現行外貿政策研究論文

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一、我國現行外貿政策面臨嚴峻的挑戰

1.貿易摩擦加劇

我國現行外貿政策使我國的出口產品在世界市場的份額不斷地增加，導致了我國與主要工業國家的貿易不平衡狀況日益加劇，各個國家和地區特別是與我國貿易呈逆差的國家，為了扭轉貿易逆差，以各種理由對我國的出口產品進行限制，最終導致國家之間的貿易爭端急劇增加。這一傾向在我國加入WTO以后更加明顯。2002年對我國立案最多的國家是與我國貿易逆差最大的美國。美國對我國立案調查14起，其中反傾銷12起，特別保障措施2起。

2.貿易條件惡化

我國現行的外貿政策強調貿易順差，在評價地方政府的業績時，把對外貿易額的大小以及逆差和順差作為標準之一，地方政府因此千方百計地促進出口，更多地關注出口創匯。為了爭奪出口市場，很多企業甚至以低價競銷為手段，導致出口價格持續下降，貿易條件不斷惡化，造成我國外貿的“貧困化增長”。

3.人民幣升值壓力巨大

由于我國外貿長期處于順差，外匯儲備規模已經遠遠超出其最合適的水平。2001年，我國外匯儲備超過了2300億美元，接近1年2435億美元的進口規模，是短期債務170億美元的14倍。至2003年9月，我國外匯儲備達到了3860億美元，僅次于日本，居世界第二位，外匯儲備與國內生產總值的比例居世界第一。由此導致了其他國家要求我國人民幣升值的問題。人民幣如果升值將使外商投資大量減少，這樣我國的經濟增長率將減少二到三個百分點，這對經濟的影響是顯而易見的。

4.出口與國內發展相脫離

我國在貿易體制改革中采取了進口保護與出口鼓勵政策的措施，其結果一方面出現了大量“體外循環”的加工貿易，另一方面國內也建立了許多新興產業。這種情況導致了出口產品結構與國內的生產結構出現了較大的差異。隨著加工貿易的不斷增加，貿易與國內工業發展相脫離的現象越來越明顯。

二、對出口政策及其作用的重新認識

1.出口政策趨同導致政策失效

目前，世界各國或地區為了發展經濟，普遍實行了鼓勵出口的政策。這種開放國家政策趨同的現實，導致了政策的失效，即所謂的“合成謬誤”。在國際市場上，如果只有少數的發展中國家實施出口導向戰略，在國際市場價格保持穩定的情況下可以提高向發達國家的出口，但是，如果很多國家也實施同樣的政策，由于供給急劇增加，需求相對保持不變，從而導致貿易價格急劇下降，貿易條件惡化甚至崩潰，造成所有實施出口導向型戰略國家的“貧困化”增長的現象。

2.世界貿易體系面臨崩潰

日本在不違反世貿組織法規的情況下，以激進的貿易政策把其他國家的工業摧毀無遺。隨著中國進入世貿組織，這個問題還會惡化。如果中國憑借廉價的勞動力優勢，繼續實施鼓勵出口的政策，大量出口廉價產品，在全球市場中與美、日、歐產品競爭，此時全球的貿易體系可能面臨崩潰。自由貿易體系之所以能夠維持至今，完全是因為中國和印度沒有效仿日本。如果中國以此作為范例，照日本的方子抓藥，現有的制度絕對撐不下去(查理德·隆沃思，2002年)。

3.出口對經濟增長的作用不確定

國際有關研究顯示：從1975—1994年之間出口增長最快的25個國家來看，如果按不變價格來看，很多出口占GDP比重不斷提高的國家(地區)卻未必經歷了經濟的更快增長。1998年，經過分析哥倫比亞、墨西哥、摩洛哥的數據后，發現幾乎沒有什么證據可以證明出口本身能獲得更高的效益。1995年和1998年對美國的研究得出類似的結論：雖然出口企業在規模、生產率和增長方面相對非出口企業具有一定的優勢，但是并不能就此斷定是出口本身導致這樣的結果。效益好似乎決定了企業處于出口狀態，而不是相反?，F在許多發展中國家在制定外貿政策時，決策者本末倒置，過分強調出口的重要性，沒有認識到出口只是手段而不是目的。這種傾向受到嚴重的挑戰。

4.歷史經驗

一方面，從美、俄、日三個大國的發展道路和成敗經驗來看，大國的經濟發展必須處理好投資、消費和出口的關系，出口導向和單純的投資主導可以取得一定時期的高速增長，但最終要面對內需擴張的轉換，轉換不好就會出現經濟問題甚至是經濟危機，俄羅斯、日本和東南亞金融危機就是典型的例子。

另一方面，從我國的實際來看，我國的出口增長奇跡名不符實，存在巨大的差距。對于出口乃至外資對我國經濟的貢獻，有關學者得出的結論是：國內官方和主流學派所提供的數據不足以證明國內經濟正在走外向化的道路，以及在改革開放中國民經濟是由出口帶動的，更不能肯定外資和外商直接投資顯著改善國內經濟效益和促進經濟發展。對于我國經濟而言，出口只起到了一個間接的作用，我國經濟在過去20年的增長更多是依靠內部規律。

三、對進口政策及其作用的重新認識

1.進口與經濟增長

現代經濟理論認為，經濟增長的主要因素是要素供給的增加和全要素生產率的提高。要素供給投入的增加包括資本和勞動供給的增加，全要素生產率的提高則包括產業結構優化、規模經濟、制度創新等，而這些因素都與進口有密切關系。因為進口中往往包含大量的先進設備和先進技術，它雖然不會直接對GDP總額產生正向促進作用，但是大量先進設備和技術的進口會促進科技進步和生產率的提高，會促進經濟集約化增長程度的提高，從而促進GDP增長率的提高。20世紀90年代以來美國經濟增長的實例也可以佐證這一點。統計資料顯示，在美國的經濟增長中，至少有27％要歸功于高科技產業及高新技術的進口。同時，以我國中間產品的進口為例，進口中間產品或許同經濟增長沒有直接關系，但其潛在聯系不容忽視。因為對于我國來說，大多數的專業化中間產品很難依靠本國提供。限制我國獲得這些中間產品的貿易壁壘對我國的制造業企業的生產率將產生不利的影響，而且這些影響會貫穿于整個經濟之中。

考察我國1980—1999年國民經濟的有關數據可以發現以下幾個特點：

(1)在我國貿易順差的年份，經濟增長反而趨緩，貿易順差與國內生產總值增長之間呈負相關的關系。

(2)我國的進口增長率與GDP增長率的變化趨勢具有很強的一致性，在進口增長速度快的年份，經濟增長率(用GDP增長率表示)呈上升趨勢，而在進口增長速度放慢甚至出現負增長的年份，經濟增長率也呈明顯的下降趨勢。只是進口增長率的變化幅度更大，而且其在時間上有先于GDP增長率變化的趨勢，很明顯，進口對經濟增長有明顯的促進作用。

(3)進口參數對經濟增長率的變化具有顯著影響，出口參數則沒有進口增長率對經濟增長貢獻那樣顯著。在同樣的增長率下，進口大約比出口對經濟增長的貢獻大一倍。

2.進口與就業

人們總是認為進口會沖擊國內產業，增加失業。實際上，進口對就業的影響因情形不同而不同。最有利的情形是伴隨進口擴大的產業升級，隨著生產要素流向高效率產業，勞動力也隨之流向高效率產業。在靈活的經濟結構中，如果高效率產業具有更高的增長率或較高的就業彈性，進口和產業升級帶來的經濟增長可以增加就業。相比之下，就業彈性高的產業比就業彈性低的產業更能吸納就業。有關研究表明：如果汽車產業的工人因失業而轉移，在相同產業增長率的條件下，轉移到電腦或芯片業可能過剩，轉移到軟件業可能不足。

顯然，經濟增長不僅來自技術創新，同時還來自進口帶來的以產業升級為特征的結構效率，所以，不應當片面看待進口對就業率的負效應作用。在我國就業壓力十分嚴峻的今天更是如此。

3.進口與保護

我國實施進口限制，主要出于國家財政收入和保護國內有關企業和產業的考慮。但是我國的進口限制并沒有達到預期的效果。

(1)我國的高關稅政策并沒有增加政府的收入。首先，高關稅只是給走私者帶來了豐厚的利潤。其次，進出口企業為了獲得進出口許可證或進出口自主權而進行“尋租”活動，使國家的很大一部分利益被政府官員和企業獲得。有關研究顯示：在我國降低進口關稅提高進口自由化程度，不僅會抑制走私，而且通過海關過貨的進口規模會大幅度增加，即使稅率降低，關稅總額的規模也會繼續增加。

(2)保護對象發生錯位。我國的進口限制本意是要保護我國的民族產業，但是，我國現行關稅保護的卻是整個中國市場。但是，在很多行業里，外商企業在中國的整個市場中有很大的份額，有的甚至達到壟斷的地步。在這種情況下，我國保護的對象實際上是外商企業，而不是我國的幼稚產業和民族產業。

(3)名義關稅和實際關稅差距較大。長期以來，我國關稅水平“名不符實”。海關統計數據顯示：1998年，我國的名義關稅稅率為35.6％，而實際征收稅率僅為2.7％。實際征收稅率不僅遠低于發展中國家的稅率水平，甚至低于一般發達國家的關稅水平。可見我國關稅的虛保護現象十分嚴重。這一現象不僅沒有達到保護的效果，反而成為別國的把柄。

4.進口與出口

進口增長是出口競爭力提高和出口擴大的基本保證，只有適度的進口，才能保證持續、穩定的出口，才能使出口產品不斷升級，從而具有國際競爭力。

(1)進口是出口的保證。進口有效地緩解了我國經濟發展的供給瓶頸。我國人口眾多，人均占有資源不足是制約經濟發展的一個重要因素。增加進口可以充分利用國內外兩種資源，突破資源和技術的約束，為發展經濟開辟了一條新道路。

(2)進口有利于形成潛在的出口。人們的消費并不總是由國內的產品來滿足的。滿足國內對外國產品的潛在需求，能夠實現人們的潛在消費需求，改變消費方式和習慣，形成新的消費市場。由此帶動我國相關生產領域的變化，導致新的投資生產。典型的例子就是我國的彩電、手機等產業，開始時，我國的這些消費品都是進口的，然后國內企業開始模仿生產直到擁有自主知識產權，在滿足國內消費需求的情況下開始大量出口，成為出口大國。

(3)進口可以帶來外來競爭壓力。外來競爭有利于打破我國長期存在的經濟和體制壟斷，從而提高我國企業的生產效率和產品質量，有利于培育新的出口增長動力，形成有能力應對全球化挑戰的新的出口部門和競爭性產業，為我國的持續出口打下基礎。

四、調整我國現行外貿政策的新思路

1.由外向型經濟向內外互補型經濟轉變

內外互補型經濟發展戰略是指一個國家為了在經濟全球化的進程中實現本國經濟持續、穩定、快速的發展，從全球視角對經濟發展戰略進行重新定位，放棄以前只是單方面利用國外或國內資源的出口政策或進口政策，把進口和出口有機的結合起來，把國內外兩種資源、兩個市場有機的結合起來，優勢互補，形成良性互動的整體。這種良性互動主要表現在以下幾個方面：

(1)技術、設備和材料的進口增長有利于形成新的出口增長動力，形成有能力應對經濟全球化挑戰的新的出口部門和競爭性產業。

(2)進口有利于解決我國經濟發展的瓶頸，有利于我國產業結構的調整，有利于我國經濟綜合效益的改善，提高我國的綜合國力。

(3)進口有利于減少與貿易伙伴的摩擦和爭端，在此基礎上，進口才可能是可持續的和有保證的，最終實現更高層次的內外部經濟的相對平衡。

(4)出口應該為進口空出新的產品市場和產業空間，為產品的不斷升級換代和產業的升級做好準備，同時也為我國企業大規模對外直接投資做好準備。

2.構建資源安全貿易體系

資源安全貿易體系的核心就是充分利用國際經濟的相互依賴性，在一定的時空范圍內，保障我國獲得發展所必需的一定數量和質量的資源，不斷改善我國資源供給的態勢，使得我國在國際資源市場中逐步趨于有利地位，進口本國稀缺的資源，實現國際間資源互補與轉換是促進經濟持續增長的重要途徑。今天，自然資源的國別屬性已經不重要了，如果還是一味的強調資源自給，國家不得不開發高成本的資源，將使國民經濟整體效益下降，最終導致戰略上的不安全。但完全依賴國際市場也會導致一系列的風險，因此，立足兩種資源、兩國市場是資源戰略的惟一選擇。

我國現實的選擇就是適度的增加進口。所謂適度的增加進口，是指在一定的歷史時期內，在保證國家外匯儲備充足、人民幣匯率穩定的條件下，為了保證國內經濟、國際貿易長期健康的發展，推動國民經濟良性循環而采取的加大進口力度的一項重要的措施。一方面，我國的進口應該以國內比較稀缺的、不可再生的基礎性自然資源、原材料為主，另一方面，應該以進口國外先進技術、機器設備和中間產品為主。這樣才能保證我國經濟的可持續性發展。

3.外貿政策與外資政策之間的相互協調

目前，在以跨國公司為主導的國際經濟環境里，國際貿易與國際直接投資之間存在著密不可分的關系，它們相互關聯、相互補充，這給我國的政策制定帶來了挑戰。在目前國際貿易和國際投資關系日益密切的形勢下，國際貿易政策和利用外資政策必須協調一致，才能發揮政策合力，實現政府預期的政策目標。單獨地實行貿易限制政策，或單獨地實行外資限制政策，均不可能取得預期的效果。因為它們分別具有多重目標，這些目標之間既可能交叉、重合，也可能相互矛盾，甚至相互抵消效果。

如果國際貿易受到限制而國際直接投資沒有受到限制，那么限制國際貿易的政策就不能發揮作用，國際投資也就會替代國際貿易。例如，如果政府以對進口商品征收關稅或建立非關稅壁壘來限制進口，那么，就會導致進口替代型外國直接投資。同樣，如果國際直接投資受到限制而國際貿易沒有受到限制，那么限制國際直接投資的政策也不能發揮作用，國際貿易就會替代對外直接投資。例如，如果政府對某個行業限制外國直接投資，但是不限制對該類商品的進口，那么就可能導致該商品進口的增加。

另外，國家對外國直接投資的引導和規范勢必會對貿易產生各種影響，尤其是實施與貿易有關的投資措施更會對貿易產生直接而重大的影響，從這個層面來講，只有外資政策與貿易政策的協調和統一，才能促進本國經濟和全球經濟的共同發展。

4.外貿政策與產業政策之間的相互協調

(1)貿易政策應該優先安排有利于產業政策實現的進口商品結構，以進口來調節產業結構，以調節產業結構來促進出口。作為管理和調節進出口貿易手段的關稅體制，應從其關稅結構中反映出上述產業政策的基本要求，安排有利于產業政策實現的進出口商品結構，并使關稅政策符合產業政策發展秩序的要求。從實物形態來看，如果國內缺乏各種投入品，那么產業發展的約束問題就需要通過進口來解決。

(2)產業結構的調整應該從開放的角度出發，以世界產業關聯為背景，追求有利于出口生產的產業目標。同時，產業結構的調整以及重點產業的選擇都以提高國內產業在國際市場的競爭力為目標。這樣產業結構的調整必須伴隨著技術創新和技術進步，提高產品的國際競爭力，同時根據我國的優勢使產業的調整有利于實現外貿出口結構的升級換代。

5.構建戰略性貿易保護政策

經濟開放并不意味著不需要對國內市場和國內產業進行適度的保護。相反，從某種意義上說，隨著民族經濟利益越來越突出，構建貿易保護政策就具有國家戰略意義。但是，不管是對出口導向型產業的扶持，還是對純粹國內產業的扶持，要根據所選擇的產業或者產業集團的特殊性質制定不同的扶持政策。一般來說，戰略型貿易保護政策扶持的原則和依據應主要包括以下七個方面：

(1)產業具有盈利性，且在一段時間內保持相當高的進入壁壘。

(2)本國產業必須面臨外國廠商的激烈競爭或潛在競爭。

(3)與出口相關的產業，應該比外國競爭產業更集中或同樣集中。

(4)扶持政策不應引起要素價格過高的上升。

(5)本國產業相對于外國競爭者有相當大的成本優勢，且增加生產會帶來相當大的規模經濟或學習效應。

(6)國內新技術向外國競爭廠商的外溢最少，且政府干預有助于把外國技術轉移給本國廠商。

(7)研究開發和資本成本構成該產業成本的重要組成部分，且可能領先的產品正處于產品開發、生產、研究開發的早期階段，給予補貼可以提高外國廠商進入該產業的壁壘。

摘要：隨著世界經濟的發展，外貿政策實施的國際和國內環境發生了明顯的變化，其實施效果也發生了巨大的變化。首先，指出我國現行的具有重商主義性質的外貿政策(鼓勵出口，限制進口)面臨嚴峻的挑戰；其次，對出口政策和進口政策及其作用進行了重新認識；最后，提出調整我國現行外貿政策的思路和具體建議：由外向型經濟向內外互補型經濟轉變，構建資源安全貿易體系，外貿政策與外資政策相協調，外貿政策與產業政策相協調，構建戰略型貿易保護政策。

關鍵詞：出口；進口；外貿政策