工程鑒定申請書范文

導語：如何才能寫好一篇工程鑒定申請書，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

大家好！

我代表園林仲裁案應對團隊向大家做結案匯報。報告分為五個部分，第一部分和第二部分介紹案件起因和整體情況，第三部分介紹辦案過程，第四部分和第五部分總結經驗教訓。

一、子公司與園林從建立合作到產生糾紛的大致經過

1、年10月，經信息產業部電子十一院副院長推薦，子公司以直接委托方式與園林簽定《會所區市政、山體綠化、景觀工程施工合同》，合同暫定總價為240萬元。

2、因各種原因，工程于年12月完工，園林于年4月首次提交結算資料，報送金額為403萬元，又由于各種原因，該工程結算一直未完成初審，子公司工作人員最后一次確認接收園林調整后工程結算資料的時間是年8月，本次報送金額為295萬元。

3、年9月，子公司原常務副總被，子公司中止了對園林的結算初審工作。

4、年3月，園林依據合同向仲裁委申請仲裁，要求子公司立即向其支付工程款115萬元、養護費19.7648萬元、違約金31.4765萬元、催收工程款所發生的差旅費5萬元。

二、關于園林仲裁案的總體情況

風險管理部于年3月9日收到子公司的法律協助申請，由于距仲裁委要求提交的證據期限（收到仲裁申請后15日內）僅剩1日，我方舉證面臨巨大風險，風險管理部及時與仲裁委取得聯系，并以子公司原常務副總供述園林向其行賄為由，提交延期審理申請書、中止審理申請書、調取證據申請書，并通過選取需回避的仲裁員獲得第二次選擇仲裁員的機會，成功取得寬延期限。

風險管理部與子公司及總部成本部密切配合，并取得集團法務部、審計部和紀檢監察部的支持，全面準備開庭資料，反復審查結算資料，共同參加開庭、調解、質證共計5次，到司法鑒定中心現場核對工程造價1次，提交我方異議或質證說明共計5次，沉重打擊了行賄單位囂張氣焰，并為公司減少經濟損失1,034,137.75元。

從辦案過程和仲裁結果來看，此案不僅可作為公司齊心協力應對仲裁的成功案例，還可作為公司向社會弘揚正氣，向供應商彰顯規范、陽光、透明企業文化的經典案例。

三、辦案過程

園林仲裁案歷時一年四個月，參加開庭、調解、質證共計5次，到司法鑒定中心現場核對工程造價1次，提交我方異議或質證說明共計5次。時序過程是：

年3月9日，風險管理部收到子公司的法律協助申請，由于據規定的截止日期僅有一天時間，風險管理部立即擬制延期舉證申請書、調取證據申請書、仲裁中止申請書。仲裁委雖認為我方的理由在法律上不夠充分，但仍在情理上給予我方一定寬限時間，我司成功爭取到寬限期。

年3月，風險管理部針對園林仲裁申請，認真全面地收集和研究相關資料，并向集團法務部和外部經驗豐富的律師請教答辯思路和技巧，綜合管理法律、人際、道義等，制定園林仲裁案應對方案。

年4月，風險管理部積極組織仲裁應對相關工作：1、請集團紀檢監察部協助提供關于園林向子公司原常務副總行賄的證據；2、請子公司積極認真開展結算審核工作；3、請集團審計部協助審核，并出具正在辦理園林終審結算的證明；4、按仲裁程序準備并提交證據、答辯書等。

年5月，風險管理部參加第一次庭審，成功駁回對方關于違約金、養護費和差旅費的申請，并獲準依據合同對結算進行終審。根據仲裁委合理限定的終審時間，督促子公司和總部成本部開展結算審核工作，并根據其專業結果，擬制提交仲裁委的結算說明。

年6月，風險管理部組織子公司和總部成本專家共同參加仲裁委組織的開庭調解，我方提交終審結果，羅列出一切可能的扣減理由，將結算額從其申請的295萬元審減到182萬元，極大挫敗了對方的信心。同時，我們也預計出合理的結算額應在260-270萬元。

年7月，仲裁委安排園林對我方終審結果進行復核，并反饋意見。雙方爭議大，不能達成一致意見。

年8月，仲裁委連續組織第二次庭審和第三次庭審，雙方在仲裁委組織下核對結算，由于爭議大，仲裁委要求進行司法鑒定。

年9月，提交司法鑒定所需的資料和費用，對提交鑒定的資料進行質證，并預交鑒定費用。

年12月，領取并復核司法鑒定初稿，由子公司審核，總部成本部復審，并由風險管理部逐項反饋質證意見。

年2月，子公司成本部、總部成本部及風險管理部共同派員到，與園林和司法鑒定中心一起對工程造價進行三方核對。

年4月，領取鑒定終稿，組織子公司和總部成本部復核，并擬制《對審價鑒定報告的質證意見》，共同參加出庭質證。

年5月至6月，對鑒定終稿補充調整說明組織核對并提交質證意見書。

年7月26日，收到仲裁委領取裁決書的通知，經反復鑒定，工程造價明確部分為248萬元，仲裁委以子公司未在認價單上明確說明價格含義為由，裁決子公司支付起苗費16萬元，共計264萬元。與對方仲裁申請相比，本次仲裁為子公司減損和節約成本共計103萬元。

四、經驗總結

從風險管理部辦案的角度，本案相關經驗可以歸納四點：

1、通過尋找正當理由和選擇必須回避的仲裁員等技巧，成功取得寬延期限，不僅避免直接敗訴，而且為我方分析案情、收集證據等爭取到時間。（前面已提及，此處不贅述）。

2、樹立必勝信念，保持態度積極，虛心多方請教，事先周全策劃，尋找充分的法律依據，收集和準備詳實的證據材料，在首次開庭時成功駁回對方關于違約金、養護費和差旅費的申請，并獲準依據合同對工程結算進行終審。

3、全面調集支持力量，充分發揮律師和成本人員專業特長，羅列出一切可能的扣款理由，首次反饋時將結算額從對方申請的295萬元審減到182萬元，極大挫敗了對方的信心。同時，我方也預計出合理的結算額應在260-270萬元，做到心中有底，從容不迫。

4、耐心細致，契而不舍，不屈不撓，反復審查結算資料，反復提交異議和質證說明，讓仲裁委和鑒定機構充分領教我方的態度和決心，讓對方筋疲力盡，最終為公司減少經濟損失103萬元。

五、管理建議

篇2

關于A某某涉嫌詐騙的司法會計鑒定報告

（文號）

×院：

一、緒言

應貴院的聘請，對A某某涉嫌詐騙案所涉及的財務事實進行司法會計鑒定。

案情概述：×年×月至×年×月，A某某以甲公司的名義，虛構×工程需用建筑施工材料，以租賃的手法向乙公司、丙公司騙取×等貨物?！聊辍猎拢珹某某又以甲公司的名義，虛構×工地急需鋼材，與戊公司簽訂購銷合同，以先付部分貨款的手法，騙取×等貨物。×年×月，A某某再與庚公司約定購買×等貨物，向庚公司簽發空頭支票。

鑒定要求：（1）甲公司的基本情況。（2）A某某騙取乙公司×等貨物的數量和金額。（3）A某某騙取丙公司×等貨物的數量和金額。（4）A某某騙取戊公司×等貨物的數量和金額。（5）A某某騙取庚公司×等貨物的數量和金額。

檢材提供：A某某涉案的財務書證和案件資料，由×院提供。

二、檢驗

（一）關于甲公司基本情況的查證

1.經查，×年×月×日，由辛公司、B某某、C某某、D某某共同出資成立壬公司。其中：辛公司（E某某）以×萬元廠房作為實物投資，B某某、C某某、D某某以辛公司×萬元×等貨物作為實物投資，合計×萬元作為注冊資金（見附件一／1~9）。

經查，×年，辛公司經驗資確認的注冊資金為×萬元?！聊辍猎?，辛公司的會計報表顯示：實收資本×萬元，固定資產×萬元，無存貨?！聊辍猎拢凉镜臅媹蟊盹@示：實收資本×萬元，固定資產×萬元，存貨×萬元。辛公司并無豐厚的財產和資金足以劃出×萬元×等貨物作為實物出資。壬公司的貨幣資金和實物資金實際上都沒有到位（見附件一／10~17）。

經查，×年×月×日，壬公司董事會決議：歸還E某某×元，并補貼辛公司現金×萬元，E某某、C某某自行放棄股東，并不承擔壬公司的任何債權、債務，以及法律經濟糾紛（見附件一／18~19）。

…………

據×所第×號《檢驗鑒定文書》稱：壬公司變更申請書上的“A某某”簽名字跡是A某某所寫（見附件一／40~41）。

……（原鑒定文書近六千余字。受篇幅所限，在此，對于內容與批注類同部分暫作省略處理，敬請讀者諒解?？赡艿脑?，此類內容將會在以后的專著中予以保留。下同――本文作者注）。

綜上查證……

（二）關于A某某以租賃的名義分別取得乙公司、丙公司價值×元、×元的×等貨物以及介紹癸公司取得價值×元的×等貨物的查證

1.關于A某某以租賃的名義取得乙公司價值×元的×等貨物而只支付×元的查證。

（1）經查，×年×月×日，A某某以×工程需要為由，以甲公司的名義，與乙公司簽訂租賃合同，租賃期限自×年×月×日至×年×月×日，合同規定：租賃方按每噸×元交付押金，承租方不得將租貨物資轉租給第三方使用，也不得變賣或作抵押品（見附件二／1~2）。

（2）經查，×年×月至×月，A某某在乙公司的施工料具租用單上簽名收料，租用×等貨物。具體情況如下（見附件二／3~29）：

經查，×年×月×日至×月×日，A某某在乙公司的施工料具租用單上簽名收料，向乙公司租用×等規格的×貨物×件；×年×月×日，A某某在乙公司的施工料具租用單上簽名收料，向乙公司租用×規格的貨物×件；×年×月×日，A某某在乙公司的施工料具租用單上簽名收料，向乙公司租用×規格的貨物×件。以上合計向乙公司租用貨物×件，按×規格折算為×平方米。

…………

（4）經查，據×價格認證中心出具的《物品財產估價鑒定結論書》稱（見附件二／34-36）：

①A某某未歸還乙公司×貨物×件，按×的規格折算為×平方米，估價鑒定每平方米×元，估價鑒定總值×元。

…………

以上合計估價鑒定總值×元。

2.關于A某某以租賃的名義取得丙公司價值×元的×等貨物，以及介紹癸公司取得價值×元×貨物的查證。

（1）經查，×年×月×日，A某某以甲公司的的名義，與丙公司簽訂建筑施工用料租賃協議書，A某某以×工程為由，向丙公司租借×等貨物，租賃期限自×年×月×日至×年×月×日。合同規定：先付租金×元，同年×月中旬再付×元，租賃方另按每噸×元交付押金。合同還規定：在施工用料租賃期間，承租方只有使用權，不得轉借和轉租?！霖浳镒赓U單價為×元／M、天，×貨物租賃單價×元／只、天，每季度的×日為支付租金日（見附件三／1）。同日，A某某以甲公司B某某的名義出具委托書，委托G某某到丙公司辦理租賃業務（見附件三／2）。

（2）經查，×年×月至×月，A某某在丙公司的施工料具租賃出庫單上簽名收料，租用×貨物等。具體情況如下（見附件三／3~9）：

經查，×年×月×日至×月×日，A某某在丙公司施工料具租賃出庫單上簽名收料，向丙公司租用×貨物×根；同期，G某某還在丙公司施工料具租賃出庫單上簽名收料，向丙公司租用×貨物×根。以上合計×根。

…………

（3）經查，A某某于×年×月×日先付押金×元，又于×年×月×日再付押金x元。以上合計支付押金×元（見附件三／10~17）。

…………

（4）經查，據x價格認證中心出具的《物品財產估價鑒定結論書》稱（見附件三／18-20）：

①A某某未歸還丙公司×貨物×根，合計×米，折算為x噸，估價鑒定每噸×元，估價鑒定總值×元。

…………

以上合計估價鑒定總值×元。

（5）經查，A某某以租賃的名義取得丙公司價值×元的×等貨物和取得丙公司價值×元的×等貨物，又介紹癸公司取得丙公司價值×元的×貨物，其去向均無財務書證。據A某某的供詞和J某某等人的證詞稱：上述×等貨物，由A某某通過他人運至收購站等處拋售；部分運到×工地，經A某某認可后，由他人轉運出去，去向不明；另有J某某簽名收料的部分，用于沖抵A某某所欠J某某的裝修費（參見案卷3）。

（三）關于A某某取得戊公司價值×元的×等貨物而只支付x元的查證

1．經查，×年×月，A某某以甲公司的名義，與戊公司簽訂購銷合同，A某某以×工地急需材料為由，分x批向戊公司購買x等貨物，合同單價為×元至×元，由戊公司送到工地或由A某某自提，貨款以支票結算（見附件四／1）。

…………

以上合計A某某取得戊公司x等貨物x噸。按合同單價計算，總計貨款x元。

經查，據R某某出具的證明稱：x年x月x日以后，該工地未收到A某某的鋼材（見附件四／7~8）。

3.經查，×年×月×日、×日、×日，A某某從以甲公司的名義開設在x銀行的賬戶，先后開出支票×元、×元、×元，支付戊公司的貨款，其中1張x元支票因背書不符被退票?！聊辍猎隆寥蘸汀聊辍猎隆寥铡ⅰ猎隆寥?，A某某再從上述賬戶開出支票×元、×元、×元，戊公司解入銀行后，結果均因存款不足而遭退票。因此，A某某還有×元（×元-×元-×元）貨款未付給戊公司（見附件四／9~14）。

4．經查，A某某以x工地需要，向戊公司購買×貨物×噸，其去向均無財務書證。據A某某的供詞和P某某等人的證詞稱：上述×噸的×貨物，并未交到×工地使用，部分由A某某拋售，得款×萬元至×萬元；部分經A某某認可后，由K某某提走后去向不明（參見卷宗6）。

（五）關于A某某向庚公司購買×噸×貨物而簽發×元空頭支票的查證

1.經查，×年×月×日，A某某以×工地急需材料為由，向庚公司購買×噸×貨物，庚公司將提貨單交給T某某簽收，T某某交給庚公司1張簽發日期為×年x月×的支票×元。由于以甲公司的名義開設在×支行的賬戶無存款，致使庚公司發出的×噸x貨款未收到（見附件五／1~2）。

2.經查，×年×月至×年×月，以甲公司的名義開設的幾家銀行存款賬戶的情況如下（見附件五／3~43）：

（1）以甲公司的名義開設在×銀行的×賬戶，×年×月至×年×月有資金收付，×年×月底存款余額僅×元。

…………

三、鑒定結論

（一）×年×月壬公司成立時實際無貨幣資金和實物資金，且×年×月原股東E某某、C某某已退出壬公司，但×年×月A某某以申請人的名義為甲公司辦理變更手續。據×所第×、×、×、×、×號《檢驗鑒定文書》稱：壬公司變更申請書上的“A某某”簽名字跡是A某某所寫；壬公司變更申請書上的“壬公司”、“辛公司”印文，與上述公司設立時的印文不是同一枚印章；變更申請書上的“B某某”、“C某某”簽名字跡，與公司設立時登記文本中的“B某某”、“C某某”簽名字跡不是同一人所寫。甲公司辦理變更手續，實際上提供的都是虛假的材料。

據×稅務局提供的《證明》稱：壬公司和甲公司在×稅收征收管理系統中無法找到登記記錄，說明上述兩家公司均無經營業務。

（二）×年×月至×年×月，A某某以甲公司的名義，與乙公司簽訂租賃協議書，取得乙公司×等貨物×噸、價值×元。A某某只支付租金×元，所租借施工用具至今未歸還。×年×月至×月，A某某以甲公司的名義，與丙公司簽訂建筑施工用料租賃協議書，取得丙公司×噸、價值×元的×等貨物。另介紹癸公司取得價值×元的×貨物。丙公司只收到×元押金和×元租金，所租貨物均未收回。

根據A某某的供詞和G某某等人的證詞稱：上述×等貨物，由G某某通過他人運至收購站等處拋售；部分運到×工地，經A某某認可后，由他人轉運出去，去向不明；另有G某某簽名收料的部分，用于抵沖A某某所欠G某某的裝修費。

（三）×年×月，A某某以甲公司的名義，與戊公司簽訂購銷合同，取得×貨物×噸，按合同單價計算，合計貨款×元。戊公司只收到貨款×元，其余×元均因A某某開出存款不足的支票而遭退票。據A某某的供詞和P某某等人的證詞稱：上述×噸×等貨物，并未交到×工地使用，部分由A某某拋售，得款×萬元至×萬元；部分經A某某認可后由K某某等人提走后去向不明。

（四）×年×月，A某某以×工地急需材料的名義，簽發空頭支票×元，從庚公司提走×噸×貨物。由于以甲公司×的賬戶無存款余額，庚公司未收到貨款。據A某某的供詞及T某某等人的證詞稱：×噸×貨物由A某某賣給丑公司U某某，得款×元，部分則抵沖其個人欠款。

落款：

鑒定機構及其印章

鑒定人：

（印章）

（鑒定資格證書號：）

鑒定人：

（印章）

（鑒定資格證書號：）

日期：

第二部分 文證審查意見

司法會計文證審查意見書

文號

一、基本情況

×年×月×日，公訴人某某某提出委托，要求對A某某虛構事實騙取貨物案件中的司法會計鑒定結論文書進行審查。

×鑒定機構提供的鑒定結論稱，本案所涉的甲公司和壬公司既無注冊資金，也無實際業務發生；A某某以甲公司名義，采用虛構事實的手法，通過租賃與交易方式，先后騙取多家公司貨物，數額巨大。

二、審查情況

該鑒定結論文書存在以下主要問題：

（一）鑒定客體紊亂

該鑒定中有相當一部分內容屬于其它鑒定門類的內容，不屬于司法會計鑒定的客體。譬如印文、字跡的比較異同，屬于印文和痕跡鑒定，且已有結論。該鑒定不僅在檢驗中，還在結論中再贅述一遍，使人感覺鑒定人不明白自己究竟該干什么，似乎什么也想替辦案人員做了?；煜嗽撹b定的客體，直接導致該文書既不像鑒定結論文書，又不像查賬報告，也不像結案報告。

（二）檢驗對象不恰當

該鑒定將大量的言詞、合同和其它類鑒定結論等材料作為檢驗對象，不僅超越了鑒定對象范圍，也比審計依據寬泛。

（三）檢驗方法不恰當

該鑒定未對同一涉案會計事實檢驗多份涉案會計資料（檢材），并對這些涉案會計資料特征進行描述，而是簡單地采用了依據涉案會計資料加言詞、合同和其它類鑒定結論等材料敘述事情來龍去脈的方法。

（四）鑒定結論欠科學

該鑒定不僅對象與方法上存在諸多不當，而且未經論證，直接依據檢驗內容作出了鑒定結論。

（五）結論內容與檢驗所述重復

該鑒定不僅結論冗長復雜，且與檢驗所述基本重復。

三、審查結論

（一）該文書不能被作為鑒定結論采信。

（二）該文書名稱若改為查賬報告，也須刪除引用其它類鑒定結論等不恰當表述部分，并精簡結論表述。

審查人：

篇3

關鍵詞 高等學校 國家自然科學基金 命中率

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A

科學研究是高等學校的重要活動，是實現高等學校三大職能（發展科學技術、培養高級專門人才和服務社會）的重要途徑，也是衡量高等學校水平的重要標志。自1986年國家自然科學基金委員會成立以來，國家自然科學基金委員會始終堅持“依靠專家、發揚民主、擇優支持、公正合理”的資助原則，高等學院和科研單位已把承擔國家自然科學基金項目的數量和質量看作衡量自身科研能力和科學管理水平的重要標志。在如今競爭比較激烈的環境下，怎樣才能提高國家自然科學基金項目的命中率，已成為了科研人員和科研管理人員必須面對和研究的一個重要課題。下面結合近幾年科研管理工作的經歷，就抓好科研項目的管理工作，談談自己的幾點體會。

1 領導重視、積極組織，層層落實

學校一直把科研項目立項作為科研管理工作的永恒主題， 學校和各有關院、系（所）對此都給予足夠重視。在每年3月國家自然科學基金項目申報工作結束后，學校主管科研的校長就下一年的國家自然科學基金項目申報工作開始了積極準備，親自部署，廣泛動員。各有關院、系（所）根據國家、學校的要求進行動員并層層落實。讓廣大教師充分認識國家自然科學基金項目的重要意義，并全面分析去年國家自然科學基金項目的申報和獲得資助的整體情況和取得的成績，讓科研人員充分的樹立信心、積極準備、爭取機會。申報項目前期，主管科研的校長多次親自率領科學技術與產業部各處室負責人及相關人員先后赴各有關院、系（所）等地推進基金申報工作，要求各有關院、系（所）精心組織所在單位的申報工作，嚴格把好質量關；要求科學技術與產業部科學技術處做好組織，協調和服務。經過保姆式三階段跟蹤指導、信息咨詢等服務，在廣泛動員的基礎上，根據課題指南要求和學校的優勢，將建議指標下達給各院、系（所），同時動員有實力、又有較好前期研究基礎的教師重點申報。在領導的重視和大家共同努力下，近五年來，我校申報項目數出現快速增長的勢頭，2008年國家自然科學基金委受理我校申請基金項目為320項，2009年受理435項，2010年我校科研項目申報數量明顯增加，受理項目為722項，2011年受理888項，2012年受理1097項，2013年受理1047項，連續兩年突破1000項，成為2013年江蘇省集中受理期申報數量唯一超過1000項的申報單位，為爭取更多項目的立項資助奠定了基礎。

2 提高項目申請書的質量

申請書的質量好壞是決定是否獲得立項的關鍵。申請者在確定科研思路以后， 應認真考慮怎樣用最簡練、準確、易懂的學術語言把自己的科研思路在申請書中準確地表述出來。目前，學校引進了很多優秀的海外留學人員，有些教師由于剛從國外回來，雖然他們有很好的科研思路和工作基礎，但是他們在基金項目的內容表述上還不簡練、準確，往往申請項目很難獲得批準。就此情況，學校舉行了一系列關于國家自然科學基金項目書寫的講座，并聘請專家進行保姆式的指導。通過這些方式，教師覺得受益匪淺，避免了不必要的失誤，提高教師申請的命中率。

3 提高申請者自身科研水平，加快人才隊伍的建設

人才培養也是提高國家自然科學基金命中率的關鍵，學校大力引進國內外優秀人才，特別是最近3年來，我?？茖W研究水平取得了長足的進步，高水平的增多，高水平的科研成果增多。這也為后期的國家自然科學基金項目申請工作打下了堅實的基礎。學校同時也加強了對現有師資隊伍的培養，并設立了校級的預研項目，對有一定工作基礎和有較好科研思路的教師給予一定經費支持，為教師提供更好的科學研究的平臺。學校在多方面的努力下，近五年來，我?？茖W研究水平出現了快速增長的勢頭，從獲得國家自然科學基金項目來看，2008年獲批準68項，2009年獲批準95項，2010年獲批準176項，2011年獲批準232項，2012年獲批準265項，2013年獲批準310項。連續兩年經費超過1億元，2013年經費突破3個億。

4 加強科研項目的管理

嚴格的形式審查也是提高命中率的重要環節，管理部門在項目申報前對各個學院的科研秘書進行專門的形式審查培訓，并制作標準的申請書寫格式供申請老師和科研管理人員參考。在項目申報期間要求科研管理人員認真做到對每一份申請項目書的形式進行全面審核，在審查過程中重點審查大家容易忽視的內容，如：合作單位有無蓋章，章上的內容是否與標書里合作單位的名稱是否一致；申請人、課題組成員有無簽字，簽字是否標書上名字一致；嚴格檢查是否有超項申請；電子版是否與紙質版內容一致；須推薦但無推薦意見或推薦人不符合要求，在職博士生有無導師同意函等問題。對不合適的地方，提出修改意見。對經審查合格的申請書進行統一錄入。力求保證形式審查通過率達到100%。

項目獲批立項后的管理也是很重要的，好的管理制度有利于提高科學研究的產出率，發表高水平的科研論文，多出高水平的科研成果，為社會服務。同時高水平的科學研究產出率也有利于基金項目的再次申報，形成了項目申請與高質量的科研產出率的良性循環。

篇4

關鍵詞：鐵路 施工 索賠 管理

一、 工程索賠基本原理

1、索賠的概念

在建筑工程中，索賠是當事人在實施合同過程中，當發生由于：(1)業主違約；(2)風險分擔不均；(3)施工條件變化；(4)合同調整、合同缺陷；(5)業主違約；(6)施工延期；(7)惡劣的現場自然條件；(8)不可預見因素、政策、法規的變化；(9)設計考慮不周；(10)業主或監理工程師管理不善，等原因造成的承包商權利受損時，在提供真實、全面、及時的索賠證據，明確責任人后，根據合同、法律以及的慣例等規定，對并非由于自己的過錯所造成的損失，或承擔了合同之外的工作所付出的額外支出，承包人具有向發包人提出在經濟和時間上要求補償的權利，即進行工期索賠和費用索賠。

2、索賠的程序

索賠程序是指從索賠事件發生到最終處理完畢全過程所包括的工作內容和工作步驟。由于索賠工作實質上是承包商與業主、保險公司等其他各方在分擔工程風險方面的重新分配過程，涉及到雙方的眾多經濟利益，因此，合同雙方必須嚴格按照合同規定的索賠程序工作，才能提高獲得索賠成功的概率。

在承包商對索賠資料的準備階段，是承包商內部處理索賠事件和索賠報告書的編制過程。一份完整的索賠報告書應該包括以下四個部分：⑴總論部分，概況說明具體索賠事項，主要包括：序言，索賠事項概述，具體索賠要求；⑵合同論證部分，敘述索賠的依據，是索賠報告關鍵部分之一，是索賠成立的基礎，一般包括：概述索賠事項的處理過程，發出索賠通知書的時間，引證索賠要求的合同條款，指明所附的證據資料；⑶索賠款項或者工期延長的計算方法和具體計算過程；⑷證據資料的統計。

3、索賠的證據

對于承包商而言，預測和發現索賠機會，并合理、有利地提出自己的索賠意愿，設法得到最大程度的賠償或補償，需要做大量的前期準備工作才能有效的進行索賠。證據主要包括：（1）招標文件、合同文本及附件、業主認可的施工組織設計、工程圖紙、技術規范等；（2）工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等；（3）工程各項經業主或監理工程師簽認的簽證。（4）工程各項來往文件、指令、信函、通知、答復等；（5）各種會談紀要；（6）施工計劃及現場工程實施情況記錄；（7）施工日志；（8）工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復施工的日期；（9）工程預付款、進度款撥付的數額及日期記錄；（10）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數及日期記錄；（11）工程有關施工部位的現場照片及錄像等；（12）工程現場氣候記錄；（13）工程驗收報告及各項技術鑒定報告等；（14）工程材料采購、進場、驗收、使用等方面的憑據。（15）各種工程會計核算資料；（16）國家法律、法令、政策文件等。

二、蘭州樞紐一標段鐵路施工索賠管理實證研究

1、工程簡介

蘭渝鐵路是國家Ⅰ級雙線、大能力、高標準電氣化鐵路。其中，新建鐵路蘭州至重慶線蘭州樞紐貨車北環線是蘭渝線引入工程，起于桑園子站，止于仁壽山隧道出口, 最后接入既有蘭新線，正線長度約29.1km。

2、索賠案例分析

(1) 案例描述

長壽山隧道進口右線屬于洞口淺埋段，于2010年3月22日進洞，開挖揭示該段均為粉細沙與黃土夾層，局部夾有卵石層，結構松軟、潮濕，開挖時粉細沙穩定性較差。4月18日上導坑停止停止掘進開始施作仰拱，4月24日11時在開挖HDK41+917~HDK41+922段仰拱時，形成長4m、寬6m、高4m的塌穴，由于淺埋洞口遇較差巖體結構，偏壓、高地應力卸荷沖擊圍巖，導致10多米初期支護變形受損。根據現場情況看，受損段圍巖等級為Ⅴ級加強襯砌，初支拱架已明顯發生偏移、扭曲，噴射混凝土出現不同程度的張裂、脫落現象，右側頂部出現長4m、寬6m、高4m的塌穴，經核定，該段里程樁號為：HDK41+920 ~HDK41+935，共計15.00延米（實際為11米）。經項目部相關人員查看后，一方面決定洞口受損初支采用工字鋼進行橫向臨時加固支撐，以免出現大的塌方和冒頂，再進一步確定處理方案，另一方面聯系保險公司，對此部分損失進行理賠，出險原因為：偏壓、高地應力造成圍巖和襯砌變形與破壞。

(2) 索賠程序

事故發生后，第一時間進行索賠證據的搜集，提出索賠要求，在進行事故搶修的同時編寫索賠報告，報送索賠資料。一般按以下步驟進行：提出索賠意向通知；準備索賠證據；編寫索賠報告；報送索賠資料并接受業主或保險公司對索賠文件的審核，會議協商解決；邀請中間人調解；提交仲裁或訴訟。

(3) 索賠依據

根據《蘭渝鐵路蘭州樞紐LZ-LZSN-1標段建筑工程一切險及第三者責任險保險合同》附加條款第28條“圍巖和襯砌的變形與破壞”特別條款：“在工程施工過程中，在遇不良地質條件時，如果被保險人及工程承包方采取了合理的施工方法和支護措施，并對圍巖和初支進行了監測，仍不能阻止“圍巖和襯砌的變形與破壞”的發生，對此造成的保險財產損失，為了減少損失所采取的施救措施所產生的合理費用以及第三者財產、人身傷亡的損失，保險人應承擔賠償責任”之約定，本次事故出險原因屬于本保單保險責任范圍，保險人應予承擔賠償責任。

(4) 索賠資料的編制

保險理賠資料包括：索賠申請書、損失費用清單、保險合同、施工合同、開工報告、技術規范、現場描述、施工處理方案、施工日志、監理日志、監控量測記錄、地質TSP預報報告、工程報驗申請表、施工圖紙以及事故現場照片等相關資料。資料的搜集及編制過程要求：邏輯合理、證據充分、理由客觀、圖文并茂。

1索賠申請書：要體現出事故發生的原因、索賠理由及索賠金額，原因要客觀，必須是非施工原因引起，且要屬于保險責任范圍，這樣才使得索賠依據更加充分。

2損失費用清單：要依據施工圖紙和處理方案計算，且在保險范圍內或者有充足的理由認定為保險范圍內，有必要的計算過程，單價盡量取施工合同清單單價。

3現場描述：要詳細，全面體現受損的內容，要分析事故原因，為處理方案要留下伏筆。

4施工處理方案：要全面、科學，符合現場描述，并能夠完全解決此次事故。

5施工日志及監理日志：要客觀、詳細，內容必須與索賠申請書、現場描述、處理方案、監控量測記錄、地質TSP預報報告以及工程報驗申請表相一致。

6現場照片：清晰度好，反映損壞程度。

(5) 索賠結果

事故發生后，向保險公司報案并提出索賠，經過保險公司公估師會同本項目部雙方代表前往出險現場進行查勘，并依據現場查勘和相關資料，核定本次事故損失總金額為RMB460258.84元，扣除本次事故殘值RMB10180.35元，以及免賠金額RMB300078.49元，最終取得索賠金額300000.00元。

篇5

摘要：本文論證了科技成果知識產權化的意義，揭示我這國科技成果知識產權化程度低及其原因，強調應當將成果知識產權化作為項目立項、驗收的評價標準、增加其在成果完成人獲得利益方面的作用，減少成果知識產權化申請、維持費用。

知識產權是基于創造性智力成果和工商業標記依法產生的權利的統稱。就科技成果為客體的知識產權而言，它是專利權、植物新品種權、集成電路布圖設計權、計算機軟件版權和技術秘密權的統稱，其實質是法律賦予權利人對科技成果在一定期間內（技術秘密權除外）獨占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權利。所謂科技成果的知識產權化，是指科研項目在立項、實施的過程中應當明確項目成果是否適用知識產權保護，對于適用知識產權保護的科技成果，在完成的同時應當明確采取何種知識產權保護形式并給予相應的落實；它不僅關注科技成果向知識產權轉化的結果，而且關注科技成果向知識產權轉化的過程。

1.科技成果知識產權化及其研究的意義

長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應用轉化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進科技成果轉化法》預以支持，相關的理論研究也比較多，在農業領域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農業技術推廣法》、并設有專門培養碩士研究生的農技推廣專業。相對而言，科技成果的知識產權化問題，尚未引起特別的重視。

科技成果知識產權化的意義主要表現在以下幾個方面：

1）是自主創新發揮積極作用的必要條件?！白灾鲃撔隆笔强萍及l展十六字方針的核心，在科學意義上，旨在強調國家有能力持續不斷地造出新的科技成果；在經濟社會發展意義上，旨在強調這些科技成果能夠支撐經濟社會全面協調可持續發展，有助于我國綜合國力的提高并領先世界，這既是我國科技進步的根本任務，也是自主創新發揮積極作用的本質所在；但從法律意義上看，自主創新的積極作用，有賴于這些科技成果的內容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權，前者是技術秘密權的特征，后者是專利權等知識產權特征。

2）是一切科技投資獲得回報的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A研究、應用研究和試驗發展三部分?；A研究在戰略上屬于引領未來，但在科學上僅服務于應用研究和試驗發展；能直接應用于生產的只能是后兩類研究的成果。包括基礎研究在內的一切科技投資，獲得回報的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產上壟斷應用所產生的高額利潤。也正如此，受利益驅動我國每年全社會投入的R&D經費，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應用研究和試驗發展經費所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎研究僅占6.0%，這也是歷年來達到的最高比例。但應該看到，科技成果的壟斷應用須以這些成果已取得知識產權為基本保障。我們這方面有過深刻教訓，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費事件從正反兩個方面充分說明了，科技投資欲取到經濟上的回報，最終成果必須知識產權化。

3）是提高科技投資效益和科技成果創新高度的有力措施。應用研究和試驗發展的投資效益及其成果的創新高度，以發明專利授予量及其比例最有指標意義。

據國家公布的科技統計數據顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項（基礎理論成果2839項，應用技術成果27363項，(基礎理論成果2839項，應用技術成果27363項，軟科學成果1518項）。其中，發明專利授權量為2865項，僅占登記成果總數的9.0%，占應用技術成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計投入累計投入資金達11253.4億元，相當于平均投入3.93億元才能產生一件發明專利。加之我國R&D經費歷年來94.0%以上被用于應用研究和試驗發展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產權化程度低。

2004年國家知識產權局全年授予的專利為190238件，國內和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發明件，比例高達80.0%。從全年總的發明專利授予量看，國內也只占37.0%，國外高達63.0%。而且國內與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數據充分顯示了我國科技成果創新程度不高。

知識產權的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產權還存在一定的差別，比如專利均以實用性、創造性、新穎性為實質要件。實用性意味著獲得專利的發明創造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實際中得到應用，并能生產積極的效果，而這正是一切科學研究的最終目的；在創造性上發明專利比實用新型專利要求更高，須“突出的實質性特點和顯著的進步”；新穎性要求申請專利的技術不能與已有技術中的內容一模一樣，它以技術是否已經公開為判斷標準，但又以技術完全公開為獲得專利的前提。因此，在應用研究和試驗發展項目的立項之初，將科研成果是否采用知識產權保護措施、采用何種知識產權等，作為評判是否給與立項、資助科研經費數額的參考標準之一，并可以通過強行專利檢索制度，排除內容雷同項目的立項，避免不必要的投資浪費；課題完成后，可直接借用成果實際采用的知識產權形式，作為成果創新高度的衡量標準之一。促使科研成果的知識產權化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知識產權化，并對此進行研究，不意味任何科研項目的成果，包括應用研究和試驗發展的成果，都必須有知識產權化的結果，其目的旨在通過促使科技成果知識產權化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區別，為科技投資獲得回報，自主創新發揮積極作用創造必要條件。

2．造成科技成果知識產權化程度低的原因

造成科技成果知識產權化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。

1）科技成果知識產權化未成為應用研究和試驗發展項目立項、驗收、評價的強制標準。

不將成果知識產權化作為科研立項的強制評審標準，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執行的教育部科學技術研究項目管理辦法》及所附的《教育科學技術研究項目申請書》，就沒有將項目成果知識產權化列為教育部立項的評審標準，自然它也不會成為項目驗收、評價的強制標準。

根據教育部制定的《教育部科學技術研究項目結題（驗收）報告》標準格式，教育部科學技術研究項目結題驗收及評估標準主要體現在以下三個方面：①研究取得的成果（受資助項目數、被引用次數、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報和獲獎情況）；②成果轉化情況，取得的經濟、社會效益、（附證明材料）；③該項目的人才培養情況。將“成果轉化取得的經濟、社會效益”作為項目驗收的評價標準，無疑是正確的，因為它是一切科學研究的根本目的。在教育界，“項目的人才培養情況”比“成果轉化情況”相對容易得分，實務中最核心的標準還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項目數、被引用次數、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們為什么熱衷于的原因之一。

盡管國家科技部《關于加強國家科技計劃知識產權管理工作的規定》（國科發政字[2003]94號）第四條明確規定：“申請國家科技計劃項目應當在項目建議書中寫明項目擬達到的知識產權目標，包括通過研究開發所能獲取的知識產權的類型、數量及其獲得的階段，并附知識產權檢索分析依據?！钡珡膰腋呒夹g研究發展計劃（863計劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產權化已作為立項的強制評審標準，因為該《課題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發明專利、新產品（或農業新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計算機軟件、技術標準、論文論著和其它，將“發明專利”與“新產品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創造性不高，不準備申請專利或當作技術秘密處理，還是無需明確知識產權的保護形式。其實質是混淆了科學意義上的成果和法律意義上成果的區別，“成果提供形式”中的成果仍是科學意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產權成果形式在立項、獲得經費等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產權化的成果形式，比如發明的形式，但科技部制定的〈國家高技術研究發展計劃（863計劃）課題任務合同書〉，并未規定預期成果目標不能實現時項目負責人應當承擔何種責任。從法律上講，合同以約定各方當事人的權利義務為主要內容，但缺乏違約責任作保障的合同義務是無意義的。

863計劃項目的驗收及評價標準，從〈863計劃課題驗收專家評議表〉可以看出：“技術指標”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達到合同規定的技術指標為衡量標準，由于863計劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學技術意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產權也沒有成為863計劃項目結題驗收及評價的標準。

2）在有關個人利益的制度設計上科研成果知識產權化幾乎沒有作用。

以現行的〈安徽省高等學校教授任取資格考評標準〉為例，教授資格評審的三角標準為“學歷”“科研”、“論文論著”三方面。

“科研”條款設計了8項，與科技領域有關的有6項，須具備其中的一項：“①獲省、部級四等獎以上的技術負責人或獲廳、局級二等獎的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項以上省級科研項目，或獲科研經費每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點攻關課題，或是工程項目的主要技術負責人、設計人，并且該項目經有關專家鑒定已產生較好社會經濟效益；或科研成果經省主管部門組織鑒定達國內先進水平。④在科技開發、科技推廣、科技服務方面解決了難度較大的技術問題，經省主管部門組織鑒定認為有較高水平，并產生較好的社會經濟效益。⑤獲得1項以上國家發明專利或2項以上實用新型專利，并產生較好的社會經濟效益。⑥創建新的學科領域，填補省內空白?！痹谠?項中有1項要求成果獲獎勵，有4項要求成果取得良好的社會經濟效益或達到國內先進水平或填補省內空白，還有1項僅要求作為主要骨干參加了省級科研項目，是否完成或成果如何無關緊要，此為最低要求。在這6項中有1項涉及到科研成果知識產權化問題，但它又以“產生較好的社會經濟效益”為必要條件。

“論文論著”條款設計了10項，須具備其中的一項。最基本的兩項是①在省級以上學術刊物上發表專題學術論文6篇以上，其中在國家級重點期刊上發表2篇以上。代表作經同等專家鑒定達到教授學術水平。②公開出版10萬字以上的學術專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點期刊上發表專題學術論文2篇以上，代表作經同行專家鑒定達到教授學術水平。另外，有3項涉及到：成果獲獎可以降低論文的要求，但無關成果的知識產權化問題。

顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項目或成果獲獎，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現實中人們為何積極申報項目或熱衷于申報獎勵、重視，忽視知識產權化問題的原因之一。相對而言，企業出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產權化程度肯定比高校、獨立科研機構高。如前文提到的2004年全國取得的31720項省部級以上科技成果中，其有發明專利授權量2865項，其中企業（含科研轉型企業）發明專利授權量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨立科研機構占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數比較，企業發明專利授權量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨立科研機構分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業有大量的實用新型專利。

3）過高的申請和維持知識產權的費用也是科技成果知識產權化的一大障礙。

在科技成果為客體的知識產權，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機關審批而取得，如發明專利權、植物新品種權，二是向特定軍事家行政機關申請登記（非審批）而取得，如實用新型專利權，集成電路布圖設計權，三是由權利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術秘密權，四是自成果完成之日自動取得，如計算機軟件版權。在這些知識產權中又以發明專利權最為常態。

以發明專利權為例，有關發明專利申請的費用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔。根據《國家計委、財政部關于調整專利收費標準的通知》（計價格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規定，該17種費用具體為：申請費（900元）、文件印刷費（（50元）、說明書附加費（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權利要求附加費（從第11項起150元）、優先權要求費（每項80元）、審查費（2500元）、維持費（每年300元）、復審費（1000元）、著錄事項變更手續費（發明人、申請人、專利權人變更200元，專利機構、人委托關系變更50元）、恢復權利請求費（1000元）、無效宣告請示費（3000元）、強制許可請求費（300元）、強制許可使用裁決請求費（300元）、延長費（第一次長期請求費300元，再次延長期請求費2000元）、中止程序請求費（600元）、登記印刷費（250元）、印花費（5元）。在這17種費用中，任何一個申請案都不可少的有6種，高達5000元。

發明專利權取得后，繳納年費是權利人的一項法律義務，《通知》所確定的年費標準是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知識產權化程度的措施

1）應將科技成果知識產權化納入應用研究和試驗發展項目立項、驗收的強制評估標準。

首先，應當樹立科研成果有科學技術意義上的成果與法律意義上成果的區別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產權化的成果。因此，應將科技成果知識產權化作為一項有別于科學意義上的獨立指標，納入科研項目立項、驗收的評審標準。

其次，應將科技成果知識產權化作為一項強制的標準納入基礎研究之外的科研項目立項，驗收的評審過程中。這意味著應用研究或實驗發展項目，都不能回避知識產權化問題。當然，強調科技成果知識產權化作為一項強制標準，并不是說任何一個應用研究或實驗發展項目的成果都必須確保知識產權化。它旨在強調成果能知識產權化的項目要明確采用何種知識產權保護形式，項目成果不能知識產權化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產權形式對成果的創造性要求不同，投資者應當將其作為確定科研經費的標準之一。

再次，應采用法律的形式確保成為強制評審標準。這不僅要求項目的“申請書”、“驗收報告”有明確的成果知識產權化要求，而且要將成果知識產權化的承諾作為項目完成人的法律義務，并在合同書或任務書中明確違反該項義務應當承擔的法律責任。

最后，應當吸納知識產權法專家參與科研項目的立項、驗收的評審工作?！犊茖W技術評價辦法》（國科發基字[2003]308號）第18條規定：“建立健全評價專家庫。評價專家庫應包括來自研究與發展機構、大學、企業等單位的科學技術專家、經濟學家和管理專家等。并應當根據科學技術的發展趨勢和管理工作的需要及時更新。”本文認為，吸納經濟學家和管理專家參與項目的評價是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當。

2）有關個人利益的制度應當充分肯定成果知識產權化的作用和地位。

大學和獨立科研機構中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會通過創辦企業的方式來利用自己的研究成果，并以此獲得個人的利益。他們中的絕大多數人承擔科研項目所獲得的利益，主要表現以下方式：①在科研經費中能報銷一部分個人家庭生活支出，如電話費。無論采取多么嚴格的會計核算措施，這都是不可避免的。②按項目管理單位內部規定的比例提取一定的科研經費作為項目承擔人的獎勵。這早已是一個普遍而公開的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現象，了《關于嚴肅財經紀律規范國家科技計劃課題經費使用和加強監管的通知》（國科發財字（2005）462號）。③科研成果獲得政府或單位獎勵。這種獎勵包括榮譽稱號和一定數額獎金兩方面的利益。④并因此產生一系列的間接利益?？蒲谐晒啾憩F為論文形式，表述具體科研項目成果的論文也容易發明。論文的發表又可進一步為科研成果獲獎、申報新的科研項目創造良好的基礎。另外，論文的數量和質量也是許多大學給付年終獎的重要標準。但論文最重要的間接利益表現在職稱的評定上，職稱的晉升會直接導致工資、津貼的提高，同時反過來又有助于新科研項目以及碩士、博士導師資格的獲得。相反，根據現行的制度科研成果知識產權化并不能為人們帶來明顯的直接或間接利益?？傊?，有必要修改現行的制度，發揮成果產權化在個人利益，比如職稱的評定、年終獎等級、科研項目的申報等方面上有切實作用。

篇6

1 建立醫療設備檔案的意義和作用

1.1 醫療設備檔案的意義

1.1.1 建立醫療設備檔案，能為領導和專家的論證及設備的引進提供有力 的證 據，為同類設備的更新換代提供依據。由于一臺先進的醫療設備功能多樣、價格不菲，在引 進時領導和專家將會進行詳細的論證，包括設備的臨床使用價值、資金的投入、創造的效益 等。而建立醫療設備檔案，就能為此工作提供證據和參考。

1.1.2 建立醫療設備檔案是設備維修、檢修和管理的必備條件。機器設備 在運 轉和使用過程中，由于熱力、化學原素的作用，一些零部件會磨損、腐蝕和松動，將會影響 設備的精度、性能和工作效率，這就必須維護和檢修，要維護和檢修，設備檔案是必備的條 件，它能為設備的使用和維修、保養提供依據。

1.1.3 利用設備保修期和維修期的區別，避免不必要的支出〔2〕。

1.2 醫療設備檔案的作用：

1.2.1 發揮設備檔案依據憑證作用，為領導決策提供依據，避免造成損失 。

1.2.2 為設備的使用和維修、保養提供依據，保證設備儀器完好率，延長 設備壽命。

1.2.3 提高設備儀器利用效率，降低管理成本，獲得經濟效益。

1.2.4 發揮知識儲備作用為提高整體現代化管理水平打下基礎。

1.2.5 為效益分析提供基礎數據

1.2.6 便于信息交流。

1.2.7 為科技創新提供基礎信息〔3〕。

2 貴重醫療設備檔案的形成及歸檔的范圍

確定醫療設備檔案的歸檔范圍：我們根據醫療設備檔案的管理要求，結合醫院實際，明確了 醫療設備檔案管理的歸檔內容。由兩個部分組成：設備申購過程中形成的管理性文件和技術 性文件材料的收集、積累過程結束后移交檔案部門。

2.1 設備儀器文件材料的形成

2.1.1 購置階段。形成的文件材料主要包括：購置、引進與投資計劃和報 批文 件；市場調查、設備選型及購進途徑方面的文件材料；設備、儀器購貨或引進申請書、協議 書，以及醫院內部的可行性論證報告。

2.1.2 驗收與調試階段。形成的文件材料主要包括：隨機文件材料；驗收 、安裝及調試文件材料；有關索賠及“三包”服務材料。

2.1.3 使用與維修階段。形成的文件材料主要包括：有關的規章制度、使 用記錄、維修記錄。

2.1.4 更新改造階段。形成的文件材料主要包括：設備改造計劃、申請書 、改 造驗收單、更新記錄及有關圖紙；舊設備報廢申請書、封存報告單、遷移安裝報告、設備調 撥單、移交清單、設備處理報告等。

以上4部分設備檔案的建立和有效利用是檔案管理工作的開展，是醫院檔案工作的重要組成 部分。設備檔案管理人員要以認真、到位、周到的工作來保證檔案資料的有效完整性，充分 發揮設備檔案重要作用，各醫院的級別規模各有不同，管理方式也有差異，購置儀器的方式 、渠道也不盡相同，檔案的內容也會有必然的差異?，F列舉我院的歸檔文件，以供大家參考

2.2 大連市中心醫院設備檔案文件目錄

2.2.1 購置階段

2.2.1.1 科室購置申請報告

2.2.1.2 報市衛生局或市采購中心的申請購置報告及批復

2.2.1.3 購置設備論證報告及有關專家意見

2.2.1.4 生產廠家或經銷商的資質證明，如營業執照、稅務登記證、生 產或銷售許可證，如是進口設備還需要海關提供的報關單或免稅證明及商檢報告

2.2.1.5 購置設備發票復印件(原件送財務科入庫報賬)

2.2.1.6 購貨合同

2.2.1.7 保修合同

2.2.2 驗收與調試階段

2.2.2.1 設備安裝調試和驗收報告

2.2.2.2 設備的有關說明材料，如使用說明書、樣本、圖紙、技術操作 規程、合格證等；

2.2.3 使用與維修階段

2.2.3.1 儀器使用登記本

2.2.3.2 設備維修申請報告

2.2.3.3 設備外修申請表

2.2.3.4 外修費用與維修項目清單

2.2.3.5 定期維護項目清單

2.2.4 報廢，更新改造階段

2.2.4.1 設備升級改造情況說明(如有大出入可另設檔案管理)，

2.2.4.2 設備轉移情況說明(包括院級和科室級別)

2.2.4.3 設備報廢鑒定表

3 貴重醫療設備檔案的歸檔與檔案的建立

3.1 設備儀器文件材料歸檔要求 歸檔工作由形成設備儀器文件材料的相 關部 門或業務人員承擔，任務結束或告一段落后，應當將需要歸檔的設備儀器文件材料收集齊全 ，校對準確，經有關領導審批后向檔案室移交，歸檔的科技文件材料，要做到線條、字跡清 楚，聲音、圖像清晰，載體質地優良，簽署完備，不能用鉛筆(有特殊要求的除外)、圓珠筆 或復寫紙書寫。所形成專業文件材料的用紙規格應規范化、標準化。歸檔的科技文件材料， 必須進行系統整理，組成保管單位，并編制歸檔目錄一式兩份。

3.2 歸檔工作職責分工 檔案館和檔案室：監督、檢查和指導。協助設備 儀器 管理人員做好相關文件材料的歸檔工作。歸檔工作承擔部門和人員：設備(技術)管理部門、 設備使用部門、設備操作人員、設備維修人員，由設備管理部門負責人、產品試制負責人、 項目負責人等審查后，及時歸檔。

3.3 歸檔手續是檔案歸檔過程需要履行的交接程序 參與人員：交接雙方 及相 關人員。清點核對：根據設備儀器檔案歸檔目錄對交接的設備儀器檔案逐卷清點核對，確定 賬物相符。質量檢查：分別對不同形式或載體類型的檔案實體按照歸檔質量要求進行檢查， 不符規定者重整。交接雙方簽字蓋章：由交接雙方分別在歸檔目錄備考表上簽字蓋章。交接 過程需要說明的問題，應在歸檔目錄備考表中說明，并由說明人簽字蓋章。

3.4 設備儀器檔案的整理

3.4.1 分類(選擇分類方法、制定分類方案)編制一個合理和切實可行的設 備儀器檔案分類方案。1)分類方案是進行科學分類的依據性文件，在編制設備儀器檔案分類 方案時，要了解和掌握本單位設備儀器檔案的內容構成和形成特點，確定明確的分類標準和 分類方法，設置科學、合理的類目體系，形成完整的設備儀器檔案分類方案。2)分類要求： 遵循同一規則。在一個單位內部或一個專業系統，同一臺(套)設備儀器檔案的分類標準要一 致。遵循效用規則。要適應設備儀器檔案管理特點，追求分類的整體適用效果。有行業特點 。遵循排它規則。即同一級類目必須互相排斥而不能重合。

3.4.1.1 按儀器類別分類 根據設備儀器檔案的內容性質和形成特點： 把設備儀器檔案劃分成不同的類別層次，形成具有一定從屬關系和平行關系的不同等級的設 備儀器檔案庫藏體系。見圖1。

3.4.1.2 根據科室分類情況分類。把各科室所屬設備各自單獨分類，見 圖2。

3.5 設備儀器檔案編目 1)案卷基本編目：以案卷為對象，通過一定的形 式固定案卷系統整理成果，揭示案卷內設備儀器文件內容與成分的工作。2)內容包括：編頁 號、填制文件目錄，填寫備考表，填制案卷封面、脊背標簽。

3.5.1 編號 為案卷制順序號，以便固定案卷內設備儀器文件的順序，便 于確切統計案卷內科技文件的數量，有助于保護和查找使用。

3.5.2 編制卷內目錄。設備儀器成套圖樣或科技文字材料，一般在編制時 就有 圖樣目錄或文件目錄，編目時應盡量利用原有目錄。文件形成時沒有編制目錄，或原有目錄 不適用時，則要編制或重新編制目錄。卷內目錄位于卷內文件材料首頁。1)內容包括：序號 、文件編號、責任者、文件材料題名、日期、頁號(次、數)、備注等七項。2)卷內目錄樣本 ，見圖3。

3.5.3 填寫備考表。備考表是用來記載說明歸檔前和歸檔后案卷內科技文 件基本情況和變化情況的一種工具。它對于案卷的保管和使用，鑒定和統計都有一定的作用 。備考表項目：互見號、說明、立卷人及日期、檢查人及日期等?；ヒ娞枺悍从惩粌热莸?形式不同并另行保管的檔案保管單位的檔號，檔號后應注明檔案載體形式并用括號括起。

備考表排列在案卷內所有科技文件的尾頁之后。備考表樣本，見圖4。

3.5.4 填寫案卷封面 案卷封面項目：案卷題名、立卷單位、起止日期 、保管期限、密級、檔號、檔案館號等。

4 貴重醫療設備檔案的日常管理與使用等。(保密、借閱、注銷)

使用建立嚴格的貴重設備檔案管理制度，并嚴格執行，借閱人按制度規定辦理借閱手續。在 使用過程中，保證案卷完整、安全，按期歸還，如有損壞、遺失，由借用人負責；精密儀器 原版說明書和線路圖等重要資料一般不外借，確因工作需要可借復印件；儀器使用科室如需 要可保存復印資料，如說明書、操作手冊等；設備轉入其他單位后資料轉入使用單位，并留 復印件以備查詢；儀器設備在報廢3年后，檔案予以撤銷。

4.1 注意事項：

4.1.1 設備儀器文件材料歸檔時間 歸檔時間的確定：可根據每種文件材 料的特點，本著便于集中統一管理、便于工作利用的精神，具體規定本單位每種設備儀器文 件材料的歸檔時間。

4.1.2 先歸檔后借閱。

4.1.3 隨時歸檔：設備計劃、采購供應部門的兼職檔案員應及時將形成的 設備儀器管理文件

4.1.4 材料整理組卷。

4.1.5 定期歸檔：購置設備驗收完成、進口設備索賠期滿、自制設備檢驗 后。

4.1.6 堅持“三納入”、“四同步”，做好檔案收集整理工作。

4.1.7 實行“三納入”、“四同步”的歸檔措施。

4.1.7.1 三納入：1)將設備儀器文件材料形成、積累、立卷、歸檔工作 納入 本單位歸檔程序。2)將文件歸檔工作納入本單位工作計劃。3)將文件歸檔工作納入相關部門 和有關人員的職責。

4.1.7.2 四同步：1)下達工作任務與提出設備儀器文件材料的形成與歸 檔要 求同步。2)檢查工作進度與檢查設備儀器文件材料的形成、積累、整理、歸檔情況同步。3) 驗收、鑒定科技成果與驗收、鑒定科技文件材料同步。4)上報登記和評審獎勵科技成果、全 優工程、優質產品與檔案部門出具證明材料同步〔3〕。

4.1.8 設備儀器正常服役期的內容：包括設備儀器日常運轉情況記錄，技 術性 能參數和精度定期測試記錄，設備儀器各類修理及更換零件的竣工驗收記錄，設備儀器維修 費用及主要能耗與材耗記錄、設備儀器結構或零件更改、改造、增減記錄，設備儀器事故報 告記錄和設備儀器運行趨向分析，設備儀器利用、停用、封存與啟封記錄，設備儀器報廢記 錄等。

4 小結

檔案的有效利用是檔案管理工作發展和提高質量的基礎，對醫院管理具有深遠意義。設備檔 案的建立和有效利用是檔案管理工作的開展，是醫院檔案工作的重要組成部分。設備檔案管 理人員要以認真、到位、周到的工作來保證檔案資料的有效完整性，充分發揮設備檔案重要 作用醫院各級領導應重視和關心各級部門設備檔案工作規章制度的建立，并要求認真執行。 定期檢查和研究檔案工作中存在的實際問題。檔案管理人員要收集有關醫療設備發展現狀、 產品動態等信息。當今醫療設備技術飛速發展，高精尖且價格昂貴的新型儀器日益增多，設 備的更新周期日益縮短，要求設備管理人員必須了解有關醫療設備的發展動態和產品現狀， 收集有益雜志、技術資料、展銷會資料等，進行分類整理，存入固定檔案，為計劃引進設備 提供依據。應以主動、積極、周到的服務來保證檔案資料的有效完整，充分發揮檔案的作用 ，以此來促進有關工作的進行，使醫院的各種醫療設備的效能得到充分發揮，投資得到良好 的效益回報，促進醫院各項建設的發展

5 參考文獻

〔1〕陳娟.如何搞好醫療設備檔案的管理〔J〕.浙江檔案，2006，(9)：35.

〔2〕史維新.醫院設備檔案的管理〔J〕.蘇州絲綢工學院學報，2000，(6)：340

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***年是我局在改革發展中全面加強水庫工程建設與管理的進取年, 在局黨委的正確領導下, 財務與資產管理科認真貫徹黨和國家有關財經工作的方針政策, 圍繞全局中心工作，運用科學發展觀指導科室財務與資產管理,落實年初制定的科室目標責任制，努力學習、創新工作方式,強化管理、不斷提高管理水平，為促進我局各項事業的發展起到了積極的推動作用，較好地完成全年的工作任務，主要表現在如下幾個方面:

一、制度化建設:在20**年已制定且已實施各項有關規章制度的基礎上,按照局領導的統一布置安排制定了本科室的目標責任制管理辦法,對科室全年的工作實行目標管理與考核;制定了本科室安全生產管理制度;制定了會計電算化工作規范,制定了科室XX年工作要點。在建立健全和完善有關財務制度和工作崗位責任制的過程中，我們把握科室管理職能、重在向科室工作人員中宣講強化制度理財的重要性和必要性，明確科室人員崗位職責權限、工作分工和紀律要求，懸掛科室工作人員工作職責牌匾,切實促進科室工作人員增強做好工作的緊迫感和責任感,真正做到工作有目標、行為有準則、辦事有規范、管理有制度。

二、日常財務管理工作:在日常財務管理工作中，一是抓財務基礎工作規范，強調提高會計基礎工作質量，在會計核算和會計監督上要求作到舉一反三，對以前發生的會計技術差錯認真地進行整改調賬，使財務基礎規范工作質量有所提高。二是吸取經驗教訓，在做好會計核算和會計監督工作上下功夫，按照《會計法》等財經法律法規、水利工程管理財務會計制度和國有建設單位財務會計制度的要求，切實履行財務收支審批手續，財務監督從源頭上抓起，認真進行財務核算，合理歸集收入、成本支出費用，妥善進行賬務處理。三是加強除險加固工程項目投資管理，積極作好項目資金年度實施計劃，嚴格按照工程項目投資計劃和概算使用資金，認真細致及時地對施工單位的工程進度款申請書支付內容予以審核，嚴格按照結賬程序和合同規定結算工程款項。四是通過調查研究與反復測算,制定并上報了XX年我局財務收支預算。五是全面啟動了局機關會計電算化管理工作，應用會計軟件輸入會計數據，由電子計算機對會計數據進行處理，并打印輸出會計賬簿和報表，結束了我局手工記賬進行會計核算和管理的歷史。與此同時指導幫助公司財務進行會計電算化軟件安裝與應用，實行會計電算化，標志著我局財務與資產管理工作步入了一個嶄新的發展階段。

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    上訴人:(一審原告)某縣某中學

    被上訴人:(一審被告)某縣教育委員會

    上訴人因訴被上訴人教育行政許可一案,不服某縣人民法院 (2007)豐法行初字第41號行政判決,向重慶市第三中級人民法院提起上訴。本院2008年4月17日立案受理后依法組成合議庭,于2008年5月28日公開開庭審理了本案。

    法庭查明如下事實:上訴人設立于2004年8月,同年9月7日,被上訴人以該校系違法辦學為由,對舉辦者劉某作出行政處罰決定,撤銷某中學。之后,劉某向被上訴人重新提出辦學申請。由于某中學于2004年8月在未經批準的情況下擅自招生辦學,被上訴人對該校作出行政處罰決定,撤銷某中學,但該校自2004年秋以來未停止辦學,未執行該行政處罰決定。同時該校未規定申請籌建的情況下,擅自選校址建校舍,并已經投入使用,未進行建設工程竣工驗收,只是由某縣康居房屋安全咨詢有限公司進行了房屋安全性鑒定,其辦學地址不適合舉辦初級中學校。被上訴人于2007年8月17日作出批復,決定不予批準舉辦某中學。在審理過程中,被上訴人于2008年3月6日作出決定,撤銷其于2007年8月17日作出的關于不同意設立某中學的批復,某中學明確表示不撤回起訴。被上訴人于2007年6月安排某中學2007年初中畢業升學考試和2007年初中結業考試,并向2007屆畢業生頒發畢業證書。

    上訴人某中學上辯稱:(1)上訴人于2006年4月21日遞交申辦報告及所需材料后,被上訴人向上訴人的所有學生建立學籍,組織各種考試,頒發畢業證書的行為客觀存在,上訴人現要求補發辦學許可證。(2)被上訴人事實上已批準設立某中學,只是沒有履行頒發辦學許可證。被上訴人答辯:學生是無辜的,學生享有受教育的權利,任何人均不能剝奪學生受教育的權利,鑒于這種情況下,被上訴人給上訴人所辦中學僅有的一、二年級學生建立了學籍,并在2007年對三年級學生組織了考試,這與事實上上訴人違法辦學是兩個不同性質的問題。(二)對已具備辦學條件的民辦學校發給辦學許可證,而不是對不具備辦學條件的也要發給行政辦學許可證。上述事實有以下證據材料為證1、劉某申辦某中學的申請書;2、①某教行決字[2004]第1號教育違法行為行政處罰決定書,②《關于不同意設立某縣某中學校的批復》;3、梁某、陳某的行政執法證和身份證復印件,證明梁某、陳某具備教育行政執法資格;4、某縣三合鎮教管中心《關于某中學校2007年春季學生人數報告》,證明某中學2007年春季初中一年級1個班54人,初中二年級2個班65人(一班30人,二班35人),初中三年級36人,三個年級4個班共計155人的事實;5、①劉某提供的2007年春季某中學任職教師情況,②某中學英語教師楊某小學英語教師資格證書復印件,證明該校任職教師10名,其中具有教師資格的1名,但楊某的資格為小學英語。6、證人馬某出庭作證,證明被告要求原告更改申請時間;7、某教[2007]42號文件,證明被告準許原告在校學生參加了2007年初中畢業升學考試和2007年初中結業考試; 8、豐[安]房(鑒)字2006第011號房屋安全性鑒定報告,證明某縣康居房屋安全咨詢有限公司對原告坐落在某縣三合鎮鹿鳴巖村5組的教學樓房屋鑒定情況;11、辦學材料。法院認定,原審事實認定、法律適用正確,,應維持原判。重慶市第三中級人民法院于2008年5月28日作出二審(終審)判決,判決生效。    【裁判要點】

    一審法院:依照《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第50條第3款、第56條第(4)項之規定,判決:(一)確認被告某縣教育委員會于2007年8月17日作出的關于不同意設立某中學的批復違法;(二)駁回原告某中學要求補發辦學許可證的訴訟請求。案件受理費50元,由原告某中學和被告被上訴人各負擔25元。

    二審法院:駁回上訴,維持原判。

    【法理解析】

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一、指導思想和目標原則

（一）指導思想。以科學發展為指導，按照中央及省、市擴內需、調結構、促轉變、惠民生、保穩定的總體要求，堅持自力更生和政策扶持相結合，科學規劃，精心組織，扎實穩妥推進，切實改善農村困難群眾住房條件，進一步促進社會和諧穩定。

（二）目標任務。2011年農村危房改造實施范圍擴大至全省各縣，12月底前完成省下達我縣農村危房改造任務（480戶），是一項關系我縣社會和諧穩定的民生政治任務。此項工作將列入年終目標考評（具體考評細則另行通知）?？h城及城關鎮規劃建成區范圍一律不納入農村危房改造范圍；建制鎮和集鎮規劃區范圍的農村原則上不安排農村危房改造任務。

（三）基本原則。政府支持，農戶自愿。實施農村危房改造，政府將予以政策支持，充分整合可用資源加大推進力度，同時充分尊重困難農戶改造危房的意愿，調動群眾自主建房的主動性和積極性，自力更生建設家園。

因地制宜、經濟實用。農村危房改造要從農村實際出發，實事求是、量力而行,充分體現安全、經濟、適用、節能、節地、環保等要求，確保重建和改造的住房符合農村困難群眾的基本居住要求。

公開、公平、公正。規范操作程序，公開補助政策、公開申請條件、公開審批程序和審批結果，陽光操作，接受群眾監督。

科學規劃，節約用地。新建的住房要符合鄉村規劃和農房設計要求，先行安排利用農村空閑、閑置宅基地和老宅基地進行建設，做到一戶一宅，建新拆舊。

二、補助對象和補助標準

（一）補助對象。農村危房改造補助對象為居住危房中的農村分散供養五保戶、低保戶、貧困殘疾人家庭及其他貧困農戶。各鄉（鎮、場）要按照優先幫助倒房受災戶和住房最危險、經濟最貧困農戶解決最基本安全住房的要求，認真確定補助對象。危房是指導依據住房和城鄉建設部《農村危險房屋鑒定技術導則（試行）》鑒定屬于整棟危房（D級）或局部危險（C級）的房屋。

（二）補助標準。按照農村危房改造方式，補助對象自籌資金能力等不同情況，制定分類補助標準。第一類，翻建、新建房屋的困難農戶：屬于分散供養五保戶的對象，每戶補助標準1.5一1.8萬元;屬于低保戶、貧困殘疾人家庭的對象，每戶補助標準1.3一1.5萬元;屬于貧困戶的對象,每戶補助1一1.1萬元。具體補助標準由縣農村危房改造領導小組根據入戶調查情況審批確定。第二類，維修加固房屋的困難農戶，由入戶調查組根據房屋破損程度實施分檔補助，最高不得超過1500元。

三、危房改造的基本要求

（一）改造方式。擬改造農村危房鑒定屬整棟（D級）的危房要拆除重建，屬局部（C級）的危房要修繕加固。重建房屋原則以農戶自建為主；農戶自建房屋確有困難并有代建意愿的，由農戶寫出書面申請和承諾，鄉（鎮、場）要發揮組織、協調作用，幫助農房選擇有資質的施工隊伍代建。堅持以分散分戶改造為主，集中改造為輔的原則，在同等條件下，優先安排新農村建設點困難農戶、受地質災害威脅和扶貧移民整體搬遷村中貧困戶的危房改造。要積極編制村莊規劃，統籌新農村建設、扶貧開發等方面的資金，協調道路、供水、沼氣、環衛等設施建設，整體改善村莊人居環境。

（二）改造要求。農村危房改造要充分考慮抗震設防要求。在滿足基本居住功能和安全的前提下，控制建筑面積和總造價，防止出現群眾盲目攀比超標建房現象。翻建新建住房建筑面積原則上控制在40至60平方米以內，同時又便于農民富裕后向兩邊擴建或者向上加蓋。

（三）強化質量管理。各鄉（鎮、場）要建立農村危房改造質量安全管理制度?？h城鄉建設局要組織技術力量，對危房改造施工現場開展質量安全巡查與指導監督；加強農村危房改造竣工質量安全檢查，對檢查不合格的限期整改；要開設危房改造咨詢窗口，為農村提供危房改造技術服務和工程糾紛調解服務。

四、資金籌集與發放

（一）加大資金整合力度。中央按照戶均6000元標準，省配套補助資金標準為戶均5000元，配套資金由省、縣（市、區）財政共同負擔，具體為：西部政策延伸縣按省、縣（市、區）8∶2比例，非西部政策延伸縣按省、縣(市、區)6∶4比例分擔。縣政府將采取積極措施整合相關項目和資金，將新農村建設、農村住房救助、農村貧困殘疾人危房改造、扶貧移民搬遷、地質災害移民搬遷等與農村危房改造有機銜接，通過政府補助、銀行信貸、社會捐助和農戶自籌等多種渠道籌措農村危房改造資金。

（二）規范資金發放?？h財政局在財政社會保障基金專戶下開設“農村危房補助資金”分戶或專戶（以下簡稱財政專戶），補助資金實行專戶管理，分帳核算、封閉運行、?？顚Ｓ谩?/p>

縣城鄉建設局要定期將核定的資金發放人數及金額報送縣財政局，縣財政局及時將資金撥付到補助對象賬戶（一卡通），集中供養代建戶,縣財政局按要求將資金撥付到所在鄉(鎮、場)財政所支付，縣財政局要制定好農村危房改造資金發放管理辦法，合理確定補助資金階段發放比例，及時撥付資金到戶。

（三）加強資金監管?？h財政局要會同監察、審計等部門加強對資金的監督管理，定期對資金的管理和使用情況進行檢查，發現問題及時糾正。審計部門要對資金使用情況進行審計。

五、操作程序

（一）個人自愿提出申請。符合農村危房改造條件的農戶，由戶主自愿向所在村委會提出書面申請，并提供戶籍、農村五保供養證、低保金領取證、貧困殘疾人證明、貧困戶證明和危房照片等材料。

（二）集體評議。村委會接到農戶申請后，召開村民會議或

村民代表會議進行民主評議（或投票票決），議定是否屬補助對象，并予以公示；經評議（或票決）認為符合補助對象條件、公示無異議的，填寫《省農村危房改造建房申請審批表》（附件1）或《省農村危房改造維修申請審批表》（附件2），貧困戶和無房戶還要按照《關于做好農村危房改造貧困戶和無房戶認定工作的通知》要求分別填寫《省農村危房改造貧困戶情況登記表》（附件3）、《省農村危房改造無房戶情況登記表》（附件4），并上報鄉（鎮、場），對經評議或公示存在異議，經復核不符合補助對象條件的，要及時向申請人說明理由。

（三）入戶審核。鄉（鎮、場）接到村委會的申報材料后，要組織人員進行入戶審核。經審核符合條件的，由鄉（鎮、場）簽署意見報縣農村危房改造工作領導小組。不符合條件的，鄉（鎮、場）將材料退回所在村委會，并說明原因。鄉（鎮、場）審核結果要在村務公開欄進行公示。

（四）審批和公示。縣農村危房改造工作領導小組接到鄉（鎮、場）上報的材料后，進行實地復核，對符合補助對象條件的，予以審批，并根據專業技術人員對住房危險程度作出鑒定意見，核定補助方式及標準。對不符合補助對象條件的，不予審批，并說明原因，審批結果要在村委會和村小組進行張榜公示。公示內容包括：戶主姓名、家庭人口、家庭收入情況、家庭住房情況。同時，各鄉（鎮、場）要做好公示資料收集保存工作，并要組織做好與已經批準的危房改造農戶簽訂合同或協議工作。

（五）竣工驗收。農村危房改造竣工后，由縣城鄉建設局會同發改、財政、民政等相關部門對翻建新建、修繕加固住房進行全面檢查驗收。

（六）設置標識牌。翻建新建，修繕加固房屋經驗收合格后，各鄉（鎮、場）應在補助對象住房的顯著位置懸掛“政府資助援建”標識牌。標識牌尺寸為28cm×20cm，材料為銅質或鈦金，字體為紅色，在標識牌下方標識“二0一一年”。掛牌所需費用由縣財政承擔。

六、實施步驟和時間節點

（一）調查摸底、登記造冊階段?？h民政局和鄉（鎮、場）要組織人員深入村組，對農村分散供養五保戶、低保戶、貧困殘疾人家庭和其他貧困戶的住房情況進行調查摸底，并登記造冊，建立臺帳。調查摸底工作于6月20日前完成。

（二）明確任務，分解落實階段。各鄉（鎮、場）要結合實際制定好2011年農村危房改造實施方案，確定好具體分管領導、安排好專人負責此項工作，并將任務細化分解到村、組，并于2011年6月25日前報縣發改委、縣財政局、縣民政局、縣房管局備案。

（三）危房鑒定，組織實施階段。計劃任務下達后，縣城鄉建設局會同相關部門在調查摸底的基礎上，按照《農村危險房屋鑒定技術導則（試行）》要求，組織專業技術人員對農村分散供養五保戶、低保戶、貧困殘疾人家庭和其他貧困戶的危險房屋進行技術鑒定，確定危房等級，填寫《省農村房屋安全鑒定報告書》（附件5）；各鄉（鎮、場）要摸清翻建新建、修繕加固的危房數量，并按照公平、公正、公開的原則確定建房對象，確認改造方式。補助對象基本信息和各審查環節結果要進行“三榜公示”。危房鑒定和補助對象確定工作要在7月20日前完成。各鄉（鎮、場）在危房鑒定和補助對象確定工作完成后，要迅速組織開工建設。

（四）檢查驗收、總結工作階段。各鄉（鎮、場）農村危房改造任務完成后，要進行自查驗收，并向縣農村危房改造工作領導小組辦公室提交工作總結和總體驗收申請。2011年12月份，縣農村危房改造工作領導小組辦公室組織有關部門對各鄉（鎮、場）危房改造任務完成情況進行檢查驗收。

七、工作措施

（一）加強組織領導。為加強對農村危房改造工作的領導，縣政府成立縣農村危房改造工作領導小組，下設辦公室，辦公室設在縣城鄉建設局。各鄉（鎮、場）要成立相應的組織機構，層層簽訂責任狀，采取分片包干、責任到人的辦法，落實責任制。鄉（鎮、場）和村級組織要通過組織鄰里相幫、結對幫扶、投工投勞等措施幫助困難戶建房。

（二）明確工作職責。各有關部門要各司其職，各負其責，密切配合，搞好政策銜接，形成工作合力，縣發改委會同城鄉建設、財政、民政部門負責編制農村危房改造規劃，積極爭取中央和省投資補助?？h城鄉建設局負責牽頭組織實施農村危房改造工作，具體要抓好農村危房的技術鑒定、項目規劃選址、質量監管、農戶檔案管理，信息統計錄入和牽頭組織工程驗收。縣民政局負責做好補助對象的調查摸底和認定，參與項目工程的統籌規劃、指導協調和工程驗收?？h財政局會同發改、城鄉建設、民政等部門負責安排危房改造資金的籌措和撥付，制定資金管理制度，保障工作經費，積極爭取中央、省財政補助?？h國土局負責解決農村危房改造新增建設用地計劃指標，指導新舊宅基地整理、復墾?？h殘聯負責農村貧困殘疾人家庭危房改造對象的落實。縣交通運輸局負責幫扶危房改造村莊的道路建設?？h監察部門負責對全縣危房改造的執行情況進行監督檢查?？h審計局負責對補助資金的管理使用情況進行審計監督。扶貧、環保、水利、農業、衛生、民族宗教、地震等部門要依法履行職責，積極支持配合做好相關工作，尤其是對危房改造區域的基礎設施建設，農村飲水安全、產業發展給予傾斜。

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摘要：聽證制度是現代行政程序法參與原則的核心。分析當前高校學生紀律處分中聽證制度的運行情況，從聽證制度的主體、具體程序以及案卷制度的角度對高校學生紀律處分中聽證制度的具體完善提出了基本設想。

關鍵詞：高校學生；紀律處分；聽證；完善

聽證，是指：“任何參與裁判爭端或裁判某人行為的個人或機構，都不應該只聽取人一方的說明，而是要聽取另一方的陳述；在未聽取另一方的陳述的情況下，不得對其實施懲罰?！盵3]教育部《普通高等學校學生管理規定》第56條規定，學校在對學生作出處分決定之前，應當聽取學生或者其人的陳述和申辯。該法規的出臺，為高校建立學生管理聽證制度提供了法律依據。聽取涉嫌違紀學生對其違紀行為的陳述與申辯是處分決定合法有效的正當性因素之一。聽證制度是現代行政程序法參與原則的核心。

一、聽證制度具體程序的完善

近年來，我國部分高校針對聽證程序陸續建立了聽證程序的具體實施規則（細則），各高校在作出對學生重大的、與其切身利益相關的負擔性處分時多適用正式聽證制度，即多在具體管理行為時適用。因為對學生重大的利益處分涉及到學生身份權，直接影響學生的前途和命運。當然正式聽證也適用于涉及學生利益的高校政策的制定和重大改革措施的推行，如調整收費等。正式聽證程序與非正式聽證程序相比較，正式聽證由于其嚴格的程序性優勢更有利于保護相對人的合法權益，但是也會耗費很多的人力、物力、財力，不適應高校行政效率的要求。針對不同種類的處分決定應當采取不同形式的聽證程序：當涉及學生重大權益的處分決定，例如退學和開除學籍，由于它們改變了學生的身份，有可能剝奪學生受教育的權利，高校在做出這類處分時，應舉行正式的聽證會，使高校和學生雙方得以提出證據，進行質證，高校基于聽證筆錄做出決定。警告、嚴重警告、記過、留校查看四種處分形式，不涉及被處分學生的重大權益，考慮到高校的管理效率，可以采用非正式聽證程序。

1.告知程序。聽證組織者（一般高校為聽證委員會辦公室）擬對違紀學生作出最終處理決定之前，對應當適用聽證程序的，作出處分決定之前應當書面告知被調查人有要求聽證的權利。對應該告知而沒有履行告知義務的，處分決定無效。

2.申請與受理程序。被調查學生應當在收到告知書之日起的七日內，決定是否要求舉行聽證;要求舉行聽證的，應當由其本人或委托他人代為向聽證委員會辦公室提交書面申請書。無正當理由逾期未提出的，視為放棄聽證權。被調查學生在規定的期限內提交申請書的，聽證委員會辦公室應受理并決定舉行聽證。

3.通知程序。決定聽證后，聽證委員會辦公室在舉行聽證三日前通知當事人舉行聽證的時間、地點及預給予處分結果等有關事項。

4.聽證前準備程序。聽證主持人在聽證準備階段應當完成以下程序:制作并張貼《聽證公告》；受理并審查決定當事人不公開聽證的申請；受理并審查決定當事人要求鑒定、翻譯的申請；受理并審查決定當事人申請證人出庭的申請；受理并審查決定當事人對聽證書記員、鑒定人、翻譯人員的回避申請；決定聽證舉行時間、地點、方式并通知聽證參加人。

5.聽證會程序。主持人簡述聽證事由，調查人員宣讀擬作出的處分決定及事實根據和法律依據；當事人針對指控的事實及相關的問題進行申辯和質證；調查人員、當事人辯論；主持人宣布辯論結束后，調查人、當事人依次作最后的總結發言和陳述；當事人作最后陳述后，由聽證主持人宣布聽證結束，告知聽證參加人查閱聽證筆錄，并簽字蓋章。

6.送達程序。聽證主持人應當制作《聽證報告書》，記明聽證事由及聽證進程簡況；聽證當事人的主張與事由；調查人員、申請人提出的證據及其認證情況等事項。由聽證主持人、聽證書記員簽名蓋章后送達聽證當事人。

二、聽證制度主體的完善

在正式聽證程序中，聽證主體主要有四個：即聽證組織者、聽證主持人、調查取證人員、作為當事人一方的利益相關人。其中，聽證主持人和作為當事人一方的利益相關人在聽證主體中居于重要地位?！叭魏稳瞬荒茏鲎约喊讣姆ü佟笔钦敵绦蛟瓌t的基本要求之一。根據這一要求，高校在行使處分權時進行調查的機構以及做出最終決定的機構應當相互獨立，因為事前調查的人員參與裁決，必然著重以他所調查的證據作為裁決的基礎，從而忽視當事人所提出的證據和反駁。一般各高校均設立了“學生申訴處理委員會”，由其具體負責聽證會的組織工作。 筆者認為，由“學生申訴處理委員會”負責聽證會的組織工作，是不合理的，由于學生申訴委員會是在處分決定做出以后的事后救濟部門，而聽證制度是在處分決定前的事前救濟制度。如果事前救濟部門與事后救濟部門都是由同一個部門擔任，其救濟作用將無法充分發揮。根據正當程序原則的要求，負責組織聽證的部門和負責受理申訴的部門應當分別由兩個部門擔任。高校應當在“學生申訴受理委員會”外另組建一個“聽證委員會”，專門負責組織聽證工作。聽證委員會可以由教師代表、聘請專家、法律顧問、學生代表等人組成，聽證主持人可以從中隨機產生。如果學生認為聽證主持人與本案件的處理結果有利害關系的，可以申請回避，并更換聽證主持人。

三、聽證制度中案卷制度的完善

正式聽證程序應當制作聽證筆錄。聽證筆錄，是高校決策機關對當事學生所陳述的意見和提供的證據所做的一種記載，也是聽證過程的一個書面記載，也是高校決策機關作出決定的依據。正式聽證筆錄應當由聽證主持人制作。首先，該筆錄應當記明以下主要內容：案件名稱、聽證主持人姓名、職務、出席聽證的當事人（或人）姓名、聽證是否公開、當事人所作的聲明、陳述、發問的要點、證據調查的內容以及主持人認為其他需要記錄在案的其他重要事項。 其次，筆錄必須由主持人親筆簽名；同時由當事學生以親筆簽名證實，除當事學生自愿放棄的除外。如當事學生不能簽名或僅能代簽名，或拒絕簽名，或在全部記錄或記載其個人陳述部分制成筆錄前離開，決策機關應當注明原因，并由主持人用明示的方法在筆錄上證明其真實性。最后，正式聽證筆錄要形成聽證結論?！奥犠C結論是聽證主持人通過聽證程序所認定的案件事實所形成的書面意見”。[4]對于聽證結論，要送達涉嫌違紀行為的學生，以便使其了解聽證結論，維護自己的正當權益。

參考文獻：

[1]陳英紅：《聽證制度在高校管理中的適用初探》，載《北京理工大學學報》2006年第2期。

[2]王宇清：《高校學生管理中建立處分聽證制度》，載《河北理工學院學報》2005年第3期。

[3]章劍生著：《行政程序法基本原理》，法律出版社2003年版，第220頁。