循環經濟生態化技術創新機制研究

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摘要：本文在分析生態化技術創新與傳統技術創新區別的基礎上，基于循環經濟的理論對生態化技術創新的影響因素和創新機制進行分析，并從企業層面、區域層面、全社會層面對其創新系統進行構建，提出技術創新生態化轉變的政策建議：完善對生態化技術創新的知識產權保護制度，各級政府建立相關的財政支持制度，加大觀念教育的作用機制以及建立賞罰分明的監督機制。

關鍵詞：生態化技術創新；循環經濟；創新機制；創新系統

一、引言

熊彼特1912年在其《經濟發展理論》一書中首先提出了創新理論，之后創新理論得到了長足的發展，已經涉及到經濟學、管理學和技術哲學等領域，理論流派上形成了古典學派、新熊彼特學派、制度創新學派和區域創新系統學派等，古典學派的代表人物索羅等認為，經濟增長是一個函數，技術創新是內生變量之一；新熊彼特學派的代表人物曼斯菲爾德、卡曼等認為，在經濟發展中，技術創新具有重要作用，企業家是技術創新的主體，在技術創新的過程中，企業家的才能、市場結構以及企業的組織行為等都是重要的影響因素；制度創新學派的代表人物諾斯等人認為，技術創新的一個重要前提是明晰的產權制度，制度創新和技術創新的關系是，前者決定后者，后者影響前者；區域創新系統學派的代表人物納爾遜等人認為，區域創新系統是由創新主體、創新機制和創新環境等因素相互作用的整體。以上四個學派對于技術創新理論的研究側重點各有不同，促進了對技術創新實踐的指導，對各國技術創新管理政策的制定也產生了重要的指導作用。但是，這四種技術創新理論在生產過程中均追求單一的利潤最大化，遵循線性非循環的生產流程，單一的以特定的市場需要作為技術創新的唯一導向，這使得技術創新雖然促進了經濟增長，卻引起了物種破壞、生態環境惡化和資源枯竭等負面的效應，導致了生態和社會的危機。提倡技術創新的生態化發展，把生態和社會效益納入技術創新的目標評價體系，是在重視技術創新經濟效益的同時，更進一步追求包括經濟增長、社會生態和諧有序、生態環境平衡、以及人的全面發展在內的綜合的效益，即追求經濟效益最高、社會效益最好、生態效益最優的三大效益的有機統一，與傳統的技術創新相比，生態化技術創新的目標更加完善，更有利于社會發展。國內外眾多學者研究了技術創新的生態化轉變，如Wassily(1991)、劉琪(2004)、陳甬軍(2006)、尹艷冰(2010)均強調生態化技術創新應該向復雜性循環經濟技術范式轉變，在此為前提展開研究，集中于循環經濟技術模式下創新主體具有生態理性的行為規范。李廣培等(2011)研究了技術創新的過程模型，分析了五個維度的生態化技術創新制度分析的框架，并且研究了生態化技術創新制度結構和功能的理論框架；廖麗平等(2016)研究了低碳戰略的企業生態化技術創新的效率，分析了各個因素對生態化技術創新的影響，提出了企業生態化技術創新效率改進的途徑；詹志華和董皓(2017)認為技術創新在功能上和系統上具有雙重生態意蘊，應改變二者獨立的狀態，進行必要的整合。綜上，研究生態化技術創新的文獻比較多，研究主要集中于三個方面，基于企業內部管理層面促進技術創新生態化的轉變，基于消費者行為導向層面促成技術創新生態化，基于制度約束機制設計的層面來推動生態化技術創新的實現。這三個方面從不同角度分析了生態化技術創新的實現模式，但是技術創新生態失靈的問題，往往與創新企業、消費者生態非理性以及生態技術創新制度約束無效有關，所以，單一依靠市場或單一依靠政府，都不能形成自組織的技術創新生態失靈校正機制，需要系統的對技術創新生態化的轉變機制進行研究，對生態技術創新的發展路徑進行分析，輔之以相應的制度環境來推動技術創新的生態化轉變。

二、傳統技術創新和生態化技術創新的比較分析

生態化技術創新較之傳統的技術創新，在技術創新與經濟、社會、自然生態之間的協調發展方面具有巨大的優越性。本文從創新目的、創新過程、創新成果、創新體系和穩定性等方面分析生態化技術創新與傳統技術創新的區別(見表1)。第一，在創新目的方面，傳統的技術創新單一追求經濟利益，技術創新的最終目的是經濟利潤的最大化。生態化技術創新不僅追求經濟利益，也以實現經濟、社會和自然生態的協調發展為目標，因此，生態化技術創新更加符合人類長遠的發展要求。第二，在創新過程方面，傳統的技術創新過程只是簡單的線性生產模式，即資源—產品—廢物生產流程，這個過程的終端是排出廢物垃圾，并且不進行任何處理。生態化技術創新是非線性的循環生產模式，即資源—產品—再生資源—再生產品的生產流程，這個過程的終端又是另一個開端，就是轉變廢棄物為再生資源，進行再生品的生產，這不僅節約了資源，而且有利于良好的生態環境的建設。第三，在創新成果方面，傳統的技術創新提高了對技術的創新和應用能力，以此推動經濟的增長。生態化技術創新是一種循環的生產模式，重視資源的利用和再生，以及產品生產的社會環境效應，所以，生態化技術創新會提高基礎研究能力和應用研究能力，進一步推動經濟的增長和可持續發展。第四，在創新體系方面，傳統技術創新的創新要素主要包括創新主體、創新資源和創新環境，它的創新系統重視這些要素的協調整合。生態化技術創新的影響因素更為復雜，包括創新主體、創新資源、創新環境、利益分配和評價監督機制，這就要求系統內各功能單位的協調和系統的整體性，因此系統協調性更強。形成穩定的生態化技術創新系統要求企業(小循環)、區域(中循環)、社會(大循環)層面的全面發展，其中，企業(小循環)是生態化技術創新的關鍵層面，它是形成區域和社會層面循環經濟的前提。第五，在穩定性方面，傳統的技術創新，其創新一旦形成，進入生產流程，穩定性就比較好。生態化技術創新強調經濟、社會、環境的協調發展，具有較強的正外部性，容易形成“搭便車”現象，這在一定程度上無法完全量化創新主體的收益，影響了創新主體的積極性，所以穩定性相對較差，這就需要相關的制度，規制生態化技術創新，這也是生態化技術創新作用機制研究的重要內容。

三、生態化技術創新的創新機制

1.生態化技術創新的影響因素。生態化技術創新的影響因素不僅包括傳統的技術創新影響因素，而且，由于它的非線性循環經濟特點和可持續發展的要求，影響因素還包括利益分配和評價監督機制。首先對各個因素的作用機制進行分析。第一，創新主體。與傳統的技術創新相似，生態化技術創新的創新主體也包括企業、高校、科研機構。所不同的是，創新主體的職能更加復雜，它對創新主體在技術創新過程中的生態責任，協調生態與經濟活動的關系提出了更高要求，所以，生態化技術創新主體的職責及行為邊界需要得到更加具體的界定。第二，創新資源。創新資源包括物質資源和非物質資源，物質資源主要是指自然資源，非物質資源包括知識、技術、資金等。循環經濟的本質是物質流的循環，在生態化技術創新的過程中，非物質資源可以促進物質投入的節約，并且減少生產經濟活動對環境的擾動，改變傳統直線形的經濟流程，以實現資源節約和環境友好的目的。第三，創新環境。創新環境包括創新的硬環境和軟環境，硬環境是創新所在地區客觀存在的自然環境；創新的軟環境也是創新的氛圍，它是創新主體對環境創新特性的主觀知覺與描述，這種知覺會影響個體的動機、態度、信念、價值觀和創新行為，最終影響整體的創新能力與創新成果，其表現形式主要有制度環境、經濟環境、信息環境和市場環境。第四，利益分配。這是傳統技術創新不需要考慮的影響因素，因為傳統的技術創新成果具有創新主體專有性，外部經濟效應并不強，所以利益分配是具體的、確定的。生態化技術創新具有較強的外部經濟效應，“搭便車”現象比較嚴重，容易造成利益分配的不公平和不到位，從而影響創新主體的積極性，所以生態化技術創新的影響因素需要充分考慮利益分配機制。利益分配機制包括報酬與保障機制兩個方面，報酬制度主要包括產權制度，激勵制度、技術創新成果交易制度和技術創新外部性內部化機制。保障機制就是政府針對創新收益和創新風險的補償機制。這兩方面結合起來，從根本上保障技術創新的生態化轉變。第五，評價監督。生態化技術創新具有高度的復雜性、不確定性和廣泛的外部性，所以需要對技術創新生態風險進行全面評估和有效監督。2.生態化技術創新的作用機制。生態化技術創新的模式如圖1所示，技術創新的主體是企業、高校、科研機構，這三者中，企業起到主導的作用，企業、高校和科研機構之間常常會組成技術聯盟，根據內部和外部環境的變化，動態發展適合自身的路徑。主體的外圍包括其它影響生態化技術創新的因素，主要是資源、環境、資本、文化、政策和制度，它們是主體進行創新的支撐體，可以提高或降低生態化技術創新的速度，提升或者減少創新成果。除此之外，中介機構和政府部門對于技術創新的生態化也有重要影響，中介機構可以起到潤滑或銜接的作用，政府可以通過制度的確立或政策的制定進行調控，保證體系的穩定性和環境的適宜性，促進經濟、社會和生態環境的協調發展，為生態化技術創新提供良好的創新氛圍。在這些因素的共同作用下，生態化技術創新形成了一個開放式的創新模式，創新主體與外界進行頻繁的物質、能量和知識的交流。體技術創新的行為機制。開展生態化技術創新的第一步是創新源，受理論探索或應用目的的啟示，產生新構想，新構想在環境評價的基礎上，進行試驗和論證。第二步是生態設計，也是生態化技術創新知識系統化的過程，第一步通過啟發、構想、論證和實驗得到相關的技術發明，形成專利，審議并且授予專利，技術創新的新知識產生。其中，受應用目的啟示產生的技術發明過程，相當于試驗發展；受理論探索啟示產生的技術發明過程，相當于應用研究；事實上，在很多時候，兩者是交叉的，難以區分。第三步是工程生產，在生產的過程中注意清潔生產，要求創新主體采用清潔的生產工藝技術和高效的生產設備，盡可能不用有毒有害的原料，防止對生態環境的危害和有毒有害物品的泄漏。第四步是綠色營銷，創新主體在創新的全過程中貫徹綠色營銷的理念，準確預測消費者和市場的需求，彈性生產以減少積壓和浪費，在營銷過程中引導消費者，擴大綠色產品的市場需求，樹立企業在市場競爭中的環保形象。第五步是進入消費市場，產品進入市場以后，還要貫徹重復利用的理念，引導消費者對耐用消費品要反復使用，延長產品的使用壽命，提高產品的利用率。第六步是資源的再生，傳統的技術創新，創新生產流程的終端是廢物、垃圾，生態化技術創新，使用完畢的產品是再生的資源，這一方面節約了自然資源，另一方面保護了自然生態環境，促進了經濟、社會和環境的和諧發展。因此，生態化技術創新的機制分為六個步驟，分別是環境評價、生態設計、清潔生產、綠色營銷、重復利用和再生資源，在這個過程中，物質流、知識流、信息流進行正向和逆向的循環，推動了技術創新的實現。同時，在此過程中，需要伴隨著明確的利益分配機制和全面的評價監督機制，從而保證生態化技術創新的穩定性和長久性。3.生態化技術創新的創新體系。生態化技術創新機制，強調創新主體在兼顧經濟和生態環境協調發展的基礎上進行技術的創新。本文基于循環經濟分析技術創新的生態化轉變，這就要求研究的平臺是生態—經濟的大體系，對物質轉化的全過程采取綜合性和預防性措施，降低經濟活動對資源環境的過度使用以及對人類造成的負面影響，這樣，不僅在技術上具有可行性，在經濟上具有盈利性，也可體現經濟利益、環境利益和社會利益的統一。所以，對生態化技術創新的創新體系分析，一方面需要分析企業(小循環)層面、區域(中循環)層面、全社會(大循環)層面參與生態化技術創新的主要模式，另一方面需要整合三者共同作用的創新系統，從而形成經濟與生態環境良性循環的發展模式。生態化技術創新的創新系統如圖3所示，“小循環”是在企業層面上實現減量化和再循環的技術創新模式，典型的如美國的杜邦公司；“中循環”是在區域或園區層面上組建成循環共生的產業鏈，實現對區域外“零排放”的基礎上，完成技術創新的活動，典型的如丹麥的卡倫堡；“大循環”是在全社會實現循環，進行技術創新的相關活動，典型的例子是德國的雙元系統。圖3所示，企業層面是生態化技術創新體系的關鍵。企業是技術創新的主體，也是技術創新產業化的主要模式，上文已經對單個企業內部實現技術創新的生態化轉向做了分析。在此基礎上，企業之間可以進行合作，形成相互利用資源的工業共生，進而建立以經濟和環境為雙重目標的產業生態網絡，從而在區域層面實現技術創新的生態化轉變。丹麥的卡倫堡是產業共生體的范例，美國、日本和加拿大等國紛紛建設生態工業園，解決經濟與環境的矛盾，構建了工業園區內的產業生態網絡。全社會層面的技術創新生態化轉變最終真正實現了可持續發展的技術創新生態系統，滿足了空間組織和聯系的高效性，實現了物質、能量、知識和信息的良好通達性，滿足了經濟、社會、生態環境和諧的原則，從而實現了經濟效益、社會效益和生態效益的統一。由此可見，企業層面(小循環)的創新系統是核心，它的良性發展促進區域層面(中循環)創新系統的形成，進而推動全社會(大循環)創新系統的形成，三者是層層遞進的關系，三者的良性循環促進了理想化技術創新生態系統模式的形成。

四、政策建議

上述分析了生態化技術創新的創新機制和創新體系，它要求創新主體按照自然生態系統的模式，組織成一個“資源—產品—再生資源”的反復循環流動的技術創新模式，使整個經濟系統以及生產和消費，在共生和代謝關系下形成循環的技術創新系統。這種模式的研究和設計固然重要，但同時需要良好的制度與政策加以約束，從而在提高技術創新經濟利益的同時，促進生態環境質量的提高。第一，完善對生態化技術創新的知識產權保護制度。知識產權的保護可以提高資源的配置效率，激勵人們進行生態化技術創新活動。完善生態化技術創新的知識產權保護制度需要從兩方面著手，一方面要加強對生態化技術創新相關專利的保護力度，健全生態化技術創新相關成果的法律標準，推動生態化技術創新成果的研究和推廣，另一方面要通過降低相關交易費用，鼓勵生態化技術在生產領域的轉移、擴散和應用。第二，各級政府建立相關的財政支持制度。中央和地方各級政府要制定鼓勵生態化技術創新的經濟政策，通過經濟激勵手段，支持循環經濟。可以從三個方面展開，一方面制定對生態化技術創新的產品實行政府優先購買的相關政策和法規；另一方面在稅收上對進行生態化技術創新產品的生產者給予適當的稅收優惠，以此來扶持相關企業，形成一個有利于生態環境保護和循環經濟發展的稅收體系；再者政府對生態化技術創新的相關主體進行經濟補償，這是因為生態化技術創新有強的正外部性，社會收益大于個人收益，政府部門對相關企業進行經濟補償，可以進一步促進技術創新的生態化轉變，激勵相關主體的創新行為。第三，加大觀念教育的作用機制。各級政府和社會組織需要全面推動生態化技術創新的研發、生產和消費意識的宣導機制，推動創新主體形成對自然生態系統的創新思維，提高消費者對生態化創新產品的認知能力和接受能力，進而推進理性的生態理性習俗。第四，建立賞罰分明的監督機制。構建生態化技術創新系統，需要最大限度地發揮社會大眾、企業和政府的積極性。在規范公眾責任義務的同時，建立健全監督機制，強化賞罰制度，從而建立新型的生產、生活方式和社會倫理，促進社會經濟的可持續發展。

作者:齊晶晶 崔娜 單位:中南林業科技大學經濟學院