有色金屬和黑色金屬的區別范文

導語：如何才能寫好一篇有色金屬和黑色金屬的區別，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞：全要素生產率 技術進步 技術效率 優勢資源

一、緒論

由于新疆的生態環境比較脆弱，新疆的工業必須高度重視可持續發展。全要素生產率是衡量經濟可持續發展水平的重要指標，是分析經濟增長源泉的重要工具，也是政府制定可持續發展政策的重要依據，因此研究全要素生產率對新疆經濟發展有很大的現實意義。

生產率是資源開發利用的效率，即生產過程中投入轉變為實際產出的效率，它反映的是各種生產要素的有效利用程度。而全要素生產率能夠將技術進步、資源的利用效率等各種無法直接度量的因素納入實證分析，同時能夠為劃分粗放型經濟增長與集約型經濟增長提供依據，因此，本文重點研究新疆工業行業全要素生產率的變動。

二、依托新疆優勢資源的工業企業全要素生產率的實證分析

（一）指標與數據說明

1、決策單元的選取

因為規模以上工業企業有先進的生產力，能夠反映新疆資源的真實利用情況，因此本文的研究對象是規模以上的工業企業，并從中選取17個行業，這17個行業都是與新疆的優勢資源有密切聯系的行業，由于數據的不可獲取，我們剔除了新疆的旅游業。

受數據獲得的限制，我們選取的行業有煤炭開采和洗選業、石油和天然氣開采業、黑色金屬礦采選業、有色金屬礦采選業、非金屬礦采選業、農副食品加工業、食品制造業、飲料制造業、紡織業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、金屬制品業、電力、熱力的生產和供應業、燃氣生產和供應業、水的生產和供應業等17個。

2、投入產出指標的選取

計算全要素生產率需要的投入和產出指標，在選取上國內并沒有統一的規定。結合數據的可獲得性，并借鑒國內學者的指標選取標準，本文選用固定資產投資和各行業年平均從業人數作為投入指標；由于工業總產值與全要素生產率相匹配，本研究選擇工業總產值作為產出指標，原始數據均取自《新疆統計年鑒》。

（二）新疆規模以上工業企業發展現狀

對所選取的指標進行描述性統計分析，2005—2010年間新疆分行業規模以上工業企業的平均生產總值由2005年的111.13億元增長到2010年的262.22億元，增幅達135.95%；固定資產投入均值由142.75億元增長到326.98億元，增幅達129.05%；行業從業人數均值由2.24萬人增長到2.87萬人，增幅達28.22%?？梢钥闯?，新疆規模以上工業企業生產總值的增長速度快于資本與人力投入的增長速度，但是生產總值的增長速度只是略高于資本投入的增長速度，說明新疆工業行業的經濟增長仍然是靠高投入來拉動的，資源的利用效率仍然不高，只是略微有些進步。而資本投入的增長速度大大高于人力投入的增長速度，說明資本投入對工業的推動作用比較明顯。

進一步對規模以上工業企業全要素生產率的變動進行分析，2005—2010年間規模以上工業企業的TFP變動值都在1以上，說明近幾年新疆規模以上工業企業經濟增長質量良好。其中2010年增長率最大，增幅為19.2%；2006年、2007年、2008年TFP不斷攀高；2005—2010年間平均TFP增長率為9.3%，說明新疆17個行業的規模以上工業企業的TFP增長率很高，拉動這些行業經濟增長的主要動力是全要素生產率的增長。

（三）新疆規模以上工業企業分行業TFP變動及其分解

對各行業TFP值進行的測算發現，2005—2010年間各行業的TFP指數均大于1，說明17個行業全要素生產率都得到了提高，行業的發展質量在不斷的提高，新疆資源利用情況開始由粗放型向集約型轉化。年均增長率最大的行業是非金屬礦采選業，增長率為17.7%；年均增長率最小的行業是有色金屬礦采選業，增長率為0.5%。

為尋找TFP增長率發生差異的原因，我們對17個行業中TFP排名前三位和排名后三位的行業進行TFP的分解，結果如表1。

首先將全要素生產率分解為技術進步與技術效率，由表1可以看出，這六個行業的技術進步指數相差不大，而技術效率指數相差較大，排名前三的行業的技術進步指數與技術效率指數都大于1，排名后三位的行業的技術進步指數大于1，而技術效率指數小于1，因此，影響TFP年均增長差異的主要原因是技術效率的變化。在這種影響因素下，TFP排名第一的非金屬礦采選業技術效率增長率為6%，而黑色金屬礦采選業技術效率的增長率為-4.2%。

將技術效率指數進一步進行分解為純技術效率和規模效率，可以看出，排名前三位的行業純技術效率都大于1，規模效率依次降低，因此規模效率是拉低非金屬礦采選業、飲料制造業、煤炭開采和洗選業技術效率的主要因素；排名后三位的行業技術效率指數均小于1，但影響技術效率的因素并不確定：有色金屬礦采選業和黑色金屬礦采選業的純技術效率小于1，規模效率大于1，因此純技術效率是影響技術效率的主要因素；而水的生產和供應業的純技術效率大于1，規模效率小于1，因此規模效率是影響技術效率的主要因素。并且，水的生產和供應業是壟斷性行業，開放程度相對低，因此競爭性不強也是該行業全要素生產率相對較低的原因。從以上結果可以看出，造成行業TFP差異的主要原因是技術效率的差異，而造成行業技術效率的差異的因素并不確定，因此，應根據行業性質的不同，相應的提高其純技術效率和規模效率。通過提高有色金屬礦采選業和黑色金屬礦采選業的純技術效率，及水的生產和供應業的規模效率來提高技術效率，從而促使全要素生產率的提高。

（四）各行業技術效率指數的進一步分解

將17個行業的全要素生產率的分解項：技術進步、技術效率、純技術效率和規模效率進行分解，結果如表2。

由表2可以看出，各行業的技術進步指數均大于1，說明各行業在2005—2010年間均存在技術進步，但是技術進步并不是造成行業TFP差異的主要原因；17個行業均存在技術進步，說明新疆規模以上工業企業在生產過程中均引進了先進的生產技術，采用了先進的生產工藝，各行業技術進步的步伐是一致的，新技術在行業間得到了有效的傳播，為新疆優勢資源的可持續發展提供了技術支持。

將全要素生產率指數分解為技術進步指數與技術效率指數，由前面的分析可知，影響全要素生產率差異的主要因素是技術效率的變化。各行業的平均技術效率指數是1.012，技術效率總水平是提高的。17個行業中有7個行業的技術效率指數高于平均值，而技術效率有所下降的行業是石油和天然氣開采業、黑色金屬礦采選業、有色金屬礦采選業、農副食品加工業、水的生產和供應業。

將技術效率分解為純技術效率和規模效率。純技術效率指數的行業均值為1.015，說明純技術效率水平得到了整體上的提高，只有石油和天然氣開采業、黑色金屬礦采選業、有色金屬礦采選業3個行業的純技術效率水平有所下降；規模效率指數的行業均值為0.998，說明規模效率水平整體上有所下降。煤炭開采和洗選業、農副食品加工業、食品制造業、飲料制造業、紡織業、非金屬礦物制品業、水的生產和供應業共7個行業的規模效率水平有所下降。說明行業間技術效率的變化并不同步，造成技術效率下降的原因既與純技術效率有關，也與規模效率有關，并按行業的不同有所區別。

三、結論與政策建議

（一）結論

通過對依托新疆優勢資源的規模以上工業企業TFP的變動及其分解的分析，可以得出以下結論：

第一，所選行業規模以上工業企業的發展質量在不斷提高，全要素生產率都得到了極大的提高；年均增長率最大的行業為非金屬礦采選業，年均增長率最小的行業是黑色金屬礦采選業；行業之間的差異主要是由技術效率的差異引起的。這說明雖然西部大開發以來，新疆引進了先進的技術與設備，但是企業沒有將現有的技術與新疆的優勢資源相結合，對技術的掌握及創新能力還需要進一步的加強。

第二，新疆較全國特有的優勢資源是石油、天然氣及農副產品，但是TFP排名靠前的行業并不是我們預先期望的石油和天然氣開采業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、煤炭開采業、紡織業和農副食品加工等行業。說明新疆優勢資源的利用效率并不高，新特的資源優勢并沒有發揮。

（二）政策建議

在能源開發戰略的推動下，新疆把石油、天然氣、煤炭等產業作為支柱產業，但是不能犧牲生態環境為代價，應走出一條可持續發展的道路，因此本文提出以下建議：

第一，引進先進的生產技術及管理理念，提高企業的自主創新能力。技術進步是推動全要素生產率的最重要的因素，因此，應積極引進外資，加強與外界的合作與交流，利用技術的外溢作用發展本土經濟；政府的R&D支出以及企業自主進行的技術創新對工業的技術水平有很大的影響，政府應制定一些針對企業技術創新的優惠政策，鼓勵并引導企業增加自主創新的投入。

第二，提高高新技術產業在工業結構中的比重。新疆有豐富的農業資源和豐富的礦產資源以及電力風力資源，但是新疆對這些優勢資源的深加工能力并沒有增強。產品的深加工能夠提高產品的經濟附加值，并且隨著產品科技含量的提高，附加值的增長會越來越快。而新疆的產業往往只停留在第一代產品的加工層面上。企業應重視現代技術改造與傳統技術結合，引進新技術和新設備，提高高新技術產業在工業結構中的比重。

第三，建立以優勢資源利用為核心的新疆產業集群。以新疆的紡織業為例，新疆雖然是我國的重點產棉區，而新疆的棉紡織加工能力僅占到全國的4.3%，新疆必須形成棉花良種繁育、種植、收購加工、棉紡為一體的產業化經營體系，形成完整的棉花產業鏈，有效利用地區優勢資源，以降低生產成本，提高經濟效益。

參考文獻：

①易麗. 我國工業增長的全要素生產率研究，CNKI數據庫，2010

②新疆統計年鑒. 中國統計出版社，2006—2011

③安尼瓦爾.阿木提.新疆資源效率轉換與技術創新.新疆大學出版社，2009

④鄧峰. 教育部人文社會科學重點項目“優勢技術與新疆資源效率”（項目編號：06JJD850009）

篇2

關鍵詞：礦物加工；畢業實習；教學改革

中圖分類號：G642.0 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）51-0099-02

近年來隨著礦業行業的升溫，國家對礦業工程技術人員的需求日益增多，大學畢業生就業形勢良好，多數學生畢業后可以進入大型工礦企業、科研所和事業單位工作，找到更好的工作發展平臺。在礦業行業儲備人才的重要時期，各大企業選聘人才的標準水平也逐漸提高：有扎實穩固的基礎理論、寬闊的專業知識；有發現問題、分析問題、解決問題的能力；有獨特的創新思維；有自我學習知識的能力。而畢業設計是大四教學過程的最后一個重要環節，是對本科生這四年來知識掌握程度、積累、創新和應用等方面的重要評估手段。在畢業設計的前期進行的畢業實習，是為畢業設計收集資料，理清思路，為設計工作做準備的一個重要環節，畢業實習質量的好壞直接關系到畢業設計質量的好壞。目前，遼寧科技大學礦業學院礦物加工專業畢業生的就業方向已不僅僅是冶金行業，就業范圍已拓寬到多個礦業類行業，如煤礦、有色金屬礦、黃金、非金屬礦等。因此，以往的礦物工程加工專業畢業實習內容及評定標準已不能適應當前社會形勢的需要，為更好地培養應用型的礦物加工專業人才，畢業實習改革勢在必行。

一、高校礦物工程專業畢業實習現狀

為了解目前礦物加工專業畢業設計實踐的現狀及質量情況，本文作者查閱了本專業學生大量的畢業實習報告和畢業實習日記，并對其內容、結構等方面進行了分析。作者主要選取了遼寧科技大學礦業學院選礦系2014屆畢業實習文本進行分析研究，通過對調查結果進行分析，可以看出，目前本專業畢業實習的質量整體上出現了下滑趨勢，現狀不容樂觀，主要表現在如下方面。

1.選題范圍較窄，畢業實習資料陳舊、偏少，缺乏創新性。礦物加工專業涉及的行業企業比較多，有選煤廠、黑色金屬選礦廠，還有有色金屬選礦廠、黃金選礦廠，這些行業企業都有自己的自身特點，現場工藝流程、生產設備運行等方面差別很大。另外，隨著社會發展，選礦新技術、新工藝、新設備層出不窮，現場工藝也發生了很大變化，而以往畢業設計資料就明顯跟不上實踐需要。

2.學生畢業實習內容過多，工作量偏大，導致設計質量下降。畢業實習的主要目的就是搜集整理現場實際資料，為下一步要進行的畢業設計打好基礎。礦物加工專業畢業實習內容主要包括：收集整理資料、實地現場考察、研究設計圖紙，從資料綜合、分析到流程論證，工作量大，時間長，但是畢業實習時間僅為2周。另外，由于學生的就業壓力不斷增大，而第8學期恰好是學生求職擇業和考研復習面試最緊張的階段，學生必須花費很多的時間去求職面試，從而造成學生畢業實習時間倉促，部分學生在畢業實習過程中沒有收集到足夠的資料，給下一步的畢業設計帶來了較大困難。

3.畢業實習的指導及答辯考核過程存在的問題。對于畢業實習的指導情況，通常是一位指導教師帶領多位學生進行集中實習。這樣做的好處是便于集中管理，減少不必要事件的發生。但也存在問題，主要表現在，如果學生人數較多，指導教師不可能對每個學生的具體情況都能深入了解。另外，傳統的考核方式是通過對學生實習期間學習態度、表現、實習報告撰寫、答辯等進行籠統考核，進而評定出優、良、中、及格。由于實習深度不夠，學生在答辯過程中只是簡單籠統的介紹，完全沒有針對性。老師們也只是提問一些簡單的問題，如果提問有針對性的問題，則大部分學生不能回答。答辯稍好的學生是優秀，答辯一般的學生是良，稍差的是中，答辯最差的學生是及格，已連續多年沒有答辯通不過的學生。這種考核方式缺乏針對性，學生的學習態度與解決問題的能力沒有充分體現出來。此外，很難控制部分學生抄襲、濫竽充數、蒙混過關的現象。

二、畢業實習的改革目標與探索

1.選題多樣化，畢業實習與畢業設計相結合。畢業實習的選題應貫徹因材施教、因人而異的原則。根據每個學生的具體情況，盡量選擇相關單位進行畢業實習。比如，有些學生下一步要進行工程設計工作，那么就必須到選礦廠進行實習，也可以到一些設計院進行實際設計工作。而有些學生下一步要進行可選性研究，那就可以直接到研究所進行實習，也可以到選礦廠的實驗室進行相關實驗工作。還有一部分學生考取了研究生，那就可以讓他直接參與到導師的課題之中，提前進入角色。通過真題真做，使學生對其產生濃厚的興趣，激發學生的想象能力，提高學生的主觀能動性。這種方式能兼顧學生的特長和今后將要從事的工作，對學生進行有針對性的劃分，讓其充分發揮特長，激發學習興趣。盡可能讓每位學生都能在學習實習中體驗到成功的喜悅，并巧妙地引導利用，幫助學生實現“參與―成功―參與”的良性循環。

2.優化畢業實習內容，提高畢業實習質量。（1）合理壓縮畢業實習內容，流程論證、資料綜合等基礎內容可放在畢業設計中，把業實習作為畢業設計的一個開端。畢業實習工作的重點就是收集整理完善資料，讓學生盡可能多地熟悉現場、深入現場、了解現場，能夠掌握現場存在的實際問題，借鑒現場的實際經驗設計出更好的生產流程和生產工藝，最終拿出高質量的設計。同時，鑒于實習時間較短，可以適當安排學生在畢業設計過程中重返實習現場，帶著問題二次實習，這樣效果會更好。（2）合理調整畢業實習單位，加大實踐教學環節投資。如條件允許，可建立10余個礦物加工現場實習基地，除選擇黑色金屬選礦廠實習外，再選取一些有色金屬選礦廠，亦可選取選煤廠。但條件不允許，只可選黑色金屬選礦廠時，盡可能的既選擇單一磁鐵礦選礦廠又選擇復合鐵礦選礦廠，如此一來，實習內容便有了區別。投資改善現場教育教學環境，加大畢業設計投資，重新修訂畢業設計規范，建立礦物加工畢業設計CAD圖庫，逐漸建立礦物加工畢業設計資料庫。畢業設計與實習結合，是需要長期經驗積累的一項工作。

3.改革和完善^程監控和評價體系。（1）建立與完善實習過程中的監控。監控主要包括出勤制度、實習過程中學生質量考核制度、實習過程中進度檢查等。指導教師為每個實習學生建立實習考核手冊，定期進行質量檢查，檢查過程分為前、中、后三期，根據畢業實習不同階段對檢查的內容做出明確的規定。前期檢查主要對選題、任務書等工作進行檢查，為保證畢業設計的質量打下堅實的基礎。中期檢查資料收集、現場存在問題，針對問題的技改，了解畢業實習中存在的問題并擬定出解決方案。后期主要督促實習學生查漏補缺，完善整個實習過程。（2）為客觀有效地評價學生畢業實習的質量，必須堅持客觀、嚴格、公正、統一的原則，建立全面的評價指標體系和科學的評分標準。這個指標體系必須覆蓋畢業實習的整個過程，包括每位學生的畢業實習態度、實習過程中的表現、全部實習文件質量、完成實習的質量、畢業實習答辯的效果，同時也包括指導老師在審閱與答辯過程中指出錯誤和改正態度等內容。完善實習過程中質量評價體系，畢業實習成績分為三個部分，實習過程期間表現成績占25%，實習日記和實習報告的撰寫成績占25%，畢業實習答辯成績占50%。三部分多方面多角度細化打分，實習綜合得分結果與指導老師評議相結合，確保實習評價的客觀、公平、公正性。

三、結束語

經濟社會的發展對高等院校人才培養模式有了進一步的要求。提高礦物工程加工專業的畢業實習質量，全面提升學生素質和能力水平，不僅是一個系統工程，更是一項長期而又艱巨的任務。礦物加工畢業實習的改革與探索是我院多年來一直堅持的一項工作，今后，我院將抓住社會機遇，將畢業實習的教學改革工作不斷深化下去，為社會培養出更多高素質的人才。

參考文獻：

[1]沈笑君.礦物加工專業畢業設計改革的探索[J].煤炭技術，2008，（4）.

[2]范立南.工科類畢業設計現狀分析與對策研究[J].沈陽大學學報，2007，（04）.

The Exploration of Mineral Processing Professional Graduation Practice Teaching Reform

CHEN Zhong-hang，DAI Shu-juan，WANG Qian-qian

（Institute of Mining，Liaoning University of Science and Technology，Anshan，Liaoning 114051，China）

篇3

關鍵詞：工業企業；科技投入產出效率；影響因素分析

中圖分類號：T-1 文獻標識碼：A DOI： 10.3969/j.issn1003-8256.2013.04.010

科技對經濟增長的推動作用不僅取決于科技投入的總量，更為關鍵的是科技投入產出的效率，因此效率評價也成為科技發展評價中的關鍵環節。足夠的科技投入強度和合理的科技投入結構才能提高科技產出效率、增強地區創新能力，進而促進經濟社會發展水平的提高[1，2]。根據《2011全國及各地區科技進步統計監測結果》，我省的科技進步綜合指數排在第11位，低于全國平均水平，比上年的第9位下降了兩個位次。山東省作為東部沿海發達省份，目前科技投入強度不高，科技產出成果效率也偏低，相比經濟發展水平，我省科技發展明顯滯后，為了能夠有效支撐起經濟健康發展，我們有必要針對自身的薄弱環節集中力量進行改善，把科技發展作為重中之重，明確影響科技發展重要因素，在保持足夠科技投入的同時，提高科技產出的效率，使科技因素在經濟社會發展中起到重要作用。

因此本文針對性的從工業行業角度出發，首先采用DEA方法對分行業的全省規模以上工業企業的科技投入產出效率進行評價，并通過回歸分析方法對產出效率的影響因素進行分析，最后根據定量分析的結果提出相關對策建議，以提高我省工業企業科技投入產出效率，從而促進全省科技發展水平的提高。

1 DEA評價模型的選取

DEA是著名運籌學家Charnes等提出來的一種效率評價方法。經過30多年的發展已經成為管理科學、系統工程與決策分析、評價技術等領域中一種常用而且重要的分析工具和研究手段。DEA方法是以傳統的工程效率概念和生產函數理論為基礎來評價決策單元之間的相對效率，不僅可以對決策單元的有效性作出度量，而且還能指出決策單元非有效的原因和程度，給有關部門提供管理信息[3]。從多目標規劃的角度來看，該對偶規劃把DEA有效與相應的生產可能集和生產前沿面聯系起來，獲得的結果表明：判斷一個決策單元是否為DEA有效，本質上就是判斷該決策單元是否落在生產可能集的生產前沿面上。

結合國內DEA研究的實際應用，本文選取使用較多的兩個模型C2R模型和BC2模型。其中，C2R模型可以用來評價決策單元是否同時達到規模有效和技術有效，BC2模型則是用來評價決策單元的技術有效性。從生產理論看，第一個DEA模型—C2R模型對應的生產可能集滿足平凡性、凸性、錐性、無效性和最小性假設，但在某些情況下，把生產可能集用凸錐來描述可能缺乏準確性[4]。因此，當在C2R模型中去掉錐形假設后就得到了另一個重要的DEA模型—BC2，應用該模型就可以評價部門間的相對技術有效性。

2 山東省規模以上工業企業科技投入產出相對效率評價

2.1 指標體系的構建

對我省工業企業的科技投入產出效率進行評價，首先需要選擇一套科學完備的指標體系。許治對我國科技投入相對效率進行了評價，所選科技產出指標從技術進步為經濟社會發展帶來的效應進行衡量[5]，姚平使用DEA方法對黑龍江省工業行業的資源配置進行評價[6]，選擇的指標體系涉及到固定資產、流動資產等資金配置的指標。本文在總結前人研究的基礎上，結合我省工業行業的科技投入特點，根據根據科學性、完備性、可比性、目的性和指標可獲取性的原則，選取盡可能能夠反映科技投入產出之間關系的指標構建評價指標體系[7]。

工業行業的科技投入產出效率評價系統比較復雜，在評價指標的選取中，既要考慮到它的科研創新能力又要考慮到它的效益性。評價體系分為科技投入和科技產出兩大部分，在科技投入指標中，包含經費投入指標和人力資源投入指標，其中R&D人員是由參加R&D項目人員的全時當量及應分攤在R&D項目的管理和直接服務人員的全時當量兩部分相加計算而來，更能有效的衡量對人力資源的實際投入；經費投入指標方面，R&D經費內部支出，反映了對科技活動的實際支出；技術改造經費支出反映了工業企業引進吸收新技術和改造落后產能的力度；新產品研發投入反映了工業企業科技創新的能力。在科技產出指標中，專利申請量是體現工業企業研發能力的重要指標，新產品產值和新產品銷售收入則是了反映工業企業的產出效益以及投入增加所帶來的產出成果。具體評價指標體系如表1所示。

表1 科技投入產出效率評價指標體系

一級指標 二級指標 指標說明

科技投入 R&D人員（人年） 反映工業企業對人力資源的投入

R&D經費內部支出（萬元） 反映企業科技創新經費投入力度

技術改造經費支出（萬元）

新產品研發投入（萬元）

科技產出 新產品產值（萬元） 反映科技成果為企業帶來的收益

新產品銷售收入（萬元）

專利申請量（件） 反映工業企業所擁有的研發能力

2.2 相對效率的測算

在對各工業行業的科技投入產出相對效率評價中，由于個別工業行業的數據缺失，整理后選定35個工業行業進行評價，其中電力、熱力的生產和供應業包括電力、熱力的生產和供應業、水的生產和供應業，根據上述所建立的指標體系，應用DEA相對效率評價方法得到2010年各工業行業的DEA相對效率評價結果（表2）：

表2 2010年山東省工業行業DEA分析結果

序號 工業行業 綜合效率 純技術效率 純規模效率 規模效率

1 有色金屬礦采選業 1 1 1 規模收益不變

2 煙草制造業 1 1 1 規模收益不變

3 皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業 1 1 1 規模收益不變

4 木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業 1 1 1 規模收益不變

5 家具制造業 1 1 1 規模收益不變

6 文教體育用品制造業 1 1 1 規模收益不變

7 通信設備、計算機及其他電子設備制造業 1 1 1 規模收益不變

8 儀器儀表及文化、辦公用機械制造業 1 1 1 規模收益不變

9 工藝品及其他制造業 1 1 1 規模收益不變

10 電氣機械及器材制造業 0.865 1 0.865 規模收益遞減

11 黑色金屬冶煉及壓延加工業 0.848 1 0.848 規模收益遞減

12 石油和天然氣開采業 0.804 1 0.804 規模收益遞減

13 化學纖維及化學制品制造業 0.769 0.828 0.929 規模收益遞增

14 醫藥制造業 0.698 1 0.698 規模收益遞減

15 造紙及紙制品業 0.651 1 0.651 規模收益遞減

16 金屬制品業 0.528 1 0.528 規模收益遞減

17 石油加工、煉焦及核燃燒加工業 0.505 1 0.505 規模收益遞減

18 印刷業和記錄媒介的復制 0.491 1 0.491 規模收益遞增

19 紡織服裝、鞋、帽制造業 0.442 0.448 0.986 規模收益遞增

20 交通運輸設備制造業 0.4 1 0.4 規模收益遞減

21 專用設備制造業 0.392 1 0.392 規模收益遞減

22 農副產品加工業 0.38 0.719 0.529 規模收益遞減

23 通用設備制造業 0.38 1 0.38 規模收益遞減

24 飲料制造業 0.375 0.389 0.964 規模收益遞減

25 食品制造業 0.356 0.762 0.467 規模收益遞減

26 紡織業 0.346 1 0.346 規模收益遞減

27 非金屬礦采選業 0.325 1 0.325 規模收益遞增

28 非金屬礦物制品業 0.307 0.555 0.554 規模收益遞減

29 塑料制品業 0.303 0.384 0.789 規模收益遞增

30 橡膠制品業 0.295 0.712 0.414 規模收益遞減

31 化學原料及化學制品制造業 0.274 0.748 0.366 規模收益遞減

32 有色金屬冶煉及壓延加工業 0.236 0.554 0.427 規模收益遞減

33 煤炭開采和洗選業 0.223 0.888 0.251 規模收益遞減

34 黑色金屬礦采選業 0.219 0.584 0.375 規模收益遞增

35 電力、燃氣及水的生產和供應業 0.159 0.168 0.949 規模收益遞減

平均值 0.588 0.85 0.692

對山東省工業行業的DEA綜合效率值進行統計分析，可以看出各工業行業的綜合效率分布呈現“兩極分化”的現象?？梢缘玫綀D1綜合效率值頻數分布圖。30個工業行業的綜合效率平均值為0.588，而標準差達到0.3。在總體工業行業中，科技投入產出效率水平較高的行業很少，共有9個工業行業是DEA有效的，占總體的25.71%；弱DEA無效和嚴重DEA無效的工業行業26個，其中有18個是嚴重DEA無效，占總體的51.43%。這說明對于我省大多數工業行業來說，科技投入產出效率較低，各工業行業之間科技投入產出效率值差距較大，發展極不均衡，而且總體產出水平也不高。

3 山東省工業行業科技產出影響因素分析

工業是國民經濟的支柱，工業的發展速度和效率一直是社會普遍關注的重點。為了進一步完善工業行業科技投入資源的配置效率，提高科技產出的水平，有必要分析我省工業行業科技產出的影響因素，從而可以有針對性的完善科技資源的配置結構，促進科技的進一步發展。由于工業行業涉及得分范圍較廣，因此在具體分析時我們按照工業行業的分類標準，將其分為采掘業、制造業和電力、燃氣及水的生產和供應業三大類。選取新產品銷售收入和專利申請量作為工業行業科技產出的代表性指標，選擇合適的科技投入指標，通過建立多元線性回歸模型，分析各投入指標對科技產出的影響。

3.1 采掘業科技產出影響因素分析

采掘業是國民經濟的基礎性產業，目前我國93%的能源、80%的工業原料、70%的農業生產資料來自于采掘業產品。采掘業是從自然界直接開采各種原料、燃料的工業部門，按照工業行業分類標準，主要包括煤炭開采和洗選業、石油和天然氣開采業、黑色金屬礦采選業、有色金屬礦采選業、非金屬礦采選業。在影響因素分析時，我們分別選擇新產品銷售收入和專利申請量來衡量產出指標，選擇科技活動人員數、R&D經費、新產品開發投入等作為投入指標，建立兩個投入產出模型。

模型1：選擇Y（新產品銷售收入）作為因變量，選擇X1（科技活動人員數），X2（R&D經費支出），X3（新產品開發投入）作為自變量，建立多元線性回歸模型，得到：

R?=0.961，F=89.415，sig=0.000

模型2：選擇Y（專利申請量）為因變量，X1 （科技活動人員數），X2（R&D經費投入）為自變量，建立多元線性回歸方程，得到：

R?=0.928，F=77.129，sig=0.000

從回歸結果看，兩個模型的擬合度都比較好，模型顯著性水平也很高。在模型1中，只有X2（R&D經費支出）的t檢驗顯著性水平較高。模型2中的兩個自變量中X2（R&D經費支出）的t檢驗的顯著性水平也非常高。結合回歸方程可以看出，在影響采掘業科技產出的因素中，R&D經費起著關鍵的作用。

3.2 制造業科技產出影響因素分析

制造業直接體現了一個國家的生產力水平，是區別發展中國家和發達國家的重要因素。制造業包括：產品制造、設計、原料采購、倉儲運輸、訂單處理、批發經營、零售。在主要從事產品制造的企業中，為產品銷售而進行的機械與設備的組裝與安裝活動，按其主要活動歸類包括：農副產品加工業、食品制造業、飲料制造業、煙草制造業、紡織業、紡織服裝、鞋、帽制造業、皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制造業、木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業、家具制造業、造紙及紙制品業、印刷業和記錄媒介的復印、文教體育用品制造業、石油加工、煉焦及核燃料加工業、化學原料及化學制品制造業、醫藥制造業、化學纖維制造業、橡膠制品業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及壓延加工業、有色金屬冶煉及壓延加工業、金屬制品業、通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業、電器機械及器材制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業、工藝品及其他制造業。

選擇Y1（新產品銷售收入）和Y2（專利申請量）作為因變量，X1 （科技活動人員數）、X2（科技經費）、X3（R&D經費）、X4（新產品開發投入）作為自變量分別建立回歸模型。得到

模型1：

R?=0.998，F=1203.343，sig=0.000

模型2：

R?=0.996，F=606.882，sig=0.000

從回歸結果來看，兩個模型擬合度（R?接近于1），擬合水平非常高，顯著性水平很高。就單個模型的t檢驗來看，模型1中的自變量X2、X3、X4的t檢驗顯著性水平較高，模型2中的自變量X1、X3的t檢驗通過顯著性檢驗。結合回歸方程可以看出，在對制造業新產品銷售收入的影響因素中，科研經費、R&D經費和新產品開發投入的影響作用都非常顯著，在對制造業專利申請量的影響因素中，科技活動人員和R&D經費作用非常明顯。

3.3 電力、燃氣及水的生產和供應業

根據工業行業分類標準，電力、燃氣及水的生產和供應業包括電力、熱力的生產和供應業、燃氣生產和供應業、水的生產和供應業。由于關于電力、燃氣及水的生產和供應業的指標數據很難獲取，而且存在各年份統計口徑的差異，本文就舍棄了對于本行業的定量分析。然而，眾所周知，電力、燃氣和水的生產與供應是與居民生活和工業生產息息相關的行業，這些行業為采掘業和制造業的生產提供物質基礎和條件保障，它們也是國民經濟生產過程中非常重要的方面。因此必須重視對電力、燃氣和水的生產和供應業的科技支持，通過增加一定量的科技投入，引進新的生產技術，改善傳統的生產方式，淘汰落后產能，合理利用資源，這樣才能促進科技產出的水平，提高生產能力，促進經濟社會更好的發展。

4 主要結論

通過對山東省DEA相對效率的分析，可以看出各工業行業之間科技投入產出相對效率值存在明顯差別，相對效率值較大的行業應該作為今后重點發展的對象，相對效率值較小的工業部門要引起相關重視，尋找各種途徑進行改善。在DEA評價結果中，除了少部分工業行業（占總體的25.71%）科技投入產出效率水平較高外，大部分工業行業產出效率水平較低（占總體的74.29%），總體來看，山東省工業行業的科技投入產出水平不高。近年來，我省經濟發展迅速，第二產業在產業結構中具有絕對優勢，工業的發展水平對經濟有很大的影響作用，因此工業結構是否合理對工業的發展影響極大。根據DEA分析結果，可以看出一些融合現代高科技技術的工業行業科技投入產出的效率非常高，像交通運輸設備制造業、通用設備制造業、通信設備、計算機及其他電子設備制造業、儀器儀表及文化等行業，因此可以考慮把這些具有優勢的工業行業作為重點發展對象，帶動其它工業行業的發展。

在對工業行業的科技產出影響因素分析中，將工業行業分為三大類，采掘業、制造業和對電力、燃氣及水的生產和供應業。在以新產品銷售收入和專利申請量來衡量的采掘業科技產出影響因素中，R&D經費起著關鍵作用。制造業作為國民經濟的支柱產出，它是經濟增長的主導部門和經濟轉型的基礎。在對制造業新產品銷售收入的影響因素中，科研經費、R&D經費和新產品開發投入的影響作用都非常顯著，在對制造業專利申請量的影響因素中，科技活動人員和R&D經費作用非常明顯。對于電力、燃氣及水的生產和供應業，它與人們的生活和工業生產息息相關，也應該通過增加一定的科技投入，引進新的生產技術，改良生產方式，提高生產能力。

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The Science and Technology Output Efficiency and Influence

Factor Analysis of Industrial Enterprise in Shandong Province

LI Xinyun SHI Jihui TANG Baoguo

（School of Management Science and Engineering， Shandong University of Finance and Economics， Jinan 250014）

篇4

一是工業保持平穩較快增長。一季度，規模以上工業增加值同比增長16.2％，增幅比去年同期回落1.5個百分點，比去年第四季度高1.3個百分點，其中，重工業增長16.3％，增速同比回落3.8個百分點，輕工業增長16％，增速同比加快1.1個百分點。

二是產品結構調整取得新進展。鋼材品種結構繼續優化。一季度板材產量增幅高于鋼材平均增幅7.4個百分點，長材產量增幅低于鋼材平均增幅7.1個百分點，板管比進一步提高。電解鋁淘汰落后自焙槽生產工藝步伐加快，目前絕大部分60千安自焙電解槽已被淘汰，大約120萬噸電解鋁生產能力閑置。新型干法水泥產量占全部水泥產量比重超過36％，比去年底提高3個百分點。一批大型企業通過兼并重組進一步做大做強。

三是節能降耗出現良好勢頭。各地方和企業認真貫徹落實科學發展觀，轉變經濟增長方式，加大了節能降耗力度，一批重點企業主要能耗指標下降。一季度，鞍鋼、首鋼噸鋼可比能耗比上年同期下降3.7％和12.1％，創歷史最好水平；噸鋼耗新水同比下降4.6％和33.8％，各主要生產線的水循環利用率達到93％以上。1―2月，全國鋁冶煉行業通過節能降耗，共節省資金1.4億元。

四是固定資產投資結構有所改善。能源、交通等薄弱環節繼續加強，煤炭開采及洗選業投資增長86.1％，電力、燃氣及水的生產供應業投資增長44％；鐵路運輸業投資增長4.2倍。一些盲目擴張行業投資增速明顯減緩，水泥等非金屬礦物制品業、鋼鐵等黑色金屬冶煉及壓延加工業、鋁等有色金屬冶煉及壓延加工業投資同比分別下降2.9％、1.4％和增長6％，而去年同期為增長117.5％、106.4％和89.2％。

在看到成績的同時，我們也應清醒地看到，工交行業經濟運行中存在的一些老問題還沒有得到根本解決，同時又出現了一些新情況、新問題。主要是：

1．固定資產投資反彈壓力仍然存在。雖然固定資產投資增幅有所回落，但由于體制、機制和增長方式等深層次問題仍沒有得到有效解決，許多地方增加投資、上項目的沖動還很強，造成投資膨脹的“土壤”并未剔除，一有條件則可能重新出現投資過快增長。

2．煤電油運供求形勢依然偏緊。煤炭供應持續緊張。一方面，去年新增火電裝機3500萬千瓦，今年預計新增火電裝機5300萬千瓦，加上冶金、化工等行業新增生產能力較多，對煤炭的需求將進一步增加。另一方面，山西、陜西、河南等重點產煤省加大了安全治理力度，部分煤礦將停產整頓，同時還要關閉取締不符合安全生產要求的煤礦，這些措施的實施將在一定程度上減少國內煤炭的供給。電力供應依然偏緊。一季度全社會用電量增長13.38％，比上年同期有所回落，拉限電的情況在有些地區還比較突出，預計夏季高峰期全國電力供應仍有一定缺口，尤其是華東、南方和華北三個地區矛盾可能更大一些。鐵路運輸持續緊張。一季度鐵路日均裝車創歷史同期最高水平，達到10.35萬車，同比增長7.5％，但請車滿足率仍只有38％。

3．部分行業盈利水平下降。前幾年盲目建設、低水平擴張的后果開始顯現，一些企業產品積壓增加較多，經濟效益下滑。一季度，水泥行業實現利潤由去年同期的31億元轉為虧損3.5億元；電解鋁行業的實際虧損面高達近80％，全行業已到了全面虧損的邊緣。

4．工業品出口結構性矛盾突出。一些資源性、高耗能產品的過度出口，加劇了我國資源短缺、煤電油運緊張的矛盾。一季度，焦炭、鋼坯、鋼材出口量同比分別增長70％、9.7倍和2.2倍。電解鋁出口在去年增長35.4％的基礎上，今年一季度又同比增長23.4％。

篇5

一、支柱產業、特色產業確定的意義和發展潛力分析

科學選擇和界定我市支柱產業的意義十分重大。它有利于準確把握市情，有利于突出工作重點，有利于發掘經濟發展潛力和培植經濟發展后勁，有利于促進生產要素的優化配置，是調整我市產業結構，壯大工業經濟，加快推進新型工業化的重要前提。為了正確認識我市支柱產業和特色產業的地位，明確其發展方向，更好地貫徹實施市委五屆九次會議和全市經濟工作會議精神，我們依據年全市第二次經濟普查資料和年的工業財務數據資料，運用綜合評價的方法，對我市支柱產業和特色產業進行量化分析和比較研究，供有關部門研究我市優勢產業和特色產業發展和潛力時參考。

（一）支柱產業和特色產業的內涵及評價體系

1、支柱產業和特色產業的內涵

支柱產業是一個國家或地區的產業結構中占有較大比重，能對國民經濟起支撐和帶動作用的產業，一般是指支撐整個區域經濟的關鍵產業部門，是該區域中產值或增加值最大、勞動就業人數最多、利潤與稅收最高的產業。通常也是固定資產投入和流動資金占用較多的產業。特色產業是圍繞一個或者幾個具有原材料、礦藏、初級產品進行全程加工、深加工、培育配置培養，形成的產業鏈，亦稱特色產業鏈。

2、工業行業與產業的區別

工業行業與產業有所不同，本質的區別在于工業行業屬于第二產業，它不包括與之配套的，為其進行服務的行業活動，而后者包含第一產業或第三產業的內容。只有將其合在一起，才稱其為產業。以汽車為例，汽車工業不同于汽車產業，它只是工業企業生產活動，屬于第二產業，不包括與汽車制造相關及為汽車制造服務的汽車租賃、信貸、保險、銷售、維護與保養等屬于第三產業的經營活動。只有將兩者合在一處，才為汽車產業。同樣，我市確定的支柱產業、特色產業和新興產業不僅包括工業行業的生產，還包括第一產業和第三產業服務和與之相配套的經營活動。

3、支柱產業和特色產業的評價體系及發展狀況分析

按照支柱產業和特色產業的定義，通過計算和定量分析，我們將市委五屆九次全委會提到的支柱產業和特色產業占全市GDP的份額列表如下：

目前，國家尚沒有選擇和界定支柱產業的統一原則和量化標準。但支柱產業普遍具有以下特征：1、大規模產出，在國內生產總值即GDP中占較大比重。2、市場擴張能力強、需求彈性高，發展快于其他行業。3、生產率持續、迅速增長，生產成本不斷下降。4、擴大就業。5、產業關聯度高、長期預期效果好。6、節約能源和資源。

在以上特點中，最主要的一個指標是產業的增加值要占GDP的以上，可以叫支柱產業。從上表中，可以看出，截止到年末，我市確定的能源和礦產冶金工業都超過了以上，盡管旅游產業占GDP的比重不超過，但由于該產業涉及交通、住宿、餐飲、娛樂、商業、通訊、地方特色工業、民族用品等諸多產業，具有產業關聯度高、資源消耗少，發展潛力大等特點，所以市委五屆九次全會將該產業列入“十二五”時期的支柱產業。林產品加工業占GDP的比重雖然超過了，達到了支柱產業的標準，但由于該產業在我市屬于兩頭在外的行業，初級產品所占比重多，科技含量不高，受國外市場的影響大。從森林資源保護的層面看，隨著國家主體功能區的劃分，原料的持續供給能力差。所以，市委五屆九次全會將該產業從目前的支柱產業列入未來的特色產業，是依據長山區的資源狀況，綜合國內外市場、科技含量、環境保護等各方面因素做出的選擇。

從表中可以看出，按照統計對工業行業的劃分標準，從規模指標的角度觀察，我市資產、利潤、稅收和從業人員相對較大的工業行業分別是煤炭開采和洗選業、林產品加工、電力、熱力的生產和供應業及黑色金屬礦采選業（鐵礦采選業）。如果依據工業增加值總量排序劃分，以上四大行業的基本情況依次如下：

——煤炭開采和洗選業所占比重最大，工業增加值總量最大。目前有通化礦業集團、東圣焦化公司、曙光工貿公司和八寶煤業公司等骨干企業。經濟普查數據顯示，年，全市原煤的生產能力已達到萬噸，能力的利用率達到。年，全市戶規模以上煤炭開采和洗選企業累計實現工業增加值43億元，同比增長。其資產規模已達到億元，占全市規模以上工業資產總額的；實現利潤億元，同比增長；實現稅收億元，同比增長，分別占規模工業企業的和；從業人員達到人，占規模工業企業的。

——其次是木材加工業。目前有金隆木業、云龍木業、麗美堅、祿林木業、寶健木業等骨干企業。目前，全市復合地板的生產能力已達到萬平方米；刨花板的生產能力達到萬立方米；百葉窗的生產能力達到萬立方米。年，全市戶規模以上木材加工企業累計實現工業增加值2億元，同比增長。在總產值中有是新產品產值，產業創新能力較強。其資產規模已達到億元，占規模以上工業資產總額的；實現利潤億元，同比增長；實現稅收億元，同比增長，分別占規模以上工業企業的和；從業人員達到萬人，占規模以上工業企業的。

——第三是電力、熱力的生產和供應業。目前有渾江發電公司、熱電公司、松江河發電廠和華生熱力公司等骨干企業。年，全市戶規模以上電力、熱力的生產和供應企業累計實現工業增加值億元，同比增長；其資產規模已達到億元，占規模工業資產總額的 ；實現利潤萬元，同比下降；實現稅收億元，同比增長，分別占規模工業企業的和；從業人員達到人，占規模工業企業的。

——第四是黑色金屬礦采選業。目前全市有板石礦業公司、大栗子礦業公司和大通礦業等骨干企業。年，全市戶規模以上黑色金屬礦采選企業累計實現工業增加值億元，同比增長；其資產規模已達到億元，占規模以上工業資產總額的；實現利潤萬元，同比下降；實現稅收1.2億元，同比下降，分別占規模以上工業企業的和；從業人員達到人，占規模以上工業企業的。

（二）支柱產業發展潛力和競爭力的分析

綜合反映支柱產業競爭力主要特征的指標有效益指標、資本運營指標、市場指標、技術指標。按照這些指標的劃分，我們將市委五屆九次全體會議中提到的產業競爭力狀況列表如下:

從上表中可以看出我市支柱產業具有以下特點：

1、工業支柱產業具有一定的規模，但資產運營效果不佳。

從規?？?，在支柱產業中，僅能源和礦產冶金兩大大支柱產業，年就實現增加值億元，占全市GDP的；資產總額達到億元，占全市規模以上工業企業的；從業人員萬人,占全市規模工業的。這說明支柱產業總體存在較強的實力。但資產運營效果不佳，投資效益不高。能源和礦產冶金工業的總資產利潤率只有，低于全市平均水平個百分點。電力生產和鐵礦采選是我市的主導產業，年，全市電力生產和供應業每百元資產實現利潤僅元，黑色金屬礦采選業每百元資產實現利潤為元，遠遠低于全國平均水平。能源工業和礦產冶金工業的資產負債率分別為和，超過全國標準值和個百分點。電力工業更是高達。從我市投資規模看，盡管投資總量迅速擴充，但投資效果系數低。-年，全市投資總額累計達到億元，但投資效果系數只有。其中，工業利潤的投資彈性系數只有。資產運營不佳的結果，不僅增加了企業的成本，還直接影響企業的產品價格，導致產品競爭力下降，所以表面上看，我市支柱產業具有較大的規模,但從資本運營過程看，仍然是高投入低產出。

2、工業支柱產業具有支撐帶動作用，但產品缺乏競爭力。

根據工業快報資料顯示，我市確定的工業支柱產業，年累計實現利潤億元，占全市規模工業的；實現稅收億元，占全市規模工業的比重高達，較好地發揮支柱產業的支撐作用，說明傳統的支柱產業在我市具有一定的地位。但與全國先進水平相比，我市支柱產業的產品缺乏競爭力，主要表現在：勞動、資金密集型產品多，技術密集型產品少；品種老化型的傳統產品多，品種新，具有現代產業特點的特色生態型產品少；內向型的產品多，外向型的產品少；耗能大的重工業產品多、高附加值的輕工業產品少；初級產品、“原”字牌產品多，有市場競爭力的名牌產品少。年我市能源業的新產品產值率僅為，礦產冶金行業的新產品產值率僅為，大大低于全國同行業平均水平。年，我市榮獲吉林省著名商標的企業有戶，被命名為中國馳名商標的只有“施慧達”和“地王”牌商標，在全國的市場份額中仍顯得微不足到。由于我市工業的產業鏈普遍短小，大多數支柱產業的骨干企業要么生產上游產品，要么生產低成本、低價格的中低檔產品，企業規模都不夠大，產品附加值也不高，而且能源消耗大戶所占比重大。從年我市規模以上企業工業增加值單耗水平看，工業支柱產業萬元增加值單耗高達噸標準煤，能源工業的單耗更是高達噸標準煤/萬元，單耗水平明顯高于全省和全國水平，節能降耗的任務非常艱巨。

3、具有較強技術優勢的產業，受市場的制約嚴重。從反映技術指標的固定資產凈值率看，以銅、鉛、鎂、金礦采選為主的有色金屬礦采選業、以石膏、滑石為主的非金屬礦采選業和以原煤、洗精煤為主的煤炭開采和洗選業都具有較強的技術優勢，其固定資產凈值率都超過了以上，以東圣焦化和曙光工貿等企業為代表的煤化工產品和煉焦業，固定資產凈值率更是高達以上。但技術優勢并非完全的市場優勢,以洗精煤、焦炭和鐵精粉為主的“圍鋼經濟”受制于通鋼,通鋼生產量的好壞直接影響我市支柱產業的發展。由于受市場供求變化的影響較大。一旦市場變化，就變得被動起來。

4、支柱產業及其骨干企業產業鏈短小，發展后勁不強。一個國家（地方）的競爭優勢來源于產業集群。產業集群發展的好壞直接影響到地方競爭力的強弱。而目前我市的工業支柱產業還停留在少數幾個骨干企業的"單打獨斗"上面，與骨干企業相配套的產業帶根本沒有形成，產業鏈條還十分短小，離產業群還很遠。比如煤炭和鐵礦是全市產值份額較大的產品，但這些企業間相互獨立，上游產品所占比重高，價格優勢不明顯，企業也沒有真正走向市場，市場訂單還帶有較強的行政色彩，企業的中間產品多，最終產品和中間產品的生產還沒有很好的結合，本地產業鏈還沒有成長起來，對中小企業的帶動作用甚微。

產業優勢是經濟優勢的核心，產業優勢和競爭力的弱化也正是我市經濟發展后勁不足的主要原因。從發展前景看，我市工業支柱產業的發展后勁不強，煤炭工業受資源短缺的制約，很容易喪失已取得的市場份額。受市場的制約和資源型城市枯竭及關閉小煤窯等產業政策的影響，代表我市支柱產業的原煤、洗煤、焦炭、鐵礦石和硅藻土的產量增長乏力。年，全市原煤產量萬噸，與上年比僅增長%。在個行業構成的支柱產業中，有出貨值的只有硅藻土行業，全部工業支柱產業的出貨值也僅有，出口份額很小。這說明這兩大工業支柱產業參與國際市場競爭的能力還很弱。電力工業特別是火力發電受原煤生產的制約，發電量與利潤成正相關，一旦宏觀因素有變，包括限電因素的影響，效益下降的局面將很難避免。據調查，目前，我市原煤的保有儲量為億噸。建國年來,我市累計開采原煤近億噸。年全市原煤消耗量超過萬噸的工業企業有戶，累計消耗原煤約萬噸，僅渾江發電公司（包括渾江熱電公司）去年就消耗原煤萬噸,其中,省外購煤高達多萬噸，通化礦業集團消耗原煤萬噸。按目前原煤消耗的速度,如果沒有新的煤田發現，本世紀中下葉我市的原煤將消耗貽盡,這又說明，按可持續發展的角度觀察，工業支柱產業的競爭力有明顯弱化的趨勢。另一方面，目前代表我市生態工業發展方向的產業所占比例又較小。從上表中也可以看出，在特色產業中，年，全市特色產業增加值只有億元，占全市GDP的比重只有，這還包括份額占GDP總量較大的木制品加工業。

因此，從以上分析中，可以得出如下結論：

——傳統的支柱產業及技術含量低的產品仍然是工業供給的主體，但已沒有顯著的優勢。工業在全省乃至全國的市場份額還顯得微小，支柱產業競爭力的弱化已是不爭的事實。因此，當前和今后一段時間，充分考慮我市工業支柱產業的擴張性、增值性、集約性和可持續性，解決產業結構的低級化，增強我市支柱產業的競爭力是我市面臨的主要任務。

——支柱產業左右著我市工業形勢，但我們也應看到，我市的支柱產業競爭優勢不明顯。我們只有適合市情、適應市場，發展新興產業，走新型工業化的道路，盡快實行經濟轉型，壯大培育特色產業，大力發展接續產業和新興產業才是現實的選擇。

——支柱產業內部結構相似水平“高”，結構轉換速度還很“慢”。突出地表現在：工業結構中加工程度較低，采掘和原料工業等資源型工業所占比重較高。在類型上，結構初級化明顯，高度化不足，呈較強的資源偏重型結構特征。結構相似程度高，還表現在工業支柱產業中的企業規模小，效益低，實力弱，且低水平重復建設嚴重，經濟增長的內在質量不高。產業結構調整慢，突出表現在工業支柱產業結構轉換的速度慢。轉換速度慢不僅制約著工業結構的高度化，還影響著經濟發展的質量和后勁。支柱產業轉換速度慢的另一方面，則表現為高新技術產業和新興產業成長和發展不足。

二、做大做強市支柱產業和特色產業的對策與建議

為了不斷擴大我市支柱產業和生態產業的生存空間，特提出如下建議：

1、發揮長的生態優勢，抓住特色產業發展不放松。

在我市確定的特色產業中，礦泉水、醫藥和木制品都有較強的發展潛力，總體上看，雖然其綜合實力和水準不高，但其強大的資源優勢和超強的產業關聯度是我市持續發展的資本，只要有超前的政策取向和優惠的政策，特色產業在技術和市場開拓方面才會有較大的突破。

按生態工業發展的要求，在具體操作上，林產工業要保證現有生產能力充分達產的情況下，不斷調整產品的更新換代，同時，要在做強全市復合地板和人造板生產基地建設方面下功夫，并向高檔家具、辦公用品、新型裝飾和裝潢材料等產業鏈延伸。在特色農產品開發方面，一要側重開發具有我市生態特點的新產品，如以山葡萄、五味子、人參等為原料的清、混、濃縮汁以及植物蛋白飲料；二是要側重開發生產市場需求的營養滋補類產品，如運動員及適合某種特定需要的保健類飲品，各種低度酒、滋補酒、人參啤酒等；三是生產具有長品牌和特點的各種農產品。如反季節山野菜、長野豬，冷水魚、林蛙油、綠色無公害食品等，要重點開發生產一些系列產品，如人參飲料系列、人參化妝品系列、山果、藍莓系列、保健營養飲料系列、礦泉水飲料系列、山菜、真菌食品系列等。

2、改變投資結構，適當發展新興產業。我市雖然屬于新興的工業城市，但具有現展水平的新興工業很少，對此我們要根據生態工業的發展要求，調整工業投資結構。首先要控制“夕陽”工業的投資，要限制我市原材料緊缺的行業再擴大建設規模，要在增加品種、改善質量、節能降耗、提高勞動生產率和提高工藝技術、裝備水平方面做文章，切實改變高消耗、低產出的粗放式生產模式。從主體功能區劃分的角度考慮，我市不宜過度發展高耗能、低效益的企業，應立足長的特色，側重發展生態效益型工業。要將有限的資金向綠色食品、飲料、醫藥和人參等占用資金少、見效快的輕工業傾斜。

3、重塑醫藥工業。醫藥工業具有投資少、見效快、耗能少、投資回收快的優點。在培育壯大醫藥產業方面要做好兩方面的工作，一是依托我市豐富的中藥材資源，加大研發和技術創新力度，建設中藥現代化基地，通過引進消化等方式，積極發展現代醫藥。要扶持天風制藥、修正醫藥等一批重點企業，不斷壯大我市醫藥產業的實力。二是要在建設撫松萬良人參市場的同時，異地改建長山貨市場，適時組建長中醫藥批發市場，壯大我市醫藥產業的規模。

篇6

關鍵詞：智能電網電力供需分析 電價

中圖分類號： F407 文獻標識碼： A

一、智能電網理念

近年來，面對世界政治經濟形勢和能源格局的變化，大們開始重新審視電網的功能定位，對未來電網的發展模式進行了積極思考和探索?？傮w看，智能電網是將先進的傳感量測技術、信息通信技術、分析決策技術和自動控制技術與能源電力技術以及電網基礎設施高度集成而形成的新型現代化電網，但不同國家根據自己不同國情、不同企業根據自身的實踐，提出了對未來智能電網的不同構想和發展重點。

二、智能電網的特征

傳統電網是一個剛性系統，電網的智能化程度較低。首先，電網動態柔性及重組性較差。傳統電網中電源的接入與退出缺乏彈性，不能滿足用戶即插即用的需求;不能根據需要傳輸不同電能量，不能有效利用分布式發電等電源。其次，自愈及自恢復能力較弱。傳統電網自愈及自恢復能力完全依賴于物理冗余，不能有效整合各級控制系統的資源，不能根據電網和用戶需求構建一個構建實時、可配置和可重組的系統。第三，傳統電網中信息傳遞是緩慢和單向的。用戶各方不能獲取電力市場的有效信息，也不能根據用戶信息進行差別化的服務，滿足不同用戶的需求。第四，傳統電網各環節、各部分缺乏有機統一的聯系。系統內部缺乏信息收集和傳輸渠道，缺乏信息共享，存在多個信息孤島，相互割裂和鼓勵的各類自動化系統不能構成實時的有機統一整體。

三、2013年1一5月電力供需分析

1、電力消費情況

全社會用電增長緩慢，增速回落。2013年1-5月，全國全社會用電量16 303億kW?h，同比增長4.9% ,增速同比回落0.9個百分點。用電增長緩慢的主要原因有:①經濟增長緩慢，回升動能不足;②2013年2,3月份氣溫較常年偏高，采暖負荷沒有充分釋放;③ 2012年卜半年開始實施階梯電價以及2013年1月底全面取消家電下鄉補貼等因素導致居民生活用電增速大幅回落。此外，平閏年大數差異、中央“八項規定”等因素也在一定程度上限制了電力消費的增長。

第一、第二產業用電增速上升，第三產業和居民生活用電增速卜降1-5月，三次產業和居民生活用電同比分別增長1.1 % }4.7 % }9.1%和2.8%其中，第一、第二產業用電增速同比分別上升4.6和0.9個百分點，第三產業和居民生活用電增速分別卜降3.3和11.4個百分點。

工業用電增速有所上升，輕工業用電增速上升幅度高于重工業1-5月，工業用電同比增長4.6% ,增速同比上升0.9個百分點。其中，輕、重工業用電分別增長5.1%}4.5%,增速同比分別上升1.9和0.7個百分點輕、重工業用電結構為16.4:83.6，與2012年同期相比變化不大。

四大高耗能行業用電總體增速保持回升。1-5月，化學原料及化學制品制造業(簡稱化工行業)、非金屬礦物制品業(簡稱建材行業)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(簡稱黑色行業)、有色金屬冶煉及壓延加工業(簡稱有色行業)等四大高耗能行業合計用電量同比增長4.6% ,增速同比上升3.4個百分點。其中，黑色行業用電量增長4.2% ,增速大幅上升8.8個百分點;建材行業用電增長2.5% ,增速上升3.9個百分點;化工行業增長4.6% ,增速卜降2.6個百分點;有色行業用電增長6.7% ,增速略為回升0.2個百分點西北、東北用電加速增長，其他區域用電增速均有所回落分區域看(木文的區域按電網曰徑劃分)，1-5月，西北用電同比增長12.4% ,增速同比上升3.4個百分點;東北增長4.1%,增速上升1.3個百分點;華北、華東、華中及南方分別4.8%4.0%2.8%4.8%增速分別下降1.4、0.8、2.2和21個百分點。

2、電力供需形勢

全國電力供需總體平衡，局部地區在部分時段電力供需偏緊1-5月，工業經濟增長乏力，

電力需求增長明顯放緩，同時由于水電出力和電煤供應狀況較好，全國電力供需總體平衡，分區域看，華北、華東、華中和南方電力供需平衡，西北、東北電力供應富余。分月來看，1月份，受機組非計劃停運、天然氣供應不足、冰災、線路檢修等因素影響，江蘇、浙江、四川、藏中電網以及河北南網在部分時段出現電力供應偏緊;2,3月份，全國各地區電力供需平衡，無省級電網采取有序用電措施;4,5月份，只有電網受線路檢修等原因出現電力供需偏緊，其余地區電力供需平衡。

四、梯度峰谷分時電價聯合優化

1、電價分類

(1)單一制電價

單一制電價的構成就是按長期邊際成本法計算發電企業的社會平均電價，以此為基點允許企業在一定的范圍內浮動，也就是電度電價。終端用戶消費多少電度數就相應的付出多少電價，其中不包括居民用電和臨時用電。對于裝接容量超過100千瓦的用戶，另外執行功率因數調整電費，主要城鎮居民生活電價、商業照明電價、其它照明電價、非工業、普通工業電價、農業生產電價、貧困縣農業排管電價等。單一制電價是我國實行的最早的電價政策，雖然便于負荷管理，用戶容易理解電價政策，但是由于沒有充分的考慮到電能成本的構成，常常造成電企業的虧損情況發生，因此單一制電價缺乏科學性。

(2)兩部制電價

兩部制電價與單一制電價相比更加合理，它主要由容量電價和電量電價組成，對于發電廠所提供的電能質量來支付其電價，對網內不同機組容量成本進行加權平均，從而確定其平均容量電價。兩部制電價能夠反映供求關系和差異電源的區別，考慮國家的政策出發，執行響應的電價，由于兩部制電價能夠為發電企業帶來較好的經濟效益，為電網儲備足夠的備用的容量，可以提高電網運行的安全性和可靠性，所以得到廣大投資者的好評;但這種電價的制定引起很多爭議，由于將主要考慮了發電成本，鼓勵投資商進行大量投資，有些故意加大投資成本，管理不善等造成電價各不相同，缺乏科學的管理。

(3)論質電價

論質電價是指根據電能的不同質量對應不同電價，具體又分為多品種供電和有限服務供電兩類

a.多品種供電

多品種供電就是電力企業根據不同用戶的用電要求提供多種品質的電能，供用戶進行選擇，它是伴隨著經濟社會的發展而出現的。由于電力工業的不斷進步，人們對于電能質量的要求也逐漸發生變化，電力部門根據用戶需求提供可靠性較高的電力服務，常采用的措施有提高感應電動機運行效率的高頻供電技術、能夠多項供電的直流供電技術、根據配電電壓變化的供電技術等措施，提供可靠性要求更高的服務;它是市場發展的必然產物，高品質、高可靠性的供電對應高的電價，同樣用戶可以購買其他品質的電力。

b.優先服務電價

優先服務電價就是對于有特殊要求的用戶采用優先服務，為其提供相應的可靠電力服務，與可停電電價不同，優先服務電價不是由電業部門統一制定，而是同對于有要求的用戶協商確定的，終端用戶根據自己的用電要求選擇電力公司提供的可靠性電力服務，具有更多的自由行和選擇性，從而能夠在供電公司中產生競爭，電力公司由于為用戶提供優先服務，所以可以取消部分備用電源，有效的減少了投資費用，優先服務電價與用戶簽訂的是長期合同，這樣可以避免電價變化而帶來的收益支出風險，

而且可以在電力交易期貨和現貨市場上進行交易，符合市場發展規律。

(4)季節性電價

季節電價與分時電價類似，它是將一年中的不同階級劃分為用電高峰、平段和低谷季節時段，根據不同的季節制定不同的電價，它可以與分時電價一起使用，其特點與分時電價相似。

(5)實時電價

實時電價是指根據負荷情況實時向用戶傳遞電價變化信息，能夠有效的反映成本與時間的變化，使用更加靈活，主要受發電成本、輸電因子等因素的影響，其消峰填谷效果更加明顯，但由于其對于硬件、軟件、政策、經濟水平等要求較高實施起來有一定的難度，目前美國己有些公司將實時電價列入了自己的電價表中，由用戶選擇是否使用。

2、梯度峰谷分時電價聯合優化模型

峰谷分時電價能夠起到削峰填谷的作用，但須全部負荷共同參與。由于沒有考慮不同用戶間的差異，影響了居民的用電舒適度。梯度電價考慮了不同用戶間的差異，可滿足用戶基本用電不受影響，緩解能源危機，但削峰填谷作用小，且總體用電量會有所下降，不能同時保證發電側、供電側和用戶側的利益。梯度峰谷分時電價以緩解電力系統壓力、保證居民基本用電、節約社會和電力資源為目的，兼顧發電、供電和用戶的利益，將峰谷分時電價與階梯電價結合起來，在第二與第三梯度內對負荷實行分時電價，第一梯度內負荷電價保持不變，據此構建聯合優化設計模型，并通過仿真算例證明了聯合優化模型的正確性以及梯度峰谷分時電價的可行性。

3、算例分析

(1)原始數據

本模型以某地區用電的口負荷為例，其負荷曲線和數據如表1和圖1所示。

表1某地區的電網日負荷數據

圖1某地區的電網日負荷曲線

(2)電價及時段劃分

梯度電量按月用電量劃分為三個檔次，第一梯度0~180 kWh，第二梯度181 ~270kWh，第三梯度271以上，電價為第一梯度0.5元//kWh，第二梯度0.57元//kWh,第三梯度0.8元//kWh

時段劃分:峰時，8:00~12:00,17:00~21:00;平時，12:00~17:00, 21:00~24:00;其余時間為谷段。

電價劃分為:第二梯度負荷，售電電價，峰段0.63元//kWh，平段0.57元//kWh,谷段0.4元//kWh，上網電價，峰段0.35元//kWh，平段0.3元//kWh，谷段0.21元//kWh;第三梯度負荷:售電電價，峰段0.8元//kWh，平段0.65元//kWh，谷段0.5元/kWh,上網電價，峰段0.4元//kWh，平段0.35元//kWh，谷段0.25元//kWh;未實施梯度峰谷分時電價前的售電電價為0.52元//kWh，上網電價為0.32元//kWh。

4、仿真結果

(1)每梯度負荷所占總負荷的比例不同，其仿真結果將有所不同，假設第一梯度負荷占總負荷比例為60%，第二梯度負荷占總負荷比例為30%，第三梯度負荷占總負荷比例為10%，其仿真后的負荷曲線變化及與原日負荷曲線的對比如圖2所示。

一優化前;---優化后

圖2某一梯度負荷比例下實施峰谷分時電價

圖3調整梯度負荷比例實施峰谷分時電價前后負荷變化曲線

由圖2可知，實施梯度峰谷分時電價后的最大峰段負荷為14000kW，峰谷差為8000kW，未實施梯度峰谷分時電價前的最大峰負荷為14800kW，峰谷差為8500kW,相比之下最大峰負荷減少了800kW，峰谷差減少了500kW;用戶的總支出由之前的138949元變為140009元，與未實施梯度峰谷電價相比略有增加，但整體用戶的用電舒適度得到了提高;售電側利潤由58786元增加到58866元，略有增加;發電側利潤由32065元增加到34663元。

(2)若第一梯度負荷占總負荷的比例為50%，第二梯度負荷占總負荷的比例為35%，第三梯度負荷占總負荷的比例為15%，其仿真后的負荷曲線變化如圖3所示。

由圖3可知，調整后的峰時最大負荷為13800kW，峰谷差為6400kW，與未實施梯度峰谷分時電價相比最大峰負荷減少了1000kW，峰谷差減少了1600kW，用戶支出由之前的138949元變為138032元，售電側利潤由之前的58974元變為58786元，發電側利潤由32065元變為33125元;由此可見梯度峰谷分時電價模型平攤了發電側、售電側及用戶側的利益。當第二梯度與第三梯度比列有所增加時，調峰效果會變得越來越好，切能夠更好的平攤發電側、售電側和用戶側三者的利益，但為了保證居民的基本用電，應當保持一定的第一梯度負荷比例。

結語：

隨著居民生活水平以及用電習慣的改變，不同梯度負荷的比例將會有所調整，故對于負荷的預測還有待進一步研究，另外區分梯度用戶、管理同梯度下的用戶、合理的劃分時段及電價應根據當地的具體水平來定，保證其在合理的實用范圍內，兼顧用戶、發電商、供電商的利益，使社會資源合理分配。梯度峰谷分時電價的實施還應有相配套的硬件設施的引用，如智能電表的引用，告知用戶是否達到了參與梯度峰時電價的條件。

參考文獻：

[1]陸祖良．電能表計量現狀和問題討論[J]．中國計量，2009，（1）．

[2]劉冀春，陳伯朗，劉敏．淺談電能質量與節能[J]．四川電力技術，2008，（6）．

篇7

默默崛起

據長期從事物流金融服務的專家、湖南星沙物流投資有限公司營銷副總經理王躍文介紹：“早在一百多年前，物流金融在歐美等發達國家就已獲得廣泛的發展?，F在依然是該地區中小型企業融資的一種主要方式。占據了美國金融市場三分之一的業務份額。我國的倉儲質押融資業務最初起源于廣東、江蘇、浙江一帶，主要分布在生產制造企業、物貿業密集的地區。當時從事物流金融業務的主要還是商業銀行，如深圳發展銀行和廣東發展銀行?！?/p>

國內物流金融業務雖然起步較晚，但發展非常迅速。據悉?，F在我國主要商業銀行都或多或少地開展了物流金融業務。而國內首家成立貿易融資部的深發展的物流金融業務已占據其資產業務的一半以上。

盡管業務規模不斷擴大，但物流金融的概念在國內還沒有統一。通常與物流和企業融資相關的金融服務被寬泛地稱為物流金融。其表述形式還有庫存商品融資、倉單質押、物資銀行、物流銀行、融通倉、貨權融資等。物流金融一般包括三個主體：融資企業、銀行和物流公司。其中，融資企業以貨權質押的方式獲取貸款，向銀行支付貸款利息，向物流企業支付監管費用；銀行向融資企業提供資金，并收取利息作為收益；物流公司提供融資企業質押物的監管服務和倉儲管理服務。并獲得相關收益(參見圖1)。

物流金融在不斷發展的同時。也在不斷創新，傳統的物流結算金融、物流倉單金融和物流授信金融三類主要產品又派生出許多個性化的模式。同時，物流金融不斷向核心客戶企業的上下游延伸，形成高端的供應鏈金融。

供應鏈金融改變了過去銀行對單一企業的授信模式，銀行圍繞某“1”家核心企業，從其原材料采購到生產出最終產品，到最后由銷售網絡把產品送到消費者手中這一供應鏈鏈條，將供應商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個整體，為鏈條上的“N”個企業提供融資服務(參見圖2)。

目前，能提供物流金融服務的物流公司除了中儲、中外運、中遠、中鐵現代物流、廣東南儲等大型企業之外，許多有一定實力的物流企業如速傳物流。廈門建發等都在積極開拓物流金融業務。廣東南儲副總裁李文杰認為，鑒于近年來國內物流金融業務的持續快速發展，以及國家不斷加大對中小企業的貸款力度，未來5～10年仍是國內物流金融業務發展的黃金時期。

運作模式

倉單質押是目前國內物流金融業務的主要運作模式。中儲作為倉單質押業務的先行者，通過大量實踐在此方面積累了豐富的經驗。據中儲常務副總經理姜超峰介紹，中儲倉單質押業務的監管合作銀行包括中信、光大、廣發、招行、深發展、建行、商行、工行、農行、華夏、交行等十余家銀行，全年質押監管項目約600個，業務范圍覆蓋北京、上海、天津、湖北、江蘇、遼寧、河南、廣東、山東、黑龍江、吉林、四川等省市。中儲質押監管的年授信額度在100億元以上；2008年質押監管收入已經占中儲總收入的10％以上。中儲開展的倉單質押業務模式非常豐富。主要分為靜態質押(固定期限的倉單質押)、動態質押(也叫作循環質押、滾動質押)、多庫質押等。以滿足不同客戶的需求，為此中儲獲得了“倉單質押模式大全”之稱。

下面我們通過深發展與中儲成功合作為B公司融資的案例，了解物流金融業務的具體運作流程。

B公司為鋼材經銷商。專門從事各種鋼材的國內貿易，其上游供貨商主要為國內知名大中型鋼廠，下游銷售對象多為國內軍工企業。B公司以下游客戶的穩定需求作支撐，購銷渠道暢通，銷售收入呈逐年增長趨勢。

由于B公司與鋼廠采取的貿易結算方式一般為提前預付貨款的方式，預付賬期在3～4個月，由此形成了大量預付賬款，約占公司流動資產的40％以上。隨著業務不斷發展，B公司急需通過融資緩解資金壓力。獲得擴大貿易規模的機會。但是，作為一家中小型鋼材貿易公司，B公司無法提供固定資產用于抵押，也無法提供實力更強、符合銀行要求的第三方擔保，因此無法獲得銀行的授信支持。

基于客戶背景、業務特點以及融資需求，深圳發展銀行為B公司提供了以下物流金融解決方案。

深圳發展銀行通過考察B公司整體經營狀況，并依據其與上游鋼廠的關系和交易細節。以B公司向上游鋼鐵生產廠支付的預付賬款項下采購的鋼材為質押物，給予B公司5000萬元授信額度。向該公司提供短期貸款，專項用于B公司向上游鋼廠采購一次性支付預付款項，解決了B公司的流動資金短缺壓力。以B公司與鋼廠Y的交易為例，具體操作流程如下：

(1)B公司與Y鋼廠簽訂購銷合同；

(2)B公司向深發展交存一定比例的保證金：

(3)深發展為B公司提供授信，向鋼廠支付貨款；

(4)Y鋼廠根據三方協議的要求，在約定的時間內將合同對應的貨物發送到深發展指定的中儲倉庫進行監管，在運輸單據上將深發展作為收貨人；

(5)B公司與深發展簽訂質押合同，將中儲倉庫內的貨物質押給深發展；

(6)B公司向深發展補交保證金贖貨；

(7)深發展通知中儲倉庫放行，中儲監管倉庫為客戶辦理提貨。

以上方案也可同樣推廣至有色金屬、電子、能源、家電、煤炭、造紙等行業，為處于行業下游渠道分銷商的該類企業解決了融資難題。

在上述案例中，中儲作為質押監管服務和倉儲管理服務的提供者，主要加強了以下幾方面的管理：(1)按《合同法》規定記錄存貨人(融資企業)的名稱或者姓名和住所，倉儲物的品種、數量、質量、包裝、件數和標記。倉儲物的損耗標準、儲存場所、儲存期間、倉儲費，倉儲貨物保險情況、填發人、填發地點和填發時間等內容，并形成固定格式。同時派專人對倉單進行管理，保證倉單的真實性、惟一性和有效性。(2)在完成入庫商品驗收、確認合格后才簽發倉單給貨主。(3)質押倉單明確要求貨主(融資企業)背書記載質押事項，背書后的倉單作為重要權證歸檔管理。

由于傳統的倉儲業務利潤微薄，作為附加增值業務的倉單質押為傳統倉儲企業注入了活力。例如，廣東南儲成立僅僅10年，通過首創質押物異地監管的方式，在倉儲融資業務領域迅速崛起，年質押監管的貨物達到160億元。該公司副總裁李文杰介紹說：“對融資企業來說，將存貨置放于指定倉庫并獲得貸款，確實解決了企業的資金問題。但是，這給企業

生產帶來了很大的不便。增加了生產成本。因此，我們提出新的解決方案：把企業自有的倉庫視為公共倉，第三方監管機構進駐企業倉庫進行監管。在不影響企業生產經營的前提下讓企業獲得銀行貸款?！边@一業務模式在2002年推出之后，深受融資企業的歡迎，引發國內很多倉儲公司紛紛效仿。

監管難點

由于物流金融在國內仍然處于起步階段，無論是相關政策法規還是操作規范等都亟待健全完善。例如，國外先進國家的倉單基本是標準化倉單，可以直接在銀行質押；而我國的質押倉單多為非標準倉單，加上企業誠信體系不健全，使物流金融在實際運作中依然存在許多難點。

第一，質物的實際價值低于評估價值，已成為物流金融的重要風險點。一些融資企業為獲得更多融資，便設法將質物的價值抬高。而物流倉儲企業為爭取業務，也會迎合這種做法；還有一些物流企業由于技術、經驗等方面的原因，對某項監管貨物的價值判定不準，或不能科學預測其價格變動趨勢，以致高估其價值。

第二，以偽造、編造的倉單質押，甚至有融資企業串通物流企業有關人員出具無實物的倉單或入庫憑證向銀行騙貸。這實際上是一個老大難的問題，對銀行也好、對物流企業也好，這都是不能回避的話題。

第三，以存在權屬有爭議的財產作質押。質押的商品因質押人未能在規定期限內付清貨款等原因，買賣雙方形成爭議。質押人雖還持有質押品，但并不實際擁有此財產。

第四，重復抵押造成信用放大的風險。信用放大在局部地區或一定層面上造成需求失真，與宏觀調控的總體目標有偏差。比如一家鋼鐵企業的總資產為200億元。其中固定資產180億。以此向銀行抵押得到120億，用這筆錢買到的貨物再拿去質押貸款，假設能得到80億，這樣，180億可以貸到200億，資產負債率超過50％。由于乘數效應。結果可能放大更多倍。

第五，質押物變質等原因造成的業務風險。

化解風險

在物流金融業務中，風險控制是所有銀行與物流企業的必修課。對銀行而言，倉單質押的風險主要是由于信息不對稱情況下借款人的故意隱瞞或欺騙：對于融資企業而言，它的風險主要體現在作為合作方的物流企業的業務能力不高等方面。為此，在避免操作風險時。不同參與方應該從以下幾個方面考慮：

從銀行的角度看。首先要考察物流企業的資信風險。以深發展的經驗。重點考察物流企業的經營能力和信用狀況。

銀行所給付的監管費對物流企業來說很有誘惑力，但并不是每一家物流企業都能成為銀行指定的監管企業，因為銀行對物流企業的審核是非常嚴格的。以深發展為例，在開展物流金融業務時，對物流企業進行等級劃分。分類管理。馬黎民介紹說：“我們對物流企業進行A、B、C、D類別劃分，區別對待。例如，中遠物流、中外運、中儲、中鐵現代物流都是我們A類企業中的代表，毫無疑問，這些企業的實力強大，財物狀況好，賠付能力也比較強。而那些區域性的物流企業則被劃歸C類企業，其業務僅僅局限于當地?！?/p>

其次，銀行要對質押物的種類也有一定限制。要選擇適用廣泛、易于處置、容易變現、價格漲跌幅度不大、質量穩定的品種，如黑色金屬、有色金屬、煤炭、汽車、石油、塑料、糧食、棉花、棉紗、紙制品等。據了解，在審核質押物上，每家銀行都編有相應的產品目錄。通常只有目錄上標注的產品，銀行才會針對性地進行授信，而非目錄標注的產品則得不到貸款。馬黎民指出：“不是所有的商品都能進入我們的目錄，只有那些價格波動較小、價格透明、容易變現、價值高、多用途的商品才符合我們的要求，特別是像鋼材、鐵礦石這樣的原材料，因為它們是最上游的產品，有廣泛的用途，但是如果這些鋼材用來制成產成品，比如說電梯，因為電梯并不是多用途的商品，因此我們會對鋼材進行質押，但決不會對電梯進行質押?！绷硗?，要選擇來源合法的貨物，走私貨物有被罰沒的風險。

從物流企業的角度看，第一，要完善倉單管理體系。雖然我國《合同法》中規定了倉單上必須記載的內容，但目前使用的倉單還是由各企業自己設計的，形式很不統一，因此要對倉單進行科學的管理，如，使用固定的格式。按規定方式印刷；派專人對倉單進行管理，嚴防操作失誤和內部人員作案。以保證倉單的真實性、惟一性和有效性。

第二，完善質押物的監督管理體系。物流倉儲企業在開展倉單質押業務時，一般要與銀行簽訂《不可撤銷的協助行使質押權保證書》，對質押物的保管負責，丟失或損壞由倉庫承擔責任。因此。為了維護自身利益和履行對銀行的承諾，倉儲企業要加強對質押物的監管，保證倉單與質押物貨單一致，手續完備，貨物完好無損。姜超峰以中儲的實際案例告訴記者：“某借款單位用1000噸的冷鋼板做抵押向銀行貸款，我們受銀行委托監管貨物并按照程序開出單據。但是，在接收貨物的時候，吊車司機、地面工作人員敏銳地發現貨物重量與冷鋼板的質量不符。工作人員隨即開箱檢查，發現箱里裝的竟全是水泥塊。這是一起典型的惡意騙取貸款事件，因為我們發現及時，避免了損失。經過此事，我們系統內部進一步規范了合同文本及現場操作規程?！?/p>

篇8

關鍵詞西部地區；能源礦業；環境保護；協調發展

中圖分類號X24文獻標識碼A文章編號1002-2104（2013）10-0017-07doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.10.003

西部地區地質構造條件復雜，在地質歷史上，是多個板塊碰撞匯聚之處，擁有大部分我國著名的造山帶和內陸盆地，成礦條件極其優越，能源及礦產資源分布相對集中，優勢突出，資源蘊藏量非常豐富，品種齊全，資源遠景好。隨著西部大開發的推進，能源及礦業開發已經成為西部地區經濟發展的支柱產業，對其經濟的發展起了重要的作用，但同時對自然資源開發的加速，礦產資源和能源開發等人為因素引發的地質環境及生態環境惡化問題日益突出，對西部地區可持續發展的制約日益明顯。

1西部地區能源及礦業發展迅速

目前我國已發現的171種礦產在西部地區均有發現，有探明儲量的礦種達132種，其中能源礦產8種，金屬礦產52種，非金屬礦產69種，水氣礦產3種。西部地區45種主要礦產保有儲量的潛在價值高達44.97萬億元，占全國總量的50.85%；一些稀有金屬的儲量位居全國乃至世界的前列。特別是我國緊缺性礦產資源，如石油、天然氣、銅、鎳、磷、鉀鹽等，在西部表現出明顯富集的特點[1]。目前，西部地區礦業和能源開發已經成為西部地區國民經濟發展的重要支柱產業，已探明儲量的礦產資源大多數都已得到了開發利用，天然氣、鉻鐵礦、鈦礦、鋅礦、鎳礦、鈷礦、銀礦、鉑族礦、稀土礦、鉀鹽、玻璃硅質原料、石棉等已開發利用儲量占全國已開發利用總儲量的比重大于50%，形成了較大的生產能力，已建成從能源、黑色金屬、有色金屬、貴金屬到化工非金屬以及建材等多種礦產品的生產體系，成為我國重要的礦產品生產基地。除煤炭等少數幾個礦種外，西部仍有不少大型、超大型礦區和具有較好資源潛力的地區尚未開發利用，特別是西南三江地區、青藏高原地區和大西北高原盆地及山區，油、氣（天然氣和煤成氣）、富銅、鎳、鉀鹽、鉑族元素、銀、鈾、鹽湖硼礦、稀有礦產、優質煤炭資源等礦產資源仍具有很大的潛力。例如：青藏鐵路沿線、雅魯藏布江成礦帶，班公錯―怒江地區估算銅資源量近200萬t，具有大型、超大型礦床遠景規模；新疆阿爾金地區的鎢錫礦帶發現工業價值礦體11條，有可能成為繼南嶺鎢錫礦帶之后我國又一個鎢錫資源勘查開發基地[2]。能源及礦產資源開發已處于西部地區經濟及社會發展總體布局中的基礎和支柱性地位，一大批西部礦業城市依托礦產資源的開發而崛起，對地方經濟的發展起了極大的促進作用。

2西部地區自然環境脆弱

西部地區地域遼闊，處在全國第一和第二級階梯上，平均海拔在1 000 m以上，氣候條件差異顯著，惡劣多變的自然條件導致西部地區生態環境脆弱，生態承載力相對低下。受人為因素的影響，西部地區生態系統呈現出由結構性破壞到功能性紊亂演變的發展態勢。

沈鐳等：中國西部能源及礦業開發與環境保護協調發展研究中國人口?資源與環境2013年第10期2.1礦山自然環境惡劣

西部地區地貌類型多樣，礦山自然環境惡劣。作為全國最重要的水源生成和大氣動源之所，西部地區是整個國家賴以生存和發展的基本生態環境屏障。然而，在地形地貌、大氣環流和地球重力的作用下，西南山高坡陡、水土流失嚴重，西北干旱少雨、人類生存環境極其惡劣[3]。因此，任何過量和不合理的資源開發活動都會突破地區生態環境的均衡閾值，引發難以預計的生態環境災難，其后果甚至威脅到整個社會的正常活動。

2.2人為活動導致礦山環境惡化

由于西部遠離我國經濟重心，自然條件惡劣，交通基礎設施差以及礦產勘查開發投入不足等一系列因素的制約，西部地區礦產資源勘探、開發利用程度低，資源優勢未能轉化為經濟優勢。目前，西部能源及礦產資源總體開發利用程度低，利用水平不高，許多礦產資源儲量因地質勘察程度低而尚難利用，礦山企業普遍存在著設備簡陋、經營粗放、破壞和浪費資源及污染環境等嚴重問題。主要礦產的采選回收率一般只有30%-50%，不僅低于發達國家的水平，而且低于全國平均水平10%-20%。礦產品的加工程度不高，市場競爭力不強。此外，人為活動導致礦山環境惡化。礦山開采占用并破壞了大量土地，破壞的土地主要有露天采礦場、排土場、尾礦場、塌陷區及其他礦山地質災害破壞的土地。由于缺乏環境意識，技術水平低下，片面追求經濟效益，對礦產資源不合理的開發利用導致的嚴重生態環境問題，已從局部擴展至整體，將嚴重地阻礙西部大開發目標的實現，成為急待解決的問題。

3西部地區能源及礦業開發引起的環境問題西部地區豐富的礦產資源，被開發利用后為國民經濟建設和社會發展做出了巨大貢獻。隨著礦業開發的同時，也對環境造成了破壞，嚴重影響了社會經濟的可持續發展。西部地區礦業開發引起的環境問題主要有土壤污染與土地破壞、水資源污染與短缺、礦區大氣污染、噪聲污染和礦山地質災害等幾個方面。

3.1土壤污染與土地破壞

西部地區土壤污染形勢嚴峻， 原因首先在于該地區是中國能源供應的主要后備基地和接續地，礦產儲量煤、陸地石油和天然氣分別占全國總量的60%、30%、25%。石油、有色金屬、煤炭等礦業企業眾多，這些礦產能源是西部地區的骨干企業和主要稅源。但礦產企業的建設不僅嚴重破壞環境，而且其生產過程表現的高能耗、高污染、高排放的特點很容易造成土壤的污染，大量小廠礦的亂采亂挖，也增加了許多新的污染源。據資料顯示，云南、廣西、四川、貴州等重金屬主產區，很多礦區周圍都已經形成了日漸擴散的重金屬污染土地。被重金屬污染的土地讓農作物無法食用，當地人的生活陷入困境[4]。如甘肅省金昌市既是甘肅省重點商品糧生產基地，又是全國鎳工業生產基地。作為在傳統農業區基礎上建立的新興資源型城市，工業區與住宅區間無隔離帶，尾礦庫和選冶工業區建在上風向，長期的冶煉活動，加上沙塵暴、土地荒漠化、酸雨和水土流失等影響，導致建成區20 hm2的土壤受到污染，占建成區面積的74%，存在著較高的環境風險。此外，因礦產資源開發造成的土地破壞面積不斷擴展。能源和礦業開發破壞植被、景觀，露天開采由于其作業方式的需要，必須直接剝離大面積的表土層及其上生長的大量植被，使得水土流失加劇，這也是陜北近年來新增加的一項生態環境災害。目前，西部地區水土流失面積為104.7萬km2，占全國水土流失總面積的80%以上，水土流失率達15.15%[5]，使西部脆弱的生態環境雪上加霜。

3.2水資源污染與短缺

水體污染和水資源短缺是西部地區存在兩個最嚴重的水環境問題，西北部干旱和半干旱地區淡水資源相當匱乏，岷江、渭河等河流污染也相當嚴重。目前，因采礦產生的廢水和廢液的排放總量占全國工業廢水量的10%上，處理率僅為4.23%，水資源污染嚴重，水質惡化明顯。由于采礦、選礦活動，使地表水或地下水含酸性、含重金屬和有毒元素。礦山污水危及礦區周圍河道、土壤，甚至破壞整個水系，影響生活用水、工農業用水，并且有毒物質的排放給人類健康帶來了潛在威脅。由于大量排放有害礦井水以及選礦廠排放的含有重金屬離子和化學藥劑的廢水，對土地和水系造成直接的污染，不僅使土壤性質變差，而且危及農作物，影響人畜健康。此外，由于采礦過度抽取地下水，加劇了水資源短缺，使地下水水位下降，大部分城市和地區地下水水位連續下降，有些地方形成了不同規模的地下水漏斗，包頭、西安、庫爾勒等城市的地下水污染也比較嚴重；榆林地區由于煤炭開采的影響，導致地下水位顯著降低，延長了地下潛水與地表水交換的路徑，減少了地下潛水向地表的供應量和向河道的補給量，全市湖泊也由開發前的869個減少到現在的79個[6]。

3.3礦區大氣污染

礦山企業，特別是露天開采礦山，大氣污染甚為嚴重，開采以及礦井下的穿、爆破以及礦石、廢石的裝載、運輸過程中產生的粉塵、廢石場廢石的氧化和自然釋放出大量有害氣體，廢石風化形成的細粒物質和粉塵等，特別是干旱炎熱的地區，在大風的作用下產生塵暴現象，造成區域環境的大氣污染，對礦工的健康和附近居民的生活環境造成嚴重的危害。在含硫量較高的礦區，煤矸石山燃燒周期長達數年，產生大量的一氧化碳、二氧化硫、一氧化氮、二氧化硫等有毒、有害氣體和煙塵，給礦區大氣造成長期的嚴重污染，是礦區大氣污染的主要污染源之一。在井工礦開采中，礦井瓦斯的利用率僅占15%-20%，大多直接排放到大氣中，對礦區大氣造成了污染。近年來因西部經濟高速增長主要依靠資源型產業尤其是能源重化工業的拉動，造成單位GDP能耗高，“三廢”和碳排放強度大。據統計，2008年，西部萬元GDP能耗高達202 t標準煤，比全國平均水平高836%。酸雨在西部地區城市中相當嚴重，將近2/3城市的空氣質量不能達到二級標準，小礦土法采煉也加重了酸雨危害。云、貴、川三省土法煉磺，年排放二氧化硫和硫化氫達26萬t，堆積含硫廢渣2 000多萬t，整個煉磺區空氣中二氧化硫濃度超過國家標準5-50倍，形成酸雨PH值3-4，造成大片耕地寸草不生[6]。

3.4噪聲污染

采礦業是一個高噪聲污染的行業之一，其噪聲污染相當嚴重。無論是井工開采，還是露天開采，都要利用大量的機器設備進行穿孔、爆破、采掘、運輸，井工開采還有提升、通風、排水、壓氣等生產環節。隨著我國礦業的現代化，機械化程度越來越高，各種頻率不同的聲強噪聲，對礦山職工的危害最直接，不僅污染了工作環境，而且影響了職工的身心健康，降低了勞動生產率，給礦山的生產造成了較大影響。

3.5誘發各種地質災害

西部地區自然地理、地質構造復雜、地質環境脆弱，地質災害類型多，發生頻度高，危害嚴重。在實施西部大開發的戰略中，由于采礦而誘發的各類地質災害和生態環境破壞問題也相當突出。國土資源部大范圍專項調查結果表明，我國礦山環境形勢嚴峻。煤矸石容易誘發泥石流，甚至產生爆炸的危險。采礦活動引發的地面塌陷、地裂縫等地質災害問題突出、毀損土地資源嚴重[7]。礦產開發活動也造成了地下水均衡系統破壞，加劇了礦區水土流失和土地沙化。由于對自然環境的各種破壞，使得西部礦業和能源開發的環境成本高、代價大。

4西部能源及礦業開發與環境協調發展的建議從經濟格局和區域發展來看，西部地區已成為我國21世紀能源和礦產原材料資源的接替地，但礦業在取得巨大成就的同時，對生態環境產生的負面影響也與日俱增，已成為制約西部資源開發和經濟社會可持續發展的重要因素，亟需采取一系列措施來保障西部地區能礦資源開發與環境保護的協調發展。

4.1大力發展綠色礦業和能源開發

4.1.1設立嚴格的綠色礦業和能源開發目標

把生態和環境保護放在與礦業和能源開發同等重要的位置來考慮，通過開發前的區域環境容量或承載力評價及礦山環境擾動量評價，建立環境評價指標體系和技術標準，制定綠色礦業和能源規劃，實現環境擾動最小化和生態再造最優化。

4.1.2大力推行綠色礦業開發

在西部區位發展條件較好的地區，吸引投資建立一定數量的擁有豐富的資源、良好的外部環境和成熟條件的礦產資源開發示范區、能源礦產循環產業園。注重資源效益、生態效益、經濟效益和社會效益相互統一，實施低碳運行發展模式，實施礦山循環經濟模式，在礦產勘查礦山開采選礦冶煉深加工消費回收排放的反饋式流程中，減少對礦產資源的消耗，把礦產活動對自然環境的影響降低到盡可能小的程度[8]。同時選取合適的國際合作模式，在國際合作中做到互惠雙贏，具體見圖1。

4.1.3積極開發綠色新能源

西部地區擁有得天獨厚的新能源資源優勢和先天開發條件，太陽能、風能儲量豐富，如內蒙古的太陽能可開發量達20億kW?h，風能儲量居全國首位，可開發量達8.9億kW?h，技術可開發量約占中國陸地風能一半以上，是國家確定的“風電三峽”基地，風電并網裝機容量已占到中國的1/3左右，其中部的輝騰希勒草原是世界上最大的風電場，并且電力送出距離短，綜合成本低，充分開發出來，將對我國綜合開發低碳能源發揮積極的推動作用[9]。實施綠色能源戰略要求快速推動已經日益成熟的太陽能和風力發電技術的發展，減少西部地區對不可再生能源的消耗。加快生物能源開發步伐，大面積種植沙生植物資源，投產原料生產生物柴油，形成大規模不占用糧田的“綠色油田”。通過綠化和利用沙漠產生效益，從而使西部沙漠生態新能源經濟成為發展新型低碳經濟的模式。

4.2加強能源及礦產管理與污染控制

4.2.1保持政策的一致性

在制定面向西部地區的統一能源及礦產資源政策時，應避免各項政策之間的矛盾，并加強針對性，從不同的角度進行考慮，統籌重點能源基地的綜合規劃，在國家重要能源和礦產資源基地，統籌考慮水資源和土地資源的約束。

4.2.2建立健全礦產資源開發環境保護相關法律法規和體系

建立健全礦產資源開發環境保護相關法律法規和體系，急需以法律的形式，將資源有償利用和生態補償范圍、對象、方式、補償標準等確定下來。具體到實踐層面，首先，在已有法律條款的基礎上，緊密結合礦區環境的特點，建立符合西部地區實際情況的生態補償法律法規體系和技術標準體系。其次，以法律的手段明確和規范礦產資源生態環境補償機制。

4.2.3加大對現有礦山企業的監督管理力度，落實各級政府責任

建立協同機制，加大對現有礦山企業的監督管理力度，監督礦山企業依法履行環境保護、土地復墾等義務。首先，應當建立礦山環境破壞監測、報告和監管制度，對違反法律法規和有關政策規定，造成地質破壞和環境污染的，要依法查處，責令其限期整改、達標，逾期不能達標的實行限產或者關閉。其次，進行生態執法體制改革，努力消除現階段條塊分割與部門職能交叉的弊端，實行垂直管理，以減少地方保護主義對生態執法的干預，徹底解決執法力度不夠、監控力度偏軟的問題。

4.2.4健全生態補償機制，實行政府主導、市場推進的多樣化生態補償方式

做到保護性補償和開發性補償分開，規范生態補償標準。礦產資源生態補償，應建立政府、地方區域和行業多層次的補償體系，實行政府主導、市場推進的多樣化生態補償方式，提高補償的政策系統性和協調性。基于市場失靈、政府失靈兩個導致環境問題的基本原因，對被破壞的生態環境進行補償，對污染的環境進行治理，必須從政府與市場兩個方面同時實施。鑒于西部地區環境效益具有公益性和惠及全國的特點，中央政府和各級政府在對西部地區的生態補償中要發揮主導作用，如制定生態補償政策、提供補償資金、加強對生態補償政策的監督管理等。做到“點上開發，面上保護，合理開發，綜合利用”，使資源開發和環境保護協調發展。

4.3設立嚴格的綠色門檻

4.3.1通過市場準入制度設立嚴格的綠色門檻

提高能源及礦產開發利用的技術門檻、綜合利用門檻，整頓和規范重點地區、重點礦種、重點問題，綜合采用法律、經濟和必要的行政手段。全面實施礦山地質環境恢復保證金制度，建立完善相關的配套政策和措施，制定礦山地質環境恢復治理方案，嚴格實施礦山土地復墾制度，逐步擴大實施礦山地質環境恢復治理工程的覆蓋面，確保新建和生產礦山地質環境得到及時全面的恢復和治理。從礦業生命周期角度，從地質勘查、礦業開采、礦產品加工到礦山閉坑等全過程，都必須采取嚴格的環境影響評價（EIA）、戰略環境評價（SEA）和社會影響評價（SIA）等制度，如圖2。

圖2礦業生命周期中的環境管理

Fig.2Environment management of mining life cycle

4.3.2繼續整合小礦（SSM）

自1998年以來，中國政府一直試圖整合和關閉SSM。從2005年底開始，中央政府發起了整合各地區小規模煤礦的戰略政策。國家發展改革委員會最近了發展大型煤炭企業的指導方針，其中包括鼓勵大型煤炭企業合并和重組小煤礦發展的政策。根據這一整合戰略部署，中國將會采取實質性措施來遏制通過合并煤炭生產出現的供大于求的壓力，預計到2015年所有的小型煤礦將會消失。

4.4加強西部資源型城市與沿海地區的區域融合

4.4.1加強西部資源型城市與周邊區域一體化發展

2007年，國務院頒布《關于促進資源型城市可持續發展的若干意見》，要求各資源型城市以市場為導向，以企業為主體，大力培育發展接續替代產業。如在陜北與內蒙古沿線地區，培育發展替代產業。此外，還需積極開展產業轉移。近年來，國家為了支持西部陸續出臺了資源稅等系列優惠政策。由資源稅增加投資，由土地和減稅政策吸引企業，在系列政策的共同作用和引導之下，相關產業向西部轉移將在政府主導和企業自發共同作用下展開。在中西部地區承接轉移的產業中，地方政府應有選擇地進行轉移，避免過剩產業的轉移以及產業轉移后可能引發的一系列負面影響。

4.4.2加強西部資源型城市與沿海地區的融合

實現大宗能源就地轉化利用，改變化石能源的長途外輸格局。長三角、珠三角、環渤海等東部沿海地區資金相對充足，技術水平高，但土地、勞動力、能源等要素供給趨緊，資源環境約束矛盾日益突出，而廣大的中西部地區基礎設施逐步完善，要素成本優勢明顯，產業發展空間較大。西部地區資源豐富，但需要東部地區在資金和技術上的大力支持，西部擁有的豐富的資源，如水電、油氣、稀土等均是東部短缺卻又利用最多的資源。把東中部先進的資金、技術、人才等要素引入西部，與西部地區得天獨厚的資源、政策等優勢形成互補，例如把西部的政策優勢和東部的人才優勢結合起來，可讓東部人才到對口的教育單位、政府部門和大中型企業掛職及工作，從而使東中西部之間進入了一個全新的良性互動發展。

4.4.3減少資源開發的負外部性，破除“資源詛咒”，實現西部地區可持續發展

為此，必須明晰資源產權，盡量培養當地勞動力，吸納本地產業工人，通過加大教育投入、基礎設施以及科技創新，減輕人力資本、物質資本的擠出效應，克服“荷蘭病”，從而提升西部地區經濟增長內在活力（如圖3）。

4.5提高能源及礦產資源開發利益相關者的參與能力

借鑒國際上“責任礦產開發倡議（Responsible Mining Development Initative， RMDI）”，加強企業社會責任和利益相關者的參與，具體包括：①在進行礦產開發協議談判之前，就采礦工藝以及可能的收益、風險、機遇和責任等方面，廣泛開展公共教育宣傳；②企業必須關于其運營的經濟價值和社會影響的研究結果，這些研究應與當地政府、研究機構和民間團體合作；③政府應該采取措施吸引制造業和服務業資本進入采礦業領域；④采用“地方政府開發論壇”的模式，為當地的利益相關方圍繞地方局部問題進行磋商，提供廣泛和民主的公共溝通管道。通過地籍管理程序，擴大地質數據和礦業權許可證的透明度；⑤推廣國際上廣泛實行的采掘行業透明度倡議（Extractive Industry Transparency Initiative， EITI），并在西部地區各個省市區以下層面進行責任分解；⑥幫助培訓當地政府人員，提高構建共同監管的技術能力；⑦建立起基于社區的有效申訴機制，加強能源及礦業開發協議條款落實的監督能力。

力拓礦業集團（Riot Tinto）在澳大利亞北部領地的采礦是一個很好的案例，其做法是高薪雇用當地居民共同保護環境，加大針對當地特色的就業培訓，實行采礦收益分成，加強政府與地方、企業與地方之間的溝通與協商。在老撾Sepon和Phu Bia的兩個重大項目中，公司讓政府工作人員在其技術實驗室和各部門進行輪換實習，以培養他們的管理能力，并確保國家現有的和未來的礦產開采能夠符合監管要求，這些培訓都是礦業公司免費為地方政府提供。在巴布亞新幾內亞，通過地方政府開發論壇，當地受影響的社區能夠參與到大型新建能源資源項目的收益方案的范圍和性質的討論中來。法律規定任何能源資源開發項目必須有社區的參與，參與程序由一個委員會統一管理，該委員會由相關的國家政府部長主持。這些論壇主要用于制定社會對項目的接納條款，或者“社會經營許可”。這些做法也表明：讓社區參與能源及礦產開發協議的制定，直接涵蓋廣泛的利益相關群體，是一個有效的參照模式。

4.6協調統籌資源稅費和地方發展基金

4.6.1明確資源稅的調節作用，健全利益分配機制

資源稅作為調節經濟的杠桿，可引導社會投資向節能型能源產品生產轉移，提高資源開采效率和利用效率，對中國未來的經濟發展結構的調節作用非同小可。明確資源稅就是具有將資源、環境等方面的外部效應內在化作用的一個楔子，首先有利于促進國有資源合理開采、節約使用和有效配置，加強國家對自然資源的保護和管理，防止經營者亂占濫采資源，減少資源的損失和浪費；其次有利于經營者提高資源開發利用率，最大限度合理、有效、節約地開發利用國有資源；其三有利于合理調節由于資源條件差異而形成的資源級差收入，促使企業在同一起跑線上公平競爭；再者有利于正確處理國家與企業、集體和個人之間的分配關系，資源稅的合理分配，可為地方政府恢復生態、治理環境解決資金不足的問題；最后有利于促進地方經濟發展，將資源優勢轉化為經濟優勢，增加財政收入，調動中央和地方的積極性，實現雙贏。

4.6.2設立綠色發展基金

近年來在環境、社會與公司治理這三大社會責任關注的重點領域中，關注環境問題的綠色投資已經成為社會責任投資領域的重要方向，綠色投資發展勢頭良好。綠色產業的發展以及利潤創造將是綠色投資財富增長的根本。根據清潔技術集團（Cleantech Group）的最新研究報告，2010年全球三大清潔能源領域――生物燃料、風能發電和太陽能光伏產業的收入為1 881億美元。而相比十年前，這三個產業的收入還不到100億美元，十年增長了20倍。[31]我國云南省也設立了綠色環境發展基金會（簡稱綠色基金會），以生態環境保護和建設為主要工作方向。當前海外綠色投資基金的發展蓬勃，綠色投資基金的形式層出不窮，除了在數量和規模方面發展迅速，其形式也開始多樣化。

4.6.3設立地方或社區綜合開發基金

“保護生態環境、共創美好家園”，離不開地方或社區的參與。由于多元化的地域、民族、資源及文化差異，西部地區形成了復雜多樣的區域或社區。設立地方或社區綜合開發基金可探索解決資源利用與環境保護之間的矛盾，構建生態和諧、文明、可持續發展的新型社區，宣傳自然資源保護和管理的文化知識，增強社區居民環保理念，按照社區實際開展生態環境保護，幫助社區發展替代生計，在自然保護區及其他礦區周邊探索生態補償的新途徑，并參與和支持新能源推廣。

4.7加強能源及礦業開發全過程的第三方獨立監管

在能源及礦產資源開發過程中必須實行有效透明的監管，而委托第三方監管是國際上非常成功的經驗，首先有助于明確地方和企業生態保護的責任，落實責任方和監管方；其次可加強監管技術創新、人才培訓、裝備配備和政策傾斜；再者可增強綜合執法，司法、公安介入，以保證政策效果。同時，對西部地區能源及礦產資源開發的監管，還必須采取差別化策略，即對新上項目、在建項目和已建項目區別對待，主要做法包括：對于新上項目，嚴格審批（探、采、選、冶、礦山閉坑等規劃），環境保證金；對于在營項目，著重綠色績效考核；對于歷史項目，嚴格執行污染礦區環境修復。

總之，西部大開發戰略的實施，為西部能源及礦產資源的開發利用創造了良好的外部條件，但同時必須處理好資源開發與生態保護的關系，發展綠色礦業、建設綠色礦山，既是立足西部地區、提高能源資源保障能力的現實選擇，也是轉變發展方式、建設“兩型”社會的必然要求，對全國的經濟社會發展全局具有十分重要的現實意義和深遠的戰略意義。

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篇9

論文關鍵詞 流動人口 防控對策 刑事犯罪

經過三十多年改革開放的飛速發展，我國完成了由計劃經濟向市場經濟的過渡，正在經歷由農業社會向工業社會的轉型。在此進程中，流動人口發揮著至關重要的作用。然而，大規模的人口流動也在不斷地加劇著城市環境和資源的負擔，挑戰著社會管理機制與社會服務體系，這其中就包括日益嚴重的流動人口犯罪問題。

2013年9月，國家衛生計生委公布了《中國流動人口發展報告2013》的相關情況。報告指出，2012年我國流動人口總數達到2.36億人，新生代流動人口已成為目前流動人口的主體。與上一代相比，新生代流動人口更為年輕，并逐步由生存型向發展型轉變：其進入城市不僅僅是為了追求溫飽，而是對未來發展有更多新的期待。此外，近年來流動育齡婦女的數量和比重也在逐年增加。據國家衛生計生委推算，2012年流動已婚育齡婦女占全國已婚育齡婦女總數量的近1/4。

從上述報告中我們不難分析出：一是流動人口的總數正在增加，這意味著其對現存社會管理的挑戰將逐年加大。二是流動人口的代際更替已經出現，新的流動人口構成必然帶有新的特點。三是新生代的流動人口在溫飽基礎上提出了更高的要求，其可能的犯罪行為也將不再滿足于傳統物欲的、侵犯財產的類型，而將會向更高層次轉變。四是新生代流動人口更趨于年輕化，其犯罪行為中暴力犯罪的比重也有可能相對應的增加。五是已婚育齡婦女的流動比例更大，這將給社會服務特別是對產婦醫療、兒童教育等方面的保障體系造成新的壓力，解決不當將會為城市治安帶來新的隱患。綜上所述，在新的流動人口背景下，我們有必要研究流動人口犯罪的特點、成因及提出相對應的完善和解決辦法。

一、流動人口犯罪的特點

（一）從傳統的侵財型犯罪向其他類型犯罪擴展

流動人口大多是以致富賺錢為目的而流入城市的，故而在流動人口犯罪中，以經濟利益為目的的犯罪占了絕大多數。很多流動人口沒有穩定的收入、難以維持基本的生活保障。故當其犯罪時，觸犯的罪名多為我國刑法分則第五章規定的侵犯財產類犯罪，各地數據統計表明尤其以盜竊、搶劫、詐騙居多。

《中國流動人口發展報告2013》指出，新生代流動人口正逐步由生存型向發展型轉變，其侵犯財產類犯罪的手段和方式也必然隨之發生變化。美國刑法學家薩瑟蘭創立了“白領犯罪”這一概念，他指出：“白領犯罪大體上可定義為體面的有社會地位的人在其職業活動中實施的犯罪行為?！毙律鲃尤丝趨^別于傳統的流動人口，已不再局限于從事簡單的體力勞動，其犯罪特點也不再局限于僅僅是為了解決溫飽的物欲型犯罪，而是更趨于追求多元化的經濟利益。故而其觸犯的罪名也正在不斷滲入我國刑法分則第三章的經濟類犯罪，第八章的個別罪名如行賄罪等等。

（二）暴力性及低齡化

流動人口以青壯年男性為主體，其中很大一部分人在每天繁重的體力勞動中不斷強化身體機能。例如在我國的西部大開發計劃中，提供給流動人口的崗位基本局限于自然資源的開發和利用，流動人口中很大一部分人以從事石油天然氣的開采，煤礦、有色金屬及黑色金屬的開采，金屬冶煉，市政建設和道路建設等工作或者與此相關的配套服務為主。這使得此類身體機能處于良好狀態下的流動人口在實施犯罪行為時常常更傾向于使用暴力。新生代的流動人口更為年輕，這意味著流動人口犯罪的暴力性將更為突出。不僅如此，目前流動人口中不乏未成年人，這些流動未成年人失去家庭的溝通與監護，更兼身心尚未完全發展成熟，因此極易受到不良文化的誘導，從而進入犯罪分子的行列。

（三）地緣性

流動人口犯罪的另一特征表現為以地緣關系為紐帶而容易形成犯罪團伙。在城市流動人口實施的犯罪中，團伙犯罪的數量遠超過單獨作案。大量的流動人口來自農村，帶有濃厚的鄉親觀念，更兼城鄉文化沖突使其具有好抱團、排外的心理特征，很容易拉幫結派、結成一致對外且較為穩定的組織團伙，甚至出現師傅帶徒弟，傳授犯罪技巧與經驗的現象。這種以地緣為基礎的團伙在實施犯罪時大多體現為有預謀、有分工甚至互相包庇掩護，犯罪組織也日趨嚴密，更有甚者發展為帶有黑社會性質的團伙。

由于法律知識的宣傳普及和法律觀念的深入人心，在新生代的流動人口犯罪中，傳統的親緣性特征正在逐步弱化。具體體現為犯罪流動人口日常較少與親戚交往，更不愿意讓其參與到自己的犯罪中來。如相關調查顯示，廈門市在押的犯罪流動人口中，家人對其犯罪行為不知情的占61.7%，勸其自首的占26.3%，包庇窩藏和協助其潛逃的僅占1.6%。

二、流動人口犯罪的形成原因探究

流動人口犯罪是我國在目前特定的發展階段中出現的問題，是城市流動人口這一特定群體受到社會大環境影響的結果。引發流動人口犯罪的原因十分復雜，除流動人口自身的經濟因素外，文化價值觀念及社會管理服務體系也同樣起著不容或缺的作用。

（一）經濟原因

1.目標與現實的沖突

追求經濟利益是造成人口流動的最主要原因，同樣也是引發流動人口犯罪的主要原因。大量的農業剩余人口懷著“淘金夢”進駐城市，卻由于缺乏專業勞動技能，處于失業狀態進而不能滿足基本的生存需求。追求經濟利益的目標與生存現實之間的巨大沖突，使部分流動人口走上了犯罪的道路?！吨袊鲃尤丝诎l展報告2013》指出，新生代的流動人口在溫飽之余對城市新生活充滿更多期待。這使得夢想與現實的反差尤為突出，也就導致經濟原因引發流動人口犯罪的現象更加明顯。

2.“相對剝奪感”理論

相對剝奪感理論（Relative Deprivation Feeling Theory）是由美國社會學家斯托夫（Stouffer）提出來的。“相對剝奪感”是指個人將自身處境與其參照的人進行比較，如果發現自己的處境處于劣勢，就會產生自己受到了剝奪的感覺。城市居民擁有比流動人口更穩定的工作、更高的收入、更好的社會保障，這些都極易引起相對剝奪感的產生。相對剝奪比絕對剝奪更容易誘發犯罪行為的發生。因為，對實施犯罪來說，可以見到和接近物質財富，要比完全缺乏物質財富或者沒有機會把它弄到手的情況更富有刺激性。豐流動人口是城市經濟財富的創造者，卻不是這些財富的享有者，長期在這種失衡的心理狀態影響下，就容易錯誤地將犯罪行為視為“奪回自己財富的行為”。

（二）社會原因

1.法律體系的滯后

目前我國關于管理流動人口的法律法規主要包括：《中華人民共和國戶口登記條例》、《暫住證申領辦法》、《關于城鎮暫住人口管理暫行規定》等規范性文件，大都強調流動人口的義務，疏于規定其權利。表現出的是對城市流動人口的防范，側重于治安管理和打擊整治，不關心其需求，更沒有針對流動人口的服務。隨著我國民主法治進程的不斷推進，流動人口的法律意識也在漸漸覺醒，生活在一個缺乏認同感及歸屬感的城市，履行了義務承擔了責任卻不享有相應的權利，極易產生對抗情緒，進而引發犯罪。

2.社會控制力的相對弱化

隨著我國城市化進程的發展，過去計劃經濟體制中建立的針對流動人口的社會控制機制已無法應對現今流動人口的數量膨脹，而城市新的社會控制機制尚未形成，這勢必造成城市對流動人口的社會控制力相對弱化。

即便是現有的社會控制體系也沒能在實際工作中發揮出應有的效用：大部分城市并未對這龐雜的工作予以相應的重視，只將其交由基層派出所負責；還有部分城市在流動人口的管理上缺乏明晰的工作制度，實際操作混亂不堪。這些都為城市流動人口犯罪的滋生提供了溫床。

（三）文化原因

1.價值觀沖突

長期生活在一種穩定環境下的群體會在群體內形成普遍認同的價值觀，因此城市群體價值觀與農村群體價值觀之間存在著一定的沖突。因為勞動力過剩，流動人口屈于弱勢地位，僅靠勤勞節儉很難滿足生活需要，因而更容易受到金錢至上等消極觀念的影響，這為流動人口從事盜竊、搶劫、組織或強迫、販毒等高危犯罪行為提供了精神支持。

2.匿名效應

某些犯罪行為的實施者如果不成為流動人口，可能終生都不會犯罪，這是因為熟人社會有著強大的道德制約力量。流動人口離開了原本固定的社會交際網絡，進入了陌生的環境，新的社會交際網絡尚未形成或者尚不穩定，就會出現一種無人知曉其身份的“匿名狀態”，以“隱形人”的身份生活在城市之中。這種狀態會極大地削弱道德對其行為的約束力，進而引起犯罪。隨著流動人口遷入城市的時間增長，陌生人社會又會逐漸地轉變為熟人社會，這種匿名效應也會慢慢地淡化甚至消失。

三、流動人口犯罪的預防

我國目前針對流動人口犯罪的管理更多傾向于防范，但從多年的司法實踐來看效果并不理想。人口流動的增長是由于我國飛速的經濟發展所帶來的，因此流動人口犯罪是絕對不可能避免的，單純的嚴刑峻法并不能解決一切問題，對流動人口犯罪的預防應當著力于“疏導”。

（一）重視流動人口的社會保障

近些年來，國家相繼出臺了一些針對流動人口的法規或規章，為解決流動人口的社會保障進行了一系列積極的探索。流動人口的社會保障問題集中在養老保險、公共衛生及醫療服務等方面，因此擴大醫療保險的覆蓋，統籌全國范圍內的養老保險將是完善流動人口社會保障工作的重中之重。

新的《流動人口發展報告》提到新生代的流動人口中已婚育齡婦女的比例正在增加，這一現象不僅增加了醫療服務保障的壓力，更為城市流動人口的子女教育問題帶來了新的挑戰。因此，改善辦學條件，提高教學質量，降低外來務工人員子女的輟學率，保障流動人口子女的受教育權應當被提上日程。減輕流動人口在社會保障方面的后顧之憂，增強流動人口的城市融入感，可以在一定程度上有效地預防流動人口的犯罪問題。

（二）建立針對流動人口的教育及培訓

一般來說，個體對違法犯罪的認知度越高，法律的威懾作用就越強，法律也就越能遏制個體的違法犯罪意圖。因此，對流動人口開展包括《刑法》、《治安管理處罰法》在內的的普法教育，有利于規制和防范流動人口的違法犯罪行為；而對其開展《勞動法》、《合同法》等相關法律法規的宣傳學習，則能提高流動人口的法律意識，讓其明確自身的權利義務，合理運用法律武器維護自己的權益，以合法的渠道解決糾紛。

其次應當對流動人口開展技能培訓，提高就業率。必要時也可在企業中對新上崗的城市外來務工人員給予一定程度上的幫助，比如分配師父在工作實踐中進行具體指導，從而消除因工作和生活環境改變帶來的不適應，減少城市治安的不穩定因素。

篇10

俄羅斯作為世界上最大的轉型經濟國家，其巨大的潛在市場越來越成為世界各國，特別是西方各國、跨國企業關注和爭奪的對象。俄羅斯國土遼闊，自然資源十分豐富，工業基礎和科技力量雄厚，教育水平和國民素質較高，與我國的資源秉賦和產業結構形成互補性的格局。因此，發展與俄羅斯的貿易關系，對我國國民經濟的長遠發展具有十分重要的戰略意義。

一、俄羅斯經濟轉軌后對外貿易的發展走勢

俄羅斯從1991年到2001年對外貿易發展表現為“兩下兩上”的曲折發展進程，發展走勢呈“W”型。具體數據見表1。

表11991年～2002年俄羅斯對外貿易發展動態（單位：億美元）

注：貿易額包括個體貿易。此表轉引自《今日俄羅斯市場》中國對外經濟貿易出版社出版，第33頁。

從表1不難發現，10多年來，俄羅斯對外貿易發展的趨勢可劃分為四個階段：

(一)銳減期（1991～1992年）

蘇聯1991年全面解體，1992年俄羅斯開始實行激進的經濟轉軌，生產大幅度下降，通貨膨脹嚴重，外貿額銳減。1991年和1992年外貿總額與上年同比分別減少了33.5%和20.7%，進出口額的銳減是國內經濟危機的重要信號，是經濟轉軌后國有外貿機構機制失靈而私營外貿機構尚未得到發育的必然結果。

(二)回暖期（1993～1997年）

從1993年開始，俄羅斯生產的降幅減小，通貨膨脹速度減緩，一些適應市場經濟的部門開始形成并發展起來。到1997年，經濟止跌趨升，國內生產總值首次出現增長，商業部門比較活躍，金融市場比較穩定。在這樣的宏觀經濟背景下，從1993年起，對外貿易總額比上年增長8.6%，1994年接近銳減期開始的1991年，1997年達到1619.39億美元，超過了1991年銳減前的水平，提升到外貿總額的最高點。

(三)危機期（1998～1999年）

1998年是俄羅斯對外貿易急劇轉折的一年，1998年和1999年俄羅斯外貿總額分別比上年下降了17.6%和13.3%。這兩年俄羅斯對外貿易的下降有以下三點原因。一是1998年“8.17”盧布大幅度貶值出現金融危機，國內有支付能力的需求銳減，企業投資能力下降，進口大幅度減少（在金融危機爆發前的1～7月俄進口增長6%，危機發生后的9～12月俄進口下降56%）；二是美國、歐盟等國家對俄發起92起反傾銷案，使俄每年因此蒙受損失約15～20億美元。三是1998年國際市場行情低迷使出口額大幅度下降，當年俄出口商品價格平均下跌17.6%，出口收入損失約150億美元。(四)復蘇期（2000年～至今）

2000年普京總統執政，采取了一系列政策刺激宏觀經濟增長，著力打擊外貿走私集團，使俄羅斯較快地走出金融危機的陰影。2000年以來，對外貿易逐年復蘇，2000年和2001年的外貿總額分別比上年增長了29.7%和4.85%。俄羅斯外貿復蘇的原因有以下三點，一是國際市場行情對俄出口十分有利；二是生產領域特別是進口替代型企業的生產增長幅度較大，抑制了進口貿易，順差大增。2000年和2001年的外貿順差分別為610億美元和496億美元，2002年頭5個月外貿順差仍保持在186億美元的水平上。三是1998年金融危機后盧布貶值，使俄出口商品價格至今仍有競爭力。二、俄羅斯進出口商品結構與貿易伙伴的分布

俄羅斯出口商品結構以能源產品和資源型原料產品為主，能源產品大約占出口商品總額的40%以上，尤其是石油產品，其受國際市場價格影響甚大，一旦國際油價升高，俄羅斯的出口形勢就好；一旦油價下降，出口額必然減少。再者，金屬、寶石及其制品占出口商品的1/4，俄羅斯的出口商品以初級產品為主，體現了它鮮明的特征。其具體商品結構參見表2。

表2俄羅斯出口商品結構（%）

注：上表中不含個體貿易。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》369頁，數據不含獨聯體國家。

俄羅斯進口商品以機器設備、運輸工具、食品和農業原料為主，其相加幾乎占到進口商品總額的60%以上，說明多年來俄羅斯工業缺乏技術的更新改造，工業設備嚴重老化。另外，農業產品依然短缺，農副產品難以滿足國內需求，每年不得不動用外匯，大量進口食品。俄羅斯進口商品的結構見表3。

表3俄羅斯進口商品結構（%）

注：上表不含個體貿易。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》371頁，數據不含獨聯體國家。

俄羅斯是橫跨歐亞的大國，由于歷史形成的經濟區域分工和經濟地理的特點，俄羅斯的經濟重心一直在歐洲。俄羅斯分為12個經濟區，其中加里寧格勒州游離俄羅斯大陸處于西歐，其產業密集的經濟區域位于北方經濟區、西北經濟區、中央經濟區、伏爾加——維亞特卡經濟區、中央黑土經濟區、伏爾加河流域經濟區、北高加索經濟區和烏拉爾經濟區；位于中部和東部的西西伯利亞經濟區、東西伯利亞經濟區和遠東經濟區地域占全國國土面積的75%，但人口僅占全國人口的22%，地廣人稀，經濟落后于歐洲地區。這種經濟狀況決定了俄羅斯對外貿易的重點在歐洲，與歐盟、獨聯體國家和中東歐國家的外貿比重占到80%以上，與亞太經合組織國家的外貿比重還不到20%。

俄羅斯對外貿易伙伴的區域分布，歐盟居首位，約占俄貿易額的34%，其后依次為獨聯體國家、亞太經合組織國家、中東歐國家，它們大約分別占俄貿易額的19～22%、17%和13%。詳見表4。

表41997年～1999年俄羅斯對外貿易伙伴的構成(%)

注：上表數據不含個體貿易。此表引自《今日俄羅斯市場》中國對外經濟貿易出版社出版，第31頁。

俄羅斯主要的貿易伙伴分布于五大洲的60多個國家和地區，在歐洲主要的貿易伙伴有英國、德國、匈牙利、意大利、荷蘭、波蘭、捷克、斯洛伐克、芬蘭、法國、瑞士、瑞典；在亞洲主要有印度、塞浦路斯、中國，土耳其、日本，在北美洲主要有美國，在非洲和大洋洲外貿總額很小。

俄羅斯與主要貿易伙伴的進出口額參見表5和表6。

表5俄羅斯1995年～2001年向主要貿易伙伴的出口貿易額（單位：百萬美元）

注：上表數據為實際發生額。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》363～364頁。

表6俄羅斯1995年～2001年向主要貿

易伙伴的進口貿易額（單位：百萬美元）

注：上表數據為實際發生額。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》365～366頁。

俄羅斯與獨聯體國家具有傳統的貿易關系。由于地緣優勢和既往產業鏈的連接，蘇聯解體后，俄羅斯與獨聯體國家依然保持著比較密切的外貿關系，俄羅斯與獨聯體國家的進出口額大體相當于其進出口總額的10%左右。俄羅斯與獨聯體國家的進出口貿易參見表7。

表71995年～2001年俄羅斯與獨聯體國家的進出口額（單位：百萬美元）

注：上表數據為實際發生額。此表引自《2002年俄羅斯數字快報》367頁。

三、俄羅斯外貿體制與現行政策

蘇聯解體后，俄羅斯為了建立市場經濟體制，適應國際經濟一體化的發展趨勢，在組建新的對外經濟貿易管理機構的同時，頒布了一系列法律和法令，對本國的對外貿易體制進行改革。改革的基本方向是：廢除國家壟斷制，建立對外貿易自由化體制，在經營方式、支付手段以及管理制度方面逐步同國際通行的制度接軌。俄羅斯外貿體制改革經歷了十分坎坷的過程，在關稅手段和非關稅手段上也幾度調整，即使是當前的外貿體制也仍處在變動之中，俄羅斯在維護自身外貿利益與爭取早日入世之間進行著艱難的選擇。俄羅斯外貿體制與現行政策主要表現在以下幾個方面：

（一）廢除外貿國家壟斷制，推行對外貿易自由化

俄羅斯改革的首批法令就是廢除對外貿易國家壟斷制，用市場調節的方法代替行政調節的方法，實現對外貿易自由化。

1991年，俄羅斯政府頒布了關于在俄聯邦境內對外經濟活動自由化的法令，取消國家過去規定的企業參加對外經濟活動的各種限制和禁令，“允許在俄羅斯境內登記的一切企業及其聯合公司，不分其所有制形式，可不經專門登記開展對外經濟活動?！倍黹_始從國家高度壟斷的外貿體制，向對外貿易自由化轉變，這是一個重大的轉折。這項改革的宗旨是：建立一種調節機制，一方面應最大限度地促進俄羅斯國內經濟的發展，另一方面，符合當前國際貿易慣例，實現俄羅斯經濟與世界經濟一體化。

這項改革的具體做法是：首先，將從事外經貿的企業實行私有化，推行股份制，組建和發展集團公司。除軍火出口公司和一些專營戰略性原料的進出口公司的控股權均由國家掌握外，這些大公司將自主經營，獨立核算，逐步與經貿部脫鉤，朝著集金融、生產、外貿功能為一體的跨部門集團公司的方向發展。其次，國家不設置障礙，企業和經濟組織可以自由地開展對外貿易活動，自由地進入國際市場，尋找合作伙伴。最后，逐步形成符合發達市場經濟國家調節對外貿易做法的完整體系，運用國家宏觀調控措施，注意發揮關稅、利率、匯率等經濟調節手段的作用，減少行政干預。

規范關稅和非關稅制度。受傳統經濟體制影響，原蘇聯的關稅制度單一，稅制稅目自成體系，進出口關稅不分檔次，關稅對調節進出口貿易發展的作用不大。蘇聯解體后，俄羅斯改革和規范關稅制度，努力向國際通行的制度靠攏。

（二）進口管理政策

1.進口關稅

1992年初，俄羅斯對一些進口商品規定了很高的稅率。但是，由于國內經濟狀況惡化，不得不下調一些商品的關稅。同時，對不同類型國家規范了實行區別待遇的關稅。同俄有最惠國待遇關系的國家實行基礎稅率（15～50%）；同俄沒有最惠國待遇關系的國家實行普通稅率（30～100%）；同俄有貿易協議的發展中國家實行優惠稅率（7.5～25%）。中國屬于這一類國家。俄從1993年2月1日開征增值稅和消費稅。其目的是為了增加國家的收入。從1993年8月1日起，俄實施新的海關稅法，新稅法的頒布和實施標志著俄海關制度已開始同國際通行的方法接軌。1994年3月15日起，俄大幅度提高進口商品的稅率，這次調高稅率是為了保護本國同類商品在市場中的地位，免遭外國商品的沖擊，具有很強的貿易保護主義色彩。為調節本國經濟的發展，從1996年5月起，俄又提高了平均進口關稅的稅率，由原來的12.5～14%提高到14～15.5%。同時，還采取了一些非關稅調節的行政手段，加強對進口商品的管理，如嚴格進口安全檢驗制度，自1997年1月1日起要求所有進口商品必須使用俄文標簽等。

2000年4月1日起，俄開始實行新的進口關稅稅率表（正式名稱為《俄羅斯聯邦海關稅則》）。對80種商品的稅率進行了調整，其中上調的30種，下調的45種，另外5種商品在從價稅不變的情況下規定了從量稅。根據2000年11月27日第886號俄羅斯政府決定，對上述新稅率表進行部分修改，自2001年1月1日起，對3500項商品實行新進口稅率。當前俄進口稅率除零稅率外，分為5%、10%、15%和20%等4檔。對汽車、白糖、酒精、酒類制品、煙草制品等特別敏感商品仍實行25%和30%的進口稅率。

2.增值稅

自1993年2月1日起，俄開始對進口商品征收增值稅。針對不同的進口國別，俄實行以下兩種增值稅征收辦法：對獨聯體國家的商品免征增值稅；對非獨聯體國家的商品計征增值稅。

目前俄實行兩種增值稅率：糧食、基本食品、原糖、野生果實、漿果、核桃、用于科技目的或生產飼料或制作藥品的魚粉、魚和海產品、兒童用品等進口商品的增值稅率是10%；其他商品的增值稅率是20%。

根據有關法律，進口商須兩次支付增值稅：首先是在辦理商品進關手續時，要按商品的海關申報價值、進口關稅和消費稅的合計金額計征增值稅；之后，在俄聯邦境內加工和銷售進口商品過程中的新增價值部分也要繳納增值稅。

3.消費稅

俄對進口商品征收消費稅始自1993年2月1日。目前僅對酒類、香煙、汽油、首飾和小轎車等五大類進口商品征收消費稅。

無論自獨聯體國家還是自非獨聯體國家進口上述商品時，均繳納消費稅。

消費稅率與關稅稅率一樣，可以按從價（按商品海關申報價值的一定百分比）、從量（每一計量單位商品應繳納多少歐洲貨幣單位）或復合（將這兩種方法結合起來）的辦法征收。

與增值稅不同，進口商只需一次支付消費稅，即在辦理商品過關手續時支付。在此之后，繳納過消費稅的商品在俄境內銷售時，無需再次繳納消費稅。

4.非稅收調節措施

俄羅斯對部分進口商品實行許可證管理。迄今為止，商品進口到俄羅斯一直不受配額限制，許可證管理也只針對有限的商品。需接受許可證管理的進口商品主要分為兩大類：第一類是某些特殊商品，包括保護植物的化學產品、工業廢料和譯密碼設備；第二類是需按俄總統和政府規定的特殊程序進口的商品、技術和科技信息，包括武器彈藥、核材料、貴金屬、寶石、麻醉劑、鎮定劑、可用于制造武器裝備的個別原材料和設備等。

但按照保護國內市場的需要，俄逐步增加進口許可證管理的商品種類：自1997年1月1日起，開始對食用酒精和伏特加酒的進口實行許可證管理；自1998年5月1日起，開始對彩電整機進口實行許可證管理；自1999年1月1日起，開始對煙草及其工業代用品的進口實行許可證管理。

（三）出口管理政策

1.出口關稅

在調整出口稅方面，由于出口秩序混亂，俄羅斯經歷了一個從上調到下調的過程。1991年在向市場

經濟過渡初期，俄在出現大量原材料低價甚至傾銷價競相出口問題后，不得不實行出口專營并上調出口稅，這樣，戰略性原材料出口的混亂局面得到抑制。1992年11月俄開始實行新的出口關稅稅則，新出口關稅稅則的趨勢是，適應貿易自由化政策的要求，較大幅度地調低出口商品的稅率，并且減少征稅商品的種類。出口商品的稅率從原來5～70%下調到3～25%。征稅商品種類由1992年的53個大類減少到1993年的29個大類。特別是機電產品開始減征、免征基礎稅。1994年俄再次調低商品出口稅，并決定今后商品出口關稅將受到兩種限制，其一是數量限制，只有少數商品征收出口關稅，其中包括某些礦產原料、燃料、黑色和有色金屬、化工產品、林產品、糧食、航空裝備、武器和軍用材料等。由于無法精確計算這些商品的國內生產費用，所以，俄征收這些商品關稅是依據出口效益而定。其二是時間限制，根據俄聯邦《海關稅》的規定，出口關稅征收到1996年1月1日為止。1998年8月俄爆發嚴重的金融危機后，在國家財政日益惡化的壓力下，為尋求新的資金來源，彌補國家預算虧空，1999年初以來，俄政府頒布命令，開始對部分主要出口創匯產品征收臨時出口關稅，需繳納出口稅的商品清單中包括：煤、石油、天然氣等能源產品；有色金屬、木材、皮革料、大豆、油菜籽、葵花籽、某些食品等。

2.增值稅

根據出口地域的不同，俄實行兩種增值稅征收辦法：

一是對向非獨聯體國家出口的商品免征增值稅。1996年這一優惠范圍又進一步擴大，凡與向非獨聯體國家出口商品相關的運輸、裝卸和換裝等服務業務也予以免繳增值稅。

二是對向獨聯體國家出口的商品則按全額稅率（20%）征收增值稅。增值稅先由買方支付，再由出口商負責上繳國家財政。

1996年底～1997年上半年，國家加強了對享受增值稅優惠的出口商品的監督管理，規定出口商必須向稅務監察部門提供由海關出具的書面證明，證明貨物確系運往非獨聯體國家。

3.消費稅

根據貿易方式、商品品種和出口地區的不同，對消費稅應稅商品規定如下計征辦法：

一是通過易貨合同的出口，需繳納消費稅。

二是向非獨聯體國家的出口（石油和天然氣除外），免征消費稅。

三是向未加入獨聯體的原蘇聯加盟共和國（主要指波羅的海三國）的出口，如以非自由兌換貨幣結算，免征消費稅。

四是石油和天然氣的出口，均需繳納消費稅。

石油、天然氣的出口消費稅率由俄聯邦政府的專項決議加以確定。根據不同產地的礦業地質條件和經濟地理條件，國家對不同的石油開采企業規定了不同的消費稅率。

4.非稅收調節措施

一是對某些商品實行出口配額和許可證管理。

目前俄對以下兩類商品的出口實行配額和許可證管理。第一類主要指那些按照國際協議的規定應主動限制出口數量的商品，如紡織類半成品和成品、個別黑色金屬制品、碳化硅等。第二類是某些特殊商品，包括野生動植物、藥物原料、譯密碼設備、武器、核材料及其裝置、貴金屬及寶石、礦物學及古生物學的收藏資料、半寶石及其制品、麻醉劑、鎮定劑等。

在實踐中，出口配額的分配主要是通過招標或拍賣進行。配額如有富余，亦可通過實際出口業務加以分配。出口許可證由俄經貿部駐地方特派員辦事處負責發放。

二是對出口商品進行海關估價。

為了防止出口商低報出口價格、海外結余利潤，自1996年12月起，俄規定對出口商品實行海關估價。確定海關價格的基礎是合同成交價，即出口商品買方實際支付或應該支付的費用，此外還應包括由買方承擔的、但未包含在合同成交價內的費用，如中介費、費、包裝費、知識產權對象使用費等。

三是對加工服務貿易的出口進行管理。

近年來，加工服務貿易（外國商人購買俄產原料后，不將其運出俄境，而是與俄企業簽訂加工合同，委托其對所購原料進行加工)在俄境內得到較大發展。針對這種情況，俄海關專門做出以下規定：賣給外國公司的俄產原料不受海關監管；海關機構不參與上述原料及其中間加工產品在俄關境內的轉運；獲得的最終加工產品可按照一般出口制度（包括配額和許可證規則）運出俄聯邦關境。

四是加強對出口收匯的監督。

1993年10月，俄建立了計算機外匯監控系統，自1994年1月1日起，開始對出口商的出口收匯情況進行全面監督和檢查。該系統的運行方式是：計算中心與俄全國各地經營外貿結算業務的商業銀行建立起計算機聯網關系，商業銀行將出口商每一筆出口業務的最后收匯情況傳給計算中心，中心將其與計算機中儲存的該筆業務所簽合同的總金額、商品品種和數量、支付條件等進行核對，以確認出口商有無隱匿外匯收入的行為。1998年8月俄爆發嚴重的金融危機后，為防止資本大量外流，俄對出口貿易的支付方式進行了嚴格限制，規定只有在出示已收到100%預付款證明或已開立出口商品海關價值全額信用證后，出口商品方可出境。

（四）限制易貨貿易，積極與國際貿易體制接軌，不斷擴大現匯貿易方式

易貨貿易是蘇聯在經互會范圍內長期實行的基本對外貿易形式。這種貿易形式的特點是，實行計劃協作和非現匯支付結算。供貨價格由雙方議定，一般都大大低于世界市場的平均價格。易貨貿易能夠調節余缺，并能彌補外匯短缺，對發展雙邊貿易關系曾起過積極的作用。自俄羅斯提出向市場經濟過渡的方針后，開始實行限制易貨貿易的政策。俄認為，易貨貿易對俄具有不等價交換的性質，俄在這種貿易中吃了大虧。俄羅斯從1992年下半年起便開始限制易貨貿易協定的實施，主要措施有：第一，不斷提高易貨貿易商品的出口稅率。易貨貿易商品的出口稅原來就高于基礎稅率15%，1992年9月又上調15%。1993年1月起再次上調，使其稅率高于基礎稅率50%。第二，對易貨貿易實施監督和登記制度，以保證進口和出口商品的等值。第三，在易貨貿易中不斷提高支付硬通貨的比重。對于一些被認為是對方必需的商品，則要求完全支付硬通貨。易貨貿易在俄羅斯貿易中的地位逐漸下降，國際通行的現匯貿易方式正在不斷擴大。

四、俄羅斯入世進程與外貿發展趨勢

展望俄羅斯對外貿易發展的未來，不難看出，俄羅斯正在積極適應世界經濟一體化的進程。另外，俄羅斯努力推進加入世貿組織，將對本國的對外貿易發展產生十分重大的影響。

俄羅斯獨立之后，很快成為國際貨幣基金組織和世界銀行的成員國；1994年加入歐共體一般特惠體系；1996年加入歐洲委員會；1997年加入巴黎俱樂部和倫敦俱樂部；1998年11月成為亞太經合組織的正式成員國。從1994年開始，俄羅斯提出加入關稅與貿易總協定的申請，1996年開始入世談判，至今已和50多個世貿組織成員國進行了關于入世的雙邊會談。普京就任總統后，多次明確表示入世的愿望，俄羅斯積極推動入世進程有其深刻的背景原因。

蘇聯曾是世界第六貿易大國，但俄羅斯獨立后退居第二十五位，僅為原蘇聯貿易額的40%。由一流強國淪為二流乃至三流的國家。普京執政后，俄羅斯由大亂趨于大治，重振大國雄風成為其政治和經濟發展的目標。俄羅斯的外貿自2000年才恢復為正增長，2001年突破1500億美元，而我國已突破4000億美元大關。俄羅斯的對外貿易對經濟增長有巨大的拉動作用，大體推算俄羅斯GDP的增長1/3是由外貿拉動的。俄羅斯政府清楚地認識到，入世對俄帶來的好處是多方面的：可以擴大俄產品出口的數量與品種，有利于引進外資；有助于消除國際市場對俄出口產品的歧視性限制；總之，入世之后，俄羅斯可以通過擴大外貿出口進一步振興國內經濟。

但是俄羅斯入世的談判中存在許多難點：一是西方國家對一系列工業產品的俄進口關稅提出“零關稅”要求，如化工產品、鋼鐵、藥品、紙、家具、醫療設備等；對一些工業品的關稅，要求大幅度降低。如對汽車，美國要求俄將汽車進口稅由25%降為10～15%，俄方則以30%為起點，經過7年降至15～17%。二是關于農產品補貼問題，三是關于服務貿易問題，四是關于法律制度問題，以上問題的解決并非朝夕之功，俄羅斯入世談判將經歷一個十分坎坷的過程。

盡管俄羅斯入世問題的利弊得失在國內引進巨大的爭論，但俄羅斯積極推進入世進程的方向始終沒有改變。俄羅斯政府將在以下領域進行艱難的選擇。

一是在工業領域，尋找開放市場與不損害國內生產者效率和競爭力的最佳結合點。合理地確定每一種工業品的進口關稅，在5～7年的過渡期內逐漸開放市場，使這些產品的關稅從較高的水平降至世貿組織成員國可以接受的水平。

二是部分開放服務貿易領域，對外國資本進入服務貿易領域的時間和規模保留一定的限制。俄羅斯銀行、保險、證券業長期落后的根本原因是缺乏競爭，投資環境差。俄即使入世后，投資環境也不可能立即得到改善，外國金融等服務貿易機構進入的時間將會延緩，這將為俄服務貿易領域提供一個適應的“時間差”。

三是保護農業，俄政府提出對農業的補貼額定為每年162億美元，這只是為將來入世后預設的標準，現在就俄的財政狀況而言根本談不上對農業的補貼。如2001年的補貼還不到10億美元。再者，一般認為遙遠的運輸距離對俄可起到保護作用，如把國外農產品運到俄羅斯的縱深腹地，成本將增加10%。因此俄方普遍認為，農業實際上具有很大的發展潛力，關鍵問題不在于提供關稅保護和補貼，而在于經營機制的改革。

四是與談判最強硬的對手歐盟周旋。對俄羅斯來說，入世談判最強硬最難纏的對手是歐盟。歐盟市場約占俄進口額的40%與出口額的38%，在俄吸收的全部外資中有一半來自西歐。因此，歐盟的態度對俄入世無疑至關重要。歐盟一方面表示歡迎俄入世，同時又向WTO施壓，讓其制止俄對他們的傾銷活動。俄一方面要認真對待歐盟，巧妙周旋討價還價，另一方面也不得不做出某些讓步，以尋求突破，與歐盟談判的成功將會使俄入世進程越過最大的障礙。

鑒于上述分析，俄羅斯未來的外貿發展將有以下幾個趨勢：

一是進一步降低關稅。在關稅政策方面，1996年俄羅斯試圖完全取消出口關稅，但1998年以后又對一些商品重新開征進口稅，到2000年繼續對石油等產品征收出口調節稅。從1996年起，俄開始逐步進行關稅減讓，2000年俄進行關稅改革。從2001年1月1日起開始實行新稅率。目前，發達國家的有效關稅稅率已降到5%以下，發展中國家已降到10%以下，俄方的平均關稅現為14～12%左右，未來的趨勢，在國民經濟回升的前提下，將繼續降至10%左右，并有可能降至10%以下。

二是逐步調整出口產品結構。俄羅斯經濟轉軌以來，國家外匯收入比過去更加依賴石油原材料的出口，這不僅使俄經濟形勢越來越取決于這些出口產品的國際市場行情，而且國際社會的反傾銷斗爭使這種出口結構遇到前所未有的困難。普京主政以來，反復強調調整產業結構，積極刺激制造業發展和促進出口，根據俄原有的經濟結構，扶持軍工企業，大力發展軍火出口，是其產業政策的重要舉措。普京還強調，大力發展信息產業，發展軍工綜合體，通過復興軍工產業帶動信息產業的發展，俄具有巨大的科技潛力和較高的勞動者素質。預計未來的俄羅斯將逐步調整原油制品和原材料出口占主導的出口產品結構，逐漸形成原材料產品與軍工產品、科技產品并重的出口格局。