合規培訓報告范文

導語：如何才能寫好一篇合規培訓報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

2020年，合規風險部在總行黨委的正確領導下，緊緊圍繞總行制定的工作目標，轉變角色、理順思路、引導穩健經營和合規管理理念，堅持風險防范和業務發展并重，切實履行部門職責，提高工作時效和質量，狠抓部門服務與管理，較好地完成了本部門2020年各項工作任務?，F對全年各項工作總結如下：

一、以“內控合規風險管理系統”為抓手，持續推進全行流程銀行建設工作。

在2017年流程銀行建設、搭建“內控合規風險管理系統”的基礎上持續改進流程銀行建設工作。一是在2020年3月、10月對XXXX個流程文件進行梳理，根據部分業務實際操作及在業務檢查過程中發現的問題，對流程文件與實際操作及相關規定不一致情況，對相關部門新增及修訂的各類辦法和實施細則與內控系統中相對應辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時間、將修改申請及相應流程文件報至我部門進行實時調整。二是實時將全部門新增制度、修改制度導入合規系統，及時為全行員工提供制度、流程依據。三是按季收集外部法律、法規、條例，同時導入內控合規風險管理系統，為本行業務在開展中規避監管風險提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業務流程XXX個，通過不斷完善、修訂，現已更新各類內部制度XXX個，外部規章及條例5442個，促進了本行內部運行機制與流程改革的進一步完善。

二、持續加強各職能部門條線管控能力，充分發揮自律監管再監督的職能作用。

繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步優化修訂《自律監管再監督實施細則》，將開展自律監管工作的范圍擴大至每個部門和分支機構，在原修訂的9個職能部門基礎上，增加5個經營部門，對于無向下管理職能的部室，強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。

2020年一季度，結合區聯社南疆審計分中心對我行2017年自律監管審計情況，合規風險部梳理制定了《XX農商銀行自律監管再監督管理辦法》，對自律監管再監管實施的范圍、頻率及原則進行了規范，并要求各部門在各自職責的基礎上，結合《辦法》要求，對各部門自律監管實施細則進行修訂，對開展自律監管的時間、范圍和頻次進行明確，修訂后的《細則》經合規風險部審查后各自，進一步規范了自律監管工作，強化了第一道防線的管控作用。

加強和規范本行各部室自律監管工作，有效提高內部監控力度，根據《關于調整的通知》（XX農商發〔2016〕260號）及《XX農商銀行關于印發自律監管再監督管理辦法的通知》（XX農商發〔2020〕99號），結合各部門制定的自律監管實施細則，并制定《XX農商銀行2016年下半年自律監管再監督方案》及《XX農商銀行2020年上半年自律監管再監督方案》于2020年2月、8月組織人員對13個部門，下半年及2020年上半年部門自律監管工作職責履行情況進行了現場監督檢查，進一步規范我行自律監管工作，加強內部管控力度。

三、開展各類現場、非現場檢查，督促業務條線合規開展工作。

今年以來，外部風險案件頻發，銀監部門加大對各商業銀行監管力度，逐步開展對票據、銷售業務等方面的監管檢查，合規風險部從防范外部監管風險及加強內部管理、控制風險的角度，開展了多方位的檢查。

（一） 風險經理平行作業專項檢查。根據2016年9月

10日的各項業務流程及2016年11月下發《XX農商銀行關于印發風險經理平行作業實施細則（試行）的通知》（〔2016〕459號）和《XX農商銀行關于印發風險經理考核管理辦法的通知》（XX農商發〔2016〕469號）要求，制定《XX農商銀行風險經理平行作業流程專項檢查方案》，于2020年1月對 2016年9月-2016年12月發放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風險經理平行作業全流程進行了專項檢查。

（二）按季開展XX管理工作檢查。根據《關于調整“XX農商銀行信貸資產轉讓及不良貸款清收處置領導小組”職責的通知》（XX農商發〔2016〕274號）要求，對資產保全部、計劃財務部、運營管理部、公司銀行部、總行營業部、對檢查存在的問題向行領導進行了匯報，并出具了檢查情況通報下發相關部門，督促各相關部門認真履職。

（三）開展征信工作專項檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責，我部查找相關規定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對征信管理工作崗位職責履行、制度執行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項檢查。

（四）開展銀行卡業務專項檢查。為加強本行銀行卡業務管理，促進銀行卡業務穩健、有序發展，防范銀行卡業務操作風險，于2020年6月組織開展銀行卡業務開展專項檢查，依據區聯社和本行銀行卡業務相關規章制度，對轄內17家支行（營業部）、1家分理處、運營管理部和信息科技部銀行卡制度建設、銀行卡（片）管理和銀行卡相關業務操作等三大方面進行專項檢查。

（五）按季對三個經營部門新增信貸業務進行合規性檢查。為了逐步規范經營部門業務合規操作，每季末對三個經營部門新增信貸業務（公司類貸款、個人類貸款、委托貸款）進行合規檢查，采取非現場檢查方式，根據實際情況每季度調閱不低于10%-30%的業務檔案，對存在的問題與客戶經理溝通確認、督促整改。重點對200萬以上新增貸款進行全面檢查，按季出具檢查報告，及時提出合規建議、風險提示，提高信貸條線人員合規意識和制度執行力。

（六）授權執行情況專項檢查。根據《XX農商銀行關于印發業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2016〕425號）《XX農商銀行關于修訂業務轉授權方案的通知》（XX農商發〔2020〕394號）、《信貸管理基本制度》等的相關規定，制定《XX農商銀行授權執行情況的檢查方案》，采取非現場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對全行2020年1月1日至2020年7月31日業務授權執行情況進行專項檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財務授權類97筆、資金業務類163筆（含理財、債券、同業、轉貼現、大額存單）、大額支付類92筆資料。

（七）開展中長期貸款分期還款計劃落實情況專項檢查。為促進本行信貸業務審慎發展，加強信貸資金質量，規范中長期信貸業務管理工作，揭示、糾正中長期信貸業務執行分期還款情況中存在的問題及風險點，根據《中國銀監會關于規范中長期貸款還款方式的通知》（銀監發【2010】103號）、《關于分期還款賬務處理的通知》（本行2013年9月30日下發的通知），與信貸管理部組成聯合檢查組，于2020年9月-10月對本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計劃制定、落實、執行等情況進行全面檢查。

（八）開展按揭貸款抵押物權證專項檢查。為提高我行按揭貸款質量，經總行領導研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對按揭貸款抵押物權證進行了全面細致的現場核查（截止2020年9月末，我行共計有29家房產開發公司的按揭貸款有存量余額，筆數1492筆，余額達42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計1057筆，金額28964.6萬元（現房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達到100%。

四、適時開展離任審計。

根據人員離崗審計的通知及《XX農商銀行關于修訂離任離崗審計辦法的通知》（XX農商發[2020]44號）文件的規定，對信貸管理部貸款審查崗、風險經理崗，運營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經理及城區支行客戶經理離任審計、對擬離開本行的支行柜員及機關員工共計26人進行了離任審計，調閱信貸檔案合計1309筆，出具離任審計報告26份。

五、以銀監局“合規文化建設年”活動為契機，結合本行實際，開展XX農商銀行合規文化建設年活動。

根據2020年全國銀行業監管會議、新疆銀行業、XX地區銀行業監管工作會議及自治區聯社工作會議精神，依據《XX銀監分局辦公室關于印發〈XX地區銀行業金融機構合規文化建設年工作方案〉和〈XX地區銀行業合規文化建設年工作任務分解表〉的通知》（XX銀監辦發〔2020〕63號）要求，結合XX農商銀行實際，制定《XX農商銀行“合規文化建設年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會議室召開“合規文化建設年”活動動員大會，突出主體責任，變被動合規為主動合規，進一步深入推進合規建設，將各項工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個崗位，達到“月月有活動、季季有、半年有小結、年終大總結”，掀起全行員工合規文化建設的大氛圍。一是進一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強化教育活動，營造合規文化建設活動大氛圍。三是加大合規風險排查，全面自查自糾。 

六、結合實際，開展有針對性的法律合規知識培訓，定期召開案例分析及法律合規知識培訓。 

基于XX農商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風險狀況，結合本行及他行近期出現的信貸業務法律風險實際案例，定期召開XX農商銀行案例分析及法律合規培訓會議，以合規使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風險防范、以及信貸業務辦理及回收過程的法律實務、合規管理為主題，結合案例分析，開展培訓。截止2020年12月末，累計開展信貸業務法律法規培訓6次，參訓近230人次。

七、開展各類制度、合同協議等合規審查、合規咨詢、風險提示

對相關部門的合規咨詢、合規審查事項，做到急客戶所急，第一時間開展合規審查，對需交律師開展法律性審查的事項，積極與律師溝通，督促早回復，早辦理業務。截止12月末，回復各類法律業務咨詢155份、下發風險提示書3份、審核各類制度、辦法下達合規審核意見書23份。

八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監局業務檢查及本部門檢查發現問題為基礎，重視跟蹤落實整改。

按照XX銀監分局對XX農商銀行同業業務現場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計劃財務部、審計部對列示問題進行整改，并將整改和追究情況形成整改及責任追究報告報送銀監局。對XX審計分中心提出的有關自律監管再監督方面存在的問題進行逐項整改，并形成整改報告報送審計部。按照銀監局關于“兩加強兩遏制”回頭看整改問責工作的要求，對本行自開展“兩加強兩監制”工作及回頭看中發現問題的整改情況及問責情況進行追蹤落實，向銀監局報送落實整改問責情況的報告及報表。對新疆銀監局關于統計現場檢查評估發現問題，組織信貸管理部、計劃財務部、人力資源部等相關部門對存在問題逐項落實整改，對存在問題進行了追究處理，向監管部門報送了整改及問責情況報告。

通過組織相關部門對外部檢查發現問題進行核查反饋，安排人員對發現問題逐項逐筆跟蹤落實整改情況，對問題產生原因進行分析并提出后期整改要求，提升了業務部門合規辦理業務的意識，為后期業務合規開展奠定基礎。

九、加強風險監測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當”“亂象治理”等風險自查，提高本行風險自我防控能力。

為全面貫徹落實本行風險管理政策，實現對重大風險指標的監管和風險預警，根據《中國銀監會關于印發銀行業金融機構全面風險管理指引的通知》（銀監發〔2016〕44號）規定、銀監局關于監管評級的相關規定，結合本行管理的實際情況，制定了《新疆XX農村商業銀行股份有限公司重大風險控制指標監測預警方案》，并于每季度定期開展指標監測預警，提示指標控制部門做好管控工作。

制定XX農商銀行“違法、違規、違章”行為專項治理工作自查方案，組織相關部門，制度建設、合規管理、風險管理、主要業務經營中有無違法、違規、違章情況開展自查，并按要求形成自查報告報送監管部門。

根據XX銀監局關于開展“監管套利”“空轉套利”、“關聯套利”行為專項治理行為自查的要求，制定XX農商銀行“監管套利”、“空轉套利”、“關聯套利”專項治理工作自查方案，組織相關部門對本行同業、理財、貼現、信貸等業務進行自查，按要求形成自查報告報送監管部門。

為進一步規范XX農商銀行業務行為，進一步防控金融風險，結合“三違反”“三套利”“四不當”專項自查工作，組織相關部門針對股權和對外投資、機構及高管、規章制度、業務、產品、人員行為、行業廉潔風險、監管履職、內外勾結違法、非法金融活動十個方面的內容進行自查，并對自查發現的問題進行了整改和追究，向銀監部門做了報告。

組織開展了同業投資業務風險排查，對本行發展戰略和經營定位是否偏離“三農”和小微企業，資金業務是否存在規模擴大、增速過快、占比過高等現象，以及資金流動是否存在異常；近年來規模擴張速度是否過快，擴張方式是否主要通過同業與金融市場業務進行排查，并向監管部門做了報告。

十、重視內部教育培訓，提高部門人員專業技能素質。

合規風險部新的職能定位要求員工綜合素質強，對本行各項業務知識均能達到一定的掌握程度，本部門員工普遍業務知識較單一，實際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學習的知識和內容多，學習和提升的要求迫切；針對這種狀況，我部門堅持內部定期集中學習，對近期新發文件、各類制度、監管部門規章、風險提示、相關法條等輪流組織學習，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時負責講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質；同時，部門鼓勵自學，引導年輕人利用好業余時間，參加各類職業資格類考試，拓寬知識面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級職稱、一名助理級、三名正在報考中級職稱，形成比、學、趕、超、積極向上的良好氛圍。

十一、重視案件防控工作，落實案件防控各項舉措。

積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農商銀行2020年度案件防控工作計劃》，并開展了涉及多個業務領域、多個重要崗位的風險排查；組織力量對案件風險防控重要環節如授權卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對賬、輪崗休假等關鍵環節制度執行情況開展檢查，對員工8小時以外行為管控進行排查，防范案件風險的發生。

按季完成對全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規違紀檔案并按季向全行公示；篩選強制休假各崗位主要風險點，配合人力資源部實施重要崗位的強制休假；完成本行案件風險排查相關報表并匯總各縣聯社數據，按季度撰寫案件防控工作報告，報送區聯社，及當地銀監局；與監察部門共同組成案件防控及黨風廉政建設考核小組對全行19個支行、15個部門進行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農商銀行2020年上半年案件防控考核情況報告》下發全行。

十二、完成其他相關工作

履行風險管理委員會辦公室職責，按季組織召開風險管理委員會會議，對大額貸款風險分類情況進行認定審議，并于會后及時形成會議紀要下發。

抽調人員配合審計部門開展上、下半年兩次遵循性審計，并抽調人員配合XX審計分中心對XX地區各縣市開展審計工作。

按照行內安排，完成了每個季度各職能部門日常工作及重點工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。

抽調人員配合審計部門開展不良貸款責任認定工作。

按照行內安排，做好干部下沉及結對扶貧工作。

十三、本年度工作中存在的問題：

（一）開展合規風險相關知識培訓的深度和廣度仍需加強，全員合規意識還有待進一步強化，今后需加強對合規人員的培訓和提升，接受先進的合規理念和合規知識，通過培訓和轉培訓帶動全行觀念和知識的進一步更新。

（二）受人員素質及信息渠道限制的影響，適應新形勢、不斷跟進新業務要求的力度不足。隨著及互聯網金融的蓬勃發展，各項新業務層出不窮，同時金融監管不斷加強，對后續金融機構的各項業務開展提出了新的挑戰，合規檢查及合規審查工作也面對新的要求，后續在學習新業務、適應新形勢方面將持續加強內部培訓，鼓勵自學，有效提升人員素質，不斷跟進監管要求及外部變化。

（三）風險監測需進一步強化。發揮好牽頭作用，進一步強化風險監測管控職能，針對全行各項風險數據、風險事件需持續跟蹤監測，并做到風險預警監督工作，提高風險管控力度。

（四）本年度存款任務完成率未達100%。后續將進一步加強存款營銷力度，嚴格執行部門內績效考核，督促部門成員完成任務。

十四、2019年工作計劃：

（一）加強對重點業務的合規檢查，加大案件風險排查的力度和廣度，持續開展對三個經營部門新發放貸款合規檢查的同時，逐步開展對新開辦業務、案件風險高發環節、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風險防范的籬笆。對照我行已實施的各類業務辦法及流程文件，一方面檢查發現業務辦理中存在的問題，持續規范；另一方面在檢查過程中收集業務辦法及流程文件中與現行業務不相適應的部分，集中統一組織相關部門修訂完善。

（二）繼續加強合規體系建設，結合自律監管再監督工作，進一步強化第一道防線的管控作用，突出部門管理條線，對于無向下管理職能的部室或分支機構，則強調自律檢查，對于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監管檢查，強化自我檢查，主動整改，引導人人主動合規、部室自我管理的氛圍。

（三）加強合規理念和法律合規知識的培訓力度，通過參加區聯社相關培訓、外部培訓、自覺主動學習等多種方式提升合規人員自身素質的同時，加大對全行培訓力度，有針對性地對檢查中發現問題、風險高發的業務環節、本行業務咨詢及法律服務過程中發現的薄弱環節開展培訓，解決工作中實際問題，有效提升員工合規意識，增強解決實際問題的能力。

（四）加強風險管理，通過匯總分析違規記錄，查找和發現風險易發的部位、環節、實施風險識別、風險預警，有針對性地組織開展風險排查，防患于未然。

（五）加強對外部監管制度的學習和解讀，加強學習新業務、新知識的力度，更快更好地適應外部形勢變化，做好制度辦法的合規審查及新業務的合規審核，推進我行各項業務合規開展。

篇2

傳染病疫情信息報告是我國傳染病監測的一項重要內容，2004年1月1日始實行傳染病疫情網絡直報工作已長達8年多，這標志著我國公共衛生事業發展邁上了一個新臺階。我院是集醫療、教學、科研于一體的三級甲等綜合醫院，近年來采取了一系列綜合管理措施，做好傳染病疫情的報告及管理工作，杜絕了漏報、誤報疫情的發生，使傳染病疫情網絡直報工作質量不斷提高，現將我院采取的主要措施歸納如下。

1建立健全管理體系，明確工作目標和職責

成立了由主管院長任組長，由預防保健科、醫務科、內科、外科、檢驗科等部門負責人組成的傳染病疫情信息報告工作領導小組，負責對全院傳染病疫情信息報告工作目標領導和評估考核，傳染病疫情管理與報告與科主任任期目標考核掛鉤，并明確由預防保健科負責傳染病疫情信息報告工作，包括日常管理和網絡直報工作的具體實施。為確保傳染病疫情報告的及時性，節假日預防保健科設專人值班及時報告。

2健全各項規章制度

為確保傳染病疫情信息報告工作的科學化和規范化，我們嚴格貫徹落實國家衛生部的相關法規，依照《中華人民共和國傳染病防治法》等有關法律法規文件，結合醫院的實際情況，建立了一系列傳染病疫情報告管理制度，如傳染病疫情管理及報告制度、傳染病疫情信息報告自查制度、傳染病報告流程等，并結合這些制度制訂了相應的考核方案和獎懲細則，規范管理。我們還按規定在相關臨床科室設立了門診日志和傳染病登記簿，檢驗科還建立了傳染病陽性結果登記簿。

3加強培訓，提高相關專業人員的業務素質和管理能力

近年來我院每年均派人參加各級疾控管理部門舉辦的傳染病診治和疫情信息報告培訓班，及時掌握國家有關傳染病診治、信息報告的相關法規和技術規范，同時及時了解其他地區和單位先進的工作經驗，用于指導本單位的實際工作。我們還定期和隨時對本單位的業務人員進行培訓，提高認識，增強疫情管理的意識，每年進行全員培訓，特別是對新上崗的醫護人員和崗位轉換人員和內科、兒科、急診、腸道科和皮膚科的臨床醫生進行重點培訓。培訓的內容為傳染病報告的種類、責任報告人、診斷標準、報告方式、時限和程序等國家相應法規內容，并對培訓效果進行理論考試，合格后方允許從事相應的專業工作。

4加強傳染病疫情信息數據管理，確保傳染病疫情報告的準確

篇3

一、指導思想

堅持以科學發展觀為指導，緊緊圍繞縣委、縣政府關于人口計生工作的決策部署，通過系統的學習、嚴格的考核，切實提高局機關干部、指導站人員業務素質，增強破解重、難點工作的能力，更好地發揮局機關在全縣人口計生工作中的“參謀、協調、指導、服務”等作用，推進我縣人口計生工作整體水平的提高。

二、活動內容

組織局、站干部職工開展學習《人口與計劃生育法》、《流動人口計劃生育工作條例》、《社會撫養費征收管理條例》、《計劃生育技術服務管理條例》、《省人口和計劃生育條例》和中央《決定》等相關法律法規和政策知識；組織開展規劃統計、政策法規、流動人口管理服務、計生協會、技術服務、宣傳教育等基本業務技能培訓活動，組織開展以“練好本領、服務基層”為主題的學習考察、蹲點調研活動，開展電腦技能和公文寫作等基本技能培訓、比武活動。

三、實施步驟

業務練兵活動大致分四個階段進行，第一階段的學習安排附后，其它階段的詳細工作安排另行印發。

第一階段(3月—6月)：理論學習

以人口計生“一法三規省條例”為主要內容，結合近幾年省、市、縣有關人口計生工作的重大決策和重要會議精神，按照“個人自學與集中培訓相結合，請進來教與走出去學相結合”的思路，組織系統的、內容豐富、形式多樣的學習活動。理論學習結束后對法律法規等有關知識進行閉卷考試（男55周歲以上，女50周歲以上的同志實行開卷考試）。

第二階段（6月—9月）：技能培訓

以人口規劃統計、協會建設、流動人口管理服務、行政執法、技術服務、宣傳教育及電腦基本技能應用等為重點，開展業務技能培訓。

一是組織本單位業務骨干分別側重于不同內容對廣大干部開展輪流輔導，并建立業務骨干與一般干部的幫帶學習制度，確保培訓的專業性、全面性、經常性。二是邀請上級或縣外有關專家、骨干就有關業務作專題講座，努力提高培訓的權威性、針對性、拓展性。

班子成員、各科室（站）長要認真備課、輔導，帶頭學，做好榜樣。每個授課人要編寫授課教案及重點內容，以電子文檔發送辦公室，匯總后發至每一個人。

第三階段（9月—10月）：學習調研

圍繞人口計生源頭管理、過程控制、末端治理等各個環節，結合我縣人口計生工作的實際情況，特別是針對當前亟需解決的制約工作發展的重難點工作，設置若干調研課題，組織調研團隊，開展專題的學習考察和蹲點調研活動。

考察調研要帶著問題去，著力在重、難點工作破解上，回來后要撰寫學習考察報告和蹲點調研報告，形成調研成果并組織交流學習，不搞形式，不走過場?？疾煺{研報告要保證質量，在活動結束后匯編成冊下發每個同志。

第四階段（11月）：考核評估

綜合前幾個階段的情況，組織開展技能操作能力評估等活動，結合機關干部學習、培訓活動的出勤情況和聯系服務基層的實效，對每個機關干部的業務練兵活動進行以量化為主的考核評估。

四、保障措施

（一）加強領導。局里成立以業務練兵活動領導小組，局業務練兵活動領導小組辦公室負責整個業務練兵活動的組織實施工作。平時要及時向縣兩辦、上級人口計生部門報送政務信息，向有關媒體報送活動動態，活動結束后，要及時總結活動情況，并將學習資料、活動記錄等歸檔整理，將學習考察報告和蹲點調研報告匯編成冊。

篇4

一、上半年工作開展情況

（一）訴訟案件管理

截至7月31日，公司今年在手案件共XX起，涉案金額XX萬元，其中，主訴案件共XX起，涉案金額XX萬元，被訴案件XX起，涉案金額XX萬元；上半年公司新發案件51起，涉案金額11742.67萬元；解除公司被法院列入失信黑名單XX次，解除法人限高XX次；斥資XX萬元解決無爭議糾紛，及時按期履行生效法律文書義務，維護企業信譽；目前在手案件已結案28起，挽回或避免損失420.78萬元，節省律師費87.78萬元。（數據進行完善、補充、核實，斥資多少萬元解決無爭議案件，聯系財務核實，注意是約數，不要太較真這個數據）

（二）合規管理及四項審核工作

截至7月31日，公司已任命合規官50名，組織開展合規培訓3次，共計180余人參培；簽署《員工申明》1262份，全體員工合規申明簽署率達到100%；在集團公司網站、公司網站進行合規宣傳并刊稿3次；嚴格落實四項審核制度，把控合規風險，截至目前，完成各類法律審核并出具法律意見1156份。（此段標黃部分是否寫？感覺次數太少了，另，感覺也不是什么大事）

二、目前存在的問題

（一）訴訟案件高發頻發暴露項目管理問題。一是個別項目虧損嚴重，資金短缺，債務缺口大；二是項目主管領導只重施工，涉訴涉法風險防范意識極差；三是個別項目人員業務能力欠缺，工作粗枝大葉，暴露管理漏洞，增加涉訴風險；四是個別項目資金未進行統籌規劃，甚至出現項目領導“一手遮天”，付款比例嚴重失調；五是個別項目領導不作為、不擔當，激化矛盾，導致訴訟扎堆。

（二）合規制度落實中暴露合規管理問題?；鶎雍弦幑俅嬖诤弦帢I務能力不強，合規知識掌握不全面，合規工作開展不細致的情況。

（三）面對涉訴案件高發形勢暴露人才短缺問題。一是根據目前公司面臨的涉訴案件高發形勢，案件應訴工作量不斷增大；二是隨著“1+9”合規制度不斷落實落細，合規工作量急劇增大。急需補充高端專業復合型人才。（的確是目前暴露的問題，是否寫？）

三、下半年工作計劃

篇5

自2009年7月—2018年12月共有46名新入職護士完成規范化培訓。46名護士全部為女性，平均年齡（29.50±2.04）歲。學歷：碩士研究生1名（2.17%），本科25名（54.35%），?？?0名（43.48%）。平均輪轉時間（34.39±3.38）個月。

2方法

2.1培訓目標

通過規范化培訓，使新入職護士能夠全面掌握口腔基本診療護理技術和臨床工作方法，培養臨床思維與分析問題、解決問題和獨立工作能力，從而能夠更快勝任口腔護理工作，更好的服務醫生、服務患者。

2.2培訓模式

“口腔新入職護士規范化培訓”項目按照“理論與操作并重、培訓與考核并重、組織與監督并重”模式開展：采取理論學習加臨床實踐相結合的形式，全面學習口腔醫學及護理理論知識，并在3年內完成牙體牙髓病科、口腔修復科、口腔頜面外科、口腔正畸科、兒童口腔科、牙周病科6個口腔專業的臨床實踐，順利通過考核后，取得“口腔新入職護士規范化培訓”合格證。

2.3培訓方案

培訓分為基礎培訓及專業培訓兩個階段。2.3.1基礎培訓。護理部組織為期2周的基本理論知識及口腔常見臨床護理操作技術培訓。內容包括護理規章制度、規范標準、安全管理、健康教育、護士素質、溝通技巧等，以及口腔常見疾病、治療知識和操作技能培訓。2.3.2專業培訓。進行為期3年的臨床各專業理論與實踐能力培訓。理論學習突出?？铺攸c，強調對口腔醫學基礎知識和口腔護理專業理論的培養，采取統一組織與自學相結合的方式，護士須參加護理部、科室組織的業務學習。臨床實踐制定統一的培訓大綱，制定并下發培訓實施方案及手冊，使科室及規培人員明確培訓及考核要求?？剖覈栏癜凑张嘤枌嵤┓桨缸龊脦Ы逃媱?，通過規范化培訓使新入職護士達到護士的素質要求，掌握口腔接診流程和常見治療項目的護理工作常規及配合流程，口腔常用?？谱o理技術操作，口腔設備的維護方法及口腔器械處理方法等。

2.4培訓管理

建立嚴格的培訓管理機制，帶教工作由護理部統一部署，選派科內綜合能力強、整體素質高、教學經驗豐富的護理人員承擔帶教工作。組織全體帶教共同編寫培訓大綱，制定培訓規范要求?？剖腋鶕缶V制定帶教計劃，按照帶教演示-臨床實踐練習-嚴格考核的模式，加強臨床指導，嚴格把控操作規范。護理部及科室分別組建規范化培訓考核組，按要求對規培人員進行考核。

2.5效果評價方法

2.5.1培訓過程考核。規培人員應嚴格按照方案規定完成相應的科室培訓，出科前接受綜合測評及操作技能考核。綜合測評結合培訓人員日常工作表現進行。操作技能考核根據培訓大綱制定統一考核標準及評分表，由考核組進行考核。2.5.2培訓結業考核。對規培人員進行理論及臨床實踐能力考核。理論方面考核護士對規范化培訓大綱要求的?？谱o理知識的掌握情況。臨床實踐能力考核以專題報告或案例匯報的形式考核規培人員將所學應用于臨床的成果，并由考核組評分。

3結果

已有46名護士完成培訓，出科考核綜合測評平均成績（95.69±4.11）分，操作技能考核平均成績（94.58±3.63）分。結業考核理論平均成績（93.32±3.38）分，臨床實踐能力考核平均成績（93.72±0.93）分。

4討論

4.1口腔新入職護士規范化培訓規范了臨床護理管理

護士規范化培訓的核心思路是營造一個適合護理人才良性成長的有利環境[8]。通過建立規范的口腔新入職護士輪轉培養模式和流程，充分發揮了各級管理部門的職能，全面提高了護理人員的教學意識，提高了護理隊伍的整體素質，培養了一批教學人才。規范了臨床理論知識框架及護理技術操作流程，帶動其他護理人員共同學習口腔護理規范操作，加強醫護配合，使護理工作的整體質量和規范化建設也得到提高。

4.2口腔新入職護士規范化培訓擴充了護理人力調配力量

規范化培訓不僅能保證護理人員在專業知識和技能方面的持續發展，醫院也能從規范化培訓與專業化發展一體化整體設計方案的實施中受益[8]。參加規范化培訓使一批年輕護士得到成長，壯大了醫院護理隊伍的中堅力量，充實護理人才梯隊，作為業務骨干在臨床科室發揮著重要作用。取得規范化培訓證書的護士對口腔護理工作掌握更加全面，可以作為醫院整體人力調配資源，滿足科室之間臨時調配的需要，緩解了不同科室間人力需求的差異，避免了護理人力資源的浪費。

4.3口腔新入職護士規范化培訓培養了護理教學隊伍

帶教老師的執教能力直接影響規培人員的學習，應該選拔一批有豐富經驗的帶教老師[9]。我院借助中華口腔醫學會、北京大學醫學院網絡教育學院聯合組織的“口腔專業護士”學習平臺，自2009年成為全國首批、天津市唯一一家《口腔專業護士培訓》臨床實踐基地以來，建立了規范的基地管理辦法，選派骨干護理人員參加學習。根據不同護理專業分組，通過模擬課堂聽課、觀摩操作演示錄像、討論、答疑、自學及臨床實踐等方式，培養出一批具有豐富的口腔護理理論知識、規范的臨床操作技能且具有較高整體素質的骨干護士，有效承擔起規培帶教的任務。

4.4口腔新入職護士規范化培訓豐富了護士職業生涯

參加規范化培訓夯實了新入職護士的口腔?？评碚撝R，強化了?？谱o理操作技能，提高了醫護配合能力及對新技術、新知識的全面掌握。以問題為基礎的培訓可以激發護士運用所學知識解決臨床問題，并大大提高新護士的資源獲取能力、自主學習能力，以及團隊合作能力[10]。舉辦規培人員的專題報告會可以使其運用所學知識進行專業深入學習，收集與專業有關的資料，提出問題并解決，針對問題進行交流學習，強化理論知識[9]。通過對臨床護理經驗的思考總結，對患者安全、心理和護理服務細節的關注及護理新理念、新技術的介紹推廣，鍛煉了規培人員的文獻檢索能力、語言表達能力、團隊協作能力，提高了規培人員的綜合素養。匯報的同時也促進了相互學習和交流，明確今后學習研究的方向。這些都為年輕護士的職業生涯發展奠定了堅實的基礎。

4.5口腔新護士護士規范化培訓持續改進

在工作開展過程中，注重相互溝通與交流，定期召開科室及規培人員座談會，總結帶教經驗，收集科室及規培人員的意見建議，及時協調解決，促進規范化培訓質量的逐步提高。

4.6口腔新入職護士規范化培訓工作展望

篇6

關鍵詞:STCW公約 培訓機構 影響 對策

中圖分類號:G6 文獻標識碼:A 文章編號:1672-3791(2012)08(a)-0246-01

國際海事組織對STCW78/95公約中的STCW公約和STCW規則進行了全面回顧和系統的修正,于2010年1月完成對STCW78/95修正案全面修訂的初稿。2010年6月菲律賓馬尼拉召開的國際海事組織STCW公約締約國外交大會上已通過該修正案,該修正案稱為“STCW公約馬尼拉修正案”于2012年1月1日生效。本次修訂新公約對船員隊伍建設提出了新的要求,對培訓機構的教育教學提出了新的挑戰,培訓機構需要全面梳理分析本次修訂的內容,積極應對。

1 STCW公約馬尼拉修正案對船員教育與培訓的影響

1.1 船員證書體系發生變化

STCW公約馬尼拉修正案新增電子員、電子機工、高級值班水手、高級值班機工、保安意識、保安職責培訓項目,明確了海員健康標準及健康證書的簽發要求,新增健康證書書面證明,確定了證書和文件分為適任證書、培訓合格證書、書面證明三個層次。

1.2 船長和甲板部主要修正的適任內容和標準

強調電子海圖顯示與信息系統(ECDIS)的應用。新增使用ECDIS保持航行安全的航行值班(操作級)和使用有助于指揮決策的ECDIS和附屬系統以保持安全航行(管理級)的要求;簡化天文航海的知識、理解和熟練要求,提倡使用電子航海天文歷和天文航海計算軟件;新增領導和團隊工作技能的使用(操作級)、領導力和管理技能的使用(管理級)的強制性適任要求;駕駛臺資源管理成為強制性適任標準;新增海洋環境保護意識方面的知識、理解和熟練要求;新增按照船舶報告系統和VTS報告程序的一般規定進行報告的內容;新增高級值班水手發證的強制性最低要求

1.3 輪機部主要修正的適任內容和標準

刪除“至少30個月的認可的教育與培訓”的要求;提高普通船員晉升輪機員的要求(6個月到12個月);新增領導和團隊工作技能的使用(操作級)、領導力和管理技能的使用(管理級)的強制性適任要求;機艙資源管理成為強制性適任標準;新增電子員、電子機工和發證和高級值班機工資格的強制性最低要求。

1.4 技能培訓主要修正的內容

明確所有海員的安全熟悉和基本培訓及訓練的強制性最低要求,增加海洋環境保護基本知識、船上有效溝通、團隊工作、理解并采取措施控制疲勞等新內容。對所有海員的與保安培訓和訓練有關的強制性最低要求,新增保安意識和保安職責培訓,明確船員在基本安全、救生(助)艇筏、高級消費訓練項目上“保持持續適任能力的方法”

1.5 明確了過渡期限

STCW馬尼拉修正案于2012年1月1日生效,履約過渡期為5年,自2017年1月1日對所有船員的培訓、發證和值班按STCW公約馬尼拉修正案要求進行全面實施,屆時在船上任職的船員必須滿足新公約的要求。

2 培訓機構履行馬尼拉修正案的對策

2.1 加強公約學習研究,掌握國內履約配套公約、法規規定要求,更好的指導船員教育與培訓工作

培訓機構要認真研究STCW公約馬尼拉修正案和國家海事局下發履約配套法規的精神,依據履約期限,統籌安排在校生及社會船員的過渡期履約培訓,結合新規則對新入校的學生人才培養方案重新梳理和修改,重點要研究新的考試和發證規則及培訓合格證書簽發管理辦法,在專業證書和適任證書的培訓、人才培養規格的調整、人才培養模式的轉變、教材編寫、課程設置、大綱制定等方面給予詳盡的指導。

2.2 加快實驗、實訓條件建設,加強師資隊伍的建設,積極申辦培訓項目資質

培訓機構要認真學習各項目教學人員要求和場地、設施及設備標準,加強師資的引進和培養、加快實驗、實訓條件建設,積極申請項目資質,滿足國家法律法規政策要求。要制訂航海類專業教師培養計劃,解決航海類專業教師船員適任證書持證和師資緊缺瓶頸問題,對現職教師,新公約的船員相關適任能力標準表中新增了多項適任能力,在相關的適任能力項下新增了若干要求,許多新增的內容對從事海事培訓的師資人員是新的知識或技能,因此在開展履約培訓之前,相關師資人員需要提前進行知識及技能更新培訓。原來部分培訓項目從設備、師資、準入標準等方面做了調整,對對培訓機構的設備等提出了新要求。新增培訓要求、培訓項目需要培訓機構補充新設備,諸如ECDIS、ERM、BRM培訓所需要的實際操作、演練、模擬器等設備。

2.3 調整和修訂人才培養方案,滿足新公約的要求

培訓機構需要根據主管機關頒布的新法規,結合自己單位的實際情況,對人才培養方案進行系統改革,要堅持育人為本,德育為先,強化職業道德和職業精神培養,要能夠促進學生知識、技能、職業素養協調發展,要特別強化實踐教學環節,加強航海類專業英語教學,注重航海類專門人才的海員素質養成教育。要正確處理好傳授知識、培養能力、提高素質三者之間的關系,切實考慮到航海類人才在素質結構、能力結構、知識結構的協調統一,注重全面提高學生的綜合素質,從培養目標、人才培養規格、人才培養模式、職業崗位能力、專業核心課程、總體教學進程和安排等諸多方面進行重新架構。

2.4 更新和完善質量管理體系,強化管理,確保履約培訓質量

培訓機構要根據新法規要求對教育與培訓質量管理體系進行吐故納新,要加強體系的嚴細實全的運行與精細化的管理,促進各受控部門質量意識不斷提高、工作持續改進,通過內審、外審、管理評審,保證體系的連續性、有效性和符合性,達到“以評促改,以評促管”,推進船員教育與培訓工作不斷追求卓越。通過質量體系來規范日常的管理工作,強化按規則辦事意識,把“依法治校,以法治教”落實到實處,從而達到既定的質量目標。

總之,馬尼拉修正案的實施對船員隊伍建設提出了更高的要求,對培訓機構而言,困難與機遇并存,培訓機構要認真研究STCW公約馬尼拉修正案及國內的配套法規的規定和要求,全面解讀其本質內容,深刻理解其內涵,積極主動的促進履約工作有效開展,為培養具有國際競爭力的高素質船員隊伍奠定良好的基礎。

參考文獻

[1]史方敏,范嘉芳.STCW78/10公約對航海技術專業人才培養的影響及對策[J].航海技術,2010(5).

篇7

合規工作指導意見

為了全面開展好聯社合規部的各項工作，建立健全有效的合規風險管理體系，加強合規文化建設，提高合規風險管理的有效性，根據《商業銀行合規風險管理指引》及《山東省農村合作金融機構合規工作指導意見》，結合全縣農村信用社實際，制定本指導意見。

一、做好信用社績效考評匯總工作

合規部繼續做好對各相關部室所報的基層信用社業務考核表進行考核匯總工作，對業務考核表進行合規審查，確保考核匯總表公開透明、公平公正，并及時轉交稽核部、人事綜合部、會計部發放工資。

二、加強合規文化建設，做好合規宣傳教育

（一）加強合規文化宣傳。一是繼續堅持每周四下午定時發送合規短信，確保合規短信及時發送至全社每名員工的手機中，增強員工合規操作意識。二是做好合規短信征集工作。并按季做好短信編制、備案、審查工作，增強短信的針對性和時效性。不斷加強對合規短信發送情況與效果進行檢查督導，及時更新了各級發送人員的手機號碼。三是做好合規信息報送。根據辦事處要求，及時總結合規工作經驗，及時報告合規風險信息，每月向辦事處上報優秀合規信息2篇。四是做好合規宣傳工作。結合自身實際，不斷拓寬合規宣傳渠道、積極創新合規宣傳方式、努力提高合規宣傳效果，大力推動合規信息平臺建設，在內、外網，報紙，雜志上開辟合規宣傳專欄，刊發合規簡報。五是確保辦公用計算機全部使用合規屏保，加強檢查，并積極做好合規屏保后續修訂工作。六是征集合規宣傳漫畫，出版漫畫集并組織評獎。

（二）開展合規知識教育活動。一是組織全社員工對銀監會法律法規清理結果進行學習，提高全員法律法規意識。二是對本聯社各部門的規章制度和操作流程進行全面梳理，并建立了年度規章制度梳理審查登記薄。三是加強合規知識學習。組織加強對法律法規、監管知識、管理制度、操作流程的學習，對不同專業每月組織一次合規知識集中學習。四是舉辦合規知識大獎賽活動。

三、加強合規風險管理，提高合規管理水平

（一）加強合規管理工作的檢查指導。一是年初制定年度、季度工作指導意見。根據合規工作指導意見，細化完善工作措施抓好貫徹落實，推動合規工作有序開展。二是做好日常工作交流溝通。按季召開全社合規聯絡員聯席會議，定期研究合規風險管理情況，形成合規組織體系有效聯動的管理合力。三是組織開展合規風險檢查工作。合規風險檢查內容包括：合規管理體系運轉情況、合規風險類別、風險影響程度、風險生成原因、違規事件整改效果等，形成合規風險檢查報告，及時上報聯社高級管理層與辦事處。

（二）做好各類合規風險管理報告報送工作。一是建立合規風險事項報告制度。按季收集合規風險信息或風險點，對合規風險進行評估、監測，提出風險預警和化解措施，形成合規風險報告，按季及時向高管層和專業部門反饋。二是建立合規工作報告制度。根據聯社合規風險管理操作規程和工作計劃完成情況，按季編制《合規工作報告》和《合規風險事項報告》，季末15日內完成書面報送工作。

四、加強營業網點規范化服務建設，提高優質文明服務水平

結合轄內營業網點實際情況，繼續打造一批具有信用社特色和優勢的營業網點，嚴格按照省聯社統一標準，建設形象好、功能全、輻射面廣、服務水平高的精品網點，在硬件設施配備上，計劃統一配備客戶專用點鈔機、自動扎把機、led利率屏、宣傳電視、客戶等候排椅、雨傘架、書報架、手機充電站、飲水機、綠色花卉植物、銀聯提示牌等，明年計劃對5家信用社進修裝修改造。在優質文明服務方面，繼續強化營業網點優質文明服務建設。計劃每一季度對營業網點在崗職工、大堂經理、保安人員進行一次規范化服務培訓，每月對各營業網點規范服務情況現場檢查、電視監控非現場檢查，對檢查中所發現的問題及時進行督導整改，對相關責任人進行了相應的處罰，對優質文明服務做到較好的先進個人進行物質獎勵。計劃初，做好《縣農村信用合作聯社營業網點規范服務管理考核辦法》、《縣農村信用合作聯社規范化服務準則》進一步修改工作。

五、網點改造及溫馨家園建設工作

篇8

關鍵詞：農村信用社 合規風險 合規文化 合規管理部門 合規風險管理

一、把握四個概念

（一）合規

近些年，“依法合規”一詞在我國商業銀行監督管理工作中經常使用。但是，許多人對“合規”概念的理解卻是表面化的，有的將“合規”理解為銀行及其分支機構的經營管理行為必須符合銀行(總行)制定的規章制度，有的將“合規”簡單地理解為就是符合規定，不符合規定就是違規。顯然，這些理解與國際銀行業對“合規”的理解是不一致的。

從巴塞爾銀行監管委員會關于合規風險的界定來看，銀行的合規特指遵守法律、法規、監管規則或標準。至于銀行的行為是否符合銀行自己制定的內部規章制度，這不屬于合規及合規風險的范疇，而是需要通過銀行內部審計監督去解決的問題?！渡虡I銀行合規風險管理指引》對合規的含義也進行了如下明確：“是指使商業銀行的經營活動與法律、規則和準則相一致。”法律、規則及準則主要是指與銀行經營業務相關的法律、規則及標準，主要包括反洗錢、防止進行融資活動的相關規定，以及涉及銀行經營的準則(包括避免或減少利益沖突等問題)，隱私及數據保護以及消費者信貸等方面的規定。此外，依據監管部門或銀行自身采取的不同監督管理模式，上述法律、規則及標準還可延伸至銀行經營范圍之外的法律、規則及準則，如勞動就業方面的法律法規及稅法等。

（二）合規風險

合規風險是指因違反法律或監管要求而受到制裁的風險、遭受金融損失的風險以及因銀行未能遵守所有適用法律、法規、行為準則以及相關慣例標準而可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失等方面的風險。合規風險與操作風險既有聯系又有區別。操作風險是指銀行由于不完善或有問題的內部程序、人員、計算機系統或外部事件所造成的損失。操作風險與合規風險的主要區別是:1、劃分標準不同。操作風險、信用風險和市場風險這三大類風險，是從可能對銀行的資本造成損失的角度劃分的，而合規風險是以守法與違法的角度為出發點的。2、風險引發因素不同。操作風險是由不完善或有問題的內部程序、人員、計算機系統或外部事件等引發的風險，合規風險則是因為銀行違反法律法規及監管規章而導致的風險。3、風險內涵不同。操作風險的內涵比較復雜，它既包括操作交易風險，也包括技術風險、內部失控風險，還包括外部欺詐、盜搶等風險，合規風險的內涵則相對單一，只是集中于銀行違法行為所導致的法律后果。操作風險與合規風險也有一定的關聯性，主要是操作風險可以導致合規風險的發生，合規風險的背后必有操作風險，某個具體的操作風險可能直接轉為合規風險。

（三）合規文化

合規文化建設作為合規風險管理的一部分，是企業文化建設的一部分，但如果僅將合規風險管理作為企業文化建設的范疇，那合規風險管理將停滯在意識領域，不利于銀行的風險防范。董事會和高級管理層應采取一系列措施，推進銀行的組織文化建設，促使所有員工(包括高層管理人員)在開展銀行業務時都能遵守法律、規則和標準，推進以職業操守為基礎，建設蓬勃向上、富有活力的合規文化，從而促進形成高效的公司治理環境。

（四）合規管理部門

合規管理部門有廣義和狹義之分，廣義上的合規管理部門整個銀行系統負有履行合規管理職責的業務條線與分支機構的統稱。狹義的合規管理部門是識別、評估、通報、監控并報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門。

合規風險管理是各業務條線和分支機構的共同責任，不是單純由合規管理部門自身獨自履行。各業務條線和分支機構的負責人對本條線和本機構經營活動的合規性負首要責任，合規管理部門應根據合規管理程序主動識別和管理合規風險，按照合規風險的報告路線和報告要求及時報告。作為識別、評估、通報、監控并報告銀行合規風險的一個獨立的職能部門，合規管理部門的作用主要是輔助管理銀行的合規風險。設立合規管理部門應遵循下列兩大原則：(1)合規管理部門的職責應當明確界定;(2)合規管理部門及其人員應當獨立于經營活動，在銀行內部享有正式地位。

二、提高三個認識

(一）合規風險管理是切實加強風險防范和案件治理的基本前提。

“十案九違規”。從近年曝光的一些金融機構違規案例來看，這些發案的機構，風險管理和內部控制等機制無不存在嚴重問題。要么機制不全，缺乏監督制約；要么表面上有序運行，實質合規管理失控、內控機制形同虛設。因此，貶低、忽視、淡化合規經營和合規管理的重要性，風險防范措施就會落空，風險管控的制度和流程就會失靈，各種風險隱患就會滋生，甚至發生重大案件。為此，要保證各項制度、政策和措施的貫徹落實，必須以合規經營和合規風險管理為基礎。

（二）合規風險管理是主動適應金融發展和監管要求的迫切需要。

隨著金融業的全面對外開放和金融創新步伐的加快，我國銀行業務也日益呈現出多元化、復雜化和國際化的特點，對金融機構自身提出的風險管理要求越來越高，監管機構對金融機構的持續監管也變得越來越困難。為加強對金融機構的監管，提升合規管理能力，巴塞爾銀行監管委員會于2005年4月了《銀行合規和合規部門》，明確了商業銀行應遵循的合規管理的十項原則。中國銀監會也于2006年10月了《商業銀行合規風險管理指引》，為國內銀行業合規風險的管理指明了方向。農村信用社要取得長足發展，必須主動做好合規管理工作，以更好適應外部合規監管的需要。

（三）合規風險管理是鞏固改革成果，實現可持續發展的本質要求。

目前，農村信用社改革已取得了階段性成果，組織形式改革基本完成，歷史包袱初步消化，風險狀況有所緩解。但對照改革的最終目標，還有相當大的差距，長期形成的粗放管理、內控薄弱、違規經營等不良企業文化尚未從根本上改變，重規模、輕質量，重速度、輕效益，重擴張、輕風險等問題仍不同程度地存在，個別地方甚至為眼前利益不惜違規經營，不但造成了巨大的資金損失，而且嚴重影響其在公眾中的信譽、形象，成為了制約農村信用社發展的痼疾。因此，合規風險管理是農村信用社實現持續穩健經營發展的內在要求。

三、認清四個不足

（一）合規風險管理體系不健全，風險防范和流程控制不嚴密。

主要表現為：政出多門、合規風險管理職責分散，大多數農信社合規風險管理分散于稽核、審計、風險管理等不同部門，缺乏統一的組織協調，使得合規風險管理職能不能有效獨立于經營職能；多數農信社合規管理政策缺失、合規管理部門職責不明、各級合規管理人員缺乏、合規管理部門不獨立，缺乏對合規風險進行統籌管理，不能形成橫向到邊、縱向到底的全方位合規風險管理架構。

（二）合規經營意識淡薄，企業合規文化欠缺。

某些地方的農村信用社，合規風險管理意識還沒有貫穿到全社全員，還沒有貫穿到業務拓展、經營管理的全過程；合規風險管理理念欠缺和不成熟，漠視風險的粗放經營觀念和行為慣性依然存在，不能正確處理業務發展與合規風險管理的關系。具體表現為:有些機構認為在經營過程中“只要不違法，無論做什么都可以”，在利益的驅使下挖空心思“打球”，玩“上有政策下有對策”的貓鼠游戲。

（三）合規風險管理機制缺失，影響合規的主動性和互動性。

突出表現在內部控制制度不完善、運行效力不強，農村信用社管理基礎普遍缺少統一完整、構成體系的內部控制制度。一些農信社績效考核機制中沒有體現合規的原則，使得激勵約束機制導向不正確，必然導致逆向選擇，滋生違規行為和道德風險，這樣使主動合規者得不到褒獎，違規行為得不到打擊，“合規”的主動性和互動性得不到發揮。

（四）合規管理專業人才匱乏，員工專業素質有待提高。

農村信用社基層網點員工學歷水平普遍偏低，既懂金融專業知識又熟諳法律法規、風險意識的合規風險管理人才更少。而合規管理只有在員工知法、懂法、守法的情況下才能發揮其應有的作用。

四、抓好四項工作

（一）加快構建合規風險管理組織，明確合規管理部門權利。

要高度重視合規部門的建設，應根據自身經營特點，組建一個獨立的、強勢的合規部門?？紤]目前農村信用社已經建立縣一級法人的事實，建議在縣聯社設立獨立的合規風險管理部門，在基層信用社及以下機構可設立合規聯絡員。合規部門的設置要強調有效性、獨立性，確保合規部門工作不受干擾。合規部門要選聘高素質的合規人員，這些人員既要有相應的專業技能，又要熟悉信用社的經營管理，既要有一定的學歷、資格，又要有一定的實踐經驗。

（二）培育合規風險管理的良好企業文化，營造良好的合規管理氛圍。

合規經營理念應滲透到每個員工的思想中，讓員工意識到合規不僅僅是高層、合規部門以及合規工作人員的事，每位員工都應參與合規管理并履行職責。高層管理人員要做好表率，強化決策和管理過程中的合規意識，并監督各部門樹立合規經營觀念；各個部門全員參與，自上而下都深刻認識“合規從我做起、從現在做起”，形成“人人議合規、人人促合規”的良好合規氛圍。

（三）全面建立合規風險管理相關制度，提高風險防控水平。

按照《商業銀行合規風險管理指引》的要求，一是建立科學的合規管理績效考核制度，量化、細化考核指標，實行定性與定量相結合，并把考核結果與相關人員的獎懲掛鉤，充分體現倡導合規和懲處違規的價值觀念。二是建立健全合規問責機制，借助具有威懾力的合規責任追究制度，對違規行為進行責任認定與追究，并及時并采取有效的糾正措施，規范經營管理行為，充分體現農信社的合規價值取向。三是建立舉報監督機制，疏通并敞開員工舉報違規、違法行為的渠道和途徑，并建立健全有效的舉報保護和激勵機制，鼓勵員工舉報違法、違反職業操守或可疑行為，強化對違規、違法行為的有效監督。四是進一步完善績效考核辦法，逐步把客戶滿意度指標、員工滿意度指標和合規情況納入考核體系，加強合規管理，降低違規幾率。

篇9

一、認真執行國家傳染病有關法律法規,健全規章制度

1、認真貫徹執行《中華人民共和國傳染病防治法》及《傳染病報告制度》等其相關法規,以及衛生行政部門和上級疾病預防控制中心制定的有關傳染病防制工作的要求和規定,制定完善我縣傳染病報告管理的規章制度。

2、根據國家有關法規和條例,組織制定全縣傳染病監測工作計劃,并組織實施。

二、制定目標任務指標,加強落實

1、腸道傳染病防控工作。

（1）一旦發現霍亂病人，對霍亂確診病例數、臨床診斷病例數、帶菌者數、死亡人數、疫點疫區檢索、疫情進展和控制等情況實行日報制度，并按要求填寫霍亂個案調查表和個案基本信息表，由縣疾控中心每日報告至市疾控中心。

（2）縣疾控中心負責對手足口病流行病學調查和咽拭子標本采集，并按照要求及時送市疾控中心進行標本檢測。要求監測病例平均每月不少于5份，全年不少于60份。

2、急性弛緩性麻痹（AFP）監測

收集轄區內AFP病例報告，按規定向上級疾控機構報告；開展AFP病例調查、標本采集、運送及病例隨訪工作；負責轄區內病例的主動監測工作；負責對轄區內各級醫療衛生機構相關人員AFP監測的培訓；對轄區內病例監測工作開展督導、檢查，評價監測質量，并向上級疾控機構和本級衛生行政部門報告監測工作情況。要求監測病例全年不少于5份。

3.麻疹監測

負責具體實施麻疹監測工作；開展麻疹疑似病例的流行病學調查和信息錄入；負責麻疹疑似病例標本的收集、采集和運送；定期對轄區內醫療單位開展麻疹疑似病例主動監測；對本轄區監測數據進行收集、整理、定期分析和反饋；對本轄區專業技術人員進行培訓；開展轄區內麻疹暴發疫情的調查與處理。要求監測病例全年不少于30份。

4、流腦監測

做好流感樣病例聚集性疫情的報告工作，開展聚集性疫情現場調查處置，按要求采集、保存和運送流感樣病例暴發疫情標本。要求監測病例全年不少于1份。

5、乙腦監測

對報告的乙腦病例或疑似病例進行個案調查和主動搜索，負責病例標本的收集、運送工作，收集、匯總、分析監測資料，并按時上報。具體開展醫療機構乙腦病例主動監測和疫苗接種率監測，協助開展健康人群免疫水平監測等工作。培訓指導醫療機構和轄區內從事疾病預防控制相關工作人員。要求監測病例全年不少于1份。

三、加強傳染病防治知識宣傳教育,提高群眾意識

1、通過各種形式廣泛宣傳傳染病防治知識,利用宣傳欄、發放宣傳資料、各種宣傳日開展傳染病防治知識宣傳,重點做好傳染病防治知識宣傳,根據傳染病特點和季節性普及傳染病防治知識,提高人民群眾的防病知識和能力。

篇10

企業交通安全自查報告【一】

我廠在上級各部門領導的關心和指導下，嚴格執行《印刷業管理條例》和《印刷品承印管理規定》，嚴格執行有關法律法規和各項規章制度，自覺維護企業良好形象。立足于國家有關印刷管理的各項法律法規并結合工商、稅務等部門的各項法律法規，深入學習，認真貫徹，堅決執行，杜絕一切違法違紀的經營行為，我們堅決執行五項制度，針對存在的問題，即時加以整改，并完善了承印驗證、登記、保管、交付和殘次品銷毀五項制度，統一按照要求認真填寫《印刷品登簿》，同時制定和完善了相應的管理措施。做到在經營的過程中不斷提升企業的形象、企業的誠信度，為印刷行業營造一個好的氛圍出一份力。

在經營過程中我們通過學習、領會各項經營政策和法律法規，使企業逐步步入了一個良性循環的軌道，為以后的發展打下了良好的基礎，在以后的經營過程中，我們要經常學習各項行政法規，將能做的事做的更好，爭取能受到上級領導的好評，對違規亂紀的事，我們要杜絕，決不能讓違規亂紀的事在我們企業孳生。 遵照《產業結構調整指導目錄》的方針，我們從建廠時就杜絕購置淘汰設備，使企業從一開始就與淘汰設備決裂，我們遵循優化產業結構，從提升企業的競爭力著手，購置了國內當前市場上的注流設備，為企業在以后的行業競爭中顯現優勢打下了伏筆，在以后的經營過程中，我們將不斷學習，敏銳洞察，拓展市場，不斷壯大自己，為以后引進新設備，提升企業在行業中的競爭力而不斷努力。我們以“以質量求生存，以信譽謀發展”為理念，嚴把產品質量關，決不讓不合格產品走出企業。

我們將積極配合好上級各行政部門的工作，對組織的各項培訓積極參加，并認真貫徹各項措施，及時上報各項數據企業按規章開展公司業務，有健全的承印驗證、登記、保管、交付、銷毀等經營管理、財務管理制度。 2011年統計數據已按時報送，企業在審核登記期內沒有違規行為，未受過行政機關任何處罰。在今后的經營中，我們將一如繼往的執行好各項法律法規，學習好各項管理措施，努力改善企業的不足，做到取精去粕，對企業自身的不足要經常自查，雖然11年各項管理措施都跟上去了，但還有一些不足之處，有些管理的措施沒有監督到位，在以后的經營管理中，我們將對這些不足認真對待，徹底改善，并認真監督好各項制度措施的到位情況。

企業交通安全自查報告【二】

按照【邢發20XX】14號文件通知要求開展企業安全生產自查自糾活動。我公司領導高度重視，積極組織相關人員抓好組織發動，認真開展自查自糾，不留死角。針對存在的問題和薄弱環節按照定人員、定時間、定措施、定資金的原則制定整改計劃，落實整改措施，嚴防事故發生?，F就自查情況總結如下。

一、 強化管理，明確責任

為切實加強對我公司安全生產工作的領導，公司調整充實了公司安全生產工作領導組，力爭做到目標明確，責任落實，工作到位，防患于未然。

二、 細化措施，落實到位

全面貫徹落實“安全第一，預防為主”的方針和市安全生產工作有關文件精神，堅持做到依法管理，強化監督，嚴格檢查，督促整改，讓隱患得到消除，事故得到控制。以監管工作為重點，嚴防一般安全事故，杜絕重、特大安全事故，確保員工生命財產安全。

三、工作內容及措施辦法得當

1.加強安全知識的宣傳教育，努力提高全公司職工安全生產意識。認真開展安全生產法律法規和政策的宣傳教育，倡導和抓好安全文化建設，增強公司職工安全生產意識。我企業按照有關要求，積極主動選派人員參加上級主管部門組織的安全培訓和復訓，并切實抓好企業職工安全生產知識和生產技能的培訓，努力確保特種作業人員和從業人員持證上崗率達100%。三是行政辦定期組織機動車輛駕駛員和車主參加道路交通安全法的培訓教育，促使其增強道路交通安全意識，嚴守道路交通安全法規。四是加強檢查、督促，促使企業安全生產培訓教育工作制度化、經?；?/p>

2.強化安全責任管理，建立健全各項規章制度。本單位安全工作的第一責任人，對本單位安全生產工作負直接責任，必須切實履行職責，加強監督檢查，及時排除各類安全隱患，嚴防各類安全事故的發生。一是要認真貫徹落實好與公司簽訂的安全生產目標管理責任書，做到有崗、有位、有責。二是公司安全生產領導組定期組織人員對各個部門落實的情況進行檢查、督促，并將情況登記在冊，作為年終綜合考核的評分依據。三是各單位要結合自身實際，制定和完善各項安全生產規章制度及安全生產規程，并嚴格執行，杜絕“三違”現象，切實做到安全生產有章可循。

3.突出重點，狠抓落實，加大隱患排查整改力度。

a.開展了綜合性安全生產大檢查。企業安全生產領導組每季度組織開展一次綜合性的安全生產大檢查，對車間存在的重大隱患，督促其制定整改措施，落實資金，安排專人督促整改，并將隱患排查以及整改情況備案存檔;各車間和安全責任單位每月組織一次安全大檢查，發現隱患，制定措施，落實專人，限期整改，并將情況及時上報企業安全生產領導組。

b.車間內安全隱患排查。車間用電規范化，建立了臨時搭接電線使用檔案，并組織電力維修部門統一檢查了車間內用電線路，保障車間內用電安全。二是重點檢查了生產設備，對檢查出的隱患問題由車間主任牽頭負責整改，并記錄在案，對5號車間物品分類規劃做出相應調整，要求歸類、規范存放相關物料、產品、機械備件。完善車間內消防標志、注意事項、指示標志等安全標識。

四、存在的問題與不足

1.企業員工(車間)安全生產意識較為淡薄，安全法律法規宣傳教育工作有待加強。