論電力監管思考

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電力工業體制改革是一次重大的體制性改革。國務院批準的《電力體制改革方案》指出，電力體制改革的總體目標是：打破壟斷，引入競爭，提高效率，降低成本，健全電價機制，優化資源配置，促進電力發展，推進全國聯網，構建政府監管下的政企分開、公平競爭、開放有序、健康發展的電力市場體系。按照這一思路，我國電力體制改革前奏已響。成立國家電力監管委員會，新組建“二五四”格局即11家公司，國家電網和南方電網兩家電網公司、五家發電集團公司，四家輔業集團公司。這是電力工業實施體制改革的宏觀基本構架。

電力工業改革，首先要構建現代電力監管體制，這是電力體制改革的重要前提與保證。

一、電力監管的目的和重要性

建立規范的各級電力市場監管機構，實施監管法規，是電力市場公開、公平、公正競爭和有序運行的必要條件和重要保證，對我國電力市場化運作具有重大意義。

電力監管目的是：

1、營造電力工業公開、公正、公平競爭環境，規范市場行為，使電力市場按照“三公”原則開展有序競爭。

2、確保電網安全運行，維持電力系統穩定。決不允許因市場商業行為而影響電網安全運行。當市場商業行為一旦與電網安全穩定性發生矛盾時，應首先保障電網安全穩定。

3、依法保護電力市場的主體投資者、經營者、使用者的合法權益。兼顧三者利益。

4、促進電力工業安全穩定、優質服務和持續快速發展。

5、最大限度地調動電力企業的積極性。

電力監管的重要性，是在于它是整個電力體制改革的成敗關鍵，對整個電力市場的建立、運作和發展，起著引導、調控、指導作用。我們在電力體制改革的全過程中，必須予以高度的重視。

二、電力監管職能定位

從理論上說，監管機構至少要履行以下三大職能：一是維護公平、公開、公正競爭的市場環境(第一階段是發電市場)；二是對壟斷環節(輸配電網)實行價格等嚴格管制；三是處置市場糾紛。具體地說，監管機構應擁有市場準入權、價格管制權、行政執法權。

首先，電力監管要正確處理好市場調節與政府監管職能之間的關系。政府對競爭性領域和自然壟斷領域的監管必須要分開考慮，監管的內容應同競爭的引入范圍和競爭強度相對應，以最大限度地發揮市場機制的作用為目標，對于引入市場競爭的發電和售電環節，應加強用市場機制來進行自我約束和監管。對于非市場競爭的輸電和配電環節，應加強用全社會效益機制來進行強制約束和監管。同時，政府要實現從經濟型監管向社會型監管轉變，經濟監管主要集中在電價，電力商品質量和服務質量等方面；對于公共性效益方面的諸如電力安全標準、服務標準、環境保護標準，以及清潔能源的發展，和資源配置效能的提高等，要加強社會型監管。

其次，是過去的管電制度與新的監管制度之間的過渡問題。過去的那種監管制度是分散的多頭監管，導致了監管效率的低下。現在是重新定位轉變和調整的問題。要確保有一個健全的制度和監督機制來實施，應采取體現政監分離、依法監管、社會監管的獨立性機制；同時用公開透明、企業監督的社會公開化方式，來對監管者進行監督。

再次，是要實行分級管理監督的機制。在發電側市場競爭中形成上網電價，由市場監管機構監督市場最高限價；高壓電網輸電價格由國家價格主管部門負責制訂、由國家電監會監督；低壓電網的配電價格，由省級政府價格主管部門負責制訂和同級電監會監督；基層供電公司的售電價格在售電側市場競爭中形成，由市、縣政府價格主管部門或同級監管機構負責監督。

三、各級電力監管機構的職權

各級電力監管機構的職責和權限及運作程序，應有明確規定。

(一)國家電監會的職責和權力至少應包括：

1、貫徹國家有關電力改革的方針、政策，會同有關部分，參與并實施電力發展規劃和電力改革方案。

2、制訂、頒發市場運營規則，對全國電力市場實行宏觀管理，及時調整有關政策。不斷完善市場競爭機制，推動電力市場發展。

3、推進電力行業的對外合作與交流，引導電力行業參與國際合作與競爭，適應經濟全球化發展需要。

4、頒發和管理電力業務許可證，處理電力糾紛。

5、按國家電力市場監管條例規定，負責向區域市場、省級電監會委派監管機構；并對省(市)級電監會組成人員，可向省級政府提出任免建議。

6、按國家電力市場監管條例，對全國區域市場、省(市)電力市場實施指導和監督管理，維持電力市場健康有序運營。

7、根據市場供需狀況和競爭力度，審批區域市場、省(市)電監會關于競價市場電價的最高限價、最低限價和輔助服務付費，并符合國家當時的相關規定。

8、向政府價格主管部門提出調整價格的建議。

9、根據《電力法》授權，負責區域電力市場的劃分、建立審批；負責監督國際間電力交流合作項目的簽訂及實施。

10、負責監督社會普遍服務政策的實施。

(二)省(市)電監會的職責和權力應包括：

1、接受國家電監會的領導，定期向國家電監會報告工作。

2、貫徹并實施國家有關電力工業發展與改革的方針、政策，協助同級政府參與本級電力規劃制訂與實施。

3、根據國家電監會授權，負責監督本級有關國際間電力交流合作項目的簽訂及實施。

4、依據省級電力市場監管條例，對市場許可證持有者、電網經營企業、電力市場交易中心進行監管。

5、提出本級市場價的最高、最低限價及輔助服務費付費標準，經批準后實施。

6、監管和強制實施電網技術標準、安全標準和服務標準。

7、協調市場參與各方關系，接受各方的投訴，促裁、處理各方爭議，處罰違法、違規者。

8、有權索取有關電力市場各種資料和信息，并依據條例規定予以和儲存。

9、研究完善本級電力市場競爭機制模式、競爭力度選擇；對本級電力監管條例、市場運營規則提出修改意見，報上級批準后執行。

10、完成上級監管機構交辦的其它相關事務。

四、電力監管的對象和內容

電力市場監管的原則是：自然壟斷部分和非競爭部分必須加強管制；競爭部分不需要管制或只需要很少的管制。

電力市場監管的內容，可按不同的市場成員對象，大致具體如下：

(一)對發電商

1、非競價部分電量的上網電價；

2、市場報價最高、最低限價；

3、不正當的市場競爭行為；

4、發電廠資產重組、股權轉讓、兼并等行為；

5、違反《電力法》、《市場規則》的違法、違規行為；

6、按規定披露信息。

(二)對電網公司(含改制前的省電力公司)

1、按批準實施的電源、電網增容規劃、計劃；

2、電源、電網增容項目合同及招投標過程工作；

3、購電合同；

4、購電價格和售電價格；

5、電網經營企業與其所投資的電廠、受托管理的電廠之間的關聯貿易合同；

6、市場違規行為；

7、資產重組、股權轉讓、兼并等行為；

8、按規定披露信息。

(三)對電力市場交易中心

1、按規定實施的調度規程、技術性法規；

2、按市場規則公平競價和交易運作；

3、按規定信息；

4、有關電力市場違反《電力法》、《市場規則》的違法、違規行為；

5、監督電力市場交易中心對市場的運作和管理，特別是：

(1)對涉及市場交易中心與許可證持有者的爭議；

(2)對于任何有關以市場交易中心違反市場規則的指控；

(3)對市場交易中心，根據市場規則宣布的緊急狀態和市場暫停運營的決定。

(四)對輸配電公司

1、輸電系統規劃與發展的職責，保證達到系統質量與安全標準，并達到投資決策優化；

2、輸電系統運行和維護職責，保證達到國家規定的各類技術標準；

3、輸電定價和零售電價；

4、供電質量和可靠性標準；

5、經營效率和財務業績；

6、用戶服務標準和用戶投訴處理；

7、公平對待有股權的、無股權的配電公司；

8、提高電能效率和需求側管理。

(五)對省際電力交易商

1、按照省電網電力供需平衡，降低購電成本和提高省電網系統經濟效益的原則進行省際電力交易；

2、有關電力市場違反《電力法》、《市場規則》的違法、違規行為；

3、按規定信息。