宋遼金時代范文10篇

一、宋遼金時期的河北

公元960年，北宋建立。此后，宋為統一北方與遼之間在河北地區頻發戰爭，對當地政治、經濟及人民生活造成巨大破壞。公元1004年，宋、遼締結澶淵之盟，約定以白溝河（今大清河一線）為界，雙方罷兵求和，從此進入和平相持時期。這種穩定的環境有利于河北經濟文化的發展和人們安定生活。但另一方面，河北也進入一個南北分裂的時代，中南部地區屬宋，北部地區屬遼。這種情況直到公元1127年，金滅北宋后，河北全境統一屬金。

宋代的地方行政建制主要設路、府、州、縣等，河北主要分為兩路：河北東路、河北西路。河北東路所轄地區主要有：大名府、開德府、河間府，以及滄州、冀州、霸州、德州等11州。河北西路所轄地區主要有：真定府、中山府、信德府、慶源府，以及相州、衛州、州、深州等9州。上述兩路基本包括了今河北省大清河以南的全部地區。

遼代行政建制設五京道，道以下設府、州、縣。其中南京道的全部及部分中京道、西京道所轄地域，相當于今河北省大清河以北的全部地區。

金代的行政建制基本因循宋，今河北省地域大致相當于金代的河北東路、西路以及中都路、大名府路所轄范圍。

宋遼對峙與金統一河北，對河北這一時期物質文化的發展與面貌均產生了巨大的影響。河北此一階段的古文化遺存，呈現出宋的中原文化傳統與遼、金的北方文化因素互相融合的獨特特點。

【論文關鍵詞】河北；宋遼金時代；考古

【論文摘要】河北是宋遼對峙的前沿地區，在宋遼金考古中的區域位置十分重要。河北的宋遼金時代考古有許多重要的發現，是研究中原宋代文化與北方遼金文化之間互相交流與碰撞的重要資料，在中國宋遼金考古領域占據了特別重要的位置。

一、宋遼金時期的河北

公元960年，北宋建立。此后，宋為統一北方與遼之間在河北地區頻發戰爭，對當地政治、經濟及人民生活造成巨大破壞。公元1004年，宋、遼締結澶淵之盟，約定以白溝河（今大清河一線）為界，雙方罷兵求和，從此進入和平相持時期。這種穩定的環境有利于河北經濟文化的發展和人們安定生活。但另一方面，河北也進入一個南北分裂的時代，中南部地區屬宋，北部地區屬遼。這種情況直到公元1127年，金滅北宋后，河北全境統一屬金。

宋代的地方行政建制主要設路、府、州、縣等，河北主要分為兩路：河北東路、河北西路。河北東路所轄地區主要有：大名府、開德府、河間府，以及滄州、冀州、霸州、德州等11州。河北西路所轄地區主要有：真定府、中山府、信德府、慶源府，以及相州、衛州、州、深州等9州。上述兩路基本包括了今河北省大清河以南的全部地區。

遼代行政建制設五京道，道以下設府、州、縣。其中南京道的全部及部分中京道、西京道所轄地域，相當于今河北省大清河以北的全部地區。

【教學目標】

通過本課的學習，使學生了解這一時期民族政權并立的基本史實，把握民族政權并立這一特殊時代的基本脈絡。

通過學習和思考本課所敘述的各民族政權的并立與和戰關系，認識到民族友好、民族融合始終是我國多民族國家發展的主流，正確認識澶淵之盟、宋金議和對民族和平與發展所起的作用，培養學生辯證地認識和思考問題的能力。

通過學習民族戰爭，對戰爭性質形成正確的認識，不能用異族、侵略的說法，只能從正義和非正義的角度來分析，樹立正確的民族觀，即中國歷史上所出現的任何民族都屬于中華民族的組成部分，從而更正確地看待歷史上的民族關系。

【教材分析】

本課內容從10世紀初契丹國建立到12世紀中葉宋金和議，大約二百多年的歷史，是我國古代歷史上民族政權關系相對比較復雜的歷史時期。可分兩個階段去把握，第一個階段：遼、西夏和北宋的并立時期;第二個階段：金與南宋的對峙時期。

論文關鍵詞:善化金碑佛寺樓閣文化信息

論文摘要:遼金西京之大普恩寺，即位于今大同市城區西南隅之善化寺，該寺現存有金代撰文金代刻立的石碑一通。碑文撰寫者是南宋著明理學家朱熹的叔祖父朱卉。此碑記事、述史、寫人，真切感人，對遼末保大二年金遼大戰給佛寺帶來的巨大災禍，對圓滿大師忍辱精進重建大寺的經過，以及對金代重建的大普恩寺的建筑一一作了記述。此外，朱卉對自己被金人扣留西京十七年的生活記述，從一個側面反映了那一段歷史的真實情狀，具有極高的史料價值和文化價值。

一、善化寺“金碑”之文化內涵

遼金時西京之大普恩寺，亦即今名之善化寺者，有金代撰文金代刻立的石碑。此碑撰文之人乃南宋大理學家朱熹的叔祖父朱棄，且因其名節高尚、學優當時，故后人皆因人而稱此碑為“朱棄碑”，亦稱其為“善化寺金碑”。

“朱棄碑”現存于善化寺三圣殿內的西次間南側，刻立時間為金大定十六年(1176年)，碑體總高4.58m，寬1.28m，厚0.24m，碑額雕刻著玲瓏剔透的璃首，額篆“西京大普恩寺重修大殿之記”，碑文名“大金西京大普恩寺重修大殿記”，由時任魯縣開國子孔固書，濟陽郡開國伯丁障仁篆額，雁門郡雕刻藝人解遵一所刻。碑座為玄武石龜跌?！爸鞐壉惫?9行，每行52字，總計925字，為金代石碑之精品。茲錄此碑全文如下:

額篆：西京大普恩寺重修大殿之記

在統一的多民族國家的歷史格局形成過程中，魏晉南北朝隋唐五代和遼宋夏金元是兩個重要的階段。千余年中，中國歷史上的各少數民族與漢族一起，在歷史這個大舞臺上通過矛盾、斗爭、交往、融合，各自為中華文明的發展壯大做出了自己的貢獻，亦由此據有了愈來愈重要的歷史地位；與此同時，中國歷史上分裂與統一交互出現，政局時而相對穩定、時而相對動蕩的局面，至元代以少數民族貴族為統治核心建立起空前統一的封建皇朝，基本宣告結束。上述兩點，決定了魏晉至宋元時期民族史觀發展的相對完整性[1]。而其中的遼宋夏金時期，由于少數民族及其統治者所建立的政權對中國歷史面貌起著重要的作用，從而使得民族史觀產生了某些變化與發展，這些變化與發展在受客觀歷史決定的同時，也在不同程度上促進或制約著民族融合的歷史進程，影響著統一多民族國家的政治面貌與文化特征；從史學發展的角度講，這些變化與發展不僅成為中國古代史學思想史的有機組成部分，而且也使多民族史學的固有特征得到了更為突出的反映。基于這一思路，本文大致依據這一時期歷史發展的時間順序和民族關系的特點，粗線條地勾勒不同政權下民族史觀的基本特征，以求得對這一時期民族史觀整體面貌的普遍性認識。

一、兩宋民族史觀的理論形式與史學活動

史學作為意識領域的重要組成部分，它的發展受到諸多因素的制約，其中最重要者，一是客觀歷史環境的變化；二是占據當時社會主導地位的思想或思潮；三是史學本身的歷史傳統與時代特色。在不同的歷史時期，這三個方面所起作用各不相同，其各自的影響亦或大或小?？v觀宋代史學，在社會相對穩定的北宋時期，史學發展似受后兩種因素影響較為明顯；南宋時期，由于民族問題異常突出，史學則更多地反映出政治方面的要求。

（一）正統論的新發展與夷夏之辨的淡化

作為對傳統儒學的新的闡釋，理學在宋代得到了巨大的發展，成為影響社會各個層面的思想潮流，并對后世政治思想及學術思想產生了深遠影響。在這樣的學術背景之下，宋代史學的發展亦不免帶有時代的特征，并通過史學著作與史家思想有所體現。具體地講，受理學影響，對當時民族史觀的面貌、特點發生作用的史學思想，首要者當是正統觀的時代內涵。關于正統論的起源，一般以鄒衍五行說為其發端，歷來學者們對它的解釋與運用各執一詞，莫衷一是。然究其本質，卻不外乎以儒家經典的政治思想概念“天”、“德”、“人心之公”、“大一統”等為根本判斷標準，論述某一封建政權是否得其“正”而已，是為史學與政治相結合的產物。大致說來，隋唐以前的正統之說，多側重于從運次、歷數、帝系等五行說角度來展開闡述，故可以“正閏”一詞來概括；而隋唐以后的正統論，則多以功業之實為討論依據，強調“大一統”的成分較多。這說明正統論的發展為了適應現實政治的需要，有一個從五德終始說、運次說的神秘色彩向實用的政治傾向轉變的過程，而這一轉變，需要歷代史家對歷史與現實不斷的思考、推動，經過相當長的時期才能夠完成。在這一轉變過程中，宋代史家功不可沒。

北宋史家言正統，最為系統與最具代表性者，是歐陽修與司馬光。前者側重于從理論角度闡發己意，后者則多通過史書撰述中的論說來揭示主旨。歐陽修論正統的系統觀點，集中體現于他的《正統論》上、下篇中。文章的主要論點可歸結為以下幾個方面：一是括定“正統”之義。在歐陽修看來，所謂正統，依據《左傳》的說法，“正”乃“君子大居正”之義，“統”則為“王者大一統”之意?！罢?，所以正天下之不正也；統者，所以合天下之不一也。由不正與不一，然后正統之論作”。概言之，“正”乃倫理道德的評價標準，“統”則是政治功業方面的評判原則。二是依據上述標準，對歷代政權作“統”與“非統”的評判，并據此提出了“統”可以續而后絕、絕而后復續的觀點。三是對當時流行的錯誤觀點進行批駁。他認為，“秦親得周而一天下，其跡無異禹湯，而論者黜之”，此觀點“可疑”；魏、梁雖不得予“正統”，但亦不應歸之為“偽”。四是對史學評價中的錯誤方法進行分析與批判，認為“五行之運”是“繆妄之說”，以此為準繩判斷歷史，是“肆其怪奇放蕩之說”；歷史評判過程中的另一個弊端是“挾自私之心”，“為南史者，詆北曰虜；為北史者，詆南曰夷，此自私之偏說也”；因而，作者針對“秦起夷狄，以能滅周而一天下，遂進之；魏亦夷狄，以不能滅晉宋而見黜”的疑問，是從魏的“才德”與功業入手回答的，而不是從夷夏之辨的角度立論[1](卷十六)。由此可見，歐陽修的正統論在理論上具有鮮明的時代特征：其倫理方面的突出要求反映了理學發展的主要內容；其以功業之實為據評判前代政權的方法則體現出作者對儒家大一統思想的繼承與發展。而上述兩個標準在評判少數民族政權時的同樣適用，則說明正統論在當時史家的認識中，一方面已成為一個有系統的、相對完整的理論；另一方面更體現了民族史觀與正統論在理論上的進一步剝離[2]。

一、兩宋時期的政治背景

兩宋時期是繼五代十國以后又一次走向大統一的過渡時期。兩宋時期在經濟上高度繁榮，政治上則是與多個民族政權并立，即遼、宋、金、大理和西夏等政權并立。在中國古代歷史上中原是兵家必爭之地，其擁有先進的農業生產方式和優越的地理環境，故成為不同時期各個政權紛爭的焦點地區。趙宋政權占據了長江流域和黃河流域的重要地理位置，代表著中原漢族政權。尤其是趙宋政權在經濟文化上相較于周邊民族擁有著絕對的優勢，擁有當時發達的生產力和先進的文化軟實力，成為周邊民族政權的仰慕對象。也正是因為趙氏政權在這些方面的優勢，為后來處理與各個政權之間的關系奠定了物質和文化根基。（一）民族融合不斷發展。春秋戰國時期，中華民族的融合進入了一個新階段，這時期的民族融合為秦始皇建立統一多民族國家提供了必要條件；三國、兩晉、南北朝是中國民族大融合的發展時期，為其后隋唐王朝的繁榮發展奠定了必要基礎；遼、宋、夏、金時期，我國的民族大融合得到了進一步推進，特別是兩宋經濟文化的高度繁榮，為兩宋向少數民族進行文化輸出奠定了必要基礎。在處理民族問題上，兩宋政權表現出進步性和妥協性并存的特征。從積極方面看，在農業經濟時代，割據政權的出現推動了民族之間的大融合，增強了民族間經濟文化的相互交往和先進生產技術的傳播，加快了少數民族融入中原華夏族的步伐，也為大一統局面的形成提供了客觀條件。從消極方面看，割據政權之間相互爭奪疆域，擾亂了社會安全穩定的秩序，破壞了正常的農業生產生活，給廣大勞動人民帶來了困苦和災難。兩宋時期民族政權的鼎立，大大加快了民族大融合步伐，這也是時代向前發展的重要動力之源。一方面，在政治、經濟和文化上，隋唐是中國古代封建社會的繁盛時期，為后來的社會經濟文化發展提供了物質基礎。另一方面，從兩宋的政治生活領域看，由于宋朝的守內虛外策略，導致統治階層更加重視經濟發展和文化輸出，這樣就為各個政權之間的交往和互動提供了機遇，有利于加強各個少數民族之間的交往、交流和交融，也能在一定程度上增強少數民族對中華民族的文化認同。（二）政治制度的特殊性。兩宋王朝在我國古代歷史的發展進程中有著特殊的歷史意義，它繼承了漢唐的政治和軍事制度，不僅要避免大臣的權力過大，而且還面臨著北方政權的威脅。趙匡胤通過“黃袍加身”事實取代了北周，促使他進一步加強和鞏固中央集權的統治。他總結了歷代王朝政治得失經驗，為了防止“黃袍加身”事件和藩鎮割據的再次出現，實施了“舉杯釋兵權”?！皟伤问侵袊糯鷼v史上一個極其特殊的時期，政治上，自宋太祖開始，歷代統治者吸取唐末和五代以來藩鎮割據，尾大不掉的教訓，更加的重視推行以文制武，強干弱枝的政策?！薄?〕正是由于歷史和自身原因的共存，趙氏政權不得不把權力集中放在中央，以穩固內部統治。宏觀上，兩宋統治從政治和軍事上不斷加強其統治，使得兩宋在政治和軍事的權力主要集中在中央，也就造成了邊疆兵力空虛。微觀上，還有軍事制度上的矛盾性，造成了用兵權和調兵權的分離，進一步削減了兩宋在軍事方面的戰斗力。生產關系在一定程度上不能很好地適應生產力的發展，有時甚至迫于外在壓力還要屈服于其他政權，導致了兩宋王朝財政上積貧和軍事方面積弱的處境。綜上所述，兩宋時期在受制于內外壓力的形勢下，表現出了內部和外部的自相矛盾，不僅要穩固內部統治，有時還要兼顧外部局勢的和平，甚至無力反抗外部的侵擾，這就是兩宋時期政治制度的特殊性。（三）重北輕南的民族政策。縱觀中國歷史發展歷程，可以發現自古以來中華民族都是孜孜以求政治的一統，割據往往不得人心，統一則是人心所向。割據只是短暫的，是為統一做準備，統一是割據發展的必然結果。自趙氏建立政權以來，就面臨著北邊遼的威脅，遼是游牧民族建立的政權，軍事實力強大，后來女真族打敗契丹族，建立金政權，軍事實力更加強大。當時的歷史概況是隋唐之后經歷了五代十國時期相互爭奪與混戰的過程，因此統一成為時代的呼聲。廣大勞動人民渴望穩定，希望建立統一的國家政權。兩宋王朝隨之躍上中國政治舞臺，統治著中原地區，擔負起了統一國家的歷史重任。兩宋王朝實施的民族政策主要是求和、羈縻、經濟、和親等，在與遼、金、大理處理民族關系時，突出表現了重北輕南的民族政策。一方面，“宋王朝奉行‘守內虛外’的國策，表現在民族關系上就是秉持‘重北輕南’。重北是指向北經略，收復后晉石敬瑭獻給遼國的燕云十六州?！薄?〕北宋不僅是為了擴大統治疆域，實現正統的統治威嚴，達到大一統的目的，而且也是為了實現疆域防衛的目的。因為北宋時期建都東京（今河南開封）屬于華北平原，沒有天然的防衛屏障。兩宋政權與北方的民族政權始終處在相互的交往中，即使發生戰爭也保持著積極的交往。兩宋時期還與遼和金積極開展貿易，在邊疆和少數民族地區建立互市和實施貢賜，這不僅可以增進雙方經濟發展，而且還能穩定雙方的相互關系。在與遼、金和西夏少數民族政權的征戰中，通過簽訂盟約來換取兩宋社會的一時茍安。另一方面，兩宋王朝對西南邊疆地區的大理國比較淡漠。大理國一直是向宋示好，宋表現出的是冷漠和交往戰略上的收縮。只是在宋徽宗時期，與大理國建立了隸屬關系，封當時的大理國國王為金紫光祿大夫、云南節度使、上柱國等。后來就只是進行商業往來，宋政權出于滿足自身軍事馬匹的需要簡單地與大理國來往。

二、兩宋時期經濟繁榮發展的原因

在中國封建社會，東漢末年到三國時期是經濟重心南移的起步階段，最終形成了魏、蜀、吳三國鼎立局面；隋唐時期南方經濟發展得到了進一步增強；五代十國時期為南方積極發展提供了發展的機遇，是南方經濟的大發展時期，到兩宋時期南方經濟發展開始超過北方；“蘇湖熟，天下足”的諺語形象地反映了太湖流域的農業生產在全國所占的重要地位。兩宋時期是我國封建經濟繼隋唐后的又一個經濟繁榮時期。黃河流域是中國農業文明的發源地，這流域也是政權之間發生戰爭的集中地區，由于受戰爭的影響，全國經濟重心不斷南移。從客觀上看，南方地區是經濟待開發的區域，秦漢以來經濟和政治中心基本都集中在北方，兩宋時期南方經濟的開發有利于推動生產力的發展。從主觀上看，北方的戰爭推動了黃河流域人民不斷南遷，為南方經濟發展提供了人力資本。（一）農業經濟的發展。首先，自然環境方面，南方的氣候比北方更加溫暖和濕潤，在客觀上就非常有利于推動南方農業經濟的快速發展。再加上南方人口的數量相對北方較少，這進一步推動了南方土地資源的大面積開發。以農業經濟為主體的封建社會，農業生產具有相對穩定性，穩定的農業生產推動了農產品和手工業的交換，活躍了封建經濟市場。其次，歷史環境方面，從秦漢以來，各個統一王朝的經濟、政治中心主要集中在今天的黃河流域。南方的經濟開發較晚，并且生產力相對落后，這些條件為南方經濟的開發奠定了歷史條件。隨著民族融合的不斷加強，南方人口不斷增加，為農業經濟的發展提供了強有力的人力支持，也滿足了農業發展所需的勞動力，這就為農業經濟發展奠定了可靠的保障。最后，政治環境方面。兩宋時期稅制間接地刺激了經濟繁榮發展?！八纬纬勺獾柚?，確立勸農制度，對開墾荒地提供財政支持，推廣先進生產技術，組織興修水利等政策措施，成功地推動農業經濟較快發展，對維持和鞏固宋王朝的統治起到重要作用?！薄?〕另外，兩宋統治者為了鞏固自身統治的需要，積極實施重文輕武的政策，注重農業技術的創新和發展，為農業經濟的繁榮發展奠定了技術基礎，有利于提高農業的產量，有利于激發農民發展農業的積極性。因此，自然環境優勢、歷史因素和政治環境的推動共同為農業經濟的繁榮發展提供了必要的準備。（二）商品經濟日趨繁榮。兩宋時期經濟發展是繼隋唐以來又一個經濟發展高峰，也是隋唐時期生產力發展的必然結果。主要表現為三方面：第一，商品種類的多樣化。農業的積極發展為商品經濟的繁榮提供了物質基礎，不斷地激發商品交換的活力，使得手工業等相關產業從農業中分離出來，相關產品大量擁入交換市場。“當時手工業附屬于農業發展，由于社會分工和經濟發展的影響，工商業開始慢慢獨立發展起來，商品種類不斷增多，紙質貨幣開始出現，大的都市逐步形成，這就給后來元、明、清統一國家的再建提供了物質條件?！薄?〕第二，市場發展不斷完善化。兩宋時期邊疆的官方和民間交換市場廣泛發展，為區域間的商品交換提供了場所，市場的交換規則和交換時間也達成了共識。特別是在交易數目巨大的情況下，為減輕交易負擔，就伴隨著產生“交子”。“這個地區生產的糧食、茶葉、海鹽、瓷器、紙張、紡織品及金銀器、玉器很快超越了中原地區，達到了極為繁華的程度。”〔5〕“舶商之船。自入海門，便是海洋，茫無畔岸，其勢誠險。⋯⋯風雨晦冥時，惟憑針盤而行，乃火長掌之，毫厘不敢差誤，蓋一舟人命所系也?！薄?〕這些全面反映了當時兩宋時期經濟的繁榮狀況。第三，政治因素?！斑€有受政治思想影響，統治者重文輕武，推動了科技文化的繁榮發展，兩宋時期造船業、陶瓷等處于世界領先地位，進一步推動了海外貿易的發展。宋太宗至道二年（公元996年）三司使陳怒將立茶法，召茶商數十人俾各條利害，怒閱之第為三等”，取“公私皆濟”的中等加以裁損，“于是始為三法行之，貨財流通?！薄?〕因此，兩宋時期經濟繁榮發展，特別是南宋時期經濟重心南移，為兩宋時期政治關系和民族關系的和諧發展提供了物質保障。（三）政治中心的南遷。自北宋建立政權以來就面臨著北方遼和西夏的威脅，并且在財政、軍事上帶有強干弱枝和積貧積弱的歷史原因，當宋被迫將政治中心南遷時則客觀上助推了經濟的繁榮發展。在“靖康之變”之后，由于宋室南遷，中原地區的先進生產技術迅速傳入，東南地區的農業和手工業很快躍居全國之冠。政治中心南遷帶來了一系列經濟發展的先進技術和大量勞動力，加快了南方經濟的開發和生產技術的傳播，大量的資本轉移到南方，為經濟的繁榮發展提供了機遇?！霸诔鞘畜w現在‘行’的增加上，據統計，當時的長安有二百二十行，而臨安則有四百一十四行?！薄?〕一方面，南方經濟大發展，使得南方已經成為全國的經濟重心。另一方面，政治中心移至南方帶去了生產力、人力、財力等，加速了南方經濟大開發。

三、兩宋時期經濟發展對民族關系的影響

兩宋時期經濟繁榮發展對民族關系產生了積極的影響，主要表現出了吸附作用、互動作用和國家認同作用，這三者之間的關系是相互統一的。吸附作用是互動作用的前提和基礎，互動作用是穩定作用的發展，兩者相輔相成、有機結合，共同作用于國家認同。這時期幾個民族政權相互獨立，進一步強化了統一的重要性。趙氏政權由于統治者治理的問題，堅持守內虛外的策略，導致邊疆軍事空虛，為周邊少數民族政權提供了侵擾的空間，但是兩宋時期的社會經濟繁榮發展和科學技術的空前發達，吸引了少數民族積極向宋學習，減緩了與兩宋之間的矛盾。兩宋通過經濟上的幫助和交換，協調了周邊民族關系，弱化了兩宋王朝與周邊民族政權的政治矛盾。（一）對民族關系的吸附作用。兩宋時期統治者鼓勵手工業和商業發展。隨著農業生產的不斷擴大和農業生產技術的提高，農業產量越來越高，進一步擴大了供需之間的規模。一方面，產品數量不斷增加，擴大了市場的交易規模。另一方面，地區之間與民族之間聯系進一步加強，活躍了彼此之間的經濟貿易，特別是邊疆地區成立榷場和內地建立互市，商品交換空前活躍。兩宋的瓷器、茶葉、糧食、絲織品、紙張和金銀器與周邊民族的馬匹、珠寶、珍奇異物等產品相互交換，滿足了少數民族對生活必需品的需求。兩宋時期發達的文化和技術成為周邊民族政權學習的重要內容。在文化上，功利主義和程朱理學在兩宋時期得到廣泛發展，而且被并立民族政權所使用，維護其統治領域內的社會穩定；兩宋的官職設置和制度建設以及生活習俗也被學習和使用；儒家先進文化思想也被積極吸收用來維護其統治。在科技上，兩宋時期中國古代科學技術發展達到了更高水平。兩宋的活字印刷術、造船技術和航海技術等先進科學技術，成為周邊民族政權學習的主要內容?？茖W技術是第一生產力，通過引進兩宋先進的科學技術，推動了周邊民族的生產力水平的提高。綜上所述，不論是物質交換還是精神需求，周邊民族政權都深受兩宋的積極影響。不管是漢族還是少數民族，相互之間誰也離不開誰。少數民族向漢族學習先進的文化和技術，漢族在物質上給予少數民族優惠條件，相互學習共同進步，他們之間是兄弟民族，少數民族在物質和精神上依附漢族。兩者是缺一不可的，他們共同建立了中華民族多元一體格局。（二）對民族關系的互動作用。兩宋王朝與周邊民族政權的關系主要表現為雙方經濟文化交流帶來的穩定環境和邊疆爭端帶來的征戰。兩宋時期的民族關系既有友好交往也有民族沖突，但是站在中華民族的角度分析，民族關系的友好交往是這個時期的主要特征，民族之間經濟文化交往表現出相互離不開的關系，對民族關系產生著深遠的影響。斗爭只是短暫的，是一時的，彼此關心的焦點是穩定發展，這才推動了歷史的不斷前進，而且進一步強化了民族之間的兄弟感情，有助于增強統一思想的認同感。第一，兩宋時期在處理遼和金的關系上，一方面，兩宋使用武力進一步的開疆擴土，目的是為了統一中原。另一方面，兩宋積極地建立盟約，以妥善地處理民族關系和維護政權穩定。宋與遼簽訂“澶淵之盟”，宋方乘勝求和，開“歲幣”之加重了宋的財政負擔?？陀^上，兩宋通過運用靈活務實的策略，筑造了雙方長期和平共處的民族關系。遼深受宋經濟上的恩惠，相互示好，建立了穩定的民族關系。第二，北宋和西夏的“宋夏和議”，進一步說明了西夏對宋的認同，反映了民族關系一心向宋，還突出表現了宋在處理民族關系上的靈活巧妙，進一步強化周邊民族對中央王朝的認同。兩宋時期在遼和金的武力進攻上面，都形成了類似局面。在出現矛盾的時候，宋積極地給予經濟幫助，目的是建立穩定的民族關系，事實證明了民族之間的相互認同和彼此友好聯系。第三，宋積極向遼和金交納歲幣，在一定程度上加大了兩宋的財政負擔；兩宋不僅要承擔戰爭帶來的財政壓力，而且還要在經濟上向遼和金交納貢賦，結果是嚴重加劇兩宋中央王朝的政治和經濟負擔。在西南地區，大理國全心全意擁護兩宋王朝，并且主動示好；兩宋王朝對大理國則是無暇東顧?！皟伤螘r期，安南對趙宋王朝而言已屬化外之地，邕管和成都也非其核心統治區域，居處西南一隅的大理國不會產生進擊中原地區，并在中原爭王稱霸的野心?！薄?〕西南地區段世家族建立的大理國，一直以來示好兩宋，希望與兩宋能夠在政治、經濟、文化上進一步互通交往，更好地吸收和學習兩宋的科學文化知識，不僅是學習兩宋先進的統治思想，而且還想獲得兩宋的認同。但是兩宋的態度是基本不重視，很少與大理國溝通交流，在必要時以經濟為手段，與大理國之間實施一些經濟貿易。大理國對兩宋非常尊重，還經常向宋示好?！按罄韲硇姆鸾?、以佛治心，從未發動過對兩宋的戰爭?！薄?〕兩宋時期還經常與吐蕃進行經濟交往，吐蕃積極地向宋進貢，宋也積極回應，并在沿途修建寺廟接待進貢使者?？傊蔚哪康氖浅藸恐莆飨耐?，還為了換取軍事上馬匹的使用，體現了民族之間相互離不開。（三）進一步強化了國家認同感。自秦漢以來建立了統一的多民族國家，為中國歷史發展奠定了大一統的基調。那么，對于歷代開疆擴土的杰出人物來說，建立統一的多民族國家是他們最終奮斗目標，是評價他們在歷史上是否做出杰出歷史貢獻的重要依據。隋唐時期是封建社會達到鼎盛的歷史階段，這時期中國在政治、經濟、文化各方面都取得了偉大成就，周邊的一些國家紛紛派使者或留學生來中國學習。從歷史角度分析，每個大一統時期都創造了前所未有的歷史功績，其成為推動歷史向前發展的關鍵時期，也是中國廣大勞動人民凝聚在一起創造的智慧和結晶。兩宋時期并立的政權有遼、金、西夏、大理幾個政權。除了宋政權是代表漢族政權外，其他都是少數民族政權，分別地處古代中國的邊疆地區，為祖國邊疆開發做出了杰出貢獻。通過他們與宋政權的互動作用，不僅增強了相互學習和了解，而且強化了少數民族的國家認同。兩宋時期是由從五代十國的分裂走向元朝大一統的過渡時期。兩宋在處理與周邊民族政權的關系上顯示出了包容性和幫扶性，進一步增強了周邊少數民族對兩宋王朝的國家認同。總之，“從政治一統的視角看待兩宋，可以說乏善可陳?！薄?〕但是兩宋時期民族相互之間的頻繁經濟交往，促進了南方農業、手工業和海外貿易的發展，強化了少數民族對漢族經濟和文化的認同，密切了民族之間的相互聯系。兩宋時期多元化的民族政策，增進了兄弟民族之間的感情，贏得了民族之間的和平共處和相互包容，加固了統一多民族國家的歷史基礎，夯實了各民族對統一國家的認同感。

文學接受是一種以文學文本為對象，以讀者為主體，力求把握文本深層意蘊的積極能動性的閱讀和再創造活動，是讀者在特定審美經驗基礎上對文學作品的價值屬性和信息的主動選擇、接納或拋棄，它是整個文學活動系統中的一個必不可少的環節。由于接受是比創作更為普遍的文學活動，因此每個歷史時期對文學本質特征和其他方面的認識往往是從文學接受開始的，諸如先秦時期“賦詩斷章”的說法，孔子、孟子、莊子的文學見解，漢代“詩無達詁”的觀點等都與文學接受關系密切。它往往對于激勵作家的創作，影響與推動特定歷史時期文學的發展有一定的意義。遼金元時期的北方民族漢文創作同樣是依據接受主體的需求及社會語境的制約，而對前期的文學遺產有選擇性的接受，以適應自身的文化氛圍需要，從而影響一個時期整體的文學風格。

一、契丹族文人對唐代白居易和宋代蘇軾文學的接受與創作

遼自遼太祖耶律阿保機立國，遼太宗耶律德光入居中原，經圣宗、興宗時期的和平發展，迄于耶律延禧失國，歷時209年。這期間，屬五代時期43年，與北宋對峙166年。在這二百多年的時間里，契丹族統治的北方地區，經歷了漫長的文化認同和民族融合的過程。在遼代建立之前，契丹族社會發展長期處于原始氏族部落聯盟階段，文明程度較低。耶律阿保機統一契丹各部之后，仿照中原王朝建立“契丹”國，制定漢制，施行漢法，逐步開始邁進文明社會，在漢族士人的幫助下，在較短的時間內便完成了契丹社會的制度轉變，認同于以儒家思想為支柱的中原文化。契丹族的文學便是在這樣一個大的文化背景之下產生和發展起來的。因此，在契丹族的文學接受中，唐代的白居易和宋代的蘇軾被廣為推崇。契丹人對樂天詩歌的喜愛與模仿，首先是因為其創作風格通俗明快和易于理解。契丹族源于塞北，漢文創作始于立國，接觸中原文化之后。契丹族文化起步較晚，對中原文化的理解尚停留在粗淺的層面，故含蓄蘊藉的詩風在其審美鑒賞心理上存在諸多障礙，而白居易的新樂府詩“首句稱其目，卒章直而切。欲聞之者深戒也；其事核而實，使采之者傳信也；其體順而肆，可以播于樂章歌曲也”（白居易《新樂府序》）。主旨明確，語言通俗，正與初染漢風的契丹族的欣賞層次相契合，易于為他們所接受。其次，白居易的樂府詩具有的鮮明的政治諷喻功能，適合以上層統治階層創作主體的契丹族文學所追求的政治教化的作用。以教化為中心的詩學觀念，在中國古代詩學思想中歷來是作為官方的意識形態，“教化中心”論在漢朝“罷黜百家，獨尊儒術”的思想背景下，得到了突出和強化。作為儒家詩歌綱領的《詩大序》尤其強調詩歌教化作用，而且還將詩與社會的治亂聯系起來，并以詩作為移風易俗的教化工具。這種儒家政教詩論便是希望統治者借助詩歌的情感力量，自上而下地進行潛移默化的倫理教育，使各種社會關系都納入到封建政治的正統軌道。將儒家文化奉為治國的主導思想的契丹族統治階層便充分認識到這一點，在他們的詩歌創作中，均貫穿著明顯的政教目的，尤以圣宗為最，他在《題樂天詩》佚句中曾說：“樂天詩集是吾師”，［1］又親以契丹大字譯白居易的《諷諫集》，召蕃臣等讀之。而且他屢次以詩賜于臣下，進行褒揚，充分發揮詩的美刺功能，親作《傳國璽詩》體現了他倡導儒家政教詩學觀的理念。再次，白居易詩歌中唱和的形式很突出，其與元稹的詩歌唱和活動在唐代就影響甚大，它是“元和體”得以流傳的一個重要因素。在遼代的契丹文壇，君臣間的賦詩唱和已經成為普遍的文學風尚。諸如道宗曾以《君臣同志華夷同風詩》進皇太后，教人應制屬和。蕭觀音便有一首《君臣同志華夷同風應制》的應制唱和之作。誠然，朝政君臣之間的政治教化思想是契丹文人創作詩歌的文化背景，也是其詩歌所要表達的主要內容和目的，但創作方式卻不免受到白居易唱和體的啟發和影響，正是基于上述三點，遼代契丹族文人對白居易表現出空前的熱情和景仰。遼與北宋相始終，盡管在政治上處于對峙的局面，但雙方在經濟、文化方面的往來卻是頗為頻繁的。尤其是“澶淵之盟”以后，雙方經?；ヅ墒构?，在經濟文化上互通有無，從一定程度上促進了遼代的民族文化融合。蘇軾的詩歌也是在這樣的情況下傳入北地，《宋朝事實類苑》記載張舜民使遼時所見：“張云叟奉使大遼，宿幽州館中，有題蘇子瞻《老人行》壁間。子瞻名重當代，外至夷虜，亦愛服如此。云叟題其后曰：‘誰傳佳句到幽都？逢著胡兒問大蘇。’”［2］可見，蘇詩在北地的流傳程度。這一方面與蘇軾在宋代文學中的地位相關，但更主要的還是由于契丹民族剛健尚武的文化特征使然，蘇軾詩歌質樸明快、雄渾奔放的風格正好符合他們的審美心理，易于接受。由此可見，遼代契丹族文壇對白、蘇二人的接受與學習，與他們自身的民族性格、社會主導思想及創作主體構成等方面有著密不可分的關系。

二、金代對北宋蘇軾文學的接受與創作

女真族立馬中原和統一北方之后，在借鑒其他民族先進文化的前提下，采取了一些恢復發展生產和穩定社會秩序的措施，使北方經濟在戰火中能夠逐漸得以恢復，并確立自身在中原統治的合法秩序。到了世宗朝，已出現了有“小堯舜”之稱的繁榮太平景象。同時，金朝統治者在滅遼掠宋的戰爭中獲得了大量的經籍圖書和文獻資料，一個相對滯后的民族在擄掠戰爭中重視先進民族的圖書文獻，這也表露出其加速進入文明社會的強烈愿望，是女真人接受、吸收大量漢文化的真正起點，為其后的女真民族的文化整合奠定了良好的基礎。而且在之后的發展過程中，女真統治者身體力行，大力倡導，使得學習漢文化在全國蔚然成風。在這樣的風氣之下，世襲的猛安謀克也競相參加科舉考試“棄武從文”了。女真族的漢文創作便是在這樣的文化背景之下生成與蓬勃發展起來的。趙翼在《廿二史札記》中曾說：“金代文物遠勝遼元”，［3］可見金代女真文學的繁盛。在金代女真族的漢文創作中，除了詩歌這種傳統的詩體之外，詞的創作也在女真文人中備受推崇，而且在他們的創作過程中，仍然深受唐宋文學的影響。世居“白山黑水”的女真民族盡管用武力打開了北宋的大門，但是面對高度發達的漢文化，卻不得不為之征服。女真民族的漢文創作便是在承繼遼、宋的基礎上發展起來的，而詞的創作恰恰是踵武于北宋詞壇，尤其傾向于清剛疏宕的東坡詞風。這必然有其原因所在。首先，詞的創作形態與創作主體、接受對象與傳播方式、范圍及跟音樂的關系等因素密切相關，也就是說，創作主體的不同也就決定了詞的表現形式及功能性質的差異。金代女真族的漢文創作的主體集中在完顏氏的統治階層當中，他們對儒家文化的引入與推崇，其首要的目的便是為了鞏固和加強自身的統治地位，重道務實的文學主張便易于為其所接受。蘇軾的豪放詞在“以詩為詞”的創作思想指導下，一洗傳統婉約詞香艷柔弱之風，使詞擁有了與詩歌相同的功用，唱和交往、抒情達意，大大擴展了詞的應用范圍，正符合女真民族的創作心理。其次，就民族氣質而言，世居北方森林草原的女真民族在步入中原之前面對的是浩瀚的林海、呼嘯的北風，艱苦的自然環境塑造了他們粗獷雄邁的民族性格，而蘇軾詞的豪放特征恰好與女真文人的審美理念相契合，故而尊蘇、學蘇蔚然成風。如金代初年，海陵王完顏亮的詞便充分彰顯了雄健之風。再次，“借才異代”時期，由宋入金的文士大多推崇蘇軾，這也影響了金代初期文壇的價值取向及女真文人的接受選擇。完顏亮就師從對蘇軾推崇備至的蔡松年，其詞作風格也趨近于蘇軾。金代女真文學創作在章宗朝隨著太平盛世的出現，文壇上也呈現出尖新浮艷的創作思想傾向，但是隨著金代社會的每況日下和外憂內患的加劇，尤其是南渡之后，吏權大盛，士人地位低下，劉祁在《歸潛志》中說：“南渡后，士風甚薄，一登仕籍，視布衣諸生遽為兩途，至于徵逐游從，輒相分別。故布衣有事，或數謁見在位者，在位者相報復甚希，甚者高居臺閣，舊交不得見。故李長源憤其如此，嘗曰：‘以區區一第傲天下士耶？’已第者聞之多怒，至逐長源出史院，又交訟于官。士風如此，可嘆！”［4］正是在這樣的背景下，文壇上掀起了改革文風的浪潮，形成了注重寫實、任氣尚奇、平易自然等創作思想傾向，而這種改革就作家審美價值取向而言，恰恰是舉世學唐風氣的歷史必然。元好問、劉祁等人將之總結為“以唐人為旨歸”的詩學風尚。這種傾向除了王若虛提倡師法白居易之外，更有趙秉文主張師法王維、韋應物等人的影響。這樣，形成了以唐代詩人為師法對象、追求平淡自然、含蓄蘊藉的風致。這一時期的女真文人同樣深深感受到國勢的衰微，士風的日下，他們無法再延續章宗時期的富艷文風，而是渴望抒發對現實的感受，故而便易于融入當時的金代主流文壇之中。諸如完顏璹的《過胥相墓》就被劉祁評為“甚有唐人遠意”，［4］而《秋郊雨中》等景致描寫的詩篇也透露出一種蕭散的韻味。術虎遂的詩歌同樣被劉祁稱做“甚有唐人風致”，［4］如《書懷》抒發了懷戀北方故土的心情，思緒悠然。烏林答爽被劉祁稱之為“其才清麗俊拔似李賀”，［4］《鄴研》、《古尺》等詩充分印證了這一說法。由此可見，金代女真族的文學接受一方面與自身的民族性格、審美及客觀需要密切相關，另一方面也會受到主流文壇整體風氣的影響。

三、元代對南宋、魏晉、唐文學的接受與創作

民族史觀是民族史學研究中的重要方面，同時也是史學史研究中關于歷史思想領域的一個重要方面。這方面的研究，對于認識多民族統一國家的發展和認識多民族統一國家的史學的發展，都有重要的意義。

元朝是中國歷史上第一個統一了全國的少數民族貴族為主建立的皇朝，在這空前統一的國家內，我國封建社會的民族構成與各民族的融合都達到了新的高度。而史學對這一時代特征的反映，也通過民族史觀更為鮮明、突出地表現出來，本文試圖從時代、史學及其二者之間的關系角度來對此問題加以梳理，希望有助于對民族史觀在中國古代史學中的發展規律的探討。

一元朝大一統與民族史觀的時代背景

與遼、金、西夏等皇朝一樣，元代的政治功績在初期大都經由武力而得。這就決定了它在文化方面亦基本遵循從相對獨立發展本民族文化到吸收融合多民族文化的發展途徑。然而，作為中國歷史上統治疆域最為廣袤的封建皇朝，元朝在文化發展上又具有與前者不同的特征：其一，自魏晉起，少數民族在中國歷史舞臺上開始占據越來越重要的地位，他們從割據一方到建立與中原皇朝相抗衡的封建政權，再到君臨萬方，統一全國，其勢力發展、演進的軌跡十分明顯，而這一發展的最高點，無疑是元皇朝。這一客觀歷史事實決定了它在吸收各民族文化方面具有前代任何少數民族政權無法比擬的開闊性、廣泛性；其二，元朝統一戰爭也是中國各民族力量進行新的重組的過程，經過戰爭的洗禮，有些民族消失了，有些新的民族產生了。元代建立以后，中國的民族構成基本確定下來，“中國歷史的民族組合，到了元代，可以說是基本穩定下來了，其后雖有滿族的入關，變動并不太大”[1]。在元代統一過程中，有相當數量的其他民族人材為其所用，并立下汗馬功勞，如畏兀、吐蕃、摩些、契丹、回回等民族，他們或為蒙古貴族沖鋒陷陣，或為其勸降招撫，推動了元統一的進程[2]。這一現象說明且決定了元代民族融合具有深厚而廣泛的歷史基礎，即其民族融合的深刻性；其三，受上述兩點決定，元代的文化成為各民族共同創造的結果。就史學方面來說，元代不僅有本民族的史學名著《蒙古秘史》，又有藏族史家公哥朵兒只所著《紅史》、索南堅贊所著《西藏王統記》等關于藏族歷史、文化的重要史籍問世；至于元修三部正史，更是漢、蒙、康里、唐兀、畏兀兒、哈剌魯[3]等各民族、各地區史家共同努力的結果；此外，契丹族耶律楚材、耶律鑄父子，回回族贍思，也是當時著名的史家。在這種情況下，“壤地有南北，人物無南北，道統文脈無南北”[4]就不僅僅是一種政治上的溢美之詞，而是具有了事實上的依據與可能，并進而成為史學當中一種比較普遍的認識。與此同時，民族政權的封建性質所必然帶來的民族不平等與民族壓迫，也成為元代政治生活中的重要方面。這兩種看似對立的歷史現象，決定了元代民族史觀的多樣性與復雜性。

二正統論與民族史觀

元代史學中的正統之說，論三史修撰者，以修端、楊維禎為代表；而繼南宋正統問題討論余緒者，則多以對《資治通鑒綱目》及三國史事的續作、改訂、闡發為基本方式；從總論角度闡述正統之說者，則以楊奐的《正統八例總序》為代表。其中每家都各持一說，其討論范圍之廣實為前代罕見。從民族史觀的角度來對這些正統觀點進行概括分析，有這樣幾點值得注意：

茶馬貿易，又稱茶馬互市，是古代中國政府在邊境區域同治外少數民族地區實行以茶易馬的貿易政策或制度。茶馬貿易雖然始于唐朝，但真正形成完善的制度卻是在宋朝。茶馬貿易興起需具備兩個基礎：一是少數民族對茶有著很大的需求，茶已成為生活必需品，本民族地區又欠缺茶葉，需從中原輸入，而擁有馬匹又是優勢所在；二是中原盛產茶葉，茶葉產量豐富，制造極精，可以滿足周邊少數民族的需求。宋朝幾乎一直處于少數民族政權威脅之下，戰爭的頻繁，必定對戰馬需求量極大，而采用錢幣貿易，對自身來說也是一大威脅?！端问贰酚涊d：“(太平興國)八年，有司言戎人得錢，銷鑄為器，乃以布帛茶及他物易之”?！端问?#8226;食貨志》云：“宋初，經理蜀茶，置互市于原、渭、德順三郡，以市蕃夷之馬；熙寧間，又置場于熙河。南渡以來，文、黎、珍、敘、南平、長寧、階、和凡八場，其間盧甘蕃馬歲一至焉，挑州蕃馬或一月或兩月一至焉，疊州蕃馬或半年或三月一至焉，皆良馬也。其他諸蕃馬多鴛，大率皆以互市為利，宋朝曲示懷遠之恩，亦以是羈糜之。紹興二十四年，復黎州及雅州碉門靈西碧易馬場。乾道初，川、秦八場馬額九千余匹，淳熙以來，為額萬二千九百九十四匹，自后所市未嘗及焉?！?/p>

一、茶馬互市的演變

迄至宋代，漢藏茶馬貿易才有了空前的發展，宋廷政府開始有意識地控制茶馬互市。原因主要包括以下幾點：第一，茶葉已成為藏民族日常生活不可或缺的物品。自唐茶葉傳人吐蕃以后，至宋已然“夷人不可一日無茶以生”[31。上自王公貴族，下至黎民百姓，均有飲茶習慣。同時，中原地區種茶區域擴大，種植技藝不斷提高，茶葉產量達到空前水平。第二，宋代定都中原戰馬緊缺問題相當嚴重，制約著人民的生產與宋朝的邊疆防御。與唐朝相比，宋朝的疆域大為縮小，其控制區主要是農耕地帶，而且，在北方相繼出現了以從事畜牧業為主的少數民族建立的遼、金、夏政權。他們長期與宋對立、挑釁爭戰，威脅著宋的安全。同時，產馬之地的契丹、西夏政權為了自身利益，絕不輕易將馬匹輸入宋朝，因為此舉只會加強對手的實力而威脅自身安全。史載契丹就一直拒絕往宋輸馬。于是宋朝加強了對茶馬互市的控制，以便一方面從茶葉等生活必需品的輸出上制約對方；另一方面，借以取得足夠數量的馬匹以加強抗擊對方的軍事實力。據記載，宋太宗太平興國六年(981年)‘詔歲于邊郡市馬，償以善價。內屬戎人馳馬詣闕下者，悉令縣次續食以優之”H。至此，沿宋朝疆域邊境的“州郡市馬”始有政策。而且，形勢所迫，宋朝疆域西北的藏族地區劃為馬源的主要基地。北宋前期先在成都、秦州甘肅天水)各置榷茶、買馬司，派官“入蜀經劃買茶，于秦(水)、鳳(今陜西鳳翔)、熙(今甘肅臨洮)、河甘肅臨夏)博馬”[51。不久，再“置群牧行司，以往來督察市馬者”。其后又在成都設都大提舉茶馬司，專門掌管以川茶與少數民族進行貿易馬匹。出于防御需求，在茶馬互市中，貿易量一般都十分可觀。南宋時，朝廷偏安江南，為穩固政局、抗擊金兵，對馬政格外重視。而此時，宋朝的馬源更主要依靠階州、文州、西和州、黎州等吐蕃地，并與大理政權之間進行互市。

史載，“蠻馬”出西南諸蕃，大理“地連西戎，馬生尤蕃。大理馬，為西南之最”。從兩宋政府參與控制茶馬互市的情況看，宋代漢藏茶貿易異常繁榮嘲；但從宋代茶馬互市的發展歷程看，宋前期，并非是完全意義上的茶馬互市。至宋太宗之前，宋政府易吐蕃馬，主要還是以絹帛和銅錢支付馬價，茶葉居其次。此種局面的維持，在很大程度上制約著漢藏茶馬貿易的發展。實際上，就當時的現實而言，藏族地區飲茶之風很盛，幾至“一日不可無茶以生”。由此決定了漢藏經濟交往中，藏族人民更為急需的是漢地之茶。就宋朝而言，雖需馬甚急，但如果大量使用鑄造的錢幣，至少會給宋朝帶來兩方面不利：一是加大財政負擔。當時茶馬交易中，馬價優于茶價。據賈大全先生統計，是時“平均馬價為30貫，以每年購馬3萬匹計，則需銅錢9O萬貫，這一數字幾乎相當宋朝年鑄錢量。”刪顯然，長期如此貿易下去對宋政府十分不利；--是“大量金屬制品流入邊疆地區，若邊疆民族以之鑄為兵器，無疑將使本已十分嚴峻的宋朝邊防形勢雪上加霜，這也是宋最高統治者極不情愿見到的事情?！薄緌鑒于上述事實，宋太宗下令禁止以銅錢易馬。自此，宋代漢藏茶馬互市才真正名副其實的開始。宋代茶馬互市的產生與發展，形成了一種制度，政府以強制力參與其中。這一事實說明，藏區游牧經濟結構與生活方式決定其十分需要中原農業經濟區的茶；宋朝邊疆形勢決定其迫切希望有不斷的馬源，而自身經濟實力又使宋朝在易馬活動中不可能無限制地支付錢幣。因而，在漢藏經濟交往中，最終確立各自所急需，且是對方有代表性的產品，乃大勢所趨。當然，宋王朝也曾采取“羈縻馬”制，但主要局限于西南藏區[1l】，其目的是使藏民族通過茶馬貿易，增加經濟收入，不致生計困難而滋生事端。總的看來，宋代漢藏茶馬互市雖因宋王朝急需戰馬而采取過壟斷措施，茶馬互市在一定程度上偏離了民族間互通有無的純經濟軌道，但宋時吐蕃之地尚未歸人中原王朝治下，宋朝只專茶馬之務，便不具備“馭藏”的政治目的。同時，就宋王朝控制漢藏互市的力度看，亦同樣未達到經濟手段為政治軍事服務的目的。經濟功能的政治化茶馬貿易發展到了宋代已發生了實質性的變化。唐代開始的漢藏民族間茶馬交易基本上是一種自愿互利的經濟行為，強制成分很少。到了宋代，王室需馬整兵，早期以錢鈔、絹帛易馬，給政府增加了極大的財政負擔，而用茶易馬“以草木之葉，易邊場之用，利之最大者也”。因而，兩宋與藏民族易馬均提高茶值?？梢姡普嘀夭枥?、宋政府極缺戰馬是推動兩朝重視“茶馬互市”的內在動力。

二、茶馬貿易優勢

《宋史食貨志•馬政》中反映的茶和馬的比價是不斷處于變化之中的。根據多種變化因素，茶馬互市實際上是相當復雜的商業交易，有優勢自然就有劣勢，不僅涉及經濟問題，還涉及到政治、軍事、外交等各個方面的問題。作為一項貿易，其影響與作用可歸納為以下幾個方面：

一元朝大一統與民族史觀的時代背景

與遼、金、西夏等皇朝一樣，元代的政治功績在初期大都經由武力而得。這就決定了它在文化方面亦基本遵循從相對獨立發展本民族文化到吸收融合多民族文化的發展途徑。然而，作為中國歷史上統治疆域最為廣袤的封建皇朝，元朝在文化發展上又具有與前者不同的特征：其一，自魏晉起，少數民族在中國歷史舞臺上開始占據越來越重要的地位，他們從割據一方到建立與中原皇朝相抗衡的封建政權，再到君臨萬方，統一全國，其勢力發展、演進的軌跡十分明顯，而這一發展的最高點，無疑是元皇朝。這一客觀歷史事實決定了它在吸收各民族文化方面具有前代任何少數民族政權無法比擬的開闊性、廣泛性；其二，元朝統一戰爭也是中國各民族力量進行新的重組的過程，經過戰爭的洗禮，有些民族消失了，有些新的民族產生了。元代建立以后，中國的民族構成基本確定下來，“中國歷史的民族組合，到了元代，可以說是基本穩定下來了，其后雖有滿族的入關，變動并不太大”[1]。在元代統一過程中，有相當數量的其他民族人材為其所用，并立下汗馬功勞，如畏兀、吐蕃、摩些、契丹、回回等民族，他們或為蒙古貴族沖鋒陷陣，或為其勸降招撫，推動了元統一的進程[2]。這一現象說明且決定了元代民族融合具有深厚而廣泛的歷史基礎，即其民族融合的深刻性；其三，受上述兩點決定，元代的文化成為各民族共同創造的結果。就史學方面來說，元代不僅有本民族的史學名著《蒙古秘史》，又有藏族史家公哥朵兒只所著《紅史》、索南堅贊所著《西藏王統記》等關于藏族歷史、文化的重要史籍問世；至于元修三部正史，更是漢、蒙、康里、唐兀、畏兀兒、哈剌魯[3]等各民族、各地區史家共同努力的結果；此外，契丹族耶律楚材、耶律鑄父子，回回族贍思，也是當時著名的史家。在這種情況下，“壤地有南北，人物無南北，道統文脈無南北”[4]就不僅僅是一種政治上的溢美之詞，而是具有了事實上的依據與可能，并進而成為史學當中一種比較普遍的認識。與此同時，民族政權的封建性質所必然帶來的民族不平等與民族壓迫，也成為元代政治生活中的重要方面。這兩種看似對立的歷史現象，決定了元代民族史觀的多樣性與復雜性。

二正統論與民族史觀

元代史學中的正統之說，論三史修撰者，以修端、楊維禎為代表；而繼南宋正統問題討論余緒者，則多以對《資治通鑒綱目》及三國史事的續作、改訂、闡發為基本方式；從總論角度闡述正統之說者，則以楊奐的《正統八例總序》為代表。其中每家都各持一說，其討論范圍之廣實為前代罕見。從民族史觀的角度來對這些正統觀點進行概括分析，有這樣幾點值得注意：

第一，正統之說在元代勃興的原因有多種，政治上的因素當為其中首要方面。與遼、金一樣，元朝在建立之初就聲明自己的“正統”地位。這可從元初兩篇詔文中看出來。一篇是于中統元年（1260年）的元世祖忽必烈的《即位詔》，其中說，忽必烈即位的原因有兩個：一是“國家之大統不可久曠，神人之重寄不可暫虛”；一是忽必烈本人“雖在征伐之間，每存仁愛之念，博施濟眾，實可為天下主”。所以，盡管忽必烈“峻辭固讓，至于再三”，還是不得不順應上天的指示，“歷數攸歸，欽應上天之命”，做了皇帝。這種神人共濟，奉天承運、以天下蒼生為己任的思維方式與政治詞令，與漢族歷代皇帝即位時說的話如出一轍。另一篇詔文是于至元八年（1271年）十一月的《建國號詔》，它把自漢唐以來的國號進行了排比分類，認為他們或“從初起之地名”或“即始封之爵邑”，是皆“徇百姓見聞之狃習”，因此元朝要改變這種狀況，而改變的具體途徑，就是從經典、古制中尋找幫助，最終“取《易》經乾元之意”，定國號為“元”[5]。如果說第一篇詔書是元統治者以“天下之主”的身分頒布的第一份政治宣言，體現了一統天下的政治理想；那么第二篇詔書則通過國號的確定，明確地把元朝統治與堯、舜、禹等先代賢君聯系起來，表示自己在文化、政統上與他們的精神實質是相通的，從而在政治與文化兩個層面上揭示了元代與前代任何政權一樣，都認可、遵循同一價值與倫理觀念。元代統治者的這一思路，無疑對于當時正統之論的興盛有重要的影響。

第二，元代正統論勃興的文化原因在于對興起于宋的理學的發揚光大。理學起于宋而興于元，史學即是這種“興”的形式之一，故而元學與史學結合的特點較為突出。而理學在民族史觀發展中的具體表現，卻需要做不同情況下的具體分析。毋庸置疑，有些史家通過改訂史書的形式闡發正統觀念，主要目的之一即是為了“貴中國而賤夷狄”[6]，但也有多史家在正統問題上已經能夠從理論角度把正統與夷夏問題區分開來，如楊奐在《正統八例總序》中把正統分為得、傳、衰、復、與、陷、歸八種情況，并依此把歷代政權進行分類，而夷夏因素并不是他的分類標準。由此可見，不同時期的史家，對理學的理解與運用角度都有種種差別，他們所得出的結論亦不盡相同，甚至會大相徑庭。這里還需要強調的一點是：元代正統論、理學與夷夏大防有著密切的聯系，但三者的內涵與外延并不相同，因而以宋為正統的觀念，在元初是有其夷夏大防的心理認識與文化背景的，但這并不等于說二者就一定是等同的，否則我們就無法理解元代如揭傒斯、蘇天爵等史家一面為朝廷命官，一面卻對宋統之說反復致意的情況。