人員風險評估報告范文

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關鍵詞：雷擊評估流程探討

Abstract: This paper focuses on some important matters of business process and practice gradually formed in the development of lightning risk assessment in the work of discussion and research and puts forward the lightning risk assessment prior informed, project management, site survey, report writing, filing this basic set of business process, discusses the preliminary discussion on each links and the key points in the business process. To further improve the lightning risk assessment business, standardize business processes, promote the lightning risk assessment work in health, orderly, and rapid development plays a certain role.

Keywords: lightning; evaluation; process; study;

中圖分類號：S761.5 文獻標識碼：A文章編號：

引言

雷擊風險評估是項發展中的新技術，通過雷擊風險評估可為評估對象提供雷電防護的科學設計、災害風險控制、經濟投資、應急管理等方面服務，保證防雷工程安全可靠、技術先進、經濟合理。雷擊風險評估是開展綜合防雷的必經程序，也是實現科學防雷的必要條件，體現了預防為主，防治結合的理念。

隨著技術規則的建立和逐步完善，從技術上，雷擊風險評估已可操作，國際技術標準、國家技術標準、行業標準都有規定。從實踐中，我國多個省份和地區已經開展，并取得了經驗。雷擊風險評估業務實踐在國內快速發展。廣東、上海、江西、福建、浙江、四川等地的業務實踐相對較多。南京信息工程大學楊仲江、肖穩安，重慶市李家啟、李良福對雷擊風險評估工作進行了研究和探討。萊蕪市雷擊風險評估工作已經起步，正處于發展階段，在開展雷擊風險評估工作的過程中，碰到很多具體問題，解決了許多無經驗可循的難題，積累了一定的實際經驗，認真總結歸納出一套適合當地開展的風險評估業務流程顯得十分迫切。參照IEC 62305-2雷擊風險評估標準及已有的研究成果，結合本地實際，逐步建立了雷擊風險評估事前告知、項目辦理、現場勘測、報告編寫、歸檔整理這一套基本的業務流程。本文對業務流程中的各個環節及工作要點進行論述探討，希望能在實踐與探討中，進一步完善雷擊風險評估業務，提高雷擊風險評估效率，促進雷擊風險評估事業更好更快的發展。

1 雷擊風險評估的事前告知

評前告知一個重要前提條件，就是有法律法規明確規定報審的建設項目必須做雷擊風險評估。對不需進行 雷擊風險評估的建設項目可以不予告知?！斗览籽b置設計審核和竣工驗收規定》第八條規定[申請防雷裝置設計審核時，需要進行 雷擊風險評估的項目，需要提交雷擊風險評估報告，否則可以不予受理。雷擊風險評估工作在介入時段上的主要法律依據就是此條規定。

1.1 雷擊風險評估的介入時機探討

在雷擊風險評估實際業務中，大部分建設單位事前不知道有此事項，到辦理施工圖防雷裝置設計審查時，經過工作人員的告知才知道需要進行雷擊風險評估。在施工圖設計審查階段，建設單位才被告知需進行雷擊風險評估會產生兩方面的不利結果：一是錯過了 雷擊風險評估的最佳時機，不能凸顯評估工作的意義；二是項目進入施工圖審核階段后沒有充足的時間段再來開展雷擊風險評估工作。在實際工作中，建設單位往往對此兩點意見很大，往往拿這兩點來作為拒絕評估的理由，對推進雷擊風險評估工作極為不利。 雷擊風險評估的目的:讓建設者和管理者知道雷電災害對項目建成后的危險程度到底有多少大、雷擊后的后果到底有多么嚴重，從而為采取安全、科學、經濟的雷電防護措施提供設計依據。對于新建的應做 雷擊風險評估的項目，為了能夠有效地進行雷擊風險評估，應在項目可行性研究或初步設計完成之后就開始介入是比較合理地。

1.2 雷擊風險評估的介入渠道探討

我們省大部分地區沒有開展防雷初步設計審核工作，那么就沒有提前進行雷擊風險評估事項告知的渠道。在初步設計階段，想實現雷擊風險評估工作的介入的，只能從地方發改委的項目初步設計審查這個環節入手。

一般政府投資項目、大型建設項目、房地產項目、較大的石油化工項目等需要編寫初步設計，需進行 雷擊風險評估的范圍基本涵蓋了這些項目。發改委會召集政府相關管理部門對初步設計進行審查，在初步設計審查會上提出需做雷擊風險評估是非常合適的。發改委會將需進行 雷擊風險評估的意見形成會議紀要通知建設單位，有些縣市發改委也會將需要進行 雷擊風險評估的意見寫入初步設計批復文件中。在項目初步設計審查會議的時機來提出雷擊風險評估有以下二點好處：（1）利用發改委渠道實現雷擊風險評估事項的告知，即實現了提前告知又增加了力度；（2）可以讓建設有充足的時間在施工圖設計前完成雷擊風險報告，并將雷擊風險評估結論用于施工圖設計，實現了 雷擊風險評估的根本目的和意義。 因此，根據雷擊風險評估相關法律法規之規定，發展和改革部門在項目立項時，應當告知相關建設單位進行雷擊風險評估。建設單位應當在可行性研究或初步設計之前，向當地氣象主管機構提出核準申請，氣象主管機構審核后，告知建設單位是否需要進行雷擊風險評估，對需要進行 雷擊風險評估的，建設單位在項目可行性研究或初步設計階段，應同步委托有資質的雷擊風險評估機構，做好雷擊風險評估工作。

2 雷擊風險評估的具體項目辦理

對受理 雷擊風險評估的評估機構來說，項目的接洽辦理是整個雷擊風險評估過程中極其重要的一環。接洽辦理過程處理的好壞直接關系到 雷擊風險評估的順利開展。接洽辦理中主要涉及到三個方面的重要內容：（一）評估費用計算，（二）簽訂委托協議，（三）委托方提供雷擊風險評估需要的材料。

2.1 評估費用計算遵循統一標準

評估費用計算在實際操作中遇到的難題最多。我省物價局收費文件規定是按照發改委批準文件上的“項目投資總額”來計費的，建設單位對此有很多不同的理解，主要分歧點是建設單位認為應該按照建設安裝總造價來計費。

按照在實際工作中的經驗，本文認為在省物價局未更改計費標準的情況下，應該按照地方發改委相關批準備案文件上載明的項目總投資額，因為這是關于項目總投資額最明確的官方認定，其他的依據一律不能采用。這一點在實際工作中應以內部規定的形式來確定，否則計費標準和依據經常變動在操作上會導致亂套，不利于雷擊風險評估工作的推進。當然，當評估對象項目總投資額特別大時，具體評估費用宜按照標準經過協商確定。

2.2 簽訂委托協議

簽訂雷擊風險評估委托協議是技術服務的一個必要的程序，所有的評估項目必須要簽訂委托協議。委托協議要對雙方的權利義務進行明確的規定，主要的內容是建設單位要履行付費、按時提供評估所需的材料、在評估過程中提供方便，評估機構要按照相關法律及規范規定的要求按時完成評估報告。

本文認為簽訂委托協議的一個重要原則就是不能對評估機構約束的太嚴格，盡量留有余地。合同內容應該盡量簡明扼要，盡量避免簡單問題復雜化。

2.3 提供雷擊風險評估所需材料

雷擊風險評估項目由于評估項目個體的不同需要提交的材料也不盡相同，但基本上可以歸納為高層建筑、供水供電供氣等生命線工程、人員密集場所、易燃易爆場所等幾大類型。我們平時應提前根據經驗制定好這幾大類項目需提供材料的清單，一般項目按清單提供材料，但是有些復雜和特殊的項目還要根據具體需要提供其他的材料，盡可能的完整，以便為雷擊風險評估提供更多的依據。提供的材料均需登記簽字備案，做到事后可查詢。

在實際工作中，經常會遇到建設單位不能完整提供材料的狀況，這一點在實際工作中必須要把握好原則，材料提交不全者不要輕易啟動雷擊風險評估下一步工作，應盡量和建設單位具體負責人做良好溝通，盡快補齊所缺資料。

3現場勘測

雷擊風險評估現場勘測是了解被評估項目情況、取得相關評估數據的重要步驟。隨著雷擊風險評估工作的快速發展，在一些地區其業務量甚至成倍增長，而評估機構在人員、精力安排時捉襟見肘。為了整合資源，提高工作效率，可安排報告的編寫人員、跟蹤檢測人員直接到現場做評估的勘測工作，并要求建設單位安排相關建筑、電氣、樓宇智能化、生產工藝、生產控制方面的工程技術人員參加。

在現場勘測之前，評估機構工作人員應仔細研究建設單位提供的項目材料，熟悉項目的基本情況，對現場勘測中需要了解的問題事先進行羅列?？睖y工作是與建設單位進行技術交流的重要過程，整個勘測過程應該細致、全面、規范、專業，自己不了解的事物應虛心向建設單位的技術人員請教，建設單位技術人員不懂的地方我們應耐心向其解釋，應盡可能的向建設展示我們雷擊風險評估工作的技術含量，同時也要向建設單位學習他們專業中我們所不熟悉的內容，整個過程應體現一種對技術的嚴謹和專注，給建設單位良好的技術和作風形象?？睖y記錄應填寫完整、清楚，確認無誤后勘測人員應在記錄上簽名，并請建設單位的相關人員簽名，以此來體現勘測記錄的嚴肅性。一次勘測過程應盡量將評估中需要的數據采集齊全，避免在編寫報告的過程中又頻繁向建設單位詢問、了解相關的情況，給建設造成不良印象。

4雷擊風險評估報告編寫

勘測工作完成后，就要著手在報告編寫。在這一過程中，工作流程主要涉及到兩個方面的問題。一是報告進度控制，二是報告質量控制。這兩個方面一直是雷擊風險評估業務中較難處理的問題，通過摸索，已經建立了一套比較有效的方法,供大家參考。

4.1評估報告進度控制

報告進度控制的方法目前主要是采用任務包干和利用外部力量的制約。編寫雷擊風險評估報告和防雷檢測報告不同，一般的檢測報告編寫量是固定的，可以相對量化，而編寫雷擊風險評估報告相對來講是很難量化的。編寫雷擊風險評估報告的進度主要取決于報告編寫人員的責任心，而責任心是很難用規章制度來約束的。比較有效的方法就是采用項目負責制和對外報告完成期限承諾制。實際工作中，由某個工作人員負責具體的風險評估項目，實行任務包干，利用外部力量來推動評估報告的按時完成。一旦實行報告完成期限對外成承諾制,則報告的完成期限則會變得相對有約束力,如果不能按時完成任務,那么按照協議會負有一定的責任，對報告編寫人員按時完成報告會形成有力的制約。在實踐中，利用上述方法實現報告進度的控制還是非常有效的。

4.2 評估報告質量控制

雷擊風險評估報告的內容復雜、繁瑣，如何控制評估報告的質量是一個非常難的問題。在控制評估報告質量方面可參照的辦法是效仿地面氣象測報的質量控制辦法，明確報告編寫、報告校對、報告審核各個環節人員的職責，并制定詳細的制度，哪個環節出了問題就追究誰的責任，對于提高報告的質量還是非常有效的。

在《評估報告》的編寫過程中應充分貼近建設項目的特點，力求形成有針對性的評估結論，使建設項目的防雷設計能建立在科學的基礎上并做到技術先進、安全可靠、經濟合理，以充分發揮雷擊風險評估在防災減災中的作用。

5檔案歸納整理

雷擊風險評估整個過程完成后需要將相關的材料整理歸檔。整理歸檔的順序按照評估流程，即建設項目批準文件、初步設計文件、建設項目相關的圖紙、勘測原始記錄、計算費用的清單、委托協議、正式的評估報告等資料的順序，一一歸納整理。檔案整理一般是報告編寫人和審核人負責，檔案整理應在評估報告完成后馬上進行，避免遺失相關材料。

6結束語

以上對雷擊風險評估的基本業務流程以及一些需要注意的事項進行了論述和探討。藉此拋磚引玉，希望廣大雷擊風險評估人員能積極對進一步完善雷擊風險評估業務展開討論，促進雷擊風險評估工作的穩步和健康發展。對文中的一些內容和觀點，有不成熟或片面的地方，希望大家批評指正。

參考文獻

[1]楊仲江《雷電災害風險評估計與管理基礎》氣象出版社

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第二條在本縣行政區域內從事雷電災害風險評估活動，應當遵守本辦法。

第三條本辦法所稱雷電災害風險評估（又稱雷擊災害風險評估）是指根據規劃和建設項目的重要性、使用性質、發生雷電事故的可能性和后果，運用科學的原理和方法，對其可能遭受雷電災害的程度進行分析、評估或者預測，并提出相應技術防范措施的活動。

第四條各鎮政府應當加強對雷電災害風險評估工作的領導，組織有關部門采取相應措施，提高防雷減災的能力。

第五條縣氣象主管機構按照職責分工，組織管理、檢查監督本行政區域內的雷電災害風險評估工作。

發改、建設、規劃、安全生產監督等有關部門，應當按照各自職責，協同氣象主管機構做好雷電災害風險評估工作，建立雷電災害風險評估管理工作機制。

第六條以下新建、改建和擴建工程項目應當進行雷電災害風險評估，以確保公共安全：

（一）《建筑物防雷設計規范》規定的一、二、三類防雷建（構)筑物；

（二）油庫、氣庫，加油、氣站，液化天然氣、油氣管道站場、閥室等爆炸、火災危險環境設施；

（三）交通運輸、文化教育、體育、旅游、游樂等人員密集場所以及通訊、電力、金融證劵、信息系統等重要社會公共服務設施；

（四）大型建設工程、縣以上重點工程以及其它需要進行雷電災害風險評估的場所和設施。

第七條凡屬第六條所列工程項目，發展和改革部門在項目立項時，應當通知相關建設單位進行雷電災害風險評估。

第八條建設單位應當在可行性研究或初步設計前向縣氣象主管機構提出核準申請；氣象主管機構審核后，告知建設單位是否需要進行雷電災害風險評估、辦理流程和所需材料。

第九條需要進行雷電災害風險評估的，建設單位在項目可行性研究或初步設計階段應同步委托有資質的雷電災害風險評估機構，做好雷電災害風險評估工作。

第十條雷電災害風險評估實行資質認定制度。從事雷擊風險評估工作的機構、個人，應當按照有關規定，取得省級以上氣象主管機構核發的證書后，方可在其等級許可的范圍內從事雷電災害風險評估業務，并接受當地縣級以上氣象主管機構的監督管理。

雷電災害風險評估的資質管理，按國務院氣象主管機構和省政府氣象主管機構制定的管理規定執行。

第十一條承擔雷電災害風險評估工作的機構，必須嚴格執行雷電災害風險評估的政策法規及相關技術標準、規定，并對評估結論負責。

第十二條雷電災害風險評估報告書應當包括下列內容：

（一）項目所在地雷電活動規律和地理、地質、土壤、環境等狀況；

（二）雷電災害可能造成危害的分析、預測和評估；

（三）防御和減輕雷電災害的建議、對策和措施；

（四）雷電災害風險評估結論。

雷電災害風險評估結論應當作為建設工程的防雷技術依據。

第十三條對需要進行雷電災害風險評估的工程項目，建設單位在向當地氣象主管機構申請防雷裝置設計審核許可時，應當同時提供雷電災害風險評估機構出具的雷電災害風險評估報告。

第十四條違反本辦法，有下列行為之一的，由縣級以上氣象主管機構依法進行處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）建設單位對應當進行雷電災害風險評估的工程項目拒不進行評估的；

（二）建設項目的設計、施工單位未使用雷電災害風險評估結論擅自設計、施工的；

（三）涂改、偽造建設項目雷電災害風險評估報告的；

（四）涂改、偽造、倒賣、出租、出借、掛靠雷電災害風險評估資質證書的；

（五）未取得相應資質證書，擅自從事雷電災害風險評估的；

（六）從事雷電災害風險評估工作的機構出具虛假評估報告的；

（七）從事雷電災害風險評估工作的機構向負責監督檢查的機構隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動情況的真實材料的；

（八）違反雷電災害風險評估相關規定，導致雷擊造成火災、爆炸、人員傷亡以及國家財產重大損失的。

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關鍵詞：雷擊風險評估；氣象部門

玉山縣氣象局在其部門職能中就有明確的寫出：管理本行政區域內人工影響天氣工作，指導和組織人工影響天氣作業；組織管理雷電災害防御工作，會同有關部門指導對可能遭受襲擊的建筑物、構筑物和其他設施安裝的雷電災害防護裝置的檢測工作。雷擊風險評估是根據項目所在地雷電活動時空分布特征及其災害特征，結合現場情況進行分析，對雷電可能導致的人員傷亡、財產損失程度與危害范圍等方面的綜合風險計算，從而為項目選址、功能分區布局、防雷類別（等級）與防雷措施確定、雷災事故應急方案等提出建設性意見的一種評價方法。

1 雷擊風險評估現狀

1.1 依據法律法規開展雷擊風險評估

《氣象災害防御條例》；（2）中國氣象局第20號令《防雷減災管理辦法》；（3）中國氣象局第21號令《 防雷裝置設計審核和竣工驗收規定》，以及地方的氣象和物價部門的法律、法規。依法辦事，有法可依，對開展雷擊風險評估的發展起到一定的促進作用。但是各個省份差異較大，有的省份法規和文件還不完善，細則還不明確，收費模糊，這對評估有很大的影響。

1.2 雷電風險評估的工作形式以及項目內容

1.2.1 工作形式 根據氣象管理部門的要求以及許可，指定雷電風險評估單位，通過國內外的一系列的標準進行評估。

1.2.2 雷電災害風險評估分為項目的預評估、方案評估及現狀評估 由于雷電風險評估，國內屬于摸索前行階段，因此現在主要做的評估是建設項目的方案評估工作。主要針對大型廠房、商場、高層建筑等等雷電危險系數大的建筑物，進行環境評估，雷電災害分析，防雷設計的指導以及其他安全的建議。1.3 防雷評估的推廣問題

1.3.1 宣傳、認識不足 在宣傳工作上，由于分管的內容不盡相同，因此在宣傳上有很大的欠缺，很多人不懂得、不了解防雷評估的重大意義。

1.3.2 在建設施工方面 絕大多數存在到氣象窗口報批施工圖防雷設計審核前施工圖已經出了，這時才補辦雷擊風險評估。評估的最終目標是為建筑防雷提供科學的依據，這樣無法真正的落實雷電風險評估工作對其設計的指導作用。1.4 設備落后、人員缺乏

1.4.1 由于對雷擊風險評估重視不足 導致設備缺乏或者是設備更新緩慢，各個地方閃電定位材料的缺乏，造成整體技術水平偏低，最終導致質量難以保證。

1.4.2 關于人員問題 由于開展雷擊風險評估的時間較短，技術水平有限，實踐經驗缺乏，沒有專業的技術人員，專業技術培訓嚴重不足，外界不乏有質疑評估質量的問題。

2 對開展雷擊風險評估的思考

從核心問題出發，從根本上解決，只有先保證了雷擊風險評估的技術質量和水平，才會有更多的人關注、相信雷擊評估的重大意義。

2.1 關于儀器設備以及人員管理

2.1.1 關于儀器設備 政府加大扶植力度，關注雷擊風險評估，加大資金投入，先進的設備是技術的前期保證。特別是基層設備的更新換代，基層是提供基礎數據的重要來源，保證準確性、時效性必須有精良的設備。

2.1.2 關于人員 引進熟悉雷擊風險評估的技術人人才，加強技術培訓工作，國家制定統一的工作流程，提高工作效率，避免不同的評估報告，內容相似，結論相同的現象出現，提高工作人員的工作認真程度，辦事效率，保證每個評估報告都有質量的完成。各地加強技術服務的交流，提高創新服務力度，深化評估質量，細化評估項目。樹立技術服務帶頭兵，通過模范作用，提高整體人員素質。

2.1.3 完善制度 由于雷擊風險評估發展時間并不長，制度并不完善，建立有效的準入制度，可以大大提高評估的質量和水平。保證每個從業人員必須經過準入的從業考試，并取得相應的從業資格。定期考核工作人員的業務水平，提高雷擊風險評估的水平和服務質量。

2.2 關于制度的完善

2.2.1 雷擊風險評估制度的完善 個別地方的法律法規不完善，收費制度不合理的現象出現，責任劃分不清楚，工作范圍不明確。政府部門要提高重視，對不合理的制度進行補充完善，細節制度清楚。進而促進雷擊風險評估工作的順利開展。并對雷擊風險評估機構的準入資質，設立制度，并劃定其業務范圍。

2.2.2 雷擊風險評估機構制度 機構內部制度的完善，工作流程制度、用人制度、考核制度的完善工作。

2.3 推廣宣傳工作 需要各個部門的協調配合，利用宣傳材料、網絡以及其他的媒介進行宣傳工作，使更多的人了解、認識雷電的風險評估的重大意義。從而提高對評估的全面認識。全社會重視起來了，實施落實起來就相對容易多了。

2.4 雷電監測網的建立 處于初級階段，監測網點少，而且設備落后，監測項目不足，數據誤差大等問題。完善網點建設，建立好雷電監測預警平臺。才能為評估提供科學準確的數據，使評估更為客觀、科學。

3 結語

雷電風險評估在初級階段，會出現各種各樣的問題，從產業體系到制度規范上都需要進行完善，在業務開展中也存在諸多問題，需要我們一一解決，在解決問題的同時，一點點的進步。雷電風險評估需要較高的科技含量，要避免盲目性，保證數據的科學準確，評估報告具有權威性。

參考文獻

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第二條本辦法所稱雷電災害風險評估是指以實現系統防雷為目的，運用科學的原理和方法，對系統可能遭受雷擊概率及雷擊產生后果的嚴重程度進行分析計算，提出相應技術防范措施。

雷電災害風險評估可分為預評估、方案評估與現狀評估三種。

第三條市氣象主管機構負責全市雷電災害風險評估的監督管理工作。市、縣氣象主管機構負責本轄區內雷電災害風險評估的監督管理工作。未設氣象主管機構的縣（區），由上一級氣象主管機構負責雷電災害風險評估的監督管理工作。市、縣氣象主管機構的主要職責是：

（一）負責編制本行政區域內的雷電災害防御規劃并監督實施；

（二）負責對承擔雷電災害風險評估工作機構的監督；

（三）負責對各建設工程項目單位及設計單位執行雷電災害風險評估情況的檢查、監督；

（四）負責對違反雷電災害風險評估法律法規的單位和個人進行依法查處。

第四條各級發展改革、住房和城鄉建設、城鄉規劃、安全監管、城市管理等行政主管部門應當按照各自的職責，協同氣象主管機構做好雷電災害風險評估監督管理工作。

第五條以下新建、擴建和改建工程項目應進行雷電災害風險評估：

（一）重點建設項目、大型工程建設項目；

（二）各類化工廠、易燃倉儲、輸送貯存油（氣）、炸藥、火藥、起爆藥等生產、儲存、經營的易燃易爆場所；

（三）供水、供氣、供電、供熱等民生工程。

（四）各類體育場館、影劇院、大型商場超市、賓館、醫院、學校、汽車站、火車站等人員集中公共場所。

（五）各類發射塔、高聳觀光塔、高層建筑、國家級和省級重點文物保護建筑、圖書館、博物館、文物庫房、通訊樞紐、碼頭泊位等特殊工程。

（六）法律、法規、規章規定應當進行雷電災害風險評估的其他場所和設施。

第六條凡屬本辦法第五條所列舉的建設工程項目，建設單位（項目業主）在項目可行性研究階段，應同步做好雷電災害風險評估；設計單位應當把《雷電災害風險評估報告》列入施工圖的設計依據，同時，根據報告要求、防雷技術規范和標準進行防雷裝置設計。

第七條對于已投入使用的易燃易爆場所及化工等企業，在按照有關法律、法規要求定期進行安全評價時，需將雷電災害風險評估作為一項重要參考依據。

第八條凡屬本辦法第五條所列建設工程項目，建設單位（項目業主）在項目可行性研究階段或初步設計時應同步做好雷電災害風險評估工作。辦理程序如下：

（一）氣象主管機構接受建設單位（項目業主）填報的“建設工程項目雷電災害風險評估表”。

（二）市、縣氣象主管機構根據建設工程項目類型、類別在3個工作日內作出該項目是否需要進行雷電災害風險評估的書面意見。

（三）需要進行雷電災害風險評估的項目，由建設單位（項目業主）與雷電災害風險評估工作承擔機構簽訂有關合同。

（四）雷電災害風險評估結果由建設單位（項目業主）報市、縣氣象主管機構備案。

第九條雷電災害風險評估應由法律法規規定的法定技術機構實施；承擔項目工程雷電災害風險評估工作的機構，應依法取得市級以上氣象主管機構的許可。

第十條雷電災害風險評估人員必須具備相應的專業技術知識和能力，并具有防雷專業技術人員資格證。

第十一條承擔雷電災害風險評估工作的機構，應嚴格執行建設工程雷電災害風險評估技術規范等相關標準，并對評估結論負責。

第十二條經防雷主管部門審查和認可后的雷電災害風險評估方案作為防雷工程設計和施工的依據之一，不得任意更改；施工過程中如發現實際情況與評估時所提交的資料不符，應補充必要的資料，重新評估。

第十三條各建設和設計單位應主動配合氣象主管機構做好雷電災害風險評估工作，自覺接受氣象主管機構的監督、檢查。

第十四條有下列行為之一的，由市、縣氣象主管機構依法進行處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任；給他人造成損失的，依法承擔賠償責任：

（一）建設項目未使用雷電災害風險評估結論擅自設計、施工的；

（二）涂改、偽造建設項目雷電災害風險評估報告的；

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【摘要】：火災風險評估是滅火救援力量布局的主要參考依據，火災風險評估既包括建筑物自身的風險評估也包括區域規劃布局的火災風險評估，要通過建筑物和城市區域的綜合風險評估報告進行滅火救援力量的布局。本文主要論述了目前我國滅火救援力量布局的現狀和問題，火災風險評估與滅火救援力量布局的關系，以及基于火災風險評估的滅火救援力量布局對策。

【關鍵詞】：火災 ，風險評估 ，滅火救援力量 ，布局

【 abstract 】 : fire risk assessment is in fire fighting and rescue work the main reference basis for power distribution, fire risk assessment includes both building their own risk assessment also include regional planning of the layout of the fire risk assessment, through buildings and urban area of comprehensive risk assessment report of the layout of the fire fighting and rescue work force. This paper mainly discusses the fire fighting and rescue work force in China at present the layout of the present situation and the question, fire risk assessment and fire fighting and rescue work force layout, and the relationship between fire risk assessment based on the fire fighting and rescue work force distribution countermeasures.

【 key words 】 : fire, risk assessment, fire fighting and rescue work force, layout

為了建設與地區相適應的消防安全體系，提高地區抗御火災的整體能力，保障地區建設跨越式大發展的順利進行，火災風險評估須經過科學論證，必須加強和完善城市的火災風險評估與滅火救援力量的布局研究。

一、當前城市滅火救援力量布局存在的一些問題

1．有火災風險但無滅火救援力量

由于經濟發展水平的差異性，很多欠發達地區由于經濟受限，無必要的財政投資，使得我國很多地區，尤其是一些偏遠地區或小城市、鄉鎮，具備火災隱患和風險，但缺乏必要的滅火救援力量。在我國目前還有七百多個縣城沒有消防隊，這將會使這些地區潛在的火災風險和火災損失增大，我們應當加快填補小城市消防站空白工作的步伐，減小城市消防站布局的不合理性，而不是加大這種差別。除了小城市的空白外，鄉鎮地區的空白，大城市空白的區域都需要布局滅火救援力量。

2．滅火救援力量布局與城市發展不相適應

我國地區經濟差異大，肯定會直接影響各地政府投資的力度，救援力量的布局不可能達到最完善的規劃。大城市建筑密度高，人口集中，社會財富集中，適合現行城市標準規定。小城市則存在著執行困難的實際問題。在我國大城市規劃人口密度大約在1萬人/平方公里，這就是說，按現行消防站布局配置標準，在大城市中，平均4-7萬城市人口，就有一個消防隊。這目前在我國消防事業發展中無法想象，不符合當前國情。目前國內的布局標準是基于滅火救援的共性因素而提出，有其合理性和科學性。但另一方面由于我國城市的大小不一、區域功能和產業布局不同，這就使得我國滅火救援力量的布局水平參差不齊。經濟欠發達地區，由于經費問題或者由于相關專業性人才的缺乏，使得滅火救援力量的布局合理性欠缺，科學性不夠；而一些發達城市地區滅火救援力量布局雖達到了相關標準，但無法與城市的發展速度相適應，使得滅火救援力量的布局符合相關規定但不符合城市發展需求。消防站布局建設是滅火救援力量布局的主要內容，但僅僅是基本要求，各地區在嚴格執行標準的前提下，必須加強布局的靈活性，做到滅火力量布局與地區發展相適應和協調發展。

2．滅火救援力量與“5分鐘消防”目標的差距

從目前全國各城市滅火救援力量布局的現狀來看“5分鐘消防”目標完成情況依然不佳。之所心出現這種情況，可能有多方面的原因，資金不足，土地不足，資源不足等等。但火災的危害不會考慮這些原因，因小失大導致火災對人民生命和財產的損失是不值的，也是短視和不負責的表現。滅火救援力量作為一種重要的消防資源, 對其進行優化布局直接關系到消防部門決策的合理性和科學性。

二、滅火救援力量的布局要依據火災風險評估結果進行。

火災風險評估是滅火救援力量布局的主要參考依據，火災風險評估既包括建筑物自身的風險評估也包括城市規劃布局的區域性火災風險評估，要通過建筑物和城市區域的綜合風險評估報告進行滅火救援力量的布局。

由于滅火救援力量所響應事故類型不再局限于火災,可能還包含特殊救助,如道路交通事故處置等,以及一些重大事故,如恐怖襲擊、飛機失事事故處置等使得滅火救援不光要考慮如何滅火，還要考慮相關災難的關聯風險和關聯處置，所以使得救援力量的災難處置變得異常復雜；一些火災發生的頻率較大，但是其處置的難度較小且后果通常也不是非常嚴重；一些火災發生概率較小，但一旦發生其災難可能是毀滅性的，后果可能非常嚴重，如人員集中程度較高的影院，劇場等，火災一旦發生直接關系著大量人員的生命安全。所以風險評估報告要綜合這些因素，盡可能的將火災引發的所有可能的關聯風險一并考慮，從而為滅火救援力量的布局提供科學參考。

城市的規劃布局是城市功能區劃的重要表現，科教文衛功能區如大學城、城市休閑功能區如廣場綠地等、居民消費型娛樂功能區如購物及商業街區等以及城市產業園區等。這些城市功能的不同承載地構成了整個城市的布局，而各功能區的建筑自身的火災風險不一，使得城市不同功能區域的火災風險也不同。這就要求要全面評估分析火災風險，為救援力量布局提供參考。

原則上,風險高的區域應配置相對較多的滅火救援力量;而風險低的區域,配置相對較少的滅火救援力量。滅火救援力量布局應當以最大限度降低居民火災風險為出發點,再考慮最大限度地降低其他類型事故風險[1]。

三、滅火救援力量布局對策

1．解決有無滅火救援力量的問題

消防站配備的當務之急是填補消防空白?，F行的一刀切的城市消防站配備標準，對經濟不發達地區的小城市，就會形成難以跨越的屏障。尚無消防站的小城市起步建站的臺階不能太高，完善加強需要過程，需要時間，需要資金的逐漸注入。也就是說，城市消防站的從無到有比從弱到強更重要，填補目前我國七百多個縣級小城市消防站的空白是最迫切的事。

2．合理確定滅火救援力量的的保護半徑

在火災風險評估報告可能的情況下，盡量擴大滅火救援力量的的保護面積，這樣滿足大中小城市消防站的配置數量的壓力就會大大減緩。保護面積是由消防站的保護半徑決定的。在火災風險評估中可充分考慮下列因素，近而有效增加滅火救援力量的保護半徑。根據國家建設標準，轄區面積計算公式：A=2P2

式中：A-消防站轄區面積；P-消防站保護半徑。在城市規劃用地規模、道路網密度、火災危險分布、道路通行狀況等均值的理想狀態下，消防站保護半徑與轄區面積可參照下表1

理想模型下轄區面積與消防站至轄區最遠點的關系為：以消防站為區域中心，以消防站至轄區最遠點為邊長的兩個正方形圍合的區域如圖1和圖2，

圖1理想模型下的站址轄區圖圖2理想模型下的總體布局圖

由于理想模型與城市實際情況往往具有較大差距，消防站轄區面積實際上是個變數，上述方法有一定的局限性，使很多影響布局的因素簡單化，缺少考慮城市和地區的自身特性，沒有考慮道路阻抗及服務時間的綜合影響。同時，地區經濟水平、交通狀況，地區風險級數等因素也會對站址服務選擇產生重要影響，如服務范圍重疊、或出現消防盲區等情況。所以我們可依據理想模型，重點考慮地區差異，通過在火災風險評估中詳細評估地區的實際情況，再結合理想模型狀態選擇最適合的方案。在做火災風險評估是，要重點對地區內的下列因素進行評估，從而確定最適宜的消防保護半徑，盡可能在條件具備的前提下，盡可能擴大消防保護半徑。

1）消防站配置的消防車性能，關鍵是消防車的可能速度是否滿足擴大保護半徑的要求。

2）區域消防通道條件是否滿足護大保護半徑的要求。如道路寬度，路面平整度，道路指揮信號系統是否完善。以及火災發生后，消防車可能的行駛路線，各路線在不同時間段內的交通流量計算、交通網絡對消防車可能的影響等因素。只要消防通道的整體性能提高，就為救援力量護大保護半徑提供了充分條件。

3）消防通訊條件是否滿足擴大保護半徑的要求。原來城市15分鐘消防原則中的2.5分鐘通訊時間是否在新的通訊條件下，可以節省盡可能多的時間，這樣可以增加消防車的行駛時間，1分鐘就可增加消防車的行車里程至少一公里，這將大大增加消防站的保護半徑和覆蓋面積。

實事求是地說，在原來的條件基礎上，只要使消防站的保護半徑增加一公里，那么保護面積將增加一倍甚至數倍，消防站的布局配置密度壓力將大大緩解。

3．基于火災風險評估的滅火救援力量三層布局

滅火救援力量作為消防資源的重要組成部分,由消防站、消防裝備及消防人員組成。從救援力量的價值發揮來講，在有限的消防資源上發揮盡可能大的作用是滅火救援力量布局的重要出發點。所以根據區域火災風險評估來決策滅火救援力量的布局在我國目前的國情下是最有效的布局策略?；谛┓N策略根據結構進行“三層布局”即，對消防站的布局、滅火救援裝備的布局以及人員配置的布局。

消防站的布局

對消防站布局的要求是：提升火災警報的響應時間，最快程度達到接警后及時到達現場的極限標準[2]。根據目前消防站建設標準,其一般原則為“以火災接警后，消防車5分鐘內到達責任區邊沿最遠點為標準,建設一個消防站”，也就是通常說的“5分鐘消防”目標。而事實上，目前我國很多地區和城市很難做到這一標準。所以依據區域火災風險評估報告來設定不同的到達時間，這樣可能更適合我國的國情，同時還能更加有效地利用消防站資源。

滅火救援裝備的布局

由于各個城市和地區間的功能區發生火災的風險不一，種類多樣，一旦發生火災，對滅火所需的裝備要求也有所不同，因此在對確定區域進行布局時要充分考慮當地火災發生的機制進行滅火救援所需的裝備布局。救援裝備要滿足該區域火災風險評估可能的火災類型和救援需求。

3）人員配置的布局

由于火災風險的不確定性，救援人員的布局不可能達到最完善，但通過科學的風險評估，我們可以將救援人員的配置盡可能優化。區域人口、可能的火災的類型和規模、火災的頻度等。根據這些因素的風險評估優化配置人員，是救援力量布局的重要方式。

根據各消防站滅火救援裝備及人員的實際情況進行主要風險評估結果的各項關系系數里，損失的評估遠遠難以達到更加精準的參數,對風險評估的高危目標和人口密度較大的地區，要根據“風險擴大化”或者“不確定性因子”的發生機制，要確保做到萬無一失！除了對城市滅火救援力量的基本布局需求的基礎之上,還應考慮城市滅火救援綜合力量的儲備系數[3],從而得到火災發生更大風險時，救援力量的布局能夠滿足城市滅火的總體需求。儲備系數主要考慮城市同時發生兩起特大火災以及本地經濟特征。

四、總結

火災風險評估的基本目標是保證人們的生命安全，要確保進行設定發生火災時，確保所有人員生命不受到威脅，如何最佳高效和安全地對評估目標物人群安全疏散，其次是保證人們的財產安全，最大限度的降低火災帶來的直接和間接的損失?；馂娘L險評估的程序和內容應嚴格按國家相關法規、標準和技術規范為依據，評估目標要明確，數據要充分、可靠，評估工作內容和程序要合理，邏輯論證過程要嚴密；所采用的城市火災風險評估技術、滅火救援力量布局評估與規劃技術體系要完整，定性和定量評估相結合，要能較好地為消防站、消防裝備規劃的論證提供系統分析手段。

【參考文獻】：

[1]郭海濤.消防站合理布局配置有關問題的初探[J].消防技術與產品信息，2009，(2)：27-29.

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為認真貫徹落實黨W（黨組）意識形態工作責任制和黨W（黨組）網絡意識形態工作責任制，推動輿情風險評估工作規范化、常態化、制度化，進一步明確評估原則、評估范圍、評估程序及責任追究，特制定本辦法。

一、評估工作目標。

切實維護意識形態安全，牢牢掌握意識形態主導權，在黨W、政府重大事項實施前，重點圍繞可行性、民眾認可度、媒體關注度等方面，預判可能引發的公眾輿論炒作和可能引發群體性事件的負面輿情風險，采取風險防范與處置措施，切實從源頭上有效預防和減少重大事項實施過程中的輿情風險，進一步營造健康向上的輿論環境。

二、重大事項范圍。

本辦法所稱重大事項是指事關人民群眾切身利益，牽涉面廣、影響較大，易引發輿論廣泛關注的重大決策、重大項目、重大會議、重大活動等。具體包括以下內容：

（一）重大決策。

落實上級黨W、政府有關決策部署和各部門及鄉鎮即將出臺實施的決策。

（二）重大會議。

各部門組織招商引資推介會、文化交流會、旅游推介會、業務培訓會等通過購買第三方服務組織在異地召開的參與人數在*人以上的會議。

（三）重大項目。

各部門及鄉（鎮、街道）實施的重大投資項目。

（四）重大活動。

各部門承辦或舉辦的各類活動。

（五）其他。

涉及民族宗教、民俗事務、歷史遺留問題等涉及較大范圍人民群眾切身利益的事項，可能會引發輿情風險的事件等。

凡屬評估范圍內的事項，必須組織進行輿情風險評估，把輿情風險評估作為落實上級決策部署和工作開展實施的前置條件，做到“先調研、再決策，先評估、再實施”。

三、評估重點。

（一）是否在重大事項工作開展前通過上門動員宣傳、通過電視、報紙、政府門戶網站等方式開展前期宣傳解釋工作。

（二）是否有化解輿情不穩定因素的對策措施和制定有相應的應急處置預案。

（三）是否存在可能引發社會負面輿論、網絡不穩定事件誘發因素和惡意炒作等輿情風險點。

（四）是否設立有專門的組織領導機構和人員負責開展輿情信息搜集、分析和處置工作。

四、評估程序。

（一）設立評估工作組。對確定需要評估的項目，責任主體應成立風險評估工作領導小組，牽頭組織有關專家和相關部門人員開展評估工作，領導小組組長由責任主體單位主要負責人擔任。

（二）制定評估方案。

領導小組應全面了解掌握評估對象的基本情況，廣泛征求民眾對實施事項的意見、建議和主要訴求，在準確把握民眾所持有的社會態度基礎上，準確把握評估重點，制定評估方案，適時組織評估。

（三）開展分析評估。

主要針對重大事項實施可能發生的不穩定因素逐項進行分析預測，特別是對實施事項可能引發的矛盾沖突及所涉及的人員數量、范圍和激烈程度，以及可能帶來的負面輿論影響作出評估預測，作出總體評估結論，提出工作意見和建議。分析評估工作應在重大事項實施前*個工作日完成。

（四）形成評估報告。

責任主體單位根據輿情風險評估工作領導小組評估作出的總體評估結論和意見建議，形成評估報告，完善應對措施，制定應急預案，在*個工作日內將評估結果及評估資料向縣W網信辦報備。

（五）跟蹤評估事項。

對已經評估付諸實施的重大事項，責任主體要全程對相關熱點話題做好信息跟蹤、搜集，對其進行傾向性與趨勢分析，及時發現和化解實施過程中遇到的矛盾和問題，積極引導輿論，確保實施事項順利推進。

五、責任追究。

（一）各部門（單位）、各鄉鎮（街道）要將輿情風險評估作為落實意識形態和網絡意識形態工作責任制的重要內容。

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一、評估范圍

全局范圍（含局屬單位）涉及人、財、物的管理制度。重點是財政政策的制定、財政資金使用的管理監督辦法。開展制度廉潔性評估重要決策事項包括：

（一）社會關注、關系廣大人民群眾切身利益的重大財政專項資金立項；

（二）涉及改善民生和支持發展的各類資金管理使用辦法；

（三）機構改革、人員調整、獎勵與懲戒等重大事項；

（四）中長期規劃、年度計劃編審；

（五）重大財政支出政策出臺；

（六）特殊用途資金的審定；

（七）其他涉及群眾利益的重大決策事項。

二、評估內容

（一）評估廉潔性?？词欠穹现醒?、省、市關于反腐倡廉各項工作部署的要求,是否將預防腐敗貫穿于制度建設之中,是否遵循了公開、公平、公正的原則,是否存在容易滋生腐敗的漏洞;

（二）評估合法性?？词欠穹宵h的方針政策和法律、法規、規章，是否符合上級制定的規范性文件，政策調整、利益調節的法律政策依據是否充分，決策過程是否符合有關程序。

（三）評估科學性。看權力配置、職權劃分、程序設計是否科學,監督制約措施是否有效,涉及群眾利益的重大事項是否經過了必要的論證和聽取群眾意見,責任追究機制是否健全等。

（四）評估可控性?？词欠翊嬖谥\取不正當利益,或者與公共利益或不同利益群體之間發生沖突的情況,設置的自由裁量事項是否合理和必要,自由裁量幅度是否適當。

三、評估責任主體

制度制定實行：誰主管，誰負責；誰決策，誰評估。責任主體為：局機關各科室（局），局屬各單位。

四、評估程序

（一）確定評估事項，制定評估方案。凡涉及到有較大廉政風險的事項，應當將其確定為需要評估事項。對需要評估事項在做出決策前，按照“不評估不決策”的原則，組織好風險評估工作。重大事項的風險評估，要制訂詳細的評估方案。

（二）廣泛研究論證，準確識別風險。要根據實際情況，采取公告公示、走訪群眾、問卷調查、座談會、聽證會等多種形式，廣泛征求群眾和社會各界的意見建議，準確掌握社情民意。對爭議較大、專業性較強的評估事項，要組織有關專家和群眾代表進行聽證和論證。

（三）確定風險等級，實行分級管理。按照高、中、低三個等級對財政系統制度的廉政風險進行分級管理。對有一定廉政風險的重大事項，列入重度風險等級管理。

（四）形成評估報告，做出評估結論。承辦部門將評估報告連同重大事項報告以及預警辦法一并上報審批。

（五）及時跟蹤反饋，加強風險調控。責任主體要對已經評估審查、批準實施的事項進行全程跟蹤，密切監控運行情況，及時發現可能產生的廉政問題，并采取有力有效措施控制風險。

五、實行長效管理

（一）加強組織領導。對制度的廉潔性評估，在局黨組的領導下進行，局領導、各科室（局）和局屬各單位主要負責人相應對照職權進行監管。擬出臺的制度做到未評估不上會、不決策。

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關鍵詞：資產評估風險；風險防范措施；財務管理；立法風險；管理風險；執業風險 文獻標識碼：A

中圖分類號：F33 文章編號：1009-2374（2016）12-0193-03 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2016.12.092

1 資產評估風險的定義、特征和類型

1.1 資產評估風險的定義

資產評估相關單位或相關個人由于進行資產評估而帶來利益損失的可能性。這種損失造成的原因可能是由于評估價值區間與客觀價值的偏離或者是評估主體出現了行為失誤造成的，而且極其容易引發利益受損者對評估機構以及評估機構的評估人員進行民事甚至是刑事訴訟，要求其承擔責任，賠償損失。這其中又有廣義風險和狹義風險之分，那種強調風險表現不確定性的屬于狹義風險；而那種強調風險表現為損失的不確定性的屬于廣義風險。廣義風險的結果可能帶來損失，可能從中獲利，也可能沒有利益損害與利益收獲。

1.2 資產評估風險的特征

1.2.1 客觀必然性。資產評估工作具備規范市場秩序，提高市場交易的積極作用，但其也存在一定風險，所以資產評估風險具有客觀必然性。

1.2.2 未知不確定性。資產評估風險具有客觀必然性，而且其什么時間什么地點發生，發生什么類型以及發生多大程度的風險都是未知的，所以其具備未知不確定性。

1.2.3 潛在性。資產評估風險的存在是一種客觀事實，如果當事人的利益沒有遭受損失則相安無事，一旦當事人的利益損失達到了當事人不能容忍的地步的時候，潛在的可能性風險就變成了事實風險，所以資產評估風險具備潛在性。

1.2.4 階段性。一旦資產評估工作對當事人造成了利益損害，而且被當事人進行了法律訴訟，這種潛在風險就變成了事實風險，也就是說前階段還是潛在的風險，后階段就可能爆發為事實風險，所以說資產評估風險具備階段性。

1.3 資產評估風險的類型

1.3.1 立法風險。由于人的意識要受到現實條件的制約，所以相關部門在制定跟資產評估相關的法律法規的時候往往受到當時的歷史局限，經過多少年后，如果資產評估的立法不能夠及時更新與時俱進，那么就很可能會給一些不法分子帶來鉆法律空子的可能，之前確立的法律法規很可能因為不能適用于目前的實際情況而給資產評估工作帶來一些風險。

1.3.2 管理風險。管理風險主要是指主管資產評估行業的行政部門在對資產評估工作進行管理過程中可能產生的風險。這其中有兩點要特殊說明：一是目前我們國家資產評估管理的行政主管部門還沒有統一，不僅由財政部門主管，還由林業、房產管理、農業等部門主管，主管部門過多，造成資產評估工作很難形成統一標準；二是我們國家目前的資產評估管理職能主要有兩個，分別是規劃職能和控制職能。對于法律法規的制定和行業發展的規劃等都屬于是規劃職能范圍內的。而像對資產評估機構和資產評估人員進行資格認證、制定執業標準以及進行國際協調等都屬于是控制職能范圍內的。在我們國家，關于資產評估管理風險的具體表現主要是：由于評估的主管部門眾多，各部門之間存在一些政策上的沖突甚至是矛盾，所以各部門在進行職業標準制定以及其他方面的管理工作的時候，很難形成統一的標準，進而對資產評估工作的正常有序開展產生

影響。

1.3.3 執業風險。執業風險是資產評估風險中最常見的一種風險，由于現在我國資產評估機構眾多，資產評估人員數量龐大，但是資產評估人員的素質水平參差不齊，很多人的執業水平都達不到專業標準，如果評估人員的水平不夠，在進行資產評估的過程中就容易給評估當事人帶來一些不利的影響甚至是一些經濟上的損失，那么當事人就會對評估機構以及評估人員進行法律訴訟，評估機構就要承擔參與訴訟的花銷以及敗訴后給當事人的損失補償，這就是資產評估的執業風險。

1.3.4 結果使用風險。資產評估結果使用風險主要是因為當事人對于資產評估報告書以及資產評估結果的使用不當而帶來的一些風險。常見的表現有三種情況：一是評估當事人錯誤地使用了已經過期的資產評估報告書和資產評估結果；二是當事人沒有遵循資產評估報告書上所注明的評估目的來使用資產評估報告書和資產評估結果；三是當事人在使用資產評估報告書和評估結果的過程中對于評估期過去之后的一些事項而引起資產評估價值發生變化沒有考慮到。

2 資產評估風險防范面臨的問題

2.1 評估人員總體素質水平較低

長期以來，我國一直都在實行注冊資產評估師的考試制度來進行評估師的選拔。近年來，我國又開始采用注冊資產評估師的分類分級制度來對評估師隊伍進行專業劃分。目前已經有建筑評估師、土地評估師、機器設備評估師等具體的分類，發揮了每個評估師的專業特長。而分級則是根據注冊資產評估師的執業年限和工作經驗把資產評估師分為初級、中級和高級三個等級，等級越高的評估師其評估經驗越豐富，評估水平越高，評估質量越好。但是由于我國市場混亂，資產評估師考試制度以及資產評估師的分類分級制度實施過程中出現了很多問題，很多組織或個人在考試之前泄題給考生，評估師的分級制度審核也不夠嚴格，加之國內的資產評估起步較晚，所以跟發達國家相比，我國資產評估機構的評估人員素質水平參差不齊，真正有水平的高級評估師很少，評估師隊伍整體的素質水平不高。

2.2 缺乏完善的法律法規

從我國發生過的眾多評估糾紛案件中可以看出，我國目前的法律法規在資產評估方面極其不完善，缺乏全面的法律支撐。已有的《國有資產評估管理辦法》存在諸多方面的缺陷，《中華人民共和國注冊資產評估師法》還未形成可以全面規范資產評估執業準則和道德準則的作用。所以，由于我國缺乏完善的法律法規進而導致資產評估糾紛頻發，而且糾紛處理缺乏統一的法律依據，常常引發訴訟雙方的不滿。而且有很多不法分子鉆法律的空子，市場上經常出現虛假評估現象。

2.3 相關管理體制不健全

目前我國的資產評估市場比較混亂，評估行業問題百出，矛盾重重，跟我國的管理體制不健全有很大的關系，眾多行政主管部門各持各法，沒有達成一致，造成管理風險頻發。而且由于管理體制不健全，評估人員經常不按照既定程序進行評估操作，導致評估風險頻發，還有很多機構急功近利，為了搶占市場份額經常承攬諸多超出機構本身評估能力范圍之內的業務，所以就會經常出現很多不科學、不合理的評估結果，久而久之就會給機構的名聲帶來極大的損害，這都跟我國普遍存在的相關管理體制不健全有關。

2.4 監督制度不完善

我國資產評估起步晚，相關的管理制度尚不健全，相關的監督機制更是不夠完善，由于行政主管部門眾多，經常出現各部門之間相互推諉、相互扯皮的情況，不但沒有起到良好的監管作用，反而降低了對評估行業的監督力度，而且評估行業的新聞曝光率低，社會監督氛圍差，行業內部存在很多不正當競爭現象，而且由于缺乏有效監督，很多評估人員都粗心大意甚至是違背道德進行虛假評估，不對評估質量負責，導致評估行業的口碑下降，十分不利于評估行業的健康長遠發展。

2.5 評估報告不規范

現實生活中存在評估結果使用風險，主要是由于資產評估報告表述不恰當而引起當事人誤會，進而引發評估機構與當事人之間的糾紛，評估報告隨意不規范，很多地方闡述得不夠清晰，經常給當事人造成麻煩甚至是損失，所以常常引起當事人的不滿甚至對評估機構或者是評估師進行法律訴訟，評估機構和評估師也常常因此在訴訟過程中敗訴，所以必須要嚴格規范資產評估報告，做到嚴格規范、清晰明了。

3 加強資產評估風險防范的對策

3.1 加強對評估人員的培訓，提高評估人員素質水平

現代社會的發展進步，“人”的作用至關重要。資產評估工作本身是一項專業性很強且容不得半點馬虎的工作，所以要求評估人員必須要具備很高的政治思想素養、專業的評估水平以及嚴謹負責的工作態度，而且要經常學習，與時俱進。必須要加強評估隊伍的素質水平建設，加強對評估人員的素質培訓，培訓他們專業的評估知識和業務技能，并且要培養其學習能力和創新發展能力，提高其法律意識，加強其誠實守信愛崗敬業的道德教育，使資產評估人員都能夠成為綜合素質很強的應用型人才，降低資產評估的執業風險。

3.2 完善相關的法律法規

資產評估工作是一項十分嚴肅的涉及到評估當事人切身利益的事情，所以必須要對其進行規范化、法制化，使資產評估工作真正做到有法可依，引導評估行業健康長遠發展，不讓非法分子渾水摸魚，與此同時，必須要對資產評估的責任做出明確法律界定。積極捍衛評估結論的法律效果與權威性，嚴厲打擊不法分子或是失范者的違規行為，讓那些破壞評估行業制度的不法分子承擔相應的法律責任，通過法律法規的嚴格要求，凈化資產評估行業的發展環境，降低資產評估的立法

風險。

3.3 完善相關的管理體制

要加強資產評估工作的規范化管理，形成行業自律。首先要統一資產評估機構的行政主管部門，實行統一的管理辦法，為資產評估行業打造一個規范的外部環境；其次要盡快建立嚴格的執業準入與退出機制，嚴格規范評估機構的出資人資格以及評估人員的執業資格；最后要形成公平公正的獎懲制度，加強行業考核，嚴格把關執業質量，保證評估的正確性，降低資產評估的執業和管理風險。

3.4 完善相關的監督制度

監督是任何行業長遠發展都必不可少的保障。對于評估行業而言，要想保證評估結論的安全可靠就必須要形成一套行之有效的監督機制，加強對評估機構以及評估人員的監督，防止其評估失真。這種監督必須要由政府與社會共同完成，結合相關的法律法規，完善相關的技術監督手段，建立起一套完善有效的資產評估監督體系，盡快理清政府、社會、行業機構以及評估師之間的關系，明確各自的職責權限，做到監督到位，科學有效，降低資產評估的執業和管理風險。（下轉130頁）（上接194頁）

3.5 完善評估報告，加強自我保護

資產評估機構必須要吸取教訓，要想減少糾紛或者是盡量保證自身在與機構進行法律訴訟過程處于有利地位，資產評估機構就必須要加強對評估報告的規范，積極完善資產評估報告的格式與內容，做到嚴格規范、內容嚴謹、語言表述精煉準確，大力提高評估人員嚴謹的評估意識和專業的評估水平，這才不容易引起執業風險與結果使用風險的發生，起到自我保護的作用。

4 結語

世界范圍內資產風險評估的發展已經成為一種流行趨勢，它對于促進企業資產擴大的作用日益突出，但是其本身的各個環節都存在著一定的風險性，所以必須要加強對其風險識別、預防，極力降低資產評估風險的風險系數。目前，我國政府跟企業都已經認識到了資產評估的重要意義，都在積極完善資產風險評估制度，所以，相信我們國家的資產評估工作會開展得越來越好。

參考文獻

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[5] 史策，張瑩.資產評估風險防范與控制[J].品牌（下半月），2015，（8）.

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關鍵詞：安全風險管控 風險管控措施

中圖分類號：F530文獻標識碼： A

一、前沿

供電公司基于PMS的作業項目安全風險管控系統改進了以往以計劃為主要流程的風險管控模式，去掉了復雜的計劃管理步驟，直接以PMS作業項目為導向，以風險管理為基點，將安全生產管理關口前移，實現對電網和作業風險初評、評定、復評和后評估全面的信息化支持。系統基于風險評估數據庫，為科學、準確、有效的風險評估提供輔助，并基于風險評估結果實現更具針對性的風險管控，相關的風險管控措施被嚴格地規范在業務流程中，執行的過程可控、在控、能控，為電力企業安全生產風險管控提供了一種新模式和思路，全面推進了安全生產標準化和精益化，切實提升了企業安全發展、科學發展的水平。

二、安全生產風險具體體現

（1）生產計劃主要通過生產MIS進行管理，存在工作量大、臨時變動大，未能與安全風險管控有效結合，計劃的剛性管理欠缺。

（2）未建立統一的評估標準，評估人的主觀影響較大，到崗到位計劃，只能根據工作量的大小來判斷，依據較單一，同時也不能進行全面統計分析。

（3）近年來，隨著經濟發展勢頭迅猛，作業現場點多面廣，檢修技改任務繁重。然而，保證體系和監督體系的人員不可能對全部現場進行督導和檢查，作業現場的危險點預控措施落實情況不能很好的得到監控。

（4）班組安全生產的基礎較薄弱，用工機制較多，人員安全意識、技能水平參差不齊，作業違章難以根除。班組安全生產承載力的分析，僅停留于某個周期內是否存在違章、是否受到過處分和班組的安全活動開展情況上，不能充分發現班組安全生產管理和過程中存在的危險因素。

為解決上述問題，供電公司建立了基于PMS的作業項目安全生產風險管控系統，該系統建立了完善的風險評估庫，評估人只要通過選擇評估要素進行評估，評估分和風險等級由系統自動生成。系統在對風險評估過程進行規范的同時，還通過對班組的安全承載能力分析實現了檢修計劃的閉環管理，相關的風險管控措施被嚴格地規范在業務流程中，極大地提高了檢修計劃管理的效率和水平，以管理創新推動了安全生產水平的提升。

三、 系統功能

1.1 風險評估庫

風險評估庫包括電網風險評估庫、變電檢修風險評估庫、線路檢修風險評估庫、操作風險評估庫、班組風險評估庫等。每個風險評估庫包括評價因素、評估項目、評估要素三個層次，風險評估庫的設置遵循最大風險法則。風險等級用星級表示，從一星到五星，以分值衡量，星級越高，風險越大。在系統中，可對各風險評估庫的星級評定標準進行管理，同時也可設置各個星級的同進同出、到崗到位的管理要求，以便在生成風險評估報告時，根據評估的星級生成同進同出、到崗到位的要求。對評估項目，可設置相關信息供風險評估時參考，可顯示的信息包括設備臺帳信息、缺陷和隱患、檢修相關信息等。對評估要素，可設置自動判斷的條件，這些條件來源于設備臺帳、缺陷、隱患和檢修相關信息，在進行風險評估時，系統將對評估要素進行自動判斷。

1.2 作業項目風險評估

在進行作業項目風險評估之前，生產班組需要進行作業項目三維風險辨識。為提高生產班組作業風險辨識的針對性，系統在生產班組進行作業項目三維風險辨識前，提供以下輔助：（1）根據作業設備從設備環境風險庫中搜索與該作業相關的風險事件。（2）根據作業班組從班組風險庫中搜索相關班組及人員素質風險。（3）根據作業內容從風險辨識范本庫中搜索相關的風險辨識范本。（4）班組可根據類別等關鍵字搜索風險事件、班組風險、風險辨識范本。

班組導出打印所有相關的作業風險，進行現場踏勘，對風險事件、班組風險、風險辨識范本中的內容進行確認并評估風險等級。對于風險事件，其風險等級直接來自作業安全庫LEC評估的結果，對于班組及人員素質風險和根據風險辨識范本辨識的動態風險，生產班組需要進行PR評估。工區或班組基于作業項目風險評估標準進行評估，對每項評估項目進行打分或者選擇評估選項，系統自動根據評分規則計算作業項目的評估分和風險等級。同時，系統為作業項目風險評估提供以下支持：（1）基于作業項目風險評估標準庫中的評估判據，對評估項目的得分進行自動計算或自動選擇評估選項，如自動查找與作業項目相關的風險事件并計算得分，并且在此基礎上，評估人可對風險事件庫進行搜索，選擇相關的風險事件，系統根據計分規則計算得分。（2）顯示關聯信息供評估人參考，如設備臺帳、檢修計劃、班組及人員等相關信息。（3）系統根據評估結果自動生成風險評估報告，生產控制措施卡，指導作業班組的現場作業，現場作業完成后必須將安全措施執行情況反饋到系統中，完成閉環。

1.3 安全承載能力分析

系統基于作業班組及人員安全承載能力評估標準和評估流程，實現作業班組、班組人員安全承載能力評估的閉環管理，同時實現作業班組、人員安全承載能力可量化的指標，為作業項目風險評估、安全承載能力分析和生成控制措施卡提供輔助支持。

1.4 查詢統計

通過系統，各部門可方便地對風險事件、班組風險、風險評估標準、風險辨識范本、作業項目風險評估、風險預警進行查詢。同時，系統基于多維在線分析技術，實現對風險事件、班組風險、作業項目風險的全面統計分析。

2、系統呈現

2.1 系統架構

本系統基于J2EE技術架構，用戶無需安裝客戶端即可使用系統的所有功能，在極大程度上降低了系統的維護和管理成本。

系統實現了組件化設計理念，采用瀏覽器+中間件+應用服務器+數據庫服務器的多層結構，顯示邏輯、業務處理邏輯和數據訪問邏輯分開，擁有完備的安全控制結構和通用的數據訪問結構，運行穩定，性能較高，易于維護并具有良好的可擴展性和安全性。

2.2 流程引擎

為保證系統流程穩定、高效的流轉，本系統實現了符合WFMC標準的通用工作流平臺，實現所有業務流程的定義、驅動、監控的集中管理：（1）流程引擎支持圖形化實現復雜業務邏輯，提供圖形化流程組織結構，支持各種角色、關系、相對關系等功能，具有良好的易用性和擴展性；（2）系統管理器提供各種異常管理功能，比如重新激活停滯流程，重新指派，提供各種協同功能，支持流程動態功能，比如客戶端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平臺提供多層次的流程監控功能，流程參與人員、管理員可以圖形化的形式直觀地監控流程的狀態和進度。（4）管理員可方便對地流程異常進行監控、干預。（5）高度可擴展及集成能力，支持圖形化配置即可集成各種應用系統，支持包括客戶端定制、表單定制、集成第三方系統等接口，流程規則、表單、步驟條件等均可調用XML、Web services等。

四、結語

綜上所述，作業項目安全風險管控系統是一個全面、綜合的作業項目安全風險評估和風險管控信息化解決方案，不僅為電網風險評估、作業風險評估、班組安全承載能力分析提供全面的智能化、信息化支持，實現科學、實時、準確的安全風險評估，同時PMS生產計劃與安全風險管控有效結合，不斷夯實了安全生產基礎，提升了安全生產管理水平，真正實現了安全生產的可控、能控、在控。

參考文獻

[1] 國家電網公司.供電企業安全風險評估規范[M].北京：中國電力出版社，2008.

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一、國庫會計風險評估體系的構成

風險評估是從風險管理的角度，分析被評估對象所面臨的威脅、存在的弱點，評估安全事件一旦發生可能造成的危害程度和影響。風險管理者可以在風險評估的基礎上合理地制定、恰當地選擇風險管理手段和風險管理方案。

風險評估的主要內容有：識別組織面臨的各種風險；評估風險概率和可能帶來的負面影響；設置風險等級與確定風險等級評判標準；控制與管理風險。具體到國庫會計風險評估，就是對國庫會計風險進行識別、分析和處置。主要包括以下三個方面：

（一）風險識別。指結合國庫會計工作的實際情況和特點，充分考慮內部和外部因素，依據國庫會計業務流程，正確識別并界定風險點。

（二）風險估定。指針對國庫會計風險點，通過日常管理和現場檢查等方式整理評估資料，進行分析、甄別，判定風險的嚴重程度。

（三）風險管理。根據風險分析情況，針對風險點研究解決方案、控制方式以及防范化解措施，最后形成風險評估報告。

二、國庫會計風險評估指標的設置

（一）國庫會計風險評估指標的設置原則

1、客觀性原則。構建國庫會計風險評估體系，應當以真實、完整的評估資料為依據，從實際出發，實事求是、客觀公正，如實反映評估對象的風險管理和控制情況，盡可能減少或避免主觀判斷。

2、全面性原則。評估范圍應覆蓋國庫會計業務處理的全過程，反映國庫會計風險的方方面面，包括國庫會計處理涉及的所有系統、部門、崗位與操作環節。在此基礎上，綜合有關信息對國庫會計當前的風險狀況或潛在的風險隱患進行較為全面的分析評價。

3、科學性原則。風險評估體系的設計應充分考慮國庫業務的現實狀況，遵照定性分析與定量分析相結合的原則，既要全面又要突出重點，使國庫資金風險評估體系的資料收集、篩選、分析具有針對性，工作高效快捷，評價結論準確。

4、可操作性原則。風險評估指標的設計應簡單可行，指標數目適中，易于獲取，既真實、全面反映國庫會計面臨的資金風險，又能抓住國庫會計風險的關鍵環節。

（二）國庫會計風險評估指標

根據國庫會計風險表現形態，建立國庫會計風險評價指標體系結構如下圖：

三、國庫會計風險評估過程

風險評估的基本思路：以現場檢查和日常管理活動收集、整理的評估資料為基礎，對國庫會計工作中存在的風險進行識別，根據風險揭示因素的數量、性質及其危害，對各類問題進行逐一分析、甄別后“嵌入”上述風險評估指標框架，評估確定每家國庫的風險類別和風險等級。根據評估結果提出風險管理對策，形成風險評估報告供領導決策參考，有針對性地加強國庫管理。

（一）國庫會計風險識別

國庫會計風險評估的首要階段，是對各類國庫會計風險進行識別。本文把國庫會計處理過程中可能存在的風險按其表現形式分為以下幾種類型：

1、道德風險。道德風險是指由于國庫會計人員違背會計職業道德規范或未能達到應有的職業素養，引發業務運轉失?；蚬芾硇袨槲蓙y，導致會計工作責任事故或資金損失的可能性。例如，國庫工作人員的人生觀、價值觀、道德觀發生偏差，在國庫業務處理中人為導致國庫資金遭受損失。

2、制度風險。制度風險是指國庫制度存有缺陷導致國庫資金損失的可能性。這種缺陷表現為：現有制度及規定不能涵蓋國庫各類業務，制度規定滯后于業務發展、時效性不夠，或者不同時間、不同部門頒布的制度規定之間存有矛盾。例如，《商業銀行、信用社國庫業務管理辦法》為2001年頒布實施，對國庫集中支付、橫向聯網等國庫創新業務沒有進行有效規范。

3、管理風險。管理風險是指由于管理不到位、管理失當，導致國庫會計處理違規或資金損失的可能性。主要表現在管理人員對業務不熟悉而難于管理，因風險意識不強而疏于管理，或者管理手段不到位、監督力度不夠等。

4、操作風險。操作風險是指因會計業務操作人員的業務素質差異、過失等原因，導致會計業務操作不合規、發生資金損失的可能性。例如，個別人員缺乏風險防范意識，未執行或未嚴格執行制度規定，或者缺乏會計、財稅知識，對基本的國庫會計操作原則掌握不夠，對新業務的了解不透徹、操作不熟練，引發資金風險。

5、信息系統風險。信息系統風險是指因網絡和信息系統技術運用不合理、運行與維護不到位、失效等原因，導致業務運行受到不利影響的可能性。近年來，為適應國庫服務范圍逐漸拓寬、國庫業務量快速增長的需要，各地結合當地實際，相繼開發推廣了稅庫銀橫向聯網系統、財政集中支付系統等，由于對系統安全性認識不足，普遍存在“重使用，輕管理”的問題，如系統功能拓展不夠、安全運營維護不到位，影響國庫資金安全。

6、其他風險。如自然災害等不可抗力造成國庫資金損失的可能性。

（二）國庫會計風險分析與評價

在進行風險識別后，應進行風險分析與評價。首先賦予道德風險等六類風險基礎分值，對風險形成的各項因素逐項打分，然后根據風險發生可能性、頻率及造成的后果賦予每類風險合理的權重，采用加權平均法計算評估對象的最終得分。以管理風險為例，假設賦予管理風險100分，每個風險點的扣分標準見表1。

根據指標權重，將各項指標的得分加權平均，從而求出國庫會計風險評價的最終得分。按照得分對風險嚴重程度排序，將國庫會計風險劃分為正常、基本正常、關注、重點關注四個風險等級。（1）“正?！保簢鴰鞎嫻ぷ髟鷮?、未發現風險隱患，主要表現為國庫機構健全，會計人員配置到位，崗位分工合理，內控管理體系完善，各項規章制度健全，且執行較好，賬務組織嚴密，業務處理規范；（2）“基本正?！保簢鴰旃ぷ鬏^好、總體風險處于可控范圍，主要表現為國庫機構健全，會計人員配置到位，內控管理體系基本完善，各項規章制度基本健全，且基本能夠執行，在制度執行和業務處理中出現少數不規范和一般性違規問題；（3）“關注”：國庫會計工作一般、存在風險隱患較多，雖然國庫機構健全，會計人員配置到位，但存在內控管理體系不夠完善，各項規章制度不健全，且在制度執行及業務處理中經常出現有章不循及違規問題，業務處理不夠規范等較多問題；（4）“重點關注”：存在較突出風險隱患，例如，未按規定設置專職國庫機構；或者會計人員配置嚴重不足，違規兼崗問題突出，存在業務處理“一手清”現象；或者未嚴格執行相關國庫法規，建立相關規章制度，業務處理嚴重違規，存在重大風險隱患。