國外規制影響評估體系發展研討論文

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編者按：本文主要從規制影響評估的含義；規制影響評估在國外的發展狀況；規制影響評估的操作過程；對我國建立規制影響評估制度的幾點建議進行論述。其中，主要包括：規制影響評估的概念、按照影響是否發生可分為潛在影響和現實影響、按照影響的性質可分為積極影響和消極影響、規制影響評估的原則、發達國家的規制影響評估、發展中國家的規制影響評估、發展中國家和轉型經濟體對規制影響評估和規制原理有了一定的認識、政策背景、目標和備選方案的分析、備選方案的成本、收益的鑒定、與利益相關者的磋商是規制影響評估中不可缺少的一部分、反饋本質上是一種事后評估、盡快形成規制影響評估的意識、完善相關的技術條件和人才要求、設立專門的機構推進規制影響評估的貫徹實施、確立規制影響評估的法律地位等，具體請詳見。

【論文摘要】規制影響評估作為改進規制質量、提高規制有效性的重要途徑，在發達國家已經有了較為成熟的發展，而我國對此尚處于理論探索階段。本文介紹了國外規制影響評估制度發展情況及基本操作過程，在此基礎上提出了我國建立規制影響評估制度的幾點建議。

【論文關鍵詞】規制影響評估成本收益分析規制質量

一、規制影響評估的含義

1.規制影響評估的概念

規制影響評估（RegulatoryImpactAssessment，簡稱RIA）是對規制帶來的影響進行系統性評價的方法。規制的影響按照不同的標準可以分為以下幾種：

（1）按照影響是否發生可分為潛在影響和現實影響。潛在影響是即將出臺的規制方案可能帶來的影響。現實影響是規制方案已經帶來的影響。

（2）按照影響的性質可分為積極影響和消極影響。積極影響可視為該項規制產生的收益大于所費成本；消極影響可視為該項規制所費的成本大于收益。規制影響評估的核心就是規制的成本和收益的分析。

（3）按照影響的領域可分為經濟影響、社會影響和環境影響。

2.規制影響評估的原則

英國改善規制特別工作組1998年制定、2000年修改的“良好規制原則”表明，有關部門評估現行規制措施和新出臺的規制措施時要遵循以下五條原則：

（1）均衡性原則。即規制措施必須均衡考慮對經濟、社會和環境等各方面的影響。

（2）可問責性原則。即規制政策能夠經得起社會公眾的質詢和懷疑。

（3）一致性原則。即在統一最終目標的前提下，各個階段的規制措施要具有連貫性。

（4）透明性原則。即規制的相關信息要向社會開放，提高公眾的參與度。

（5）針對性原則。即規制的具體措施是為解決特定的問題而制定，具有明確的目標。

二、規制影響評估在國外的發展狀況

1.發達國家的規制影響評估

20世紀70年代，美國首先實行規制影響評估制度。此后，英國、日本等發達國家受到啟發，也先后引入該制度。80年代中期以后，規制影響評估成為發達國家重視的課題。歐盟委員會在2001提出統一規制影響評估，2002年了第一個統一的“影響評估”的框架性文件，為所有涉及政府與市場的重要立法、條例等議案的經濟、社會和環境影響評估提供指導。2006年3月，歐盟委員會公布了最新版本的“影響評估指導”。2003-2007年期間，歐盟委員會共實施了超過230項規制影響評估的案例。

2.發展中國家的規制影響評估

英國曼徹斯特大學規制與競爭研究中心2003年針對發展中國家和轉型經濟體的規制研究評估應用情況做了一項問卷調查。被調查的99個國家中，有40個對問卷作了回復，其中30個稱已經使用規制影響評估。在這30個國家中，有10個國家的規制影響評估是由法律規定要求使用的，與早期認為規制影響評估是世界經合組織現象相比，這個比重已經比較高了。這表明，發展中國家和轉型經濟體對規制影響評估和規制原理有了一定的認識，但是這種認識既不深入也不廣泛，甚至同一個國家的不同政府機構和部門的認識是不一致的。調查還表明，規制影響評估在這些國家中的應用具有局限性，例如，評估多集中于事前評估，忽略事后評估；偏重于研究規制對經濟影響的評估，不重視對社會影響和環境影響的評估；只評估規制的成本而不評估收益；評估過程中沒有充分發揮公眾磋商制度的作用；評估的領域多集中在公用事業的規制上。

三、規制影響評估的操作過程

愛爾蘭共和國總理府（DepartmentoftheTaoiseach）出臺的規制影響評估指導性文件（RIAGuidelines）詳細地介紹了該國規制影響評估的操作過程，其基本步驟為：

1.政策背景、目標和備選方案的分析

規制影響評估首先要分析在什么樣的政策環境下制定規制，有哪些特殊的政策難題和挑戰，以及現行規制的缺陷。其次，要明確規制要達到的目標。規制目標要遵循SMART原則，即針對性（Specific）、可測量性（Measurable）、可接受性（Accepted）、現實性（Realistic）、適時性（Time-dependent）五項原則。再次，要列出規制的備選方案?！笆裁炊疾蛔觥被颉皼]有政策上的改變”也應列入備選方案，以作為供其他規制方案比較的基準。

2.備選方案的成本、收益的鑒定

成本與收益的分析是規制影響評估的主體部分，常用的分析方法有成本——收益分析法、成本——效果分析法、多標準分析法等。其中，成本——收益分析法是最有效的分析法。

成本——收益分析法適用于成本和收益較容易貨幣化的評估。其指導原則是實現收益與成本之間差額的最大化或成本收益率的最大化。各個備選方案之間的比較就是為選擇符合這一原則的最優方案。如果一項規制帶來的成本超過收益，這項規制建議需要加以修正甚至放棄。

當規制的收益不能進行貨幣化時，成本——收益分析法不再適用，此時可以采用成本——效果分析法，它的指導思想是在既定成本水平上選擇規制效果最佳的方案，或者在效果相當的方案中選擇成本最小的一項。在進行規制效果衡量時，可以采用多標準分析法，即在確定政策建議目標的同時也確立可以準確衡量這些目標完成程度的標準，用打分的形式比較各個規制備選方案的優劣，評出最能有效利用現有資源的一項。

3.公眾磋商

與利益相關者的磋商是規制影響評估中不可缺少的一部分，目的是提高規制的透明度，了解各方觀點，平衡各方利益。進行磋商要把各方利益代表列入征詢對象，需要政府通過適當的渠道，如電視、廣播和政府網站來傳達信息，發放關于政策目標、規制方案的磋商文件，向公眾征詢意見。

4.執行和反饋

確定實施方案以后，下一步就是頒布執行，并及時反映規制運行的情況。反饋本質上是一種事后評估。健全反饋機制需要建立專門的觀察小組，定期地考察既定規制目標的完成程度及規制實施中出現的缺陷和問題，及時改進規制方案中過時的成分，適時調整政策以保證最終目標的實現。

四、對我國建立規制影響評估制度的幾點建議

1.盡快形成規制影響評估的意識。目前，許多發展中國家和低收入國家都已經在制定規制措施時使用規制影響評估。我國正處于轉型時期，政府規制不免帶有原來計劃經濟的影子，規制影響評估的引進可以有效減少規制中的“官樣文章”，規范政府行為，提高公眾參與力度和規制的透明度。

2.完善相關的技術條件和人才要求。規制影響評估對數據和信息的處理有很高的要求，是一個相當專業的過程。我國缺乏相關的評價技術，無法像發達國家那樣利用計量技術和工程研究方法確定規制成本和收益。引入規制影響評估制度的重點內容就在于引進所需的技術手段和專業方法，同時對操作人員進行專門的技術培訓，吸收具備解決現實問題的能力和科研創新能力的高素質的人才。

3.設立專門的機構推進規制影響評估的貫徹實施。我國應該建立中央一級獨立的常設機構和從中央到地方的垂直部門體系來推動規制改革工作的進行，并負責在政府制定規制決策過程中提供一系列的評價和鑒別，以提高規制的效率和效果。

4.確立規制影響評估的法律地位。從規制影響評估在美國的產生，到其他發達國家普遍引入的過程中，其地位已得到多數國家的法律確認，要求規制部門制定規制方案時按照給定的指導原則進行評估。確立規制影響評估的法律地位有助于保證實踐的強制性和一致性，做到有法可依、有據可循，為規制影響評估制度在我國的應用提供法律支持。

參考文獻：

[1]張會恒.英國的規制影響評估及對我國的啟示[J].經濟理論與經濟管理，2005，（1）．

[2]DepartmentoftheTaoiseach.RIAGuidelines:HowtoconductaRegulatoryImpactAnalysis,

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