商業賄賂經驗交流

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治理商業賄賂是一項復雜、艱巨、長期的任務，盡管商業賄賂在一些行業和領域很普遍，但由于其隱蔽性、復雜性、加之立法局限、執法取證難等因素，破解這一社會“頑疾”依然任重道遠。今年以來，臨汾市工商局在深入開展治理商業賄賂專項執法行動的基礎上，積極探索教育、制度和監督并重，懲戒、治理與預防相結合的監管辦法，建立了案源發現、證據排查、部門協作、異地辦案、信用懲戒和教育引導的治理商業賄賂六項長效監管機制，把“治標”與“治本”有機地結合起來，取得了積極的成效，目前共查處商業賄賂案件23件，罰沒款18萬元。

一、建立案源發現機制，提高辦案效能。臨汾市局探索走案源信息社會化之路，最大限度地調動各方面的信息資源，創新實施了案源發現機制，主要包括六條渠道：一是充分發揮治理商業賄賂投訴舉報電話和12315申訴舉報熱線、紅盾信息網站以及“一會兩站”的作用，完善12315行政執法網絡體系，廣泛動員群眾對商業賄賂行為進行舉報；二是積極鼓勵業內人員和同類經營者投訴舉報,及時發現商業賄賂線索;三是積極從紀檢、監察、檢察、公安和行業主管(監管)部門獲取案源；四是注重培育“線人”工作，安排“線人”及時獲得重大案件線索；五是不斷完善激勵機制，建立保護舉報人、證人獎勵制度和對泄密行為追究責任的配套制度，調動群眾舉報的積極性；六是分析新聞媒體關于商業賄賂方面的報道，在日常工作和生活之中尋找商業賄賂的蛛絲馬跡，不斷擴大渠道，及時發現案源。同時，我們結合企業分類監管工作，加大對重點行業和領域的市場巡查和監控力度，變“被動受案”為“主動出擊”，主動發掘案源線索，今年，我市洪洞縣局先后重點對14家企業、單位進行了檢查，所查辦4件案件主要是通過主動檢查發現線索并立案查處的，取得了良好的效果。

二、建立證據排查機制，提高辦案質量。針對現階段商業賄賂涉及諸多領域和行業，面廣量大，情況復雜的實際，市局從確定以工程建設、土地出讓、產權交易、醫藥購銷和政府采購及經銷領域等為治理重點，由易而難，由淺入深，找準查處商業賄賂行為的切入點，制定周密的計劃，全面收集有關證據，用證據鏈去佐證違法事實。如在查處商業零售領域的商業賄賂案件過程中，執法人員將調查的重點放在清查財務賬上，做到“六查清”。即查清“銷售明細賬”上截留利潤不入賬的款項去向；查清“銷售入賬”上銷售收入未入賬的去向；查清“銷售發票”與“銷售收入”是否相符及加價收入未入賬的去向；查清“銀行存款日記賬”與“銀行對賬單”是否相符及銀行存款利息未入賬的去向；查清“生產、經營成本賬”及虛增成本資金的去向；查清“收款收據”不連號的情況及在對外服務收費中使用收據和不入賬的情況，確保案件定性。今年，我市某旅行社導游李某在為游客服務時，介紹游客到一景點某個體工商戶經營的商店購買商品，該經營部將實際零售價為160元的商品以1280元的價格銷售給游客張某，事后按照約定給李提成。根據群眾舉報，工商執法人員立即著手調查取證，由于此行為是私下交易，取證難度非常大，工商執法人員利用“六查清”的做法，經過多方取證，最終查結了此案。

三、建立部門協作機制，形成治理合力。著力加強了部門之間的協調配合與溝通聯系，凝聚突破大案要案的強大合力。一是重點加強了橫向聯合。市局與紀檢監察、檢察、公安、審計等部門的協作配合，建立情況通報，線索移送，案件協查，案件督辦，信息共享、轉交移送等協作配合機制，形成治理商業賄賂的整體合力。市局與市紀檢委、監委治賄辦建立了治理商業賄賂聯席會議制度，制定并出臺了《關于聯合開展治理商業賄賂的實施意見》，共同打擊經濟領域內商業賄賂活動。二是全面加強縱向督查。市局定期不定期對各縣(地、市)工商局治理商業賄賂專項執法行動進展情況進行專項檢查，在督促、指導各地認真開展專項整治的同時，堅決糾正和防止查處商業賄賂案件“失之于寬、失之于軟”的問題，促進嚴格執法和公正執法。

四、建立異地辦案制度，保障執法權威。為減少執法辦案阻力，減輕辦案人員壓力，打破各種關系網、說情網，臨汾局實施了異地辦案、交叉檢查的辦法，取得了非常明顯效果。全市采取“統一步調、統一口徑、統一立案、統一標準、統一結案”的“五統一”做法，專項治理由市局統一指揮，全系統上下聯動，實施異地辦案與交叉檢查相結合，適時掛牌督辦，充分發揮垂直管理體制優勢。立案檢查一般性的案件，由跨縣市的工商機關查處；情節嚴重、案情復雜、涉及全市或跨區域的案件，由市局查處或督辦。為提高專項檢查的效率，市局還專門確定了一家會計師事務所，為每個辦案組配備了1-2名專業會計師，加快了專項檢查工作進度。為了加強情況交流，市局還編印了《治理商業賄賂專項工作簡報》，及時通報案件線索和查處典型案件情況，實現資源共享，有力推進了辦案工作的開展。

五、建立企業信用懲戒機制，營造誠信氛圍。為從根本上治理商業賄賂，臨汾局在依法查處案件的同時，充分發揮了對企業信用的震懾和懲戒作用，不斷加大了對企業的教育引導力度，逐步建立健全企業信用檔案，強化信用監管，促進依法經營。一是依托經濟戶口管理制度，及時掌握了各有關部門在監管交易活動中生成的經營者實施、收受商業賄賂等不正當競爭行為的相關信息，逐步形成比較完備的企業信用基本資料和數據。二是充分應用嚴重失信黑牌企業數據庫，對存在嚴重商業賄賂行為的違法違規企業進行重點監控，加大信用懲戒力度，促進企業依法經營。三是通過對市場立體的信用狀況信息的記錄、收集、整理，根據市場主體的信用狀況，實施嚴格的市場準入退出制度和企業誠信守法的預警制、警示制和公示制，使具有良好信譽的企業充分享有誠實守信的益處和便利，使那些不守信用、有不良行為記錄者在資質審查、市場準入、銀行貸款等方面受到相應的限制，并將那些信用狀況極差、存在商業賄賂行為的經營者強制性清退出市場。

六、建立企業教育引導機制，規范企業自律。市局積極督促和指導企業建立和完善內部管理機制，從單位、企業內部構筑有效防范商業賄賂的屏障。一是在查辦案件過程中，針對單位、企業內部管理存在的問題，積極建議他們建立和完善相應的管理制度，以制度建設來規范管理，杜絕管理漏洞。二是加強對相關人員的法律法規教育、思想道德品德教育，增強自身免疫力。三是建立企業自查自糾制度和定期回訪制度，要求醫藥、教育、建筑等重點領域和行業定期進行自查自糾，并定期向工商部門提供自查自糾報告相關資料，促進企業自律建設。全系統在案件查辦中，在查處的同時，定期到企業進行回訪，積極開展對涉案單位和相關人員的法律法規教育、職業道德教育和社會責任意識教育，力求達到查處一批、規范一批，建設一片、發展一片的社會效果。