市場主體監管條例范文

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[關鍵詞] 社會主義 市場經濟 生態經濟管理

一、生態經濟和市場經濟的概述

市場經濟是一種經濟體系,在這種體系下產品和服務的生產及銷售完全由自由市場的自由價格機制所引導,而不是像計劃經濟一般由國家所引導。生態經濟是指在生態系統承載能力范圍內,運用生態經濟學原理和系統工程方法改變生產和消費方式,挖掘一切可以利用的資源潛力,發展一些經濟發達、生態高效的產業,建設體制合理、社會和諧的文化以及生態健康、景觀適宜的環境。

生態經濟與市場經濟是現代經濟的兩個基本特征。現代經濟,從其本質上講,是生態經濟;從其運行的方式上講,是市場經濟。生態經濟與市場經濟各有自身的特殊規律性,二者既有相互聯系、相互促進的一致性特點;同時又有相互制約的矛盾性特點。因此,在理論上研究如何利用生態經濟與市場經濟的一致性,以及如何克服和解決二者之間的矛盾性,從而建立起社會主義市場經濟條件下的生態經濟管理體系,對于促進我國經濟現代化建設事業,將是十分重要的。

二、增強生態經濟管理的途徑

1.市場經濟條件下政府經濟職能的轉變

市場經濟條件下,加強政府宏觀管理,解決由市場失靈出現的問題,首要的是政府必須轉變其經濟職能。我國目前正處于經濟體制改革的轉軌時期,政府經濟職能的轉變應主要圍繞以下三個方面進行:

(1)為了適應市場經濟體制建立的需要,政府經濟職能轉變關鍵是由傳統的直接調控向間接調控轉變。

(2)為了適應生態經濟管理需要,政府經濟職能轉變的關鍵是由傳統的單一經濟管理向經濟與生態兩大系統協調管理轉變。

(3)對于市場機制失靈的盲區,必須加強政府宏觀調控的作用

2.加強政府的生態經濟宏觀調控能力建設

(1)政府要確立起生態經濟觀念

生態經濟是現代經濟的一種理性認識和一種理想經濟模式。從生態經濟系統的結構看,生態系統的生產和再生產是基礎,經濟系統的生產和再生產是主體,二者相互依存,相互促進,同時又相互影響,相互制約。只有更新觀念,提高認識,才能夠從經濟與生態相協調的高度加強生態經濟宏觀調控能力建設。

(2)制定國民經濟發展計劃,必須確立生態經濟宏觀總量平衡

生態經濟宏觀總量平衡包含著宏觀經濟總量平衡和宏觀生態總量平衡兩大平衡。在生態經濟系統中,一定的經濟平衡總是在一定的生態平衡基礎上產生的?，F代市場經濟條件下,生態平衡這種穩固性和耐受力,不僅要靠自身的調節,而且更重要的還要靠經濟力量的支持和促進。因此,確立生態經濟宏觀總量平衡,在制定和實施國民經濟發展計劃時,不僅應當尊重經濟規律,充分開發利用自然生態系統資源,增加社會經濟財富,來保持宏觀經濟總量平衡;同時還一定要注意尊重自然規律,適應生態平衡的需要,來保持宏觀生態總量平衡。

三、宏觀、中觀、微觀生態經濟管理的主要任務

1.宏觀生態經濟管理的主要任務

這一任務的核心內容是,根據生態經濟規律的要求和我國現代化總體戰略的需要,確立我國生態經濟發展戰略,制定以生態環境保護與建設產業化為中心的中長期生態經濟管理目標,謀求建立生態(包括人口、資源、環境)與經濟相互協調發展的模式,走出一條社會主義市場經濟與生態經濟緊密結合與協調發展的新路子。

針對現在的具體情況來看,我們要抑制對資源環境的過度需求,增加自然生態系統的總供給能力,努力調節好有限的日趨減少的生態資源和無限的日益增長的經濟需求之間的矛盾;解決好不斷增加的排污量和相對縮小的生態環境容量即有限的凈化能力之間的矛盾,實現社會經濟系統的總需求與自然生態系統的總供給之間的基本平衡,保持生態經濟穩定、持續、協調發展。

2.中觀生態經濟管理的主要任務

在我國經濟體制轉變和經濟快速發展時期,工業和城市生態經濟管理是我國生態經濟管理的重點領域。它的主要目標是,逐步建立起適應社會主義市場經濟的生態經濟管理體系,加強對工業和城市大氣、水體、固體廢物和噪聲污染的控制與治理和城市生態環境的綜合整治,減緩環境污染加劇和生態環境惡化的趨勢,使部分工業部門與行業和重點城市的生態環境質量有所改善,逐步實現工業和城市經濟、社會和生態的協調發展。

3.微觀生態經濟管理的主要任務

從總的來說,微觀生態經濟管理的任務,是根據“優質優構低耗高效”這個企業現代生產力發展的基本規律的要求,及現代企業總體發展的需要,科學地組織企業生產力,尋求生產要素的最佳結合,優化企業生態經濟系統結構,節約物化勞動和活勞動,提高資源轉化率,提高企業發展的質量和效益,實現最佳的經濟效益、社會效益和生態效益的統一。在我國經濟體制轉變和經濟快速增長時期要著重完成以下具體任務:(1)按照我國實施可持續發展戰略要求和市場需要,制定企業生態經濟發展目標和規劃,推進企業發展模式的轉換;(2)建立現代企業管理,改革企業內部經營機制;(3)加強微觀生態經濟管理,必須把生態環境納入企業管理的軌道,使企業管理由過去單一管理經濟系統轉變為對企業生態經濟系統進行整體管理。

參考文獻:

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一、加強組織領導，開展學習調研，明確推進事中事后監管目標要求

商事制度改革的核心是“寬進嚴管”。沒有“嚴管”的保障，“寬進”勢必帶來市場秩序的混亂。商事制度改革以來，市場準入門檻不斷降低，市場主體數量迅猛增加，工商部門監管領域不斷擴大，對登記事項的監管大幅減少，對經營行為的監管明顯增加，受市場主體多樣化、市場競爭激烈化等因素影響，不正當競爭、有照無證、非理性出資等行為短期內大量增加，市場監管任務繁重。而隨著工商職能劃轉、體制調整，傳統的人海戰術和運動式的巡查模式已不可行，“管不住，也管不好”。

山東省工商局高度重視商事制度改革后的“嚴管”工作，按照國務院《注冊資本登記制度改革方案》的要求，結合我省實際，代省政府草擬了《關于貫徹國發〔2014〕7號文件推進工商注冊制度便利化加強市場監管的實施意見》，將簡政放權與加強市場監管并重，明確了“寬進嚴管”的總體要求、主要任務和保障措施，對加強事中事后監管，構建新型監管模式作出了總體制度安排。國務院印發《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》（以下簡稱《意見》）以來，省局高度重視，專門召開了黨組擴大會議進行了研究。根據國家和省確定的2014年促進市場公平競爭維護市場正常秩序重點任務，制定了重點任務工作方案，成立了促進市場公平競爭維護市場正常秩序工作領導小組。對列入2014年的重點任務，要求各責任處室提出貫徹落實工作方案，明確可量化的目標任務和時間節點;對列入2014年后重點任務，要求各責任處室立足當前、著眼長遠，研究提出貫徹落實工作方案和可檢驗的成果形式，實化細化落實任務的時間表、路線圖，確保每年都有目標、都有進度，協調、有序進行。

與此同時，我們加強與兄弟省市的溝通、聯系，注意借鑒、吸收外省市先進經驗和做法，拓寬工作思路。受工商總局委托，召開了部分市局參加的加強事中事后監管工作調研座談會，聽取了加強事中事后監管的意見建議。組織到廣東、浙江、上海和北京、天津、遼寧等省市學習考察，進一步了解了外省市建立“嚴管”體系的思路原則和經驗做法。

二、以企業信息公示制度為核心，構建新型市場監管模式

國務院《企業信息公示暫行條例》（以下簡稱《條例》）已于去年10月1日起正式實施。《條例》以信息公示和信用約束為核心，從法律上規范和固定了“寬進嚴管”的事中事后監管制度，是實現“一處違法、處處受限”的制度保障和構建社會誠信的推動力量。《條例》從國務院常務會議審議通過到正式實施只有兩個月的準備時間，時間緊、任務重、標準要求高。為做好貫徹落實工作，采取了以下措施：

（一）認真組織培訓宣傳。把《條例》的宣傳培訓和貫徹落實作為當前和今后一個時期全省工商機關的重點工作。按照“全覆蓋、無死角”的原則，將從省局到基層工商所所有登記監管人員、行政執法人員輪訓一遍。同時，按照“誰登記，誰負責”的原則，因地制宜做好企業培訓。在此基礎上，抓好《條例》的社會宣傳，提高《條例》的社會知曉度。先后通過召開新聞會、電視電話會議等多種形式，利用平面媒體、網絡媒體等多種方式進行宣傳解讀，確保了《條例》的貫徹落實。

（二）實行企業信息公示制度。將企業信用信息公示系統作為推進“寬進嚴管”、加強事中事后監管的技術支撐，按照工商總局的技術標準和規范開發建設我省企業信用信息公示系統。我局按照《條例》要求通過公示系統向社會公示了企業登記、備案等工商基礎信息。企業按規定時限通過公示系統報送上一年度年度報告和即時信息。通過這些信息的歸集、公示和使用，積累產生企業信用，從而強化對企業的社會監督和信用約束。目前，全省分別有63萬和41萬市場主體報送了2013年度、2014年度年報信息，有8萬戶市場主體報送了20萬條即時信息。我省企業信用信息公示系統累計訪問量達到5400萬人次，累計查詢次數達到1990萬人次。

（三）建立企業信用約束和信用懲戒制度。一是實行企業公示信息抽查制度和公示信息投訴舉報核查制度，抽查結果和核查結果向社會公示;實行企業經營異常名錄制度、嚴重違法企業名單制度，企業不按照規定履行公示義務，將被列入經營異常名錄、嚴重違法企業名單。一方面提醒企業履行公示義務，另一方面對社會提示風險。二是列入嚴重違法企業名單企業的法定代表人或者負責人3年內不得擔任其他企業的法定代表人或者負責人。對被列入經營異常名錄或者嚴重違法企業名單的企業在政府采購、工程招投標、國有土地出讓、頒發榮譽等工作中，依法予以限制或者禁入，實現“一處違法，處處受限”。

三、改革完善“先照后證”監管機制，明確部門監管職責

去年以來，國務院先后明確將134項工商登記前置審批改為后置審批，保留前置審批34項。改革后的嚴格依法監管不僅僅是政府部門的責任，還包括司法機關、行業組織和企業的責任。為依法有序推進改革，加強改革后的事中事后監管，按照工商總局部署，一是規范經營范圍的核準登記。各級工商部門對于國務院決定改為工商登記后置審批的事項，根據企業的章程、合伙協議或者申請，參照《國民經濟行業分類》核定申請人的經營范圍，并在“經營范圍”欄后標注“（依法須經批準的項目，經相關部門批準后方可開展經營活動）”。二是窗口登記人員對涉及由工商登記前置審批改為工商登記后置審批的事項，提醒申請人在取得工商部門營業執照后依法還要到相關許可部門辦理許可手續，并在取得相關許可部門許可后方可開展相關經營活動。三是要求申請人在取得相關許可證件后，應當按照《條例》規定，在法定時限內通過我省企業信用信息公示系統及時向社會公示所取得的行政許可情況。四是各級工商部門積極向當地黨委政府匯報，確保改革在當地黨委政府的統籌領導下，加強與有關行政審批許可部門的溝通銜接，推動形成監管合力的工作機制。五是對新登記工商登記前置審批改為后置審批項目的企業進行跟蹤調查，分析企業主動申辦許可證情況，研究企業未申請辦理許可證的主要原因。

四、依法改革創新，建立事中事后監管新機制

我省商事制度改革在“寬進”上邁出很大步伐，但也存在一些問題和困難，主要表現為：在事中事后監管上相關監管部門的職責還不明確，尤其是實行先照后證，審批和監管的完整責任體系需要進一步健全。企業信用監管信息不對稱，存在“信息孤島”現象。部門間互聯共享機制尚未建立，協同監管尚未形成合力。企業自治、行業自律、社會監督與政府監管相統一的信用監管體系尚未建立起來。

下一步，山東省工商局將認真貫徹落實黨的十八屆三中、四中全會和省委十屆十次全會精神，按照中央商事制度改革有關部署，把工作重心更多地放在事中事后監管和市場行為監管上，努力構建以企業信息公示制度為核心的新型監管模式。

一是著力構建信用監管機制。嚴格落實企業信息公示、經營異常名錄、嚴重違法企業名單等制度。健全完善公示信息抽查、經營異常名錄管理、一般性行政處罰案件信息公示和外?。ㄊ校┬姓幜P案件信息公示內部流程規范等制度，確保全省信用監管工作依法有序進行。

二是開展試點，依托大數據實施監管。運用大數據、云計算技術對工商系統內部的各類數據進行整合、歸類、關聯;利用搜索引擎技術抓取互聯網上反映企業經營活動的數據，進一步豐富市場主體信息，為進行大數據分析提供數據源。將工商基礎數據與各部門共享信息進行關聯分析，為監管人員在監管執法過程中提供詳實的數據支持，增強監管的科學性、針對性、預見性。工商總局正在全國推行大數據監管試點，我們將積極支持我省試點單位開展工作。

三是加強法治工商建設。適應改革需要，嚴格依法行政，按照法定權限和程序行使權力、履行職責。進一步加大執法辦案力度，開展“強制法、惠民生、促公平”專項行動，嚴厲打擊擾亂市場秩序的假冒偽劣、虛假宣傳、商業賄賂、限制競爭等違法行為，積極營造公平競爭的市場環境。

四是頂層推動，加強與其他政府部門的協同。加強與其他政府部門的信息互通、信息共享。工商總局與有關部委聯合下文，積極推動信息共享。目前，我們已與法院、稅務等部門實現了信息共享，正在推進與檢察院的信息共享。加強執法聯動，探索統一執法模式，形成協同監管合力;深入推進行政執法與刑事司法銜接工作，規范案件移送程序、標準。積極推行社會共治，進一步拓展新聞媒體和社會對市場監管的參與度，強化企業自我管理，發揮社會組織的監督，提高市場監管社會化水平。

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國家嚴格限制廣播電影電視業市場準入，但隨著社會主義市場經濟的發展，廣播電視業的經濟屬性日益凸現，許多廣播電視的新景象層出不窮：廣播電視購物、媒介購買、廣播電視節目制作；媒體和娛樂公司共同運作平民選秀節目、網絡電視、手機視頻等等，使廣播電視業的市場主體制度面臨新的挑戰。而在廣播電視市場化進程中，符合廣播電視產業當前發展的市場主體制度仍待完善。因此，研究、完善廣播電視業市場主體法律制度，具有重要的實踐意義和理論意義。

1　廣播電視市場化發展趨勢

從行業收入上看，廣電總局發展研究中心《2008中國廣播影視發展報告》公布，2007年全國廣播影視總收入1383.66億元，其中廣電產業收入1129.41億元。作為廣電產業主要收入來源的廣告收入為600.56億元。第二大收入來源的有線網絡收入為306.71億元，其中有線電視收視維護費212.20億元，付費數字電視收入8.34億元。在產業經營方面，廣播影視已初步形成了廣播產業、電影產業、電視劇產業、網絡產業和廣播電視廣告產業蓬勃發展的格局。并且廣播電影電視產業以內容產業為中心，逐步形成了傳輸產業、衍生品產業的廣播影視產業。經營收入已是廣播影視產業的主要經濟來源，市場已是廣播電視產業資源配置的主要方式。

2　廣播電視市場準入制度現狀

我國廣電業播出機構一直實行嚴格準入制度，完全是國有制形式，而廣電節目制作經營在逐步向放松管制邁進，逐漸形成了廣電集團、民營及合作、合營制作機構3種市場主體形式，對這3種主體形式的一般規制就是現行的公司法律制度，而對他們加以特別規制的就是《廣播電視管理條例》等行政法規、規章。下面我們主要就許可證制度和嚴格審查制度展開論述。

2.1　許可證制度

《廣播電視管理條例》對于批準籌建的電臺電視臺、電視劇制作單位規定了許可證制度?！秶覐V播電影電視總局34號令》規定了廣播電視節目經營制作單位設立的條件以及內容要求。曾在2004年11月29日實施的《中外合資、合作廣播電視節目制作經營企業管理暫行規定》(廣電總局44號令)，已于2009年2月廣電總局59號令廢止。但44號令實施期間，已經有眾多外資進入到廣播電視節目制作業中。從44號令的實施到廢止，仍不難看出國家對于外資涉足廣電業仍堅持嚴格限制的原則。

2.2　嚴格審查制度

《條例》第四章對廣播電視節目、節目制作商規定，對節目內容規定，尤其新聞真實作了規定，但這些規定顯得相當單薄，規制標準也不具體，沒有對具體違反規定的內容作出列舉，導致在具體審查過程中缺乏執法依據；執法者的自由裁量權過于寬泛，所以導致現在虛假新聞、虛假廣告在廣播電視領域泛濫，多次嚴厲打擊都無法從根本上加以制止。

綜上所述，從現有的市場準入制度看，民營廣電企業與國有的廣電集團都屬于廣電業市場主體中的組成部分，但由于廣電業市場還處于初級階段，國有廣電集團仍是主要市場主體，民營企業在法律地位上仍屬于較為薄弱的市場主體，需要進一步對我國廣電業市場主體的特殊性加以分析，以完善現有的廣電業市場主體制度。

3　我國廣播電視市場主體的特殊性

廣電市場主體中只有國有的廣電集團不全是經營主體，民營、合營企業都是以營利為目的的經濟組織，廣電市場主體在經營范圍、經營內容等方面限制較多，政治性較強。隨著廣電科學技術的發展，廣播電視傳輸運營商呈現出高技術性、高投入性、專業性極強的特征。與一般市場主體相比，廣電市場主體有以下特殊性：第一，政治性與社會性并存。廣電企業不能完全以經濟效益為主，需兼顧政治傳播和文化傳播功能。這是基于廣播電視播出權、所有權國有化而產生的。第二，實質上的不平等性。國有廣電企業、民營及合營廣電企業在資質認定、業務范圍、經營方式等方面存在法律規制的不平等性。第三，相互間的強關聯性。民營及合營廣電企業對國有廣電資源存在極強的依附關系，國有廣電資源是唯一的播出渠道。

4　國外廣播電視市場主體制度

公共廣播電視制度是由公益機構、公眾社團、社區組織或其他一些專業團體主辦經營。英國是公共廣電體制的典型代表。商業廣播電視體制以廣播電視業的私人占有和商業化經營為基本特征，國家只負責制定規則、發放許可證及業務管理，以美國為典型代表。國外對于公共與商業廣播電視并存的法律規制主要集中在分別許可或統一許可，分類管理或統一管理上。比如，俄羅斯、澳大利亞等國家采用統一許可、統一管理，美國、英國、德國等國家采用分別許可、分類管理。借鑒國外經驗。我國可以采用特別許可、分類管理的制度，建立廣電市場服務體系，進一步完善廣電業市場主體的法律制度。

5　完善我國廣播電視市場主體法律制度的若干建議

5.1 明晰分類管理制度

對于廣播電視從業企業的資質也加以分類管理，作公共節目的和作商業節目的資格審查，業務范圍、注冊資本等標準應該分別規定，明晰公共與商業，分類管理的目的就在于區分節目類別，區分節目層次，區分節目受眾群體的范圍，換言之就是對經營制作機構分類管理，對節目內容在分類管理后再加以分級管理，建立以國有廣電集團為主，民營、合營廣電企業為補充的市場主體制度，這一主體制度的建立應體現在廣播電視法中。分類管理公共和商業廣電市場主體，規定兩類市場主體的設立、變更、終止及市場經濟行為。將公益性廣電媒體定位為特許經營，建議引入特許制度，將壟斷不合法的行為與專營及特許等合法的行為區分對待。同時，建議對于傳輸權也應采用特許經營并有期限限制，對于國有廣電媒介資源、頻道資源，借鑒電信資源有償使用制度，實行有償使用。

5.2　完善許可證制度

我國廣播電視準入一直采用先審查后許可制度、行政命令與法律制度交叉管理的方式。這顯然已經不能從根本上適應廣播電視業的發展，法制經濟條件下就應以法律制度為標準。《廣播電視管理條例》第九條規定了設立廣播電臺、電視臺，應當具備的具體條件，皆屬于市場準入的剛性條件。然而滿足了上述條件即具備了相關資質，并不一定就能獲得許可證，因為該規定還要求，“審批設立廣播電臺、電視臺，除依照前款所列條件外，還應當符合國家的廣播電視建設規劃和技術發展規劃?！笨梢?，電臺電視臺并不是可以任意設立的，具有嚴格的限制條款。既然是統一許可設立，就應確定剛性條件，不應參雜行政計劃的內容。符合許可設立的合理性、合法性原則，如果還符合“規劃”，就失去了剛性條件的力度，也削弱了法律法規的法律效力。而對于廣播電視制作機構的設立應在注冊資本、設立人員、資質認定、業務范圍等方面加以規定。從根本上改變廣播電視業行政命令與法律制度“雙軌制”的現狀。

5.3　完善節目審查制

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具體來說，世界貿易組織后的公平競爭規則，將有助于消除一直困擾基層工商執法人員的行政干預、地方保護及公用事業的行政性壟斷等難題，優化工商行政管理機關公平、公正執法的外部環境；開放金融、保險、電訊、會計、律師等服務業市場，則將有助于工商行政管理人員研究和探索對這些市場主體的監管方式和方法，促進其管理職能到位；市場主體的多元化、科技化，則會促使各級工商行政管理機關重視對監管人員專業素質的培養，有助于提高工商行政管理人員的管理水平和執法能力，樹立工商行政管理機關的權威形象。

但與此同時，市場主體、交易方式、競爭手段也將發生深刻的變化，工商行政管理人員面臨的將是一個全新的國際性大市場，擺在我們面前的困難也將大大增加。一方面，是外資企業大量涌入，其投資領域進一步拓寬，投資方式更加靈活，投資規模更加擴大。這樣，工商行政管理部門的監管領域也將不再僅僅局限于消費品市場和生產資料市場，而是會有更多的領域需要介入。另一方面，智能化、電子化、無形化交易手段的大量出現，網上交易、配送中心等組成的現代營銷網絡的逐步建立和普及，將使基層工商執法增加自身科技含量的工作顯得更為迫切，而反壟斷、反傾銷、反不正當競爭等方面的新情況、新案件也會更多出現，從而對我們的執法水平提出更高的要求。

由此，變單一的條線監管為全面的綜合性監管，變靜態的事后監管為動態的全方位監管，變傳統的粗放式監管為科學的現代化監管，便成為基層工商執法工作今后的發展方向。從目前形勢看，要達到上述目的，至少需要具備三方面的條件。

一是建立與世貿組織規則相適應的工商法律體系。比如，在新修訂了《中外合資經營企業法》、《中外合作經營企業法》、《外資企業法》的基礎上，還需要對《公司法》、《企業法人登記管理條例》、以及《反不正當競爭法》、《消費者權益保護法》等進行相應修訂，并在反壟斷、商事登記等方面的法規制定上進行積極探索。

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一、加強糧食流通監督檢查工作的意義

加強糧食流通監督檢查對維護糧食流通秩序、維護糧食生產者、經營者和消費者的合法權益、保證國家宏觀調控政策的落實，以及保證國家糧食安全具有重大意義。

（一）維護糧食流通秩序，保護種糧農民、糧食經營者和消費者的合法權益。在市場經濟條件下，多元化的糧食經營主體受到利益驅動，容易出現背離國家有關法律法規，有意無意地擾亂市場秩序的行為。當糧食供過于求時，個別經營者在收購時壓級壓價，出現谷賤傷農，使種糧農民利益受到損害；當糧食供給吃緊時，個別經營者互相爭奪糧源，囤積居奇，哄抬糧價使糧食消費者的利益受到損害。糧食流通監督檢查的任務之一，就是要宣傳和執行糧食流通法律法規的規定，規范市場秩序，糾正違規行為、鼓勵合法經營，保護糧食生產者、經營者和消費者的合法權益。

（二）打擊不法經營者的違法經營行為，維護國家糧食法律法規的嚴肅性。糧食市場全面放開后，不可避免地會出現個別帶著僥幸心理的經營者，在暴利的誘惑下違法經營的現象。糧食流通監督檢查就是要及時發現和打擊不法經營者的違法經營行為，維護國家糧食法律法規的尊嚴。

（三）保障國家糧食宏觀調控政策的貫徹落實，為確保國家糧食安全服務。民以食為天，食以糧為源。糧食在人類社會發展進程中的重要性不言而喻。隨著經濟的發展，社會的進步，糧食已不僅僅是解決人類社會溫飽問題的物品，更是鞏固國家政權、維護社會穩定的戰略資源。我國目前的糧食流通是在國家宏觀調控下，以市場配置資源為主的經濟運行模式。國家通過行政手段對市場進行適度干預，保持了適當的糧食宏觀調控能力。越是糧食市場放開，越需要加強宏觀調控。這是保障國家糧食宏觀調控政策貫徹落實、確保國家糧食安全的重要措施。

（四）保證糧食流通統計數據的真實，為國家宏觀調控提供可靠依據。糧食流通統計數據是否真實，直接影響國家對糧食的宏觀調控。加強對全社會糧食經營者執行國家糧食流通統計制度情況的監督檢查，督促糧食經營者依法及時、準確地報送糧食統計數據，可以使中央和各級政府、有關部門及時掌握糧食流通的真實情況，為保證糧食安全，制定糧食中、長期發展計劃，以及緊急情況下準確啟動糧食應急預案等提供真實可靠的依據。

(五)保障國家惠農政策的落實，保護農民利益的實現。國家對“三農”問題歷來非常重視，沒有農村的穩定，就不可能有整個社會的穩定，沒有農業的發展，實現“四個現代化”就成為一局空話；沒有農民收入的提高，就不可能全面達小康。對糧食市場實施監督檢查，就是要籍此手段防止“谷賤傷農”，保護農民種糧的積極性。國家實行最低收購價政策，其目的也緣于此。

二、糧食流通管理方面存在的問題

（一）糧食市場主體多元化，給糧食流通監管帶來一定的壓力。以市場化為導向的新一輪糧食流通體制改革后，國家允許和鼓勵不同所有制市場主體進入糧食流通市場，從根本上打破了國有糧食企業壟斷的局面。糧食經營網點遍布城鄉，良莠不齊，呈現出點多、面廣、分散、無序等特點。一些從事糧食收購、銷售、儲存、加工的個體私營糧食經營企業，法律意識淡薄，增加了糧食監管難度，主要表現在：一是一些私營糧商糧販不按《糧食流通管理條例》的規定申辦糧食收購許可證和申請營業執照，隨意進入糧食收購市場收購糧食。二是當糧食供大于求時，入市收購糧食積極性不高，或壓級壓價，而當糧食供不應求時，又相互爭奪糧源，囤積居奇，哄抬糧價，損害了糧食生產者和消費者利益。三是沒有按照規定建立糧食經營臺賬，瞞報、拒報、漏報、錯報糧食經營數據現象時有發生。

（二）糧食流通監管機制不完善。糧食監督機構和隊伍不健全，糧食部門的機構、人員和經費與《糧食流通管理條例》賦予的職能不相適應。目前糧食部門監督檢查人員不足，經費匱乏。市縣兩級糧食部門雖已成立了糧食監督檢查機構，卻沒有專職人員編制，只能從現有工作人員中調劑兼職使用，執法力量不足。在糧食市場逐步放開的情況下，多元化的市場主體相互競爭的局面已經形成，糧食經營者點多面廣，規模不大，素質不高，糧食經營的流動性也日益增強，市場監管難度增大，做到依法行政面臨不少困難。

（三）依法監管，存在有責無權的問題?！都Z食流通管理條例》沒有賦予糧食部門行政處罰權，糧食部門依法監管處于無人聽、無人服的尷尬局面。在具體操作中必須依賴或依靠其他部門的配合才能開展工作，這使糧食部門的監督檢查受到了制約，即使幾家部門相互配合，也是“雷聲大雨點小”，不僅管不好市場，反而增加了執法成本。

（四）糧食行政管理部門的觀念滯后?！都Z食流通管理條例》賦予糧食行政管理部門在糧食流通監管中的執法權，其執法行為的相對人，是一切從事糧食經營活動的法人、其他經濟組織和個體工商戶。在糧食流通體制改革不斷深化的過程中，少數糧食行政管理部門思想陳舊，不能適應新形勢下糧食流通體制改革的需要，不能及時轉換在糧食流通中的角色，對糧食依法監管工作重視不夠，沒有擺上位置，對行政執法工作只停留在口頭上、文件中，導致糧食行政執法工作進展緩慢，成效不明顯。

（五）國有糧食購銷企業庫存管理存在漏洞。少數國有糧食購銷企業存在糧食帳面和實物數差距較大的問題。其原因主要：歷史積累的損失、損耗，賬務處理不及時，企業經營管理不善造成糧食庫存賬實不符，歷史遺留問題形成的呆賬、壞賬造成賬實不符，也有個別企業違法違規經營造成虧庫。

三、依法加強糧食流通監管的對策

（一）提高監管意識。對全社會糧食流通進行監管，是糧食制度改革后國家賦予糧食部門必須履行的職責。開展糧食流通監督檢查，是政府依法對糧食流通的監督行為，是面對全社會糧食經營者嚴格的行政執法行為；糧食流通監管工作專業性強，工作開展難度大，卻有著極其重要的意義。因此，糧食行政管理部門在新的形勢下，必須從思想上提高依法管糧的認識，從行動上真正重視糧食流通監管工作，要樹立市場意識、服務意識、法制意識，更重要的是要明確自身職能，切實履行法律賦予的神圣職責。

（二）健全執法隊伍。健全糧食流通監管隊伍建設是依法做好糧食流通監管工作的重點。糧食流通監督檢查政策性強，涉及面廣，執法對象復雜，要想做好此項工作，沒有一個專門機構和一支專業隊伍，要管好全社會糧食流通難度較大。因此，必須建設一支政治素質高、業務能力強、作風正派、經得起考驗的行政執法隊伍，適當增加人員編制，吸收專業技術人才，充實糧食行政執法隊伍，保障糧食流通監管工作貫徹落實。

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一是監管職能的統一性。外匯管理一體化主體監管作為現行監管模式，其特點是強調監管職能統一，從法律體系和監管組織上不分經常與資本，而按照交易主體進行規范監管，以解決監管職能分散性與市場主體業務復雜性的矛盾。二是監管內容的全面性。一體化主體監管需要將外匯局各業務系統數據與外部信息進行有效整合，通過對同一交易主體內外部監測信息的比對和驗證，使收集到的交易主體的監管信息更為翔實、全面，從而克服監管信息分割與主體行為內在聯系的矛盾。三是科學評價、預警指標體系。主體監管的核心是以涉匯主體的部分外部信息和外匯局內部系統數據為基礎，通過運用各項非現場預警監測指標實現對涉匯主體的評價和預警。在外匯管理一體化主體監管模式下，信息實現最為全面的整合，構建了以交易主體為基礎的全面統一的評價、預警指標體系，是實現一體化主體監管的必要手段。

二、外匯管理一體化主體監管的必然性

（一）外匯管理一體化主體監管是經濟制度適應經濟發展變遷的必然選擇。

我國外匯管理監管體制與監管方式沿革大致可概括為雛形行為監管、初期行為監管、完善行為監管和分項主體監管四個階段。

（二）外匯管理一體化主體監管符合當前維護國家經濟金融安全的需要。

世界經濟金融發展到今天，貨物、服務、投資、債務，自有資金與融資資金，通過復雜的金融運作，彼此的邊界逐漸模糊。功能監管下的主體監管，貨物、服務、資本通過分割單個業務系統，其數據信息在沒有與其他系統數據進行核對與匹配的情況下，不足以反映市場主體的整體狀況，數據運用與分析局限于各自的監管職能之下，雖會發現某些具體操作風險，但對大量的不斷積聚的系統風險可能不易覺察。相比之下，外匯管理一體化主體監管強調監管職能的統一和監管內容的全面，要求基于整合后的外匯系統強大數據庫的基礎上，能夠全面掌握市場主體的全口徑數據與信息，具有高效的數據采集、監測、分析和預警功能，及時發現市場主體異常外匯收支行為，實現在風險可控的情況下，最大程度地便利經濟主體的對外貿易投資行為，有效維護國家經濟金融的安全。

（三）外匯管理一體化主體監管能有效提高監管效率，降低成本。

首先，從博弈論(分離均衡)角度分析，分類監管能提升監管效率。信息不對稱是造成監管低效的主要因素。分離均衡以不同的信號顯示將不同群體區分開，可以阻止信息不對稱產生的低效。分類監管把企業分為A、B、C三類:A類即風險性指標較低的企業，B類即風險性指標高但可以合理解釋的企業，C類即風險性指標高的企業。由于三類企業辦理外匯業務時受到不同程度的限制，大部分B類企業會主動通過申訴將其與C類企業區分開來，而C類企業則不會通過提交虛假材料要求提升為B類企業。因此，只要合理設置分類監管的風險性指標，就可以均衡分離三類企業，進而縮小監管范圍并提升監管效率。。其次，相較于現行監管模式，外匯管理一體化主體監管可避免對經常、資本監管及對交易主體的重復核查，降低企業成本，并建立在交易主體業務總體監測分析基礎的科學分類，提高監管效率。

三、實施外匯主體監管面臨的問題與困難

（一）監管職能的分散性與市場主體業務的復雜性矛盾日益突出。

現行外匯監管模式是不完全的主體監管。首先，市場主體的經常、資本項下外匯業務監管職能分割，信息不完整導致主體監管有效性降低。當前市場主體外匯業務越來越趨向復雜化，需要業務數據的全面立體呈現和綜合分析，監管職能分割必然導致其各自為政和信息不對稱，一體化主體監管的目標難以實現。同時，監管職能分割導致監管成本重復投入。主體監管不同于行為監管，無論經常還是資本項下外匯管理方法、流程與要求基本一致，監管職能分割下的主體監管必然導致重復勞動。且重復監管增加監管對象成本，影響便利化政策實施效果。其次，市場主體的本外幣監管職能分割影響主體監管效率。隨著人民幣國際化，跨境人民幣業務量增長迅速，國際貿易及資本運作中跨境本外幣轉換頻繁，利用境外結匯、人民幣對外保函等一系列基于匯差、境內外本外幣利差的套利行為頻發，跨境外匯與人民幣分屬不同部門監管，影響主體監管效率。

（二）實施一體化主體監管的技術保障水平有待提高。

一是數據信息分散，監管對象信息通過不同渠道和系統采集，行為信息按性質不同分散在貨物貿易、服務貿易、個人、資本項目等信息系統，各業務系統數據無法關聯。二是基礎數據質量不高，貨物貿易外匯監測系統的貿易信貸報告對企業依賴度較高，現場核查發現企業錯漏報情況較多，資本項目信息系統統計數據缺失、錯誤較多。三是各業務系統的指標設置的有效性和科學性有待提高，資本項目信息系統功能側重于業務辦理，系統中異常信息規則側重于收支超限等業務合規性預警，對主體監管評價整體外匯收支的目標意義不大，宏觀上缺乏監測預警指標；貨物貿易外匯監測系統的總量核查指標雖實現了微觀、中觀和宏觀三個層面的監測預警，從微觀上看，指標針對性不足，對重點監測企業庫的核查結果90%以上都是正常，從宏觀上看，設定指標也相對簡單，科學合理的指標體系尚未建立。

（三）缺乏對銀行金融機構的主體監管。

金融機構在外匯監管方面的特殊地位，與其商業逐利性之間存在必然矛盾，其是否能夠切實履行監管職責，直接關系外匯管理政策的實施效果。從制度設計看，由于沒有以金融機構為主體的外匯管理法規，對金融機構的監管要求分散于各項規范性文件中；從技術支持看，沒有專門針對銀行外匯業務風險的控制監測系統，銀行數據的采集都是為機構和個人主體監管服務；從實踐看，外匯局在對銀行監管方面還較多依賴于各類現場核查和現場檢查,在檢查對象、項目的確定方面難以做到精準定位，現場檢查過程中的數據剝離和分析耗費了大量時間和精力，有時還會出現檢查效果與初衷相悖的情況。

四、外匯管理一體化主體監管實踐

通過主體監管模式實現跨境關聯交易行為的有效監管。由于境內外關聯公司關聯交易能夠提供表面合規的合同與憑證來證實貿易背景，使外匯指定銀行和外匯管理部門難以對貿易真實性進行有效評估和認定，監管職能各自為政的監管模式同樣難以對復雜的企業跨境關聯交易實施有效監管。近年來，國家外匯管理局漳州市中心支局打破經常、資本業務邊界，試點主體崗位管理模式，綜合柜員崗負責涉匯主體辦理所有經常、資本項下等事前審批業務；非現場監測分析崗負責對貨物、服務、資本項目等進行日常分析，提供異常線索；現場核查崗根據非現場核查人員提供的異常涉匯主體開展現場核查；事后監督崗負責對綜合柜員崗、非現場監測崗、現場核查崗等進行事后監督檢查。各崗位間形成了按流程、信息共享、共同監管的管理模式。試點支局通過主體流程監管發現轄區企業可能利用“進口”退匯渠道開展跨境資本運作。實踐案例：從貨物項下信息看，企業頻繁退匯：如2011年5月～2012年6月間，某糧油資源股份有限公司（下稱“A公司”）和某實業有限公司（下稱“B公司”）以進口預付貨款名義支付給境外某糧油（香港）貿易有限公司（下稱“C公司”）累計8筆款項，金額合計折4650萬美元（其中A公司2筆，900萬美元，B公司6筆，3750萬美元）。2011年8月～2012年10月，A、B公司以取消合同為名收到C公司匯入的預付貨款退回19筆，金額累計3805.5萬美元，其中A公司8筆，900萬美元，B公司11筆，2905.5萬美元，預付貨款退回率高達82%，成交率為0。從資本項下信息看，境內外3家公司關系錯綜復雜，系家族企業性質的關聯關系：A公司和B公司為境內設立的以進口轉基因大豆加工豆油與豆粕的外商投資企業，A公司是境內個人在境外設立的特殊目的返程投資企業，同時還是B公司的中方投資人，兩家公司的法定代表人為父女關系。C公司是A公司經批準在香港投資設立的全資子公司，經營范圍為進口大豆、菜籽等糧食原料、從事貨物和技術進出口貿易。3家企業循環控股，實際是由具有多重國家身份證明的境內個人控制，最終的實際控制人和運作人均為同一人。結合經常、資本項下信息，非現場監測將線索移交現場核查結果顯示：C公司在境外開展與A、B公司進口大豆相關的期貨交易，通過期貨交易鎖定大豆價格，規避國際大豆價格波動風險。因境外C公司從事大豆期貨買賣，所需資金極有可能通過貿易渠道進出，而所得收益也可能通過境外公司利潤、個人及一般貿易差額退匯等渠道匯回或留存境外。

五、打破經常與資本邊界，構建一體化主體監管體系的思路

（一）構建一體化主體監管法規體系。

一要出臺《機構外匯管理辦法》，修訂《個人外匯管理辦法》。目前《中華人民共和國外匯管理條例》（下稱“條例”）是外匯管理的基本法規，法律地位最高；《個人外匯管理辦法》由中國人民銀行令，法規地位僅次于《條例》；《貨物貿易外匯管理指引》《外債登記管理辦法》《外國投資者境內直接投資外匯管理規定》等法規由國家外匯管理局制定和，法規地位次于《個人外匯管理辦法》。因此要從法規體系上構建主體監管框架，首先必須出臺與《個人外匯管理辦法》平行的《機構外匯管理辦法》，該管理辦法是實行機構外匯管理一體化主體監管的基礎。其次要修訂《個人外匯管理辦法》，細化相應的貿易與資本管理內容，使其更適應形勢發展變化的需要；并在上述管理辦法》的基礎上，出臺《個人貿易管理外匯管理指引》等規范個人項下具體業務操作。二要強化對銀行的監管，建立銀行主體分類監管機制。對銀行的監管應包括銀行代客業務、銀行履行監管職責情況和銀行自身業務。對銀行代客業務監管要在傳統結售匯的基礎上，強化對直接或間接產生跨境資金流動的監管，將雖不產生跨境資金流動但與跨境業務相關的金融衍生品的監管，整合分散于經常與資本法規中的銀行管理條款。要結合實際，先對銀行外匯理財及衍生產品、銀行貿易融資產品、銀行自身外匯資產負債業務等分項目出臺的規定進行規范，逐步積累監管經驗，待時機成熟后，進一步整合形成《銀行外匯業務管理辦法》。要結合銀行外匯業務考評辦法，建立完善的激勵約束機制,通過各類量化指標對銀行進行分類，并施以不同的監管措施。監管要側重引導各銀行依法、守信、合規辦理涉匯業務,對惡意違法違規行為可采取警告、處罰、暫停業務、取消市場準入或依法追究法律責任等手段。

（二）構建一體化主體監管組織體系。

一要按監管流程設置監管組織體系，實現主體業務的集中管理。打破原有的業務管理界限，構建從法規到技術、從組織機構到監管對象統一、全面的主體監管。監管組織體系應按流程分為業務辦理部門、非現場監測部門、現場查處部門。業務辦理屬于前臺業務，非現場與現場屬于中后臺管理。前臺業務要注重服務，簡化業務辦理及材料審核程序；中后臺要強化預警、查處與分類管理。在簡化前臺程序與材料的同時，應明確具體禁止界限，加大處罰力度，提高違法成本。由于3個部門是按主體業務流程進行監管的，其聯系較以往經常、資本分設的監管模式應更為緊密，除了原有的線索、案件移交等單向聯系外，還要通過業務集體審議、核查結果反饋等機制，強化流程的統一。二要建立外部信息共享和協同監管機制。加強外匯局與人民銀行的信息交流，掌握跨境人民幣、結匯人民幣去向、機構信貸等信息，實現本外幣一體化資金流監測；要加強橫向涉外管理部門間的聯系溝通,增進與商務、工商、稅務、海關、司法等部門的聯系合作，建立數據交換或定期信息核對機制，全面了解掌握涉匯主體相關信息,提升對主體跨境資金貿易真實性與合理性的判斷力。通過部門聯動、信息共享、共同制約、監管到位的協同監管機制,營造安全、穩定的外匯資金流動環境。

（三）建立以主體為基礎的全口徑數據采集和監測系統，科學設置監測預警指標體系。

一要整合系統資源，區分業務辦理與后臺監測。保留現有業務系統的業務辦理功能及必要的合規性指標，如資本金賬戶、外債流入超限等指標，建立以主體為基礎的包括貨物、服務、直接投資、外債、境外投資以及主體跨境資金、境內劃轉、結匯資金去向等在內的全口徑資金監測平臺，進一步提高監管效率。二要建立科學的監測預警指標體系。要借鑒發達國家經驗,結合國內實際情況,提高指標的適用性，構建可量化、易監測、相關性原則設置多種類型的預警指標,如單筆大額指標、高頻累計指標、貨物流與資金流匹配指標、動態和結構指標等；預警指標的設立要具有靈活性，給予不同區域外匯局充分的自主設定權,避免一刀切。三要不斷增強外部信息資源的收集與整理。對通過日常監管、信息共享及協作機制等獲取的外部信息，要采用合理方式實現系統的收集與整理，使監測數據信息隨著監管的推進與深入，實現監管數據的動態良性循環。

（四）堅持“抓大放小”的監管原則，實施對重點主體的全面監測。

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一、明確監管思路，認真貫徹落實新的經濟戶口管理制度

經濟戶口管理基本思路：積極行政、依法履職，創新手段、科學監管，整合資源、落實責任，狠抓日常監管、注重長效管理。各地要在近年實施經濟戶口管理的基礎上，按照上述思路進一步統一思想，認真貫徹執行新的經濟戶口管理制度。**年著重要抓好以下五方面工作：

（一）做好相關制度的修訂工作。新的經濟戶口管理辦法及配套制度正式下發后，各地要結合監管實踐，根據新制度的規定，修改完善原有操作辦法和制度，著力建設系統的監管制度。

（二）加強對重點熱點行業的實地檢查。年內各地要對列入重點行業的市場主體必須進行一次以上的實地檢查。對被省、市局列入熱點行業管理的市場主體，凡有關部門要求我們配合進行實地檢查的，要積極配合，切實做好實地檢查工作，認真履行法定職責，并提供必要的信息服務。對各地自行標注的熱點行業，按照各地的要求實施實地檢查。

（三）切實完成必查事項的檢查工作。經濟戶口管理辦法中確定的必查事項，各地要根據檢查時限，采取不同的方法落實檢查工作，并在電腦中錄入檢查情況。

對其他市場主體，由各地根據上級部署和本地實際，組織好檢查。

（四）重視檢查記錄，確保每次檢查都留有痕跡。各類檢查凡有紙質記錄的都要注意保存，以備抽查；凡能夠電腦錄入的，都要按照規定，及時、準確錄入。

（五）加強督查考核。市局于11月15日前對縣級局進行不少于兩次的督查考核，各直屬局、分局對基層分局（所）的考核每季度不少于一次，并及時通報考核結果?？己艘怀觥皺z查實”和軟件運用情況。對考核數據有疑問的，要進行必要的實地檢查考核。通過考核督查，推進經濟戶口管理制度的貫徹執行。

二、切實履行職責，抓好各類專項檢查

認真組織好各類專項檢查，各地重點要抓好以下三點：

（一）抓好政府重視和社會關注的專項檢查。目前政府最為重視，社會也廣泛關注的是安全生產和環境保護，各地在配合有關部門實施專項檢查時要特別重視。要繼續抓好化工生產專項整治，對已列入政府關閉名單的企業，要加強監管；應當采取措施的，要及時依據工商法規采取相應監管措施；需要責令變更或注銷的，要及時發出責令通知；依法應當吊銷執照的，要及時吊銷；案后需要回查的，要及時認真組織回查。

（二）注意研究專項檢查的規律性，加強專項檢查的整合工作。監管的科學性要求盡可能減少具有突擊性質的專項檢查，但隨著經濟的發展和市場監管的需要，有些帶有全局性違反工商法規的行為，不采取必要的專項整治，難于遏制其漫延的勢頭。**年，省、市局提出要加強專項檢查整合后，各地做了有益的探索，實踐證明：哪個地方整合工作做得好，那個地方檢查就能落到實處，基層監管的主動性、針對性、有效性就強。各地要認真總結這方面的經驗，繼續加強專項檢查整合工作。在現有條件下，盡可能提高檢查的計劃性，減少基層的忙亂現象。

（三）準確及時反饋監管信息。凡是文件中明確要求上報專項檢查情況報告和統計數據的，各地要及時上報。對統計數據要認真填報，對統計數據存在邏輯錯誤或明顯與事實難于相符的，要認真核查。對專項檢查中查處的典型案例和發現的問題要及時向上級機關報告。每項專項檢查涉及的市場主體，一定要做到戶口清，狀況明，檢查實，依法處理。

三、強化年檢功能，把好市場主體檢查關口

**年度企業年檢工作，在認真落實總局《企業年度檢驗辦法》和省局《關于印發內資企業年檢有關問題處理意見的通知》（**工商企〔**〕31號）的同時，還要注意抓好以下五方面工作：

（一）利用年檢對重點熱點行業企業特別標注進行核對、修訂。按照新修訂的經濟戶口管理辦法，特別標注由注冊部門負責。為了做好準確標注，打好經濟戶口管理基礎，年檢時對已換發注冊號的企業，要以企業提交的前置許可證件為準，進行核對。對標注不準確或有遺漏的，及時進行調整；一個企業涉及兩個以上重點熱點行業的，有幾項就標注幾項；市（縣）確定的熱點行業與省局重復的，按省局要求標注，不得重復標注。

（二）加強重點熱點行業專項許可證件的審查。企業年檢要按照《企業年檢辦法》對經營范圍中涉及前置許可的行為進行審查外，著重審點、熱點行業的企業提交的前置許可證件，是否合法有效；被許可主體名稱是否與經營執照的企業名稱一致，許可證件的期限是否過期失效；未能提供許可證件或許可證件過期失效的，要責令企業限期提交有效許可證件，或責令其辦理變更相關經營范圍或注銷登記。

（三）加強對企業注冊資本到位情況的檢查。公司制企業注冊資本按照規定實行分期到位的，要認真檢查公司是否按照章程的規定按時足額繳納所認繳的注冊資本。對不能按期足額繳納的，要按照公司法和公司登記管理條例的規定處理。企業提交年度審計報告，按照總局《關于加強和改進企業年度檢驗工作的通知》（工商企字〔**〕33號）明確的范圍辦理，總局年內另有通知的按總局通知辦理。加強公司注冊資本的管理，各地要結合企業年檢加強對注冊資本“兩虛一抽逃”行為的查處。

（四）采取多種方式實施企業年檢。要為企業申報年檢創造方便，企業可以到登記機關申報，也可以進行網上申報，鼓勵和支持企業網上申報。各地要重視網上年檢系統的運用，要有計劃地組織企業進行網上申報年檢，擴大網上年檢的宣傳面。對大型企業、分支機構較多的企業，也可采取預約年檢、集中年檢、上門年檢等多種方式辦理。各地可根據本地企業年檢的實際情況，有重點、有計劃地對一些企業進行實地檢查，特別是重、熱點企業和新設立企業，要作為實地檢查的重點。

（五）要加強年檢數據的統計分析。**年度年檢結束后，各地除了要總結年檢工作情況外，更要突出年檢情況的分析，從中發現一些普遍性的問題，以及日常監管中需要注意的問題，充分發揮企業年檢定期、逐戶檢查的作用。

四、主動配合，促進企業信用體系建設

（一）要認真貫徹執行《**省工商行政管理系統信用聯動監管實施辦法》。要及時配合省、市局信息中心向省公共信用數據庫報送工商監管信息。各直屬局、分局監管科要堅持每月20日前將核對需修改或暫時不能上報的信息報市局企業處，逾期不報的視同無異議。

（二）重視部門間的聯動監管。省局正在開發證照聯動監管軟件，在軟件未正式推行運用前，對有關部門告知或年檢中發現的撤銷、吊銷專項許可以及專項許可期限屆滿的，要及時采取相應監管措施，確保不留隱患。對監管中發現的無照經營涉及前置許可需要移交有關部門的，要及時移交。

（三）實施市場主體信用監管約束機制。省局已擬制了市場主體信用約束管理辦法。辦法明確了相關管理部門運用市場主體監管信息的責任，凡由工商機關授予市場主體重合同守信用、知名、著名或馳名商標，誠信單位，文明市場，文明個體工商戶等榮譽稱號的，都要查詢數據庫監管信息，市場主體有違法記錄的，要根據有關規定以予限制；凡有關部門對市場主體是否有違法行為，要求工商部門出具意見的，都要按照規定程序查詢監管信息，并據實提出書面意見；凡涉及工商部門在登記管理中，對相應違法記錄或警示做出限制的，都必須依照規定進行限制。要加強信用約束行為的記錄，各地要制訂相應的制度，明確約束記錄的責任單位和責任人。要充分發揮市場主體信用記錄在社會管理中的約束、限制作用。各地要按辦法規定的時限和要求上報市場主體信用約束信息，從今年第二季度開始，每季度上報一次。

五、重視業務建設，不斷提高條線干部監管水平

經濟戶口管理辦法及配套制度出臺和相配套的軟件正式完成后，省、市局將做好新制度的落實和新軟件的推廣，并做好以下四方面工作：

（一）認真組織好業務培訓。培訓重點為經濟戶口管理辦法、四項制度和與之相配套的管理軟件。省局要重點組織好對省各直屬局業務骨干的培訓；市局要組織好縣級局和工商分局（所）業務骨干的培訓。此項工作擬在一季度完成。

（二）廣泛開展技術練兵活動。通過培訓使每個涉及此項工作的人員都能熟悉制度，熟練操作相關軟件。各地要在去年開展練兵活動的基礎上，針對新制度、新軟件開展更加廣泛的練兵活動，可組織不同形式的業務考核，強力推進監管軟件運用。各地可通過督查強化運用，促進練兵活動的有效開展。

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1.美國利率市場化改革。美國的利率市場化改革是典型的市場導向型。1929年～1933年經濟危機的沖擊，使得美國實行了利率管理的改革措施，“Q條例”是美國利率管理的象征。Q條例的持續長期作用，影響了經濟的有效運行。到1979年～1980年時，整個經濟形勢極為嚴峻，迫于客觀形勢的壓力，美國國會于1980年通過了《解除存款機構管制與貨幣管理法案》，規定在6年內將Q條例對于一切存款機構持有的定期存款和儲蓄存款的利率上限取消，由此揭開了利率市場化改革的序幕。此后的6年中，美國成功廢除了Q條例，于1986年實現了利率市場化。

2.日本的利率市場化實踐。日本利率市場化改革是以國債利率市場化為突破口展開的。日本在二戰后很長時期內一直推行低利率政策，以維持國內金融體制的穩定，加快經濟復蘇和高速發展。但1973年以后，日本經濟進入低增長時期，政府為刺激經濟增長，財政支出日漸增加，擴大國債發行成為政府當時最便利的選擇。為了提高國債的流動性，日本開辟了國債流通市場，由此開始利率市場化改革。日本利率市場化的進程：從20世紀70年代末，實行國債發行和交易利率的市場化；70年代末到80年代初，豐富短期資金市場上的交易品種并擴大其交易規模，實現銀行間市場中長期債券市場，短期資金市場上大額交易品種的市場化；80年代初至80年代末，隨著金融創新和交易品種的小額化，將市場利率從大額交易導入小額交易；90年代初至1994年10月，實現存款利率的市場化，完全放開利率管制，實現利率的全面市場化。

3.拉美三國利率市場化改革實踐（阿根廷、智利、烏拉圭）。拉美三國的利率市場化改革是從20世紀70年代中期開始的，當時客觀經濟不穩定，財政赤字高居不下，通貨膨脹嚴重，而儲蓄率、投資率非常低，經常賬戶有較大赤字。在這種宏觀背景下，拉美三國基本采取的是激進式改革。其改革的措施有:（1）取消對利率和資金流動的控制;（2)取消指導性信貸計劃;（3）對國有銀行實行私有化政策;（4)減少本國銀行和外國銀行登記注冊的障礙。在金融改革過程中，拉美三國不但沒有加強銀行系統和金融機構的監管，反而放松監管，導致金融系統混亂，銀行違約風險加劇。拉美三國改革實施后，金融機構正常的競爭因素未發揮主要作用，相反銀行卻被一些大集團所擁有，成為它們的資金供應商，加上監管不力，導致貸款質量下降，壞賬增加，金融風險不斷聚集；另一方面國內利率懸殊，大量外資流入國內，本幣升值，出口惡化，最終導致這些拉美三國利率市場化改革失敗。

綜上所述，國外利率市場化改革給我們提供的經驗與教訓主要有:（1）利率市場化改革的方式必須科學選擇。利率市場化的方式有激進式和漸進式兩種。前者可在短期內迅速修正利率管制帶來的扭曲，達到改革的最終目標，但對經濟運行沖擊過大，后遺癥較多。后者對經濟運行沖擊較緩，但時間過長可能犧牲效率，且不定因素的存在可能導致偏離改革的目標。具體選擇哪一種，應立足于本國國情。(2）引入一些不受利率管制的新金融產品，是利率市場化改革的重要策略。在利率市場化過程中逐步引入不受利率管制的新金融產品，有助于在維持原有格局的情況下進行利率市場化。如美國在改革過程中，銀行先后引入了不受利率管制的貨幣市場存款賬戶，可轉讓提款通知單和大額可轉讓定期存單。(3)完善的金融市場是利率市場化改革的基礎。日本的利率市場化改革是繼國債發行和流通市場充分發展、貨幣市場充分發育的基礎上進行的，市場風險迅速得到釋放，保證了改革的成功。而拉美一些國家的改革是在金融市場發育程度極低的背景下進行的，導致市場風險過度集中而得不到釋放，而最終導致失敗。(4)穩定的宏觀經濟環境是利率市場化改革的前提條件。穩定的宏觀經濟環境可為利率市場化改革提供支持和保障，平衡協調相關關系。而急劇波動的宏觀經濟環境，會加劇名義利率的波動幅度，增加企業融資成本和投資回報的不確定性，使銀行資產和負債的價值缺乏可預測性，從而激化各種經濟矛盾，導致改革夭折，拉美三國利率改革失敗就是例證。(5)充分監管是利率市場化正常進行的重要保證。利率由管制走向市場化會出現各種各樣的風險和波動，需要政府建立有效的金融監督體系，抑制銀行的風險經營，燙平市場波動，平衡協調有關經濟活動，消除負面影響。拉美三國在利率自由化過程中，由于放松管制而導致了金融風險加劇，利率不得不重新被管制的結果。

二、對我國利率市場化改革的政策建議

1.深化國有企業改革，使企業成為對利率變動反應靈敏的市場主體。首先，建立完善現代企業制度，實現制度創新、政企分開、產權明晰、落實企業自。其次，硬化企業預算約束，建立企業資產經營責任制，理順國有資產產權關系，使企業真正成為自主經營、自擔風險的市場主體。再次，大力推進國有企業戰略性改組。要對國有企業進行分類改組，通過產權改革，產權重組，實現產權多元化。堅持和完善“抓大放小”方針，面向市場培育勢力雄厚、競爭力強的大型企業和企業集團，同時放開搞好國有中小企業。要在堅持國有、集體等公有制經濟為主體的前提下，支持鼓勵和引導個體、私營等非公有制經濟的發展。要在市場準入、銀行信貸、上市融資以及發行債券等方面取消所有制歧視，對不同所有制企業實行同等待遇。

2.轉換商業銀行經營機制，消除利率傳導的障礙。利率由管制到自由化，很大程度上取決于商業銀行經營機制的完善以及銀行的充分自律。所以必須深化商業銀行改革，使銀行成為自主經營、自負盈虧、自求平衡、自我約束的法人實體，并按盈利性、安全性和流動性的要求開展經營活動。只有轉換了經營機制，銀行才能在國家貨幣政策原則和金融方針的指導下，根據資金的稀缺程度和供求情況，按照價值規律的要求，合理確定資金的借貸價格即利率水平，并對企業投資的項目作自主評估，自主決定放貸，自主承擔呆壞賬的風險，可自行對預算約束較為嚴格的私營企業和個體企業增加貸款的比重。同時，注意加強我國商業銀行內控機制建設，提高風險防范和化解能力。

3.建立完善金融市場，為利率市場化奠定基礎。利率市場化的過程，實質上是一個培育金融市場由低水平向高水平，由簡單形態向復雜形態轉化的過程，一旦這個過程完成，利率市場化也就徹底完成了。利率市場化所要求的金融市場應具有如下特征：品種齊全結構合理的融資體系；規范的信息披露制度；金融市場主體充分而富有競爭意識；建立以法律和經濟手段為特色的監管體制。近年來，我國的金融市場盡管發展較快，但仍存在不少缺陷，制約著利率市場化的進程。為此，大力發展金融市場，特別是貨幣市場，拓展市場交易品種，擴大市場交易規模，培育高素質的投資隊伍，完善金融監管，提高信用評級服務質量，為利率市場化的最終實現創造條件。

4.逐步放松利率管理，完善利率結構。依據不同市場主體對利率信號的敏感程度，以及各種利率放開后其對經濟的沖擊和社會承受能力的科學估計，審時度勢，逐步放開各類利率。在各類利率結構改革中，先放開金融市場利率，在放開商業銀行利率，后放開政策性銀行利率；在放開商業銀行利率中，先放開外幣存貸款利率，后放開人民幣存貸款利率；在放開人民幣利率中，先放開銀行同業的利率，后放開銀行與客戶利率；在放開銀行與客戶利率中，先放開貸款利率，后放開存款利率；在放開銀行存款利率中，先放開長期存款利率，后放開短期存款利率。利率改革和匯率機制改革協同進行，使利率、匯率聯動對國際收支和投機資本進出發揮有效作用。同時要完善利率結構，包括利率的期限結構、資產結構、層次結構等，促進利率的宏觀調控與微觀調節作用有機統一和充分發揮。

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以科學發展觀為統領，以“服務提升管理落實年”為主線，以“強監管、促發展，強素質、抓落實”為重點，以確保“主體合法、經營規范”為工作目標，認真落實總局“四個只有”和省局“效能提升年”及市局“六個明顯增強”的工作要求，切實履行監管職責，提高轄區經濟秩序的控制力。

一、強化年檢驗照監管力度，凈化市場經濟發展環境

企業年檢和個體工商戶驗照，已經成為對企業和個體工商戶日常監管的一項重要工作，要嚴格依據《企業年度檢驗辦法》和《個體工商戶驗照辦法》，不斷改進工作程序和方法，提高服務質量和工作效率，完善網絡監管職能，強化監管執法手段。20__年全系統企業年檢仍實行滾動年檢，市局和城六區各工商分局、各開發區工商分局、雙生工商分局全面實行網上年檢。其他有條件的分縣局都要開通網上年檢通道，盡可能動員企業在網上申報年檢。網上年檢預審逐步實行自動化。全系統企業年檢率要達到*％以上，個體戶驗照率要達到*％以上，企業網上年檢率要達到*％以上。通過企業年檢和個體工商戶驗照，逐步建立健全網絡行政監管的體系，做到年檢與日常監管相協調，強化年檢驗照發現問題和搜集信息的功能，著力解決經營者擅自變更登記事項，經營過程中的違法違規行為，基層工商所屬地監管與登記機關銜接不緊密及“死戶”多等現實問題，使企業個體統計數據更為準確，監管底數更清，基礎更實，有力打擊違法經營，保護合法經營，營造良好的市場經濟發展環境。

二、強化網上企業認領工作，建立完善經濟戶口管理系統

網上企業認領是建立企業經濟戶口管理系統的基礎。近年來，經過全系統上下共同努力和不斷探索，我局建立經濟戶口管理系統工作已基本完成。經濟戶口管理系統的建立，對落實屬地監管、建立上下聯動監管機制、防范監管風險點等方面起到了積極的促進作用。20__年，全系統要嚴格按照市局《關于進一步加強網上企業認領建立完善經濟戶口管理工作的通知》（*工商處發〔20__〕180號）規定，認真抓好本文來源：文秘站 網上企業認領工作的落實。通過加強網上企業認領，對多年來網上積存的未認領企業進行一次徹底清理，清除監管的“空白”和“盲區”，降低監管風險度，進一步建立和完善經濟戶口管理系統。

三、強化以工商所屬地監管為核心的日常監管，完善信用分類監管體系

信用分類監管，是對企業和個體工商戶監管方式的探索和創新，信用分類監管體系的建立，對落實以工商所屬地監管為核心的日常監管工作起到了積極的促進作用。20__年在總結經驗的基礎上，要加強基礎數據、監管數據的歸集，解決監管數據缺失，各項業務信息關聯度低等問題，推進我局與全國、全省監管信息的聯網應用。完善企業“黑牌數據庫”，強化企業信用信息系統的獎懲機制。加強以工商所屬地監管為核心的日常監管工作，把日常監管同信用分類監管有機結合起來，按照信用分類實施日常監管，建立長效監管機制。

四、強化案件查處力度，規范市場主體行為

20__年，各級企業個體監管部門，要組織力量重點查處企業提交虛假材料或隱瞞重要事實騙取企業登記的行為和虛報注冊資本、虛假出資、抽逃出資的行為；加大對未按規定接受年檢企業的查處；加強對已吊銷而未進行注銷登記企業退出行為的監管，嚴厲打擊其違法經營活動。查處案件結案率達到*％以上。

五、強化查處取締無照經營工作，形成聯動機制和監管合力

查處取締無照經營，是工商部門規范市場經濟秩序的一項重要工作。要堅持查處與教育相結合，查處與引導相結合，寬嚴相濟，重在規范的原則。對下崗失業人員、殘疾人等弱勢群體所經營無重大危害行業以及經營條件、經營范圍、經營項目符合法律、法規規定的，應當督促、引導其依法辦理相應手續，合法經營；對輕微的、初次從事無照經營違法行為的，以說服教育為主，免予行政處罰；對那些涉及危害人身安全，威脅公共安全，存在重大安全隱患，破壞環境資源的無照經營違法行為，要從嚴、從重處罰。

要明確查處取締無照經營的執法主體。《互聯網上網服務營業場所管理條例》、《娛樂場所管理條例》規定查處取締黑網吧，娛樂場所的無照經營由工商行政管理部門牽頭。除此以外，要嚴格按照《國家工商行政管理總局關于推進查處取締無照經營工作規范化建設的意見》和《××市人民政府關于開展無照經營查處取締工作的通知》規定執行。要爭取當地政府的支持，將無照經營查處取締工作納入社會治安綜合治理考核體系，強化這項工作在黨委政府工作中的地位。建立“政府統一領導，工商積極協調，相關部門各司其職，齊抓共管”的長效工作機制。要加強部門之間的溝通，建立抄告和信息反饋制度。牽頭工作要發揮主力軍作用，配合工作要積極主動，形成查處取締無照經營的聯動機制和監管合力。

六、強化服務市場主體公平競爭健康發展意識，做好各專項整治工作

按照××市政府和政府部門 環境保護目標責任書的要求，嚴格執行國家環境保護法律、法規，嚴把市場主體準入關。以保護飲用水源安全，遏制“兩高一資”行業污染反彈為重點，加大執法力度，配合有關部門解決危害群眾健康，影響可持續發展的突出環境問題，做好依據政府關閉決定吊銷企業個體執照或者責令變更經營范圍工作。進一步加大查處取締黑網吧力度，強化重點行業監管，堅決杜絕重點行業主體不合法經營，有效遏制重特大安全事故發生。積極主動配合各級政府和相關部門做好各專項整治工作。

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（一）認真抓好企業登記制度改革，力促市場主體多生快長。一是落實準入政策。繼續貫徹落實好注冊資本登記制度改革的各項政策措施，促進各類市場主體“多生”、“快生”、“優生”。二是加強創業引導。開展進高校、進鄉村、進社區，進行創業宣傳，變坐等上門登記為提前介入、主動引導創業。重點面向高校畢業生和無業、失業人群，把潛在的創業主體變為現實的市場主體；面向個體工商戶和小企業，通過轉型升級，把微型的創業主體變為規模的市場主體；面向廣大農民，通過農民專業合作社和龍頭企業帶動，把分散的創業主體變為集群的市場主體。三是強化咨政服務。提高工商咨政的針對性、實用性、指導性，為縣委和政府部門制定產業政策、調整產業結構等提供決策參考。定期向社會公眾市場主體發展信息，引導各類市場主體投資創業，打造工商咨政服務的新品牌。截至2015年6月30日，共登記企業1855戶，登記個體工商戶5220戶。今年上半年新增企業237戶，注冊資金881680萬元,投資人數262人；新增個體工商戶412戶，新增資金數額7316.6萬元，新增從業人員347人。

（二）多措并舉開展服務企業年報和信息公示工作?！镀髽I信息公示暫行條例》自2014年10月1日實施以來，按照上級部署，廣泛宣傳，精心組織，從學業務、暢咨詢、忙指導等方面跟進服務，有效推進全縣企業、個體工商戶年度報告工作平穩有序開展，確保企業公示年度報告和即時信息順利完成。截止6底受理企業年報電話咨詢1500余個，已完成年報信息公示企業3954戶，公示率95%，提供指導服務360余次

（三）推進實現“三證合一”制，與質監局做好銜接，將機構代碼窗口與注冊登記窗口合署辦公；以“三通”服務制度化、登記事項標準化、窗口服務規范化，提升服務軟實力。6月30日，注冊登記大廳發放了我縣首張三證合一營業執照。

（一）縣局制定并出臺了《優化經濟發展環境的實施意見》，促進全縣發展環境進一步優化。在全局深入開展深入開展“為企業排憂解困專項行動”，對重點項目提前介入，全程跟蹤服務，并實行了小微企業年檢備案制，受到了企業好評。

（二）實施商標興市戰略，提升__的知名度和美譽度。建立重點商標企業聯系制度，上門實地了解企業發展現狀，引導企業充分發揮品牌優勢，增強市場競爭力。對商標申請企業，提供全程跟蹤服務，手把手指導企業準備商標申報材料，幫助企業提高申報成功率。

（四）主動作為激活要素，破解企業融資難問題。加大金融機構與企業之間的溝通，組織培訓3次，舉辦金融產品推介會2次。堅持“依法登記、快捷方便、靈活處理”的原則，認真落實當場辦結、限時辦結、跟蹤服務、事后回訪等制度，努力提升服務效能；嚴格按照法律法規要求，對抵押人提交的有關登記材料嚴格審查把關，對《物權法》明令禁止抵押的動產，堅決不予辦理，確保抵押登記質量。同時加強對抵押合同的后續監管，對當事人抵押合同履行情況，定期進行回訪，及時掌握抵押物變動情況，防止其流失和非法轉讓。 幫助30家企業和個體工商戶融資1.2億元；辦理動產抵押登記4份，助企融資5778萬元。

（一）監管執法扎實推進。一是積極開展“紅盾護農”，抽樣檢測化肥17個批次，化肥合格率67.5％，檢查農資經營戶600戶次，立案4起。二是嚴厲打擊假冒偽劣和商標侵權違法行為，查辦假冒偽劣和商標侵權案件18件。三是大力治理虛假違法廣告，監測廣告1.6萬條次，責令停止10條次，下達行政告誡、限期整改通知書8條次，立案查處4件。四是嚴厲打擊傳銷和規范直銷，與公安、住建、社區服務中心等部門密切配合，圍繞以基層社區為創建重點，以網格化管理為載體，深入推進基層打擊傳銷防控體系建設。強化日常督查、監管、巡查力度，開展重要節假日、重大活動期間、重點時段等關鍵節點執法清查，共開展清查2次。加強出租屋和流動人口管理，建立相關臺賬。建立社區服務中心打擊傳銷志愿者隊伍1個。五是繼續開展重點區域、重大節日和重點食品品種專項整治執法行動。嚴厲打擊

銷售不合格、過期、“三無”食品和假冒、仿冒食品等違法行為，堅決取締無照經營，切實維護食品市場秩序。突出抓好節日性食品以及季節性食品的檢查，特別是元旦、春節、“五一”、“十一”、中秋節等節日性食品市場專項檢查，凈化流通環節消費環境，確保市場食品安全。 （二）結合大氣污染防治，開展高危行業、煤碳和無照經營專項整治。檢查經營主體716戶次，查處無照經營36戶，補辦營業執照25戶。配合環保、安監、公安等部門，對嚴重影響環境的小電鍍、小冶煉、化工、液化氣站等行業進行執法檢查，檢點行業企業、個體工商戶202戶次，辦理注銷登記11戶，辦理變更登記5戶。

（三）市場主體信用體系建設日趨完善。依據市場巡查和行政處罰情況，不斷完善全市市場主體信用數據庫，實現企業信用動態長效監管。

（一）進一步完善12315行政執法體系建設。加大12315“五進”工作力度，完善受理和處理工作程序，進一步暢通受理消費者訴求渠道。截止6月30日，共受理消費者投訴19件，處理19件，挽回經濟損失8.23萬元；消費投訴調解成功率達100%以上。圍繞2015年“攜手共治、暢享消費”年主題,開展了“3.15”宣傳咨詢活動，共發放宣傳資料3000余份，現場答復群眾各類消費咨詢300余人次，填寫消費者調查問卷100份。

（二）強化重點商品質量監管。監測商品25個批次，對不合格商品依法進行了處理。對兒童用品、手機、家電、汽配、裝飾裝修材料等進行了專項整治，對315晚會曝光的問題進行了有效處置。

一是以正在開展的“三嚴三實”專題教育活動為契機，延展深化黨的群眾路線教育實踐活動的成果。 落實省局“十用十不用”的用人標準，進一步完善民主集中制、民主生活會等制度，深化班子思想政治、組織建。二是層層落實黨風廉政建設責任制，嚴格落實中央“八項規定”和市委、市政府“八條禁令”，嚴格落實黨政干部廉潔自律的各項規定，嚴肅查處違紀違法案件，堅決杜絕“吃拿卡要”等不正之風。三是不斷強化干部隊伍政治思想教育、宗旨觀念教育和職業道德教育，嚴守政治紀律、工作紀律、生活紀律，筑牢拒腐防變的思想道德防線。四是黨風廉政建設持續加強，進一步健全監督制度，不斷深化行風建設和效能建設。

（一）主動服務全縣重點項目建設，全力促進地方經濟發展。充分發揮工商職能作用，積極采取有效措施，積極做好全縣重大項目和招商引資重點企業幫扶工作。對全縣重點項目建設實行點對點對接服務機制，主動融入，跟蹤服務，全力促進地方經濟發展。

（二）加快推動企業信用體系建設，積極推動市場主體健康有序發展。積極推行落實注冊資本登記制度改革政策，讓地方經濟充分享受改革紅利。進一步建立公開、透明的信息披露制度，通過建立個體私營企業誠信檔案，把個體私營企業的自律情況、經營活動、年報告情況、突出事跡以及重大失信事實等全部記錄備案，全面落實“經營異常名錄”和“嚴重違法企業黑名單”制度，提高企業違法成本。

（三）強化行政執法，切實整頓和規范好市場經濟秩序。嚴厲打擊流通領域制售假冒偽劣產品行為。抓好法律法規宣傳培訓，進一步加大校園周邊環境、城鄉結合部等重點區域及電子電器、服裝鞋帽、交通工具、裝飾材料等重點品種的案件查處力度，嚴厲打擊制假售假行為。