諾貝爾經濟學獎探究論文

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當10月9日瑞典皇家科學院宣布將2002年諾貝爾經濟學獎授予美國經濟學家丹尼爾•卡尼曼和弗農•史密斯時，諾貝爾經濟學獎走過了它34年的風雨歷程。

諾貝爾經濟學獎不同于其他諾貝爾獎，是在1968年瑞典中央銀行成立300周年時，由當時的行長艾斯伯林克倡議，經瑞典皇家科學院批準而設立的，全稱應該是“紀念阿爾弗雷德•諾貝爾瑞典銀行經濟學獎”。人們習慣上稱它為諾貝爾經濟學獎，說明在人們心目中，它已具有和其他諾貝爾獎一樣的權威地位。每年金秋十月，人們都會猜測誰會獲獎，并翹首等待評獎結果，獲獎者也會在一夜之間成為社會名人。這些說明，它已成為舉世公認的全世界經濟學最高獎。

1968年在決定設立這項獎時，無論是經濟學界，還是社會各界，都存在疑慮，對這項獎的客觀公正性表示了極大的懷疑。今天，當諾貝爾經濟學獎走過34年的歷程時，爭論仍然存在，但這項獎的權威性已經得到了越來越多人的承認。

1969年頒發了第一屆諾貝爾經濟學獎，到今年為34屆，共有51位經濟學家獲獎，其中美國經濟學家37人，英國經濟學家6人，挪威、瑞典經濟學家各2人，荷蘭、蘇聯、法國、德國經濟學家各1人?，F在回過頭來看，這些獲獎者的重大突破代表了20世紀、尤其二戰后經濟學的重大突破與進展。這些經濟學家的獲獎是當之無愧的。

宏觀經濟學的進展

誰都無法否認，20世紀經濟學的最重要突破是宏觀經濟學的建立與發展。獲獎的經濟學家中有多位是在這方面作出重大貢獻的。

在1930年代之前，并沒有系統的宏觀經濟學。凱恩斯1936年發表的《就業•利息•貨幣通論》被稱為宏觀經濟學的大憲章，標志著現代宏觀經濟學的建立。凱恩斯作為宏觀經濟學之父，如果能活到1969年，應該是第一屆諾獎的獲得者。凱恩斯之后，真正繼承凱恩斯思想的是美國的新古典綜合派，而不是英國以瓊•羅賓遜為代表的新劍橋學派。用我們常用的套式說，新古典綜合派“全面地創造性地發展了凱恩斯主義”，并把它運用于美國的實踐。一種理論的意義還在于它的效果。戰后美國經濟也有波折，但總體上是成功的。這種成功的因素是多方面的，但凱恩斯主義的經濟政策也是這些因素之一。盡管1970年代，由于美國“滯脹”的發生，人們對凱恩斯主義及新古典綜合派有過這樣那樣的評說與爭議。

但在30年后的今天看，新古典綜合派對宏觀經濟理論發展和政策運用的確功不可沒。

獲諾獎的經濟學家中，薩繆爾森（1970年）、克萊因（1980年）、托賓（1981年）、莫迪利安尼（1985年）、索洛（1987年）都是新古典綜合派的重要成員。曾經有經濟學家指出，這個流派的另一位重要成員阿瑟•奧肯，如果不是在1980年突然去世，也有希望獲獎。1980年代后漸成主流的新凱恩斯主義者斯蒂格利茨也已在2001年獲獎。以后這個流派還會有人獲獎。

宏觀經濟學不是凱恩斯主義一枝獨秀。與凱恩斯主義的國家干預相對抗，主張自由放任的貨幣主義者弗里德曼和理性預期學派盧卡斯分別在1976年和1995年獲獎?？梢灶A期，1980年代之后的實際經濟周期理論學派的普洛斯科特等人也有希望獲獎。

宏觀經濟學研究整體經濟運行，衡量一個經濟運行狀況的最基本指標是國內生產總值。因此，計算這一指標的國民收入核算體系是宏觀經濟學的基礎。以此作出貢獻的庫茲列茨和斯通，先后在1971年和1984年獲獎。

微觀經濟學的突破

在1930年代，微觀經濟學體系已經建立。但這并不表示微觀經濟學已經像馬歇爾預言的那樣達到了頂峰，以后的工作只是運用這些原理。

二戰以后微觀經濟學仍然有許多重大的突破。許多獲獎者的成就正代表了這些突破。

微觀經濟學要證明市場機制的完善性。一般均衡理論是對市場機制完善性的概括，所以，也是微觀經濟學的基礎與中心。如果把斯密“看不見的手”的思想看作是對這種理論的“天才猜想”，那么，帕累托和瓦爾拉斯則是這種理論的系統化論述者。不過這種理論的證明也像“哥德巴赫猜想”難住了數學家一樣，成為經濟學家的難題。所以，證明了一般均衡理論的?？怂?、阿羅與德布魯分別在1972年和1983年獲獎。

傳統的微觀經濟學假定市場制度的存在和信息完全為前提，分析這種條件下的市場機制運行。

但這些前提在現實中并不是自然而然存在的?？扑沟漠a權理論和交易費用理論，證明了產權制度對經濟的重要性，并在此基礎上形成一個當前在經濟學十分重要的新制度經濟學派。所以，科斯在

1991年的獲獎是眾望所歸。以后也還會有在這一領域內做出重要貢獻的經濟學家獲獎。斯蒂格勒、莫里斯、維克瑞、阿克爾洛夫、斯彭斯、斯蒂格利茨研究了信息不對稱條件下，市場經濟的運行。他們分別在1982年、1996年和2001年獲獎。

由于對微觀經濟學發展而獲獎的經濟學家還有法國經濟學家阿萊斯（1988年），美國經濟學家納什、海薩尼、澤爾騰（1994年），俄國經濟學家康托羅為奇、美國經濟學家庫普曼斯（1975年），美國經濟學家貝克（1992年），以及美國經濟學家赫克曼和麥克法登（2000年）。這些經濟學家或者為經濟分析提供了新分法，或者運用微觀經濟學去分析和解決現實問題。

微觀經濟學還會深入、擴大，在這方面也還會有經濟學家獲獎。

經濟學領域的擴大

經濟學當然不僅僅是宏觀經濟學和微觀經濟學，它包括的范圍相當廣泛，這反映在獲獎者成就之廣泛上。

1977年獲獎的英國經濟學家米德和瑞典經濟學家俄林、1999年獲獎的美國經濟學家門德爾均以研究國際經濟學而獲獎。1978年獲獎的美國經濟學家西蒙以研究決策理論而獲獎。1979年獲獎的劉易斯和舒爾茨是發展經濟學的開拓者。1986年獲獎的布坎南以公共選擇理論著稱。

1990年獲獎的馬科維茨、米勒和夏普是研究公司財務理論和資產組合與定價理論的金融專家。

1993年獲獎的諾斯和福格爾是研究經濟史的，他們用計量歷史學方法解釋經濟史，并論述了經濟與制度變化的關系。1997年獲獎的默頓和斯科爾斯建立了期權定價理論，是期貨市場的開拓者。今年獲獎的卡尼曼把心理學引進經濟學研究不確定條件下的決策問題，史密斯則是實驗經濟學的奠基人之一。

現代經濟學家強調經濟學的價值中立，使許多人誤以為經濟學缺乏人文關懷。其實這是一種誤解。經濟學強調價值中立與人文關懷并不矛盾。

1974年獲獎者、瑞典經濟學家繆達爾是代表弱勢群體說話的經濟學家。他對美國黑人和發展中國家人民的關注，是經濟學人文關懷的體現。同年獲獎的英國經濟學家哈耶克是自由主義大師。他對自由問題的論述，無疑是對人類的最大關懷。1998年獲獎的英國經濟學家阿瑪蒂亞•森以研究貧困問題著稱，他對窮人的關注體現了深深的人文關懷。經濟學家并不是無情之人，他們從事的領域雖然不同，但同樣都是為了人類的進步與福利。

經濟學研究人的行為，涉及的范圍相當廣，這正是經濟學領域不斷擴大的原因。所以，獲獎者也有不同領域的專家。

經濟學數學化的爭論

經過認真篩選的第一屆諾貝爾經濟學獎授予了荷蘭經濟學家丁伯根和挪威經濟學家弗里希，以表彰他們對創立經濟計量學的貢獻。丁伯根和弗里希獲獎標志著數學在經濟學中的作用日益重要。

古典經濟學創立者威廉•配第主張用“數字和事實”研究經濟問題，這可以看作經濟學中運用數學的開始。以后經濟學數學化沿著兩個方向發展。一是數理經濟學，即用數學工具表述與論證經濟理論。二是經濟計量學，即根據經濟理論用數學工具建立模型，再把統計資料代進去，解決實際問題。經濟計量模型包括宏觀經濟計量模型與微觀經濟計量模型。

獲獎經濟學家中，無論是研究宏觀經濟問題、微觀經濟問題或其他問題，都廣泛運用了數學。?？怂?、阿羅、德布魯是用數學方法證明了一般均衡理論?？低辛_為奇和庫普曼斯用數學方法研究資源最優化問題。馬科維茨、米勒、夏普用數學模型研究公司財務、資產組合與定價問題。納什等人運用的博弈論本身就是數學的一個分支。默頓和斯科爾斯的期權定價理論也運用了數學?？巳R因、莫迪利安尼都主持過大型宏觀經濟計量模型。赫克曼和麥克法登建立了相關問題的微觀經濟模型。

在他們研究經濟問題中，數學成為重要工具。

還有的經濟學家是由于對經濟計量學的貢獻而獲獎。除了丁伯根和弗里希以外，1989年獲獎的哈維默運用概率論解決了經濟計量學中的識別與價格問題。1973年獲獎的里昂惕夫以之建立投入－產出方法。諾斯和福格爾也用經濟計量方法研究歷史，建立了計量史學。

數學在經濟學中的廣泛運用，也引起經濟學界內外的爭議。諾獎獲得者中也有一些經濟學家從不用數學工具，如科斯，還有一些經濟學家反對在經濟學中運用數學工具。如繆達爾和哈耶克。他們強調跨學科的研究方法。哈耶克正是把經濟學、法理學、心理學等學科結合起來研究自由問題。今年獲諾獎的卡尼曼也是把心理學和經濟學結合起來，研究不確定條件下的決策問題。

無論人們對數學在經濟學中的作用有什么爭論，不可否認的是，數學的確是研究經濟問題的重要工具。但能獲得諾獎靠的不是數學工具，而是思想。數學僅僅是工具，不是經濟思想本身。

有關諾獎的爭論

諾貝爾經濟學獎在建立時就存在爭論。弗里德曼說，“當瑞典銀行在1968年為紀念艾爾弗雷德•諾貝爾設立經濟科學的獎金時，關于把經濟學和物理學、化學、醫學一樣看待是否適宜的問題，在科學家和廣大公眾中無疑存在著——迄今依然如此——廣泛懷疑?！痹S多學者以經濟學不是一門“精密科學”，且離不開價值判斷為由反對設立這項獎。

在諾獎評選出來以后，也有許多人認為諾獎的評選并不公正。作為獲獎者的繆達爾就認為評委會是代表“美國人稱為‘正統派’學者的因循守舊的一代經濟學家”。1976年弗里德曼獲獎時反對者甚眾，在評委會以微弱多數通過。甚至在頒獎大會上有人打出了反對弗里德曼獲獎的標語。

其原因是當時一些左派人士把智利皮諾切特上臺后向市場經濟轉型中的問題歸罪于弗里德曼。

1997年美國經濟學家默頓和斯科爾斯以期權定價理論獲獎，但以后他們經營的投資公司卻失敗。這使一些人對他們的理論表示懷疑。以自己的理論進行期貨市場交易而失敗，其理論受到懷疑并不見怪。還有人指責，獲獎經濟學家運用數學工具者占絕大部分，把經濟學獎變成了數學獎，將經濟學引導到錯誤的方向。

認為諾貝爾經濟學獎不公正的另一個理由是一些該獲獎的人沒有獲獎。例如，提出哈羅德－多馬增長模型的這兩位經濟學家，新劍橋學派的瓊•羅賓遜、斯拉伐•卡爾多等人，甚至名氣甚大的加爾布雷斯等。尤其是把瓊•羅賓遜未獲獎看作對女性的岐視，連薩繆爾森也為之喊冤。

當然，更多的人認為，經濟學不是一門和自然科學一樣的科學，離不開價值判斷，設立這項獎本身就不對。因此，近年來也有不少人主張取消諾貝爾經濟學獎，或用一個綜合性的社會科學獎來取代經濟學獎。

只要有獎項存在，對它的評選是否有必要、評得是否正確，就會有爭論。這并不奇怪，但我個人認為，諾貝爾經濟學獎基本是公正的。

諾獎的公正性

我認為諾貝爾經濟學獎基本公正是基于三點理由。

第一、一項獎是否公正首先取決于它的評選程序。諾貝爾經濟學獎的評選程序和其他獎一樣是嚴格公正的。這項獎由瑞典皇家科學院任命的諾貝爾經濟學評選委員會評定，該委員會包括5名成員。其評選過程分為三步：首先，由委員會將一份詳細問卷寄給世界各地著名經濟學家，征求他們的提名。這一階段的侯選人有100～200人左右。然后，由委員會邀請權威經濟學家匿名研究判斷提名者的成就，從中推選出20位侯選人。最后，在此基礎上評選出5位侯選人，由委員會投票。整個過程對外保密。這種評選程序的嚴謹與公正，保證了評選結果的權威性。

第二、評選的標準堅持授予“以科學研究發展靜態和動態的經濟理論，以及提高經濟分析有積極貢獻的人士”。強調了獲獎成果的原創性和對現實的影響。而且，更重要的是，獲獎的成果都是在20～30年前做出的，這些成果經受了長期的考驗，并被證明了其原則性和對現實的影響。

第三，當我們回顧這51位獲獎者的成果時，應該承認，這些成果的確代表了半個多世紀以來經濟學的突破與進展。把他們的成果總結出來就是一部現代經濟思想史。

過去的一些爭論，從現在來看，反對的理由并不充分。例如，指責弗里德曼與皮諾切特政變相關，把智利市場化過程中的問題歸咎于弗里德曼根本不能成立。因為事實證明，弗里德曼主張市場經濟并不錯，而且他與皮諾切特當權時的問題根本無關。現在沒有什么人認為，弗里德曼不應獲獎了。至于瓊•羅賓遜、加爾布雷斯，屬于激進經濟學，他們紅極一時的理論現在早被人們忘卻，不給他們獎正是評選正確的明證。至于默頓和斯科爾斯的期權定價理論，奠定了期貨交易的理論基礎，他們的賠錢并不能證明他們的理論不對。

當然，諾獎是人評的，人評的就無法十全十美。有個別成果從今天來看值得商榷，有些作出了重要貢獻的經濟學家，如哈羅德，也未能獲獎。

但這些缺點的存在并不能從根本上否認這項獎。

這也是諾貝爾經濟學獎越來越受到重視的原因。

了解諾貝爾經濟學獎獲獎的成果是我們學習現代經濟學的重要內容之一。從這種意義上說，我們應該重視每年的評選結果，并順著這條路去學習。