進的最新成果應用于電氣自動化控制的實踐是一個誘人的課題。

人工智能研究的一個主要目標是使機器能夠勝任一些通常需要人類智能完成的復雜的工作，電氣自動化是研究與電氣工程有關的系統運行。人工智能主要包括感知能力、思維能力和行為能力，人工智能的應用體現在問題求解，邏輯推理與定理證明，自然語言理解，自動程序設計，專家系統，機器人學等方面。而這諸多方面都體現了一個自動化的特征，表達了一個共同的主題，即提高機械的人類意識能力，強化控制自動化。因此人工智能在電氣自動化領域將會大有作為，電氣自動化控制也需要人工智能的參與。

參考文獻：

篇10

廣東省電力系統包括21個地市電網，現有最高運行電壓等級為500kV，珠江三角洲地區已形成500kV環網，并以500kV電壓與廣西聯網，以400kV和110kV電壓分別與香港和澳門聯網。此外，廣東電網還向湖南宜章和臨武兩縣以及江西贛南地區供電。

粵中(珠江三角洲地區)地網是廣東電網的核心，也是全省最大的負荷中心，該電網與廣西、香港等電網互聯，除了向珠江三角洲地區提供電力外，還擔負著電力交換任務。在粵中地區建設一個強大的500kV電網，對保證廣東電網乃至香港電網以及澳門電網的安全運行有著重大意義。目前廣東500kV電網東已延伸至汕頭西翼，江門——茂名500kV輸變電工程正加緊建設，2000年前可望投入使用。

廣東省的電力工業已經步入了大電網、高電壓和大機組時代。隨著整個電網變得越來越復雜，電網規劃中以往那種人為臆斷和局部最優的規劃方式會給電網運行、發展帶來隱患，資金盲目使用的可能性加大。結合目前理論的發展，我們認為電網規劃是一個受到多種條件約束的、以電網總效益為最終目標的多目標的系統工程。對于這樣一個系統，我們認為適宜以控制論為基礎，結合信息論、運籌學和系統工程等理論來研究。

從控制論角度來看，電網是一個巨維數的典型動態大系統，它具有強非線性、時變且參數不確切可知、含大量未建模動態部分的特征。另外，電力網絡地域分布廣闊，大部分元件具有延遲、磁滯、飽和等復雜的物理特性，對這樣的系統實現有效決策控制是極為困難的。另一方面，由于公眾對新建高壓線路的不滿日益增強，線路造價，特別是走廊使用權的費用日益昂貴，以及電力網的不斷增大，使得人們對電力網絡的決策控制提出了越來越高的要求。正是由于電網具有這樣的特征，一些先進的控制論思想和技術被不斷地引入到電網中來。下面將闡明綜合智能控制技術引入電網規劃中的必要性和可行性。

1綜合智能控制技術

1.1智能控制的概念

迄今為止，智能控制尚無統一的概念，文獻［1］有如下歸納：

a)最早提出智能控制概念當推傅京孫教授，他通過對人-機控制器和機器人方面的研究，將智能控制概括為自動控制和人工智能的結合。他認為在低層次控制中用常規的基本控制器，而在高層次的智能決策，應具有擬人化功能。

b)Saridis在傅京孫工作的基礎上，提出了三元結構的智能控制理論體系，他認為僅有二元結合無助于智能控制的有效和成功應用，必須引入運籌學，使其成為三元結合，并提出了其遞階智能控制的理論框架。

c)國內蔡自興教授在研究了上述理論結構以后，從系統的整體性和目的性出發，于1986年提出了四元結構價格體系，將智能控制概括為控制理論、人工智能、運籌學和系統理論4學科交叉。

總之，智能控制是多學科知識的結合，除了從控制論出發來研究它，還可以從信息論、生物學以及社會科學角度來討論和研究。

1.2綜合智能控制技術

綜合智能控制一方面包含了智能控制與傳統方法的結合，如模糊變結構控制，自適應模糊控制，自適應神經網絡控制，神經網絡變結構控制等；另一方面包含了各種智能控制方法之間的交叉綜合，如專家模糊控制，模糊神經網絡控制，專家神經網絡控制等。

2一個國外的電網規劃專家系統

目前為止，在電網規劃方面較成功的綜合智能控制技術系統不是很多，其中比較好的有加拿大魁北克水電公司(Hydro-Quebec)的“直流/交流輸電網絡設計專家系統”。

在80年代末期，隨著人員的退休和長期不用，一些60年代和70年代加拿大電網高速發展時期由工程師們獲得的大量有關電力系統規劃設計的專門知識逐漸被人遺忘，這引起了加拿大電力部門的關注，魁北克水電公司將專家系統技術看成是表達和保存某些目前在人類專家頭腦中的專門經驗和知識的潛在方法。他們認為在電力系統規劃設計領域里，專門知識的損失非常明顯，尤其是在電力系統增長緩慢的時期。這些專門知識來自于各門學科，在多層次的電力系統設計決策過程中起著重要的作用。一些選擇決策，如發電類型、發電廠位置、輸電類型(交流/直流)、電壓等級、輸電線路的數量型號和補償設備的數量型號的選擇必須根據一些準則仔細權衡，包括可靠性、穩定性、穩態性能、費用和環境狀況的準則等?；诖?，魁北克水電公司的專家們開發了一個用于輸電網絡初步設計的專家系統，該專家系統具有以下特點。

2.1目標和預期效益

主要目的是研究使用專家系統(ES)來模仿人類專家在AC/DC輸電網絡初步設計中的行為的可能性。系統地確定和表達進行一項合格設計所必須的知識，包括符號和數字數據，以及指導該項設計的原理、規則、準則折衷方法和數學模型。合格的設計基于費用、環境狀況、穩定性、可靠性和設計靈敏度或魯棒性等準則。ES原型還應指導用戶通過完成設計所需的各步驟，使用戶與知識庫交互作用，并提供達到每一中間步驟后相應推理路徑的解釋。預期的主要效益是：

a)專家知識能夠保留和傳授給未來的工程師；

b)知識可以用更加具體的形式加以表達，而不是一些不明確的、沒有根據的判斷；

c)將獲得得更一致的結果；

d)與人類專家相比，ES可以檢查、比較更多的方案，得到更經濟的設計；

e)借助于推理解釋功能，ES可以作為未來專家的教學和訓練工具；

f)作為一種“咨詢”手段或者一個對已有設計進行評價和改進的工具，ES對專家將很有幫助；

g)ES將充當進行各種電力系統設備設計的專家系統家族的先驅，作為一種模型，從中抽取更加一般的設計方法論；

h)ES起到收集常常分散在整個設計機構中的知識的作用。

2.2領域專家和知識工程師的交互作用

知識工程師應當具有電力系統分析和設計領域以及人工智能(AI)領域的經驗，已經證明兩種知識的混合對于從領域專家處抽取和濃縮專家知識非常有效。專家知識來自于電力系統規劃工程師，他們具有多年的規劃、設計和調試大型工程項目的經驗。

2.3對設計的評價因素一個候選的設計必須滿足下述條件：

a)DC系統最小故障恢復特性；

b)容許的無線電和諧波干擾要求；

c)故障后的最小穩定判據；

d)穩定電壓和無功電源的極限；

e)甩負荷后的暫態過電壓極限；

f)可靠性所要求的最小設備冗余度；

g)必須對輸入數據變化不敏感(魯棒性)；

h)必須滿足某一最大費用要求；

i)必須適合現有技術。

魁北克水電公司的“直流/交流輸電網絡網絡設計專家系統”已經成功地應用了近十年，并在不斷地發展、完善。隨著模糊技術和人工神經網絡等的迅速發展，綜合智能控制技術在電網規劃中的應用前景愈來愈廣闊。

3電網規劃決策系統的分解及協調

電網的建設是資金和技術密集型的工程，線路和設備的經濟使用壽命長達數十年之久，所以網絡的結構合理與否，對電網的技術性能和經濟效益將產生長期的影響。一次規劃失誤的損失，若干年難以挽回。隨著廣東省電網的不斷發展，如何合理地布局電網已是當前電網乃至整個電力工業發展的重要課題之一。

電網規劃需要確定的決策是大量的，而這些決策在時間和空間上是相互影響的。目前，限于各方面條件，無法將其統一在一個模型中考慮。只能將其分解成相對簡單的子問題，再通過子問題間的迭代進行協調。按照問題劃分，電網規劃可分為：負荷預測，網架規劃，無功規劃，穩定性分析，短路電流分析。

4結束語

電網負擔著將電源與用戶連接起來的任務。此外為了得到最大的供電可靠性和經濟性，它還擔負著與鄰近地區電力系統聯系起來的任務。由于電網設備投資需求大，并且設備壽命長達數十年，從而導致電力系統強烈地受“過去權重”的制約，因此，尋求最佳的電網投資決策以保證整個電力系統的長期優化發展，是電網規劃所要達到的目標。

結合本文的論述可以看出，電網這一巨維數的典型動態大系數，具有強非線性、時變且參數不確切可知、含大量未建模動態部分的特征，而我們所要達到的控制效果是一種多目標、滾動優化的動態非量化指標(電網的工程效益)，在這個過程中知識的表示和處理占了較大的比重。這樣就需要利用綜合智能控制技術去有效地組織有關電網規劃的大量知識，進行選優運算，得到優化的決策。目前廣東省電力工業局聯合華南理工大學電力學院共同開展了“電網規劃專家決策系統”的有關理論研究工作，并有望在2000年開發一個有效的基于綜合智能控制技術的電網規劃決策系統，它的使用將對廣東省電網的建設起到積極的促進作用。

參考文獻

1黃蘇南，邵惠鶴，張鐘俊．智能控制的理論和方法［J］．控制理論與應用，1994(4)