案卷評查范文10篇

按照試驗區《關于開展行政處罰等案卷評查工作的通知》（葉政辦〔20*〕45號）文件的要求，我局對20*年7月1日至20*年6月30日期間，實施行政處罰并已辦結的案卷和20*年1月1日至20*年12月31日期間實施行政許可并已辦結的案卷進行了認真的自查?，F將自查情況匯報如下：

一、行政執法案卷自查情況

20*年7月以來，我局繼續以土地市場秩序治理整頓工作做為行政執法工作中的主線，對各種土地違法行為做到調查清楚，程序規范，處理得當，對處理結果跟蹤監督落實。對各種違法占地行為予以堅決打擊，杜絕查而無果現象發生。加大了土地管理的依法行政力度，不僅查處土地違法行為，更要查處違法責任人及涉及的相關人員，以點帶面來推動嚴格土地管理的工作落實。行政執法查處中，嚴格按照《行政處罰法》、《行政復議法》、《行政許可法》、《礦產資源法》、《土地管理法》等法律規定的依據辦理，并著重強調執法主體是否合法、案件事實是否清楚、證據是否確鑿、程序是否合法、適用法律是否正確的辦案五要件進行對照檢查。20*年7月1日至20*年6月30日期間，我局共立案查處國土資源違法案件3件，已辦結1件，申請人民法院強制執行中2件。已辦結案卷從立案、調查取證、審查決定、法律文書制作及送達，都按照行政處罰程序進行，程序合法，案卷歸檔基本完整規范。

二、行政許可案卷自查情況

我局努力提高整個國土資源系統依法行政和執法水平，落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，杜絕行政執法人員在工作中出現錯誤行為。規范了本系統行政許可的設定和實施，切實保護公民的合法權益、保障本機關有效實施行政管理、提高執法水平。不斷加強行政許可的制度建設及收費管理，將各股室的工作職責、責任部門、辦事程序、批準時限、收費標準及工作紀律等予以公開，對各類審批事項和收費標準、依據的法律法規或批準文件公布上墻，真正做到政策、程序、收費“三公開”，從而杜絕了亂收費的現象發生，提高了政務的透明度。不斷加強執法隊伍建設，切實提高行政執法人員的執法水平和業務素質，局按照省國土資源廳的要求，組織工作人員先后參加了由省國土資源廳舉辦的國土資源依法行政執法培訓班學習，并通過考核，全部取得執法證書，使我局執法人員全部實行持證上崗，依法有效地開展依法行政及執法工作。20*年1月1日至20*年12月31日期間，我局共辦理行政許可18件。其中礦業權設立許可5件，建設項目供地審批許可13件。已辦結案卷基本資料基本齊全，均裝訂成卷形成獨立卷宗，歸檔及時；行政許可有法律法規依據，無自行設定項目，無超期現象發生。

三、國土資源行政執法工作中存在問題

為深化貫徹落實《國務院關于增強市縣當局依法行政的決議》，進步我市各級衛生行政法律機關依法行政任務程度，為標準行政法律行為，依據市當局法制辦《關于展開行政法律檀卷評查任務的告訴》及有關要求，連系今年度依法行政任務實踐，特制訂本任務方案。

一、評查規范

2012年度行政法律檀卷評查規范,依然執行黔府法發〔2009〕17號文件印發的《2009年度合用普通順序行政處分檀卷評查根本規范》和《2009年度合用普通順序行政答應檀卷評查根本規范》。

二、評查局限

2011年7月1日—2012年6月30日作出的行政答應檀卷、行政處分檀卷、行政復議檀卷。各類檀卷不該少于10件（總數缺乏10件的，按總數評查）。

三、評查內容及重點

一、高度重視，統籌安排

縣委政法委安排意見下發后，我局立即召開會議、傳達文件精神、部署安排工作，按照各階段工作任務和評查剖析重點，成立了由局主管副局長為組長、援助中心、公律股、公證處、律師事務所負責同志為成員的案卷評查剖析活動領導小組，并給各鄉鎮司法所、公證處、律師事務所量化了案卷評查任務，印發了《關于在全縣司法行政系統開展案卷評查剖析活動的通知》，每個鄉鎮和股、處、所各確定一名聯絡員，印制了案卷評查標準和表格，使該項活動操作性強、任務明確。由于局領導高度重視、統籌安排，案卷評查工作進展順利，社會效果十分明顯。

二、堅持標準，認真剖析

案卷評查剖析活動中，我局共向全系統下達案卷評查剖析任務73件，其中：每個鄉鎮3件，援助中心10件，公證處20件、律師事務所10件。2012年在“百萬案件”評查中將未成年人蘇妍人身損害等5件案件上報縣委政法委評查，在評查剖析中,重點圍繞各單位在辦案過程中有無涉法涉訴信訪案件，對群眾反響較大，容易滋生腐敗，容易發生違規違法的刑事、民事案件，公證案件，非訴訟調解案件，刑事指定辯護，民事等案件重點進行評查剖析。評查剖析采取，一看案件歸檔是否及時，裝訂是否規范，內容是否齊全，民事、刑事、經濟、非訴訟案件分類是否清楚；二看案件編號是否統一，是否存在斷頁斷號；三看案卷當事人，公證、法律援助申請人，證件，印鑒、證據材料是否齊全，卷內詞、辯護詞、調解協議是否完整；四看辦案程序是否合法，是否存在疏忽職守、濫用職權、徇私舞弊等違紀違法問題。同時，在評查中，首先對評查剖析中存在的主要問題，當場指出，限期糾正，及時回訪；其次，通過對案卷的評查，面對面與鄉鎮、股、處、所負責同志擬定研究解決問題的辦法和途徑。最后，對在評查剖析中質量較高，內容齊全，當事人滿意，裝訂規范的案卷現場給予評查剖析結論。從整個評查剖析情況看，評查剖析的案件中合格率為95%、不合格率僅為5%。在案件評查分析中對社會反響較大的未成年人蘇妍人身損害案件、農民工樊小平討薪案件、孟米蘭贍養糾紛案、殘疾人牛紅寶離婚案、魚建華人身損害案、單身婦女高亞琴刑事附帶民事賠償案，形成典型案例上報市司法局、市法律援助中心，受到了上級的充分肯定。

三、查漏補缺，積極整改

案卷評查剖析中，主要領導和主管領導多次深入鄉鎮和下屬單位指導工作，抽查案件，對案卷評查提出指導性意見和建議。從評查的73宗案件來看，絕大多數案卷裝訂規范，內容齊全，當事人滿意，少數案卷中由于工作人員操作失誤，有缺失詞的，有缺失辯護詞的，有當事人證件、印件不齊全的。這些問題，都現場予以指正，要求查漏補缺，限期糾正。

各市、縣食品藥品監督管理局：

為推進藥品監督行政執法工作，全面了解和準確評價全省藥監系統行政處罰工作水平，進一步規范行政執法行為，省局決定于20****年10月至11月開展行政處罰案卷評查工作?，F將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各市、縣（市、區）食品

藥品監督管理局20****年1月至9月間辦理的行政處罰案件。

二、評查方式

縣政府有關部門及單位：

為進一步規范行政執法行為，推進依法行政，維護公民、法人和其他組織的合法權益，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》、《縣行政執法案卷評查辦法》有關規定，經縣政府研究，決定在全縣范圍內組織開展年度行政處罰案卷評查活動?，F將有關事項通知如下：

一、評查范圍及標準

此次行政執法案卷評查的范圍是：全縣具有行政執法權的部門（含所屬部門派出機構、法律法規授權的組織、依法受委托的組織）年9月1日至年8月31日期間，按照一般程序實施行政處罰并已辦結的執法案卷。

案卷評查標準參照《縣行政處罰案卷評查標準（試行）》（以下簡稱“評查標準”）執行，主要依據是：《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政復議法》、《中華人民共和國行政復議法實施條例》、《省行政復議條例》及其他法律法規的規定和要求。

二、評查步驟

各鄉、鎮人民政府，縣政府各部門、各直屬單位：

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，全面了解和準確評價縣政府部門的行政執法工作，進一步完善行政執法監督制度，規范行政執法行為，按照縣政府《關于開展2007年度行政處罰案卷評查活動的通知》（懷政秘〔2007〕79號）要求，縣政府法制辦組織開展了行政處罰案卷評查活動?，F將評查情況通報如下：

一、基本情況

此次評查活動分自查、抽查和總結三個階段進行，對縣政府所屬具有行政執法職能的部門、法律法規授予執法權的組織、縣政府部門依法委托執法的組織，2006年11月1日至2007年10月31日期間，按照一般程序實施處罰并已辦結的案卷，均納入本次評查的范圍。在這次評查活動中，各有關單位高度重視，認真組織，對各自單位的行政處罰案卷都進行了認真的檢查、評定，確保了自查工作實事求是，落實到位。在各單位自查的基礎上，縣政府法制辦組織抽查了縣建設局、縣國土資源局、縣人口計生委、縣文體局、縣衛生局、縣環保局、縣公安局、縣運管所八個單位。從這次評查情況看，我縣行政處罰總體執法水平有所提高。其中縣公安局、縣運管辦案程序合法，違法事實認定清楚，文書較為規范，案卷整體質量較好；縣衛生局、縣計生委在告知當事人不服行政處罰決定提起行政訴訟的期限時，違反了《行政處罰法》的規定。

二、存在問題

（一）實體內容方面。一是證據種類相對單一，執法中偏重采用調查（詢問）筆錄作為定案的主要證據，對證人證言等證據收集不夠全面，缺乏證明力較強的原始證據、直接證據的收集。二是適用依據不準確，未引用法律、法規全稱，未注明具體條、款、項。三是自由裁量權行使不當，在沒有特別情況記載的情形下，按照法律規定的最上限或者最下限實施處罰的隨意性較大。

為進一步規范行政執法行為，提高行政執法部門及其行政執法人員的辦案質量和執法水平，根據《國務院關于加強市縣政府依法行政的決定》（國發號）和《年推進依法行政工作要點》（安府辦發），定于近期開展年行政執法案卷評查活動?，F將有關事項通知如下：

一、評查范圍

各鄉鎮人民政府，縣各行政執法部門（包括法律、法規授權或依法受委托的組織）年1月1日至年12月31日期間辦結的行政許可案卷及按照一般程序實施的行政處罰案卷。

二、評查方式

這次行政執法案卷評查，采取各鄉鎮人民政府、縣各行政執法部門自查并選送案卷，縣政府法制辦組織集中評查的方式進行。

三、評查步驟

根據《行政執法案卷評查辦法》（府發號）和市政府法制辦《關于開展年行政執法案卷評查的通知》（府法字號）的要求，結合我委的實際情況，現對我委年行政執法案卷評查工作部置如下：

一、評查范圍

商務綜合行政執法稽查支隊年1月1日至12月31日期間辦結，按照一般程序實施的行政處罰案卷。

二、評查方式

采取支隊自查，委組織人員普查和市政府法制辦抽查相結合的方式進行。

三、評查步驟

摘要：行政執法案卷評查，是我國推行依法行政中需要解決的重要問題。從各地方進行的實踐來看，行政執法案卷評查制度雖然已經取得了巨大進展，但還存在許多問題，我們應該認識到行政執法案卷評查制度的重要性，進一步完善、健全該制度。

關鍵詞：行政執法;案卷評查;行政執法責任制

監督機制是否完善，直接影響和制約著行政法治的進程。[1]國務院2004年出臺的《全面推進依法行政實施綱要》規定:“健全行政執法案卷評查制度。行政機關應當建立有關行政處罰、行政許可、行政強制等行政執法的案卷。對公民、法人和其他組織的有關監督檢查記錄、證據材料、執法文書應當立卷歸檔?！盵2]這一規定，在制度層面上明確了應建立健全行政執法案卷評查制度，以此進一步理順行政執法體制，加快行政程序建設，規范行政執法行為。關于行政執法案卷評查制度的具體內容，《綱要》不可能做出明確規定，理論界也較少探討[3]，但是實務界在不斷探索，本文主要結合過去一段時間里各省、自治區和直轄市行政執法案卷評查制度的具體實踐來闡述一下作者對行政執法案卷評查制度的理解。

一、行政執法案卷評查制度的概念

在我國行政法學界，極少有人提到行政執法案卷評查制度。學界同仁講得更多的是行政案卷制度，即行政案卷排他制度。

一般認為，行政案卷是指對行政程序本身的記載以及行政行為所根據的一切文獻,具有程序性、唯一性、封閉性、客觀性、整體性、相關性和多樣性的特點。[4]所謂行政案卷（排他）制度,是指在行政程序中,行政主體在做出行政行為前通過調查、鑒定、舉行聽證等形式取得的和相對人提供的用以證明待證事實的各種記錄、陳述意見、鑒定結論、證人證言、物證等證據,以及程序中做出、收到的各種法律文書按照一定的順序組成案卷,行政主體的行政行為只能以該案卷為依據作出,卷外證據不能作為行政行為根據的一項程序制度。[5]根據這一制度，作為行政機關定案的證據只能是在案卷中已經記載的并經過當事人口頭或者書面質辯的證據，凡未經記載和質辯的證據一律不得作為定案的根據。美國《聯邦行政程序法》第556(e)款規定:“證言的記錄、物證連同裁決程序中的提出的全部文書和申請書,構成按照本編第557節規定做出裁決的惟一的案卷。當事人交納法定費用后，有權取得副本?！钡?57節所規定的正式裁決決定，只能根據案卷做出。[6]

為了深入貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務院辦公廳關于推行行政執法責任制若干意見》，規范行政執法行為，提高我市各級房管行政執法機關依法行政工作水平，根據《*市全面推進依法行政工作領導小組辦公室關于開展20*年度案卷評查工作的通知》（遵法領辦[20*]2號）的有關要求，結合工作實際，制定本實施方案。

一、20*年度房管行政執法案卷評查工作的標準及重點

20*年度行政執法案卷評查標準按照市人民政府辦公室《關于印發行政執法案卷評查標準的通知》（遵府辦發[20*]154號）、市政府法制辦公室《關于印發*市行政處罰案卷質量規范的通知》（遵府法[20*]3號）要求及《*市房產管理局20*年度*市房管系統適用一般程序行政許可案卷評查基本標準》的要求，重點對規范行政處罰案卷入卷裝訂、行政自由裁量，行政許可案卷程序、案卷完整性等方面進行評查，并對梳理出的行政處罰、行政許可工作中的重點問題組織整改提高。

二、組織機構

*市房管理局行政執法案卷評查領導小組（另行文對小組成員進行調整）領導全市房管行政執法案卷評查工作。領導小組分設四個指導檢查小組，分別市房管局各相關業務部門和各縣（市）房管局（建設局）的行政執法案卷評查工作進行指導檢查。各指導檢查小組成員及指導檢查單位如下：

第一組由副局長徐江同志帶隊，成員由產權處、市場處和法規科各抽調1人組成。指導檢查單位為仁懷市房管局、赤水市建設局、習水縣建設局和桐梓縣建設局；