企業合規管理總結范文

導語：如何才能寫好一篇企業合規管理總結，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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（一）完善制度建設，建立長效機制

2020年法律合規部共《合同管理辦法》《法律事務管理辦法》《糾紛事務管理辦法》《企業主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《合規管理制度》共五項制度文件，進一步劃定崗位權限做到有權必有責、權責相一致。完善合同管理制度建設，初步構建合規管理制度體系，將合規管理納入公司日常管理體系，從粗放式管理經營逐步轉向優化流程化經營管理。

（二）加強合同管理，督促整改落實

依據合同管理辦法，應做到依法簽訂合同，保證合同的合法性；公平公正簽訂合同，維護公司利益、促進合作共贏；切實履行合同，提高合同的履約率；有效監控合同，保證資料的完整性；及時處理合同糾紛，維護公司的合法權益。依據以上五個要求全年分別對蕪湖項目部、南京分公司、集成房屋分公司分別進行合同管理檢查。南京分和集成房屋按照季度檢查，自2020年5月1日授予合同備用章，已經完成對其二、三季度的檢查并書面通報檢查情況。

法律合規部將定期對合同管理整改情況進行跟蹤檢查，督促被檢查單位合同規范管理，及時整改存在問題并提交書面整改回復。

（三）依法化解糾紛，保障公司權益

截止當前，2020年共發生11起訴訟案件，分別為3起主訴案件，8起被訴案件。主訴案件中2起為我方起訴南京政瀛高合金屬有限公司，剩余1起主訴案件是我方起訴慈溪四海軸承有限公司為政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘請外部大所上海市錦天城（南京）律師事務所資深律師協助處理案件糾紛。深入研究政瀛案件關鍵點即涉案票據的流轉過程，法律手段和財務技巧雙管齊下發現突破口，促使政瀛公司、四海公司與我方達成協議。追回公司損失、訴訟費、律師費、違約金的費用合計270萬。

（四）培養合規理念，構建合規制度

開展公司內部培訓提高合同管理水平和合同合規管理意識水平。協助搭建OA平臺，優化重大經營決策流程、合同評審流程，運用信息化手段，將法律審核作為關鍵節點嵌入決策流程中并成為剛性約束。

（五）對標工業標準，總結法治建設

強化組織協調和統籌安排，組織法律合規部具體推動落實，逐項對照《統計表》驗收標準，結合依法合規考核工作，堅持問題導向，深入查找公司法治建設存在的不足和短板。年中初次向工業提交法治驗收統計表以來，我司邊查邊改、以查促改完成《合規制度》《第一責任人》制度完善，組建合規管理委員會，統籌兼顧，在法律合規建設過程中保持動態管理。

二、2020年重點工作、創新工作主要做法

（一）合同信息化管理

推進合同信息化管理，實現合同管理規范化、標準化、透明化，避免違規操作。授予分公司合同備用章，提高小微合同管理效率，保障重大復雜合同管控在機關，實現降本增效。

（二）十四五合規管理規劃

編制十四五合規管理規劃，公司將繼續開展合規建設和管理工作，建立健全合規管理體系，致力公司高質量穩定發展。立足合規管理的基本原則：全面覆蓋、強化責任、協同聯動、客觀獨立原則。將在公司內部建立覆蓋全領域、全層級、全系統的合規管理體系，結合主營業務，為公司轉型升級保駕護航。

三、面臨的行業環境、市場環境、政策環境新變化、新動態

利用《民法典》優化的公平有序的法治化營商環境，更加注重合法經營，維護市場經濟秩序，保障自身合法權益，將法治能力轉化為推進企業治理體系和治理能力現代化的持續動力。將平等、自愿、公平、誠信的法律原則轉化為企業尊重契約、崇尚誠信的運營準則，構建完善的運營體系和信用體系。

“十四五”法治企業建設規劃是實現全面依法治國與全面深化改革的戰略布局的重要工作，是國有企業的使命和責任要求，是企業戰略發展和經營管理的需要?！笆奈濉逼陂g，面臨新舊動能轉換、高質量發展、自主創新、轉型升級等問題。加強法治企業建設，用法律手段為企業加快發展保駕護航，確保企業依法決策、依法競爭、依法發展、合規經營，是企業提升核心競爭力、影響力與抗風險能力、持續發展能力的重要舉措。提前深入業務部門，為他們提供法律政策研究、交易架構設計、風險防范、協調糾紛、爭議解決以及管理流程的改善等專業、高效的法律服務。

四、立足系統管理和全局角度，2021年系統工作基本思路、安排和措施

（一）基本思路

建立健全合規管理的制度體系和搭建合規管理組織體系。完善體系建設，加強合規管理程序規范，基本方法是合規管理部門作為合規主體應當對市場經營、產品質量、安全環保、勞動用工、財務稅收等多個重點領域，依次進行合規風險識別、評估、應對，最終由法律合規部形成合規檢查報告。

同時，對標上級單位進行的法治經驗總結驗收邊查邊改自我提升工作，應當與十四五合規管理規劃以及公司法治建設總體思路和重點任務有效銜接。促進法律合規工作進一步穩定進步，提升公司依法治企的水平。

（二）具體安排及措施

（1）構建合規管理制度體系

落實《中鐵鋼結構有限公司公司主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責實施辦法》《中鐵鋼結構有限公司合規管理制度》總領性制度的落實工作，推進合規管理規劃。

（2）實現合規管理部門建設

保證公司內部工作機構崗位的合理設置及其職責權限的合理劃分，將合規管理職責融入部門，落實崗位職責，堅持不相容職務相互分離。確保不同機構和崗位之間的權責分明、相互制約、相互監督，保證各部門職責范圍內的事項合法合規，實現合規管理部門基礎建設。

（3）搭建公司合規管理架構

“十四五”期間搭建公司內部合規管理要素間關系的組織架構，開展合規管理活動。分配合規資源、合規職權、合規責任，保證合規信息在公司內部流轉順暢，增強各部門合規管理的協作與配合。

（4）注重落實管理鏈末端的合規建設

立足公司現有組織機構資源，將合規綜合管理部門的職責納入法律合規部，建立復合交叉式的組織架構層層推進合規管理建設，落實到公司管理鏈的末端即項目部。降低成本消耗，加強合規綜合管理部門與其他部門之間的交流溝通、協作互動，保障合規管理的動態運行。

（5）建立長效機制

完善基礎的法律合規工作，重視總結驗收，加強反思與提升。前置程序規范、高效、科學的基礎上，將實踐中的好經驗好做法固化提升為長效機制，推廣應用促進共同發展進步。

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【關鍵詞】 商業銀行 合規風險 合規管理

近年來，隨著銀行業務的發展，金融產品的不斷創新，銀行合規風險的管理已經得到全球銀行業的普遍認同，如何建立、完善銀行的合規風險管理體系，已成為商業銀行在金融形勢日新月異發展變化的市場條件下保持競爭的有效手段，是構建有效內控機制的核心，是銀行安全運行、穩健發展和持續成長的保障。

一、合規風險管理的內涵

所謂合規是指使商業銀行的經營活動與法律、規則、和準則相一致。同時，銀監會在《商業銀行合規風險管理指引》第三條將“法律、規則和準則”界定為“適用于銀行業經營活動的法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件、經營規則、自律性組織的行業準則、行為守則和職業操守”。

《指引》所稱合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。

合規風險管理是銀行制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，規避和控制合規風險的發生。同時，合規管理還包括對員工進行合規教育，在全行進行合規文化建設，提高全員合規意識。

合規風險重點強調商業銀行因為自身原因導致違反法律法規和監管規則等而遭受的經濟或聲譽的損失。這種風險的性質嚴重，造成的損失也更大。所以合規風險管理不僅要求商業銀行的各項經營管理必須符合法律、法規和準則的規定，還需要符合職業道德和職業操守，符合誠信經營的原則。

二、我國商業銀行合規風險管理的現狀及不足

1、對合規風險管理認識相對淡薄，重視不夠

目前商業銀行高級管理層對合規管理比較重視，而基層管理者和營銷人員由于要完成指標考核任務，普遍存在“重業務拓展，輕合規管理”的意識，常常把時間和精力都放在了實現經營考核指標的完成和業務營銷上，使得合規風險管理流于形式，有些時候甚至不惜冒著違規操作的風險來完成考核任務而獲取短期業績，同時，基層行也普遍存在重事后管理，輕事前、事中控制的現象，銀行往往偏重于對已造成損失的風險采取事后的管理處罰的措施，對事前的防范和事中的控制措施關注不夠，試圖以事后嚴厲的處罰遏制風險的產生。從而加大了銀行的整體合規經營風險。

2、合規風險管理制度存在的問題

銀行的規章制度是其持續經營發展的規范，也是員工遵循的準則，但在制度的建設中存在以下不足：一是制度可操作性不強。上級行各部門之間缺乏一個統一完整、全面科學的合規風險管理法規制度及操作規則，不少制度規定有粗略和模糊化現象，缺乏可操作性，，導致下級行執行很困難，造成工作效率下降。二是制度的修訂沒有及時跟上業務發展的需要，制約了業務的發展。三是不嚴格執行制度，有章不循的現象雖然在近幾年得到改觀，但在某些分支機構或負責人身上還有所表現，其結果直接導致違規操作，甚至是違法操作的案件時有發生，屢禁不止。

3、合規文化培育不到位，成效不明顯

銀行在合規文化培育過程中存在缺乏系統性、長期性，主要表現在以下方面：一是沒有系統的、長期性工作計劃，使得合規風險管理流于形式，成為空話。二是沒有根據員工文化層次、知識結構和從業經歷去相應開展培訓，使達不到預期目標，從而導致合規文化不能融入到具體工作中去。三是銀行往往是在案件發生后，總行各部門一窩風下發文件要求支行自查整改，但為時已晚，銀行已付出了沉重的代價，其背后潛藏銀行沒有形成嚴格、有效執行內部管理制度的習慣或企業文化，造成合規文化在管理中的缺失，落后的管理理念給合規文化的培育造成了巨大的障礙。

4、合規風險的管理方法創新不足

銀行合規風險管理量化的難度大，一是在管理過程中對于風險識別、計量、監測控制等方面嚴重缺乏定量分析的技術手段，管理方法粗放落后陳舊，與國外先進銀行相比技術分析手段相差甚遠。二是對日常經營中存在的問題，商業銀行主要采取對各個分支機構突擊檢查、抽查等手段，雖然對銀行的合規管理有較大的推動作用，但由于這種方法自身的缺陷性，很難從檢查中得到相對科學精確的風險評估結果，因此往往使合規管理效果遠遠達不到監管要求。

三、商業銀行合規風險管理的對策及建議

1、強化合規文化和合規風險管理意識

合規文化的培育是合規管理能夠切實得以貫徹的基礎，是合規管理的前提。一是需要銀行高層樹立合規從我做起的理念，因為只有高層才能切實承擔起在全行推行合規文化的責任，銀行的合規管理才能得以有效實施。二是合規是銀行業穩健運行的保證，應使合規的意識深入到每位銀行員工，任何合規計劃和制度的最終執行者都是各個業務管理部門。三是強調合規創造價值的理念，從而使合規行為本身所創造得價值在銀行的價值體系中得以體現，提升聲譽價值和品牌價值，使合規風險管理成為銀行的“價值中心”。四是要認真落實業務部門和管理部門對合規風險管理的直接責任，嚴格落實問責制，使得銀行在業務拓展與風險管理、績效與安全上求得平衡，加強法律法規、監管規定和內部管理制度及程序的執行力。形成所有員工理所當然要為其從事的崗位負責的氛圍，而不再單純依靠監督和處罰來約束員工，從而彌補制度漏洞，減少管理成本。

2、創建科學有效的合規制度和管理體系

一是商業銀行合規風險管理制度應對合規風險管理的組織架構、職能、履職保障及檢查監督作出規定。二是從自身實際出發制度建設要與業務流程改革聯動。對現行制度體系和執行效力情況進行全面、客觀地評估，審視業務流程的優化程度，對執行不到位和過時需要修訂的制度要切實整改到位。有效控制合規風險，就是要建立和改善內部合規風險管理的能力，確保合規風險管理政策和制度的執行和落實，打破各部門各自為政，各管一段的部門風險管理模式，優化簡化業務流程。制度健全后，還需要積極創建合規管理體系，保證銀行依法、合規、持續經營。一是明確合規部門是專門協助銀行高管層實施合規風險管理的職能部門。二是商業銀行的董事會和高管層對銀行合規經營負最終責任。三是業務部門是合規方案和工作計劃的最終執行部門和直接責任部門，每位員工對其經手的業務活動的合規性負責，合規部門應協助業務部門恰當設定內控流程和標準。四是合規部門對各業務部門或業務條線管理人員的績效考核出具合規風險管理能力的評價意見。

3、強化合規檢查與監督力度

商業銀行合規檢查與監督是合規的管理的重要內容，合規管理工作必須要有獨立的審計監督部門進行客觀、獨立的檢查、監督和評價。重點應側重流程管理，即相關業務的開展是否獲得適當的內部批準，是否遵守了特定的法律法規、監管規定和內部管理制度等。只有不斷強化合規檢查與監督的力度，銀行合規制度才能充分發揮作用。

4、不斷改進合規風險管理方式

不斷發展和創新合規風險管理方式，是適應新經濟常態下金融產品不斷創新的需要，主要體現在以下三個方面：一是合規部門需要完善與其他部門的合作機制，借助業務、風險管理等部門的優勢和專業技能，提升合規管理的有效性。二是提前預防和提示合規風險。三是建立有效的日常溝通和協調機制。此外要正確處理創新與合規的關系，將合規管理嵌入到創新業務的工作流程中。同時還要要充分調動業務部門合規管理的自覺性和主動性，推動業務部門自主合規，只有這樣，合規管理才能不斷創新和發展，合規管理才能滲透到每一項業務中，才能更有效的發揮它的效能。

四、總結

商業銀行董事會、高級管理層、各部門和分支機構負責人均應履行合規管理職責，通過持續不斷地進行合規文化的宣導，共同營造商業銀行誠實、守信、合規經營的大環境，并通過建立權責清晰的合規風險管理組織體系，使依法合規的經營理念逐步深入人心，以健全的合規管理制度來實現合規經營的總體目標，從而消除重大風險隱患，建立規范經營的企業文化，實現銀行的可持續、健康穩定發展。

【參考文獻】

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關鍵詞：多層準入控制 內網安全 合規管理

0 引言

重慶市電力公司教培中心學員培訓計算機房已經使用多年，但是存在著不少安全問題，主要表現為：外來終端不難接入內網，這樣就會使一些已經感染了未知或新型病毒欺騙病毒的終端，使內網受到病毒感染，直接威脅網絡的安全運行。在培訓學員時，沒有注意讓學員嚴格按照相關的規定對指定的防病毒軟件、桌面安全管理等安全軟件進行卸載，在安裝和運行游戲軟件、網絡視頻工具等其他可能存在安全隱患的軟件時也缺少相關的必要指導。內網多使用的是以U盤為代表的移動存儲設備，這樣就不難導致病毒的侵襲或者是木馬傳播、泄露內部重要數據和文件；同時U盤的廣泛使用也為機房組織考試增加了管理難度。隨著網絡技術的不斷發展，特別是無線網絡互聯技術的飛快發展，使Internet的聯入擺脫了地域的限制，現在內、外網在一定程度上實現了互通，一些不合法外聯事件也逐漸的增多了，這給企業核心業務系統的穩定安全運行造成了很大的影響。接入內網的終端，在未授權的情況下就可連接其內部重要服務器，這樣給合法用戶的訪問帶來不同程度影響的同時，還可能成為來自內部或外部的非法人員，以此為跳板，攻擊其內部關鍵業務系統……

經過一番認真的調查和仔細的研究，我們發現現有多于80%的安全事故是在內網條件下出現的，在整個網絡安全管理中，在內網的管理上還是很欠缺的。

1 內網終端合規管理實施終端準入控制

經過研究發信，強制內網終端合規準入控制機制的建立，從終端系統啟動一直到終端之間互訪的安全接入實施有效地控制，從而實現對終端整個過程的管理與控制，還能夠對終端安全狀態做好實時的監控，并能夠進行修復，給內網建立“終端安檢系統”，這樣，不管是終端用戶有意的還是無意的不按照內網合規管理方案操作，這一管理系統就會自動開啟違規處理，對這些不按照相關規定進行操作的終端做出不同程度的處理，如提示、警告、自動修復或者是對終端進行安全隔離，但是違規終端會很好的保護網絡資源，更好的完成內網合規管理。

從上面的分析中，我們制定了幾種內網終端合規管理解決方案的原則：①終端接入內網后，從網絡邊界、業務應用系統到其他客戶端做好控制。②終端接入內網后，要對其強制執行內網合規管理策略。③監控終端的全過程、動態的合規狀態，如果出現終端違規現象，就會對違規行為進行提示、警告、自動修復甚至對終端實施安全隔離。

2 能夠實現合規管理無盲區，不妥協

構筑多層準入的內網終端合規管理系統

基于以上原則，我們廣泛了解現在內網終端安全管理市場，考察了多家國內外專業安全廠商，深入了解和測試了多款這些廠家所提供的成熟和穩定的內網終端安全管理產品，最終決定跟國內著名的安全公司“啟明星辰”合作，發展好內網終端計算機的綜合信息中心，在合規管理平臺的運行上不斷創新，作為教培中心培訓機房的內網終端合規管理系統承載平臺，這樣就使得教培中心培訓機房擁有了全新的多層準入內網安全管理體系架構。

在多層準入控制的幫助下，我們能夠實現以下準入控制流程：終端層網絡層應用層（包括客戶端準入、網絡準入和應用準入等）。

2.1 如果終端想借助交換機接入內網

管理服務器可以跟接入層和匯聚層網絡設備聯動，控制那些想要連入內網的終端網絡準入，不僅會對其進行嚴格的身份驗證，還要進行合理的合規檢查，我們要做到的是只允許合法的和安全的終端接入內網。那些違規的或者是不合法的終端，系統會自動將其劃入修復區甚至是隔離。詳見下圖：

2.2 當接入網絡的終端試圖訪問內網服務器或關鍵業務系統時

在內網安全風險管理與審計系統中，需要有一個特有準入控制組件—策略網關，把它安裝在企業網的重要服務器或者是關鍵業務系統上，這樣就能夠保障有效地控制終端應用層的準入，一旦出現不受控的終端或者是不合規的終端，就無法訪問該服務器或業務系統。

應用準入與網絡準入的主要區別：①在數據中心的服務器區就可實現應用準入，不涉及網絡環境，如果出現與網絡準入條件不相符合的情況，或者是由于內網終端合規管理的現實情況，在網絡準入控制方面可以不必太嚴格，此時使用應用準入控制就可以，不必進行終端合規準入控制。②應用準入具有自動重定向功能，一旦發現未受控終端，以及不合規終端，系統就會出現相關的提示，通知其被攔截的消息，并告知其原因。而且在提示頁面中還能夠設置合規管理客戶端下載鏈接，這樣在很大程度上使系統維護人員的工作量變少了，使用戶的滿意程度不斷提高，使他們更樂于接受，進而實現了內網合規的最佳效果。

2.3 當兩個終端相互之間進行訪問時

來訪的終端會受到合規受控的終端的客戶端準入控制，同時還要接受合規檢查，只有合規安全的終端才能進行訪問，如果是不合規的終端或者是不合法的終端都將無法訪問，這樣當那些感染了蠕蟲病毒的非受控終端想要對合規終端進行病毒感染時，就可以將其及時的切斷。

3 全面進入內網終端合規管理

教培中心培訓機房首先完成構建混合準入控制體系，然后充分考慮到內網終端合規管理以及內網安全等級保護的要求，編輯和下發了一些終端合規安全管理策略，通過對這些策略的認真執行，使內網終端的安全保護能力得到顯著提高，而且由于非安全終端造成的很多內網安全問題也減少了很多，此外，不僅僅是教培中心培訓學員網絡安全防護等級提高了，而且信息安全管理水平也有了明顯的改善。

4 總結

教培中心培訓學員機房通過部署內網安全風險管理與審計系統，構建多種準入控制手段混合共存的內網終端合規準入管理體系，更好地實施內網終端合規管理規范，在信息安全系統投資中收到最好的效益。

參考文獻：

[1]孫強，陳偉，王東紅著.信息安全管理：全球最佳實務與實施指南. 北京：清華大學出版社，2004.

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為提高合規展業，避免違規展業的在次發生。我認真學習了，公司員工合規守則。通過這次認真的學習，我充分認識到，只有在時時合規，事事合規的前提下，才能取得預期的業務成果，才能實現公司效益和個人利益的一致，才能最終實現創造價值，成就你我！

國信證券源起于中國證券市場最早的三家營業部之一，時至今日，我們之所以在中國證券市場近20年的風風雨雨中不斷做大做強，成為中國證券界的翹楚，我們能有今天的成績，是每一個國信人合規自律的結果，是公司憑著遵紀守法，穩健經營的合規管理的結果。公司倡導合規管理，合規經營，合規人人有責，全員主動合規，合規創造價值的理念，在全公司推行誠信與正直的職業操守和價值觀，提高全體工作人員的合規意識，推進合規文化建設，并將合規文化建設融入企業文化建設全過程，促進公司自律合規與外部監管的有效互動。

1.合規經營：公司以合規為經營管理的第一要旨，公司加強合規教育，堅持長期穩健經營，建立長效執行和監督機制，以安全，穩健，合規，守法，效益經營為客戶，投資者，股東，員工社會帶來有效價值。公司倡導以誠實，守信，正直，守法為內涵的合規文化，并將合規文化做為公司企業文化的重要組成部分。

2.合規人人有責：合規不是合規部門或合規管理人員的獨有責任，合規覆蓋所有的部門和全體工作人員經營管理和執業行為的全過程，堅持合規操作是每個部門，每位員工日常工作的神圣職責。

3.全員主動合規：公司全體工作人員均有自覺合規意識，將合規視為公司內在的需要和自律行為，將合規視為自己本職工作的基礎和前提，主動履行合規職責，主動培育合規理念，接受合規培訓，參與合規文化宣導，主動發現，揭示，報告，處置合規風險，使合規成為公司每一位工作人員日常工作的有機組成部分。

4.合規創造價值：合規是公司經營發展的內在需要，合規為公司規避風險，減少公司因遭受法律制裁或監管處罰所導致的聲譽或財務損失的可能性，降低公司經營成本，合規為公司提升聲譽和品牌價值，因而使得公司在業務拓展和創新上能夠得到更多的發展機會和盈利空間。

俗話說的好，沒有規矩不成方圓。任何違規和違法的行為必將會得到嚴懲，在我們偏離軌道的時候，我們要牢記，合規人人有責，合規創造價值，全員要主動合規。我們的頭上可以環繞著創造價值的光環，也同樣頂著違規的高壓線，在我們創造價值的同時，我們要謹慎的問自己。我合規了沒有，如果沒有合規展業，即使自己創造了價值，那也終歸是0?。?！

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通過強化工程建設資料管理，提高工程資料管理的系統化、信息化水平，為作業區后續生產運行管理提供可靠技術依據，也是確保集團公司推廣站場完整性管理的資料保障，是內部挖潛增效一種思路。由于油田地面建設項目一般都具有隱蔽性的，所以工程質量的檢查以及規范，就要通過資料來體現，一個項目資料的完整與質量的好壞，直接影響到這個工程項目的好壞。

2完整性管理、合規管理等對建設工程資料的要求

2.1加強工程資料管理是保證工程建設質量的重要手段

要對工程的項目順序進行科學合理的安排。在施工期間進行的圖紙修改，人員調配以及資金的流動，購買的材料等，也要進行歸檔記錄。工程資料管理工作是工程建設的重要組成部分，無論是創建優質工程獎，亦或是工程驗收，都迫切需要工程資料的支撐。

2.2加強工程資料管理是合規管理的重要要求

現代企業產權權責明確，政企分開，管理科學。在生產建設中，系統的工程資料應用是科學決策的重要依據，能夠使決策者制定出的工作方案切實可行，減少人力物力的浪費；加強工程資料管理工作也有利于企業加強工程的監督，為工程質量檢查、工程結算、工程審計監督提供重要的依據。

3現階段建設工程資料管理環節中存在的問題

3.1對工程資料管理認識不足

在工程建設過程中，大多重視工程的進度和質量，將大部分精力放在實體工程質量、工程進度和核心工程方面，常常在工程竣工前，才想起工程資料，于是緊急調集人員進行管理和補齊，但是這種方法，常常造成工程資料的不準確和錯誤。

3.2管理制度不健全

工程資料管理工作面廣量大、紛繁蕪雜，牽涉的部門多、范圍廣，要實施有效的資料管理，必須有一套嚴格、規范、細致的制度做保障。但是許多工程項目沒有建立這方面的制度或者制度不健全。特別是對有關參建單位的資料管理工作，因為沒有有效制度進行約束，很多重要的技術資料沒能得到有效管理，在工程結束后被廢棄或丟失，十分可惜。

3.3管理人員素質不高

目前大多數工程項目采用項目經理負責制或項目法人負責制，從事工程資料管理工作的人員，大多是采購、施工、技術人員兼職，缺乏專業知識和專業方法，并且由于這些人員還同時負責其他工作，在思想上、精力上不能專心致志、貫徹始終的做好資料管理，難以形成穩定的資料管理組織體系，影響了管理工作。

3.4開發利用不夠

工程資料管理是項目全過程的詳細記錄，對于以后的類似工程建設具有很高的參考借鑒價值，充分開發利用工程技術資料有十分重要的意義。

4完善整改措施及其應用效果分析總結

4.1完善制度

項目主管單位要建立健全工程建設資料管理制度體系，明確部門、管理人員職責分工，對建設單位、監理單位、檢測單位資料管理提出明確要求，按照時間節點細化各階段資料收集、整理、建檔的工作流程和目標任務。總體上構建各單位資料管理人員配備、管理流程到位、階段任務明確的網絡體系，在工作開展中做到責任到人、任務到邊、管理可控的良好格局。

4.2提高人員素質

面對新要求，資料管理人員要有先進工作作風，自覺學習相關政策法規、檔案管理、計算機及信息化等專業知識，同時保持完善細節，履行職責，保證效率的思想。既要善于溝通，積極主動地了解工程建設進展情況，也要對于工程資料的收集整理工作要做到慎、全、嚴、細。

4.3加強合規管理

建設工程資料管理與工程建設同步開展，是實施合規管理、完整性管理的重要保障。工程建設從立項階段開始就要啟動資料管理工作，在建設過程中將不斷產生的各方面資料通過全面收集、有效整編、合理審定進行建檔保存，在竣工驗收時與竣工檔案名錄進行比對實施有效補充和完善，確保工程資料的全面性、有效性。

4.4強化監督檢查

項目主管單位對于工程資料管理工作要實施定期檢查和專項督查相結合。一方面檢查工程資料的完備性、完好性、系統性、時效性，對管理人員的工作能力和工作水平進行有效檢查，對發現的因態度問題產生的失誤立即予以處理；另一方面對在檢查中發現的資料不全、模糊不清等情況及時糾正，立即補缺補漏，確保工程資料的有效性。

5結語

建設工程資料管理工作是工程項目管理的重要組成部分，是體現一個企業合規管理、科學管理水平的有效組成部分。實施嚴格的建設工程資料管理，通過一系列的制度建設、人員培訓、流程制定等措施的推進，不僅能提高資料管理水平為工程建設和后續維護提供有力的支撐，也能發揮一定的社會效益和經濟效益，是油田企業在面對市場形勢需要進一步縮減投入、降本增效的有效途徑。

作者:胡波 單位:新疆油田公司風城油田作業區

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透過這次業務談判，我更加深入的了解到公司的融資業務深的廣大中小企業的喜歡，能夠大大加快這些企業的資金周轉速度，降低企業的停工風險，增加運營潛力。下面是小編為大家整理的銷售職員述職匯報資料，提供參考，歡迎你的閱讀。

銷售職員述職匯報一

尊敬的領導：

您好!

任職以來，我在銷售部領導的正確引導和精心指導下，不斷加強了自身建設，努力提高理論和業務水平，樹立良好的形象。在工作中做到把握公司發展戰略，堅持原則，以中小企業和金融企業的滿意度為準則，熱情服務，認真講解，耐心服務。明確銷售人員的工作職責，做好金電聯合公司與中小企業之間聯系的橋梁。下面就是我入職期間的工作總結：

一、全方位學習，提高自身業務素質

在實習期間，我努力做到：在思想上跟上公司的發展步驟;在行動上規范自己作為銷售人員的行為;在工作上不斷增強原則性、科學性、預見性和創造性。同時在公司發展戰略理論和業務技能的學習中擺正工作與學習的關系，首先保障工作的時效性，在此基礎上，盡量利用課余時間，始終堅持全方位的學習云技術對企業信用信息服務的優勢，注重學習效果。用心參加公司業務學習，力求學深、學透、弄懂、弄通，并且做到了理論學習聯系實際工作這一點。另外，我還十分重視與單位其他優秀銷售人員的思想交流，經常向一些工作經驗豐富同事學習，在學習的過程中，及時解決自己的思想問題和實際工作中所遇到的問題。

二、思想上注重理論聯系實際

xxx公司銷售工作任務重，業務強，具有較強的業務性，是一項需要長期堅持乃至不斷提升的工作，因此將銷售理論知識學習融入實際工作。在向的工作上，我結合實際狀況，促進工作的開展，個性是在具體工作執行中務必把原則性和靈活性有機的結合起立，實事求是的辦事。向眾多中小企業宣傳信息云服務，推動各個中小企業逐步實現以先進的信息技術手段代替人力采集方式，有效解決中小企業傳統信息不準確、滯后、采集成本較高等問題，實現了中小企業信用生成、動態監管和信用評價，有效實現創新的信息技術與金融服務的完美結合，高效解決中小企業融資難的問題。

三、工作上執增收之筆著效益華章

力戮同心，攻堅克難，不斷創新增加銷售業績，努力完成了公司規定的銷售任務，有力支持了__公司的發展。截至目前為止，總共完成的銷售業績元(請客戶根據實際狀況填寫)。這組看似簡單的數據，卻飽含著我傾心公司銷售工作所付出的心血和汗水。心系公司發展，在艱辛的工作中著華章?；仡櫲肼毜臍v程，出差北京懷柔、天津、合肥等三個地區進行業務談判，我用專業的知識，辛勤的耕耘不斷探索，走出了一條具有特色的銷售新路子。

透過這次業務談判，我更加深入的了解到公司的融資業務深的廣大中小企業的喜歡，能夠大大加快這些企業的資金周轉速度，降低企業的停工風險，增加運營潛力。

但是在入職過程中，我仍然存在一些問題：從目前自身的狀況看，我自認為還不是一個合格優秀的銷售工作人員。在平時的工作中，仍然沒有突破自身的缺點，心理素質還不夠高，還有待大力挖掘自身的潛力;還需要進一步了解金電聯合公司各個產品對中小企業準確獲得信息起到用心的作用，以及每個公司適合哪種融資業務，只有深入了解這些狀況，才能夠更大限度的幫忙企業解決發展過程中獲得信息的一系列問題。

透過總結入職工作狀況，在以后的工作中我需要重點做好以下幾個方面的工作：首先根據這段時間公司的融資銷售狀況和市場變化，有計劃的劃分重點工作區域;二是：對于老顧客和固定客戶，都就應經常持續聯系，穩固現有客戶群;三是，除了擁有這些老客戶的同時還需要不斷去獲取更多融資的信息;四是要不斷加強業務知識學習，不斷開拓自身的視野，采取多樣化的形式，然后將自身的業務知識和交流技能更好的結合在一齊，從而能夠更好的做好以后的業務工作。并且結合工作實際，引入科學的銷售理念，加強了業務知識學習，不斷提高銷售水平。在未來的道路上，我會更加努力，爭取再創新高，為公司的業務發展貢獻自己一份微薄的力量。

述職人：___

20xx年__月__日

銷售職員述職匯報二

回顧一年來的'教學管理工作，感覺有很多話要說，理順一下思路，大體上可以歸納為五部分：一、畢業班工作;二、初一招生工作;三、教師隊伍建設;四、信息技術工作;五、教學常規管理工作。從這五方面入手向各位領導、同事匯報如下

一、畢業班工作

去年的畢業班是__級，6個教學班328名學生，全體領導和教師傾注了很大精力，98級全體師生經過一年的奮力拼搏，取得了中考一批錄取98人的好成績，占全縣一批總人數的22%，一批升重點率30%，成績另人滿意，總結畢業班的管理工作有幾點很值得一提。

二、初一招生工作

__年初一新生的招生工作圓滿完成，招收新生411人，是世紀中學歷屆招生人數最多，質量最好的一屆，也是經濟效益較好的一年，取得這樣的成績，主要做了以下五件事：

三、教師隊伍建設

世紀中學社會聲譽是由一流的師資隊伍支撐的，教師的敬業奉獻，為人師表，團結向上，競爭協作已成為世紀中學的學校文化，一大批優秀教師已脫穎而出，師資隊伍建設步子大，效果高，學校領導班子主要從6個方面提高教師教學水平。

四、信息技術普及提高工作

略

五、教學常規管理工作

學校常規管理工作量大，頭緒多，彈性大。教導處三位老師工作投入、積極配合、開動腦筋，圓滿完成了學校常規管理任務。兩次期中、期末考試的組織、分析、成績校對，幾次檢查教案、檢查作業批改、評教評學，早晚自習的管理、考勤、初一新生建檔，學校各種計劃的布置、收集、存檔，總結的收集、考核量化的數據采集分析，一件工作接一件，時間性強。各項工作井然有序，三位教師業務水平有了很大提高，為學校各項規章制度的落實做出了自己的貢獻。綜上所述，學校各項工作都取得了顯著的成績。這是全體教師同心協力的結果，是上級領導正確指引的結果，是校長認真謀劃，身先士卒的結果。我在其中盡了自已一份力。本學期即將結束，工作中還存在很多不如為教師營造學校溫馨氣氛不夠，聽課后系統的評課做得很少，以后工作中努力彌補，謝謝全體教工，領導的支持。

謝謝!謝謝大家!

銷售職員述職匯報三

跨越20__年，我們即將迎來的是20__年，是令人激情振奮的一年，新的一年是美好的，令人向往的，但要走好就必須清楚過去的一切是否完美，因此現將本人一年來的工作情況如下：其經驗及教訓會指導我們今后的思路，帶領全體婦產科護理人員22人為提高護理工作水平而拼搏奮斗。

在政治思想方面，堅持以人為本的工作思路，在院長和各級主管部門的正確領導下，緊緊圍繞全年工作目標，不斷強化內部管理，深化運營機制改革。通過全科室干部職工的共同努力，我科室迎來了發展的最好時期，住院人次均創下歷史新高，業務量持續增長，經濟效益、社會效益大幅度攀升，同時我們始終堅持全心全意為人民服務的主導思想，堅持改革、發展和進步，不斷提高自己和全科室人的政治理論水平。積極參加各項政治活動、維護領導、團結同志，具有良好的職業道德和敬業精神，工作勤勤懇懇，任勞任怨、社會評價口碑很好。

我知道任何一個科室工作的開展，都離不開相關科室的配合支持，如作各項輔助檢查、病人的護理會診、儀器的相互借用等等，都離不開相關兄弟科室的支持與幫助，所以在平時的工作中我十分注重各科室之間的交流和合作。處理好彼此間的關系，盡可能的減少摩擦和矛盾。

公正、公平，不能戴有色眼鏡，厚此薄彼。工作中我經常廣泛聽取醫護人員的意見，及時糾正工作中的失誤和偏差;讓護士參與病房管理，增強她們的主體意識和責任感。我認為只要護士長作風民—主、寬宏待人，下屬護士心理就會產生安全感，就不擔心“穿小鞋”、“抓辮子”，心情舒暢，有利團結，增加凝聚力。在工作中我對她們的要求很嚴，但在嚴要求的同時也給予護士生活中的關心與幫助，我認真觀察和了解護士們在工作中的一言一行、一舉一動，發現困難及時幫助解決，通過長時間的溝通和合作，我們之間已經有了很大的默契，彼此關系處理得很是融洽和諧。

在處理好和患者之間的關系上，我經常和患者溝通，了解各項工作落實情況及護理服務情況，了解病人的康復情況。定期進行滿意度調查，認真接待患者的各種投訴，虛心聽取意見并及時反饋，深入調查了解，盡量協調護患糾紛，縮短護患之間的距離，減少和避免醫療糾紛的發生。對于護士工作中的缺點和不足，我會給與耐心的講解和深刻的批評。

為了能當好科室帶頭人，在工作中，我深切的認識到一個合格的婦產科護士長應具備的素質和條件。努力提高自身的業務水平，不斷加強業務理論學習，通過訂閱大量業務雜志及書刊，學習有關婦幼衛生知識，寫下了打量的讀書筆記，豐富了自己的理論知識。通過我的努力現在已經學習和掌握應用于臨床的一系列新的檢查、診斷、治療和護理方法以及新的醫療、護理設備的應用，并帶領全科人員加強護理新知識、新理論、新技術的學習。

工作中我深知，要想一個科室能夠和諧、上進、有凝聚力、出成績，就必須要具備正確的管理技巧，所以工作中我經常做護士思想工作，了解和掌握護士的心理。賞罰分明，優秀突出的地方多在公眾場合表揚，發現缺點應及時制止，一對一的找當事人個別談話查找原因、吸取教訓。絕不將護士分為“好的”與“壞的”，我確信每個人身上都有優點和不足，重要的是鼓勵優點，克服缺點。任何時候都傷害護士的自尊心，絕不當眾訓斥、責備，能夠發現他們的閃光的地方，同時不斷的增強自身的修養和素質，提高本人在科室中的威信，增強自己的凝聚力和號召力。以身作則，用自己的言行去約束和影響其他的護士，使她們提高得更快，更加完善，早日成為業務骨干和精英。

篇7

1 加強師德教育，是提高教學質量的前提

加強師德教育、抓好教風是學校各項工作的重中之重。學校要求任課教師樹立正確的教學觀、教師觀、學生觀、質量觀，形成“樂教、愛生、嚴謹、創新”的教風，培養學生“好學、善思、勤奮、進取”的學風。按“以德立校、以德促學、抓常規教育”的工作思路抓思想教育，學校要求以提高教師的思想覺悟、師德修養、業務水平、發揮榜樣示范作用為學校各項工作的突破口。要求教師認真學習、自我反思、查擺問題、不斷轉變思想、更新觀念，牢牢把握學校師德教育工作是各項工作的生命線這一主題，努力建設師生友愛、教學相長的和諧師生關系，為提高教育質量創造了前提條件，使學校呈現出穩定向上、積極進取、校風健康、學風濃厚的良好氛圍。

2 強化常規管理，是提高教學質量的基礎和保證

提起常規管理，人們容易滿足于表面化、粗線條，套用一個經營管理上的名詞就是“粗放”，而不在“集約”上做文章?！凹s”式的常規管理，就是要著眼于一個“實”字，注重內容形式的完美統一，注重常規管理的規范化和科學化，作深層次的研究與探索，抓得嚴、抓得精，收到“實效”。嚴格有序的管理是學校教學工作順利進行的重要保證，行之有效的管理方法是使教育適應發展的基礎。因此，學校強調制度管理、規范管理、量化管理，先后制訂實施《學校教職工工作考評實施方案》《教師職稱評定體系》《教師調串課制度》《學習流動紅旗評比方案》等各種制度和管理方案，切實加強教學常規管理，使教學工作更加有序化、規范化、科學化。

學校開展了“早讀”制度，即每天利用早自習時間，開展晨讀活動。學前教育專業的晨讀內容以普通話、英語、素養教育、專業技能練習為主，素養教育包括站坐姿勢及“咬筷子”微笑練習，專業技能訓練主要包括視唱練耳、聲樂、舞蹈手巾花等練習，使學前教育專業學生在這里的早讀中開始迎接新的一天學習，取得較好的學習效果。執行隔周周一教研組長例會制度和教研組教研活動，每次教研活動都做到有內容、有檢查、有總結。建立并完善教師業務考核檔案，通過教務處人員每天抽檢教學情況并紀實，班級學生記錄班級日記，定期開展學生座談會及學生問卷調查等形式，了解教情及學情，及時解決在教學上存在的問題，同時對學生提出的問題及時反饋。對缺課、遲到、早退、備課不認真、上課質量不高、作業批改與輔導不到位，學生反映意見大的教師進行紀實，并記入考核檔案，以此作為教師學年評優、考核和職稱評定的主要依據，使教學管理更加具體化，制度化。

3 采取專業小組授課是提高學生專業技能的途徑

依照國家職業分類標準和國家職業標準的要求，落實省發教育常規試行方案和市《職業中專教學常規管理細則》，做好各級學生的《實施性教學計劃》，根據學生的特點和社會對人才的需求，更多地注重學生專業技能的培養，開全學科，開足課時，規范課堂主要環節和教學過程。

為做到因材施教，突出特長，大面積提高教學質量，學校在教育內容、教育模式、教學方法等方面不斷改進和完善，實行學前專業小組授課等教學形式。學生針對個人興趣、愛好和能力發展方向，在保證授課時數的基礎上，自選學習小組，使更多的學生專業技能得到提高。一、二年級學生采取了分組教學、單兵輔導教練形式，將每班學生鋼琴、聲樂分兩組，由兩位教師分小組授課，并直接指導面向每一個學生，確保每班鋼琴聲樂不超過15人授課。對一年級學生的美術學科分組、分教學內容教學，即每堂課把學生分為兩組，由兩名美術任課教師分別教授素描、色彩和圖案、手工，使教學更有側重點，使學生在美術學科得到全面發展。舞蹈課上，教師將學生分為A、B、C三組進行分層次教學和分層次考核，期末各專業教師組成評委小組，對學生進行逐一的專業鑒定，從而使課堂教學更有針對性、有效地提高專業課教學質量。

4 增強教學督導職能是提高教師隊伍整體素質的根本

教育管理是一個過程，其前提是決策、文件、行政指揮，但如果沒有完善的監督和反饋系統，這個管理是不完整的。為了強化教學的督導檢查工作管理，學校成立教學督導委員會，成員由校級領導牽頭，選聘部分中層干部、教研組長和學科帶頭人、骨干教師組成，每學期對所有任課教師進行隨時聽課，負責隨機抽查全校教師的課堂教學常規，對全校的教學情況、學生的學習情況進行監督、檢查、評價和指導。教學督導組通過聽課、查閱教師教案、教學進程、作業批改等活動，掌握教師的教學情況，并及時把有關意見反饋給教務處及教師本人，極大地促進了學校的教學，形成了濃厚教科研氛圍。開展教師教案評比等活動，為教師提供一個互相學習和交流的平臺，提高教師隊伍整體素質。

教研和科研活動是提高教師素質的途徑。為了拓展人力資源，培養造就研究型、學者型青年教師，以國家級大賽為平臺，讓教師接觸最前沿的教學創新改革信息。培養“雙師”素質教師，依托校企合作平臺，與企業聯合培養專業教師，鼓勵青年教師與企業專家結對，積極參與企業掛職鍛煉；選派教師參加省級、國家級特色教師培訓班學習，開展學前專業教師內涵建設專項培訓，加強實習實訓教師特色專業技能技巧及專業理論學習，通過多渠道、多形式的培訓，使“雙師型”教師比例提高，全面提升教師整體素質。

5 探索人才培養模式是提高學生就業能力的手段

以骨干課程的專業技能點為主干，開展多層次、高強度、全覆蓋的專業技能競賽活動。學校積極倡導以學科教學技能點為基礎，重視專業的內涵發展，在學?！?24”（“1” 即一個嵌入：將企業文化嵌入到教育教學之中?！?”即兩個結合：“館校結合”和“園校結合”?！?”即四個對接：專業與崗位對接；專業課程內容與職業標準對接；教學過程與工作過程對接；學歷證書與職業資格證書對接）人才培養模式基礎上，構建本專業“園校結合、交互成長”的人才培養模式，積極倡導學生課堂進幼兒園活動，為從教就業做好引領。加強校內舞蹈、鋼琴、聲樂等專業技能大比武活動，調動學生的學習積極性，激發學生求知欲，提高學生技能。

依托沈陽市幼兒園所、早教中心，進一步構建校企合作、工學結合、頂崗實習的職業教育人才培養模式，將教師的智力優勢、隊伍的人才優勢、教材的知識優勢有效地轉化為學生知識、能力、涵養。以幼兒園“五大領域”教育活動為導向，進行課程體系建設與改革；以課程改革為核心，進一步調整和優化課程結構。逐步使學前教學管理走向目標系統化、標準規范化、方式制度化、過程精細化的良性軌道，推動整個教育教學管理工作向更新的層次邁進。

參考文獻

[1]潘新紅.對新時期高職學前教育專業課程改革的思考[J].陜西教育：高教版，2009（09）：27-28.

篇8

關鍵詞：財務違規；合規文化；風險管理；隊伍建設；獨立性

現如今，全球經濟受到一定程度的影響，甚至要面臨不可逆的局勢，而國內經濟短期內下行壓力不斷增大，商業銀行的各項業務壓力也在不斷增加，對保持穩健經營和盈利轉型提出了新挑戰。要充分做好應對金融市場動蕩不安所帶來的風險，商業銀行就需要保證自身的操作足夠標準，以此避免因為內部原因而導致的資金風險出現，由此，類似于“遏制違規經營”“防控合規風險”以及“建立合規長效機制”等問題開始成為我國商業銀行主要的研究課題，筆者作為金融業的一員，有資格也有義務對其展開深入的研究分析，為我國商業銀行有效避免財務合規風險提出具有參考性的意見和建議。

一、國有商業銀行財務合規風險管理的意義

第一，提升國有商業銀行人員對財務合規風險的識別以及應對水平。國有商業銀行通過建立合理的管理機制來提高內部員工對財務合規風險的防范意識，再進一步完善相應的管理體系，分別提出相應的防控措施，可以大力提高應對風險的應對水平，避免因此導致的一系列損失。第二，落實財務合規風險管理制度。在已有的財務合規風險管理機制的基礎上，可以全面展開國有商業銀行的落實管理制度工作，做到切實管理各崗位職能，在各方面都形成高度統一的標準和理念，從而確保制定的目標具有一致性的特點，提高綜合競爭力。第三，形成資金安全保障屏障。發揮合規文化的正面導向作用。通過正確財務價值觀去樹立一個標準的業務操作規范，也可以直接激發員工主動向正確的財務價值觀靠攏，從而由自身理念到具體的操作行為都與銀行的經營目標高度統一，以此來提高銀行的價值創造水平，降低管理成本，提升員工職業素質，成為國有商業銀行安全運營的保障基礎。

二、國有商業銀行財務合規風險具體表現

國有商業銀行財務合規風險所表現的形式具體有五個方面，即：財務核算風險、財務審核風險、財務管理風險、資產管理風險、稅務工作風險，具體分析如下：

（一）財務核算風險

涉及財務核算類型風險的操作包括：成本費用預算出現違規現象；費用科目分列出現錯誤；賬簿設置不規范；部分成本費用出現沒有按照常規流程產出；成本費用計算時間不準確；會計原始憑證出現不完整的現象；各項目往來賬款清理不及時；不按規定進行賬務調整；提計稅金不準確等。

（二）財務審核風險

涉及財務審核風險的表現主要有：沒有遵循相應的財經紀律和財務制度安排處理有關業務，報銷票據簽字不全財務報銷或沒有向專門審批的負責人進行審批就私自進行的財務支出往來；各費用超金額批準列支；采取各種避免審批的采購方式；大金額的業務項目逆流程審批；財務發票不合規列支、缺乏真實用途虛報發票套取資金，甚至使用“虛假發票”等。

（三）財務管理風險

財務管理風險主要有：超額支付；庫存現金超額；賬戶審批不按標準流程；賬外經營；抵債資產自己固定資產租賃沒有及時入賬或直接不入賬；潛藏資產；利用職能便捷留取利潤；財務收支違規掛賬、以收抵支；通過虛假合同、虛假交易套取現金，用于其他用途，私設“小金庫”等。

（四）資產管理風險

資產管理風險主要有：固定資產預算執行情況不夠真實準確，存在虛列固定資產情況；項目實施各環節的審批程序不合規，存在反程序操作情況；未按規定的裝修標準及面積標準進行裝修改造，存在超預算、超規模問題；未按照竣工決算相關規定的要求，及時辦理項目竣工決算，房產權證辦理不及時；存在不符合固定資產標準的資產入賬以及系統方面的其他不規范操作；辦公用房配置不符合負責人履職待遇規定；漏報、瞞報房產情況，閑置資產處置過程不合規；入賬操作不合理；無形資產管理未按標準流程執行：出入庫臺賬手續不完善等。

（五）稅務工作風險

稅務工作風險主要有：工作人員未根據相關規定審計相關費用、開具稅務發票等；未按規定完成納稅申報、納稅申報資料及附屬報表未妥善保管；未按規定按月核對增值稅進項稅，已開具的增值稅發票記賬聯、增值稅專票抵扣聯、稅務檢查資料等稅務檔案未裝訂及時歸檔等。以上風險不僅會直接侵害國有商業銀行的經濟利益，還將間接導致銀行的聲譽和信用受損。

三、國有商業銀行中財務合規風險的成因分析

（一）財務合規意識薄弱，合規文化體系不成熟

目前國有商業銀行仍一定程度存在財務合規意識不強、風險觀念淡薄、財務合規管理文化體系不健全等問題。一方面是對違規的嚴重性認識不足，很多違規行為的發生往往是因為員工不認真學習相關法規政策，不懂法律和制度規范，或者盡管知曉清楚財務制度規定，但合規意識疏忽、自身行為散漫，甚至以信任替代制度、迫于領導強權屈從，造成規章制度執行不到位，觸碰合規底線。另一方面，考核激勵機制重業務發展輕合規管理仍在一定程度凸顯，銀行經營機構迫于市場競爭和內部各部門業務指標考核的雙重壓力，逐漸形成為了增加經濟效益可以不考慮長遠發展而選擇偏向于激進類型的風險策略的氛圍和風氣，從而直接放棄顧及合規制度的約束。例如為完成年度營業收入目標，基層經營者往往違背會計核算權責發生制的要求，而將大額手續費收入一次性入賬。這就使得國有商業銀行內部原有的合規機制基本失去了存在的意義，進而引發財務合規風險在商業銀行運營過程中發生的機率和影響力。

（二）財務隊伍素質有待提高，制度執行不到位

目前來看，我國大多數的國有商業銀行中的財務人員配備普遍短缺或是專業能力不強，而國有商業銀行為了使得平時業績表現良好和平穩運營，在人員配置上多向基層機構、一線營銷崗位傾斜，對于財務人員招收要求“退而求其次”，也默認了人員兼崗的現象，也就使得銀行大部分財務人員都不是專職人員，因此，銀行財務人員的崗位、職能、職責等都出現互相兼容、界限不清的混亂現象，這種缺乏科學合理的人員安排和配置也會大大制約了合規機制的有效落實。其次，銀行財務人員財務知識貧乏老化，專業技術水平不精，對宏觀形勢的判斷力和經營戰略的理解力有所不足；國有商業銀行內部員工沒有進行過系統化的培訓和學習，對于財務規章制度了解不夠清晰，制度執行流于形式。此外，上級行制定的財務規章制度，往往未能深入基層調研，與基層實際脫離，操作難度大，反饋評價收集不全面，因此對于制度執行過程中存在的漏洞很難及時掌握并解決。

（三）全流程內控管理缺位，事后監管效果不佳

一是全流程管控薄弱?，F如今各事物更新換代過快，越來越多的新型資金產品層出不窮，進而增加了更多新型的財務交付流程，這也加劇了商業銀行財務監督體系的配套跟進壓力，財務審核人員因專業性不足而未嚴格執行財務制度的規定，給不法分子留下可乘之機，也會因政策把握不準形成財務違規。此外，銀行財務監督幾乎涉及所有部門和員工，涵蓋各個業務板塊和條線，在具體的執行過程中往往無法實現各崗位職能的有力結合，最后使得管控實施流于形式。二是事后監督力度欠缺。由于前文所述的國有商業銀行內部財務人員的專業性欠缺，在面臨新型業務流程迅速更新換代時，就會出現財務檢查力度欠缺的情況，從而無法完整地把控當前的財務風險形勢，也沒有能力應對風險帶來的破壞力。同時，銀行內部也存在對監督檢查的重視程度不夠的現象，檢查流于形式，也間接助長了財務違規操作的風氣。

四、加強國有商業銀行財務合規風險管理的對策

（一）鞏固完善財務合規文化體系建設

一是要提升學習效果，強化理念培育。積極采用各種形式，線上、線下多渠道開展合規培訓和政策再宣講，加強制度傳導的深度與廣度，開展案例警示教育和樹立良好示范典型，完善員工的職業道德規范和價值標準，明確合規的底線和道德準則。讓合規經營理念這只“看不見的手”規范財務管理的各個環節。只有通過管理者帶頭遵紀守規，使財務合規的價值理念得到全體員工的認同，才能共同營造風清氣正的文化理念。二是重新制定合理的考核機制，保證財務內控評價具有客觀性和準確性。國有商業銀行可以把員工考核指標擴大到各個方面，其中就要包括財務合規風險的考核指標，此外也要直接將財務合規目標與員工個人績效收入相掛鉤，從而有效規范財務人員操作，發揮財務合規風險管理的最大效益。三是建立并落實財務合規問責機制，并羅列相應的懲罰條例，進一步增強追究力度。嚴肅處理新發現問題，堅決遏制屢查屢犯。對新問題從嚴問責，對于屢查屢犯、違規問題嚴重且整改問責不力的機構及責任人，不僅要追究直接責任和管理責任，還要上追領導責任，嚴肅追責問責，警示教育全員，有效制止違規違紀、有章不循現象。

（二）建設完善的財務制度

一是建立相應的財務合規管理制度。對于管理制度而言，財務合規管理需要做到切實可行，這就需要財務合規管理要全面覆蓋到預算、審批、采購、核算、管理等環節，并且要求每一個環節都必須在財務合規管理制度上有相對應的條例，才可以使其在完全貫穿于整個業務流程之中。對單位內部及各部門間的財務內控職責進行科學分工，落實各崗位職責和責任，資源配置完全公開透明。在兼顧效率的情況下，從嚴從緊擴大事前審批范圍，從源頭抓好合規管理，嚴肅隊伍紀律，降低基層機構違規風險。二是增強財務制度規范的操作性、執行性。對現有的流程進行全面的梳理，將財務制度科學合理的融入業務流程中，讓執行過程有清晰的條例可以作為依據，從而穩步提升財務制度的約束力，避免造成不可逆的損失。三是強化財務制度傳導執行。形成了涵蓋負責人履職、費用開支、集中采購管理、固定資產管理、稅務管理等財務管理領域的全流程制度，構建起全面覆蓋、監督有效的財務制度體系。嚴格對照各項制度要求，系統梳理檢視執行情況，緊盯風險突出的重點業務、重點環節，規范本機構的操作。對薄弱環節、問題易發業務要著重關注，確保制度到位、制度有效，用制度管人，靠制度管事。

（三）重視和加強財會專業隊伍建設

一是配備充足且合格的財會人員，保障國有商業銀行財務人員都具有相當的專業素質。注重人才培訓管理機制，促進基層機構財務隊伍建設，優化專業技術資格管理和會計基礎達標考試，狠抓專業資格持證率，鼓勵員工自主學習，實現自我提升，例如組織員工考取外部專業資格證書，培養高層次、復合型財會人員。定期培訓財務人員，采用現場培訓、網絡培訓、專業能力測試、以查代訓等方式，開展以財務應知應會、業務操作、崗位規范為主要內容的專項培訓，提升財務人員業務能力和專業素養，對無法勝任財務工作的人員進行動態崗位調整，并將財務人員梯隊建設、能力素質提升效果納入機構績效考核范疇。二是科學合理設置崗位，明確崗位職責，落實各崗位之間相互制衡。輪崗、休假、轉授權管理等都要嚴格落實執行，合理安排會計崗位機制可以極大程度降低員工道德風險。

（四）強化督導檢查

一是保證會計監督團隊的獨立性。建設一支高效的財務合規監督隊伍，要求部門之間的監督工作互相分離，從而獨立開展會計監督工作，不受到其他因素的影響。二是加強會計檢查監督。制定年度財務管理條線內控風險重點防范工作、檢查要點和檢查實施計劃，細化現場和非現場的檢查與監督方式，選擇最科學合理的檢查方法，對財務管理的重要業務、薄弱環節、關鍵崗位要實施定期重點檢查，有效保證財務監督覆蓋面在穩定的基礎上不斷拓展增加。會計監督人員要提高自身專業勝任能力，充分運用科技手段提高風險管理能力，利用大數據篩查功能，建立常態化合規風險預警和處理機制，實現對財務違規風險的識別、評估和警示，精準定位問題，推動預警“向前一步”，及時發現和制止苗頭性、傾向性問題，加強非現場全流程管理，提升合規管理“機控”“智控”化程度。三是堅持檢查與輔導相結合。不僅要將監督工作常態化，還應建立長效監督機制，強化機構自查自糾能力，提高檢查工作成效，一旦出現財務違規現象，要做到可以及時掌握準確的情況，并快速分析成因，提出具有針對性的整改措施，再將問題清單落實整改責任到人，確保整改實效。

五、結束語

隨著全球經濟一體化的發展，全球市場經濟變化動蕩不安，國內金融環境也愈發復雜多變，為了更好地維持銀行穩定運營，國有商業銀行必須快速適應越來越多的新型業務形式，而在此過程中，財務合規風險也會隨之增加。國有商業銀行應直面問題，精準施策，從合規文化體系建設、財務制度完善、專業的財務隊伍構建、獨立的監督檢查制度建立等方面入手，健全財務合規體系，保證其可以完全適應國有商業銀行業務流程，打造紀律嚴明、風清氣正的合規文化，實現商業銀行的穩健經營、健康發展。

參考文獻：

[1]盧振宏.國有商業銀行財務合規存在的風險及對策[J].財會研究,2021(03):79-80.

[2]郜祥安.F農信社財務風險分析及應對策略[J].當代會計,2020(11):74-75.

[3]車朝立.論商業銀行的合規風險管理[J].全國流通經濟,2019(10):112-113.

[4]黃志堅.商業銀行財務會計內控管理中存在的問題與優化措施[J].經營者,2019(03):64-65.

[5]李俐.業財融合創新求變——新形勢下商業銀行的財務轉型探索與實踐[J].金融會計,2019(01):24-29.

[6]李泉.試析國有商業銀行中財務合規存在的風險及對策[J].中國集體經濟,2019(02):155-156.

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引進精細化管理來管理辦公室工作能夠提升辦公室工作水平、帶動各部門提高工作質量。精細化管理是一種社會分工精細化，服務質量精細化的管理理念，具有明確、正確、準確、精確的特點，辦公室各項工作的高效進行需要精細化管理方式的應用。本文主要對基于精細化管理的辦公室工作應用進行研究。

一、辦公室工作應用精細化管理的必要性

隨著經濟的發展，企業之間的競爭不斷加劇，這必然要求企業對辦公室管理進行改革。辦公室的工作關系到單位的整體形象，關系到企業全局工作能否順利的開展。在實際辦公室工作中存在著成員溝通效率低，職位權責不明確，服務程度不到位等現象，影響著辦公室的工作效率提高。在這種情況下，明確分工、精確部署、有效溝通成為管理辦公室工作的主要目標。

辦公室工作應用精細化管理能最大限度的提升辦公室的工作效率，提高所在部門的工作業績，提升企業的整體形象[1]。將精細化管理應用到繁瑣的辦公室工作中有助于理清工作思路，分清輕重緩急從而統籌兼顧，合理安排，從根本上提高辦公室辦事效率。

二、辦公室工作精細化管理的應用措施

1.更新辦公室管理理念增強責任意識

辦公室工作是企業運轉的樞紐，工作繁多責任重大，更新辦公室管理理念，增強辦公室成員的責任意識是抓好辦公室的管理工作的必由措施。隨著現代生活節奏的不斷提高，辦公室工作中逐漸顯現出溝通不暢，辦事效率低下，信息調研程度低，行動遲緩等現象。更新辦公室管理理念，增強辦公室成員的責任意識有助于提高辦公室的工作效率，使辦公室工作緊隨時展，進而提升企業整體的發展速度。

要更新辦公室管理方式，引進精細化管理理念，增強辦公室工作人員的責任意識、危機意識，就要求辦公室工作人員樹立“細節決定成敗”的工作理念，增強自己的工作責任感。在辦公室工作過程講質量、講效率，時刻督促自己從細微之處做起，注重細節，警惕細小漏洞造成的不必要的麻煩。提高自己的責任意識，形成嚴謹負責的工作態度。

2.建立辦公室工作專業化的崗位職責體系

在辦公室工作中，如果崗位職責混亂就會導致管理無序、責任推諉、成員抱怨等狀況，導致工作效率低下進而影響企業競爭力的提高[2]。在這種情況下就要結合業務流程組建適應辦公室工作的專業化職責體系，清晰界定每個人的崗位職責，具體性描述崗位的工作權責。緊密結合細化的權責提煉出合理的量化考核指標，使成員明確績效目標值，各項指標的權重以及評價期的長度，對不能量化的指標，應設計具有個性化的態度及能力指標。建立專業化的崗位職責體系是精細化管理的基本要求，能夠充分調動辦公室成員的工作積極性，切實地指導不同職位的人員履行職責、開展工作。

例如，在辦公室當中建立專業化的職責體系，結合業務流程，將辦公室中檔案的收集整理、文件的修改收發、賬目登記、會議紀要、來訪人員的接待等工作，安排專人具體負責。使辦公室內的每項工作都有明確的崗位定位，使辦公室內的工作人員清楚自己的工作權責。并且制定合理的考核指標，定期考察個人的工作態度，工作完成情況，提高辦公室工作人員的工作積極性，提升工作效率。

3.建立辦公室目標管理和計劃監控系統

辦公室工作需要建立一套精細化的目標管理系統，清晰得規劃自己的發展方向，明確自己在今后一段時間內工作的績效指標。然后將已限定規劃的戰略發展目標層層分解，通過年度、季度績效考核體系落實到各個辦公室成員身上。

為了督促工作人員及時完成自己限定的績效指標還需要建立一套辦公室計劃監控體系。通過周、月度、季度、半年度和年度的系列檢查反饋和總結，使每個辦公室成員及時掌握與自己相關的信息，并提前對下一步的工作做出調整和安排。通過這套管理系統，將目標制定與實施過程和人員的工作情況結合在一起使辦公室工作更好得完成。

4.建立辦公室工作的考評體系

建立辦公室考評體系是辦公室工作精細化管理的一項重要內容，目的是對辦公室成員的工作成果進行測評[3]。以“精、準、細、嚴”為基本原則，最大限度保證考評的客觀、公平、全面，強調參與、互動、共贏，重在績效改進、能力提高。把員工的工作業績、工作能力、工作態度列入考評標準內，對員工工作的綜合情況進行考評，考評結果與員工獎勵和任用掛鉤，能促使工作人員更加重視自己的工作完成情況，提高工作積極性，從整體上提高辦公室的工作成績。

三、結束語

辦公室工作精細化管理就是切實落實辦公室管理責任，將管理責任具體化、明確化、細致化，明確限定工作人員的職位分工、權責界定，檢測并糾正處理工作中發現的問題以及對工作成果進行測評。應用精細化管理，能夠合理安排辦公室工作，提高辦公室的工作效率，有助于企業整體競爭力的提高。

參考文獻：

[1]劉恩齡.辦公室工作精細化管理難點和對策分析[J].現代商貿工業，2011，02（04）：141-142

[2]黃曉菊.辦公室工作中的精細化管理[J].辦公室業務，2013，03（06）：27

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通過這七天的 《MTP管理才能發展》、《加強與政府互動合作，提升農險服務能力》、《基層財務核算及相關制度》、《客戶—服務的關鍵時刻》以及《合規經營與法律環境》和《汽車廠商業務發展與實務》等內容的綜合培訓，緊張而充實，目標和思路非常明確：一是如何帶好一支團隊？如何提高自身領導的藝術、才能、管理的方法和角色轉換。二是在農業保險發展面臨新的機遇、新的任務、新的要求下，如何加強與政府的有效互動以提升公司的市場競爭力。三是在“服務經濟”時代，如何做好影響企業可持續發展的客戶服務工作的重要性。四是在新的監管形式和當前法律環境下企業如何依法合規經營的必要性。五是如何更好地發展車商渠道業務，提高公司的市場占有率和競爭力。這也是我們在日常管理和工作中學習、掌握和提高的知識。

我們基層管理者如何帶領團隊、穩定團隊并激發士氣，依法合規經營，保持市場占有率，靠制度、向服務要效益，實現利潤指標，降低費用水平，如何為公司保持發展勢頭而作貢獻？通過學習讓我有了不同的認識和理解。

第一，在管理崗位上“責任”是第一位的，其次才是“權利”，管理能力是企業管理者所具備的特征和能力，也是管理者從事管理工作所應具備的素養、品質和能力的綜合反映，管理者管理能力的高低，會直接影響到企業的發展。做一名優秀的管理者要學會尊重下屬，充分信任下屬，多建議少命令傾聽不同意見，學會有效授權善待下屬，敢于承擔責任。基層管理者是公司承上啟下的中流砥柱，我們需要對下級負責更需要對上級領導負責，必須增強與時俱進的學習意識，通過學習應該學會換位思考，更好地理解上級和公司的政策，運用有效溝通上下級、員工和客戶的關系，組織帶領團隊做正確的事情，然后正確的做事情，這樣才能與公司的策略保持一致，才能提高經營績效和降低經營風險。

第二，在客戶服務工作中，我們認識到，由于行業的特殊性，客服工作在保險業中，具有極強的模仿性。保險公司間的競爭，不單單是產品的競爭，在更大程度上，是售后服務的競爭。但在資源共享的市場經濟中，獲取信息的方式和途徑日益增多，在這種情況下，當一家保險公司提出了具有創新性和效益性的服務模式，則會在短時間內被同業競相模仿，最終由領行業之先變成了泛泛之輩，由光彩奪目蛻變成暗淡無光，此時，企業則喪失了核心競爭力，不能稱雄市場。因此，我們必須繼續解放思想，用科學發展觀來武裝自己，通過樹立創新性思維，不斷地探索，在實踐中總結經驗，分析形勢，堅持創新，不斷改革自己，改善服務經營模式。通過提高服務水平，實現服務促營銷，為前線營銷隊伍提供強有力的后盾支持，全面發展公司業績，提高公司的市場占有量。

第三，中國是農業大國，同時又是世界上農業自然災害最為嚴重的國家之一，近年來自然災害呈加重態勢，給農業生產、糧食安全、農民增收帶來了嚴峻的挑戰?！∞r業保險在抗災減災、災后恢復再生產、促進農業和糧食生產發展，以及保障農民收入方面有著積極的作用。中國農業保險發展歷經起伏，進入二十一世紀以來，中央將建立農業保險制度重新提上了日程；20__年中國中央財政政策性農業保險保費補貼政策的實施以來，在遵循“政府引導、政策支持、市場運作、協同推進”及“低費率、保成本、廣覆蓋”的原則下，中國農業保險進入了一個新的發展階段?；趯θr保險市場成長空間和發展潛力的樂觀預期，相關保險主體進入農業保險市場的熱情和力度加大，公司在農業保險市場的競爭力度不斷加劇，我們要繼續按照集團公司和總公司的要求，深入開展政府互動工作，學習推廣“龍巖模式”等兄弟公司的先進經驗，大力推進“三農”綜合保險，加強農險產品研發和創新，提升公司的農險服務能力和服務的專業化水平，打造一支講政治、懂政策、講誠信、懂市場、講服務、懂保險的優秀三農保險服務隊伍，以加強和鞏固公司在農業保險領域的市場份額和地位