經紀業務規范管理工作報告

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根據《關于進一步強化經紀業務規范管理的通知》要求，我證券經紀部門對經濟業務規范工作進行了評估驗收，從總體上來看，證券內部經紀業務能夠貫徹上級部門部署，部門領導高度重視，動員教育到位，自查自糾長效制度初步建立，現將情況匯報如下。

一、領導重視，精心組織，全面推進自查自糾

接到上級通知要求后，我部門人員迅速行動，全體動員部署工作，在年初召開的自查自糾動員會上，部門經理xxx要求，全體人員要統一到規范要求精神上，堅決抵制經紀業務不規范行為，做到“珍惜形象、珍惜工作、珍惜自己、珍惜付出”。在堅持“突出重點、標本兼治、把握政策、穩步推進”的原則上，部門領導將經紀工作要求細化，制定和下發了《xx部門經紀業務規范管理工作實施方案》和《證券經紀業務規范管理自查自糾工作方案》兩個日常指導文件，對規范管理工作的指導原則、目標任務、方法步驟提出具體要求，同時，還細化了業務部門自查自糾工作的工作指標，明確了重點規范管理的相關責任人。

二、圍繞重點，堅持教育、宣傳、監督三到位

營造良好教育氛圍，從源頭做好規范管理。一是組織部門人員進行學習行業規范、行業理論知識，教育全體員工樹立正確的“工作觀、服務觀、價值觀”，樹立“愛崗敬業、爭新創優”的良好風尚；二是購進《經紀業務規范管理學習文件》《經紀業務規范管理教育教材》，對全體員工進行教育，三是部門內倡導2014“樹榮辱，唱正氣”活動，全面落實“愛崗敬崗”工作精神要求，最大程度激發員工規范管理工作的積極性。

三、突出重點，摸清底數，全面開展自查自糾

部門結合開展“完善體制，提高素質”活動，抓住“宣傳動員、調查摸底、查找問題、分類處理、認真整改、評估驗收”六個環節，整體推進自查自糾、查辦違紀和建立預防規范管理機制三項治理任務落實。一方面通過調查分析，找到了目前業務中不規范現象的原因，對當事人進行了教育和談心；另外一方面，通過認真學習和剖析，查擺了思想和行為，促進了部門員工常懷律己之心、常思違規之害、常思非分之想，不斷加強職業道德和紀律建設；最后就是問繞管理中的問題，查找漏洞，通過制定《督查工作辦法》，對業務工作和作風紀律實行了每周一次專報、每月一次通報的措施，讓自查自糾活動取得實效。

四、制定措施，健全制度，治理經紀規范管理長效機制取得新進展

結合落實《關于加強證券經紀業務管理的規定》，圍繞證券經紀活動五個重點內容，制定《證券經紀業務規范管理長效制度目標責任分解表》，明確10項需完善或新出臺的規定，列出進度規劃和責任人，部門內部證券從業人員也都結合實際，進一步建立健全有關規章制度。