企業內部管理調研報告

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企業是現代社會中最主要的經濟組織，沒有一個完善、科學的內控制度，其經濟活動就不能取得預期的效果。大量的管理實踐證明：得控則強、失控則弱、無控則亂，因而內部控制成為衡量現代企業管理的重要標志。企業應從實際出發，按照企業管理系統要求，實事求是地建立自我調整、檢查和制約的內控體系，并形成一個健全完整、運行靈活的控制網絡系統。這既是企業組織管理的客觀要求，也是企業生產經營順利運行的根本保障以及成為市場競爭主體的重要保證。而隨著企業經營機制的轉換，企業也必將成為自主經營和市場競爭的主體，企業要想成功走向市場，保證最大的經營價值，獲取利益最大化，就必須加強和完善內部監控機制。

黔北發電總廠是國家為確?！拔麟姈|送”戰略順利實施，確?！扒娝突洝眲掌诒爻啥_工建設的國家重點工程，隸屬于****集團股份有限公司，是國家特大型坑口火力發電廠，是**電網的骨干企業，于2004年9月29日工程全面勝利完工。黔北發電總廠下轄金沙電廠（4×125MW）、黔北電廠（4×300MW），共擁有8臺機組，總裝機容量為170萬千瓦，現有職工人數1041人。

在企業管理和發展追求上，黔北發電總廠堅持以人為本，堅持依法治廠，堅持制度創新和規范管理，自建廠以來，加強內部控制，結合自身特點，從以下方面著手，優化控制環境，明確控制目標，提高內部控制的效果。通過長期的實踐努力，在如何加強企業內部監控，有效推動企業發展等方面，取得了一定的成績，總結出了一套有效的管理經驗和辦法，極大地推進了企業的持續健康發展：

加強民主管理，領導高度重視，加強理論學習，增強拒腐防變能力和執政能力。

黨的十一屆三中全會以來，我國展開了對城鄉經濟體制的全面改革，改革為我們的黨和社會增加了活力，但在這種轉換的過程中出現了兩種體制并存的局面，兩種體制在發揮有效作用的同時，其缺陷也疊加在一起，使得有的人鉆管理的漏洞，抓住時機，混水摸魚。而在經濟生活中，由于政企分開無法解除政治與經濟之間的相互影響，經濟權力化、權力經濟化，權力與經濟互相轉化的現象還相當嚴重的存在，如果缺乏必要的監控機制，一些不正之風便成為職務犯罪的溫床，在這中情況下，各級領導的簽字、批文等都有可能成為商品。因此，某些公職人員便可以利用手中的職權與為了獲得批件、批文的人進行權錢交易。在這里，權和錢發生了共振的效應，從客觀上為職務犯罪提供了可能，所以一旦失去監控，就會導致無法估計的局面和后果。

長期以來，黔北發電總廠緊緊圍繞中心服務全局，按照構建黔電特色的教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系的要求，積極探索企業黨風建設和反腐倡廉工作長效機制，抓好企業內部監控管理。廠黨委始終堅持抓好領導班子建設，著力解決好人品官德問題，強調務實、廉潔、開拓、創新地工作。領導班子和各支部堅持政治理論學習，認真學習《黨章》、《企業法》、《中國共產黨黨內監督條例（試行）》等，落實黨內監督十項制度，建立健全各項監督管理制度，結合企業實際，修訂和完善了實際工作開展過程中不適宜的制度和規定。認真開展保持共產黨員先進性活動及建立長效機制。對于領導干部和管理崗位人員的聘用，廠黨委始終堅持開展黨委成員間的中心組學習。學習內容主要以國家大政方針政策和法制建設、警鐘警示等為主，在學習交流的同時，要求各成員認真學習并撰寫心得。在加強學習的同時，還要求廠黨委各成員主動沉到自己掛靠的支部進行學習和指導。加強思想教育，幫助職工和黨員提高自我約束能力。對支部黨員在學習過程中遇到的疑點和問題進行交流和探討，努力提高學習效果，并保證要學以至用，用文化理論進行指導并運用到實踐工作當中。同時還配以各種渠道進行大力宣傳，在全廠上下營造嚴謹好學的良好風氣。各級領導的親身垂范，加上他們正直無私、默默奉獻和孜孜不倦的追求，帶動影響了廣大職工積極向上的學習熱情，增強了職工愛崗敬業的思想，讓企業充滿朝氣和凝聚力，涌現了大批的先進典型和崗位能手。

近年來，作為腐敗的極端形式的職務犯罪，已成為人類社會生活、經濟生活、政治生活中的一顆毒瘤，它極大的損害社會正義，破壞著經濟的發展，腐蝕著政治清明，各國對此都采取了大量的措施，我國政府對職務犯罪的防治工作更是將其列為重中之重。我廠為杜絕和避免此類事件的發生，防患于未然，一是積極開展治理商業賄賂工作，著手建立長效機制；二是聘請金沙縣檢察院的同志來廠進行“怎樣預防職務犯罪”的專題講座，起到警示教育作用。三是加強思想道德教育，樹立馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、利益觀，常修為政之德，常思貪欲之害，常懷律己之心，努力做到德政、勤政。

權力過于集中也是可能誕生腐敗的溫床，權力過分集中往往把組織的領導變成個人的領導，過分集中的權力為某些掌權的人提供了自由公用的可能，膨脹了個人意志。其次，權力在使用過程中缺乏有力的制約和監督，沒有制約的權力就容易被濫用。當權力過度集中而又失控或約束不力的情況下，個人的意志常會處于無壓的情形下，從而使掌握權力的人隨意使用手中的權力；而由于缺乏制約機制作保障，權力行為常常喪失原有的權威性和嚴肅性，得不到真正的貫徹。

黔北發電總廠班子始終堅持民主集中的原則，堅持大事眾議，充分體現民主。凡是涉及生產、經營管理、重大決策和人事任免、重大工程項目、大額資金使用等方面，堅持民主集中制原則，先由黨政一把手協商溝通，然后交集體研究決定。堅持廉潔從政，建立了干部廉政檔案和保證金、禮品禮金登記、收入申報，向職代會述職、民主評議等制度，從源頭上、機制上、制度上保證領導干部不產生腐敗，保持了共產黨員的先進性。

為增強法制管理，做到依法治企，合理正確維護企業合法權益，黔北發電總廠還揚長避短，因地制宜，從遵義市律師事務所聘請了一名法律顧問，專門負責指導和幫助協調解決企業內外涉及到的法律方面諸多問題，此舉不但極大強化了高大干部職工依法辦事的思想觀念，也有效加強了法律在企業經營管理中的保障監督作用，收到了良好的效果。

諸多措施的施行，避免了權力的過分集中和人為因素的操作，取得了企業職工和外來人員的理解與敬佩。有效地絕了一些不和諧事件的發生。增強了企業和干部隊伍的凝聚力和防腐能力。

建立健全規章制度，堅持按章依法辦事，合理推進企業持續健康穩定發展。

黔北發電總廠自剝離以來，始終堅持保持總廠沿襲的嚴格管理的優良傳統，建立健全各項規章制度，并嚴格按照制度規定行事，規范了企業監督約束機制，維護了企業合法利益，保證了企業健康有序發展。

堅持從嚴治黨方針，認真落實黨風廉政建設責任制。修訂完善《黔北發電總廠黨風廉政建設責任制考核辦法》和《黔北發電總廠領導班子黨風廉政建設責任分工制度》，進一步明確領導干部對黨風廉政建設應負的責任，堅持“誰主管，誰負責的原則，一級抓一級，層層簽訂‘黨風廉政建設責任書’”。重點完善《黔北發電總廠關于領導干部報告個人重大事項的規定》等管理辦法。并根據集團公司要求制定對違紀人員的懲處手段，除紀律處分外，還要采取辭職、辭退、解聘、降職、降薪、任職限制、追繳退賠、取消榮譽稱號等組織處理手段，增強威懾力。

抓好效能監察領導體制和工作機制的建立，形成紀委書記掛帥，監察部門牽頭，職能部門密切配合的效能監察工作領導體制和工作機制。根據企業生產經營實際，該廠制訂和完善了監督管理制度十余個。如在燃煤管理方面的《燃煤管理制度》、《燃煤管理人員十不準》及《嚴禁本廠職工參與電煤運輸及電煤經營活動的規定》等和供應采購方面的《訂貨管理辦法》、《物資驗收制度》、《合同管理制度》、《資金管理制度》和《招議標管理制度》以及相關職能部門內部制定的《從業人員廉潔自律管理規定》等。財務管理嚴格按照國家財務、稅收管理制度和《企業會計準則》、《資金預算管理標準》、《銀行結算管理辦法》等。單是燃煤管理，黔北發電總廠依照健全的管理制度和規定等一系列的行之有效的管理辦法，06年上半年就使虧噸、虧卡索賠率達到100%，合理扣矸折合貨款就達幾百萬元。

在領導的高度重視和全體干部職工的共同努力下，黔北發電總廠現在的重大工作都能依法（規）有序進行，重大工程的招投標、生產設備的采購、包括在發電企業成本所占比重最大的燃料采購管理、備品備件的采購等許多重大問題上，也從沒有出現過有人“栽跟頭”的事。這些成績的取得都得益于該廠一套完整規范健全的監督管理體系。從設備的訂購采進，首先是在使用部門申報計劃的基礎上，由專門的職能科室進行審查驗證認證。再報采購部門進行全社會公開公示招標，對于那些投機取巧、沒有誠信度的單位和企業，要將其列入黑名單并向相關單位和上級部門通報。完善燃煤、工程、設備招投標管理制度和監督程序并嚴格執行，強化過程管理，純潔經營隊伍。物資采購超過萬元的，必須實行公開招標，貨比三家，由物資、審計、監察等部門集體決斷。企業燃煤成本占全廠生產成本的70%左右，但從領導干部到職工，沒有一人插手燃煤的交易。從采樣、制樣，化驗到計量、結算，都有一套嚴格、科學、規范的管理制度，始終堅持制度與誠信。盡管每年物資、燃煤的采購金額高達十幾億元，都沒有影響到企業其他工作正常有序開展。

前車之鑒、警鐘長鳴，對出現的問題及時客觀分析和對待處理。

在工作開展過程中，健全監督五大主體是關鍵：即企業黨組織、紀檢監察部門、財務部門、審計部門和職代會。黔北發電總廠五大監督機構健全且運作高效正常。各職能和監督部門都嚴格按照程序依法有序開展工作，對于工作開展過程中發現的問題，及時進行剖析、處理，而不是把問題拖到年終一次性總結、處理。這樣即可避免對問題處理的隨意性，增加問題處理過程中的不透明因素，從而帶進一些人為因素的介入，反而不利于問題的解決和處理。另外也不利于民心的信服和今后工作開展。另外也可以從某種程度上強化和提高領導對待此類問題的重視程度。在處理問題的原則上，采取收集證據，深入調查，分清責任，區別處理。幾年來，黔北發電總廠對于開展生產經營工作過程中發現的問題，嚴格對照企業相關管理制度，采取挽救和治病救人的態度，參照安全生產“三不放過”的原則，認真對待和處理好所有發現或職工反映問題，基本上都做到了取信于人，懲前毖后。在該廠紀委辦公室，專門設立了一本臺帳，主要是記錄各級領導對于無法拒絕和不知情情況下收受后上繳的禮品、禮金。一些管理部門的職工在工作過程中受到客戶的諸多引誘，但都能堅持立場不輕易被拖下水。曾經就有燃料公司的煤場驗收員手機上被人莫名其妙充入幾百塊電話費，但事后經過公司領導和支部的介入，查清后原款退回了當事人。目前為止，該廠共接受監督檢舉和舉報線索兩條，都是一些與煤老板不正常的私下交往引起的，就連這樣的問題，廠紀委都高度重視，對兩名當事人都進行了深入細致的調查和取證，在收集大量的證據的基礎上，兩名職工都受到了程度不同的相應教育和處罰。這些事件的嚴肅處理，既給那些徘徊在利誘陷阱邊緣的人很敲了一記響亮的警鐘，同時也取得職工的信任和信服。對于在執行和開展工作中，發現的相關管理制度和規定等的漏洞和不足，都進行了及時的完善和修補，發現的問題，提出科學、合理的建議，形成立項、實施、提出監察建議、完善制度和落實監察建議的閉環管理，并不斷總結經驗，形成成果，大力推廣。努力做到開展一項監察，完善一項制度，提高一份效益。

存在的問題和建議：

企業的自我監控還處在不自覺狀態。也還有人還沒有完全正確認識到加強企業內部監控機制對企業發展的重要性。把制度和別人對自己的監督看作是對自己的約束和不信任。甚至有的人認為“個人說了算”是有“魄力”的表現，“決策能力強”。其實這些都是阻礙企業可持續發展的不利因素。

現行制度有的還缺乏全面性、長期性和可操作性，沒有真正形成對企業的有效監控。由于受時間、歷史客觀因素等諸多方面的影響，我們一些制度在當時特定的條件背景下還基本能適應當時的管理和發展需求，但由于事物的發展與變化，時間的遷移，又產生了很多新的問題和矛盾，而我們的制度建設又沒有能很好地跟上發展的步伐，所以就顯得滯后和不適應發展了。

建立和完善紀檢監察機構，進一步明確職能機構的職責，使其充分發揮有效作用。

加強對職能部門人員的培訓，不斷提高職能人員的綜合素質，使之有效地履行職責，為企業可持續發展起到保障作用。

總之，建立健全企業自我監控機制，完善各項管理制度，真正發揮集體作用，做到黨政工團齊抓共管，責職明確，責任到位，就一定能將企業快速的推向一個發展的新高！