用科學發展觀轉變期貨增長

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【摘要】在新的市場形勢下，期貨公司要想在市場競爭中取得有利的位置，其發展模式必須發生一系列的改變，其中一項就是必須高度重視研究工作，加大對研究工作的投入。

【關鍵詞】科學發展觀期貨公司必要性現狀增長方式轉變

一、期貨公司重視研究工作的必要性

1.期貨市場進入快速發展階段，研究實力是期貨公司核心競爭力的重要體現。期貨公司作為金融服務企業，毫無疑問，為客戶提供有價值的信息與研究報告，風險管理方案，使投資者資產得到保值或者增值肯定是期貨公司品牌建設與品牌競爭的最核心與最重要的內容。

2.機構客戶參與期貨市場的意愿越來越強，他們對研究有較強的需求。作為大資金的機構投資者，他們對傭金不敏感，卻對商品價格走勢比較感興趣，他們更看重期貨公司對其提供的服務，尤其是深度的研究服務。

以著名FCStone為例，即可以說明商業實體對研究的強烈需求，也可以充分說明研究力量對公司在市場競爭中的重要性。FCStone是一個號稱從事商品交易風險管理的專業化期貨公司。公司對客戶進行明確細分，并根據客戶風險管理能力采取分類服務和分類收費的經營模式。對自身具備風險管理能力的客戶，公司主要為其提供便捷的交易通道和有競爭力的交易傭金，而較少向其提供收費咨詢產品。對不熟悉期貨市場或風險管理經驗和能力不足的客戶，公司向其提供全方位的咨詢產品。公司目前擁有近120人的專業咨詢顧問團隊。公司咨詢顧問負責對客戶的原料和產品進行綜合評估，以確定客戶需要套期保值的風險暴露量，并進一步設計出一套量身定做的套期保值方案，以減少大宗商品價格波動對客戶利潤空間的影響?？蛻籼灼诒Ｖ颠M入運作后，咨詢顧問每月將對客戶套期保值戶頭和現有頭寸，以及從年初至評估月份套期保值方案的運行績效進行動態跟蹤。專業化的咨詢顧問團隊以及咨詢業務增強了公司競爭優勢，增強了公司并購和開拓客戶的能力。

二、當前研究工作的現狀

1.從業人員特征

期貨公司中的期貨投資咨詢人員主要是分析師（或研究員），從人員構成來看，通常在期貨公司信息研發部門工作的員工一般比較年輕，大都是本科學歷，具備一定的分析能力，另外也存在少量的資深研究員。

從工作內容來看，主要是對市場價格規律進行研究，并形成文字性的研究報告，給客戶操作提供信息服務。目前的普遍狀況是一個人負責兩個以上的品種。

從收入構成來看，信息研發人員在一般期貨公司都是拿著行政人員一樣的工資和績效獎金，如果自己有開發的客戶例外。從目前了解的情況來看，研究人員的收入水平只是略高于當地的平均工資水準，但是和其他金融行業相比則存在較大的差距，這種差距導致期貨行業很難吸引和留住高素質的人才，雖然目前有些公司開始投入大量資金引進一些碩士甚至博士研究生，但就效果來看，不甚理想。

2.從業人員分類

期貨公司的研究人員大致為以下兩類：

第一類主要撰寫某個品種的市場評論，主要存在于期貨公司的信息研發部門，一般不直接面對客戶，其收入來源主要是公司的固定工資和獎金，就目前期貨行業的平均薪資水平來看，這很難吸引高素質人才加入。

第二類主要從事類似客戶經理的工作，這些人一般也花費大量精力對某一品種進行研究，但很少形成文字報告。他們雖然主要從事直接的客戶服務，一般的頭銜都是高級分析師之類，并且很多人也是某個品種上的專家，跟一般的市場人員存在較大差別。這部分人的收入構成來自兩個方面，公司收入以及來自客戶的傭金收入，相對來說，他們的層次和地位比第一類要高出一個級別。

3.存在的主要問題

首先，期貨分析師的服務和客戶需求之間存在嚴重脫節現象。其次，期貨公司對信息研發的投入嚴重不足。第三，期貨研究員待遇比較低。

三、未來發展中期貨公司研究工作的發展思路

1.要進行激勵機制的創新，加大對研究的投入。

2.研究范疇要擴大，不能僅進行供求分析。

反思這次金融危機，我們認識到，期貨公司的研究視野要更加開闊，要對世界經濟（國家、行業經濟）－匯率、貨幣政策、財政政策－商品行業供求的模式開展研究，當然，具體實施時，可以采取不同的方式，也可借助“外腦”來完成相關的研究。

此外，研究工作還須重點關注以下4個方面的內容：

第一，要進行投資組合研究，要開發數量化分析系統。

第二，要建立自己的資訊平臺，開發數據庫系統。

第三，要進行風險控制研究，建立實時風險控制系統。

第四，期貨公司還需要對創新業務進行前瞻性研究。

期貨公司創新意識的培養及范疇

當前我國期貨公司的特點是：規模普遍偏?。粯I務同質、惡性競爭；經濟效益欠佳，手續費率持續下降；股東實力逐步加強，期貨公司營業網點迅猛擴張。

回顧我國期貨行業的發展歷程，期貨公司的數量曾經從1000多家急劇下降到160多家?？梢灶A見，2009年不少期貨公司將在激烈競爭中被淘汰，行業集中度將進一步提高。

行業的每一次洗牌既是挑戰，也是機遇。如何成為幸存者？如何在競爭中保持不敗并奠定行業佼佼者的地位？唯有創新。創新是全方位的，期貨公司運營的方方面面都有創新空間，從期貨公司內部來講，它包括管理文化、組織結構、業務范圍、業務開發、客戶服務、技術平臺等幾個方面，此外公司治理結構、風險控制、成本管理、外部合作等多個重要領域都需要期貨公司的管理者重點關注。

一、管理文化創新

美國麥肯錫咨詢公司認為，管理文化包括七個方面：戰略、制度、結構、人員、作風、技巧、共同的價值觀。

戰略是指一個企業如何獲取和分配有限資源的行動計劃。中國的期貨公司在近年來的發展中，已初步顯現了市場定位和發展方向的差異。國內期貨公司戰略定位大致有4種模式：期現結合模式、成本優勢模式、技術領先模式、金融超市模式。當前處于商品期貨時代，采用期現結合模式的期貨公司客戶盈利能力較好，采用成本優勢模式的期貨公司生存能力較強，采用技術領先模式的期貨公司客戶的手續費貢獻率較高，而采用金融超市模式的期貨公司未來前景看好。

人員的組成情況體現了不同期貨公司的文化差異。如一些期貨公司的業務人員占比較大，是市場開發主導型的；一些公司的研究人員占比較大，是服務主導型的；還有一些公司的后臺人員較多，是內部管理主導型的。

共同價值觀即企業文化，是企業在下一個10年中興衰的關鍵因素。性格決定一個人的命運，文化決定一個企業的前景。在管理文化方面，不斷進行適合自身資源和特點的創新，是期貨公司未來10年持續發展的保障。

二、組織結構創新

組織結構的創新可以顯著改善期貨公司的效率，并在較長時間里提升員工的工作積極性和責任心。管理者在進行組織結構設計時，必須考慮6個關鍵因素：工作專門化、部門化、命令鏈、控制跨度、集權與分權、正規化。企業組織形式大致可分為：直線型、職能型、直線－職能型、事業部型、模擬分權型和矩陣型。直線―職能型是國內大部分期貨公司采取的組織形式。

上述組織結構各有優缺點，期貨公司需要根據自身的特點和需要加以選擇，并可將各種形式進行組合，形成個性化的組織結構。期貨公司的組織結構也不是一塵不變的，需要根據政策環境的變化及自身發展的需要不斷更新和完善。

三、業務范圍創新

境外期貨公司的業務范圍包括：經紀、結算、代客理財、自營、場外交易、基金管理、咨詢、融資等。如環球十強期貨公司之一的曼金融以資產管理業務為最主要收入來源。2007年度其稅前總利潤為15.64億美元，其中資產管理和咨詢業務的稅前利潤為13.01億元，占利潤總額的83.18%。

當我國期貨公司的業務范圍擴大至資產管理，產品創新將進入更廣闊的空間。期貨資產管理能為客戶提供的服務和產品至少有：風險管理、傳統套利、組合投資、對沖基金、指數化產品、結構化產品、保本型產品、FOF等。其中，對沖基金又有全球宏觀（GlobalMacro）、事件驅動（Event-Driven）、市場中性（EquityMarketNeutral）、沽空主導（NetShortExposure）、股票對沖（EquityLong/Short）等多種形式。

四、業務開發創新

7P策略是業務開發中的經典理論，它指的是在如下7個方面展開營銷：產品（product）、渠道(place)、促銷(promotion)、價格(price)、人員(people)、有形展示(physicalevidence)、過程(process)。

國內期貨公司的產品基本同質，競爭主要在其他6個方面展開，下文略談渠道、促銷、價格、人員4個方面。

渠道：國內許多期貨公司依托股東展開渠道營銷，典型的如現貨商背景的期貨公司和券商背景的期貨公司。此外，也有期貨公司通過合作單位展開渠道營銷，如與銀行、信托公司、合作券商、現貨運營商、海外金融機構等合作，利用合作方的網點推廣業務。

促銷：促銷指市場推廣。期貨公司促銷手段日益多樣化，出現了舉辦報告會和研討會、與高校合作舉辦研修班、實盤交易大賽、報刊廣播電視等多媒體立體宣傳、培訓班、贈送交易和行情系統、提供研究咨詢等多種形式。

價格：主要是針對不同客戶差別收費，一般會對資金量大和交易量大的客戶實行手續費優惠。從當前的競爭結果看，手續費率高的公司客戶權益較高，公司效益較好。

人員：營銷隊伍一般可分為三層：居間人和合作單位等外圍營銷人員、高提成低底薪的營銷人員、高底薪低提成的營銷兼服務人員。不同期貨公司對這三類人員各有倚重?？傮w上看，外圍營銷人員多的期貨公司適應能力更強，在外部環境惡化時的生存能力較強，但管理上的難度增加，且公司人員的穩定性下降。

五、客戶服務創新

各期貨公司對重點服務的客戶的定位有所不同。有些公司定位于發展散戶，這類公司的服務策略主要是鋪設營業網點、開辦講座、培訓、即時在線服務、盤中點評、通過模擬基金指導操作、樹立偶像（一般是短線高手或實盤大賽冠軍）等。

有些公司定位于產業客戶服務，這類公司往往在某些或某類品種上有優勢，它們在優勢領域上做精做專。這類公司的營業網點通常較少，研究服務側重深度報告、套利報告和調研報告。有些公司能為產業客戶提供創新服務，如期轉現、現貨供求媒介、交割咨詢和、融資中介等服務。

一些公司設立了香港分支機構，使兩地開戶的客戶拓寬了交易品種，并能夠開展跨市套利。一些公司希望在更廣的地域范圍發展高端客戶，它們選擇與外資金融機構合資，致力于服務全球500強客戶的在華機構。

六、技術平臺創新

期貨公司的電腦技術部門主要有三個方面的職責：1.維護交易、結算、行情等系統的穩定正常運轉；2.為業務部門、管理部門提供IT服務；3.自主開發個性化服務系統。其中，個性化服務系統是技術平臺創新的主要方面。

受種種限制，我國期貨公司還難以提供同時交易證券、期貨期權、債券的綜合交易平臺，期貨公司的技術創新主要體現為：為客戶提供程式化交易、全過程風控、開戶、行情分析、針對性提示、生日關懷等差異化服務。

七、外部環境與內部激勵

激烈的競爭是激發創新的一個重要的外部環境。國內外銀行業、證券業的創新莫不如此。從期貨行業的創新來看，激烈的競爭曾經促使各期貨交易所積極進行創新，從而出現了利率與外匯期貨、股指期貨、金融期權、天氣期貨等各類新品種。境外期貨公司間的激烈競爭促使期貨公司推出大量新業務和新產品，如前述各類業務和各種理財產品。

激勵機制是通過一套理性化的制度來反映激勵主體與激勵客體相互作用的方式。激勵機制包含以下幾個方面的內容：

1.誘導因素集合

誘導因素就是用于調動員工積極性的各種獎酬資源。

2.行為導向制度

它是組織對其成員所期望的努力方向、行為方式和應遵循的價值觀的規定。

3.行為幅度制度、行為時空制度、行為歸化制度

行為幅度制度是指對由誘導因素所激發的行為在強度方面的控制規則。行為時空制度是指獎酬制度在時間和空間方面的規定。行為歸化是指對成員進行組織同化和對違反行為規范或達不到要求的處罰和教育。

以上5個方面的制度和規定都是激勵機制的構成要素，其中誘導因素起到發動行為的作用，后4者起導向、規范和制約行為的作用。

不同的激勵機制甚至可以對創新起到截然相反的作用。良好的激勵機制能起到助長作用，對員工的某種符合組織期望的行為具有反復強化、不斷增強的作用，在這樣的激勵機制作用下，組織不斷發展壯大，不斷成長。

總而言之，促使期貨公司不斷創新的根源在于良好的激勵機制，對激勵機制本身的創新是其他各個方面創新的源頭。

期貨公司市場競爭方式的變化

我國的期貨公司從初創到目前的規模，按競爭方式來劃分，它大致需經歷低水平競爭、規范性擴張以及品牌效應發展三個具有不同特點的階段。只有充分把握期貨經紀產業競爭焦點的轉移和核心競爭力的變換，在科學發展觀的指導下，才能樹立長遠觀點和正確的危機觀，期貨公司的經營行為才不致盲目化和短期化。

近年來，盡管商品牛市如火如荼，隨著市場環境的不斷改善，期貨行業呈現出蓬勃發展的態勢，交易規模連續數年大幅增長。2007年，期市總成交金額創紀錄地達到了40萬億元。但是，在市場總成交金額成倍增長的背后，期貨公司卻出現了“增量不增收”的怪異現象。期貨公司經紀業務收入的增長未能實現與市場總成交規模同步，不少期貨公司的盈利能力不增反降。

由于監管部門大幅降低了期貨公司新設營業部的門檻限制，從去年下半年起，期貨公司營業部如雨后春筍一般冒了出來。行業競爭加劇，期貨公司開始大打傭金戰，手續費率越降越低。據報道，2007年上海地區期貨公司的實際費率僅為萬分之零點五。其中，收入相對較高的公司，費率在萬分之零點七左右；較低的公司僅在萬分之零點一左右。這是一個相當驚人的數字，意味著期貨公司每10萬元成交金額，僅能產生5塊錢的手續費凈收入。此外，過高的居間人傭金返還率，是壓在期貨公司身上的另一座“大山”。

迄今為止，我們對期貨公司在期貨市場中的競爭方式必有有一個清醒的認識，筆者認為,不同競爭水平的特點分別可概括為：

低水平競爭階段，期貨經紀公司核心競爭力主要體現在降低手續費的“價格戰”和高傭金回扣的“人才戰”中。期貨經紀公司進入規范性的擴張階段，核心競爭力開始體現在高技術的交易及后臺支持系統、高水平的咨詢服務系統等外延性的擴展手段。

期貨公司進入品牌效應發展階段，靠綜合業務的品牌效應以及具有特色的企業文化底蘊而發展壯大，核心競爭力主要體現在：品牌成為企業賴以騰飛的翅膀，塑造品牌形象，提高客戶的贏利水平，培養客戶的忠誠度成為公司的重要經營手段。

以上三個階段不是相互割裂的關系，而是一個遞進的關系，是一個公司向前進的否定之否定發展的不同階段，在市場環境下如同一系列同心圓。前兩個階段期貨公司以經紀服務為主，核心競爭力一是靠技術，二是靠咨詢，到第三階段又增加了兩大發展基礎，一是靠品牌，這里包括公司的良好信譽、在業界較好的口碑以及較強的市場拓展能力；二是企業文化，它不僅是業務發展的需要，也是員工人性化提升的需要，品牌的身后是文化，企業品牌是護身符，而企業文化是企業發展的基石。

對期貨公司而言，當前世界經濟的劇烈變化，既是巨大的市場機會也意味著前所未有的挑戰，因為競爭的范圍將不僅僅局限于現有的160多家期貨公司，決定市場地位的因素也不僅僅是期貨公司的現有資源，而是受股東、公司定位、人才、管理、技術、新主體進入等多種資源合力的影響。因此，要明確或顯化公司形象、服務品牌形象及服務價值，以幫助目標客戶正確認識并了解企業區別于競爭對手的過程。通常來講，越是大眾不容易了解的產品越需要明確定位，通過定位樹立形象和品牌，今后的競爭中，期貨公司進行差異化經營勢在必行，找準位置、做出特色、形成品牌對期貨公司的發展將具有決定性的意義。

在進行企業定位時，期貨公司必須綜合考慮多方面的因素。比如，競爭者的狀況，目標市場和競爭策略要盡可能和競爭對手不一樣，避免同質化；市場機會在哪里，顧客尚未得到滿足的需求往往就意味著市場機會，但市場機會不一定就是公司機會，只有比競爭者更有優勢的市場機會才是公司機會；公司可以整合哪些市場資源，只有那些善于捕捉市場機會又擅長整合資源的公司才能做大做強。對期貨公司而言，在綜合考慮上述因素的基礎上，根據市場發展和本企業狀況，來選擇自身的市場定位。

而在商品期貨方面具備一定優勢，尤其是具有現貨背景的期貨公司，可繼續做好商品期貨，在商品期貨市場建立起比較優勢，成為商品期貨的專業化公司。有的期貨公司還可以在局部市場或個別品種市場建立起市場影響和拳頭產品，成為專業化的品牌公司。

期貨公司人才培養的要義

由于前幾年期貨市場的清理整頓，一大批高素質人才流向證券行業和其他領域，整頓前期貨從業人員數量高達10萬，那時的期貨年交易額僅為10多萬億，2007年期貨的成交額為41萬億，2008年9月中國期貨業協會數據顯示，現有的期貨從業人員僅為1.1萬人。整個行業的人才斷層現象比較突出，人才數量匱乏只是一個表面現象，更多是缺乏高素質的專業人才。如果此類問題不能有一個良好的解決過程，將會成為我國期貨公司“做大做強”的瓶頸。

期貨公司應從戰略高度上認識到人才問題的緊迫性，著眼于國際競爭的需要，通過內外結合的形式引進人才，并有針對性地制定公司的中長期人才培養和儲備計劃，加強對業務骨干的保留、激勵，為其提供廣闊的發展空間，使其與企業共成長，從而全面提升期貨公司的核心競爭力。

一、企業常見的吸引人才手段

1.待遇留人

近年來，隨著期貨市場基本面轉好以及券商系公司的大舉介入，整個行業的人才流動頗為頻繁，從而提升了期貨人才的籌碼。目前許多期貨公司強調以金錢為主的物質激勵，盡管這種形式的激勵收效短時明顯。但如果進一步分析，這種形式也有致命的問題，它會使員工心中認定與企業的關系為純契約關系，即給多少錢，干多少活。

2.事業留人

事業留人就是員工實現自我價值的一種需求，事業對人才有非常大的凝聚力，期貨行業是一個知識性的行業，員工往往追求個人成就欲望、追求自身對知識的探索，以滿足個人的成就欲。這對期貨公司提出了要求：唯有公司可持續發展，并“事業”有成，人才才有發展空間，才有成就事業的機會。

3.感情留人

現代企業的組織結構正由金字塔型向扁平化轉變，企業僅靠職位的升遷、薪資的增加來激發員工的潛能，其效能是微弱的。為每位員工提供成才的發展空間、幫助他們解決工作與生活中的困難，也是較為有效的一種吸引人才手段。

但是，企業對人才的激勵應不僅僅停留在物質和精神上，有追求的員工更希望企業能為其提供寬松的工作環境、良好的工作氛圍，提供良好的個人發展工具和空間，尊重員工的選擇，使員工有不斷學習創新的動力，和追求成功的決心與實力。

二、開發員工潛能

企業在人力資源管理上最重要的創新，就是要營造一個能充分發揮員工創造能力的環境，推進以能力為基礎和前提的“能本管理”。為此，期貨公司必須重視人才的培訓與再教育，營造能力至上的文化氛圍。

1.營造適于人才潛能發揮的環境和企業文化

企業要創造一個相互尊重理解、團結互助、和睦友愛、協調溝通、寬容謙讓、取長補短的和諧人際關系，從而使每個員工都能心情舒暢、滿腔熱情地投入工作。

企業文化是企業成長與發展的靈魂，既然人力資本是現代企業發展最重要的資本（或要素），自然就應該著力營造以“能本”為核心的企業文化體系。這種企業文化必須讓全體員工時時處處都感受到，努力提高自身的創造力，既能為企業和社會創造財富，又能使自身在物質和精神上全面升華。

2.建立有效的激勵機制

激勵機制主要包括兩個方面的內容，一方面是對人力資本經濟利益的激勵，另一方面是對人力資本的權利與地位的激勵，前者主要體現在人力資本的薪酬制度，如崗位工資、年終獎、職務補貼、福利補貼和期權等。后者主要是提高人力資本在經營活動中的地位，增大人力資本在經營活動中的權利，在實踐中，企業可以根據自身特點，可以將以下激勵措施與經濟利益激勵進行有效整合：

（1）目標激勵。即通過建立企業目標、部門目標和個人目標體系，激發員工為實現組織目標而努力完成個人目標，從而體現個人價值及其在組織中的地位和作用。

（2）參與激勵。即通過合理化建議、員工與各級管理層對話等民主管理方式，給員工某種參與制定計劃和進行決策的機會，使其感受到企業對自己的信任，使員工產生主人翁責任感。

（3）認同激勵。大多數人在取得一定成績和進步后，需要得到同事、家庭和社會的承認，所以企業管理者應該在恰當的時間和恰當的場合，以祝賀、表彰、認可、示意等形式承認員工所獲得的成就，從而滿足員工的成就感，增強他們不斷進取的積極性。

3.完善人才培養機制

根據公司發展需要，在制定中長期后備人才培養規劃，并建立人才素質測評機制同時，應加大員工培訓和學習力度。

培訓是一項重要的人力資源投資，同時也是一種有效的激勵方式，對于員工來說，薪金和職位的提升空間是有限的，然而企業的培訓卻滿足了他們自我提升的內在需求。從外在的形勢變化來說，期貨市場新的交易對象的漸次推出、交易方式的不斷創新改進、交易規則的建立和完善、有關法律法規的頒布實施以及交易管理技術的提高等等，無不要求員工必須與時俱進，學習新的理論知識和交易技術，相應地更新知識結構，擴大專業視野，提升業務能力。因而，期貨公司需要提高員工的全面素質的培養，以適應未來期貨的創新業務。那么，如何做好期貨公司的員工培訓工作呢？

（1）建立合理的培訓計劃

培訓要以促進人的發展為基點，始終堅持“以人為本”的原則，通常企業的培訓分為三個層次：第一層次是知識培訓，第二層次是技能培訓，第三層次是素質培訓。每個企業在制定培訓計劃時，應依據這三個層次，針對企業的實際需要，安排不同種類和內容的培訓。期貨公司在規劃培訓綱要時，也應遵循這樣的原則，科學、合理地開展培訓工作。

第一，入職培訓。對新招聘員工進行的關于公司總體概況的培訓第二，部門培訓。當員工完成入職培訓并被分配至相應的部門后，還應接受部門的基礎培訓。第三，在職培訓。此項培訓主要是在日常工作期間，為進一步提高員工的素質和技能、隨時適應行業或工作變化而開展的培訓，時間安排上可視情況分為定期和不定期兩種。第四，交叉培訓。交叉培訓是指不同部門、不同崗位之間的培訓。

（2）要豐富培訓內容和手段

除了加強自身的學習之外，公司還可采取以下幾種方式，第一，專家授課。期貨公司可以聘請相關行業協會以及高等院校的專家對員工進行專業化、系統化的傳授。第二，交易所和期貨業協會的培訓。三大交易所和中國期貨業協會每年都會在各地舉辦不同內容、不同主題的培訓，期貨公司應積極指派員工參加，從中可以獲取系統化、規范化的信息，有助于及時掌握和更新各類知識。第三，出國培訓。隨著國際經濟一體化進程的不斷加快，中國期貨業與世界期貨業的交往和聯系日趨緊密，內外盤聯動已經成為期貨市場的顯著特征。一旦條件成熟，期貨公司可以派員工去國外的交易所和期貨公司進行培訓，學習國外先進的期貨理念、管理方式、交易機制和運作模式，全方位提高期貨公司的整體水平。

（3）擴大培訓對象

“木桶原理”告訴我們，一個企業好比一個大木桶，每一位員工都是組成這個大木桶的不可缺少的一塊木板。企業培訓就是有組織有計劃的企業全員的學習，不論管理者或者員工，都需要不斷地學習。培訓對象應該全員化，要按職務、崗位、文化程度分類、分層次對員工進行持續培訓。

（4）要解決新人培養中的實際問題

在實踐過程中，如何讓中層管理者和技術、業務骨干有動力去培養新人，這恰恰是很多企業面臨的難題。目前，期貨市場發展的良好預期吸引了越來越多的社會人員進入期貨行業，初步解決了期貨人才總量不足的矛盾，但期貨公司核心崗位的專業人才仍顯不足，新員工只有經過多年的工作積累及不斷的后續培訓才有望成為部門的骨干力量。所以，公司內部需要通過利益牽引使骨干們有帶新人、培養新人的動力。

綜上所述，對企業只有通過卓有成效人才培養機制，才可以凝聚人心，增強團結，留住人才、培養人才和造就人才，以適應未來期貨的創新業務，才可以進一步提高公司的核心競爭力，促進期貨公司不斷發展。

期貨公司對行業誠信文化的貢獻

不可否認，我國期貨市場正處在重要的轉折性時刻，雖然各項基礎性制度不斷完善，整體質量和結構得到了一定改善，市場定價和風險管理功能進一步完善，創新發展的動力進一步增強，社會認可程度顯著提高，期貨市場發展的內外部環境得到了很大的改善，但是影響期貨市場發展的內外部因素也呈現更加多樣化和復雜化，市場的發展也面臨著許多制約性的因素和嚴峻的挑戰，許多深層次的、結構性的問題需要進一步解決。因此，期貨公司在發展過程中，需要貫徹落實科學發展觀，深刻理解我國資本市場“新興加轉軌”特征的深刻內涵和精神實質，在清醒地認識當前期貨市場良好發展機遇的前提下，著力解決好在發展中遇到的矛盾和問題。即在期貨公司做大做強的同時，做好誠信建設、構筑誠信文化，這樣才能實現期貨公司、期貨行業持續、健康發展的目標。

一、期貨行業、期貨公司應當建立誠信文化

在期貨行業內建設誠信文化，即誠信作為一種共識，一種道德規范，為行業內的絕大多數行業主體認可，從而成為一種常規化的行業行為準則。在行業內，誠信代表著行業主體對整個社會、對同業、對行業主體內部所做出的承諾。期貨市場作為一個高風險的金融中介市場，信用是整個市場的基石，普遍的誠實守信行為是保證交易順利進行、期貨市場健康發展的前提條件。

二、樹誠信風氣，為建設誠信行業作貢獻

期貨公司要樹立誠信風氣，就要對外講誠信，遵紀守法，積極承擔社會責任；對同業講誠信，公平競爭，遵守行業準則；對客戶將誠信，坦誠相待，維護客戶權益。

1.對社會誠信，營造遵紀守法的期貨市場發展環境

期貨公司作為期貨市場中重要的參與主體之一，一方面必須要遵守現有的各項法規監管，接受各監管部門的日常監管，另一方面還應當就公司發展的經營活動中遇到的問題和困難積極與監管部門進行溝通和協調，就市場發展過程中出現的新現象和新特性與監管部門進行探討，以幫助監管部門把握市場動態、深入了解市場的變化和新問題。

以期貨市場存在已久的居間人為例，在期貨公司業務增長發展過程中，居間人的管理問題由混亂到逐步理順。在期貨公司不斷完善居間人隊伍管理的工作中，不僅有助于改善期貨市場的形象，也有助于推進期貨市場的誠信建設。目前在期貨市場上，居間人已經成為一支重要的市場營銷力量。在法律上，期貨居間人是受期貨公司或者客戶的委托，為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的個人或法人；在期貨業務開展過程中，期貨居間人利用自身的資源網絡開發客戶，為期貨公司提供大量的客戶資源。但由于期貨居間人不是期貨經紀公司的員工，也不屬于期貨從業人員范疇，長期以來沒有得到有效的監管，因而存在許多問題。因此，許多期貨公司都根據市場環境和公司業務發展需要，著手加強了對居間人隊伍的管理。在期貨公司本著規范發展的原則來完善居間人隊伍建設的過程中，不僅理順了居間人、投資者、期貨經紀公司三者之間的關系，也在期貨公司業務增長發展的過程中，非常有效地推進了期貨市場法制化及誠信文化建設的進程。

2.對同業誠信，營造良性競爭環境

近年來期貨市場獲得了快速的發展，從2000年以來市場整體成交量和成交額每年都能夠保持兩位數的高增長速度。然而在期貨市場整體成交量、成交額快速增長的同時，期貨公司的盈利能力卻沒有同樣出現高增長格局，手續費率不斷走低、經營成本不斷提高。

為了營造良好的期貨市場競爭環境，期貨行業的同業之間應當加強行業自律，對同業誠信。各地區的期貨公司及營業部基本上都制定了地區性的行業自律協議或最低手續費標準，在期貨公司的業務開展過程中，都應當自覺遵守。這種拒絕低層次的手續費競爭、恪守行業自律協議的生存方式，不僅是對競爭對手誠信的行為，也將是一種改善期貨行業競爭環境的行為。當然，在維護這種自律性價格同盟關系的同時，期貨公司需要不斷提高自身的核心競爭力，提高服務質量，以創新增強差異化服務，這樣才能真正實現避免低層次傭金競爭、維護價格同盟、對競爭對手誠信的和諧競爭環境，實現多方共贏的局面。

三、對投資者誠信，保護客戶合法權益

期貨市場是一個風險交易的市場，同時又是一個高風險的市場。在這個市場里，如果沒有嚴格的期貨風險管理體系，投資者的合法權益得不到保護，投資者就會拋棄這個市場，市場的生存和發展就成了無源之水、無本之木。因此，在期貨公司求增長、求發展的過程中，必須要建立并完善風險管理系統以充分保護投資者合法權益，唯有如此，才能談及市場的發展和公司的發展。

誠實守信是企業立業之道、興業之本。塑造期貨行業的誠信形象，要從期貨公司做起，從一點一滴做起。在期貨公司持續增長發展的過程中，在遵紀守法、同業競爭、客戶服務等方面全面樹立誠信形象，使交易所、期貨經紀公司、客戶形成一個誠信鏈條，使自律與他律互相結合，互為作用。唯有如此，才能為客戶提供最優質的服務；唯有如此，才能實現期貨公司的可持續發展；唯有如此，才能為期貨行業的誠信文化建設貢獻力量。