民間資本科技創新論文

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1民間資本進入科技創新領域的現狀

1.1股權投資是民營企業進入科技創新領域的首選

大多民營企業無論是擴大原有的企業經營規模還是投資另一家科技型企業，更傾向股權投資。對10家大型民營企業調查顯示，9家表示股權投資是其對外投資首要考慮的因素，還有1家企業表示，鄞州區政府積極推動該企業上市，由于不愿意股權被引進的風險投資稀釋，且擔心上市后失去公司控制權，政府推了三年上市計劃，但該公司仍沒進行上市籌備。有83．2%的中型企業表示，股權投資是其進入科技創新領域的重要考慮。小型企業和微小企業更要求對公司保持絕對的控制權。同時課題組通過天使引導基金了解到，一些天使投資人很樂意投資的科技項目，由于創業者考慮到天使投資的介入會稀釋股權，而放棄了天使投資的融資計劃。

1.2民間借貸是個人資本進入科技創新領域的主要方式

居民個人可以通過購買上市公司股票和債券進入科技創新領域，但由于前幾年股市低迷，居民購買股票的熱情降到谷低;可以通過將資金存入銀行進入科技創新領域，但由于銀行更多地將資金貸給了國有企業和大型民營企業，以致很少有資金進入科技型中小企業;居民可參股企業進入科技領域，但由于對科技領域的不熟悉及高風險的恐懼，創業及參股進入科技創新領域的較少。而我國民間金融市場發達，依靠地緣、血緣、親緣、業緣關系，形成了各種形式的合會、私人錢莊、民間集資等，民間借貸成了居民一種重要的理財工具，科技型中小企業對民間資本也很依賴，進而導致民間借貸是個人資本進入科技創新領域的主要方式。

1.3民間資本投資科技創新領域意愿下降

全球經濟增長速度放緩、互聯網經濟對傳統產業沖擊、房地產不景氣等因素的影響，民間資本在投資中受到了重創，因而投資變得謹慎。寧波民間資本主要在服裝、電器、玩具等行業上發展起來，金融危機后，這些行業出口萎縮，新的經濟增長點仍在摸索中，民間資本投資遭遇到前所未有的困境。2013年寧波戰略性新興產業實現規模以上產值3304．5億元，同比增長2．46%，其中新一代信息技術、海洋高技術產值分別同比下降8%、7%;出貨值934．9%，同比下降4個百分點。2014年寧波市完成固定資產投資3989．5億元，比上年增長16.6%，其中民間投資1955．0億元，增長12．6%，占固定資產投資的比重為49．0%。民間投資增速下滑明顯，全年比上半年在固定資產投資中占比下降了1．7個百分點。

2民間資本進入科技創新領域存在的障礙

2.1民間資本進入科技創新領域受到歧視

盡管國家一直鼓勵民間資本進入科技創新領域，但是更多停留在政策層面，在實踐中民間資本進入科技創新領域仍存在著許多的歧視。第一，行業準入存在歧視。根據中國社科院的調查，全社會80多個行業中允許民營資本進入的只有41種，而外資卻能進入60多種。如為科技創新提供金融支持的風險投資和科技融資租賃公司，基本由政府和外資主導，民間資本較難介入。第二，資助扶持政策方面的歧視。上世紀八、九十年代開始執行的稅收優惠政策是各省市激勵引導民營科技企業進行創新活動的重要舉措之一，對促進民營科技企業發展和科技成果的產業化發揮了巨大的作用。但2008年以后，除江蘇、上海、武漢等極少數省市還堅持一些優惠稅收政策外，其他絕大多數省市已不再執行了。2008年底國家稅務局出臺了116號文件，規定享受加計扣除政策的只能是高新技術企業，把大部分中型科技型企業和所有小型科技型企業排除在外。第三，融資方面存在歧視。貸款門檻過高，科技型中小企業由于缺乏抵押物難以達到貸款要求，即使符合貸款條件，銀行也不愿意貸款給科技型中小企業，而風險投資公司與科技融資租賃公司又由政府和外資壟斷，民間資本沒有話語權，民間資本也就難以進入科技型中小企業。

2.2科技創新的高風險讓民間資本望而卻步

民間資本從小作坊和勞動收入中形成，在改革開放初期大好機遇中得以快速積累。有很強的盲目性、投機性和短期逐利性，熱衷于房地產、礦業資源、農產品這樣簡單，不需要很多專業技能，快進快出的投資領域。而對于投資周期長、風險高、技術復雜的科技創新行業，民間資本擁有者沒有信心。他們普遍缺乏科技創新意識，缺乏科技方面的專業技能及對科技創新前景的把握，對于科技創新不敢涉足，對高風險的科技創新領域有很強的規避意識。2014年，寧波市新設企業數量較多的是批發和零售業，共14152戶，制造業8843戶，租賃和商務服務業5407戶。從同比增速來看，新設企業增長較快的是信息傳輸、軟件和信息技術服務業，文化、體育和娛樂業，交通運輸、倉儲和郵政業，分別增長126．6%、88．1%、66．1%。制造業的新設企業數遠遠低于批發和零售業，說明民間資本還是傾向于投資熟悉的傳統產業。盡管信息傳輸、軟件和信息技術服務業新設戶數增長超過100%，但是信息傳輸、軟件和信息技術服務業門檻低，不需要很多的資金，不需要廠房，只要一間辦公室，也不需要特別高端的技術，且由于智慧城市的建設、互聯網金融的興起等因素推動。

2.3信息不暢導致進入障礙

民間資本進入科技創新領域的其中一個障礙是信息不對稱。民間資本急于尋求有前沿科技的投資項目，苦求不得，而很多好的科技研究成果卻因缺乏資金難以實現成果轉化。據調查，民營企業主要通過生意場上的朋友了解投資信息，占到了63．3%;其次是媒體，主要是互聯網信息，占到了41．8%;有17．1%的企業通過政府部門獲取信息;而通過中介機構獲得投資信息僅占7．6%。55．7%的企業表示在投資科技項目時，沒有進行市場調查、技術分析等可行性研究，看到周圍的朋友這樣做利潤豐厚，就跟著投資。正是因為信息不暢，導致民間資本難以進入科技創新領域，即使進去了，也因為信息源缺乏科學依據，產品簡單復制、投資失誤或盲目跟風。最典型的案例便是2010、2011年光伏產業的盲目擴張。早在2009年，多晶硅就被定位為十大產能過剩行業之一。但由于當時的暴利和行業的紅火，大量民間資本瘋狂進入，各地大量的民營燈具、文具、打火機企業也紛紛追逐光伏產業，最終導致產能大量過剩。

2.4全社會科技創新環境不佳阻礙民間資本進入

在經濟轉型期中，我國過快追求經濟增長速度，全社會普遍較為功利浮躁。知識產權保護力度不夠，以致企業普遍缺乏創新意愿和動力，市場流行一句話:“不創新等死，創新找死”，企業花巨資進行的科技創新，很輕松地被其他企業仿冒、假冒。每年廣交會涉嫌侵犯知識產權案件高達幾百宗，專利案件是主要投訴類型，占總投訴量的60%以上。江蘇紫陽假日臥室用品有限公司發明了一種高科技的“三明治復合席”并申請了國家專利。產品一問世，遭到40多家企業非法仿冒的群體性侵權。《中國知識產權藍皮書》公布的調查報告數據顯示:88．44%的人購買過盜版的書籍、影像制品或電腦軟件;57．88%的人買過假冒名牌商品。為了停止中國侵權，美國禁止向中國出口發動機技術、航天技術、飛機制造、遠洋過渡、電子偵察、光熱電技術。

2.5民間資本投資主體創新意識和創新能力普遍不足

上文講到的光伏產業投資失誤表面看是企業缺乏對該產業發展的信息掌握，跟風投資，其實深層次的原因是因為民間資本投資主體缺乏戰略思想、創新意識和創新思維。大多民營企業缺乏持續創新能力和長期發展戰略，管理水平低下;企業創新意識不足，大部分企業存在著“小富即安”“暴富”的思想，加上開展技術創新存在著很大的創新風險，中小企業抵御這些風險的能力還較弱，這在很大程度上制約了創新活動的開展，從而阻礙了民間資本進入科技創新領域。

作者:胡平單位:浙江工商職業技術學院