合同管理流程范文

導語：如何才能寫好一篇合同管理流程，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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【關鍵詞】合同管理；決策機制；流程管理

一、醫院加強合同管理的必要性

醫療衛生事業的發展以及國家新醫改政策的有效推行，醫療需求的增加、醫療市場擴大，醫療衛生機構建設已進入一個持續增長時期，隨著醫院建設投入的增加，醫療單位基建、采購、合作與協作等經濟事項大量增多。為明確雙方的權利和義務，更好地維護雙方的合法權益，簽訂合法的經濟合同顯得尤為重要。同時醫院內部控制不規范、決策機制不完善、合同執行、監督管理不到位的問題凸顯，防范經濟和法律風險，遏制經濟糾紛，維護醫院利益和權益，建立合同考察、論證、決策、招標、審核、執行、監督的全過程管理制度勢在必行。

二、目前合同管理中存在的問題

1.應該簽訂合同的經濟事項不簽訂合同

醫院內部控制不規范，存在某些科室和領導以各種理由，不請示、不匯報，自行安排施工或采購的情況。大額項目未與對方簽訂合同就實施，造成要求不明，責任不清，驗收、結算、付款無據可循，沒有可靠的法律保障，存在較大的違約和糾紛風險。

2.合同簽訂前的決策程序不完善

合同簽訂前未對相關項目進行市場、政策、方向等方面的評估，進而對合同締約目的、預期效果進行決策性分析，形成合同決策意見，沒有履行完整的考察、論證、決策程序。

3.合同執行過程中沒有有效監督

合同執行、監督制度不完善，責任不清，合同具體問題不進行交接，部門之間有效溝通少，造成合同履行和監督不到位。合同簽訂后未及時與財務、審計、紀委等監督部門進行交底，造成合同執行、結算過程中監督部門無法對隱蔽工程、商品質量等及時驗收、監督，無法規避潛在風險。

4.存在大量的格式合同

合同條文一般承辦科室安排施工方或供貨方擬定，條款梳理不仔細，而施工方和供貨方擬定的合同細節一般都對自己有利。

三、合同管理不到位的原因分析

1.醫院沒有根據最新的《行政事業單位內部控制規范及相關制度應用指南》制定和完善內控制度，沒有專門的合同管理規定，沒有完整的合同決策、招標、責任追究制度體系，導致各部門在實際工作中無章可循，無法可依，相互推諉，降低了工作效率，提高了經營風險，缺乏有力的制度保障。

2.責任不明確，沒有指定合同管理和監督部門，合同履行過程中的監管制度不完善，監管力度差。

3.承辦科室沒有起到應有的作用，專業知識匱乏，項目前期調查、論證不到位，調查、論證階段過分依賴供貨方和施工方。

4.沒有充分發揮醫院各專業委員會的作用，各專業委員會形同虛設，沒有在調查、論證及決策中起到應有的作用。

四、醫院合同管理建議

1.做好前期控制工作，做好風險管理

（1）建立健全內部控制制度，促進合同管理規范化、科學化、法律化。完整的合同管理制度應包括：項目的申請、審批、授權、考察調研、論證、招標洽談、決策、審核、執行管理、監督管理、結算管理、后期管理程序。明確院級領導的責任，明確合同管理部門。

（2）明確責任，做好前期調查、論證工作。明確各職能科室的職責范圍，歸口管理。一般的項目申請應有效益分析，大型項目的申請應有可行性分析，并經醫院指定的部門審核。大型項目的論證應由承辦科室在相關部門的監督下組織，參考醫院現行的《萬元以上儀器設備論證審批表》制定項目論證審批表，論證過程中發揮各專業委員會的作用。

（3）建立科學的決策機制和定價程序。根據項目性質和前期調查論證結果向院領導匯報后，選擇合理的采購方式，采取協議采購、招標采購、談判采購、詢價比價等多種采購方式相結合的辦法，形成完整的采購方案，合理確定采購價格。組織定價過程中，充分發揮承辦科室、各專業委員會、監督部門、及有關技術、經濟專家的作用。建立重大合同決策機制，必要時應參考法律顧問的意見。

2.注重流程管理，建立標準流程

（1）加強過程管理，做好各環節記錄，確保各環節資料的追溯性，及時追蹤履行情況。申請、論證、簽訂依據、采購方式、組織程序、執行、監督、存檔、信息傳遞等過程有明確規定。

（2）明確各承辦科室的合同管理崗位，制定在前期論證、文本起草、審批、審核、備案，授權方面的責任和管理辦法，制度合同文本管理、履行、糾紛處理等流程管理制度，做到合同管理從始至終都處于有效的控制狀態。

（3）加強簽訂環節管理。建立合同專用章制度，專人管理，分散醫院公章的使用和管理壓力。完善合同審批單，加強合同審批單的作用，合同簽訂過程中簽訂依據、洽談紀要附在合同審批單后面作為重要審批依據。盡量不用乙方的格式合同，各承辦科室根據項目性質和內容，在一定時期內形成自己的格式合同。

（4）充分利用計算機信息系統資源，開發專門的檔案管理軟件。合同簽訂后，承辦科室首先送檔案管理科存檔，由檔案管理科編號，檔案管理科掃描后，存于數據庫備查，相關職能科室根據醫院賦予的查詢權限查詢合同等。節約合同存放空間、節約人力、物力。

3.明確責任，加強合同執行監督

（1）明確各類合同的監督部門。

（2）建立采購驗收制度，大型項目的驗收工作由承辦科室組織，成立專門的驗收組織，抽調參與論證和合同討論的人員參與驗收及糾紛處理工作，出具驗收報告。異常情況書面匯報，及時處理。

（3）探討合同的考核辦法，指定的合同監督部門和預算辦定期進行合同履行情況評估，納入各科室的績效考核。

五、標準的合同流程的建立

以基建項目為例，探討標準合同管理流程的建立：

1.申請：基建科根據醫院的發展情況提出需求，作出可行性論證報告，提交分管院領導審批。

2.審批：分管院領導根據基建科的申請提交黨委會討論，大型項目提交職代會討論，根據黨委會和職代會的討論意見，反饋基建科。

3.授權：院領導授權基建科和相關科室共同進行考察調研和論證。

4.考察調研、論證：基建科和相關科室進行考察調研，收集潛在施工方的資料，包括其資質、實力、信譽、以前施工案例等，進行詳細的論證并將論證結果提交分管領導審批。

5.招標洽談：分管領導和院長根據項目性質進行決策，大型項目提交院黨委或職代會同意后，提交院內招標管理部門，由招標管理部門組織、履行完整的招標洽談程序，大型項目公開招標，招標過程中應有必要的監督部門如紀委、審計等的監督。

6.決策：招標結束后招標管理部門和基建科共同向分管領導匯報，由分管領導提交黨委會決策，決策結果反饋招標管理部門和基建科。

7.合同審核：由基建科起草合同文本，分別經招標辦、紀委、財務、審計等監督部門審核后由院領導簽批。

8.執行：基建科將合同向財務、審計、紀委等相關科室進行交底、存檔，有條件的醫院用信息系統進行交底，并按合同組織施工，合同執行過程中的需要的建筑材料、設備等每項都要走這樣一個完整的流程。

9.監督：基建科在建設過程中對施工進度、隱蔽工程等及時在監督科室監督下組織驗收，大型項目應有監理公司的參與或全過程管理。財務部門根據基建科和監督部門共同簽署的驗收單和付款通知單支付進度款。

10.結算管理：工程完工后基建科將結算申請報送相關部門審核結算，大型項目應委托外審機構進行結算，結算結果由紀委、審計等監督部門審核，并報分管領導、院長審批，財務部門根據結算審批意見支付工程款，并根據合同留足質保金。

11.合同執行審計：監督部門定期或不定期進行各承辦科室的合同執行審計，監督合同的執行情況，了解合作方的需求，對審計結果向院領導匯報和審批，審核結果與經濟責任掛鉤，提高合同執行部門的責任心。

探討用完整的合同管理流程約束經濟行為，做好醫院內部控制，提高經濟效益，將決策科學化、民主化，充分調動各方面的積極性，杜絕招標過程中的人為因素，做到公開、公平、公正，促進行風和廉政建設，控制醫院經營風險。

參考文獻：

[1]王麗娟.淺談醫院合同管理的現狀和對策[J].醫院信息，2010，1（3）：33-70.

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關鍵詞：合同；管理；風險分析

1概述

我們可以將合同管理劃分為四個階段：合同準備階段，包括合同的前期調研、初步確定準合同對象、談判、擬訂合同文本、審核等程序；合同簽署階段，包括正式簽署合同、將合同分送相關部門等程序；合同履行階段，包括合同履行、變更或轉讓、終止、處理糾紛等程序；合同履行后管理階段，包括合同歸檔保管、執行情況評價等程序。

2合同管理流程中的風險分析及控制手段

合同管理風險包含在整個合同管理流程的各個階段當中，所以分析合同管理風險，可以從合同管理流程入手。我們將合同風險分為合同準備階段的風險、合同簽署階段的風險、合同履行階段的風險和合同履行后管理階段的風險。

2.1合同準備階段的風險

合同準備階段的風險是指在合同準備過程中存在不當行為的風險，包括合同盡職調查風險、談判風險、合同文本風險、審核風險等。

合同調查風險是指在合同調查過程中對被調查對象做出不當評價的風險。這種風險主要體現在對被調查對象的主體資格、資質、資信情況及履約能力給予不當評價的風險。要控制這類風險，主要是提高合同管理員的專業素質和責任心，在充分收集相關證據的基礎上做出恰當的判斷，如調查是否已辦理油田準入證；調查合同相對人的主體資格等，重要交易合同和訴訟、擔保等或有事項，環境保護、稅務、勞動關系狀況；建立合同對象的信用檔案等。

合同談判風險主要表現為：對合同標的、產品和服務的數量、產品或服務的質量或技術標準、價款或酬金的確定方式與支付方式、履約期限和地點及方式、違約責任的主要類型及其承擔方式、爭議的解決方法和地點等涉及合同內容和條款的核心部分，乃至關鍵細節等的忽略或做出了不當的讓步，可能導致企業權益受損的風險；對可能存在的不符合國家產業政策和法律法規要求之事項的忽略?？刂坪贤勁酗L險的主要方法是組建素質結構合理的談判小組，如要求談判小組中應當有談判經驗豐富的技術、財會、審計、法律等方面的人員參與談判，必要時還應當聘請外部專家參與合同的相關工作；在談判過程中，談判小組及時總結談判過程中的得失，研究確定下一步談判的策略等，充分發揮團隊的智慧；在整個過程中，強調并做好保密工作。

合同文本風險是指合同內容和條款不當的風險。這種風險主要表現為：合同內容和條款可能存在的不合理、不嚴密、不完整、不明確或表述不當，可能導致重大誤解；合同內容違反國家法律法規或國家產業政策等?？刂七@類風險的主要方法是嚴格執行合同審核制度。

合同審核風險是指在合同審核過程中沒有發現或糾正合同不當內容和條款的風險。這種風險主要表現為：合同審核人員因專業素質或工作態度的原因未能發現合同文本中的內容和條款不當的風險；雖然發現了問題但未提出恰當的修訂意見的風險；合同起草人員沒有充分考慮合同審核人員提出的改進意見或建議，導致合同中的不當內容和條款未被糾正等?？刂拼祟愶L險的主要方法是提高合同審核人員的專業素質；劃分合同起草人員和審核人員的責任；制定合同審核操作指南；建立合同審核工作底稿；實施合同管理責任追究制度等。

2.2合同簽署階段的風險

合同簽署階段的風險是指在合同簽署階段存在不當行為的風險，主要包括合同正式簽署風險等。

合同正式簽署風險是指正式簽署合同過程中存在不當行為的風險。這種風險主要表現為：合同印章管理不當，為不符合管理程序的合同加蓋了合同印章；簽署后的合同被篡改等。

采油院合同專用章實行集中管理，由合同管理部門統一保管與使用。建立合同專用章使用登記臺賬，如實記錄登記蓋章時間、合同名稱、對方名稱、標的額、經辦人、蓋章人等內容。合同必須由雙方當事人當面簽訂；采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記、使用紙質合同書、加蓋騎縫章，防止對方單方面改動合同文書等。

2.3合同履行階段的風險

合同履行階段的風險是指在合同履行階段中存在不當行為的風險，包括合同履行過程中的風險、合同變更或轉讓風險、合同終止風險、合同糾紛處理不當的風險等。

合同履行過程中的風險是指在合同履行過程中存在的風險，主要表現為違約風險，即本企業或對方沒有恰當地履行合同中約定的義務?？刂七`約風險的主要方法是：簽約前認真調查對方的履約能力和商業信譽等情況，盡量只與具有良好履約能力和商業信譽的單位簽訂合同；在合同中明確規定違約責任；要求對方為履行合同提供相應的擔保措施；對合同履行過程進行監督，一旦發現對方有違約的可能或違約行為，則采取相應措施將合同損失降到最低等。

采油院加強監督檢查和驗收結算環節，監督檢查環節包括合同管理部門對將要到期的合同督促經辦單位按期履行，對部分不能按期履行的合同查清原因，進行整改。在驗收結算環節方面，合同履行完畢，經辦單位及時驗收，對復雜合同和重大的合同組織有關部門參加驗收，經辦單位持合同履行結算報告單到合同部門簽署意見后再到財務部門辦理結算。

合同終結風險是指在辦理合同終止手續過程中存在不當行為的風險。這種風險主要表現為：未達到終止條件的合同終止；合同終止未辦理相關的手續等?？刂拼祟愶L險的主要方法是：明確規定合同終止的條件以及應當辦理的相關手續；指定專人對合同終止手續進行復核等。

合同糾紛處理不當的風險是指在處理合同糾紛過程中存在不當行為的風險。這種風險主要包括：未及時向相關領導報告合同糾紛和擬采取的對策；未及時采取有效措施防止糾紛的擴大和發展；未與對方有效協商合同糾紛解決辦法，或合同糾紛解決辦法未得到授權批準；未收集充分的對方違約行為的證據，導致本企業在糾紛處置過程中處于舉證不力的地位；未按照合同約定追究對方的違約責任等?？刂拼祟愶L險的主要方法是明確規定合同糾紛的處置辦法；明確各類人員在合同糾紛處置中的責任等。采油院2012年全年在合同管理中未發生一起法律糾紛案件。

2.4合同履行后管理階段的風險

合同履行后管理階段的風險即在合同履行完畢或終止后管理過程中存在的風險，包括合同歸檔保管的風險、執行情況評價的風險等。

合同歸檔保管的風險是指在合同歸檔保管過程中存在的風險。這種風險主要包括合同丟失或泄密；合同被濫用等?？刂拼祟愶L險的主要方法是明確規定合同管理人員的職責；實施合同管理的責任追究制度；對合同保管情況實施定期和不定期的檢查等。

采油院經營管理部通過生產經營監督系統建立合同管理臺賬，充分利用信息化手段，定期對合同進行統計、分類和歸檔，詳細登記合同的訂立、履行和變更等情況，實行合同的全過程閉環管理。并向法

（下轉第79頁）

（上接第74頁）

律事務處定期報送合同統計分析情況，做到信息準確，內容完整。

3 結論

完整的內部控制體系和完善的內部控制制度，可以及時發現和糾正各種合同管理工作中的錯弊。采油院結合單位自身特點，利用內控制度，有效地約束、規范了經營管理行為，成為采油院防范風險的重要保障。

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[關鍵詞]產品數據管理；工作流程；績效考核系統

中圖分類號：C37 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）18-0366-02

工工作業績和為員工薪資、培訓和晉升等管理工作提供參考依據的重要職能。然而，目前典型的制造企業，考慮到設計人員不多，特別是對于設計人員的績效考核難度很大。同時考評的及時性、公正性與操作簡便性也是考評過程中面臨的主要問題。針對此問題，在本課題組開發的PDM系統上，運用系統中工作流程管理，結合某配套型中小企業模型設計了一種績效考核系統。

1 系統設計原理

PDM系統用戶為研究型，基于該類型用戶特點[1]要求用戶的考核以工作業績為主要的考核內容，以項目為基本單元進行考核，即績效考核以項目為考核周期。項目中績效考核的業績考核數據主要由活動資源和組織資源提供。

設計過程包括任務、信息和人員三種因素；這三個因素在設計過程中互為補充和支持，共同描述了企業的設計過程形態[2，3]。本文研究的系統是以PDM系統的產品開發項目管理為單元，通過流程管理過程中人員、任務、活動的數據記錄及一定的規則約束關系，并結合特定的考核標準和績效標準衡量方法來實現的。圖1所示為該系統模型。系統主要模塊功能有考核參數管理、項目考核管理和員工績效統計等。項目創建時把項目相關的基本屬性添到數據庫中，流程啟動過程中，把設計人員所參與的活動如方案設計、任務設計、任務審核、更改修改、更改審核和系統管理等的最終結果與流程控制有關的數據儲存在控制數據庫中，同時把與相關數據如監控記錄、歷史記錄等儲存在相關數據庫之中。用戶通過考核參數設置操作系統規則。由信息查詢可以檢索出與某設計人員有關的內容和任務完成具體情況，查看流程過程中設計人員的累計績效分值。項目結束時，通知系統調用考核算法組件，對項目組成員考核，報表打印。系統可設定一定的考核周期，對這一周期內，設計人員的所有項目考核結果統計，最后得到評定結果，可以將用戶的績效考評結果輸出。

2 關鍵技術

2.1 定制工作流模板

配套企業的流程相對較簡單，流程類型少，流程思路清晰，流程中的角色和任務類型不多。為了滿足客戶化要求，讓研究的產品數據管理系統流程與企業流程相適應，筆者在工作流流程設計器中定義了系統固化流程，并根據此固定的流程模式開發了基于角色任務工作臺。定制工作流是流程設計的實例化，被固化于后臺。產品設計項目開發調用定制好的流程模板接口，其工作原理如圖2所示。

項目管理應用程序調用數據接口，把相關的流程數據通過接口傳送到定制的工作流程數據端口處，借助工作流引擎，把工作流程控制數據和相關數據生成工作列表，同時工作流引擎響應并處理來自個人工作臺的消息（包括事件和數據）和各界面的消息，激活相關活動，將任務具體化后傳遞到工作臺處顯示出來，并更新數據庫信息。模板接口傳遞參數有ID_DoMan，ID_Task，ID_BeginTime，ID_EndTime，ID_Pro-ject等。

2.2 數據接口技術

績效考核系統作為PDM系統的功能模塊與系統的其他功能模塊間存在數據交換。其主要與工作流管理、用戶管理和編碼管理模塊進行數據集成。

績效考核系統與用戶管理數據接口通過角色規則定義器實現。定義器包括角色管理和權限設置兩部分。角色管理主要是針對產品開發過程中存在的不同角色進行定義分類，屬性包括有角色類型、角色名稱、各種評分在本角色中所占的權重以及備注等信息的設置。這為前臺考核評分對象的展現提供依據，也是計算考核結果和生成考核結果的基礎。權限設置中對用戶進行角色授權，使用戶具有權限操作，對高級權限的用戶具有考核管理的設置操作，一般用戶具有查詢瀏覽考核信息權限。

基于工作流程的特點，與工作流管理數據接口的實現，可在工作流系統中嵌入考核機制來實現設計人員的績效考核，通過建立流程階段性的考核，按照定制的工作流模型對相關的活動過程設定考核機制。通過各環節考核機制目標參數調入考核算法組件，可實現考核成績的計算。此類依托工作流管理數據接口實現的考核為動態考核。因所有產品開發結束的數據均歸于歷史數據，實現在產品開發或項目結束后的考核需要手動考核。

在與編碼管理數據接口實現中，PDM系統采用分類編碼的方法，在編碼前要對編碼進行編碼類定義。采用后臺編碼接口實現系統分類編碼。系統的編碼操作中對每類對象做編碼模板，類編碼后，在對具體考核對象、任務等編碼時，通過調用后臺編碼接口，直接獲取編碼號。

企業員工績效考評是企業績效考評系統的一個重要組成部分，肩負著反映員

2.3 考核機制

活動（任務）是工作流的基本單元，自主計算考核是通過對其管理資源監控、計劃和執行的控制實現的?？己藱C制emi嵌入到每個活動ti之中，工作流的任務考核智能性是通過嵌入工作流活動中的多個emi的協作實現的。考核機制元是嵌入柔性工作流活動中的智能實體，定義考核機制元EM=（M，D，E，P，T），其中，M為監控規則，D為執行規則，E為考核規則，P為計劃規則，T為接觸管理器，主要實現與管理資源及其他機制的交互。

3 績效考核算法

績效評估有很多種方法[4]，系統的考核算法采用加減賦分法來實現。程序實現考核，要求標準要盡可能具體且可以衡量。因此績效標準可以從工作的數量、質量和時間等方面描述。根據PDM績效考核系統的研究，考核因素有時間、人員和活動，這些映射在數據庫基本信息表中。定義Q為系統考核關鍵參數表，映射關系為：Q=（Start_A，End_A，Start_B，End_B，Con，Type），其中Start_A（B）是計劃起始活動時間（實際），End_A（B）是計劃結束活動時間（實際），Con是控制參數集合，Type是控制點的類型集合。本系統從計劃、角色和任務來反映考核的因素。企業設計人員考核的評分標準主要為按時完成和按要求完成。因此本文主要從時間、質量的控制來考核設計人員。考核控制參數有任務相關時間和退回次數。其中質量的控制，采用審查退回次數來衡量。質量控制參數關系如圖3所示，某個考核任務有ti和ti+1環節，下級任務對上級任務考核，返回次數K越多質量成績MS越低，返回一次，根據考核規則扣除一定的分值H。時間控制參數關系如圖4所示，（t1，t2）是計劃的任務時間段，（T1，T2）是項目計劃的時間段，以t2為基準點，在（t2，T2）和（t2，t1）間分別設立時間域，實際完成時間t落入不同的區域做不同的加減分處理（加減h）。考慮到同時間域在不同任務中的影響程度不同，引入敏感系數b，其與任務總時間、項目總時間成反比關系。靈敏系數越小，趨向目標時間的同段時間域對結果影響越大。因此，得到PDM績效考核算法如下：

4 系統數據庫設計

采用實體-聯系方法建立數據模型，用來描述客觀實體之間、實體與屬性之間的聯系。根據數據處理流程分析，設計出圖5所示的績效考核系統E-R關系圖。圖5中，？1～1表示一對一的聯系；？1～N表示一對多的聯系；N～1表示多對一的聯系；M～N表示多對多的聯系。數據庫模式主要由基本信息表、項目過程的動態表和結果表組成?；拘畔⒈砻枋龅氖窍到y靜態的數據，它的數據來源于企業業務管理部門、設計人員信息和權限等基礎數據。項目過程的動態表的數據來源于項目開發過程中、任務的執行中，系統對過程的記錄。結果表主要有計算考核結果表，根據考核結果進行評價的評價表。

結語

本文研究設計的績效考核系統符合配套型中小企業管理制度。該系統可以根據流程管理的數據對設計技術人員的績效進行考核，實現自動化和客觀化。該系統擴展了PDM的功能，并加強了企業人力資源的管理，提高了企業信息管理的效率。

參考文獻

[1] 孫靖韜.業務流程管理系統的設計與實現，山東大學學報[J].2012，4.

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[關鍵詞] 業務流程；績效考核；jBPM

[中圖分類號] F275 [文獻標識碼] A [文章編號] 1673 - 0194（2013）13-0048-03

1 引 言

目前我院正采用信息化的管理手段逐步將績效考核工作改為以網絡為平臺進行管理，徹底摒棄傳統的手工管理方式?？冃Э己说暮诵氖枪r申報、審批與發放。目前我院的績效考核方法依然處于不斷完善的過程中，這就造成了審批流程會發生一定的修改與變化。對于信息管理系統，最擔心發生的事情就是需求變更，而業務流程的變更無疑會對整個應用系統的維護產生巨大影響。為了適應這種變化，更科學地對業務流程進行管理，在對比國內外比較知名的工作流引擎后，決定采用SSH為主框架，結合主流的業務流程管理引擎jBPM，開發“績效考核管理系統”。借助jBPM技術能夠快速部署業務流程，及時響應流程變化，非常好地適應了我院業務管理需要，是一個比較好的解決方案。

2 JBPM簡介

jBPM是一款非常優秀的工作流管理和業務流程管理（BPM）軟件，它具備完善的業務流程處理功能，并且提供有一系列管理機制，讓軟件開發過程更加簡便。將其應用到績效考核中后，對于整個軟件的開發起到了立竿見影的效果。其優勢主要有如下幾點：

（1）jBPM可以很自如地應對流程變化的情況。由于我院的績效考核工作會定期進行總結，因此必然會有一些流程發生變動。如果采用常規的流程處理方式，當流程變化后，必然會對整個軟件造成很大的沖擊。采用jBPM后，只需要修改流程定義部分，以及程序中少量代碼即可實現此功能。

（2）jBPM采用圖形化的方式定義各種流程，讓流程的維護非常直觀、高效。目前業界很多工作流管理軟件對于流轉的定義，都需要非常復雜的的規范邏輯，造成業務流程的定義和維護非常吃力。而jBPM可提供相應的圖形化工具，讓流程的定義更加簡單、快捷。

（3）對于SSH開發模式的完美支持。績效考核系統采用SSH開發模式進行開發，而jBPM的底層數據庫采用Hibernate。正是這種底層的數據管理的一致性，為jBPM的應用和改造提供了可能。

盡管jbpm本身已經是一款非常優秀的開源業務流程處理引擎，但它也存在一些功能上沒有完全覆蓋到的地方。此外，有些功能可能會與自身需要有所出入，需要在軟件開發過程中進行探索完善，讓其充分發揮自身特長，實現動態業務流管理。

3 績效考核系統功能簡介

績效考核作為人力資源管理的重要組成部分，對激發員工的工作熱情，提高工作效率起著非常重要的作用。目前，我院采用工日制設計項目績效考核，實行“管理部門核定項目各專業工日，專業室所考核分配”兩級考核方式。因此，該系統主要圍繞著“工時申報”展開。該系統主要的功能如圖1所示。

其中，績效考核工作的重中之重就是工時審批。審批環節也是制約我院績效考核工作效率提升的一個重要瓶頸。如何借助信息化技術提高工時審批流程的流轉速度、提高數據報審的效率，是績效考核工作的核心和重點。工時審批流程往往由于用戶業務需要進行一些調整，這就對本系統的開發與后期維護提出了更高的要求。

圖2為當前我院項目工時審批的主流程圖。

4 Jbpm工作流技術的應用與實踐

在本系統中借助jBPM實現了對業務流程的管理與維護。但是在開發過程中，由于本系統自身功能需要，發現一些比較特殊的功能無法實現，因此對jBPM做了一些功能上的定制與改造。下面對本系統開發過程中，使用jBPM碰到的一些主要問題進行重點講解。

4.1 待辦任務的獲取

在本系統中，采用jBPM的候選任務設計機制將任務與任務的執行人進行關聯。用戶待辦任務的獲取是業務流程管理中一項非常重要的工作，用戶借此能非常清晰、直觀地獲取自身需要執行的任務。

jBPM可提供相應的方法直接獲取用戶的任務，例如：

這樣的方式雖然很簡便，但是存在很大的局限性。開發人員無法對獲取到的任務進行相關的篩選。當多流程、多任務時，用戶同時面對各種各樣的任務。

本系統為了能夠比較自由地獲取待辦任務，在研究了jBPM的源代碼和數據庫結構后，對Task對象采用Hibernate進行繼承和封裝，開發適合自身特點的獲取待辦任務的數據模型和功能方法。

主要涉及的數據查詢語句如下：

4.2 業務處理日志記錄

jBPM中有相關的日志記錄功能，但其日志信息更多的是為了維系jBPM自身的業務流程管理而建立，并不能翔實地反映出整個業務流程在各個節點的具體業務處理過程。如果用戶需要自定義記錄相關業務流程流轉的日志信息，就需要自身進行二次開發。

在本系統中，為了記錄工時審批環節的審批信息、執行動作信息等數據，本系統采用Struts 2中的攔截器機制，在jBPM進行業務流程環節處理的同時，自動記錄符合要求的日志信息。使用攔截器進行開發，可以讓程序結構更加清晰，實現業務功能與輔助功能的分離。功能示意圖如圖3所示。

4.3 審批流程的調整

使用業務流程管理技術的優勢不僅在于實現業務流程的快速部署與應用，還在于能夠靈活應對具體業務流程的變更。信息系統的開發應用，往往由于業務流程變更造成系統無法及時做出響應而被棄用。借助業務流程管理，可以很方便地進行動態調整，對系統代碼的主框架影響非常小。

在我院的績效考核系統程序功能完成后，用戶根據試用結果提出了“優化審批流程，精簡審批環節”的要求。為了實現用戶提出的功能需求，本系統首先對jBPM的流程定義進行調整，修改了相應的一系列配置文件，借助我單位自主開發的通用業務審批功能模塊，在不影響其他功能代碼的情況下，實現了業務流程的變動。

圖4顯示的就是單體數據審批流程變化前后的流程圖對比。

4.4 流程圖的動態顯示

在業務流程處理時，用戶非常關心的一個問題就是如何用圖形化的方式顯示流程圖走向以及標注當前節點所處位置。該功能無法直接使用jBPM動態獲取，需要進行在頁面前臺進行開發。本系統使用JSP頁面直接生成了圖形化的流程圖。主要實現步驟如下：

（1）需要使用ZipInputStream的方式流程。

（2）編制相應的JSP頁面，并在其中獲取相應的jBPM環境以及流程當前所處節點。

（3）使用輸入流的方式獲取系統對于流程的ZipInputStream方式的定義，并循環輸出到頁面上。

（4）利用流程定義，結合當前流程節點計算坐標，顯示當前節點位置的紅框。

JSP頁面中的主要實現代碼如下：

5 結 語

本系統重點介紹了業務流程管理在開發我院的“績效考核系統”過程中的應用。jBPM業務流程管理系統是一款非常不錯的開源工具，能夠實現業務流程的快速定制與部署。但是在使用過程中，還是發現有很多不盡如人意之處。在認真分析的基礎上，我們對其進行定制和二次開發，讓jBPM的應用更加靈活多樣，更符合自身軟件開發的需求。使用業務流程管理工具，能夠讓系統開發人員更加專注于自身業務功能的開發。最為重要的是，在管理流程發生調整的時候，業務流程管理工具會更及時快捷地做出響應。這種變化對軟件系統的整體影響很小，避免了大量的重復開發工作。業務流程管理的應用，明顯提高了軟件開發效率，讓應用系統具有更強的適應需求變化的能力 ，因此具有很好的推廣價值。

主要參考文獻

篇5

關鍵詞：土地利用程度；生態系統服務價值；時空變化；動態度；渭干河流域

中圖分類號：X37；F301.24 文獻標識碼：A 文章編號：0439-8114（2014）02-0277-06

Relationships between Land Use Degree and Ecosystem Service Values

in the Weigan River Basin

YANG Yong-ju1，QIAO Xu-ning1，2，TANG Hong3，QIAO Xu-ming4，NIE Xiao-jun1，WANG Rui1

（1.School of Surveying and Land Information Engineering， Henan Polytechnic University，Jiaozuo 454003，Henan， China； 2. Xinjiang Institute of Ecology and Geography， CAS， Urumqi 830011，China； 3. Rural Development Research Center of Sichuan Province，Sichuan Agricultural University，Chengdu 611130，China； 4.Center of Survey， Henan Bureau of Statistics，Zhengzhou 450008，China）

Abstract： Based on the remote sensing images of 1990， 2000 and 2008， the land use degree and ecosystem services value of the Weigan River Basin was calculated， and the temporal and spatial variation and relationship in 1990-2008 was analyzed by the module of spatial analysis in ArcGIS. The results showed that the average composite index of land use degree in 1990～2008 was 0.331 5， increasing from 1990 to 2008 with an average growth rate of 0.23%. The lower index was because of the larger area of unused land. The average composite index was higher in downstream and lower in upper stream. Dynamic degree index was on the same trend. The total value of ecosystem services of area studied in 1990， 2000 and 2008 were 272.248 4×108 yuan， 270.938 9×108 yuan and 266.285 1×108 yuan which showed a trend of decline. The main reasons were the reducing of forest land， meadowland and wetland area. The value of ecosystem services per unit area in downstream was more than that of upper stream and middle reaches because of the larger forest land area and smaller unused land area. The ecosystem services value in upper stream increased slightly and downstream showed a larger decline. With the increase of land use degree， the ecosystem services value increased first and then decreased. The growth period was mainly due to the decline in proportion of unused land area， and the increasing in proportion of construction land area was the main reason in decline period. The spatial difference in change of land use degree was insignificant. The regions with increasing ecosystem services value were mainly located at upper stream and middle reaches， while the regions with reducing ecosystem services value in middle reaches was more than that of upper stream and downstream.

Key words： land use degree； ecosystem service values； spatial-temporal change； dynamic degree index； Weigan river basin

生態系統是復雜的生命支持系統，為人類提供了賴以生存的自然環境和多種生態系統產品與功能[1，2]，生態系統服務及其價值核算成為生態經濟學研究的熱點。土地利用作為人類最基本的實踐活動，其變化改變了生態系統的結構，影響著生態系統的服務功能[3-5]。Costanza等[6]提出了生態系統服務價值的定量評價模型，國內學者謝高地等[7]在此基礎上制定了“中國生態系統服務價值當量因子表”，使得生態系統服務價值的估算更具操作性。大量學者采用該方法對不同區域的生態系統服務價值進行了估算[8-11]，探討其與土地利用變化、城市化、社會經濟發展水平的關系[12-14]，取得了豐富的研究成果；也有學者運用相關分析方法探討了土地利用程度與生態安全[15]和生態效率[16]之間的關系，但針對土地利用程度與生態系統服務價值之間關系的研究相對較少。土地利用程度反映土地利用的經濟效率，生態系統服務價值則是土地利用生態效率的一個反映，通過二者相互關系的研究，有助于全面分析區域土地利用變化所產生的多重效應，揭示由土地利用所產生的經濟和生態效應的作用關系。渭干河流域是新疆重要的糧棉主產區[17]，隨著社會經濟的快速發展，流域的土地利用開發強度和利用程度加劇，對流域生態系統服務價值產生了較大影響[18，19]。本研究在借鑒前人研究成果的基礎上，以渭干河流域為研究區，基于流域1990、2000、2008年3個時期的遙感影像數據分析了土地利用程度的變化過程，并估算了不同時期的生態系統服務價值及變化特征，以此為基礎分析土地利用程度與生態系統服務價值的作用關系。研究有利于從流域尺度揭示多功能土地利用與生態系統服務形成與維持之間的關系，對理清土地類型轉換、影響生態系統服務的機理有著重要意義。

1 研究區概況

渭干河流域地處天山山脈中段南麓、塔里木盆地北部，行政區屬阿克蘇地區，轄拜城縣、新和縣、庫車縣大部分、沙雅縣大部分及溫宿縣部分區域，流域總面積27 849 km2。地域廣闊，按地形地貌可分為北部山區、中部山間盆地和南部沖洪積平原三大地貌單元。流域冬冷夏涼，晝夜溫差和氣溫年內變化大，多年平均氣溫7.5 ℃。降水時空分布不均，山區大于平原，降水量自北向南、自西向東遞減。流域水資源豐沛，但年內季節分配極為不均，夏季水量多、變化大，冬季水量小但較為穩定。根據渭干河流域水資源利用分區，拜城縣、溫宿縣范圍為流域上游，庫車縣、新和縣范圍為中游，沙雅縣范圍為下游（圖1）。

2 數據來源與研究方法

2.1 數據來源

以新疆1990年土地利用本底數據庫、2000年TM影像（空間分辨率30 m）和2008年Quick Bird遙感影像（空間分辨率0.6 m）為基本數據源，利用新疆縣界矢量圖、新疆地形圖、渭干河流域分區圖等輔助數據，經過ArcGIS和Erdas等軟件的處理、判別與解譯，并結合統計年鑒等相關資料進行校對修正。

2.2 研究方法

2.2.1 土地利用程度計算方法 土地利用程度變化可以反映不同區域的自然基礎對土地利用的制約，也可以反映人類對土地的開發利用程度，進而表示人類對不同類型生態系統造成的影響。參照文獻[20-22]的土地利用程度分級標準進行分級（表1），計算渭干河流域的土地利用程度綜合指數，以量化土地利用程度的高低。計算公式如下：

式（1）中，D表示土地利用程度綜合指數；Ai為第i級土地利用程度分級指數；CCi為第i級土地利用面積；HJ為土地利用評價區域內土地的總面積。

2.2.2 生態系統服務價值計算模型 根據流域土地資源特征，參照中國《土地利用現狀調查技術規程》和Costanza等[6]、謝高地等[7]采用的土地分類系統，將流域土地利用類型劃分為林地、草地、耕地、沼澤、水域、未利用地和建設用地7個類別。采用Costanza等[6]提出的生態系統服務價值評估方法和謝高地等[7]2007年基于500份調查問卷修訂后的中國生態系統服務價值當量因子表估算流域的生態系統服務價值。根據統計資料，渭干河流域1990～2008年平均糧食單產為

3 結果與分析

3.1 土地利用程度變化分析

渭干河流域土地利用類型以草地和未利用地為主，研究期間二者所占比重分別在34%和45%以上，在流域總面積中占有絕對優勢，未利用地面積比重較大導致流域的土地利用程度較低。根據公式（1）算得流域1990、2000、2008年3個時期的土地利用程度綜合指數分別為0.422 6、0.423 8和0.440 5，流域平均土地利用程度綜合指數為0.331 5，上、中、下游土地利用程度綜合指數依次升高（表3）。上游地區土地面積占流域總面積的62.96%，其中林地、草地、水域等生態用地類型面積均較大，尤其是土地利用程度較低的未利用地比重遠大于下游地區，而建設用地、耕地等土地利用程度較高的地類所占比重則較低，導致其土地利用程度綜合指數較低，1990～2008年上游土地利用程度綜合指數平均值僅為0.266 3。下游地區主要是沙雅縣城及周邊人類活動較多的區域，建設用地比重遠大于中、上游，耕地面積比重在50%左右，未利用地和濕地比重則很小，分別低于4.25%和0.02%，故土地利用程度綜合指數較高，3個時期均值為0.618 2。中游地區未利用地比重較大導致其土地利用程度綜合指數也相對較低。

由于流域土地開發利用程度的加劇，近年來耕地與建設用地面積迅速增加，未利用地比重有所下降，土地利用程度綜合指數總體呈增長趨勢，年均增長0.23%。整個研究時段內，上、中游的土地利用程度綜合指數均呈增長趨勢，下游地區則前期略有降低，后期大幅增長，土地利用程度動態度由大到小依次為下游、中游和上游地區。

3.2 生態系統服務價值特征分析

3.2.1 生態系統服務價值的動態變化 草地、林地和耕地是流域生態系統服務價值的主要構成部分，其中草地面積比重較大，生態系統服務價值系數較高，在總生態系統服務價值中占絕對比重，1990、2000、2008年草地所占比例分別為57.84%、57.48%和55.65%。沼澤、水域和林地的生態系統服務價值系數遠大于未利用地，3種土地類型的生態系統服務價值占流域總價值的比例遠大于其面積所占比例，研究期間未利用地面積比例均大于45%，但其生態系統服務價值比例均小于9%。

1990、2000和2008年流域總生態系統服務價值分別為2 722 484萬、2 709 389萬和2 662 851萬元，流域總生態系統服務價值呈現下降趨勢，1990～2008年流域總生態系統服務價值減少了59 633萬元，年均下降0.12%，流域生態系統服務價值減幅最大的是沼澤，其次為林地，增幅較大的是耕地和水域。林地、草地、沼澤面積的減少是流域生態系統服務價值損失的主要原因，耕地和水域面積的增加則在一定程度上補償了生態系統服務價值的部分損失，流域整體的土地利用類型變化趨勢是其他類型土地向耕地轉變。

不同時段流域的生態系統服務價值變化速度不同。1990～2000年流域生態系統服務價值減幅最大的是林地，其次是草地，這一時期耕地、沼澤和水域面積均有所增加，削弱了流域總的生態系統服務價值的減少幅度，年均降幅為0.05%。2000～2008年，耕地、水域面積增加幅度大于前期，但林地、草地面積減少幅度也較大，且沼澤面積由前期的增加變為減少，流域總的生態系統服務價值有較大幅度的減少，年均降幅為0.22%。

3.2.2 生態系統服務價值的空間差異

3.3.2 土地利用程度與生態系統服務價值的動態關系

4 結論

基于1990、2000、2008年3個時期的遙感影像圖，分析渭干河流域土地利用程度與生態系統服務價值的時空變化特征，并基于格網劃分探討二者的相互關系，得出以下結論。

1）流域未利用地面積較大導致土地利用程度較低，1990～2008年平均土地利用程度綜合指數為0.331 5，上、中、下游依次升高，分別為0.266 3、0.402 5、0.618 2。未利用地、林地、草地、水域面積比重較大導致上游土地利用程度較低，下游建設用地和耕地比重較大、未利用地面積小，故其土地利用程度較高。由于流域土地開發利用程度的加劇，耕地與建設用地面積迅速增加，未利用地比重有所下降，土地利用程度綜合指數總體呈增長趨勢，年均增長0.23%，變化動態度由大到小依次為下游、中游和上游。

2）草地、林地和耕地是流域生態系統服務價值的主要構成部分，1990、2000、2008年流域總生態系統服務價值分別為2 722 484萬、2 709 389萬和2 662 851萬元，總體有所下降，其主要原因是林地、草地、沼澤面積的減少。上、中、下游的草地提供的生態服務價值均最多，下游未利用地面積小、林地比重較大，故其單位面積生態系統服務價值為流域最高。1990～2008年上、中、下游的生態系統服務價值動態度分別為0.03%、-0.23%和-0.76%，上游略有增加，下游降幅較大。

3）隨著土地利用程度的加劇，生態系統服務價值先增后減，波峰位于土地利用程度綜合指數為0.5左右，前期主要是未利用地比重減小，后期則表現為建設用地比重的增加。未利用地比重較大的區域其生態系統服務價值與土地利用程度均較低，該類區域的比例最大，達40%以上。土地利用程度變化的空間差異不大，生態系統服務價值增加的區域主要分布在流域上、中游，減少區域的空間分布差異不大，中游略多于上游和下游。未利用地面積減少使得生態系統服務價值增加，耕地增加、林地和草地減少導致生態系統服務價值下降，耕地和建設用地面積增加則是土地利用程度加劇的主要原因。

4）流域應社會經濟發展與生態環境保護并重，依據流域生態服務功能及未來用地需求，制定嚴格的土地開發與生態環境保護政策，以保障流域的生態系統服務功能。不應盲目開墾耕地，尤其要防止林地和草地向耕地的轉變；保護和恢復流域生態環境，使未利用地向草地和林地轉變。中下游地區應注重林地的保護，提高區域的生態環境質量。

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篇6

關鍵詞：現代企業 合同管理制度框架 誤區 構建

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2014）10-271-03

一、現代企業對合同管理的要求

現代企業運作離不開法治建設?，F代企業作為企業的一種先進的組織形式是建立在企業管理現代化和技術現代化基礎之上的。企業管理現代化的實現途徑之一就是公司制。以法治理念作為構建原則的公司制較好地實現了現代企業的管理現代化?？梢哉f現代企業的運行離不開法治建設，法治建設促進了現代企業的管理現代化。

合同管理是企業法治化運行的基礎。市場經濟是法治經濟。市場經濟要求企業管理的運作必須堅持法治化的方向。企業法治化運行最基礎、最核心的工作就是合同管理。合同管理貫穿于企業成立、發展、壯大等各個縱向過程，合同管理遍布于企業采購、銷售、運輸、勞動用工、技術管理等各個橫向層面。優秀的合同管理模式可以充分發揮合同管理合法性、預測性、規范性的特點，為企業提供業務性和法治性完美結合的合同，為企業提供市場現實性與前瞻性完美結合的合同，進而將合同管理與企業愿景完美結合，避免在合同決策、合同執行中的盲目性和隨意性，最大限度地為企業避免因主觀因素造成的失誤和風險。反之，一個企業做得再好、再強，如果沒有一個優秀的企業合同管理模式也不會走得更遠，一個不經意間的合同風險可能會使企業多年的努力與積累瞬間崩塌。

企業合同管理核心的工作就是做好符合現代企業要求的合同管理制度建設。合同管理制度是指企業為實現合同目的，結合本單位實際情況，依照合同法等有關法律法規，對本單位的合同相關人員在合同的訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止、糾紛解決以及審查、監督、控制等一系列行為規范和標準的總稱。制度建設是一個制定制度、執行制度并在實踐中檢驗和完善制度的在理論上沒有終點的動態過程。企業要想做好合同管理工作，首先應有一個科學的、好的制度，這是做好制度建設的第一步，做到“有法可依”。當然制度沒有“最好”，只有“更好”，制度不是寫在紙上，發個文件就萬事大吉。合同管理制度必須有明確的企業合同管理目標、符合企業實際但又要對企業合同管理適度超前引導，是一個循序漸進的動態的過程。如果合同管理制度沒有超前性則不利于現代企業的發展，如果過度超前則在執行中遇到阻力過大，同樣不利于合同管理制度建設。因此，一個優秀的合同管理制度對合同管理至關重要。

二、構建合同管理制度框架存在的幾個誤區

1.對合同管理的系統性認識不到位，將合同管理的各個環節人為地割裂開來。如將招標管理、供應商管理與合同管理割裂。

2.對合同管理的實用性和可操作性認識不到位，簡單地照搬法律條文，合同制度空洞無物。

3.重視合同簽訂管理而忽視對合同履行的管理，沒有使合同的經濟效益得到充分體現。

4.在合同管理制度的制訂上沒有采取循序漸進的原則，制定了一個過度超前的合同管理制度，在執行中遇到困難。

三、構建符合現代企業要求的合同管理制度框架

注重合同管理制度框架的頂層設計可以有效提升合同管理制度建設的水平，促進合同管理的整體有序推進，起到綱舉目張的作用。設計符合現代企業要求的合同管理制度框架應當符合合法性、前瞻性、統一性、預防性、可操作性和開放性的原則。

1.合同管理機構的設置。企業合同管理機構的設置理論界通常分為合同業務部門、合同審核部門、合同批準機構、發文歸檔機構等。不少企業在實際中分為合同業務部門、合同管理部門、合同批準機構等。筆者認為后一觀點更準確。企業的每一個有對外職能的部門都可能是合同業務部門，是企業特定標的合同管理的基礎部門。合同業務部門是專業性的部門，不是綜合性的部門。合同批準機構的設置可以根據企業的不同規模、企業決策層的授權情況設置不同的審批環節，并且動態調整。合同管理部門（合同審核部門）在合同管理的流程中是最重要、最關鍵、工作壓力最大的一個環節，企業對該部門的設置是合同管理機構設置最重要的基礎工作。合同管理部門（合同審核部門）在合同運行環節中主要職能是對合同業務部門在合同運行中的形式、內容和程序的合法合規性進行審查，并發揮管理職能，也就是對合同運行情況進行計劃、組織、領導、控制。因此，合同管理部門（合同審核部門）是一個綜合性的管理部門，應當能有效協調合同招標、文本起草、合同簽訂、合同履行、合同爭議處理等合同管理的各個環節。實踐中不能以“權力崗位分段設崗”等理由限制合同管理部門綜合管理職能的發揮。

2.授權管理。授權委托是合同簽訂履行的前提，加強授權管理可以有效防范企業合同管理中的風險。表見制度也對企業的授權管理提出了更高的要求。首先，大型的企業集團應當通過年度經營授權的形式加強對下屬分公司對外經營的管理，將分公司的日常對外經營業務納入規范管理和正常軌道，非日常經營業務納入單項授權管理。其次，對合同人的授權堅持權責相適應的原則，讓實踐中真正負責合同運行的人員直接簽訂合同。實踐中存在為控制人數量代簽合同的情況，也存在為控制人數量部門領導直接簽訂合同的情況，這都有很大的弊病。單位及部門領導應當通過審核去控制合同而不應當直接參與到合同簽訂過程中。最后，企業應當加強對表見、口頭合同的控制。表見、口頭合同與市場經濟的誠信、便捷交易相適應，同時也給企業合同管理帶來風險。企業應當通過備忘錄、提示書等形式讓對方書面確認本企業對授權管理行為的控制，管控企業授權風險。

3.流程管理。建立符合法治理念和企業制度的流程體系。流程管理是法治理念從意識理念轉換到行動層面的產物。流程管理具有可控制性、可追溯性的特點，其實質就是責任與權利相統一的法治理念的具體表現，同時可以控制領導層決策時“拍腦袋”的人治模式。一整套優秀的、科學的、體現法治理念的合同管理流程是做好合同管理工作的基本前提。合同管理流程是一個綜合體系，而不僅僅是合同審核流程。有的企業在流程管理中將合同管理員排除在合同前置流程、合同履行流程之外，容易導致合同在審核之前已經在法律上形成的尷尬或者合同管理頭重腳輕。合同管理員最了解合同運行流程中可能存在的問題，應當在合同運行流程中發揮重要作用。流程的設計要通過合同流程各階段之間的相互制約、平衡，營造對合同運行行為相對的“體外監督”，減少“體內監督”。需要強調的一點是合同流程各階段之間的相互制約、平衡并不是相互保密。否則只能是失去監督制約的意義。

4.標準文本管理。標準化文本是指企業對出現頻率較高的合同事前擬定合同條款的一部分或者全部內容而多次使用的合同文本。標準合同文本的使用簡化了合同的訂立過程，也簡化了合同的審核過程，提高了合同流轉的節奏與效率。標準合同文本的推行通常是在企業合同管理發展的中級階段，合同條款帶有一定的“霸王”特征。首先，企業在推行標準化合同文本的過程中要統一規劃，使標準文本體系盡可能完整，盡可能覆蓋企業經常易，達到制定標準合同文本的目的。其次，標準合同文本要考慮到交易的復雜性和多變性，可以考慮對標準合同文本的合同條款制定多個選擇項以適應不同的商務需要。最后，標準合同文本要有一個動態的修訂過程，要向文本進一步細分，條款相對公平，制度、流程、文本相對配套的合同管理的高級階段過渡。

5.合同履行管理。簽訂一個好的合同只是一個良好的開端，合同的履行才是真正重要的環節。簽訂合同是為了履行合同，如果只是重視合同簽訂管理而忽視合同履行管理，所有的一切工作都可能成為無用功。但是合同履行管理具有的分散性、長期性、實踐性及多部門參與的特性決定了合同履行管理難度最大。首先，企業應當著力加強合同業務人員隊伍建設。合同管理是一個綜合的體系，決不是合同管理員一個人的事。企業合同履行管理更要注重培育合同業務人員的交易知識、法律知識、技術知識和對企業忠誠度的建設，奠定合同履行管理的基礎。其次，制定合同履行切實、可操作的制度。建立嚴格的合同履行責任人制度、嚴格的合同履行不符合項即時報告制度、嚴格的合同履行日程管理制度、合同履行信息收集管理制度等。再之，企業合同管理人員則應根據企業合同分類管理的原則介入到重點合同的履行管理中去，為合同履行提供全過程履行支持和監督，避免只有在合同履行出現異常時才被動介入處理。最后，企業應當建立并加強合同履行中異常情況處置流程和合同異動、終止時的應對機制。

6.合同管理信息化。隨著企業規模化經營的發展，企業總部、部門、分支機構之間空間分離現象日漸增多，與企業精細化管理要求的矛盾日漸突出。傳統的手工管理方法耗時費力。企業合同管理信息化可以實現合同信息的快速提取和科學高效管理，節約管理成本，創造經濟效益，使合同管理的作用變得更加直接。企業合同管理信息化建設過程中，合同管理人員要發揮主導作用，系統性地提出合同管理需求，科學合理地設置合同管理權限和功能模塊。合同管理信息化是為合同管理服務的，合同管理員不能淪為合同信息化管理的工具。合同管理信息化要在合同履行中充分發揮提示預警的功能，充分利用合同信息為企業領導層決策提供依據，提升合同管理在企業中的地位。

四、結論

建立在法治基石上的現代企業一定要注重構建優秀的合同管理制度框架，優秀的合同管理制度可以有效防范與控制現代企業法律風險，促進現代企業的可持續、健康發展。

參考文獻：

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[4] 張兵.民意表達制度化的思考.江漢論壇，2008（9）

篇7

首先，公司合同管理工作由商務部門、采購部門、建造部門和辦公室按照各自業務分工分別承擔，各個合同承辦部門的工作接口、職責分工不夠清晰，尚待進一步梳理及明確；其次，各個合同承辦部門分別建立各自的合同管理臺賬，數據庫結構不統一，不利于公司決策層和管理層全面及時地了解公司合同簽訂及執行情況；此外，各個合同承辦部門對合同收入支出掌握的信息不對稱，例如資金支付到賬情況、項目業主資金審批和拒付情況等信息分別由不同的部門掌握，信息交互效率低下，有時為了對賬花費大量的時間和精力；公司合同管理仍然采用手工管理方式，產生大量的紙質文件，費時費力，容易出錯，急需合同管理信息化手段，提供強大的標準化定制流程，并對合同執行狀態進行實時監控。

2研究內容

（1）梳理公司商務合同相關程序，建立標準化的工作流程

梳理公司商務合同相關程序、建立標準化的工作流程旨在明確合同承辦部門及相關部門的職責和接口，全面完善合同管理制度。清晰的業務職責，健全的管理程序是建立合同管理系統的基礎。通過分別與各個合同承辦部門進行面對面訪談，并組織相關部門召開專題研討會，從而明確相關部門的管理職責，細化實施細則，提高管理程序的可執行性。例如明確各個合同承辦部門的業務范圍；各合同審批部門的職責；細化合同類型分類標準，完善合同類型分類實施細則，確保合同分類準確等等。通過訪談和研討，同步完成相關管理流程和程序的新增或升版，從而建立合同管理平臺的綱領性程序文件和具體實施文件，完善合同管理制度，使現行程序體系覆蓋合同全過程各個階段的管理內容及標準。例如將合同執行過程中的"合同中止"、"合同解除"、"合同爭議"等內容納入合同制度，并優化合同簽約及審批授權制度等；統一合同管理業務表單格式，提高標準表單的使用率；統一合同評審會簽表、合同付款申請表等業務單據格式；建立標準合同模板庫，提高標準合同文本的使用率等等。

（2）以信息化手段搭建商務合同管理平臺

以信息化手段搭建商務合同管理平臺旨在根據合同管理流程和程序以及實際業務特點建立開發合同管理系統。在對業務需求進行詳盡調研，認真組織討論的基礎上提出平臺建設思路，配合技術人員完成需求分析、軟件選型、項目開發等工作，達到信息化管理目標：實現合同全過程、全生命周期管理，覆蓋合同準備、合同訂立、合同執行及合同關閉各個環節工作；規范固化合同管理業務流程，加強合同執行監控防控風險；實現合同數據多維度快捷查詢、統計與分析，為領導決策提供有效支持；實現與公司相關信息系統如財務系統、采購系統、門戶系統、文控系統、各成員單位合同相關業務系統等的有效銜接，確保信息共享、數據同源；統一規范管理合同數據，一次管理重復使用。

（3）明確商務合同平臺的使用責任，加大培訓宣傳力度

培訓的成功與否是合同管理系統能否成功上線的關鍵因素。培訓工作首先將系統用戶進行細分，然后針對不同層級的用戶進行深度培訓，從而最大程度確保各層級的系統用戶都可以有針對性的了解系統設計理念并熟練操作系統。通過定期組織培訓，在公司及項目部營造了學習和使用商務合同平臺的良好氣氛，亦有助于提高員工的合同意識。

3研究成果

（一）梳理公司商務合同相關程序，建立標準化的工作流程

（1）合同管理平臺信息化總體需求分析

從問卷調查反饋的統計結果來看，各個合同承辦部門普遍認為，盡早實現合同管理平臺的信息化十分重要，合同管理信息化和合同申請/支付管理信息化對工作效率提高最顯著，對業務增值貢獻最大，也較容易實現，同時也是上線需求最迫切的兩項業務，希望合同管理平臺的操作能夠較為簡捷，方便查找和使用。

（2）明確合同承辦部門職責，完善合同管理程序體系

經程序文件查閱及與相關部門訪談，明確公司合同承辦部門共有四個，分別為商務部門、采購部門、建造部門和辦公室，各個合同承辦部門所對應的項目部部門也有合同承辦的職責。經與各個合同承辦部門溝通，系統性的將合同管理相關程序、制度，從合規性、適應性、有效性等方面進行綜合評審，促使合同承辦部門完成了相關管理程序的新增/升版工作。

（二）以信息化手段搭建商務合同管理平臺

（1）成立合同管理系統實施工作團隊

穩定的、分工明確的工作團隊是確保合同管理系統得以成功開發的保障。在集團合同管理系統開發項目實施工作組的領導下，公司組建了合同管理系統實施工作團隊，團隊成員由相關部門領導指定，彼此相互配合，在項目經理的領導下，按照各自職責分工有計劃地實施系統開發。

（2）合同管理系統目標需求及建設內容

通過調研和討論，課題組總結出合同管理系統如下目標需求，并由此分析得出合同管理系統建設內容。

①合同全過程管理

通過合同準備、合同訂立、合同執行、合同關閉四大環節，實現了合同的全過程閉環管理。合同準備階段，通過與相關系統進行接口集成，確保合同相關數據同源，避免重復錄入；合同訂立，系統提供范本的管理，使得標準合同的起草更加方便快捷，減輕承辦人員的工作量；合同文本的在線審查審批，通過多級規范的審批流程，進一步防控法律風險；合同文本在線打印，加密防偽，確保合同的唯一性；合同執行中的支付申請，變更申請等，及時跟蹤合同的執行情況，確保合同信息的完整性；合同關閉，是合同的終點，最終實現了合同的閉環管理。

②合同范本管理

通過系統，建立合同范本及合同制度文件的管理，通過系統對合同范本、相關制度文件進行管理，實現了各種范本制度升級后的版本控制管理，并通過線上范本審核，確保范本及制度文件的及時性、準確性，為合同創建提供便捷，促進并提高合同標準文本的使用頻率，減少審查審批工作量，降低合同簽訂中的各種風險。

③合同對方管理

建立合同管理系統的合同對方庫，并通過與采購系統對接，可接收供應商信息，合同管理系統可自行錄入供應商及客戶信息，實現完整的合同對方管理，對合同對方的相關資質等進行管理，有利于確保合同管理系統信息的完整性與獨立性，也確保了合同對方信息的統一和規范。

④項目信息維護

對項目進行基本信息的維護管理，實現項目信息與合同的關聯，并作為查詢統計分析的支持，滿足通過項目進行合同數據的匯總與分析的需求。

⑤合同監督檢查

集團及公司合同管理部門、監察審計部及相關領導具備相應權限對管理范圍內的合同進行監督和檢查，可以查詢與追蹤合同的審批情況及履行狀態，也可以對當前的合同流程相關人員進行預警提醒。

⑥合同監控追蹤

集團及公司合同管理部門及領導，可以實時查看與監控權限范圍內的合同運行情況，包括查看所有運行中的合同總數、異常情況及重點關注的事項，實現合同運行信息的及時反饋、異常監控與全面管理。

4結語

篇8

本文主要通過合同管理實踐工作，結合廣東、福建地區X銷售企業在2000年至近期的經營管理情況闡述合同管理如何與企業發展相結合，最終達到適應市場變化的目的?？偨Y經驗，提煉成果。有針對性的對廣東、福建地區迅速成長的銷售型企業的合同管理提供參考借鑒。

【關鍵詞】

銷售企業；合同管理；適應市場

廣東、福建等省經濟活躍、經濟形式復雜多變，做為設立在該地區的銷售企業，隨近十幾年來國家經濟發展，快速發展。為適應市場變化，企業需要積極開展多種方式的改革。本文以某企業廣東區公司在華南地區的分支機構變化為例加以闡述。從2000年以來，該企業在華南地區跨省多次分立、整合。2004-2009年以華南區公司為主，管理本地區（廣東、福建、海南）業務，人員合并辦公。2010年后華南區公司各項工作重新分立為各省區公司管理。組織機構先后經歷了省市級管理方式―省級公司直接管理模式（組織扁平化、垂直管理）―省地市級管理方式三個階段模式。所轄地區也分別經歷了各省獨立―廣東、福建、海南三省合并―廣東、海南兩合并加福建省獨立―各省獨立。公司內部管理方式、管理地域范圍不斷變化、所處的經濟環境復雜，需要從多方面不斷完善合同管理工作。

1 公司合同管理制度制定

在華南區管理時期，最早結合總公司制度制定華南區合同管理制度，廣東區合同管理制度是結合本區當前的實際情況，在原華南區制度基礎上修訂制定。并同時制定《合同管理權限及合同審查審批程序》?，F行制度建立統一授權、歸口把關、各負其責、相對集中的合同管理體制。公司所屬各地市公司、公司本部各部門應嚴格按照各自的職責權限進行合同的論證、審查、簽訂、履行、監管等工作。

1.1建立統一管理、各負其責、相對集中的管理體制

改變原來的多部門管理，按相對集中歸口把關、相對集中的方式管理。原來的由各主要業務部門各自承辦合同、審核合同、簽訂合同、履行合同的即做運動員、又做裁判員的模式，變為相對集中統一管理后，成為現在的由公司所屬各地市公司、機關各處室應嚴格按照各自的職責權限進行合同的論證、審查、簽訂、履行、監管等工作，形成職責清晰，工作明確、有效監督、規范控制的合同管理體制。

制度明確規定訂立書面合同的標準要求。從基本環節控制風險。

1.2“各負其責”，嚴格“三項審查”制度

按照“事前預防、統一授權、相對集中管理、分專業審查把關、各負其責、全過程監督”的原則，公司所有合同在簽訂之前，必須由各業務主管部門分別對合同項目的經濟合理性、可行性、合法性、嚴密性、規范性、立項依據、資金渠道、技術質量要求等方面進行審查；公司法律部門及合同管理人員對合同的簽訂、履行、變更和終止等進行統一管理和監督。

公司簽訂合同實行分專業歸口審查、各負其責的管理體制，包括法律審查、專業技術審查、經濟商務審查。對未履行三項審查及審批手續的全同，一律不得簽訂。

1.3公司合同審核以公司本部、地市分公司兩級為審核主體

針對銷售公司最基層單位人員工作性質側重具體銷售業務，法律專業人員極少，工作管理中心不同于省、市級管理性公司的特點。將合同審核的管理性工作上移至省市級分公司，即減少基層工作負擔，又縮短合同審批流程、提高合同審批效率，符合各級工作側重點。

1.4加強新業務、高風險項目的法律審查

對于招投標類合同、投資類高風險合同，公司制度明確規定：“立項、選商、談判、會審、簽訂的程序進行?！薄皩贤椖窟M行必要的考察、論證、落實資金渠道、項目計劃等保證合同全面履行的條件。”“對合同對方當事人的主體資格、資信情況進行審查?！薄斑M行合同談判、組織招標、投標”。

1.5公司合同管理與招投標工作緊密結合

廣東區公司招投標管理制度規定：“招標人應與中標人簽訂書面合同”。

廣東區公司充分發揮合同管理信息系統的優勢，在合同管理信息系統設置伊始，即將所有列入招標類別的合同審查流程設置招投標審核。所有相關合同，必須首先在合同管理信息系統中進行招投標審核，達到招投標標準而未通過招投標審核的合同將被退回，從而避免產生規避招標、虛假招標的情況發生。

2 合同管理信息化推廣

以制度做保障，積極、快速推動合同信息化管理。

把合同管理進行網上審查審批等內容明確寫入現行制度中。三省合并管理時期，合同數量大，公司合同管理工作也處于起步階段。但按上級公司的總體安排，借助于當時的垂直管理、專業線分工的集中、統一特點，大力推動合同管理全面網絡化、信息化的工作，積極組織多種形式的人員培訓，強化合同信息系統的終端用戶使用。加強與當時三省各專業線、各區域和各相關處室的溝通協調，各專業線從初期的不適應信息管理方式至形成習慣、到支持認可合同管理信息系統，認識到管理三省各級合同，合同管理信息系統有著無法比擬的時間、空間優勢，即節約人力物力成本，又提高工作效率。使公司成為當時最早一批合同全面上線的企業之一，系統使用覆蓋廣東、福建、海南三省分公司，用戶數量超過550個，合同系統運行合同管理范圍下至零售網點合同上至省級公司投資項目，合同運行數量達30057份。

3 合同管理細致與效率平衡

作為一個大型企業，合同管理的細致性和對控制風險的高要求往往與合同簽訂效率相互制約。需要企業對合同管理審批環節的流程優化常抓不懈。公司的流程優化是從“娃娃”抓起的，基礎好，也更易治理。從合同流程設置伊始，便充分考慮到實際工作需要、工作效率要求，以滿足于瞬息萬變的市場變化要求為目的。除重大合同外，合同審核流程簡潔、無重復的專業技術性審核。公司重視做好平時的預防工作，避免頭痛醫頭，腳痛醫腳，日常治理的效果顯著。

合同管理信息系統初始化的早期，流程即是一級審核即可完成三項重要審查，效率高為特點。公司的現行管理制度同時也明確“歸口審查、各負其責”，在現在行制度的同時，也有明確的《合同審查權限及審查審批流程》，即避免了審查審批流程的事后確定的隨意性，也免于造成流程不定的相互推委。

區分不同類別、不同性質、不同情況的合同，本著實際情況，按工作需要進行相應調整。關聯交易合同、有標準文本的合同 、對時限性要求高的合同，符合三項審查及審批要求為上限要求。一般只通過一級審核，少用二級審核，避免相同專業性、技術性重復審查。

使用標準文本、金額較小、對時限性要求高、法律關系簡單的合同，如：公司主要產品銷售、主要產品采購、零售網點銷售、零售網點維修、零售網點房屋租賃等合同，實行一級審查審批，只在二級分公司完成三項審查和審批即可簽訂，通常不同性質的審核節點4個，在承辦人及時督辦的情況下，能夠在短時間內完成所有審查審批環節并簽訂。對于其它法律關系簡單的買賣、租賃、技術服務等合同審查審批合同審核節點總數一般為5個，金額小的4個。只有投資建設類的合同，法律關系復雜、金額大、無固定的標準文本，而實行二級審核，以嚴控各種風險。

日?？刂屏鞒萄娱L，由于部分工作部門的內部工作分工需要，時常有相關部門要求增加流程審核要求。日久天長，流程便會逐漸加長。為控制這一情況發生。公司流程變化、調整實行審核制，流程調整由主要負責人審批，方可增加。同時，不定時安排合同審核流程檢查瘦身。達到日常控制體重，效果好于超重后服藥減肥。

4 應急合同審核控制

銷售企業面向市場，工作難免需要應對“突發事件”，對時間及價格波動異常敏感的合同也需要應對這類“突發事件”。這客觀上造成了個別合同事前審核不充分，事后補辦。隨著公司規模擴大，各類人員的加入，這類情況也隨之復雜。為控制這一情況，公司將其納入二級單位主要負責人的人事業績指標考核范圍。自上而下，重視合同提前充分審批簽訂的必要性和重要性，最大限度減少這一情況發生幾率。

5 合同管理薄弱環節強化

履行控制，尋找最薄弱環節，明確職責。

合同履行是一個時時變化、需要不斷更新的動態管理。合同的履行環節分散、不易集中；部分履行時間長、地域分散、履行承辦人員更疊、銜接不順暢。要求合同履行的直接管理部門有高度的相關性和責任感。合同履行歷來是合同管理工作中的重點、難點和風險控制的關鍵點。廣東區現行合同管理制度，結合廣東區工作實際，明確“合同承辦單位全面負責合同履行”。做為銷售企業，合同承辦單位通過是該合同的需求部門，也是該合同的執行部門。直接掌握合同的全部履行過程，做為履行的責任部門，責無旁貸。

篇9

（一）程序運行問題

我國國企傳統簽訂合同流程并不規范，傳統合同流程中，國有企業過度重視員工考核的資金收益，忽視了員工業績考核和企業發展的重要性，與現代市場經濟發展需求相違背，致使我國國企合同有效性受到威脅，企業無法將合同的有效管理作為員工考核的指導基礎，導致國有企業難以及時解決合同管理中的問題，長此以往，企業合同管理問題越積越多，對國企發展十分不利，與此同時，國企管理層在實際工作過程中，過分注重工期和效率兩大方面，弱化了國企事務管理部門指導作用，導致國有企業管理效果并不明顯。

（二）合同管理制度問題

企業合同管理作為企業日常經營管理過程的重要內容，是確保市場經濟正常運行的基礎和前提。因此，國有企業合同具體、精細化是避免合同管理出現問題的有效措施。但是，在國有企業合同管理過程中，合同管理制度的缺失，導致具體事務難以落實下去，影響企業科學決策，不能夠采取具有針對性的措施對企業進行管理，不利于企業提高經營效益。另外，我國國有企業合同管理制度的缺失還表現在宏觀調控方面，受到國有企業管理者綜合素質的影響，部分管理者忽視了合同管理的重要性，難以把握合同簽訂的關鍵環節，在很大程度上影響企業在市場經濟交易中的收益。因此，優化國有企業合同管理具有現實意義。

二、國有企業合同管理優化有效對策

（一）建立健全國有企業合同管理制度

第一，崗位責任制度。企業建立健全合同管理崗位責任制度，能夠促使企業內部各部門以及各員工明確自身主要工作職責，構建清晰的權責利關系，形成有效的監督機制，并為企業年度考核提供支持和依據；第二，資格認證制度。國企要結合自身實際情況，制定科學、合理的培訓計劃，定期對合同管理人員進行培訓，確保合同管理人員具有招標師資格以及管理資格證書，通過這種方式，不僅能夠提高國企合同管理人員綜合素質，還能夠有效提高管理水平，避免合同管理失誤帶來的風險。

（二）加強對合同管理法律知識的宣傳

在國企合同管理過程中，應加強對合同管理的法律知識的宣傳，促使員工能夠認識到合同管理的重要性，提升企業整體合同意識和法制觀念，而在國企合同制定以及實施過程中，需要將企業管理者作為實施基礎，并讓企業全體員工能夠了解相關內容。另外，國企還可以經常組織員工學習合同法相關內容，通過加強對合同法律知識的宣傳，能夠強化員工合同法律知識，確保企業日常生產經營活動順利開展，促使合同能夠發揮積極效用，為推動企業長遠發展奠定堅實的基礎。

（三）設置專門執行機構

簽訂合同是企業與員工之間建立民事關系的過程，合同本質上是具有法律效力的文件。簽訂合同的行為是一種民事法律行為，需要專門的機構才能夠執行。因此，國企在進行合同管理過程中，需要設置專門的合同執行機構，確保企業合同的合法性。通過設置專門的合同管理執行機構，不僅能夠有效避免企業運行風險，還能夠保障企業合法權益不受到侵害，是保障企業穩定發展的重要前提。

（四）管理者要重視合同管理

國企管理者作為企業日常經營管理的重要主體，其思想、觀念直接影響整合企業運行情況。因此，國企管理者要重視合同管理，堅持科學發展觀，加快企業向科學化管理轉型，實現現代化管理目標，將企業合同管理納入到企業決策中，加強對合同管理的監督和控制，及時發現合同管理過程中的問題和不足之處，解決問題總結經驗，學習先進的管理方法，完善合同管理制度，規范合同簽訂流程，促進國企合同管理科學、合理化，提高合同管理水平，實現企業經濟效益最大化目標。

三、結論

篇10

關鍵詞：公立醫院；精細化；合同管理模式；成效

根據2014年1月1日起實施的財政部《行政事業單位內部控制規范（試行）》規定，內控體系的目標是：“合理保證單位經濟活動合法合規、資產安全和使用有效、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果?！惫⑨t院合同管理作為內控體系的重要內容，其目標與內控體系的整體目標是一致的，將合同管理作為重要抓手，完善醫院內部控制體系，驅動管理體制變革，建立規范化管理格局，使醫院具備強大的生命力[1]。

一、公立醫院傳統合同管理存在的問題

1.缺乏歸口管理。公立醫院各部門根據需要組織采購和簽訂合同，沒有歸口管理部門會導致合同分布零散、編號不統一、登記不全面、無專人負責等混亂現象，使合同管理工作缺乏統一的指導，醫院不能及時發現其中的風險和問題，一旦出現糾紛容易陷入被動。2.采購行為不規范。公立醫院采購方式有公開招標、邀請招標、談判采購、詢價等，要根據采購的種類、金額、資金屬性等因素確定。有些部門未經嚴格的采購程序便確認了合作方，甚至當合作事項正在進行或已完成后才開始著手合同事宜，嚴重違反了相關采購規定，而且由于缺乏合同條款的約束，部門對合作事項的把控力度不強，難以全面實現工作目標、維護醫院利益。3.財務預算、付款等功能難以實現。預算管理是醫院財務管理的重要手段，付款功能是財務執行出納和監督職能的關鍵環節，醫院財務部門如未充分參與合同管理工作，會導致全面預算管理落實乏力、經營情況難以監控、資金使用缺乏計劃。4.院內審核流程長。雖然多數醫院有內部合同審核流程，但涉及的管理部門較多，從采購到最終簽訂合同，經辦人員需要將合同資料分別送達多個管理部門審核簽字，大量的時間消耗在審核環節。5.無制式合同。在沒有符合醫院特點的制式合同文本可供參考的情況下，科室在采購和合同談判過程中容易被對方單位的思路影響，甚至直接使用對方單位的合同模板，導致合同條款不能有效維護醫院權益。6.缺乏法律專業支持。醫院合同種類多樣，要在國家法律法規和政府政策規定的框架下簽訂執行，需要專業性強、知識面廣的法務人員對合同條款進行全面把關、及時解決相關糾紛。

二、公立醫院精細化合同管理模式的建立

1.組織結構。（1）三級管理、內外聯動。一是完善法人治理結構，理事會負責決策醫院重大事項，醫院領導分管各職能管理部門，醫院管理研究室為合同的歸口管理部門。二是聘請知名醫療行業律師事務所高管作為理事會外部理事，參與醫院的重大管理決策。合同歸口管理部門聘請律師團隊擔任常年法律顧問，從事具體的法務工作。這樣，醫院內部明確了職責，外部可以獲得多層次、團隊式的法律服務，從源頭上規避了法律風險，可以及時評估風險并制定應對預案，使防控和解決風險成為醫院的常規工作。（2）各部門分工明確、專崗專責。在醫院領導總負責下，形成了醫院管理研究室為合同管理中心，紀檢、審計處和財務處為監督機構，其他職能管理部門負責各自職責范圍內合同事項的權責架構。醫院管理研究室設合同管理專員，對接各部門和律師；合同主管部門及會審部門設合同經辦人或審核專員，實行“經辦人—主任”二級審核制。這樣，將責任落實到專部專崗，有利于各部門有效配合、相互牽制，提高相關人員工作責任心。2.制度建設。（1）醫院內部規章制度。根據國家法律和廈門市相關規定，出臺了醫院《采購管理辦法》《經濟合同管理辦法》和相關解釋文件，并適時修訂?！恫少徆芾磙k法》詳細規定了采購流程、預算管理、采購方式的選用、標準采購程序、監督檢查等相關事項；《經濟合同管理辦法》明確規定了合同的訂立、履行、變更、補充、解除、法律責任等事項；解釋文件對采購和合同經辦涉及的具體名詞、程序和工作方法等內容進行詳細的解讀和政策提示。（2）常年法律顧問服務協議。通過招標的方式聘請常年法律顧問，雙方簽訂《常年法律顧問服務協議》，約定常年法律顧問對醫院提供合同和規章審改、出具律師意見、參與項目會議和商務談判、糾紛及訴訟處理、出具律師函、員工法律培訓等服務。3.合同審核流程。建立“對外經濟合同審批流程”，將合同發起、會審、流轉、審批、修改報批、簽訂、執行等環節納入流程管理，尤其對風險分值最高的“合同審核”環節進行重點把控[2]。（1）醫院管理研究室作為合同歸口管理部門，負責四個重要節點的審核：采購程序符合規定、會審部門按制度審核、律師按約定審改、合同主管部門按會審意見執行。通過關鍵節點的把控，確保了審批流程滿足醫院的要求，實現合同管理的目標，即提高合同質量、把控醫院風險、促進醫院發展、維護國有資產安全和提高管理水平。（2）財務處、審計處和其他相關職能部門（如有必要）承擔了院內會審合同的重要職責，保證了審核的專業性、合理性，使具體的合同條款符合醫院實際發展需要。（3）將合同審核與簽訂流程合并，縮短流程線路，減少合同簽訂前的不必要環節，提高了管理效率。（4）審計處、紀檢監察辦公室全面監督采購、合同審核和簽訂流程，并根據需要組織專題審計，保障合同管理工作滿足合規性的要求。（5）常年法律顧問從法務和合規角度對合同逐字逐句進行審核，保證其專業性和獨立性，與合同管理工作的周全性、保密性要求密切結合。4.財務全面預算和資金收支管理。（1）全面預算管理是采購和簽訂合同的“總閥”，醫院財務處通過預算的編制、審批、執行、調整、考核、決算等工作控制經濟活動的全程，各部門獲批準的預算內采購項目可以按醫院采購和合同管理辦法執行，預算外項目必須經相應審批流程批準，對符合“三重一大”規定的項目必須經醫院黨政聯席會集體討論決策后方可執行，從而對各項目嚴格把關、監督落實[3]。（2）資金收支管理是監督合同履行的重要手段，醫院各部門在合同履行過程中，依照合同條款和財務審批流程，申報付款申請并獲得領導批準后，將合同、發票、審批報告等憑據送交財務處，財務處按財務制度和合同條款嚴格審核其真實性和合法性后，方可辦理價款結算和賬務處理。5.制式合同庫。醫院合同雖然數量多、專業廣，但總體而言還是可以進行區分。合同歸口管理部門請各專業部門提供各類型合同過去簽訂的版本，組織財務處、審計處、其他管理部門（如有必要）、法律顧問會審，建立制式合同庫。目前已建立制式合同，涉及醫院運營管理及對外合作的各個方面。制式合同充分考慮了涉及的法律法規、雙方的權利義務、各項風險、糾紛解決等內容，主管部門與合作方可以就模板進行協商、談判，撰寫具體合同內容。制式合同為經辦人員提供了充足的談判資源、提高了采購等工作效率，為醫院避免了大量合同風險，保障了醫院的合法權益。6.信息系統OA無紙化審核。充分利用信息化手段，在醫院OA系統中設計開發電子“對外經濟合同審批流程”。各會審部門能同時在線審核，方便快捷，提高了審核速度。簽章系統、密鑰系統、防篡改系統的搭配使用，使合同審核過程可有效追溯，審核痕跡和附件可永久保存、無法篡改。同時，便于建立合同管理大數據庫，對合同管理各節點、時點的行為數據進行大量保存，使精準管理行為分析成為現實，可輔助經營決策[4]。7.存檔管理。合同編號及存檔工作是醫院合同管理的重要環節，便于合同的查找、賬目核對和審查審計。首先，對所有合同實行四級編號，即“院區號—部門號—年號—合同號”，編號一經確立不可隨意變改；合同發起部門在歸口管理部門的監督下，對本部門發起的合同進行編號。其次，存檔工作由各部門各司其責，發起部門負責從采購到合同簽訂、執行的所有文件資料的保管，并且將簽訂合同的紙質版送往院辦、財務處存檔，廉潔協議報紀檢辦公室存檔，電子掃描版上傳至OA流程永久保存。同時，合同審核經手部門要存儲經手環節的相關資料。

三、公立醫院精細化合同管理模式的成效

1.推動醫院內控建設。通過明確組織、健全制度、梳理流程、嚴格財務、實施模板、使用信息系統和存檔管理，建立了以防范風險管控為核心，歸口部門和責任部門為主體，監督監管部門為引導，醫院內部管理為基礎，法律顧問有效服務為支撐，全業務覆蓋、全過程監控的公立醫院合同控制實施體系，夯實了醫院對業務層面的控制，推動了內控體系的完善。2.保障醫院經濟活動的開展。隨著醫療事業的快速發展，以合同管理為重要組成的醫院內控體系和外部法務協助為醫院發展提供了強大的支撐。通過預防、識別、分析各種風險，制定、實施相應的措施，做好事前防控風險和事中管理風險的工作，提高了醫院防范和管控經濟活動風險的能力，保障了醫院日益活躍的對外經濟活動。3.穩健保全國有資產。精細化合同管理模式實施以來，在醫院合同量持續增長的背景下，通過對合作方資質、資信、履約能力、權利義務、違約條款和糾紛解決等方面進行全面的審查和落實，保證了醫院利益、國有資產的安全和完整。

參考文獻：

[1]張瑩，李曉霓.試論如何做好醫院經濟管理管理工作———以某醫院經濟合同審查工作為例[J].中國衛生產業，2016，(10)：29-31.

[2]龍灼華.如何加強和落實醫院經濟合同管理風險評估工作[J].財經界：學術版，2015，(15)：67-68.