股權激勵實施辦法范文

導語：如何才能寫好一篇股權激勵實施辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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為指導國有控股上市公司（境內，以下簡稱上市公司）規范實施股權激勵制度，建立健全激勵與約束相結合的中長期激勵機制，進一步完善公司法人治理結構，充分調動上市公司高級管理人員和科技人員的積極性、創造性，規范上市公司擬訂和實施股權激勵計劃，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》（國務院令第378號），我們制定了《國有控股上市公司（境內）實施股權激勵試行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）。現印發給你們，請結合實際，認真遵照執行。現將有關事項通知如下：

一、國有控股上市公司實施股權激勵是一項重大制度創新，政策性強，操作難度大。為規范實施股權激勵制度，對國有控股上市公司試行股權激勵實施分類指導。對中央企業及其所出資企業控股的上市公司，其股權激勵計劃在報股東大會審議表決前，由集團公司按照《試行辦法》規定的程序報履行國有資產出資人職責的機構或部門審核；對中央企業所出資三級以下企業控股的上市公司，其股權激勵計劃在上市公司股東大會審議前，報履行國有資產出資人職責的機構或部門備案。履行國有資產出資人職責的機構或部門自收到完整的股權激勵計劃申報材料之日起，20個工作日內出具審核意見，未提出異議的，國有控股股東可按申報意見參與股東大會審議股權激勵計劃。

二、地方國有控股上市公司試行股權激勵辦法，應嚴格按《試行辦法》規定的條件執行。在試點期間，上市公司股權激勵計劃由各省、自治區、直轄市、計劃單列市及*生產建設兵團國資委或財政廳（局）統一審核批準后，報國務院國資委和財政部備案。

三、對在《試行辦法》出臺之前已經公告或實施了股權激勵的國有控股上市公司，要按照《試行辦法》予以規范，對股權激勵計劃修訂完善并履行相應的審核或備案程序。

四、政企尚未分開的部門以及國家授權投資的其他國有資產經營管理機構（以下簡稱其他單位），按照《試行辦法》的規定審核批準所管理的集團公司及其所出資企業控股的上市公司股權激勵計劃。

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隨著我國上市公司企業的所有權和經營權的分離，不承擔企業的最終風險的經營者管理者企業的經營中的一切事物，為了所有者和經營者的目標一致，股權激勵政策便產生，他聯系著公司高管薪酬與公司的業績。激勵經營著全心全意為公司的預期發展而努力著。

二、股權激勵的含義

股權激勵是指公司以自己的本公司的股權為根本，將公司的股權分發給高管，從而達到對高管實施中長期的激勵。進而形成高管與所有者利益者取向相同，利益共贏。股權激勵最顯著的特點就是實現了公司價值與高管薪酬緊密結合。

股權激勵是得到各個發達國家的多年實踐并且得到了有效的長期激勵方式，股權激勵相對于其他的方式具有力度大時效長等特點，還可以避免高管的短期行為。

三、我國上市公司實施股權激勵政策存在的問題

股權激勵政策由于可以帶動高管與企業持續發展，被越來越多的企業使用，但是相對于許多西方發達國家，我國在實施的過程中存在很多的問題。

1.思想觀念存在偏差

我國的歷史文化與西方國家存在著很大的差異，西方國家的人力資本理論認為人力資本的價值是企業最有價值的無形資產。經過了改革開放這種觀念雖然對我國有了一定的影響，但是這種影響還是很有限的，很多的中國的員工很難接受收入差距較大的現象，同時，我國的很多高管對于股權激勵的認識還不夠透徹，他們換句說就是更加青睞與短期的激勵方式，希望用最短的時間獲得盡可能大的利益，這些觀念都不利于股權激勵更好的運行和發展。

2.內部環境不成熟

（1）公司治理結構尚不完善

對于我國的許多國有企業都存在著一股獨大的特點，董事會、監事會等高管層并沒有充分發揮他們的作用，無法形成科學規范的股權激勵制度。

（2）內部財務制度不完善

資本市場的改革使得上市公司的治理水平在不斷加強，但是任然存在一些問題，如會計準則的制定還是會有漏洞；上市公司對于信息的紕漏還是會有不真實，不充分的現象；商業文化也缺乏誠信；監管部門相對松懈，懲罰力度較輕，使得個別上市公司存在財務造假的現象。

（3）業績考核不夠規范

我國上市公司對于業績考核反映的指標單一，沒有反應短期和長期的風險，使得信服度不高，缺乏合理的考核標準，容易形成造假的現象，難以令人信服。

3.外部的宏觀環境不成熟

一個良好的外部環境對于股權激勵有效的發揮起著至關重要的作用，如規范的證券市場，有效的經理人市場，以及完善的法律體系都很重要，但是在我國這些方面恰恰都存在著一些問題。

（1）證?皇諧〉牟還娣?

證券市場是實施股票期權的基礎，公司的業績與高管的薪酬之間的關系為

如果證券市場的結構規范，則該傳遞就會比較順暢，股權激勵達到的效果就會比較好，但是我國的證券市場還不是很規范。并且我國上市公司的的股價尚不能充分地反應企業的真是業績，因此對于高管對公司的貢獻不能充分地作出評價，同時莊家操縱股價的現象較為嚴重，政府也會對股市有所干預，這些現象都影響了股權激勵制度的有現實施。

（2）法律環境不夠成熟

我國關于上市公司股權激勵方面的法律雖然在不斷地完善中，但是仍然存在著很多的問題，比如在股權激勵授權的主體，激勵的對象的選取，股票的來源，購買股票的數量以及比例，持股員工的離職等相關的問題，都需要有效地法律體系來維系。因為只有這樣才可以保證操作過程中的合理合法。另外現行的法律和規章之間又存在著很多的矛盾。這些就使得企業在具體實施的時候產生的極大地困難。

我國對于稅收優惠政策還是有些缺乏，很多西方的國家對于企業實施股權激勵政策都實施了相應的稅收優惠政策，然而在我國，不僅沒有相關的優惠政策反而還規定了行權人要繳納股票交易的印花稅外還要繳納個人所得稅，真更是加大了股權激勵的成本。另外有些國家也實施了相關的財務資助政策，可以確保激勵對象獲得獲得貸款和延期支付。

四、針對我國上市公司關于股權激勵的建議

1.加強企業人員對于股權激勵的理解和認識，引進西方的成功的股權激勵的實施辦法，更多的舉辦一些外出考察的機會，學習其他企業現有的文化和實施辦法，聘請一些知名專家為高管培訓，增強高管對于股權激勵的長遠認識，把眼光看遠，是企業與員工共同可持續發展。

2.企業內部

（1）建立合理的上市公司治理結構

有效地實施股權激勵最重要的前提條件便是完善的公司治理結構，為了建立現代化的企業治理模式，完善的內部治理結構和建立企業所有者與經營者之間的約束關系更是現代化企業的核心。為了實現企業的奮斗目標，就必須使得企業與企業管理者共同可持續發展，而完善的公司治理結構可以促使管理層按照企業所有者的奮斗目標發展，同時又可以相互制約，是企業的資本得到更加有效的利用，在我國如果要的股權激勵的有效戶順利地實施，必須建立合理有效公司內部治理。建立股東大會，董事會，經理層，監事會等層層劃分，強化獨立董事，外派監視和稽查特派員的監管作用。公司治理的優良的結構應當規定公司的持股員工所擁有的職責和權利，規定公司章程，同時建立公司實現目標的明確框架。

（2）加強內部財務治理

由于部分會計準則存在一些漏洞，對于企業來說為了能更好的實施股權激勵政策，就必須完善企業自身的規章制度來達到彌補漏缺的效果，建立切實可行的股權激勵制度，而不是一味的效仿，要根據企業自身的特點與文化建立屬于自身的制度，建立制度時，要考慮企業的規模水平，所屬行業的特點，所在區域的文化特性，市場競爭力的水平和企業目前發展所在的階段，以及需要激勵的的高管的能力。在做好一切準備活動后，要為企業制定一個可行的適中的業績目標，讓經營管理者根據企業的目標制定自身的奮斗目標，最后實現管理者與企業共同可持續發展。

（3）優化企業的業績考核體系

一個好的業績考核體系是對員工最大的安慰和鼓勵。另外，根據企業的財務指標來權衡企業的業績指標是不夠縝密的，因為由于內部監管機制可能存在一些不完善的現象，會使得某些高管為了個人的利益而偽造財務信息。因此，企業在考察業績時不光要關注企業的財務水平，也要特別關注一些非財務的指標，比如，員工的離職率，員工對于工作的滿意程度，以及對工作的熱愛程度。最后就是考核的方式，要盡可能地采取公平、公正、公開的原則，秉承著民主的原則，不要讓高管成為該考核的直接決策者。在考核中，企業應把行業現狀，員工素質，社會發展形式等考慮其中制定合理地業績考核體系。

2.企業外部

（1）完善職業經理人市場

由于目前我國上市公司的管理體系等制度與國際逐漸趨同，企業的所有權和管理權逐漸分離，這就使得經理人市場顯得格外重要。當今的各大上市公司的公司治理模式正在不斷的完善，所以對于經理人的需求也在不斷加強。所以一些人力資源市場就應當加強對經理人等一些個人的資料和經歷的記錄保持真實，細致，這樣企業在雇傭經理人的時候會對其個人的品質與能力有大體的了解，據此找到更適合企業的發展的經理人，也同時會對經理人產生制約，確保他們的能力和人品。

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一、股權分置改革對上市公司內部治理的影響

（一）有利于法人治理結構的健全健全的法人治理結構是上市公司能夠科學決策并得以穩步發展的關鍵。全流通之后，在解決權力制衡的基礎上，可充分利用各方股東的優勢，實現資源的有效共享，同時通過專家對重大事宜進行科學論證，保證公司的穩步發展。另外要真正實現公司監事會的職能，把監事會從事后監督轉變為加強經營管理和重大決策的事前和事中監督。股權流通問題的解決只是表層現象，公司治理結構的問題才是股權分置背后的實質所在，而股改后全流通也只是實現完善的公司治理結構的充分條件之一。股改實現全流通后也可能出現一些新的現象，如權證的推出，將來可能出現大股東利用權證操縱上市公司股價的行為。全流通只是形式上具備了流通的可能，并不意味著國有資本退出，一股獨大現象依然存在。部分上市公司的實際控制人還是政府，行政壟斷以較小的持股比例控制著董事會、控制著更大比例的流通股份和公司資產，其控制成本更低，杠桿效應更加明顯。

股權結構的缺陷只是治理結構失效的制度原因，這個缺陷是可以通過全流通等制度創新來有效抑制的，但更為重要的原因還有法人治理結構與制度實施的規范性和有效性、管理者能力、敬業精神、職業道德、大股東的自律性、監管與約束的有效性等。只有全面地解決以上關鍵問題，才能解決中國證券市場的投資價值和治理缺陷等問題。要盡快建立方案實施后可能出現的錯誤識別機制、糾錯機制以及失誤應對機制。

（二）有利于公司財務管理目標的實現企業財務管理的目標是企業價值最大化或股東財富最大化。對上市公司而言，用股價來代表企業價值或股東財富比較直觀。 在市場化程度較高的市場中，股價是公司的經營業績與成長性的客觀反映和折射，公司全體股東均能分享公司股價上漲而帶來的巨大利益。在一個統一的價值標準下， 公司價值的變化將直接關系到股東利益的實現，這也成為公司股東關注公司治理是否合理，能否形成上市公司多層次的外部監督和約束機制從而實現企業價值最大化的原始利益驅動所在。

然而，在股權分置的狀況下，上市公司流通股股東的利益關注點在于二級市場的股價波動，而非流通股股東由于無法在股票二級市場上以市價出售股票，只能進行場外交易，交易價格基本上與流通股股份的二級市場交易價格沒有關系，因此不能通過公司股價上漲獲得收益，也不直接承受股價下跌所帶來的損失，股價不能成為非流通股股份價值的評判標準。價值評判標準的不同必然使得非流通股股東與流通股股東的價值取向和行為產生背離，客觀上形成了非流通股股東和流通股股東的“利益分置”，導致公司治理缺乏共同利益基礎，不利于形成上市公司多層次的外部監督和約束機制，因而也不利于企業價值最大化或股東財富最大化財務管理目標的實現?，F實中，掌握控制權的非流通股股東通常通過其他方式侵占流通股股東的利益，以致一些上市公司淪為大股東的“提款機”；還有一些控股的非流通股股東利用違規擔保、非公允關聯交易占用上市公司資金，侵犯上市公司利益、惡意掏空上市公司。這說明，在股權分置的市場環境下，由于價值標準不同，是不可能建立起制約公司行為的有效機制的，上市公司的經營改善也缺乏利益一致的動力，很難實現企業價值最大化的財務管理目標。

股權分置改革后，流通股和非流通股的利益在全流通之后趨于一致，即全體股東的股權價值直接與股票二級市場價格相關，都可以通過公司股價上漲來獲得收益，同時也必須承擔股價下跌所帶來的損失，真正實現同股同權、同股同利，鞏固全體股東的共同利益，最大限度地調動全體股東維護公司利益的積極性。因此，公司的股價成為全體股東價值評判的共同標準，公司經營狀況將真正成為全體股東的共同關注點。這必然促使上市公司股東關注公司治理，不會做出不利于股價表現的決定，形成上市公司多層次的外部監督和約束機制，切實解決控股股東或實際控制人占用上市公司資金問題，遏制上市公司違規對外擔保、利用關聯交易侵占上市公司利益的行為，并關注上市公司財務指標的改善、注重提升公司價值、促進公司的長遠發展、維護全體股東的長遠利益，從而實現財務管理目標。

二、股權分置改革對上市公司外部治理的影響

（一）國內市場理念、估值與國際接軌在全流通情況下，大股東與中小股東利益趨于一致，估值平臺發生根本性改變，國際上通行的估值模式就可以被采用。伴隨著證券市場的國際化進程，投資理念與估值模型必然快速向國際接軌。目前股權分置改革的啟動，可以在一定程度上實現流通股含權的預期，減輕國內市場估值水平與國際接軌的壓力。同時，在非流通股限制期結束后，市場將面臨一個存量擴容的壓力，市場估值將加快與國際接軌。全流通之后，市場對上市公司的估值將主要基于公司基本面和未來成長性預期，基于動態價值投資的理念將成為市場永恒不變的主題。

在股票的價值回歸過程中，由于股權分置問題的解決，非流通股股東必須向流通股東支付對價，就目前股價基本合理的優質上市公司而言，流通權對價將直接提高投資者的投資收益，而對于股價仍有泡沫、缺乏成長性的績差上市公司而言，流通權對價也將減輕投資者的損失壓力，實現平穩過渡。

（二）市場的資源配置功能與價值發現功能得以實現海通證券的相關研究表明，我國上市公司總體過度融資程度至少為9.41%以上，其中過度融資規模超過1000萬元的285家公司平均過度融資程度達到了54.33%左右，平均過度融資規模為3.08億元。由于過度融資，大量通過融資取得的來資金長期處于被閑置或者被占用狀態，說明我國股市并未實現資源的優化配置。

另外，股權分置的存在使股票市場“價值發現”功能基本喪失，股價難以反映上市公司的內在價值，價格圍繞價值波動的客觀規律被人為割裂。與此同時，股權分置改革也阻礙了上市公司的規范化運作，不利于公司治理機制作用的有效發揮。而隨著股權分置問題的解決，市場對企業股票的定價將基于全流通的平臺，定價的基礎更為合理，也更有利于市場定價功能的有效發揮。因此，股權分置問題的解決，必將使市場的資源配置和價值發現功能得到優化。

（三）對上市公司并購市場的影響 隨著股權分置改革的不斷深入，未來上市公司并購將主要以全流通為市場背景，這將給上市公司并購帶來深遠影響。另外，新的《公司法》、《證券法》自2006年1月1日起實施，隨著相關配套文件的頒布，將直接改變上市公司并購的操作方法，具體影響表現在以下方面：

第一，并購目的。在股權分置狀態下，協議收購給上市公司股價帶來的二級市場漲跌變化與收購方基本沒有關系，收購的直接目的是取得上市公司的控制權；而在全流通狀態下，收購人最關心的就是被收購上市公司的股價漲跌。在全流通狀態下，收購方首先應該考慮的是收購完成后自己手中的股票價值有多少，有沒有增值，而再融資已經降為次要目的。因此，未來的上市公司收購將更多地以推動上市公司股票股價上漲――實現收購方財富增長為主要目的，而不是單純地獲得上市公司控制權。

第二，并購方式。原《證券法》不允許并購方定向增發，限制了我國上市公司并購市場的發展，上市公司收購只能在存量股份中進行，不能通過發行增量股份來完成。這種限制使得很多在經濟上可行的上市公司收購項目在實踐中因法規限制而難以操作，特別是極大地限制了績差公司的并購重組，不利于我國上市公司并購市場的進步發展。新《證券法》對上市公司非公開發行新股持全面肯定的態度，按照《證券法》，上市公司發行新股既可實行公開發行，也可實行非公開發行，該規定為定向增發方式收購上市公司打開了法律通道，這將對上市公司收購提供新的技術形式。新《證券法》第85條同時規定，投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司，因此，定向增發將成為一種重要的上市公司收購方式。

第三，并購定價。在股權分置改革完成后，并購方計劃并購一家已經上市的A股公司，所有的上市公司均可以進入被并購的范圍，其過程也可以完全市場化，不論是直接大宗交易從控股股東手中收購股份還是從二級市場上獲得股票都可以收購一家A股上市公司。對于股權轉讓方而言，在股權分置狀態下，如何定義非流通股的合理價格一直是一個很具爭議性的問題，股權分置改革后為并購確立了一個價格標準，即二級市場交易價格。

第四，并購主體。原《公司法》第12條規定公司對外投資不得超過公司凈資產的50%，這樣，從法規上看，只有比被收購股權價值大一倍的公司才能進行收購，這大大限制了收購人的范圍。全流通后所有股票都成為流通股，法人、個人一樣可以購買，這樣，個人就完全可以成為平等的收購人。而且，新的公司法體系允許成立一人公司、一元公司，降低了強制性注冊資本額要求，取消了公司對外投資不得超過公司凈資產的50%的限制，從理論上說，小公司收購大上市公司已經完全成為可能，一人公司、一元公司都有可能通過融資收購一家上市公司，這就為以后杠桿收購、管理層收購的發展創造了條件?？梢灶A見，未來將有更多的主體參與到上市公司收購中來。

第五，外資并購。首先，股權分置改革完成以后，傳統意義上的非流通股將徹底退出歷史舞臺，外資并購的方式會更加多樣化，上市公司并購可以采用換股的方式，尤其是在規模較大的外資并購中，外資并購我國內地股票市場上市公司，逐漸走上市場化的發展軌道。其次，從2006年1月31日起，《外國投資者對上市公司戰略投資管理辦法》已開始實施，隨后又通過了外資投資A股的配套細則，對外國投資者開放股改之后的上市公司和新老劃斷上市的新公司，掃除了外國戰略投資者正式進入A股市場的障礙，為外國投資者直接在市場上收購上市公司鋪平了道路。

股權分置改革后，一方面上市公司重組的方式將會多樣化，重組與并購將更緊密地結合在一起，以定向發行的方式實施并購等做法在市場上有望被廣泛采用；另一方面資本市場將為并購提供更有效率的評價方式，并購是增加股東價值還是損害股東價值將有直觀的評價標準。

三、股權分置改革后上市公司治理結構優化建議

（一）完善激勵機制 中國證監會明確提出實施管理層股權激勵應在股權分置改革試點完成后進行。2005年8月，中國證監會與國資委、財政部等五部委聯合推出《關于上市公司股權分置改革的指導意見》，指出完成股權分置改革的上市公司可以實施管理層股權激勵政策。股改后上市公司的目標考核將從靜態目標轉為動態目標，與此相適應，激勵機制也將從側重于短期激勵轉向長期激勵。全流通將使股價變動對經營層的約束轉化為實際的經營壓力，同時也為長期激勵手段的建立提供了渠道。通過股權激勵機制可以將經營層與股東利益結合，對建立行之有效的管理層激勵約束機制、降低成本有積極作用。股權激勵機制在我國的實施尚屬起步階段，探索適合于股改后上市公司的股權激勵機制是非常必要的。激勵制度的具體形式可根據公司的實際情況進行設立，只有恰當地使用適合于自己的股權激勵機制，才能真正起到有力的激勵約束作用。在眾多的股權激勵方式中，股票期股、期權制的最大優點就是把企業價值作為經營者個人收入的重要影響因素，從而作為一種長期激勵約束機制，實現所有者與經營者兩者利益的一致性。

對于目前進行股改的上市公司，可將股權激勵制度與股改結合起來。如參加股改的上市公司可將參加股改的非流通股股東所獲得的轉增股份中的一部分股票于方案實施日劃入第三方賬戶，用于追加對價安排和股權激勵。激勵計劃可規定在公司若干個會計年度期間內，如果每年較上一年度凈利潤的增長率低于某一規定值（如10%），并且該期間會計年度的財務報告沒有被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告，最近一年內沒有因重大違法違規行為被中國證監會予以行政處罰，則第三方賬戶中的一部分股票將在該年年報審議通過后轉送給公司激勵對象，即公司經營管理人員、核心技術人員及業務骨干人員，具體實施辦法由公司董事會制定并實施。如果違背上述任一條件，則第三方賬戶中的一部分股票將在該年年報審議通過后送給流通股股東。這種股權激勵制度容易將公司高管和公司股東特別是廣大流通股股東的共同利益“綁”成一體，也有利于調動公司管理層促進公司發展的積極性。

（二）建立公司治理的評價新工具――EVA系統 具體內容如下：

（1）EVA系統簡介隨著“以價值為基礎的管理”（VBM）這一思想在企業界的興起，各種計量公司價值增加的新方法也不斷涌現。其中，斯特恩?斯圖爾特公司1991年提出的基于經濟增加值（EVA）的績效考評與激勵體系頗為引人注目，目前EVA已成為實際工作中使用頗為廣泛的價值測評指標。該指標基于比較經調整后的營業凈利潤與現行資產經濟價值的機會成本，應用于計量企業整體與其分部的業績。斯特恩?斯圖爾特把上述系統中的核心指標稱之為“經濟增加值”，并在一些國家中將其注冊了商標。目前，許多具有市場領導地位的美英公司都將EVA應用于績效考評與激勵體系來完善企業的內部治理，西方學術界也出現了大量的文章對其進行探討。

（2）EVA系統的治理效用。EVA績效考評與激勵體系是一個決策、責任和激勵的完整體系，使得整個團隊而非僅僅CEO對公司成敗承擔責任，由此產生了一種“自我約束，自我激勵”的內部治理體制。與傳統的報酬體系相比，EVA系統具有明顯優勢：

一是有效地解決了“不公平稟賦問題”。 EVA系統根據EVA的持續增加（而非絕對水平）對管理層進行獎勵，有效地解決了“不公平稟賦問題”。

二是具有長期“記憶”功能。與每年修正業績標準以提供競爭性的報酬相比，EVA系統中的紅利銀行具有長期“記憶”功能，保證了只有持續的價值增加才會得到獎勵。

三是有力地遏制了“內部人控制”等現象。EVA報酬與同股東價值高度關聯的指標掛鉤，促進了股東與管理層利益的一致化。EVA機制使經理人員以與股東一樣的心態去經營管理企業，這就使“內部人控制”等現象逐漸消失，經理人員的范圍大大縮小。經理人員要想多分配剩余產品，必須同時增加分給股東的那部分剩余產品，這樣的運營機制才是健康的、合理的、才能真正協調高級管理人員與股東之間的關系。EVA變化與股東價值高度關聯，即只有股東獲利的情況下，管理層才會獲取成功。

四是有利于企業不斷創新和技術進步。EVA系統鼓勵企業經理人員追求更高的EVA，只要投資回報率高于獎金機會成本，就能給管理者自己和股東帶來EVA，而且要想增加薪酬獎勵，就必須不斷增創EVA，而增創EVA的途徑又在很大程度上依賴技術進步。這樣就有利于企業不斷創新和技術進步，從而不斷增強企業的創新能力，增強企業競爭能力。

五是EVA在企業中的成功運用。在美國，自Centura銀行率先實施EVA以來中，截止1998年，已經有12家以上的美國銀行采用了EVA模式。資產規模在1000億美元數量級的Bank One，是采用EVA的最大銀行機構。其他一些國際性的知名銀行，如渣打、匯豐等，也都已經執行了EVA，并卓有成效。EVA治理體系通過增強責任、分散決策，建立了一種共同語言和統一框架，促進了一種基于價值貢獻的獎勵，顯著地提高了成功概率，這正是目前所有股東對公司治理的期望。

（三）建立股東代表訴訟制度從我國現行的法律法規來看，我國的現行法律己經為股東代表訴訟提供了實體權利根據，如《公司法》第62條規定：“董事、監事、經理執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任?！薄豆痉ā返?18條規定：“董事會的建議違反法律、行政法規或者公司章程，致使公司遭受嚴重損害的，參與決議的董事對公司負賠償責任?！备鶕@些規定，一旦我國建立了股東代表訴訟制度，公司董事、監事、經理及其他管理人員就完全可以成為訴訟的被告。不過，在程序法上的訴訟權領域，目前尚為空白。

參考比較其他國家和地區的股東代表訴訟制度，本文就建立我國股東代表訴訟制度提出以下建議：

其一，既要保護中小股東權益，又要防止濫訴現象。在設計股東代表訴訟制度之前，在平衡保護股東權益及防止濫訴現象兩者關系時，可適當偏重保護中小股東權益一面，降低訴訟門檻，鼓勵股東走出厭訟的傳統，積極維護自己的權益。

其二，股東資格的限定。對于股東持股期間的規定，參考美國的“同時擁有股份原則”，應將訴訟人限定為在侵害行為發生之時并且直到提訟這個期間都擁有公司股票的股東，但不宜規定最低持股比例或數額。

其三，訴訟被告的限定。訴訟的被告宜做廣泛的規定，包括董事、監事及其他可能侵害公司利益的自然人或法人，這樣才能更好地保障公司的利益。在代表訴訟中，公司宜保持一個中立的位置，法律應規定其承受訴訟結果，但在訴訟過程中應保持中立，特別不應作任何有損原告股東利益的事情。

其四，訴訟擔保。訴訟擔保將大大加重原告股東的負擔，考慮到偏重保護中小股東利益、降低訴訟門檻的指導思想，不宜提倡要求原告提供訴訟擔保。

其五，訴訟賠償。在原告股東勝訴的情況下，被告應向公司賠償，原告股東可以就其所付出的律師費等費用向公司獲得補償，法院也可在特殊情況下將被告繳付的賠償直接判給原告股東。而如果原告敗訴且具有惡意訴訟的證據，則應向公司和被告做出賠償。

其六，其他保護中小股東利益的安排。應該對訴訟告知、訴訟參加以及禁止任意撤訴做出規定，使訴訟一旦發生，不能隨意終止，并盡可能讓更多股東知曉訴訟并參與訴訟，以更好地維護自己的權益，并防止有人利用“一事不再理”的原理操縱訴訟。

參考文獻：

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［7］Agrawal and knoeber.Firm Performance and Mechanisms to Control Agency Problems between Managers and Shareholders.The Journal of Finance，1988，3：95-96.

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高校上市公司分布相對集中從各高校上市公司分布看，清華大學、北京大學、華中科技大學控股的上市公司數量居前三位，這3所高?？毓傻纳鲜泄痉謩e有6家、4家和3家，分別占高校上市公司總數的24%、16%和12%．另外，多所高校共同參與設立的有1家．從行業分布看，高校上市公司處于高科技行業的比重明顯高于市場整體(見表1)．市場份額有所下降近年來，中國證券市場發展迅速，但高校上市公司市場份額相對有所下降．高校上市公司總資產占市場比重在2005年以前保持在0．6%以上，2006年下降到0．2%，2010年進而降低到0．09%;高校上市公司總市值占市場比重在2005年以前保持在1．6%以上，2006年以后則降低到0．5%以下．這主要是相對于市場總體規模的快速擴張，高校上市公司的發展相對滯緩所致．2001—2010年高校上市公司總市值與總資產占市場的比重如表2所示．再融資相對規模逐步縮小高校上市公司多屬于高科技行業，上市后融資需求較大．但從實際募資金額看，高校上市公司近3年再融資規模相對于市場整體逐步縮小．2008—2010年，高校上市公司再融資金額分別為218億元、26．35億元和179億元，占當年市場再融資金額比重分別為1．03%、0．92%和0．26%，占比呈現不斷降低態勢．2001—2010年高校與全部上市公司再融資情況如表3所示．

高校控股上市公司治理狀況

高校校辦企業要有長足發展，除了要發揮學校的科技和人才優勢，充分利用學校的各種資源外，還必須按照現代企業制度不斷完善和規范校辦企業的經營和管理［3］．高校上市公司與其他上市公司在公司治理方面的差距主要體現在持股結構較為分散、董事會專門委員會設立比例較低與激勵機制不足．

1高校上市公司股權集中度較低從股權集中度水平看，最近10年高校上市公司始終低于市場平均水平．以2010年為例，高校上市公司第一大股東持股比例、前十大股東持股比例分別為24．41%、44．43%，均低于市場平均的36．11%、57．71%．從股權集中度變化趨勢看，高校上市公司與市場整體股權集中度都呈現逐步降低趨勢，但前者下降的幅度更大．高校上市公司第一大股東持股比例從2001年的37．61%到2010年的24．41%，下降了120個百分點，而同期市場平均僅下降8．17個百分點．前十大股東持股比例也表現出類似特點．2001—2010年高校與全部上市公司的股權集中度情況如表4所示．

2內部治理差異主要體現在專門委員會設立高校上市公司的內部治理與其他公司差異不大，主要體現在設立專門委員會的比例上．以2010年為例，高校上市公司和其他上市公司在內部治理變量和設立專門委員會比例的對比分別如表5和表6所示．從董事會規?？?，高校上市公司與其他公司沒有差異，平均都為6人;從兩職兼任情況看，2010年高校上市公司沒有董事長與總經理同為一人的情況，而其他上市公司這一比例平均為14．93%;從獨立董事占董事會人數比重看，高校上市公司與其他公司較為接近，分別為61．51%和59．13%．從董事會專門委員會公司設立情況看，高校上市公司設立審計委員會和薪酬委員會比例與其他公司非常近似，都接近或達到100%，而設立戰略委員會和提名委員會的比例低于其他上市公司．2010年，設立戰略委員會和提名委員會的高校上市公司比例分別為47．62%、538%，而其他公司則為71．12%、70．50%．

3激勵機制有待健全從2010年當年上市公司實施股權激勵計劃來看，已經計劃實施或者已經實施的上市公司共43家，但其中僅有1家高校上市公司提出股權激勵計劃(達安基因)．從2011年情況看，已經計劃實施或者已經實施的上市公司共125家，但僅有3家高校上市公司提出或實施股權激勵計劃，分別是同方股份、泰豪科技和浙大網新．

高?？毓缮鲜泄窘洜I績效與市場表現

最近10年來，高校上市公司作為一個群體，經營業績并不理想，盈利能力和業績成長性都低于市場平均水平．

1盈利能力略低于市場整體水平2001—2010年期間，大部分年份中高校上市公司的凈資產收益率都低于市場整體水平．以2008—2010年為例，高校上市公司凈資產收益率分別為70%、47%和7．43%，而整個市場分別為11．33%、127%和14．22%，前者明顯低于后者．2001—2010年高校與全部上市公司的凈資產收益率的對比情況如表7所示．

2業績增長慢于市場整體水平除個別年份外，高校上市公司業績成長也低于市場平均水平．2001—2010年期間，有8年高校上市公司銷售收入增長率低于市場平均水平，僅有2年的銷售收入增長率高于市場平均水平．仍以2008—2010年為例，高校上市公司銷售收入增長率分別為－1．68%、10．88%、15．26%，而整個市場分別為220%、8．17%、468%，除2009年外，前者都遠遠低于后者．2001—2010年高校與全部上市公司的銷售收入增長率如表8所示．

3估值表現不如市場整體水平除2001年外，高校上市公司近10年來平均市盈率始終低于市場平均水平．從2008—2010年情況看，高校上市公司的市盈率低于市場水平的差距有所拉大，但2010年有一定的恢復．這說明市場對高校板塊評價不高，對高校上市公司整體發展前景并不樂觀．2001—2010年高校與全部上市公司市盈率情況如表9所示．

對我國高校上市公司發展的啟示

通過對高校上市公司經營業績、市場表現與公司治理的分析，得到如下啟示．

(1)高校上市公司發展不夠理想，資本市場對高校產業發展支持不夠．本文發現，近年來高校上市公司數量逐年減少、市場份額下降、業績及成長性不盡如人意，這表明高校上市公司發展速度及質量都有待提高．盡管高校上市公司集中于高科技行業且規模較小，但中小板及創業板上市數量較少，且集中于清華、北大等少數高校，這表明高校上市公司發展較不平衡．而高校公司新上市數量較少、再融資相對規模不大，則說明資本市場支持不夠．兩方面的對照說明，高校校辦產業與資本市場對接不暢．

(2)與高?？萍純瀯萁Y合不夠緊密，高科技成果轉化力度不夠．國內校辦企業科研成果轉化機制和激勵機制不健全［4］，而高校與科研院所公司上市能有效完成科研成果轉化［1］，充分發揮資本市場對高科技產業的支持功能．高校上市公司曾因高科技概念而受到投資者青睞，高校板塊曾一度被視為高科技上巿公司的風向標．但較多高校上市公司與高?？萍純瀯萁Y合不夠緊密，高校高科技成果轉化為高校上市公司經營優勢的力度不夠;部分高校上市公司主營業務廣泛，與所屬高校科研優勢關聯不大;不少高校企業技術創新實力較為欠缺，能夠將高校先進研究成果轉化成具有競爭力科研產品的案例不多，與戰略性新興產業相關性也不強，阻礙了高校企業的持續健康發展．例如，2011年工大高新(證券代碼:600701)營業收入主要來自大豆產品加工、乳制品加工及商業服務，主營業務與所屬高校哈爾濱工業大學在工科方面的科研優勢相關性很小，基本沒有起到促進高校科研成果轉化的作用．#p#分頁標題#e#

(3)發行上市標準不適應創新型高科技校辦企業上市．高校企業往往是學校投入科研成果等無形資產而創立，學校的品牌、資源、科研支持對企業發展至關重要，部分校辦企業的主營業務和產品技術水平領先、市場潛力巨大，但需要長期持續的研發投入和市場推廣，迫切需要資本市場資金支持．但當前首次公開募股(IPO)對于獨立性和盈利性的要求較嚴格，把一些創新型高科技校辦企業擋在門外，阻礙了資本市場對這類校辦企業的支持．如清華控股旗下的博奧生物公司主營生物芯片，產品廣泛應用于重大疾病判斷與檢測、運動員藥檢等，技術在國外權威專業雜志排行始終保持在全世界前4名，市場潛力巨大且技術一流，其持續的研發與市場開拓急需資金支持，但囿于新股發行對盈利性的要求難以上市，目前仍然由清華大學給予支持．

(4)國有股轉持社保基金政策不適應也不利于高校企業上市．財政部的《境內證券市場轉持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法》規定，在國內上市含國有股的公司，須按IPO發行數量的10%將國有股轉由社?；饡钟校鄬τ趪彝度氪罅抠Y金的一般國有企業，高校企業往往以學校擁有的科研成果等無形資產投入企業，國家實際投入資金較少，比照一般國企相同處理不一定合理．若上市前高校持股低于或接近發行數量的10%，國有股轉持社保基金規定意味著上市后高校股東沒有收益或收益很少，這可能驅使高校股東在上市前將股權轉讓或高校及相關科研人員利用掌握的技術與科研成果另起爐灶而對高校上市公司形成競爭．

政策建議

為解決我國高校控股上市公司當前存在的問題，除繼續推進高校校辦企業管理體制和運行機制改革，加強公司治理［5］，進一步加強高校技術和智力資源對高校校辦企業的支持外，資本市場應不斷完善相關制度以適應高校校辦企業所代表的“小而新”公司的特點，促進資本市場與高校校辦企業的對接．具體提出如下建議．

(1)借助上巿公司資本運作平臺，實現科技、經濟和資本的有機結合．高校企業本身具有科研與技術優勢，科技創新能促進經濟轉型和持續增長，而上市公司具有融資便利優勢．應大力推動真正有科研競爭力的高校企業與上市公司間的并購重組活動，通過高校企業并購上市公司，或者上市公司收購高校企業，借助資本運作平臺，孵化創新技術，培育創新企業，實現科技、經濟和資本的有機結合．

(2)提高發行上市制度的靈活性．我國高等院校校辦企業以科技型、文化智力型企業為主，這些企業大都是規模較小、主業單一、創新能力強的公司，具有“小而新”的特點．這些高校校辦企業在創業早期資金需求量大，自有資金不足，難以獲得銀行的貸款支持．而當前上市發行制度中財務指標門檻較高，風險投資基金不愿意投資前景不確定、風險較大、近期上市可能性較小的創業早期企業．上市發行制度對于財務條件的硬性規定使許多科技企業既得不到資本市場的直接融資支持，也得不到資本市場的引導性融資支持．為了增強資本市場對“小而新”企業的包容性，應提高上市發行制度的靈活性，優化發行上市標準，降低科技含量高、增長潛力大的高科技企業市場準入的財務指標要求，同時強化這類上市股票的市場風險揭示．

篇5

上午好！歡迎大家參加《企業財務通則》暨《金融企業財務規則》培訓班，*年12月4日，財政部頒發了新的《企業財務通則》（下稱《通則》）和《金融企業財務規則》（下稱《規則》），這是我國企業財務制度建設的一件大事，對規范企業財務管理，依法協調各種利益關系，促進企業與社會和諧發展，具有重要的現實意義。下面我講幾點意見，供大家學習參考。

一、實行新的《通則》必要性及與原制度主要變化：

（一）修訂《通則》是經濟社會發展的客觀要求

原《企業財務通則》是1992年國務院授權財政部，1993年開始實施的?！锻▌t》的制定對規范企業財務行為、促進現代企業制度建立、創造企業公平競爭環境、推進企業改革發展，發揮了重要的作用。但隨著我國市場經濟體制的不斷完善，現代企業法律制度的逐步健全，執行了10多年的《企業財務通則》日益滯后，亟需加以修訂。

首先，是貫徹實施相關法律法規的需要?！镀髽I財務通則》是企業財務管理的基本準則，落實相關法律法規要求，是發揮《通則》作用的重要前提，也是貫徹實施法律法規的客觀需要。

其次，是全面推進現代企業制度建設的需要。企業財務制度是現代企業法律制度的一項必要組成部分。修訂《企業財務通則》，可以完善現代企業法律制度，進一步推進現代企業制度建設。

其三，是促進企業科學管理的需要。目前，我國許多中小企業財務制度不健全，一些大型企業也存在內部財務管理薄弱的問題，導致財務舞弊和經營風險時有發生。修訂《企業財務通則》，可以指導企業建立健全內部財務制度，促進企業加強財務管理，實現可持續發展。

其四，是維護企業各方利益的需要。國家既是企業國有資本的投資者，又是企業的社會管理者，通過修訂《企業財務通則》，明確企業各方的權責利關系，有利于維護國有權益，有利于保護其他投資者以及經營者等各方的利益。

其五，是財政職能轉變的需要。隨著市場經濟的發展，財政部門管理企業的職能有了很大的轉變，不再直接管理企業的內部事務，主要是為企業開展財務活動建立法律規范。通過修訂《企業財務通則》，可以規范財政部門在企業財務活動中的作用。

（二）新《通則》修訂的基本思路：

一是轉換了財務管理觀念。改變了原《通則》中規定的由國家直接管理企業具體財務事項轉變為指導與監督相結合，為企業的財務管理提供指引，企業可根據《通則》和本企業的實際情況自主決定內部財務管理制度。

二是還原了財務管理的本質。企業財務制度不再對稅收扣除標準和會計要素確認、計量做出規定，新《通則》圍繞與企業設立、經營、分配、重組過程伴生的財務活動，對資金籌集、資產營運、成本控制、收益分配等財務行為進行組織、協調、控制、評價和監督。

三是新《通則》順應了產權制度改革。清楚界定國家、投資者與經營者之間的財務管理職權與責任，促進企業完善內部治理結構。

四是新《通則》拓寬了財務管理領域。在繼承現行有效規定的基礎上，將企業重組、財務風險、財務信息管理作為財務管理的重要內容，以滿足市場經濟發展對企業財務管理的要求，增強企業財務管理的前瞻性。

（三）新的《通則》中幾項具體的財務改革內容

一是改革財政對企業財務的管理方式。財政管理企業財務的主要工作內容體現為：制定財務規章制度和財政財務政策、建立健全支持企業發展的財政資金管理制度，檢查企業會計報表質量，實施財務評價，監測財務運行狀況；主要管理方法是：指導、管理、監督、服務。

二是明確了政府投資等財政性資金的財務處理政策。按照國際會計準則，政府補助作為企業利潤核算。但是，在我國現階段，國家財政支持企業的資金大量存在，這是由我國以公有制為基礎的經濟制度及國家經濟管理職能所決定的。我國企業會計準則也作了一些例外安排。如果完全按照國際會計準則處理，會造成以財政撥款給股東分紅的結果，有違財政扶持企業發展的目的。因此，修訂的《通則》根據現階段國家財政資金的使用方式，對財政資金的財務處理做了特殊規定。

三是改革企業職工福利費的財務制度。將原從職工福利費列支的職工醫療、養老等社會保險項目統一改為按照規定比例直接從成本中列支，不再按照基本醫療與補充醫療、基本養老與補充養老、試點地區與非試點地區實行不同的財務政策，相應取消按工資總額14%提取職工福利費的做法。

四是規范了職工激勵制度。企業對職工激勵，包括即期的獎勵和遠期的股權激勵兩大類型。即期獎勵，本質上屬于工資范疇，修訂的《通則》規定通過調整內部分配制度來解決，或者作為銷售提成而列入管理費用。遠期股權激勵，本質上是企業現有投資者將既得權益讓出一部分給職工，因此，在通過回購股份實施激勵的情況下，應當與《公司法》的規定相一致，以可供投資者分配的利潤解決。

五是強化了企業財務風險管理。企業經營失敗，不僅投資者、債權人受到損失，還會引起一系列連鎖反應，并可能轉化為財政風險。為此，修訂的《通則》規定了企業應當建立財務風險管理制度和財務預警機制。在涉及有關資金管理、資產營運、利潤分配的條款中，也體現了控制財務風險的要求。

二、《金融企業財務規則》必要性及與原制度主要變化

（一）《規則》制訂是適應金融企業財務管理和加強監管的客觀要求

1993年財政部的《金融保險企業財務制度》，在規范金融企業財務行為，保證金融企業資金安全運行等方面發揮了重要作用。但隨著金融改革的逐步推進，特別是近年來，隨著國有銀行、保險公司股份制改造的不斷深化，金融企業綜合經營的趨勢日益明顯，特別是在加入WTO以及在2006年12月11日我國金融服務市場的全面對外開放，金融企業的外部環境與內部治理結構發生變化，使原有金融企業財務制度的適用性和約束力，不能較好地適應金融企業改革與發展的要求。因此，亟須出臺新的規則，對金融企業在改革中出現的新情況、新問題進行規范，同時對財政部門在新形勢下管理金融企業財務的任務和方式加以明確，從而為金融企業的改革與發展在財務管理方面提供良好的制度環境。

（二）《規則》實施的意義

《規則》的制定是財政部門作為宏觀經濟管理部門履行財務監管職責的具體體現，是推進現代企業制度建設、轉變政府職能的需要，是防范金融風險的需要，是促進企業科學管理、維護各方權益的需要，是協調好財務與稅務、會計關系的需要，是進一步完善金融企業財務制度的需要。

（三）《規則》的主要內容和特點

主要內容：《規則》從風險防范、資金籌集、資產營運、成本控制、收益分配、信息管理等六個方面，明確了財政部門的財務監管職責、金融企業投資者和經營者的財務管理職權；提出了風險控制標準，要求金融企業建立健全財務風險控制體系；對金融企業籌資、投資、資產管理及財政資金的處理等作出規定；明確成本費用管理的基本要求；規范了財務分配制度；完善了重組清算財務管理；明確建立財務評價制度，對金融企業財務信息管理作出規范；明確了金融企業財務管理違法違規的法律責任等。

《規則》相對于原有金融企業財務制度主要有以下特點：

一是適應政府職能轉變的需要，改革財政監管企業財務的方式，強調財政部門的社會事務管理職責，通過防范化解財務風險，維護金融企業及其相關各方權益，維護社會經濟秩序。

二是適應金融服務市場開放的需要，通過廢止原有財務制度在成本、費用及資產等方面的規定，提高企業財務管理的自，為不同類型金融企業營造公平的競爭環境。

三是適應現代企業制度要求，界定了不同層次財務管理的內涵，明晰了金融企業投資者、經營者及其職能部門的財務管理職權，以促進金融企業公司治理結構的建立和完善。

四是豐富并強調了財務風險管理的內容，要求金融企業建立健全包括識別、計量、監測和控制等內容的風險控制體系，將風險防范的關口前移。

五是改革了財務分配制度，規范人工成本開支范圍，建立職工激勵機制，取消稅后利潤提取公益金的規定，明確職工以技術、管理等要素參與分配的政策。

六是整合提升了財務制度的層次，形成了以部門規章為依托的財務制度體系，為完善金融企業財務制度奠定了基礎。

七是明確要求金融企業建立健全內部財務管理制度，設置財務管理職能部門，配備專業財務管理人員，系統應用財務管理方法，實現企業持續經營和價值最大化。

三、關于培訓會的幾點要求

為了加大《通則》和《規則》貫徹落實力度，我們將采取一系列具體措施。一是加大宣傳和培訓工作力度。將利用各種媒體進一步加大宣傳，營造良好的輿論氛圍。各級財政、省級有關部門和企業集團也要認真做好《規則》的宣傳和培訓工作；二是制定相關配套管理制度。以《通則》和《規則》為依據，結合我省的實際，我們將研究制定相關配套管理制度和具體實施辦法。三是積極推動《通則》、《規則》的實施，維護《通則》和《規則》的權威性，確?！锻▌t》和《規則》實施取得實效，我們還將不定期對地方和部門所屬企業執行情況進行檢查和通報。

這次培訓會時間雖短，但學習內容豐富，在座的各位均肩負著對本系統進行布置和培訓的工作任務，應充分利用這次培訓機會，將《通則》和《規則》吃準、吃透，將本次布置會精神準確地傳達至基層企業。希望大家認真學習，遵守紀律，掌握培訓的各項內容，為不斷提高新時期財務管理能力打個好的基礎?；厝ズ?，各市（區）、各部門要將本次培訓會精神及時以書面形式向領導匯報，切實做好本市（區）、本部門所屬企業培訓工作。在工作中及時溝通有關情況和問題，及時向我廳反饋進展情況。

篇6

一、武昌區高新科技產業的發展現狀

“十一五”期間，武昌區以總部經濟為龍頭，重點發展金融保險、文化創意、高新科技、商貿旅游業的“1+4”產業格局初步形成，各產業發展勢頭很猛，但總體看產業結構不均衡。高新科技作為四大重點產業之一，其稅收貢獻率和相關產業帶動性并不高。

（一）武昌區高新科技產業技術優勢不明顯。

（1）武昌區計算機軟件業發展不快，計算機優勢發揮不夠，未做強做大，未形成全國知名品牌。

（2）電信產業一枝獨大，其他信息服務業發展不均衡。

（3）市場化程度不高。部分信息技術服務業領域市場準入門檻較高，民營經濟發展相對緩慢，壟斷現象較為嚴重，經營機制和管理方式有待創新。

（4）計算機服務業集群不夠，產業鏈延伸不充分，產學研合作不緊密，技術創新滯后，企業缺乏核心競爭力。

（二）武昌產業園區高新科技產業發展現狀不理想

（1）園區內企業整體發展規模不大，產業優勢不明顯。

（2）園區內企業的核心競爭力不強，園區對有關國家、省、市各類專項資金項目的申報服務指導不夠。

（3）產業園中企業產業集群不夠，產業鏈延伸不充分，產業關聯度不強，專業化程度不高，品牌效應不大。

二、武昌區高新科技產業空間支撐的建設現狀

武昌區高新科技產業發展的空間支撐從廣義而言，可分為三類：園區、專業樓宇、企事業單位自有辦公生產區。

（一）園區的建設現狀

武昌區高新科技產業主要分布在小洪山、石牌嶺、鳳凰、白沙洲。

截止目前，武昌區建成武昌現代制造業孵化基地、湖北機電科技園、武漢珞珈科技信息產業園、白沙洲都市工業園4個園區，總面積約133萬平方米，其中白沙洲都市工業園物業面積125余萬平方米，其他五個園區的物業總面積僅8萬平方米。

（二）專業樓宇的建設現狀

專業樓宇一般具有四大特征：一是產業集聚度高，樓宇內某行業企業占到60%以上；二是規模大，即企業數達到20家以上，樓宇建筑面積3萬平方米以上，產生稅收5000萬元以上；三是層次高，該行業必須屬于現代服務業范疇；四是帶動力強，能帶動樓宇附近地區經濟的發展。根據該標準，目前武昌區高樓林立的中心商務區還沒有高新技術專業樓宇。

（三）大型高新科技企事業單位自有辦公生產區的建設現狀

近來年，武昌區采取“政府扶持、院校共建、企業參與”的方式，充分整合大型高新科技企事業單位的存量空間資源，大膽探索園區共建模式。目前，利用高新科技企事業單位閑置空間建成的產業園區僅有湖北機電科技園。

三、武昌區高新科技產業政策環境比較分析

（一）武昌區高新科技產業的政策體系分析

武昌區高新科技產業的政策主要分為兩個層面，一是國家、湖北省和武漢市出臺的產業支持政策，二是武昌區出臺的促進區域經濟發展的激勵政策。武昌區主要在財稅和房租補貼這兩個方面出臺了促進高新技術產業發展的激勵政策。

（二）武漢東湖開發區的科技產業政策體系分析

東湖國家自主創新示范區關于高新科技產業的政策體系主要有四個方面：一是吸引高端人才集聚的激勵政策，開展股權激勵和科技成果轉化獎勵，加快和完善高層次人才引進和培養工作。二是加大財稅政策扶持力度，支持高新技術企業和創新型企業發展的稅收政策、鼓勵科技投入的稅收政策等。三是深化科技金融改革創新，加大中小科技企業信貸支持力度，促進金融服務創新，進而推動科技型中小企業加快發展。四是開展政府采購和示范推廣試點，在落實國家財政補貼政策的同時，東湖高新區再給予適當支持。

（三）武昌區高新科技產業政策環境評價

武昌區出臺的促進高新科技產業發展的政策體系中，僅有3個《辦法》和2項較為具體明晰的政策措施，與東湖國家自主創新示范區（以下簡稱示范區）相比，在國家、地方各級政府、部門的政策支持力度上，武昌區遠不如東湖開發區。

（1）武昌區促進高新技術產業發展的激勵政策和措施力度不夠。目前的科技計劃項目配套資金政策、產業園區發展激勵政策，均因門檻設置過高或資金支持力度有限等原因，未能在激勵企業創新、產業發展上產生實質性的影響。（2）武昌區關于促進高新技術重點產業發展的實施辦法不夠細化，只有一個籠統的《武漢市武昌區促進區域經濟發展激勵政策》，沒有涉及各級各類科技擔保、風險投資、貸款資金等方面的支持政策。（3）武昌區在影響企業發展的關鍵環節上予以政策支持不夠準。資金充足是企業、產業快速發展壯大的關鍵保證，東湖國家自主創新示范區在科技融資政策上做足了文章，也取得了優異的成效。

四、促進武昌高新科技產業發展的對策分析

產業園區是高新科技產業發展的重要載體，因此，在武昌――這個科教資源豐富的省會之區，整合地區資源，建設科技產業園區，促進高新科技產業發展，是中心城區增強發展后勁，提升城市競爭力的必由之路。

（一）武昌發展高新科技產業空間支撐的對策分析

（1）制定武昌區高新科技產業園區建設的空間布局和產業發展的總體規劃，統籌全區園區建設與發展。同時，指導各個園區制定本園區的建設規劃和產業發展規劃，打造專業特色產業園區，形成有區域影響力的品牌園區。（2）圍繞產業鏈打造，建設產業聚集的專業樓宇。通過規劃引導和專業化產業定位，吸引產業鏈關聯企業自然集聚，利用好武昌區已建和在建的高端樓宇引導科技含量高、專業特色鮮明的科技企業入駐聚集。（3）加強對城中村產業用地的規劃和政策引導，鼓勵村集體經濟組織采取合資、參股等多種方式，建設經濟效益和社會效益“雙高”的專業樓宇，改變城中村的產業發展停留在經濟效益和社會效益“雙低”的傳統服務業的現狀。（4）整合武昌區有限的土地資源，由政府牽頭完成十二五期間高新科技產業與空間支撐建設利用的整體規劃，預留空間實現可持續發展。

篇7

在黨的十六屆五中全會召開后不久，我們在這里召開勘察設計工作表彰大會暨新時期設計指導思想研討會，主要是為了貫徹黨的十六大和十六屆五中全會精神，用科學發展觀統領勘察設計工作，努力開創新時期工程建設新局面，為全面建設小康社會做出新的貢獻。

首先，我代表建設部，向全國第四批勘察設計大師和第三批梁思成建筑獎獲獎者，全國第十一屆優秀工程設計、第九屆優秀工程勘察、第八屆優秀工程設計軟件和第七屆優秀工程建設標準設計的獲獎單位，致以最熱烈的祝賀和崇高的敬意！并通過你們向全國的勘察設計工作者致以親切的問候和良好的祝愿！

下面，我就勘察設計行業的發展講幾點意見，供同志們參考。

一、勘察設計行業在新時期城鄉建設工作中貢獻突出、責任重大

改革開放以來，特別是近幾年來，我國城鎮化進程有序推進，國家基本建設日新月異，眾多工程項目體現了良好的綜合效益。這些都包含著我們廣大勘察設計人員的辛勤勞動。特別是勘察設計大師，以科學嚴謹、精益求精的工作作風，永不滿足、勇攀科技高峰的進取精神，胸懷大局、勇于承擔社會責任的道德修養，精心勘察，精心設計，繪制一流建設藍圖的良好業績，為提高建設工程項目的綜合效益奠定了堅實的基礎，為全面建設小康社會做出了突出貢獻。本屆新評選出名勘察設計大師和名梁思成建筑獎獲獎者。他們在我國的水利、鐵路、交通、機械、冶煉、能源、城市基礎設施建設中發揮了重要作用，是勘察設計行業的杰出代表，是我們全行業的驕傲。

設計是工程建設的靈魂、控制投資的關鍵，是集中運用各項政策、標準，把科技學術成果轉化為現實生產力的橋梁和紐帶。設計單位能不能正確地貫徹執行國家經濟建設的方針政策和有關強制性技術標準，落實節約和環保措施，做出最佳的設計，不僅影響到工程建設的速度和質量，也將長久地影響到投產或交付使用后的綜合效益。長期以來，工程勘察設計單位堅持不懈地進行自主創新，積極引進消化吸收國外先進技術，做了大量卓有成效的工作，在很多專業領域設計技術已經達到了世界先進水平。鐵路工程建設形成了包括路基、軌道、橋梁、電氣化等具有我國自主知識產權的時速公里鐵路設計、施工成套技術；煤炭行業建成了多個年產萬噸的高產高效礦井，最高全員工效達噸工，已走在世界前列；化工、石油化工設計從成套引進國外的設計和裝備，發展到只引進基礎設計或工藝包，在部分產品上已經擁有了自己的專利、專有技術，實現了大的飛躍；我國原油輸送工藝技術，水電建設中的大壩設計，公路建設中的大跨度、大跨徑橋梁設計，民用建筑中的超高層、大跨度建筑設計等，都達到了世界先進水平，凝聚了廣大設計大師的心血。

本屆新評選出的金質獎工程，都是技術先進、經濟合理、環保節能的樣板示范工程，其技術水平和綜合效益均達到國內領先或國際一流水準。如西安安康鐵路秦嶺隧道工程地質勘察，該工程地質構造復雜，全長公里，居我國第一，世界第六；潤揚長江公路大橋工程設計，該橋主跨米，居世界第三；長江口深水航道治理一期工程設計，長江口水流、泥沙及河床演變的復雜性在世界上獨一無二，一期治理后航道水深達米；另外還有淮南張集礦井設計，華潤日熔化噸級優質浮法玻璃生產線設計，黃河萬家寨水利樞紐設計等，其技術水平和綜合效益都達到國內領先和國際一流水準。

回顧過去，勘察設計行業做出的貢獻令人鼓舞，展望未來，我們又將面臨新的挑戰。本世紀頭二十年是我國發展的重要戰略機遇期，“十一五”時期尤為關鍵。黨的十六屆五中全會特別強調要以“科學發展觀”統領全局，堅持以人為本，轉變發展觀念、創新發展模式、提高發展質量，堅持“五個統籌”、“六個必須”，把經濟社會發展切實轉入全面協調可持續發展的軌道。今后一段時間，國家經濟建設和社會發展將需要大量的建設任務，勘察設計行業擁有廣闊的發展空間。與此同時，發展理念、發展模式以及國內外形勢的新變化，也給我們勘察設計行業提出了新的要求，帶來了新的挑戰。在新時期城鄉建設中，勘察設計行業承擔著更為重要的歷史使命和社會責任，需要我們繼續努力，不斷做出新的貢獻。

二、用科學發展觀統領勘察設計工作，在建設資源節約型、環境友好型社會中充分發揮先導作用

節約資源，走可持續發展道路是我們的基本國策，勘察設計行業要在加快建設資源節約型、環境友好型社會中起到先導作用，應著力抓好三個方面：

（一）進一步提升勘察設計水平，發展節能省地型建筑。

土地、淡水等資源對經濟社會發展已構成嚴重制約，抓好節能省地型建筑，對于建設資源節約型社會，實現經濟社會可持續發展至關重要。我國人口眾多，目前人均耕地面積只是世界平均水平的，而且優質耕地少，后備資源嚴重不足；多個城市中有供水不足，其中的城市嚴重缺水；最近，我部組織了全國建筑節能情況調查，～××年，按節能標準設計的項目只有％，按節能標準建造的項目只有％，形勢不容樂觀。

“十一五”規劃建議提出，“十一五”期間單位國內生產總值能源消耗比“十五”期末降低％左右。今年，建設部制訂了《關于發展節能省地型住宅和公共建筑的指導意見》，提出到年，我國住宅和公共建筑建造和使用的能源資源消耗水平要接近或達到現階段中等發達國家的水平。實現這一戰略目標，勘察設計是關鍵環節，設計師的作用非常重要。比如，在建筑節能方面，設計人員不僅要考慮到業主需求，而且要嚴格執行國家頒布的節能強制性標準，建筑設計要按功能要求合理組合空間造型，積極選用成熟、可靠、先進、適用的節能成套技術、材料和產品，積極采用新型、高效的配套的節能材料和產品，采用低能耗的建筑設備形式和設計系統；我們的設計師還可以考慮合理開發利用地熱、風力等資源，減少空調和熱力采暖。在建筑節地方面，可以考慮合理提高城市建筑密度和容積率，開發利用地下空間；進一步減少粘土磚的使用對耕地的占用和破壞。在建筑節水方面，巖土工程師如果在基礎施工方案中采用截水的方式而不是降水，就可以大量節約和保護地下水資源。在建筑節材方面，要研究建立新型建筑體系，推廣應用高性能、低能耗、可再生循環利用的建筑材料，提高建筑品質，延長建筑物使用壽命，降低對建筑材料的消耗。對設計單位和設計人員來說，要始終將建筑節能、節地、節水和節材放在突出位置，努力提高原創設計能力和技術研發能力，以技術進步帶動設計水平的提高。

（二）著眼大型公共建筑，樹立正確的設計指導思想。

近年來，我國建筑創作空前繁榮，建筑形式日新月異，但是，也暴露出一些值得關注的傾向。一方面，忽視對城市特色和文化內涵的研究，千城一面的現象較為普遍；另一方面，一些建筑片面追求形式，標新立異、浮華造作，忽視建筑功能、技術風險以及與周圍自然和人文景觀的協調，造成能源和資源浪費、質量安全隱患以及生態和人文的破壞。這些已經引起社會和工程界的廣泛關注。

特別要強調的是，大型公共建筑要更加注重質量和安全問題。隨著大型公共建筑工程中外觀形式和結構體系的日趨復雜化，相當一部分工程突破現行技術規范，技術風險愈加突出。近年來，國外大型公共建筑工程的質量安全事故也時有發生。大型公共建筑工程的質量安全直接關系廣大公眾，社會影響巨大，我們絕不能掉以輕心，不能有任何環節上的馬虎和疏漏。做好質量安全工作，關鍵是不斷完善相應的法律法規和技術標準并嚴格執行，越是重點工程，越是大型工程，越要尊重客觀規律。為保證大型公共建筑設計的合理性，一方面要規范政府行為，另一方面要充分發揮專家在建筑藝術和建筑功能設計上相協調的作用。同時，在審查大型公共建筑設計時，要充分關注公共利益。

（三）發揮專業技術優勢，為建設社會主義新農村做出貢獻。

建設社會主義新農村是我國現代化進程中的重大歷史任務，黨的十六屆五中全會明確提出建設社會主義新農村的戰略目標。在按照“生產發展、生活寬裕、鄉風文明、村容整潔、管理民主”的要求，堅持從當地的實際出發，尊重農民的意愿，扎實穩步推進社會主義新農村建設過程中，勘察設計工作者肩負著重要的歷史使命，發揮著重要作用。近年來，農民的建房熱情很高，全國村鎮房屋建設量每年維持在億平方米左右，其中農房億多平方米?？茖W指導農民建房、防止盲目建設已成當務之急?？辈煸O計工作者要發揮專業技術優勢，從不同地區農村實際出發，結合自然條件和建筑材料，為農民提供科學合理的建房選擇方案，引導節約建房，將有限的資金用于提高房屋質量安全和改善住房功能上來。特別要強調的是，不能從城市的角度、套用城市的標準設計農房，要注重保護和體現地方特色與農村風貌，防止對農村自然風貌的建設性破壞，防止一哄而起、大拆大建。

三、提高自主創新能力，為產業結構調整和增長方式轉變提供技術支撐

黨的十六屆五中全會明確提出，必須提高自主創新能力，以自主創新提升產業技術水平。目前，我國對外技術依存度高達％以上。正如總書記在慶祝神舟六號載人航天飛行圓滿成功大會上講話中指出的，發展是黨執政興國的第一要務，發展必須依靠科技進步和創新；科技實力是綜合國力的重要內容和基礎，自主創新能力是國家競爭力的核心。在激烈的國際競爭中，缺乏核心技術、自主知識產權和創新能力，不僅會使我國經濟安全和國家安全發展受到嚴重威脅，還會影響國家競爭力的提升，使我國在國際產業分工中處于不利地位。因此，必須大幅度提高創新能力，才能突破資源、能源和環境的制約，逐步實現經濟發展從要素驅動型增長轉向創新驅動型增長，實現經濟社會的可持續發展。

勘察設計工作不僅是工程建設的龍頭，也是工程建設技術創新的龍頭。長期以來，工程勘察設計單位在引進消化吸收國外先進技術和自主創新方面做了大量卓有成效的工作。但總的來看，我國勘察設計單位的自主創新能力仍然需要進一步加強，集成創新和原始創新能力明顯不足；對技術創新重要性的認識有待提高，“說起來重要，做起來次要，忙起來不要”的現象仍很普遍。今后，我們必須把提高勘察設計行業的自主創新能力，建立健全技術創新體系，特別是在引進消化吸收的基礎上提高集成創新能力和原始創新能力，作為勘察設計行業發展的中心環節，抓緊抓好。

（一）建立以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制框架。

工程建設領域的技術創新必須面向工程實際，面向建筑市場。與一般工業產品的開發相比，工程建設領域的技術創新更表現出市場引導、用戶需求、工程需要的特點。因此，必須建立起以企業為主體、市場為導向、產學研結合的技術創新體系，形成自主創新的基本體制框架。計劃經濟時期，我們通過行政手段曾有效地組織起產學研的“一條龍”協作攻關；在市場經濟條件下，如何由企業通過經濟利益關系、通過市場紐帶組織起產學研的協作則是一個新的課題。目前的設計單位按照技術創新特點可以分兩大類：一類是工業工程設計單位，以工藝的工程化為主要內容，技術先進性是其核心競爭力；另一類是土木工程設計和建筑設計單位等，強調安全、功能和美學，以方案為龍頭，匠心獨運的設計方案以及實施方案的技術能力是其核心競爭力。技術創新工作需要有專業配套的研發人員、實驗室、中試基地等。因此，勘察設計企業、建筑業企業作為技術創新的發起人、組織人和受益人，一方面要對建筑市場的發展趨勢進行預測，提出具有前瞻性的研究課題，作好技術儲備；另一方面，要更加注重結合工程項目的投標和實施，組織產學研聯合攻關，充分發揮科研單位工藝研發優勢，發揮大學多學科綜合攻關優勢，解決工程實際問題。

（二）加快推進體制與機制創新，提高勘察設計企業的核心競爭力。

體制、機制創新是勘察設計單位發展的動力。今年，建設部、國家發改委、財政部、勞動保障部、商務部、國資委六部委聯合出臺了《關于加快建筑業改革與發展的若干意見》，提出了勘察設計企業改革與發展的方向，根本目的就是要提高企業的活力與競爭力。設計單位要多元化、多形式發展，既要有大型勘察設計單位，也要有中小專業設計事務所，以滿足不同的目標市場需求，發揮各自的優勢。大型設計企業要通過兼并重組等多種形式，拓展企業功能，完善項目管理體制，發展成為具有設計、采購、施工管理、試車考核等工程建設全過程服務能力的綜合型工程公司。設計單位與施工單位要相互結合，注重設計與施工各環節的相互協調。設計單位在設計中要充分考慮到施工單位如何進行施工；施工單位在施工中，不僅要有按圖施工的能力，而且要增強自主創新的能力，順應市場經濟發展的要求。鼓勵部分建筑設計企業與大型施工企業重組，發揮設計施工一體化優勢，促進設計與施工技術的結合與發展。發展由注冊建筑師或注冊工程師牽頭的專業設計事務所，促進建筑個性化創造的發展，繁榮設計創作，提高技術水平和服務質量。對于一個大型勘察設計單位，關鍵是要有好的機制、好的品牌，創建合理的激勵和約束機制比一味地注重參股持股更為重要。

（三）充分發揮大型勘察設計院在技術創新中的主力軍作用。

現在很多大型勘察設計企業產值不低，但主要是靠繪制大量施工圖掙來的，技術含量不高，創新能力不足。大型勘察設計企業必須充分發揮人才優勢和技術積累優勢，占領技術制高點，通過技術研發形成自己的獨有品牌和專有技術。例如中國紡織工業設計院通過具有自主知識產權的聚酯國產化技術，增強了核心競爭力，培育了新的經濟增長點，由其承建的聚酯項目約占聚酯工程建設總量的％以上。中國新時代國際工程公司開發的變壓器制造專用設備，年產值達上億元，已具備與國際著名專業公司抗衡的實力。

（四）建立健全知識產權激勵機制和知識產權交易制度，激發創作高水平的設計成果。

與工業企業賣產品不同，勘察設計企業提供給社會的是技術、是服務型智力成果。長期以來，如何界定和如何保護勘察設計單位擁有的知識產權有一定特殊性和難度。設計中的專有技術、設計資料、設計方案也是知識產權，也需要保護。沒有有效保護，勞動付出得不到應有的回報，就不可能激發創作出高水平的設計成果。一些業主只付少量象征性的所謂補償費用，就將落選的設計方案、專有技術拿來使用，極大地挫傷了設計人員的創作熱情。對于如何保護勘察設計的知識產權，建設部與國家知識產權局在××年曾聯合過《工程勘察設計咨詢業知識產權保護與管理導則》，要在此基礎上，結合形勢的發展認真研究和細化，進一步完善有效的實施辦法。一些企業通過實施專利戰略，獲得了很好的效益。中國石油化工建設公司近五年有項技術通過國家驗收，獲得項專利；天津水泥工業設計研究院開發了大量具有自主知識產權的專利和專有技術，在國內生產能力噸以上的新型干法水泥生產線上，占據了近％的市場份額。

當前，還有不少技術存在知識產權關系不清晰的問題，全員知識產權的意識還比較薄弱，軟件版權意識還需加強，工程項目的技術圖樣也常被翻版、盜用或私下轉讓，技術骨干調出的同時帶走關鍵核心技術等，因此，勘察設計單位一定要增強知識產權保護意識。

四、重視人才、珍愛人才，充分發揮我國工程技術人員在新時期城鄉建設中的主力軍作用

發展科技教育和壯大人才隊伍，是提升國家競爭力的決定性因素。隨著“入世”過渡期的結束和國內設計咨詢市場的逐步開放，市場競爭將愈演愈烈，而最大的競爭就是人才競爭。目前，我國勘察設計行業從業人員萬多，其中各類專業技術人員萬多，約占從業人員的％，注冊建筑師、注冊工程師等各類注冊執業人員萬多，是一支知識密集、人才集中的隊伍?？辈煸O計單位的技術骨干和管理骨干，一直是外資企業、民營企業等各類建設單位青睞的對象。如何培養人才、吸引人才、留住人才？我強調兩點：

第一，建立以市場為導向的人力資源管理制度，吸引并留住人才。要牢固樹立以人為本、人才資源是第一資源的觀念，加強人才資源能力建設，規范人才市場管理，精心培育滿足我國大規模、現代化工程建設需要的勘察設計專業技術人才隊伍。要用事業凝聚人才，用實踐造就人才，用機制激勵人才，用法制保障人才。勘察設計單位要制定本企業的人才戰略，創新人才工作機制，改進工作方法，形成人才輩出、人盡其才的良好局面。對于勘察設計單位，一個學術帶頭人往往意味著一個市場領域，要通過工作實踐和有針對性的培養，形成由專業學術帶頭人、技術骨干和熟練工程師組成的專業人才梯隊。要積極探索企業核心骨干持股的股權激勵機制，以及創新符合企業實際且與市場接軌的各種激勵方式，吸引并留住人才。

第二，珍愛并信任國內的專業技術力量，依靠我國自己的人才搞建設。目前，中國不但每年有萬多億的工程建設量，讓國外的同行很羨慕；而且，中國的土木工程技術力量也在蒸蒸日上，許多領域處于世界先進水平，有些領域世界領先。中國已經培育出一支優秀的專業技術隊伍，有一批有技術、有水平、有強烈社會責任感的專家、學者。近年來，世界上跨度最大的橋都是由中國人設計、施工的。長江上建了那么多的橋，只有少數大橋部分工程做了聯合設計。三峽工程在世界上也屬絕無僅有。中國的結構計算、預應力技術等很多方面水平都很高，完全能夠解決結構計算的問題。鄭州國際會展中心由外方設計，我們的一位博士敢于向世界著名建筑規劃設計事務所提出質疑，促其修改原結構設計方案，為國家節約了大量的建設資金。因此，我們一定要增強民族自信心，珍愛我們自己的人才，信任我們自己的設計師，依靠國內的科研、設計和施工力量搞建設。我們必須深刻地認識到，中國工程技術人員更了解中國的基本國情，是中國工程建設的主力軍。

五、進一步轉變政府職能，為勘察設計行業的發展營造良好的環境

鼓勵、支持我國勘察設計行業的發展，支持我們的建筑師、設計師、工程師創作出無愧于時代的優秀作品，是我們整個社會的責任。按照“”的規則和我國政府的承諾，勘察設計市場將進一步對外開放，勘察設計行業的競爭無疑將更加激烈。當前，勘察設計市場仍存在許多不規范的行為，建筑創作的環境還不盡如人意。因此要為勘察設計行業的發展創造良好的環境。

（一）進一步轉變政府職能，規范政府行為。在職能關系上，要處理好中央與地方、建設主管部門與行業協會的關系，合理放權，分清職責。在企業資質、人員資格、行業自律等方面充分發揮地方和中介組織的基礎性作用，并加強層級監督，確保政令暢通。在職能方式上，逐步減少行政性審批，加大采用經濟、法律手段，加強行政立法和執法監督，充分運用間接、動態和事后監督等手段實施工程建設管理；加快電子政務信息化建設，今后資質審批、施工許可以及市場監管等都要逐步在網上辦理。在職能內容上，要在繼續抓好經濟調節、市場監管的基礎上，進一步加強社會管理和公共服務職能，為企業和行業發展創造良好的市場和社會環境。

依法加強勘察設計市場監管是當前一項十分重要的工作。我部正在抓緊修訂新的勘察設計資質管理辦法和標準，新標準體現了精簡效能和便民的原則，力圖支持企業適應市場要求，增強競爭力。各地要按照建設部和人事部共同確定的勘察設計注冊執業工作框架，有序開展工作，盡早完善我國勘察設計行業的個人執業資格注冊制度；要以完善合同履約、工程質量的信用記錄為重點，加快建設社會信用體系，健全失信懲戒制度，建立健全勘察設計行業的不良記錄制度，及時依法清除違法違規的各類企業和注冊執業人員，維護良好的勘察設計市場環境。要根據勘察設計的特點，制定招投標辦法實施細則，進一步規范勘察設計招投標活動。在對《建筑法》的修訂意見中，我部提出要調整強制性招標的范圍，逐步實現非政府投資項目在不影響公共安全和公眾利益的前提下，擴大業主自主決定權。要以投標設計方案的優劣，企業的技術水平、工程業績和信譽，以及勘察設計人員的能力和水平等因素綜合評標。

（二）為勘察設計企業提升技術力量提供政策引導和制度保障。為了支持企業的發展和做強、做大，我部將采取必要的引導措施，鼓勵企業著力提升技術實力和誠信度。目前，我部正在改進企業資質審批工作，這項工作的指導思想是：以市場為導向，以培育工程總承包和項目管理為重點，以突出企業專利和專有技術、淡化企業資本金和設備為原則，以實施高端放開、低端準入為手段，以通過資質改革來引導和扶持大型企業做大做強，促進中小企業做精做專，提高企業市場競爭力為目標，依法修訂企業資質規定和資質標準，改進資質審批，強化持證企業的市場監管。今后對企業資質管理將采取“兩淡化”、“兩突出”的措施：淡化企業的設備數量、注冊資金要求，突出企業的技術力量和誠信度。我們不能要求每個企業自身都擁有齊全的各類設備，企業完全可以依靠租賃市場，使各類生產要素配置市場化；企業主要是信用度，不在于到底手上有多少錢。我們要突出企業的技術力量和誠信度，比如說，設計單位和施工單位再要申請升級，不是做一兩個項目就能升資質的，我們首先要看其技術力量、專利技術或者工法。在今后優質工程和金獎工程評選中，應將專有技術作為考核的重要指標。希望廣大勘察設計企業今后把工作著力點放在這個上面。