建設工程檔案管理探討

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一、加強建設工程檔案管理質量的意義

建設工程檔案受關注程度小，不表明它不重要，恰恰相反，建設工程需要投入巨大資源，缺少技術因素不能成形，沒有技術因素的保障也難以反映工程質量。在工程項目實施以前，立項文件就成為落實項目經費和實施項目的關鍵依據，其后的項目設計、招投標又要以立項文件作為依據。開工以后，材料檢驗文件、施工圖紙、工藝文件、作業指導書、工程記錄、設計變更、現場簽證等文件是保證施工進程的重要依據。工程竣工驗收，評定工程質量除了要有外觀依據，還需上述這些資料依據。例如，混凝土強度是否符合設計要求，必須通過強度試驗才能驗證，沒有試驗報告就不能說明問題；再如，建設工程中存在許多隱蔽工程，如果沒有覆蓋前的照片、錄像、圖紙以及各種現場記錄，也就無法對隱蔽工程的施工質量進行恰當的評價。建設工程的使用壽命通常在幾年到數十年之間，重要工程的壽命還要超過100年，使用期間需要維護、修理，所取得的經驗教訓還要為其他工程所借鑒，如果沒有完整、準確的檔案資料作為依據，這些事情都會落空。可見，工程檔案不僅是建設工程的有機組成部分，同時也是建設工程質量的直接反映，其重要性是不言而喻的。建設工程檔案本身只是一個靜態概念，但檔案管理卻是一個動態過程，它既是檔案管理部門的份內事，更與工程項目參建各方關系密切，而且工程建設周期長，檔案種類多、數量巨大，并且專業性與綜合性都很強，管好工程檔案并不是一件容易的事情，由于現狀種種原因，建設工程檔案質量并不理想。因此，提高工程檔案管理質量具有重要的現實意義。

二、建設工程檔案管理現狀分析

(一)工程檔案成套性差，缺漏不準確欠真實

建設工程檔案來自于各個參建單位，雖然各單位的材料有所區別，但其內在聯系經整理后應當配套，并成為有機整體。然而，現實中的檔案往往成套性很差，缺東少西，完整性不足。例如，質量保證材料不全，缺少質檢報告，沒有出廠合格證，未履行簽字手續等。此外，材料記錄不準確、不真實。例如，試驗報告前后日期無法對應，資料歸類不準確，隱蔽工程驗收記錄不真實等。

(二)重建輕管根深蒂固，資源配置難以到位

與工程項目的投資、工期、質量和安全相比，檔案所發揮的作用比較間接、滯后和抽象。因而，無論政府、投資方還是項目管理人員都會更看重前面幾項，而容易忽視檔案管理，在資源配置方面也必然會向前面幾項傾斜。例如，檔案管理人員的配置數量與項目投資規模嚴重失調，人手不足很難管好檔案。

(三)參建單位各有不足，監督不到位是主因

建設工程檔案管理中的問題是綜合性的，參建各方都存在不足。建設單位在項目前期不做好檔案管理規劃，對施工單位的培訓指導不充分，造成文件資料缺失和檔案管理效果不佳。設計單位水平參差，管理無序，導致竣工圖編制和準確性審核遇到麻煩。監理單位對施工材料審核不嚴，材料真實性存疑。施工單位資料記錄不規范、不準確，很多記錄源于資料員事后補錄、造檔，使檔案資料不能真實反映施工狀況。出現這個問題的根本原因是執行與監督不到位，事后監督方式難以避免檔案管理中的漏洞。

三、提高建設工程檔案管理質量的方法

(一)注重管理制度建設，增強檔案責任意識

建設工程檔案管理質量的提高，離不開完善的檔案管理制度作為保障。因此，在工程項目啟動之初，就應建立一套符合建設工程特點的檔案管理制度，理順檔案管理與工程建設的關系，明確檔案管理責任和檔案工作方法。檔案管理必須落實領導負責制，明確參建各單位的主要領導對本單位的檔案工作承擔主要責任，只有領導重視檔案工作，檔案管理才能從一開始就步入正軌。為了確保檔案工作與工程建設同步，各單位必須指定專人負責本單位的檔案工作，并通過落實崗位責任制增強檔案意識，提高檔案管理成效。

(二)依法督導檔案管理，強化履約評價監管

檔案管理制度的貫徹實施，重在監督到位。作為工程建設質量監督管理部門，應按照《檔案法》和《檔案法實施辦法》的要求，依法督導工程建設單位的檔案管理工作，在推動工程建設、保證工程質量的同時，全程跟蹤、監督、檢查建設工程的檔案管理，切實保證建設工程檔案管理在法制軌道上健康有序地發展。為了保證建設工程各參建單位做好本單位的檔案工作，在項目前期應通過招投標文件以及合同協議方式設立專門的檔案管理條款，明確檔案資料整理、歸檔要求和應承擔的責任，再通過強化履約評價監管，落實和管控各單位的檔案工作。一般可在每季度、項目竣工后進行。

(三)完善檔案工作程序，加大檔案考核力度

建設工程檔案管理應依據一定的標準，統一檔案收集、整理、歸檔、移交等各環節的操作流程，明確分類方法和保管期限，并根據文件材料產生與流轉規律，理順文件歸檔渠道，固化歸檔工作流程，使檔案工作與工程建設同步有序進行，確保檔案管理全過程受到控制。由于建設工程檔案管理工作面寬、時間跨度大、文檔數量巨大，所以既要加強各參建單位的協同與配合，同時也要加大檔案工作的考核力度。通過對檔案工作流程、成果的考核，促其嚴格按照合同約定履行檔案管理各階段的目標任務。

(四)加強檔案技能培訓，提升檔案服務能力

建設工程參建單位多，不是所有單位都配置專職檔案人員，不少單位是由技術人員兼職檔案人員，甚至還有個別單位臨時聘用檔案人員，這樣很難保證檔案人員的專業素質。因此，必須由建設單位在建設初期組織所有參建單位的檔案人員進行集中培訓，以提高他們的專業知識水平。但是，建設單位組織的培訓效果往往不明顯，其中就與思想上還沒有真正認識到檔案管理的重要性有關。所以，檔案人員培訓應立足于服務意識的提高，樹立檔案參與國家建設、惠及民生的服務理念，堅定平凡崗位可以創造不平凡業績的信念，通過提升檔案服務能力來保障檔案管理質量。

(五)推動檔案信息化建設，實現文檔一體化管理

針對建設工程檔案管理牽涉單位多、范圍廣、周期長、數量多的特點，最有效的辦法還是通過信息化管理手段，通過文件與檔案一體化管理模式，在檔案管理部門之間、各參建單位之間建立統一收發端口以及創立文件與檔案統一編碼系統，實現文件產生與檔案收集的無縫對接。目前，云計算平臺、業務規則技術、物聯網技術、移動互聯技術都已成熟，只要量化標準、固化業務流程，并開發出一套完整的文件信息管理在線云平臺，就有望實現文件檔案一體化管理及全過程監控。隨著城市建設規模不斷擴大，建設工程檔案管理任務日益繁重，在這種形勢下提高檔案管理質量面臨諸多挑戰。上文通過工程檔案管理現狀，從多個方面探討了提高檔案管理質量的方法，希望通過此拋磚引玉之舉，引來更多真知灼見，共同推動建設工程檔案管理事業更好地發展。

作者:郭淑蕾 單位:廣東省深圳市深水水務咨詢有限公司