馬克思建立個人所有制科學論文

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馬克思關于“個人所有制”理念的經典性、確定性表述，是1867年《資本論》第一卷第24章“所謂原始積累”之七“資本主義積累的歷史趨勢”中的一段文字，即：“從資本主義生產方式產生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎上。也就是說，在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制?！标P于“個人所有制”的實現形式，近年來理論界已有數人提出利用股份制以實現之，但是還缺乏具體的論證。本文試從股份制與“個人所有制”的關系的角度，理論聯系實際地進行分析，得出較為實證性的結論。

一、股份制與馬克思“個人所有制”的理論聯系

從股份制的歷史發展來看，它作為生產力不斷社會化的顯著表現，是生產力發展到一定階段的標志。勞動不斷復雜化使個體的勞動永遠被歷史拋在了后面，人與人之間的協作日益密切，正如馬克思所說的：“這里的問題不僅是通過協作提高了個人生產力，而且是創造了一種生產力，這種生產力本身必然是集體力?！盵1]集體協作勞動是股份制的重要特征，是社會化大生產的必然體現，也使單個資本的占有形式逐步被適應生產資料社會化的集中資本的股份制所取代。大量歷史事實已經證明，股份制在過去和現在都對生產力發展發揮著不可替代的作用，它本身沒有階級性，而是一種生產力發展到一定階段上出現的組織財產和經營的形式。

從股份制的內涵來看：“股份制度就是按一定的法規程序，通過發行股票籌集資本，創立法人企業(公司)對生產要素實行社會占有和聯合使用。企業擁有獨立的法人財產，是一個獨立的自主經營、自負盈虧的經濟實體，從事生產和經營，投資者按投資入股的份額參與企業的管理和分配，同時承擔有限的經濟責任的一種企業組織形式和財產制度?！盵2]從上述定義可以看出，股份制度不僅是一種企業資本組織形式，而且是一種產權占有形式。從整體來看，企業的生產要素是社會占有和聯合使用的：就投資者個人來說，他參與企業的管理和分配，按入股份額占有生產資料和相應的生活資料。股份制包括三個基本要素：股份公司、股票、證券市場。其中股票是最關鍵的因素，股票的金額均等性成就了股權的平等性，一股一權，沒有特權。持有股票數量的多少決定著股票所有人權利和義務的多少，并且權利和義務是對等的，這就意味著擁有多少權利也要承擔多少責任，股票是天生的平等派。股份制企業大多實行有限責任制，這就維護了個人所有的安全性，避免了個人所有權受到難以承受的威脅。這樣一來，個人風險責任的有限性和投資獲取收益的相對無限性合理地統一起來，就自然而然地保障了個人財富的不斷增加和個人所有權的不斷鞏固。

從股份制的對象資本來看，資本具有占有上的個人性和使用上的社會性，在資本主義社會它還具有剝削性。對資本進行揚棄的過程，就是發揚它本身即客觀存在的個人性和社會性，拋棄它在資本主義社會具有的剝削性。股份制的運用使生產力突破個人資本的限制而迅速發展，雖然在資本主義社會中資本仍然歸資本家私人所有，但資本的揚棄借助生產力的持續不斷發展就產生了巨大的突破性力量，最終會實現真正的社會資本。馬克思在《資本論》中把股份公司譽為從資本主義生產方式向聯合的生產方式過渡的方法，資本的揚棄將是這一過渡成功完成的途徑。馬克思把股份公司看作資本主義社會生產力的最高形式，“股份公司的這種社會性是社會化大生產直接導致的，是資本主義制度的內在揚棄。股份制度越是擴大，越是侵入新的生產部門，它就越會消滅私人產業”[3]。社會化大生產曾經成就了資本主義，但它發展到一定程度上具體說是股份制階段上就變成了否定資本主義的中堅力量。

從股份制的性質來看，它不僅是一種資產所有權的實現方式，而且是極具包容性和開放性的經濟形式，并不與特定的社會性質相聯系。它就像一個博大的制度容器，能容納各種各樣的所有制形式，在這個容器里放進私有制它就是私有制性質的股份制，放進國有制就變成了國有制性質的股份制，那么同理，假設在這個容器里放進了馬克思所要“重新建立”的“個人所有制”，我們有理由期待：股份制就變成了“個人所有制”的實現形式。股份制又是開放性的，它像流水一樣無孔不入，通過參與方式沖破各種壁壘和封鎖，滲透到各種經濟形式當中去，并且適應性極強地生存和發展，那么我們更有理由期待：它會把民主和平等的經濟意識灌注到私有制的各個領域，星火燎原式地促成“個人所有制”的最終實現。

從股份制的特征來看，股票從一產生就天然具有個人所有的性質，它不僅自然地維護了個人的財產權利，而且為勞動者的個性自由發展和社會經濟保障提供了有效的實踐形式，所以二者在屬性上是能夠相容的。再者，馬克思認為“個人所有制”是人類社會進入社會主義階段的所有制形式，而股份制是社會生產力發展到相當程度上的歷史選擇，是當今資本主義社會中已出現的諸多社會主義因素中具有旺盛生命力的經濟形式，是對資本主義的揚棄，二者所適應生存的社會環境是一致的。不僅如此，股份制還是一種不斷發展的經濟形式，它改進到一定程度就會引起社會各個方面的連鎖變化。馬克思在《資本論》中寫道：“因為那些不能在任何名義下，既不能以借貸也不能以別的方式占有資本的單純的經理，執行著一切應由執行職能的資本家自己擔任的現實職能，所以，留下來的只有執行職能的人員，資本家則作為多余的人從生產過程中消失了?！盵4]也就是說，股份制不斷發展會引起社會階級結構的變化，用作為勞動者一部分的管理勞動者的職能接替逐漸萎縮的資本家的職能，并且將最終消滅資本家。消滅了資本家的資本主義當然就進入了社會主義，消滅了資本家的股份制就是對資本主義私有制的否定，也就是社會主義的所有制形式，即“個人所有制”。所以我們可以邏輯地推定：股份制就是“個人所有制”的實現形式。

二、從西方股份制的發展看馬克思“個人所有制”的實現

股份制的源頭可以追溯到歐洲中世紀。那時，地中海沿岸城市繁榮，商業發達。商人們把身后的家產分與子女，子女們分開產業又難以經營，于是入股合作共同繼承祖先的產業，這就形成了家族企業。從海上貿易來看，從事海洋貿易既需巨額資本又易生海險，于是產生了合伙公司。家族企業和合伙公司就是后來有限公司、無限公司的前身。15世紀末地理大發現開通了東西方航線，海外貿易大發展，股份制就被廣泛采用在航運業、采礦業和紡織業中。18世紀末19世紀初，在銀行業、保險業、交通運輸業中，股份公司也廣泛發展了起來。公司的規模不斷擴大，數量不斷增加，產業革命的進程又使資本有機構成提高，股份公司集中資本的作用得到了加強。

19世紀末20世紀初，資本主義由自由競爭轉入壟斷階段。馬克思曾經預言壟斷資本主義階段是資本主義的最后階段，然后便會走向社會主義。如今西方資本主義社會雖然仍被稱作資本主義，它卻早已悄然發生著自我揚棄。二戰以來，股份制被廣泛運用在社會生產各大門類，并逐漸取代其他性質的企業組織形式而成為主流。社會現代化、信息化和經濟一體化不斷完善著股份制，也正在使股份制本身發生許多變化：

首先，隨著生產與資本國際化和跨國公司的發展，股份制集中資本的作用得到更進一步的發揮，這使股權分散化了，股份公司也具有了更強的社會性。在當今西方國家，由于上市公司的迅猛發展，持股人數已占成年國民的四、五成以上。以美國為例，“1953年，美國直接持有股票的人數是649萬人，占全國成年人口的4.2％；985年為4704萬人，占20.1％；1995年為5130萬人，占31％。如果加上間接持有股票者，到1996年，美國共有占成年人口43％的人持有股票”[5]，“目前美國大約有70％的人直接或間接地持有股票”[6]。持股人數越來越多，其成分必然趨于多元：股票持有者不再是單純的資本家，而是占人口大多數的普通民眾。股東短期行為的弊端也在逐漸消除，出資人正越來越多地由在公司中長期擁有利益的投資者擔任，這更有利于投資者以主人身份關心公司的前途命運，不僅為公司長遠經營獲取了穩定的資金支持，而且使公司和投資者之間形成了更加緊密的利益關系，使投資者在更高層次上擁有了資產所有權。其次，職工持股制度得到發展。1956年，美國律師路易斯·凱爾索提出“職工持股計劃(簡稱ESOP)”，他認為資本相對勞動在產出中的貢獻越來越大，在按資分配的社會分配制度下會造成分配不公。凱爾索建議向職工提供資本信貸來使他們獲得股票，參加社會的按資分配。這一計劃受到美國社會的廣泛關注，并被國會通過立法。職工持股制度增強了職工的主人翁意識，使職工擁有了個人財產，有利于企業穩定和發展，由此被世界各國廣泛采用。這種制度在社會化大生產條件下使生產者與生產資料直接結合，克服了曾被稱為企業頑疾的短期化行為，有利于調動全體股東的積極性來用自己的生產資料使自己的勞動增值。這一制度的問世應驗了馬克思資本與勞動相結合的設想。

最后，知識對資本的替代作用愈來愈強。這使知識的主要持有者——中產階級不斷壯大，也就是勞動階級知識化程度越來越高，勞動者越來越成為全面發展的勞動者，勞動的異化慢慢消除，勞動者的個性越來越得到充分展現，勞動者越來越成為真正獨立的勞動者，“非孤立的單個人的所有制”的實現就越來越成為切近的現實。相對來說，傳統資產階級正在成為馬克思所說的“多余的人”。也正因為中產階級壯大，引起社會階級結構的變化，使社會貧富差距縮小了，衡量貧富差距程度的基尼系數在當今西方發達國家一般都在0.3以下。中產階級的壯大，就是勞動階級從資本主義社會無產者向社會主義社會有產者發展的結果，就是資本家私有制向社會的“個人所有制”演變的表現。

三、從中國股份制的發展看馬克思“個人所有制”的實現

晚清時，西方資本主義國家紛紛來中國開辦企業，隨之把先進的股份制度也舶來中國?！把髣者\動”興起后，中國人開始自己設立股份公司，最早是1872年李鴻章創立的上海輪船招商局，此后效仿者漸多，“從19世紀70年代到90年代中葉，近代中國以官督商辦形式先后創辦的公司企業大致40余家”[7]。1918年6月，中國華商第一家正式開業的交易所北京證券交易所成立，繼而，1920年7月1日，上海證券物品交易所成立，其它交易所也忙趁東風紛紛開張，并且在國民政府統治下繼續得到了一定發展。證券交易所為股票交易打開了方便之門，使股份公司籌集資金的途徑更加社會化。其間也曾有過一些成功的股份制企業，但是近代中國股份制是在半殖民地半封建社會土壤里成長的，必然帶著先天的軟弱性和后天的妥協性而依附于占主流的農耕文明、官僚資本和軍閥政治。

新中國成立后，中國進行了轟轟烈烈的三大改造，將個體農民生產資料私有制改造為農業生產合作社所有制。1950年在全國開展的使農民分配到了土地，形成了土地個體所有的狀況，農民生產積極性得到提高?！皬慕Y束到1954年年底，時間不長，原貧雇農中的50％上升為中農，富農中的40％左右下降為中農，這使中農在農戶總數占的比重由35.8％上升到62.2％”[8]。從1953年開始,農村出現了初級農業生產合作社，采取土地入股、統一經營的方式。“它的規模一般以10多戶至幾十戶為一個生產單位，社員入社時將自己的私有土地及耕畜、大農具等生產資料人股，或將耕畜、大農具等折價歸社，由生產合作社統一經營，生產合作社按社員入股土地及其他生產資料的質量和數量給予社員相應的報酬，同時給予社員勞動報酬”[9]。這就使農民將資本與勞動結合在一起，并且造成分配制度上的按股分配與按勞分配相結合，與真正意義上的股份制有諸多相似之處，在當時極大地促進了農業生產的發展和農民積極性的提高，為農村土地股份制改造開了先河。但遺憾的是它最后演變成化運動，變相剝奪了農民個人財產，使“有產者”變成了“無產者”，幻化了一個的烏托邦。

黨的十一屆三中全會以來揭開了股份制發展的序幕。在“貧窮不是社會主義”的激勵下，中國開始了改革開放，得到解放的生產力煥發出巨大的潛力，越來越需要大量資金來支持日漸擴大的生產規模，政府順應時勢開始了股份制改造的歷程。1981年我國恢復了國債制度，開放了證券市場。1984年11月上海飛樂音響股份有限公司發行了股票，成為我國股份制開始試行的標志。隨之中央將一些企業作為實行股份制試點，向社會或企業內部職工發行股票。這些試點初見成效，尤其是上海股市開放，更使股份制如魚得水。這些試點在發展擴大的過程中雖然取得了很好的成績，但同時也經歷了一波三折，其中最重要的阻礙因素是有些人認為股份制就是私有制，全民所有制企業搞股份制就是資產階級私有化。黨的十三屆七中全會重新闡明了繼續進行股份制試點的決定，為股份制進一步發展掃清了思想迷霧。1990年12月19日，上海證券交易所成立，翌年7月3日，深圳證券交易所也告落成，股份制試點進入了擴大化、規范化的新階段，不僅向國內法人和自然人發行股票，而且向國外發行股票，走上了國際市場。黨的十五大對股份制試點做了總結：“股份制是現代企業的一種資本組織形式，有利于所有權和經營權的分離，有利于提高企業和資本的運作效率，資本主義可以用，社會主義也可以用?！秉h的十六屆三中全會進一步提出，股份制是公有制的主要實現形式。這就從理論上打破了股份制頭上的緊箍咒——社會形態的限制，從推動社會生產力的角度理解股份制，為股份制在我國順利實行掃清了觀念上的障礙。

在我國大多數城市，證券市場體系已初步建立，一批充滿活力的股份制企業發展起來，社會各界投資入股的行為日益理性化和廣泛化.