信息化建設項目后評估與實踐

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摘要：信息化項目后評估是信息化項目管理的一個重要環節，對未來信息化項目決策和管理起著非常重要的作用。本文對信息化項目后評估進行了深入研究，并結合人民銀行銀川中心支行信息化項目后評估工作，總結評估經驗，為人民銀行信息化后評估的后續評估工作提出若干建議。

關鍵詞：金融科技；信息化建設；項目后評估

一、信息化項目后評估概述

（一）項目后評估的主要目的和意義

信息化項目后評估是項目管理的最后一個環節，是在項目完成最終驗收后對項目的實施目的、過程，產生的影響以及項目績效等內容進行的全面、深入、客觀的分析，評估項目包括是否取得預期成效等事項，同時總結經驗教訓，為后續進一步提升項目的管理能力和決策水平奠定基礎。

（二）項目后評估的發展歷程

1.項目后評估的發展起源。項目后評估的概念起源于20世紀30年代的美國，主要是為了適應當時羅斯福政府對重大社會項目管理的需要，自此后，發達國家開始開展項目后評估工作。2.國外項目后評估的發展情況。項目后評估工作從發達國家逐步推廣至發展中國家，從公共投資領域擴展到其他投資領域。3.項目后評估在我國的發展情況。雖然項目后評估工作在我國起步較晚，但卻表現出旺盛的生命力。一方面，政府、投資主體參與后評估工作的熱情不斷增高；另一方面，后評估對象日益豐富，也使得后評估工作得以在全國范圍內迅速展開。

（三）項目后評估方法

信息化項目后評估方法有邏輯框架法、打分法和模糊綜合評估法。當前通用的方法為打分法，即根據項目專家的經驗積累，綜合制定各項后評估指標，結合項目總體的完成情況，對項目達到預期目標的程度作出定性判斷并得出結論。

（四）信息化項目后評估存在的問題

雖然現代信息化項目后評估已逐步成熟完善，但仍有不足之處。一是與信息化項目建設各個階段相比，信息化項目后評估研究并未受到足夠的關注。由于不同行業性質不同，其信息化項目各具特色，因而不同行業的信息化項目后評估也各有不同，至今都不存在一個完全統一的模板可以套用。即便是在同一行業，不同類別的信息化項目后評估工作也不盡相同。因此，需提高對信息化項目后評估工作的重要程度。二是信息化項目后評估量化指標不明確。目前，業內對信息化項目后評估的研究偏向從宏觀角度進行定性分析，雖然能對信息化項目后評估起到指導意義，但是缺乏標準的量化指標和具體的實施步驟。信息化項目通常是為了推進業務發展、提升便利性、方便用戶使用而產生的，正式上線使用后，需要較長的時間才能體現出其顯性建設價值，如產量增加、銷量增加、利潤上漲等，而體現其隱性價值則需要較長的回報周期，如減少人員、降低成本、提高效率等。項目管理者需組織行業專家根據以往經驗制定規范的后評估指標，從而合理評估項目的完成情況。

二、信息化項目后評估的實踐情況

為充分利用信息化項目評估結論，總結經驗教訓，進一步優化評估工作，有效提高今后新項目的決策和管理水平，人民銀行銀川中心支行組織開展了信息化項目后評估工作。

（一）制度依據

總行印發的《中國人民銀行信息化建設項目管理辦法》要求“項目投產一年后，科技管理部門會同業務需求部門和承辦部門對項目的使用、運行等情況組織后評估，形成評估意見?！贝斯芾磙k法第一次將信息化項目后評估工作納入制度規定。

（二）項目后評估過程

1.構建評估體指標系。結合人民銀行信息化項目建設的實際情況，同時借鑒其他外部機構的經驗做法，采用打分法，以百分制評分初步設計人民銀行信息化項目后評估體系，指標見表1所列。2.后評估情況。綜合上一年度已完成終驗的信息化項目，選取一個軟件開發類項目和一個資源類項目進行評估，軟件開發項目評估得分小于90分，資源類項目得分大于90分。從總體上看，這兩個信息項目管理規范，滿足建設要求，達到了預期效果，但也存在項目延期等一些問題。

（三）后評估發現的主要問題

一是在項目開發、測試、試運行過程中，一些不常用的系統功能存在瑕疵，有些問題經協商暫時不能解決或解決所需的時間、資金成本過大，由此需要特別處理。如此類操作說明未納入知識庫，致使運維知識缺失且不易發現，不利于后期的運行維護工作。二是隨著系統開發的持續推進，需求者對系統有了更多、更好的設計規劃，或需要補充、新增的功能，則需要對需求進行變更。由于需求計劃一而再、再而三地發生變更，致使項目交付大幅延期。三是項目管理者一般認為交付驗收即表示項目實施完成，沒有著力深入研究、挖掘其業務或技術亮點，也就沒有申請專利和獎項的著力點，不能將成效進一步擴大。

三、對信息化項目后評估工作的建議

（一）完善制度體系

一方面，本著“制度先行”的原則，修訂《中國人民銀行信息化建設項目管理辦法》，細化項目后評估的范疇、內容、流程等，凸顯其必要性和重要性；另一方面，建立項目后評估實施細則，規定后評估的適用范圍、評估形式、評估方法以及結果應用等內容，并積極引導各分支機構完善其制度體系，有序推進項目后評估各項工作。

（二）規范項目管理流程

為體現項目后評估結果的示范性、指導性，每年將重大項目后評估納入常規性工作范疇。同時規范操作流程、評估內容，并要求項目管理者依據評估內容，注重項目實施過程的資料收集。項目實施和資料收集同步進行，可有效提升后評估工作的效率，并加強項目的規范化管理。

（三）設置專職崗位

按照項目后評估獨立的性原則開展后評估工作，應結合信息化建設項目管理辦法，設立中立性的項目后評估崗位，明確職責、細化制度、規范流程，有力地促進后評估工作長期、順利開展。

（四）先易后難開展項目后評估工作

項目后評估對人民銀行來說是新的事物，也尚未形成體系化的工作方法，因此需要從易著手、易評估的項目開始，逐步積累工作經驗，不斷完善評估指標體系，最終形成適合人民銀行資源類、軟件開發類、標準規范類信息化建設項目的信息化項目后評估工作方法和指標體系。

（五）定期公布后評估優秀成果

為最大程度地發揮后評估對今后工作的指導意義，可定期在人民銀行系統內部具有典型性、示范性的信息化項目的優秀后評估成果，讓其他分支機構知悉成果，并在新項目調研、決策等過程中被借鑒、采納，提高新項目的決策和管理水平。此外，優秀的成果還能極大激勵各分支機構積極推進后評估工作，達到后評估工作的初衷——總結經驗教訓，提升今后項目的管理能力和決策水平。

參考文獻：

[1]孫蘭強.H石油工程設計公司信息化項目后評價研究[D].青島：青島科技大學，2016.

[2]孫蘭強.企業信息化項目的后評價[J].經營管理者，2015(26):181.

作者：郭銳 單位：中國人民銀行銀川中心支行