學位論文版權問題綜述論文

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摘要學位論文是在校學生科研的成果，具有很高的學術參考和利用的價值。近幾年來，伴隨對其開發利用的日益頻繁，其中涉及的版權問題凸顯。本文就開發利用學位論文中的版權歸屬和授權問題進行分析和闡述。

關鍵詞學位論文；版權歸屬；授權

著作權即版權，是指作者對其創作的文學、藝術和科學領域中的作品所享有的權利。作品，是指文學、藝術和科學領域內具有獨創性并能以某種有形形式復制的智力成果。學位論文是指在校的學生為獲取學位資格而撰寫和提交的學術研究論文。

近年來，隨著我國教育事業的發展，學位論文的數量劇增。一般而言，學位論文都較為成熟，其學術價值具有高、新、專的特點，在一定程度上代表了當今某學科領域最新研發動態及水平，因此成為重要的信息資源，具有很高的利用價值。在信息技術高速發展的今天，學位論文的使用和傳播的日益頻繁，使得學位論文的版權問題開始受到更多人的關注。筆者將通過對國內外某些高校具體做法的比較，對學位論文版權問題中的歸屬和授權兩個問題進行分析。

1學位論文的價值

學位論文是學位制的產物，是學位申請者在研究導師指導下所進行的科學研究的總結。選題上一般都是本學科需要解決的比較重要的、具有前沿性的理論或運用方面的課題，代表了本專業的發展方向。涉及的內容豐富、題材廣泛，不乏新穎的學術思想和獨到的見解，一般具有質量高、專業性強、內容新穎、學術價值高、參考文獻多而全、助于對相關文獻進行追蹤檢索等特點。

正是學位論文所特有的優勢，使得它在該研究領域具有很高的學術參考價值，成為在該領域進行研究的學者、學生的重要參考資料。伴隨信息技術的發展和學科研究的深入，對學術論文的利用也愈發頻繁，因此包括論文的作者、論文的保管者和利用者等越來越多的人越來越關注如何才能在尊重作者著作權的基礎上，合理、有效地利用資源。而其中的版權歸屬及版權授權的問題更成為公眾關注的焦點。

2學位論文版權歸屬問題分析

2.1關于學位論文著作權歸于學校還是作者之爭

根據《中華人民共和國著作權法》，在我國版權就是著作權?！吨鳈喾ā芬幎ㄖ鳈啾Ｗo自動產生，即論文完成的時候，著作權就已經產生。中國公民、法人或者其他組織的作品(包括以特定形式創作的文學、藝術和自然科學、社會科學、工程技術等)，不論是否發表，都屬于合法的受著作權保護的作品，均享有著作權。

著作權包括了人身權和財產權，而著作權人分為兩類，包括作者和其他依法享有著作權的公民、法人或者其他組織。

著作權法第十一條規定：“著作權屬于作者，本法另有規定外……如無相反證明，在作品上署名的公民，法人或者其他組織為作者。”

著作權法第十六條規定：“公民為完成法人或其他組織工作任務所創作的作品是職務作品?！逼涞诙钜幎ǎ骸坝邢铝星樾沃坏穆殑兆髌罚髡呦碛惺鹈麢?，著作權的其他權利由法人或其他組織享有，法人或其他組織可以給予作者獎勵：(1)主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件創作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程圖、產品設計圖，地圖、計算機軟件等職務作品；(2)法律，行政法規規定或者合同約定著作權由法人或者其他組織享有的職務作品?！?/p>

根據上述內容我們可以看出，我國著作權法對學位論文的著作權并沒有做出明確或專門的規定。令人意味深長的是，無論伯爾尼公約還是世界版權公約，都幾乎毫無例外對學位論文的版權問題做出了“回避”。因此學術界對這一問題爭論不休，部分學者認為這是學生自己做的選題和研究，應當屬于學生的個人作品；另一部分學者則認為學生在撰寫論文的過程中利用了學校的資源，并有導師進行指導，其作品應當屬于職務作品，版權應該歸屬于學校。而國內不同的學校也有不同的做法。

例如清華大學規定：“研究生學習期間凡教學計劃內安排的研究課題(如學位論文、課程專題等)以及學校組織的校外科技活動所取得的一切研究成果為學校職務成果。除合同另有約定外，研究課題雖屬研究生自選，但利用學校的條件(如名義、指導、設備、資金、技術資料等)所完成研究成果，也屬學校職務成果。學校職務成果屬清華大學所有，未經學校審核同意，不得自行轉讓或做其他處理，這一辦法同樣適用于本科生?！?/p>

學校在處理這一問題時，顯然是將著作權法的第十六條規定做了過分有益于學校的擴大解釋，是有悖于法的公平與正義精神的。據了解該校很多學生在入學之初就簽署了遵守知識產權規定的保證書，如果不能用“失學的脅迫”去解釋學生簽訂合同的情形，就只能有一種解釋，那就是學生在法律方面的無知，他們在“不知不覺”中就將自己的利益出賣了。

根據我國著作權法第十六條之規定，學位論文的版權歸屬無非有以下三種情況：一是學位論文的作者享有完全的版權；二是學位論文的作者享有學位論文的署名權，學校享有學位論文版權的其他權利；三是學位論文的作者享有版權，但學校在業務范圍內有優先使用權。后兩種情況是在學位論文被視為職務作品的情況下，才得出的結論，但筆者認為，學位論文認定為職務作品是非常牽強的。

按照法理學者的觀點，學生就讀期間和學校所形成的關系應該是一種合同關系，那就是學生支付學費而學校要提供教育。學校在學生在校期間所提供的必要的物質是為了完成“教育”這個特定的合同義務。畢業生撰寫學位論文是為了“自己”獲得專業學位，而不能認定為是為了完成學校所交給的“任務”。如果說寫作學位論文也算完成任務的話，那也是畢業生自己在完成自己的任務，因為只有完成了得到學校認可的學位論文，才能取得學位。一言以蔽之，學位論文的版權應毫無異議的屬于作者本人所有，即使畢業生的學位論文僅是學校大項目中的一個部分，他仍應該就他所負責的部分享有完全的版權。如果學校在相關學位論文的研究上投入了較多的人力物力，學校可要求享有該作品的優先使用權或者免費使用。

國內很多高校目前的做法已經證明了筆者這一觀點的正確性，如浙江大學和北京大學在畢業生離校前要求畢業生對自己的學位論文出示“獨創性聲明”或“學位論文使用授權書”，這事實上等于已經承認了學位論文的版權由作者享有。

2.2關于導師是否擁有署名權之爭

近期，網絡上沸沸揚揚的復旦大學藥學院聞韌教授與其學生張建革博士的署名權之爭又在網上掀起了關于學位論文導師是否擁有署名權的熱烈討論。

部分人認為導師從學生的選題，到研究思路的指導，直至論文的寫作完成都付出了巨大的心血，因此學位論文中包含了導師的勞動，在學位論文完成時應當讓導師擁有署名權。而另一部分人則認為導師只是出于指導，學位論文完成期間整個研究過程。論文的作者都是親力親為，許多有用的數據，大量的實驗都是作者獨立計算和實踐的結果，因此導師不應當具有署名權，作者只需在文章中表示感謝之情即可。

筆者在中國律師網絡聯盟論壇中看到與后者相同的觀點。在知識產權部分關于導師署名權的咨詢中，律師們普遍認為雖然導師對論文的最終完成起了很大的作用，但是對于學位論文不享有任何著作權。但作者可以在出版物上以適當的方式提及論文導師及其所作出的貢獻。

筆者贊同上述觀點，而許多學校的做法也是默認作者為唯一擁有署名權的權利人，但均要求作者在論文封面寫明指導教師，而作者自身也會自覺地在論文當中提及教師的指導和幫助。然而大部分學校又在《學位論文使用授權書》中都有導師簽名一欄，可見學校在默認學位論文為個人作品，著作權歸屬作者本人之外，還默認了導師擁有一部分著作權。但在中國律師網絡聯盟論壇中，律師們普遍認為作者應當享有完整的著作權。

3學位論文版權授權分析

在承認了學位論文屬于個人作品后，我們還應當認識到學位論文是未發表作品和版權作品。

我國《著作權法》施行自動保護原則，即只要作品完成并符合著作權法獨創性的要求就給予保護，學位論文自寫作完成就成為著作權法保護的對象，學位論文的作者享有發表權。在學位論文作者未公開其學位論文之前，學位論文就屬于未發表作品。許多人認為答辯是作者發表的一種方式，但筆者認為答辯不能算作發表，學位論文的答辯具有強制性，是取得學位證書的必經過程，并且答辯只局限于一定范圍，并沒有為公眾所感知，因此不能視為發表。

另外，國內外的大學都要求作者聲明所提交的論文為自己撰寫的，并且不侵犯他人的知識產權。綜上所述，學校、個人和其他組織在利用學術論文的過程中必須獲得作者的許可和授權。

目前筆者所在學校使用學生的學位論文采取的主要授權方式是與作者簽訂使用授權書，下面就是授權書內容：

福建師范大學學位論文使用授權聲明

本人(姓名)：學號：專業：

所呈交的論文(論文題目)：

是我個人在導師指導下進行的研究工作及取得的研究成果。盡我所知，除了文中特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人已發表或撰寫過的研究成果。本人了解福建師范大學有關保留、使用學位論文的規定，即：學校有權保留送交的學位論文并允許論文被查閱和借閱；學?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨热?；學?？梢圆捎糜坝?、縮印或其他復制手段保存論文。(保密的論文自解密后應遵守此規定)

學位論文作者簽名：指導教師簽名：

簽名日期：

筆者認為作者授權學校作為優先的使用者和保管者是十分恰當的，因為在學術論文的撰寫過程中，沒有學校資源的支持和導師的指導，作者的學位論文的質量和價值將有所降低。而學校多是以促進學術的發展和交流為目的進行公益性模式的運作，其傳播的范圍也都局限在校園網內，不會造成作者利益的損害。且學校圖書館這樣的論文保管機構有更好的能力保管和最大化論文的參考和學術價值，授權與學校合作的方式是雙贏的。

然而在學位論文提供利用過程中，最容易發生侵權行為的就是在商業模式的運作當中，學位論文收藏機構在與數據庫運營商的合作時侵害作者的利益。

在一個案例中，某中心與某數據公司簽署協議，共建中國學位論文全文數據庫，該庫稱以“國家法定的學位論文收藏機構”中國科技信息研究所收藏的論文為依托，將利用網絡技術“向高校、公共圖書館、科研機構、企業以及其他公眾提供學位論文的全文信息服務?！庇址Q該公司撥出?？顢蛋偃f元，希望廣大碩士、博士盡快“聯系授權并領取版權使用費”。而對開發學位論文數據庫躍躍欲試的公司絕對不在少數，上述案例是一個引子，暴露了當前在學位論文數字化開發中存在的一些版權問題。

首先，該數據庫運營商只是與收藏中心合作建設數據庫，然而，收藏中心雖然是法定的學位論文收藏機構，但沒有權利越過著作權人把著作權人的作品交由數據庫運營商開發利用。因為收藏機構的職責是收藏特定論文的文本，而不是上網發表，上網發表的使用至少涉及作者的發表權和網絡傳播權，對它們的行使和論文收藏幾乎沒有任何關系。唯一有權決定運營商可以使用學位論文的，只有著作權人本身，即已經畢業的學生們。在獲得著作權人的授權之前，任何機構都沒有權利開發利用。

其次，著作權人的獲酬上。在弄清上述問題之后，不難推斷出真正有權利定價的也是著作權人?！邦I取版權使用費”這樣的說法顯得該開發商居高臨下，欠缺合作的誠意，許多論文是在獲得授權之前，開發利用之后作者才得以知曉。在定價上也存在問題，一個學術論文數據庫，只撥出幾百萬的經費來付作者的稿酬。我國每年有大約10萬篇的學位論文產生，假定該數據庫收錄10年內的論文，總數就有近百萬篇，平均下來每個作者只能領到幾塊錢的稿酬，這于《著作權法》規定的每千字20元的最低標準相去甚遠。顯然，作者不論是否授權該數據庫進行開發，其獲酬權也得不到保障。公務員之家

最后，許多數據庫運營商在具體使用某篇學術論文或某批學位論文的時候試圖以公眾需求為由擠壓著作權人利益。許多數據庫商宣稱利用它們的平臺傳播科技知識能夠使有關資源更好的發揮作用，作為一己之私的著作權理應讓步。但是這樣的說法本質經不起推敲，因為商業運營的本質就是營利，因此數據庫運營商的做法，實際上就是廉價甚至免費利用他人的成果來實現自己的營利。實際上在維護公眾利益和保護著作權這一平衡上，《著作權法》已經規定了對著作權的合理使用和法定許可等內容。

因此，筆者認為公眾的利用是學位論文價值實現的最好途徑和方式，但是不應當用這樣的幌子來侵害著作權人的利益，不論是在保管還是在開發利用之前，都應當首先尊重作者的權利，獲得著作權人的授權。

4結語

學位論文的專業性強、內容新穎、學術價值高等特點使得她在傳播科學知識，推動學術發展等方面具有特殊的使用價值。因此作為學位論文保管機構的學?；蚱渌ǘㄊ詹貦C構，都應當重視作者權利的實現。無論如何，作者在學位論文的創作過程中，都付出了大量的心血和創造性的勞動，著作權應充分得到重視。特別是在網絡環境下，學位論文的傳播利用更加快速和頻繁，因此更應當協調好作者、保管機構、社會利用之間的矛盾，從而更好的開發和利用學位論文這一寶貴的資源。