人民資本主義評析及意義

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人民資本主義論的主要內容

第二次世界大戰后，資本主義國家的經濟運行方式發生了一些新的變化，人民資本主義論隨之產生。其理論內容主要包括資本民主化和管理民主化:股份公司的廣泛發展，尤其是大量小額股票的發行，使小額股票廣泛的分散在社會各階層居民中，一些資產階級學者據此宣稱資本民主化;隨著法人持股的普遍化，工人階級有機會參與企業決策、管理和監督，一些資產階級學者又將此說成管理民主化。他們認為，隨著資本主義的發展，持有股票的工人會越來越多，總有一天在資本主義社會人人都會持有股票，那時人人都成為資本家了，未來世界是屬于資本家的世界。〔2〕資本民主化理論與股份公司的發展有著緊密的聯系。股份公司作為資本集中的一種形式，從它產生開始就促進了大型企業的出現和大工程的興建，對經濟的發展起到了巨大的推動作用。馬克思指出:假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那末恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了?！?〕二戰后，股份公司的發展進入了一個新的階段，資本家開始大規模對工人發售股票，并積極鼓勵職工購買本企業的股票，對工齡長貢獻大的職工贈送一些股票，這樣做的結果是使持股人不斷增加，出現了股權分散化現象，資本民主化的理論便應運而生。5資本家宣言6的作者凱爾索和阿德勒堅持認為，貧困的根源不是資本的私有權，而是資本私有權的高度集中〔1〕，因此通過小額股票的大量發行實現股權分散，就可以使所有的人或所有的家族都變成資本家。美國經濟學家納德勒持這樣的觀點:美國的經濟正在很快地帶有我們可以稱為-人民資本主義.的那種性質，在這種制度下，全國的生產設備，特別是工業設備，已經逐漸為低等或中等收入的人士所占有。º在資本民主化理論中，資本家只擁有私人財產而無私人企業，工人階級也成了企業的所有者，企業社會化，人人都是資本家。資本民主化論者據此宣稱資本主義制度下生產資料所有權已發生了重大變化，不再由少數資本家所占有，而由廣大人民占有，資本主義社會發生了質變。管理民主化理論的提出，是基于股份公司發展所導致的一系列新現象的出現。現代股份公司的所有權與經營權進一步分離，出現了職業經理人這一新階層。同時，資本主義企業一定程度上重視處理勞資關系，通過股東大會等形式吸收職工參與企業部分決策、管理和監督等工作。德國職工共同決策制度是其中較有代表性的制度。在法律架構上，德國1951年5煤鋼行業職工共同決策法令6、1976年5職工共同決策法令6以及1952年5企業組織法令6等共同構成了職工共同決策制度的基本框架。按照德國法律的規定，德國股份公司建立雙層治理結構，即包括董事會和監事會，公司經營和監督的責任被分開了，分別授予董事會和監事會，監事會的職工代表須占代表總數的一半。美國職業籃球聯盟(NBA)于2世紀6年代開始建立勞資集體談判機制，最多每隔6年，NBA與球員工會就會在集體談判的框架下就雇傭條款進行談判，談判結果約束所有3支球隊和全體運動員〔4〕，并對未來NBA的發展及具體措施進行討論協商。1998年和211年兩次勞資談判的破裂，都導致了NBA長達近半年的停擺»。資產階級學者注意到職工越來越多的參與到企業管理并在其中起到一定作用的現象，認為股權的分散化導致了企業管理的民主化。他們認為資本家個體的經營者地位已經被職業經理人所取代，職工參與企業的決策、管理和監督以及企業通過股東大會和勞資談判等方式討論商議公司發展戰略等現象，都說明資本主義已經實現了管理的民主化。

對人民資本主義論的分析及其實質

認清人民資本主義論的實質，首先必須把握資本同勞動對立的辯證性關系。這一關系是現代資本主義全部社會體系所依以旋轉的軸心〔2〕。把握兩者之間的辯證關系，有助于我們認清人民資本主義論的實質。資本同勞動對立的辯證性，首先體現在勞動向資本的轉化上。資本主義社會中，工人沒有勞動的物質條件，它由資本家所占有，與工人階級相分離相對立。工人若想勞動，只能把自身的勞動力轉讓給資本。資本與勞動交換的結果是勞動從屬于資本，資本家獲得了對工人的勞動力的支配權〔2〕，這也決定了實際勞動向資本轉化。資本主義的生產實際上就是勞動轉化為資本的過程，正如馬克思所說，勞動是酵母，它被投入資本，使資本發酵。¼在資本主義生產過程中，工人的勞動從屬于資本并作為資本的要素出現，因此工人的勞動不得不揚棄了資本同勞動的對立，工人的勞動僅僅是資本的增殖手段，已經不屬于自己，不是工人使用勞動條件，而是勞動條件使用工人½。資本主義生產關系是資本統治勞動，勞動從屬于資本的關系，工人的勞動被資本所吸取，勞動轉化為資本。由此我們可以看出，資本的生產決定一切的生產的地位和影響，因而它的關系也決定其他一切關系的地位和影響，資本是統治一切的社會力量。無論是協作生產還是分工生產，都要依從于資本。每個工人都屬于資本，每個工人的社會關系也屬于資本。即使是運用機器和現代技術的生產，工人也只是作為機器工廠軀體的沒有意志的肢體而存在〔2〕，他們的勞動和科學創造也都被資本家所占有，機器和技術也成為了資本加強統治的工具。因此，只要資本主義生產方式存在，勞動形式的任何發展的最終結果，都是成為加強資本自身統治的社會力量?；谶@樣的認識，我們可以對人民資本主義論作進一步分析。股份公司的出現，小額股票的大量發行，并不意味著資本的民主化，其實質并不是資本向勞動的退讓，反而是資本增強自身統治力量的手段。大量小額股票的發行，可以使資本家籌集到更多的資金，可以憑借其有限的自由資本控制更多的社會資本。大資本家可以通過大規模發行股票，把風險分擔給每一個股票持有者，自己卻加強了統治，實現了資本的增殖。資本同勞動對立的關系，不會因為股份公司的出現而消除。資產階級學者沒有認識到物質量變與質變的差別:工人僅僅持有少量股票，只能取得類似于銀行存款取得的利息，不會實現從無產者到資本家的質變;而極少數人占有大量股票，掌握著企業的決策權和支配權。1982年美國股票總值的69%，掌握在2.3%的家庭手中;1983年美國9%的家庭只占有全部股票的1.7%，而1%的家庭卻占有全部股票的89.3%;西德號稱有75萬工人持有股票，可是其股份額在全部股票中只占5%。〔5〕從理論上說，控制公司至少需掌握51%的股票，但實際上由于股權分散化的原因，資本家只要掌握很少比例的股票，就可以控制公司。股票越分散，擁有小額股票的人越多，大資本家就越能以較少的資本控制更多的企業。種種事實表明，資本民主化的實質是資本擴大統治范圍并增強自身的統治力量，股權分散化對資本家有百利而無一害，是追逐利潤最大化的手段。職業經理人、職工參與公司決策、管理和監督的事實，并沒有改變資本同勞動對立的實質，也沒有改變生產資料私有制，這只是資本家在新的條件下采用的新的統治方式。職業經理人僅僅是一個階層，并非西方學者所稱的經理階級。經營權與所有權雖然在一定程度上分離，但經營權從屬于所有權。職業經理人進行的只是一種新形式的勞動，他們的勞動最終也會轉化為資本，被企業的所有者資本家所占有，在企業生產過程中仍然處于受支配的地位。日本每年有一萬多人因過勞而猝死，工人平均每天工作12小時，其中不乏大量的企業管理人員。事實上持有公司大量股份的高級管理人員，他們與企業所有者的利益是一致的，他們代表了資本家的利益，充當資產階級的人。甚至有一部分職業經理人最終會與資本家合作，成為企業的所有者，從而轉變為資本家。資產階級學者把職工參與企業的管理和決策說成是管理民主化，認為工人也成為了企業的主人，這否認了勞動與資本的對立關系，混淆了事物現象與本質的區別。這種形式只是資本家改變自身統治方式的手段，是在新條件下做出的一種被動反應，而并非資本家與工人的合作，更不是勞動與資本對立矛盾的消除。參與管理、決策、監督本身就是一種勞動?，F代社會資本家對工人階級的剝削有很大的隱蔽性，拿出一部分監督管理的權利讓工人參與，從而緩和工人的斗爭情緒，讓工人產生自己是企業主人的幻覺，刺激工作熱情，促使工人為企業的生產和發展做更多更大的貢獻，從而進一步加強資本的統治力量，獲取最大的利益，這對資本家來講是一種很好的統治策略。資本主義生產資料私有制并沒有改變，勞動和資本的對立也沒有改變，這種形式改變的只是工人階級在生產過程中的具體勞動形式，改變不了工人階級受剝削受壓迫的地位。事實上，一些西方進步學者也認識到了人民資本主義論的欺騙性。法國第八大學政治學教授托尼#安德烈阿尼指出:企業領導人對雇員股東制很感興趣，因為這種股東制維持著企業的自有基金，這有利于社會穩定，原因是作為股東的雇員可能更具有勞動積極性，更少辭職，更少罷工，更加關心資本的使用。但是從實際情況來看，這種人民資本主義的形式幾乎并沒有進行重新洗牌。在近半數情況下，由于股權過于分散，雇員股東無法在全體會議上行使投票權，因此雇員并沒有從中贏得任何權力，與外部的小股東沒什么兩樣。其次雇員儲蓄基金通常大部分用于企業之外的投資。最后，這種雇員股東制極為不平等，因為雇員股東制取決于雇員個人的意志以及他們的資金，事實上，干部們認購了最為重要的部分〔6〕。安德烈阿尼進一步剖析了人民資本主義論的本質:期權股票的主要持有者是企業領導人、雇員資產階級，他們從期權股票中獲得雙倍工資，資本家卻通過發行大量小額股票的手段，使企業雇員卻受到激勵，他們以為可以從期權股票中獲取紅利，受到即將得到巨額剩余價值的引誘，他們把全部精力放在使自己的企業贏利上面。然而，所有這些諾言僅僅是幻覺。第一，雇員股東僅能夠起到與自己對立的作用:如果他們不能掌握企業的全部權力的話，他們所賺到的股息和剩余價值，也正是他們在工資上所失去的數額。事實上，他們無法掌握擁有否決權的多數(3%的股票)，也同樣得不到絕對多數的否決權。因為存在著如此多的非雇員股東，應該充分滿足這些人的要求。例如，如果雇員代表決定以減少利潤的代價來增加工資的話，這些非雇員股東就會反對〔6〕。隨著金融危機越來越嚴重，大量發行小額股票對廣大職工股東將產生更為不利的影響，金融系統的風險因為在投機贏利的希望中，他們相互持股、拆借和出售大量股票，如此小股持有者比起大股持有者受到不可免的金融崩潰沖擊的程度更加劇烈，金融崩潰可能會摧毀積累起來的大筆動產財富，退休時出現這種情況就特別悲慘，這等于看著他們退休金像太陽下的雪一樣融化了。對于整體雇員來講，人們很難設想比此更為惡劣的體制了。人民資本主義包含著對它自身的否定〔6〕。綜上所述，我們可以看到，人民資本主義論是把法律意義上的所有權等同于經濟所有權，這種股票持有者就是企業所有者的謬論，是與資本主義社會現實完全相悖的，把股票持有者歪曲為資本家，顯然是有意抹殺階級差別，掩蓋資產階級對無產階級的剝削〔2〕。它違背了資本同勞動對立的辯證性，在理論上無法自圓其說?，F代資本主義發行大量小額股票、股權分散化、職工參與公司決策管理以及職業經理人等現象的出現，其實質是資本進一步加強自己統治力量的手段，是資產階級維護自身統治地位的方法，是資本主義生產發展的社會化、集中化與壟斷化的內在需求。

人民資本主義論的實質給我們的啟示

黨的十八大報告提出:我們要準確判斷重要戰略機遇期內涵和條件的變化，全面把握機遇，沉著應對挑戰，贏得主動，贏得優勢，贏得未來，確保到二二年實現全面建成小康社會宏偉目標。在經濟全球化持續發展的今天，為了順利實現全面建成小康社會的目標，我們一方面要堅持對外開放，發展社會主義市場經濟;另一方面，更要警惕西方資本主義對我國經濟的不利影響。具體來看，應該做到以下幾點:第一，辯證看待跨國公司的影響與作用?？鐕镜难该桶l展是二戰結束后資本主義經濟的主要特征，股份公司也因此有了鮮明的國際性特征。在新一輪全球分工的背景下，我們可以充分利用跨國公司帶來的資金、技術和經驗，發揮自身優勢，獲得經濟發展。與此同時，我們必須要認識到跨國公司迅速發展的實質是資本在全球的新一輪擴張，它的發展充分反映了資本的集中已經達到了一個新的高度，并且加快了社會資本集中在少數人手中的進程，成為真正的總資本家剝削全體勞動者〔2〕，是資本加強統治社會力量的手段。資本主義國家的經濟命脈，已經掌握在各大壟斷財團手中，它們希望的是進一步掌握全球經濟命脈。作為發展中國家的我們，一定要認清跨國公司在全球迅速發展現象的實質，鞏固公有制的主體地位，加強國有經濟的控制力，以保障國家的經濟安全。第二，關注血汗工廠，充分保障勞動者的基本權益。經濟全球化的過程，也是發達資本主義國家將制造加工業轉移到發展中國家的過程。近年來，外資企業在我國投資辦廠的同時，也存在著血汗工廠的現象。21年1月23日富士康發生了第一起員工跳樓事件，截止21年11月5日，富士康共發生14起跳樓事件，引起社會各界乃至全球的關注。據國外媒體報道，一名18歲富士康女員工每天要在-ipad屏幕上手工貼上4多個標簽，每周工作6個小時。當被問及在富士康人為什么要做機器般的工作，某工人回答:因為人的成本低廉。¾在實際管理中，富士康具有血汗工廠的一般代表性:過分注重效率造成對人性的漠視，以高激勵計件工資和高速流水線作業為主要模式，追逐利潤最大化，沒有給予員工基本的關愛和尊重，管理人員打罵工人的現象時有發生。我們應當高度重視這一現象，堅持以人為本，加強企業監督和引導，充分發揮工會的作用，建立健全法律保障體系，以維護工人的基本權益。第三，警惕新自由主義傾向，鞏固發展中國特色社會主義經濟制度。自199年華盛頓共識形成以來，新自由主義在全球范圍內蔓延開來，在我國也造成了較大的影響。一些學者鼓吹自由市場萬能、股份萬能、私有制萬能，反對國家干預經濟的政策。新自由主義與人民資本主義論有著內在的一致性，它們都是在新條件下資產階級學者為資本的進一步擴張與加強自身的統治社會力量進行的詭辯，是為維護資產階級自身統治而辯護。蘇聯解體，新自由主義學者為俄羅斯開出了休克療法的藥方，拉美國家也接受了新自由主義的主張，二者都進行了迅速的私有化與市場化。其結果是造成了俄羅斯大量寡頭企業的產生，人民生活水平急劇下降，國家政治經濟動蕩;外國壟斷資本趁機進入拉美國家并迅速掌握了大量關系國計民生的企業，拉美國家陷入了嚴重的政治經濟危機，形成了消失的十年。28年的金融危機，已經從實踐上宣告了以自由放任市場為原則的新自由主義的破產，歐美國家掀起了重讀5資本論6的熱潮。經濟全球化對于發展中國家既是挑戰也是機遇，我們需要保持清醒的頭腦，認清像人民資本主義論、新自由主義等一切為維護資本主義制度辯護的理論實質，不被雜音和爭論干擾，既不走封閉僵化的老路，也不走改旗易幟的邪路。我們應當深化經濟體制改革，完善社會主義市場經濟體制，毫不動搖鞏固和發展公有制經濟，推行公有制多種實現形式，不斷增強國有經濟活力、控制力、影響力。加快轉變經濟發展方式，推進經濟結構戰略性調整，在改革開放的實踐中進一步建立健全中國特色社會主義經濟制度，為實現全面建成小康社會的目標形成強有力的保障。

本文作者：姜希倫工作單位：中國人民大學