微觀經濟學經濟效率范文

導語：如何才能寫好一篇微觀經濟學經濟效率，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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（一）課程的系統性

高鴻業的《西方經濟學—微觀部分》（第5版）作為微觀經濟學的經典教材，十分適合本科生學習。該教材共有11章。首先簡單介紹西方經濟學.然后介紹了消費者理論（包括需求、供給理論、均衡價格和效用論），生產者理論（包括生產論和成本論）。接下來講述不同市場結構下生產者如何生產和定價，包括完全競爭市場和不完全競爭市場理論，以及生產要素的價格決定。最后，在介紹一般均衡的經濟效率的基礎上，重點分析了市場失靈和政府應如何行使職能避免這一情況。整個微觀經濟學理論條理清晰，邏輯嚴密，體現出很強的系統性和連貫性。

（二）理論的抽象性

作為經濟學的基礎課程，微觀經濟學對抽象思維有較高的要求。比如，在課程中廣泛使用的彈性這一概念，學生在學習過程中就很難理解其含義且很容易混淆；此外，一些距離現實生活比較遠的理論，如寡頭壟斷理論、市場失靈等在現實中也很難找到合適的案例來解釋。再者，屬于社會科學的微觀經濟學課程并非如自然科學一般可以在實驗室再現，缺乏社會實踐經驗的學生對于理論的理解缺乏深度。

（三）定量、圖形分析

使用頻繁微觀經濟學理論的研究主要以定量分析為主，并結合定性分析，其理論的得出往往受到多種因素的制約與影響，變化較多，學生理解起來不太容易。其次，在很多經濟學理論的求證中，往往是大量使用數學知識推導得出因變量對自變量變化的反應程度，數學基礎比較薄弱的學生掌握這些也有一定的難度。第三，微觀經濟學課程中使用大量的圖形來說明變量之間的關系及變化過程，很多圖形比較相似，學生不容易牢固掌握。

二、教學過程中的主要問題

通過長期的教學實踐，筆者認為在本科階段的微觀經濟學在教學過程中主要有以下幾個問題。

（一）切合實際的案例

比較少微觀經濟學是在馬歇爾的均衡價格理論基礎上，吸收美國經濟學家張伯侖及英國經濟學家羅賓遜的壟斷競爭理論以及其他理論逐步建立起來的。教材中主要也采取西方國家的經濟案列，缺少對于亞洲特別是我國當前熱點和焦點問題的案例（如土地價格、房地產行業問題等）。這使得在教學過程中，學生對于案例的理解有距離感，僅停留在表面層次，不夠深入，很難運用所學理論解釋現實的經濟問題。

（二）課時相較于內容偏少

從教學時間的安排來看，相對于這一課程的特點、學生情況和教學內容，48學時較為緊張。學生往往要在一堂課掌握近一章的內容。即使課前進行了預習，學生完全吸收課堂內容難度也較大。這就導致前一章內容還未掌握好，教師已進入下一章趕教學進度。由于課程內容的連貫性，學生往往陷入囫圇吞棗的惡性循環，教學和學習的效果大打折扣。

（三）缺乏對學生實踐能力培養

由于教學的評估方式主要以期末考試為主，這就決定了學生以書本為主、教師以應試為主，從而忽略了課堂教學的真正意義。作為解釋現實問題的經濟理論，其初衷是為了解決社會問題服務的。因此，對于理論的學習并不僅僅是弄懂數學公式的推導，或是概念的死記硬背，更重要的在于學會應用已掌握的理論分析現實問題，并嘗試給出解決途徑和方法。

三、改進微觀經濟學教學的幾點建議

結合微觀經濟學教學中存在的以上一些問題，筆者提出以下幾點建議，以提高微觀經濟學的教學質量。

（一）精心設計課堂內容

由于微觀經濟學內容龐雜，因此，教師在授課過程中要對教材內容有所取舍，精心設計好每一堂課，包括如何引入話題，如何突出重點、如何引導學生思考、如何對學生提出問題等。遵循由淺入深、由抽象到具體、由理論到實踐的原則，讓學生既能緊扣課本地掌握重點知識點，又能從抽象理論中體會其真正含義。講課過程中，以價格決定機制為主線，讓各章內容貫穿于這一體系當中，讓學生在學習過程中始終有一條明確的主線。

（二）豐富教學手段借助多媒體教學手段的優點

對教材進行梳理、歸納，通過動畫、短片、圖片等形式引入課堂內容，并通過課件的制作使學生清晰微觀經濟學理論脈絡、重點概念、定理等內容，加強學生感性認識，激發學生學習的積極性。多媒體教學往往節省了大量的畫圖時間，且能夠使學生更清楚地認識到變量的變化過程及相互間的影響，教會學生如何看圖、看表。其次，加強課堂互動。微觀經濟學課程本就是實踐性較強的課程，從提出和分析現實經濟中的焦點、熱點問題入手，教師引導、學生參與的信息雙向交流過程能夠將枯燥的理論講解轉化為活躍的理論討論，并培養學生獨立獲取知識、提出問題、分析問題、解決問題的能力，提高學生在課堂中的參與度。

（三）注重理論與實踐的結合在教學活動中

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關鍵詞：糧食經濟市場結構糧食流通體制

糧食走向市場化，用市場解決市場中的問題，實質就是要提高糧食經濟發展的效率。糧食經濟的市場化首先應實現糧食經濟制度的市場化。

糧食流通問題的核心，是提高企業的經營效益，用市場化的手段實現對糧食生產的支持和對糧食消費的保障。在市場主體、市場體系、市場結構、市場規則、企業戰略、政府職能等方面進行體制性和機制性的改革，建立企業完全市場經營，政府適當調控的運行體制；建立自主經營，自我約束的國有糧食企業經營機制；建立市場化的農民利益保護機制，糧食安全保障機制；糧食產業化引導機制和糧食企業國有資產保值增值機制，是糧食市場的結構設計的重點。

1.糧食是生活的必需品，價格彈性小

εP=需求變動%/價格變動%=ΔQ/ΔP·P/Q=LimΔQ/ΔP·P/Q=dQ/dP·P/Q

ΔPo

糧食如果漲價，人們對它們的需求量不會減少很多，如果降價，人們對它們的需求也不會增加多少。糧食的價格比較低，即使上漲一倍，人們對需求量也不會有多大的影響。因為這筆支出在人們的收入中所占的比例很小，漲價不會影響個人總的經濟狀況。糧食保護價格在一定時期可以促進糧食經濟的發展，一些國家使用這個政策也起到了作用，但它只能是一種一定時期的經濟政策。

糧食支出在人們收入中所占比重比較小，價格彈性就小。糧食作為商品，從長期看，其價格彈性就大；如果是短期，價格彈性就小。糧食漲價，短期看，人們會注意節約糧食，但不會節約得太多，從長期看，這種節約對糧食需求量可以進一步減少。時間長，消費者就有可能有足夠的時間來改變他們的愛好和技術條件去使用替代品，其價格彈性就大。反之其價格彈性就小。

2.糧食定價時必須考慮產品的價格彈性

不能把價格定在非價格彈性需求上，如果定在非價格彈性需求上，就不能實現企業利潤最大，這個時候應當提高價格，提價不僅不能增加總收入，還能因產量減少總成本支出，從而使企業的支出相對穩定。糧價連百價，糧食價格每漲0.01元，全社會商品價格漲0.20~0.26元，導致糧食經濟的馬太效應。

恩格爾系數的研究告訴我們：當社會人均達到2000美元時，人們對糧食和食品的支出占總支出的比例變化，已趨近等于零，糧食和食品的支出相對穩定。

糧食行業的社會特征和壟斷方式，決定了完全壟斷的行業和企業的弊端：高價格。完全競爭企業只能獲得正常利潤，完全壟斷價格高于平均成本，傷害了消費者的利益；產量不足。完全競爭的企業，它的產量從社會資源合理配置的角度來說，是最優的，在壟斷的行業和企業，產量未達到最優，企業產量不足，再增加產量還可以為社會提供更多的福利；生產效率低。企業利潤最大化，產量并不在長期平均成本曲線的最低點，規模經濟未被充分利用，缺乏競爭，缺乏技術創新和強化企業管理，資源浪費。

糧食壟斷市場結構的特點：一是行業中的企業數量比較多；二是進入這個行業是自由的，長期看，企業的經濟利潤會趨于消失；三是各個企業生產同種產品是有差別的。

3.市場結構的主要類型

市場結構是影響糧食流通效率的一個非常重要的因素。所謂市場結構，是指由于市場主體（在微觀經濟學中稱為廠商）數量的多寡和行為的差異而導致競爭程度不同的市場類型。在不同的市場結構下，由于需求曲線的差異，市場供求均衡點與價格的決定是不同的。

微觀經濟學按照競爭程度這一標準，從廠商數量、產品差異程度、進入市場的難易程度以及廠商對產量和價格的控制程度等方面將市場劃分為四種結構類型：完全競爭、純粹壟斷、壟斷競爭和寡頭壟斷競爭市場結構，我們假定廠商是以追求最大利潤為目的的獨立生產或經營單位。廠商對自己的決策承擔風險和享有利潤。我們將會發現，在不同的市場結構下，廠商行為和市場均衡點是不同的。

完全壟斷寡頭壟斷壟斷競爭完全競爭

強控制價格的能力弱

少賣者的數量多

大產品差異程度小

大進入市場的障礙小

3.1完全競爭市場。現代經濟學規定，具有以下特征的市場為完全競爭市場：①市場上存在著大量的買者和賣者，由于他們單個的交易量在供求總量中占很小的比重，因而任何單個的買者和賣者都不能影響市場價格，而只能是既定價格的接受者；②任何廠商都可以自由地并且非常容易地進入市場；③所有賣者向市場提供的產品或服務都是同質的，對買者來說沒有任何差別；④生產和經營某種商品的所有資源都可以自由進入或退出市場。

3.2純粹壟斷市場。微觀經濟學將壟斷定義為一個廠商控制一個全部供給的市場結構。在壟斷市場下，不存在產品相近的代替品的競爭，也就是說，市場上只有一個賣者，而又沒有其他替代品的競爭對手在純粹壟斷市場結構下，廠商與行業（或市場）是完全重合的兩個概念，行業中唯一的廠商就是壟斷企業，這個壟斷企業也就構成了一個行業或市場。

3.3壟斷競爭市場。完全競爭和純粹壟斷是兩種極端情況，現實中普遍存在的是所謂壟斷競爭市場。壟斷競爭又叫不完全競爭，是指一種既有壟斷因素又有競爭因素的市場結構。微觀經濟學對壟斷競爭市場有如下的假設：①市場上存在著大量的賣者和買者，以致于某一賣者（或買者）可以忽視其他賣者（或買者）的行為對自己利益的影響；②賣者（廠商）的產品存在著差異，但同屬一類產品，相互間有著密切的技術替代關系（指它們都滿足同樣的需求）和經濟替代關系（指它們有類似的價格）；③一個生產集團中各個廠商具有相同的需求曲線和成本曲線；④廠商能夠比較容易地進入或退出市場（生產集團）。

當壟斷競爭廠商和其生產集團在短期內獲得超額利潤時，除了原來的廠商會擴大生產規模外，新廠商也會進入市場。競爭的結果使價格下降。價格從短期內大于平均成本下降到長期內等于平均成本。同們當廠商在短期內出現虧損時，價格會因為廠商縮減生產規?；蛲顺鍪袌龆岣撸恢钡絻r格等于平均成本為止。

4.市場結構與經濟效率

微觀經濟學認為，不同市場結構，經濟效率是不同的。這種經濟效率上的差別，源于市場競爭程度的不同。競爭程度越高，經濟效率越高；競爭程度越低，經濟效率也就越低。因此經濟效率最高的是完全競爭市場，其次是壟斷競爭市場，再次是寡頭市場，效率最低的是壟斷市場。

一個行業到底適合何種市場結構，取決于對如下兩個方面的考慮：一是由產品的自然屬性決定的行業對社會化程度的要求。有些產業或行業，如鋼鐵、汽車工業等，對經濟規模的要求較高。在這些行業，保持一定的產量規模是企業得以生存和發展的前提，一些達不到社會平均規模的企業在競爭中被淘汰或兼并，而新企業的進入往往因為資金、技術、人才等方面的約束而成為一件十分困難的事情，因此這些行業適合于壟斷或寡頭壟斷的市場結構。相反，對另外一些行業（如服裝、食品加工業等）來講，對經濟規模的要求較低，社會需求變化較快且呈現多樣性特征，企業進入的障礙較少，因此適合于競爭程度較高的市場結構。二是社會經濟制度。社會制度的不同最終體現為產權關系以及由此決定的分配關系的差異。顯然，在一個倡導公平與效率兼顧或共同富裕的社會里，不會允許壟斷者對大部分行業的支配。而在一個單純強調效率及允許收分配差距無限擴大的社會里，壟斷者對經濟生活的支配則是天經地義的事情。

我國糧食市場選擇完全競爭的市場結構是不可取的，也是不現實的。首先，完全競爭市場的長期均衡是純粹依靠市場機制的自發作用來實現的，在這一過程中，不可避免地會出現頻繁而劇烈的市場波動。糧食生產周期較長以及糧食消費具有不可替代的性質，決定了社會無法容忍糧食市場過于劇烈的波動。其次，市場交換關系在我國糧食流通中尚未完全建立起來，糧食市場的發育尚處在較低層次，在這種情況下，完全放任市場對糧食流通的調節，必然會引發過度的市場投機行為，其結果是少數人從中漁利，而廣大的生產者、消費者和經營者則深受其害。1993年糧食經營和價格放開后糧食市場出現的混亂局面足以說明這個問題。第三，完全競爭市場對經營者（廠商）行為和市場信息的傳播等方面有極其嚴格的假設和要求。當這些要求得不到滿足時，市場的效率將大打折扣。從我國的實際情況看，這些要求現在達不到，恐怕將來也達不到。即使是在高度發達的市場經濟國家里也不存在完全競爭的市場。

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【關鍵詞】 經濟發展方式轉變 經濟轉軌 體制和制度創新 鏡像效應

一、問題的提出

中國經濟經過三十年多的高速發展，其成就舉世矚目。然而長期以來粗放型增長所積累的矛盾日益突出，基于現實經濟發展中不斷積累的一系列深層次矛盾，我國提出了加快轉變經濟發展方式的重大戰略，并成為“十二五”規劃的主線，為中國經濟未來發展指明了方向。轉變經濟發展方式我們談了很多年，效果一直不理想，從“九五”規劃提出兩個“轉變”，“十一五”規劃更是用“經濟發展方式轉變”代替過去常提的“經濟增長方式轉變”，進入“十二五”以來更加重視經濟發展方式的轉變，但由于經濟發展方式轉變內涵界定不清晰，體制、制度改革滯后，“數典忘祖”的事經常發生，長期形成的結構性矛盾和粗放型增長方式尚未根本改變，轉變面臨艱巨任務和嚴峻挑戰。如何有效破解經濟發展方式轉變困局，推動經濟發展方式轉變取得扎扎實實的成效，已成為理論界和學術界必須面對和亟待解決的重要課題。本文通過對宏觀經濟學和微觀經濟學理論視角下經濟發展方式轉變的比較研究，重新界定經濟發展方式的核心內涵，從全新視角和深層次視角探究制約經濟發展方式轉變的核心因素，為加快經濟發展方式轉變提供新的理論思考。

二、理論分析

1、宏觀經濟學視角下的經濟發展方式轉變的內涵

宏觀經濟學視角下的經濟發展方式轉變也稱為傳統理論視角下的經濟發展方式轉變。即當下大家最熟悉的，也是正普遍應用的凱恩斯理論角度的經濟發展方式轉變。其核心內涵主要體現在以下幾個方面。

（1）宏觀經濟學的經濟增長公式。宏觀經濟學的增長公式，即凱恩斯的增長公式，其核心是一個國家或地區的經濟總量GDP是由總需求決定的，而總需求是由三部分組成，用公式表示：GDP=AD（總需求）=消費需求（C）+投資需求（I）+政府購買需求（G）+凈出口需求（X-M）。

（2）宏觀經濟學經濟增長實現路徑。依據凱恩斯經濟學理論，一個國家或地區經濟的增長和財富的積累主要取決于經濟社會的總需求，因而要刺激經濟增長主要依靠刺激總需求來實現。但凱恩斯經濟學理論揭示出三大規律，即邊際消費傾向遞減規律、資本邊際報酬遞減規律、流動性偏好陷阱規律，且三大規律發生的作用分別是：邊際消費傾向遞減規律導致經濟社會消費需求（C）的不足；資本邊際效率遞減規律導致投資需求（I）的不足；流動性偏好陷阱規律導致消費需求（C）和投資需求（I）的不足。由于三大規律共同作用，必然導致經濟社會總需求的不足，進而影響GDP的增長。其結論是，經濟社會要保持經濟增長，必須增加總需求，要增加總需求只有借助政府力量來實現，即依靠政府的經濟干預政策主要是財政政策和貨幣政策來實現。

（3）宏觀經濟學的經濟轉軌。依據凱恩斯經濟學理論，經濟社會經濟轉軌問題的基本思維定式是，只要經濟社會有需求，只要總需求是增加的，不論是國有企業占國民經濟比重大還是私營企業占國民經濟比重大，GDP就可以增加。因而在一個市場經濟還不成熟、法律、法規還不健全的國家，尤其在中國這樣一個有著幾千年封建強權政治沿襲下的“強政府，弱社會”的國家，增加社會總需求的最有效、最直接的方式就是大力發展國有經濟，充分利用國有企業。在這種理論思維定式下，自上世紀90年代以來，中國國有部門的比例大幅提升，尤其是自2008年美國金融危機爆發以來“國進民退”的過程加速推進，據不完全統計，到2010年，中國國有部門占GDP的比重高達35%以上，沒有一個國家的國有部門占到如此大的比重。其理論的負面效應是：一方面，在中國的國有企業由于享有“共和國長子”的特殊地位，在得到了國家太多的資源、資金、項目的扶持和政策傾斜的同時，又能憑借它的壟斷地位獲得高額壟斷利潤，導致技術創新動力缺失和經濟效率的低下；另一方面國有企業上交國家的利潤比例偏低，大量GDP不能變成消費者的購買力，導致收入差距不斷擴大，消費占GDP比重持續下降。

2、微觀經濟學視角下的經濟發展方式轉變的內涵

微觀經濟視角下的經濟發展方式轉變也稱新理論視角下的經濟發展方式的轉變，也就是亞當？斯密理論角度的經濟發展方式的轉變。其核心內涵主要體現在以下幾個方面。

（1）微觀經濟學的經濟增長模型。亞當·斯密200年前提出的經濟增長模型關注的是財富創造，即經濟的發展，經濟的發展主要依靠全員勞動生產率水平的提升；全員勞動生產率水平的提升主要依靠技術進步，依靠創新來實現；而技術進步和創新又靠什么來實現，主要依靠社會分工和專業化，即社會分工越細、專業化程度越高，那么社會技術水平越高、創新能力越強；分工和專業化又靠什么，主要依靠市場規模（包括國際和國內兩個市場，并保持內外需市場的平衡），市場規模越大，社會分工越細、專業化水平越高，最終通過全員勞動生產率水平的提升來進一步推動經濟增長和社會財富的積累。改革開放30年，中國經濟快速增長，其主要原因是充分利用了市場，尤其是充分利用了國際市場。中國在充分利用市場范圍擴大的同時充分發揮比較優勢，積極參與國際分工，不斷提高專業化水平，通過專業化水平的提高，以推動技術進步和創新能力的提升，最終在全球范圍內形成具有較強競爭優勢的“中國制造”產品，由此創造了世人矚目的“中國奇跡”。但是中國對國內市場的開發和利用是不充分的，隨著世界性金融危機和經濟危機的爆發，在國際市場逐步萎縮的狀況下，深層次的結構性矛盾日益凸顯，未來中國經濟如何保持可持續增長，重點應該是如何有效開發國內市場和繼續開辟新的國際市場，使內外需市場結構趨向平衡，這是未來經濟發展方式轉變的重點和核心。

（2）微觀經濟學經濟增長實現路徑。下面就亞當·斯密理論視角的國內市場開發實現路徑進行闡述。首先分析需求。從亞當·斯密經濟理論角度分析，國內市場需求的產生和市場開辟，依靠的主體是企業，只有通過企業的技術創新，才能開發出新產品進而進一步創造新的市場需求（即經濟學理論通常所講的培育新的經濟增長點以刺激消費需求的產生和市場范圍的擴大），如聯想的樂Phone，蘋果公司生產的IPAD新產品。而企業技術創新和新產品開發的內在動力，主要靠市場激勵機制的形成；而激勵機制形成的前提必須是科斯經濟學的產權制度（產權制度的核心是產權明晰），只有產權明晰了并且得到法律的安全保障，企業的創新才有回報，企業才有動力去進行創新、去開發新產品，經濟發展方式才能實現真正的轉變?；趤啴敗に姑艿氖袌鲂枨罄碚摰慕Y論是要擴大市場需求和規模，必須要依據科斯的產權理論來建立、健全市場激勵機制以調動企業技術創新動力，確保創新得到應有回報。其次分析投資。從亞當？斯密經濟學理論視角分析的投資是為了獲得未來的收益，投資是現在的事而收益是未來的事，未來有許多不確定性，不確定性則是經濟學上所講的風險。因此，企業放棄今天的消費進行投資，從機會成本分析則意味著企業放棄今天消費所能帶給它的最大效用，顯然企業放棄眼前消費而冒著風險進行投資，是為了通過投資效率的提升，以獲取未來更多的收益，如果不能提升效率，那么投資不僅沒有任何意義，反而還會給社會帶來巨大的浪費，因而只有具有效率的投資才是可行的，企業具有效率的投資既能為社會創造需求又能最終提高整個社會的效率水平。同時亞當·斯密經濟學理論還指出經濟社會投資的主體是企業，不是政府，政府投資往往是低效率的并以社會資源的巨大浪費為代價，因而要提高資源的配置效率，必須要減少政府投資，充分調動企業投資積極性。

（3）微觀經濟學的經濟轉軌。依據亞當？斯密經濟學理論，經濟社會經濟轉軌問題的基本思維定式是，經濟社會的經濟轉型能否成功實現，其關鍵是能否充分發揮企業家的主導作用，尤其是民營企業家的作用（即使企業家根據他的經驗，依據他敏銳的思維判斷，依據他對市場信息靈敏的嗅覺去研究和開拓每一個市場，去發現每一個未被滿足的需求，并通過企業技術創新去創造更多新的需求和培育更多新的消費增長點，通過擴大市場規模去創造更多的GDP），并非依靠政府經濟政策干預；要充分調動企業家積極性，必須在全社會形成一個良好的創業環境和創業氛圍，而良好的創業環境和創業氛圍的形成，至少需要從以下兩個方面來培育：一方面降低國有經濟比重。其關鍵在于將更多的國有資產真正變成老百姓手里的股份，變成他們的資產性收入。如此同時，大幅提高國有企業上交國家利潤的比例，真正做到既“善其身”又“善天下”；另一方面健全和完善產權制度，注重私有財產的保護和合法性。只有私有財產得到合理、合法的保護，才能促使企業家有動力、有精力去進行技術創新，去開拓每一個未被滿足的市場，從而為社會創造更多的需求和更多的GDP，而不至于由于缺乏安全感，當財富創造達到一定程度后，就思考如何轉移財物，如何脫離實體經濟。

三、結論分析

通過宏觀經濟學和微觀經濟學理論視角下經濟發展方式轉變的比較研究，可以引發我們脫離傳統的思維定式，以全新的理論視角重新界定思經濟發展方式轉變的核心內涵，通過體制和制度創新為企業技術創新提供良好創業環境，推動經濟發展方式轉變取得扎實成效。主要結論如下。

1、不能用解決短期經濟問題的方法去解決長期經濟問題

兩種理論比較分析的結論是：凱恩斯經濟學理論解決的是短期經濟增長問題，亞當·斯密經濟學理論解決的是長期經濟增長問題。經濟學上所講的短期經濟問題主要指由于經濟周期性波動而導致經濟的不穩定性增長；由于金融危機和經濟危機爆發所導致的經濟大起大落等，這些短期經濟問題的出現，凱恩斯經濟學理論解釋是市場運行出現偏差，市場會失靈，這時依靠市場本身“糾錯”是不可能的，只能借助政府的力量，通過政府的行政手段、法律手段，尤其是經濟手段對市場實行干預來實現。如當金融危機和經濟危機爆發時引致需求不足、失業增加、經濟萎縮現象出現時，可以遵循“逆向調節”原則，依靠政府實施積極的財政政策和寬松的貨幣政策以刺激需求，進而刺激經濟的增長，反之。長期以來，我們在經濟理論認識上的重大誤區，在于用亞當·斯密的短期經濟政策去解決長期經濟問題，導致經濟內部的深層次矛盾不斷激化，經濟發展方式轉變舉步維艱?，F階段中國經濟關注焦點應從短期的經濟增長轉向長期的經濟增長，從關注經濟的數量擴張轉向經濟質量的提升，因而必須暫時告別凱恩斯理論回歸亞當·斯密經濟理論（即回歸市場，市場運行會出現偏錯，但市場運行本身就是一個試錯和糾錯的過程），這是中國經濟結構調整和經濟發展方式轉變能否取得扎實成效的關鍵。

2、不能用解決宏觀經濟問題的方法去解決微觀經濟問題

兩種理論比較分析的結論：凱恩斯經濟學理論解決的經濟問題屬于宏觀經濟學范疇，即從整個國家視角關注經濟的增長和財富的積累。其理論核心是要實現經濟可持續增長和經濟發展方式根本轉變，在路徑上可以借助國家經濟政策的外力來推動，無需通過深層次的制度和體制創新的內在動力來實現。如政府實施收入分配制度的改革，通過提高低收入群體的收入水平，擴大中產階級比重等措施擴大國內消費需求，實現內外需市場的平衡；如政府增加財政支出，健全社會保障制度等措施刺激國內消費需求；如政府實施積極的財政政策和貨幣政策以刺激投資需求等。這種實現路徑的負面效應：一方面雖然能使經濟保持快速增長，但是這種增長是以資源和能源的巨大消耗和浪費、以環境和生態的巨大破壞為代價；另一方面這種經濟增長以經濟結構的巨大失衡為支撐。因而這種增長方式不具有可持續性?，F階段中國經濟要實現發展方式的根本性轉變，必須要暫時告別凱恩斯經濟學理論，回歸亞當·斯密經濟學理論，用微觀經濟學問題的方法解決微觀經濟問題；由側重政府宏觀調控轉向關注制度和體制創新。

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鐵路體制中的“三低”與“三高”

改革開放以來，我國鐵路事業得到了長足發展，對經濟、社會的貢獻非凡。尤其是六次提速，無論在經營理念還是運行機制上，都有重大突破。提速為經濟發展帶來正的外部性――擴大了運輸能力，造福了地方經濟，帶動了產業發展。

然而，不能不看到，與國民經濟的要求相比，鐵路發展仍然滯后。從貨運來說，全國每天有28萬輛左右的請求車，而鐵路裝車滿足率不足一半，大量貨物不能及時承運，對國民經濟產生了瓶頸約束，造成不利影響；從客運來說，春運期間一票難求，服務行業臉色難看，雪災面前運力難堪，引起社會的諸多不滿。

深入分析，中國鐵路體制存在“三低”、“三高”問題?！叭汀笔侵甘袌龌潭鹊?、對外開放程度低、經濟效率低；“三高”是指服務價格高、產業進入壁壘高、不良貸款率高。

三低之一是市場化程度低。時至今日，鐵道部仍然用計劃經濟的管理方式支配企業行為，鐵路的運輸資源基本上由鐵道部用行政命令的方式來配置。在這種情況下，鐵路運輸市場必然是供應高度短缺。近幾年煤炭、鋼鐵、電力等漲價，都與鐵路運力緊張有密切關系。

三低之二是開放程度低。我國的鐵路建設，一方面，政府投入不足，鐵路運輸由國家預算內投資，近年每年只有500億元-600億元左右，捉襟見肘；另一方面，對社會資本開放不夠。在鐵路總投資中，國有資本占97.5%，集體、私人等民間資本不到2.5%。

三低之三是經濟效率低。據鐵道部的統計，全國地方鐵路80%虧損，即便處在經濟總量全國第一的廣東，廣鐵控股的四家地方鐵路公司的經營情況也是差強人意，僵化的體制阻礙了鐵路企業效率的提高，反而利用壟斷牟取部門利益。國家審計署稱，某鐵路局“采取化整為零等方式逃避上級主管部門的審批管理”，并“違規挪用更新改造資金建設樓堂館所”。只要鐵路運輸仍有“瓶頸”，只要還可能出現“煤荒”、“電荒”，鐵路的壟斷就會花樣翻新，而壟斷的存在成為既得利益集團的“避風港”。

三高之一是服務價格高。早在計劃經濟時代，鐵路就有“鐵老大”之稱；在市場經濟體制下，鐵路部門官商作風依然嚴重。價格上采取計劃經濟的方式，不論距離多長，所有客運價格均由鐵道部制定；而且，客運票價幾乎沒有考慮不同地區的鐵路建設成本差異和經濟發展水平，均實行統一價格，違背價格一般原理。

三高之二是進入壁壘高。盡管這幾年迫于資金壓力，鐵路投融資體制看似有所松動，但因利益集團的阻力和信息不對稱，市場準入中的“玻璃門”現象仍然嚴重。

三高之三是不良貸款率高。據國家開發銀行資料，截至2005年3月末，國開行合資鐵路不良貸款項目有5個，貸款余額64.5億元，共欠息3.3億元，占全行不良貸款率的40％。鐵路行業不良貸款率在各行業中排名第一。

鐵道經濟的四大特征

改革鐵路，必須厘清鐵道經濟的特點。那么，鐵路有哪些經濟特征呢？細分析，有四大特征：

首先是外部性。鐵路作為公共基礎領域，具有明顯的外部性。在現代市場經濟條件下，鐵路的外部性凸顯四個效應：一是帶動性。鐵路通過提供日臻完善的基礎平臺，形成對客運、旅游和城市發展等的持續需求；二是通過鐵路提速，城市藉此可以形成一小時經濟圈。各城市之間，利用鐵路的提速，進行優勢互補，形成合理分工、合作競爭的發展格局，避免城市間低水平的重復建設和資源浪費；三是形成市場一體化。良好的運輸經濟能實現資源共享和生產要素優化配置，推動生產要素的優化組合，打破市場分割格局，形成一個開放有度、競爭有序、結構合理、統一高效的大市場；四是能產生正的外部性，鐵路經濟屬于網路經濟，通過協調、互補，形成國民經濟的共贏、多贏。

其次是規模經濟與范圍經濟。規模經濟與范圍經濟不僅是微觀經濟學中的一個重要概念，而且是產業組織理論研究的核心問題。簡單地說，規模經濟是指由于規模的擴大而導致長期平均成本降低所帶來的經濟節約性。鐵路的規模經濟是指隨著鐵路業務規模的擴大而發生的單位運營成本下降而單位收益上升的現象。由于鐵路的經營規模大，因此規模經濟顯著。范圍經濟是指如果增加產品的種類或拓寬經營范圍而節約成本，則范圍經濟存在。如組建鐵路集團就是發揮范圍經濟效應。范圍經濟要求將密切相關的業務有效地聚合起來進行一體化經營，才能有效節約市場交易費用。

第三是準公共性。鐵路是準公共品，具有有限的非競爭性和非排他性，是公共性與私人性并存的產品。這種特征決定了鐵路不能僅以經濟效益為中心，還必須把社會效益作為重要的目標，以公共利益為出發點，響應公眾要求，擴大公民參與機會，認真履行企業社會責任，避免不正當的部門利益和個人利益。

第四是固定成本高。鐵路投資期長，固定成本占總成本的比重很大，固定成本高。據統計，我國鐵路固定資產約占全國固定資產總額的10％。一方面，其高額的固定成本阻礙競爭對手的進入；另一方面，鐵路的回報周期長，也使得企業進入謹慎。

首要的是解決結構性問題

鐵路改革，首要的是解決結構性問題。中國鐵路發展滯后的核心問題是沒有建立起現代市場結構。經濟學家肯尼斯?W?克拉克森在《產業組織：理論、證據和公共政策》一書中指出：“市場結構之所以重要，是因為結構決定了行業廠商的行為，這種行為又決定了產業績效的好壞?！睆奈⒂^經濟學來說，市場分為完全競爭市場、完全壟斷市場、壟斷競爭市場、寡頭壟斷市場。中國鐵路明顯屬于完全壟斷市場結構。雖然就整個運輸市場來說，鐵路又與公路、民航有一定的替代性，但是根據微觀經濟學的原理，完全壟斷是指特殊產品的唯一生產者。也就是說，一種產品的購買量完全由一個賣者控制，價格完全由壟斷者說了算，根據利潤最大化原則選擇最有利的價格。因此，中國鐵路屬于完全壟斷市場結構。完全壟斷，排斥了競爭，造成了資源不流動，無法形成現代市場結構。

那么，如何打破完全壟斷的市場結構呢？就是引入競爭機制，通過市場機制的作用優化產業結構。問題在于，在目前的結構中，民營企業無法進入。因為，存在深度“進入壁壘”。正如經濟學家肯尼斯?W?克拉克森指出的：“進入壁壘與壟斷力量相聯系，要使壟斷力量在長期內持續存在，就必定需要找到某些排斥別人進入市場的辦法?！币话阏f來，構成深度“進入壁壘”的主要因素有：規模經濟、范圍經濟、資本量、資源的控制權、專利和技術等。如前所述，鐵路的高額固定成本阻礙競爭對手的進入；另一方面，存在著嚴重的信息不對稱。有關鐵路的信息被內部化，在運輸供求關系和管理機制尚未市場化的情況下，內部的結算關系代替了市場交易關系，真實成本被掩蓋。

破“壟”而出的八條政策建議

那么，鐵路改革如何破“壟”而出呢？在此，筆者提出八條政策建議：

――鐵道并入大交通。適時將鐵道部并入交通運輸部，負責所有交通的公共管理職能，即包括公路交通、鐵路交通和空中交通的管理。鐵路方面，則負責鐵路公共管理，負責公平競爭性政策的制定。

――加速鐵路資產重組。對負責鐵路運營的公司實行股份制改造，將企業資產進行重組，通過兼并、聯合，實現跨區域、跨行業的發展，發揮范圍經濟效應。同時取消企業的行政級別，企業高管的選拔及其人財物的管理與上級機關脫鉤，由企業自主決定。

――發展混合所有制。民營資本進入鐵路的壁壘較高，因此混合所有制是可行的方案?；旌纤兄疲侵冈谕唤洕M織中，不同的產權主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合而形成的新的產權配置形式。它是推動鐵路改革的有效財產組織形式，有利于打破“一家獨大”的僵化格局，真正建立產權主體多元化、治理結構法人化的現代企業制度。

――加強鐵路建設監督管理。從國家審計署的統計數字看，我國用于基礎設施的直接投資，有1/3是效益比較好的，有1/3效益一般，1/3是基本失敗的。建議設立鐵路建設監督管理委員會，由國資委、審計署、鐵路系統及多種經濟性質的企業組成，對整個鐵路建設實施監督管理。

――向社會資本開放客運。鐵道部的文件規定：只允許民營資本控股貨運公司，相對利潤率較高、重要性較大的客運公司仍必須由國家控股，允許民營資本通過包租的方式經營客運列車。這條規定使民營資本進入客運行業成為“雞肋”，要向民營企業開放客運公司！

――大力發展中介組織。中介組織是指那些本身不從事生產和經營活動，在市場活動中接受委托，對市場主體進行監督，提供經紀、咨詢、等服務，承擔相應責任并能溝通企業、政府、社會各階層之間聯系的組織。在鐵路改革中，可將非行政執法職能，如票務監督，劃歸相應中介組織。

――定期舉辦價格聽證會。與公眾相比，鐵路擁有技術、業務成本等信息優勢。但同時，應看到鐵路屬于公共服務行業，因此，價格的構成上應充分透明。舉辦聽證會有助于形成公民參與決策的渠道和機制。通過聽證會，鐵路的價格形成應越來越多地考慮社會各界的意見，特別是消費者的利益訴求，從而保證價格決策的科學性和民主化。

――形成有效的競爭機制。鐵路系統運用特許經營權制度、公開招標、合同外包等方式，吸引社會資本來參與鐵道運輸，形成有效的競爭機制。只有通過市場機制的運作才可以從根本上優化鐵路的公平與效率。

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有關經濟學的論文范文一：發展經濟學與西部民族地區經濟發展探析

【內容摘要】發展經濟學是詮釋發展中國家如何由貧窮落后走向繁榮發達的經濟學，經濟的發展和進步是發展中國家的發展主題，發展經濟學對發展中國家的經濟發展具有指導意義，對我國后發展西部民族地區的經濟發展更是具有普適性。

【關鍵詞】發展經濟學;西部民族地區;經濟發展

一、發展經濟學的產生

1776年亞當斯密在《國富論》中談到一個國家如何由窮變富的問題，實質上已涉及到發展經濟學的研究主題。亞當斯密關于經濟發展的構想是:經濟發展與經濟增長是一個宏觀經濟問題，是國民財富和社會財富的集聚與增長。勞動生產率的高低和勞動力人數的多少決定了國民財富的增長。這是發展經濟學的雛形。但是，發展經濟學作為一門學科則產生于二戰后。當時一些國家為擺脫殖民壓迫，紛紛獨立，迫切需要發展經濟。當時在實踐上和理論上遇到的問題主要是:在實踐上，一是發展中國家的發展問題，二是當時戰敗國的經濟復蘇問題;要么對原有理論加以改造，這比較容易，要么建立新的理論，這相對困難。一些學者深入研究各發展中國家之后發現，其環境與發達國家最初完全不一樣，傳統理論無法復制和拷貝到發展中國家。西方國家的經濟增長理論由于條件不同、問題很多、相去甚遠，也無法照搬到發展中國家。所以當時在實踐上和理論上都迫切需要一門新理論，由此發展經濟學誕生了。早在1939年，克拉克(Clark，C.G.，1939)就出版了《經濟進步的狀況》一書，對后來經濟發展思想產生了重要影響。20世紀40年代出版的《落后地區的工業化》和《東歐與東南歐工業化問題》是發展經濟學的開山之作，在發展經濟學的發展中具有引領性和開創性的歷史地位，是發展經濟學的標志性文獻。

二、發展經濟學的發展歷程

發展經濟學在其發展的過程中，根據其政策演化和發展思路的差異性，發展經濟學家將發展經濟學的發展分為三個階段。第一階段是20世紀40年代末到20世紀60年代末的結構主義發展階段;第二階段是20世紀60年代末到20世紀70年代末的新古典主義發展階段;第三階段是20世紀80年代后的新古典政治經濟學發展階段。

(一)第一階段。發展經濟學發展過程中的第一階段是20世紀40年代末到20世紀60年代末的結構主義發展階段，其結構主義思想，是這一時期的主導思想，后來也成為發展經濟學的主流學派。二戰結束后，很多發展中國家取得了政治上的獨立地位，經濟發展成為發展中國家迫切需要解決的問題，但是發展中國家面臨著諸多阻礙經濟發展的制約因素，如:經濟發展水平低、發展滯后、經濟變量彈性低、經濟發展的不平衡性，表現為明顯的剛性結構。因此，結構主義認為發達國家與發展中國家的經濟現實完全不同，市場不完善是發展中國家的普遍現象，價格剛性，有時還會出現市場機制的失靈，經濟在沒有外部因素的影響下難以達到均衡狀態。因此，結構主義認為發展中國家的經濟發展不是靜態資源的重組和優化配置，而應建立在動態調整可投資資源和保證供給增長的前提下，使社會經濟結構作出相應的調整。

(二)第二階段。發展經濟學發展過程中的第二階段是20世紀60年代末到20世紀70年代末的新古典主義發展階段。結構主義發展思路使許多發展中國家在二十世紀五六十年代經濟社會得到了長足的發展，取得了令人矚目的發展成就，但是，結構主義還存在理論上的缺陷和實用上的局限性，從20世紀60年代后期開始，新古典主義復活而成為發展經濟的新的主流思想。概括起來，新古典主義的主要觀點是:一是社會的發展應是綜合的發展，滿足人的基本需要是經濟發展的目標;二是重視人力資本，糾正唯物質資本的缺陷;三是強調對外貿易在發展中國家對經濟發展的顯著拉動作用;四是新古典主義突出了市場機制、資源優化配置、微觀經濟基礎等在發展中國家經濟發展中的重要性。

(三)第三階段。發展經濟學發展過程中的第三階段是20世紀80年代后的新古典政治經濟學發展階段。同樣，由于新古典主義在實踐中和理論上也存在諸多缺陷，于是新古典政治經濟學開始盛行，新古典政治經濟學的發展經濟學思想表現在如下:一是可持續經濟發展觀念的產生;二是新增長理論的快速發展;三是新制度經濟學的興起。

三、發展中國家發展的不平衡性

從世界范圍內來看，無論是發達國家還是發展中國家，都普遍存在著地區經濟發展的不平衡問題，即都存在著發達地區和和相對落后的后發展地區。發展經濟學主要討論發展中國家的經濟發展問題。我國是發展中大國，發展中大國又具有不同于一般發展中小國的特征。現有的研究已經表明發展中的大國發展經濟有如下幾個特點:第一，發展中大國人口數量眾多，消費需求旺盛，市場容量的絕對數相比較發展中小國要大。第二，發展中大國人口基數大，幅員遼闊，為了滿足日益增長的公共服務需求和實現產業的集聚、調整、優化，必須建設與之相適應的龐大的基礎設施，同時滿足不斷增長的龐大的國內需求，需要資金數量大，依靠外援或外資幾乎不可能解決問題。第三，由于發展中大國在工業化起步階段缺乏外向型經濟發展的動因，實現的是內向型發展的政策，工業化起步階段建立門類齊全的工業體系也就是必然選擇。第四，自然資源豐富、勞動力資源豐腴是發展中大國良好的資源稟賦，國內市場規模大，但是，發展中大國在經濟發展中也存在如下難題:一是遺產和文明傳統的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴峻的就業問題和低下的經濟效率;三是區域經濟發展的不平衡;四是落后農業與工農業協調發展問題;五是內部發展與對外開放的適度選擇。發展中大國與發展中小國相比較，其工業化過程亦不同:一是資本積累。發展中小國既可以自身積累，也可以依靠國際資本。而發展中大國則不行，盡管利用外資絕對量不少，但所占比例有限。二是產業結構。發展中大國的產業結構要求門類相對齊全，這是由發展中大國的資源狀態和國內需求狀況共同決定的。三是國內市場與國際貿易。發展中小國幅員小，國內統一市場較易形成;發展中大國幅員遼闊，建立交通和通訊網絡需要巨額投資，且耗用時間長。所以，發展中大國不同于發展中小國，發展中大國發展的不平衡問題更為嚴重，更為棘手。比如中國，存在三大經濟地帶，經濟發展水平東部、中部、西部依次遞減，處于末端的西部民族地區經濟社會發展水平低，與東部沿海地區的差距大。發展中大國的發展存在不平衡性、層級性。

四、發展經濟學適用于我國民族地區的經濟發展

與其他國家的后發地區相比較，我國西部地區在自然環境、經濟發展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。第一，我國西部地區自然環境相對惡劣，自然資源豐富。第二，區域經濟基礎薄弱，二元結構典型。第三，教育科技落后，基礎設施差，社會發育度低，資本形成能力弱。第四，西部民族地區是我國少數民族集中分布的地區。發展經濟學致力于推動發展中國家的經濟發展，為發展中國家擺脫貧困、產業發展作出了積極的貢獻。如今，作為發展中大國的中國內部，亦存在經濟社會發展的先進地區和落后地區，即存在經濟相對發達的東部沿海地區和經濟相對落后的西部后發展民族地區。發展經濟學為解決發展中國家的經濟社會問題探索了良好的范例，提供了成功的借鑒，那么用它來解決一國內部經濟社會發展的不平衡問題也是可行的。這是因為一國內部后發展地區的經濟社會發展的諸多條件和現實情況與世界上其他發展中國家的情況類似，所以，發展經濟學完全可以用來解決中國后發展地區的經濟社會發展問題，發展經濟學在中國的后發展地區具有普適性。

五、發展經濟學視角下西部民族地區的經濟發展

發展中國家要發展經濟，就必然要走工業化道路。但是，對工業化的理解不同，就會導致不同的結果。結構主義和激進主義所采取的工業化，既忽視農業的發展，又只采取單向的工業品導向，雖然使工業獲得較大的發展，但也導致了經濟社會的二元結構。不但農業發展嚴重滯后，而且工業發展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀40年代就曾指出，完整的工業化是包括農業發展在內的工業化。后來發展經濟學之所以陷入危機，是因為發展經濟學沒有完成使命，廣大農村依然貧困，發展中國家經濟社會二元結構依然存在。如今許多發展中國家開始重視農業的發展和農業與工業的協調。我國后發展的民族地區與東南沿海地區的差距，和發展中國家與發達國家相類似，作為一個整體我國還是發展中國家，而民族地區又更為落后，暫時還不具有全面進行工業化的現實條件，發展中國家在由傳統的農業化國家向工業化國家轉化時，應具備較強的物質資源的儲備，包括:數量龐大的、可使用的資本儲備，勞動技能較高的、符合現代工業發展需要的勞動力資源儲備;先進的科技發展水平、現代企業管理制度;良好的基礎設施等。顯然，西部民族地區在整體上還不具備這些條件。從資本資源來說，西部民族地區資本形成能力弱，資本使用效率差;從適合現代工業發展所需要的勞動力資源來說，西部民族地區科技教育水平低下，具有一定人力資本存量的勞動力資源稀缺、素質差;就現代化的科學技術與先進的現代管理制度的適應性來看，就連東部沿海地區目前都還不夠成熟，何況西部民族地區;從基礎設施建設來看，西部民族地區由于地勢地貌和氣候和水資源等特征，其基礎設施相當落后，其基礎設施建設也相當困難。因此，西部民族地區的工業化和現代化應該是這樣的路徑選擇:一是繼續做好脫貧致富奔小康的工作。因為一個民族、一個區域如果還沒解決溫飽問題，怎么奢談現代化。二是在國家扶持下完成經濟社會發展的先行關基礎設施建設，基礎設施是現代化工業建立和發展的基本條件。三是調整產業結構，形成一批有競爭力的優勢產業，西部的工業化和現代化不能搞重復建設，要從自身特點和優勢出發，依靠現代科學技術，發展有潛力的特色經濟和優勢產業。四是發展科學技術，注重人才培養。實現西部民族地區由農業經濟向工業經濟轉化，毫無疑問應是后發展的西部民族地區的發展主題。

【參考文獻】

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[5]約瑟夫E.斯蒂格利茨.對發展經濟學的反思[J].經濟社會體制比較，2013，7

有關經濟學的論文范文二：經濟學本科實驗教學改革

【內容摘要】高校近年都在進行本科教學改革，探討如何建立起特色人才培養機制，使學生的發展更適應社會發展的需要。經濟學本科實驗教學改革，旨在以學生為本，通過經濟學實驗教學，使理論知識具體化、動態化、過程化，培養學生的實證思維模式，牢固掌握經濟學理論知識，提高分析和解決實際經濟問題的綜合應用能力。

【關鍵詞】經濟專業;本科教育;實驗教學改革

一、經濟學實驗在經濟學教學改革中的意義

經濟學是一門與現實緊密相聯的對現實經濟現象作出合理性解釋并探究經濟發展規律的學科。在一定假定條件下，其理論大多可以用現實經濟活動去驗證。經濟學實驗指用仿真方法，創造與實際經濟相似的一種實驗環境，以檢驗已有的經濟理論及其前提假設，它可以提高學習者的實際操作能力和動手能力，加深對所學理論知識的理解。經濟學專業是理論和實踐兼重的學科，需要在實踐中去深化對理論的理解。經濟類專業的培養目標是理論基礎和專業實踐能力并重的復合型人才，以北京航空航天大學經濟學專業為例，其本科人才培養目標是堅持強化基礎、突出實踐、重在素質、面向創新，著力培養富有創新潛質，有協作精神和團隊意識，適應社會需要，有著寬厚理論基礎和動手能力的高素質人才。畢業生就業方向基本上是國家各級經濟管理部門、銀行證券等金融機構、經濟咨詢機構、國際貿易部門等。用人單位對經濟類人才的需求不僅須有良好的經濟學理論基礎也對學生的實踐動手能力和創新能力都提出了更高更專業化的要求。而根據對近五年學生實習和就業所做跟蹤調查得到的信息，和有效專業教學軟件的實踐教學缺少有關，學生不懂實務操作，因此在銀行、證券、商務貿易公司等單位實習遇到較多困難。因此，經濟系迫切需要建立獨立的經濟學綜合實驗室，不僅在宏微觀經濟學的實驗教學方面，同時在主要核心課的專業方面，如會計實務、財務管理、信貸管理、國際結算、證券投資、市場營銷、國際商務、計量經濟學等，通過實操和模擬，鞏固和消化課堂理論教學的內容，提高學生的綜合素質和實際工作能力，使其畢業后能更快地適應工作需要。經濟學本科教學過去是傳統教學法，基本上是以課堂和教材為中心，主要采取理論闡釋、演繹和模型推導教學模式，比較枯燥、單一，不能很好調動學生的學習積極性。經濟學實驗教學是在教師對主要理論進行講解后，借助于計算機模擬系統將經濟學中的基本理論通過學生動手實驗觀察來鞏固課堂和教材知識。學生通過參與、體驗，會加深對經濟學理論的理解，提升對經濟學的學習興趣，加深對經濟行為現象的感性認識，更好地掌握經濟學的基本理論和分析方法。

二、本科實驗經濟學教學的主要形式與實驗內容

經濟學實驗主要有驗證型實驗、模擬型實驗和研究創新型實驗等三大類。本科開設經濟學實驗課的主要目的是讓學生加深對經濟學理論的理解，掌握經濟學理論在現實中的應用，提高他們的實際工作能力。因此經濟類本科實驗經濟學教學應側重驗證型和模擬型實驗。驗證型實驗是為驗證已學的理論知識而設置的實驗，通過計算機軟件模擬，觀察并記錄下實驗結果，最后整理出實驗報告。這一項實驗包括理論教學和實驗教學兩個環節，主要課程有微觀經濟學、宏觀經濟學、計量經濟學等。經濟學原理課程包括微觀經濟學、宏觀經濟學，是經濟類專業的基礎核心課程之一，具有相當重要的地位。經濟學原理偏重于理論，比較抽象，學生學習難度較大。而傳統教學方式以講授為主，比較枯燥，教學效果不甚理想且無法鍛煉學生分析問題解決問題的能力。以經濟學原理為基礎的實驗課，通過動手實驗讓學生理解經濟學的關鍵知識，并結合現實案例，在系統的引導下讓學生完成對經濟問題的分析，從而掌握經濟學理論知識在現實中的應用。主要實驗包括:

(一)驗證類實驗課。

1.微觀經濟學。市場供求均衡、消費者行為與生產者行為理論實驗、邊際效益理論、完全壟斷市場實驗等。

2.宏觀經濟學。經濟增長、市場貨幣流通實等實驗。宏微觀經濟學每章內容都有一些較抽象難懂的概念和理論，需要借助實驗去理解。

3.計量經濟學。計量經濟學主要是通過統計的方法來驗證數理經濟模型中各種變量的關系是否和社會現實相一致，實踐性較強。要求學生將經濟學知識、計量經濟理論與方法以及計量軟件相結合，用計量軟件進行計量建模和分析，可以使學生更好地掌握所學的計量經濟理論方法。主要有回歸分析過程，序列自相關模擬實驗等。

(二)模擬類實驗課。

1.市場營銷。市場營銷綜合實訓主要通過傳統營銷管理的仿真模擬、商戰體驗、豐富的典型案例訓練鍛煉市場營銷的思維能力、實踐能力。在模擬市場營銷環境中運用所學的營銷學基礎知識，分析和解決企業營銷實際問題。

2.商業銀行實驗。通過對模擬銀行軟件和相關銀行系統各個功能模塊的具體操作，使學生深入理解和掌握銀行實務中所涉及的基本業務流程，熟悉業務操作中的關鍵要素，掌握最新的銀行實務操作流程。通過實際操作和模擬，鞏固和消化課堂理論教學的內容，增強學生對各種銀行、證券等業務流程和功能特征的進一步了解。

3.國際商務實驗。通過模擬操作，使學生對國際商務整個業務流程和做法基本掌握，從交易準備直至最后的核銷退稅，綜合操作和成套設備貿易等，并能夠以從事外貿業務人員的角色，包括進出口商及銀行等角色去仿真地操作，對業務反饋作出正確的處理。

4.財務會計實驗。通過模擬操作，主要有貨幣資金、應收應付賬款、成本、負債核算、報表編制等，幫助學生理解財務會計基本理論和方法。

(三)實驗教學理念和多元化經濟實驗教學方法。

1.實驗教學理念。為適應現實的需要，我們的教學理念和教學方法需要更新，建構主義為我們提供了新的理論指導。建構主義認為學習是個體自我建構的過程，教師從以講授知識為主，轉變為以創設學習情境、指導學習方向、與學習者雙向互動、發現和解決學習疑難為主。在經濟實驗教學過程中，教師擔任的角色主要是組織者、指導者、輔導者和促進者，充分利用情境、協作、溝通等學習環境要素，使教學內容更具針對性和實用性，充分調動學生的學習興趣，讓學生在模擬的類似情境下去應用他們所學的知識。

2.多元化實驗教學方法。在教學過程中，我們采用多種教學模式，主要有協作法、參與式與互動教學、自主學習法、體驗式教學、網上交流、專題討論等，并通過實驗反饋、調查問卷等形式分析這些方法對提高實驗教學效果和效率的影響。協作法就是實驗過程中的各環節由實驗團隊的多名成員協作完成，大大增強了學生們的團隊意識和溝通配合的能力。參與式與互動教學是以學生為主體，當學生完成一項實驗后，讓學生自己介紹過程與經驗，和同學、老師進行互動交流，相互間的討論爭辯，可以互相激發、相互學習，師生互動中實現教學相長。專題討論就是以專題主題為導向，設計真實性任務，把學習設置到問題情景中，通過學生的自主探究和合作來解決問題，從而形成解決問題的技能和自主學習的能力。教師對實驗團隊的活動適時進行點評，給予指導。充分利用學校教務網絡平臺，將相關的經濟學教學大綱、教案、習題、案例分析、參考文獻等上網開放，實現資源共享，建立網上答疑、討論、測試系統，充分發揮網絡資源的優勢，使學生隨時可以通過網絡資源進行自主性學習、討論和向教師求教，實現超時空的教與學。

三、經濟學實驗教學課開設取得的效果和展望

近兩年經濟學實驗課的開設取得了很好的教學效果，使學生親身體驗到所學知識的真實性和實用性，有利于加深學生對所學知識的理解，增強了學生的實際操作能力，提高了自身的綜合素質。學生們感受很深，評價頗高。在調查教學效果學生反饋中，摘錄幾段:印象比較深的是總效用和邊際效用實驗，即讓學生進入消費者角色并根據消費者均衡作出決策，合理分配收入得到最大總效用。這個實驗讓我體會到在不同的消費偏好下，消費者決策是不相同的，但是總效用卻可能相同。上機實驗將平時所學理論與模擬實驗相結合，更好地理解了一些經濟學原理。由于相對真實地進入了這些理論的角色方，我們對理論的接受度更高了，這些有趣的實驗也增加了我們對微觀經濟學的興趣。不得不說，這次的上機實驗十分令人難忘和受教。在試驗中，我們對這些經濟學理論有了直觀的而且更為深刻的認識與理解。觀看十遍同一個微視頻并在每一階段給出看后的邊際效應評分，我們真實地感受到了消費者邊際效應遞減的狀況;在啤酒與電影票的分配試驗中，我們體會到了經濟人的選擇問題與個人喜好的差異。在這次試驗中，我們印象最深刻的應該是效用遞減理論實驗。平時在課本的學習中，我們似乎并沒有很好地感受到效用遞減的實際效果，甚至不太能理解為什么效用水平會成為一個負值。通過這次試驗中的視頻觀看，我們深深地感覺到，即使是一個能夠帶來歡笑的視頻，在許多次的重復之后也會變得索然無味，甚至讓人厭煩，這大概就是實際操作帶來的更深層的理解吧。由此我們感受到，我們在平時的課堂上學習的理論的確為做上機實驗提供了必不可少的前提和基礎，而在實驗中，我們更加感同身受地體會微觀經濟學理論的真正用處，更加能夠與實踐相聯系起來。通過做這些實驗，我們對于從課本上獲得的經濟學的知識有更深的了解，更加能夠設身處地地思考經濟學問題，將經濟學原理融入生活之中。雖說經濟學不像工科課程那樣要求非常多的實驗操作，但在我看來，經濟學實驗算得上是課程內容的精華之一，因為平時所接受的各種經濟變量與經濟活動都是以抽象的形式記憶在腦中，若是對其沒有足夠的理解，就很難在現實世界應用，而經濟學實驗給了我們這樣的機會。以本次在經濟學實驗室所做的宏觀經濟學實驗為例，我們進行了經濟增長分析、市場貨幣流通等四項實驗，每項實驗均是以互動的形式完成，學生、老師和計算機三方互動協作，推動實驗進展。想想平日脫離實驗所做的各種練習，那都是在紙上通過計算完成的，而計算數據和經濟變化過程都是題目所指定的，我們要做的僅僅是算出某項結果，這樣一來就少了自己動腦分析進行經濟決策的過程。而在經濟學實驗中，我們有多方互動，這意味著我們不光鞏固了如何進行經濟運算，更鍛煉了對于經濟市場運轉的把握能力。譬如老師那邊供給貨幣，而我們作為銀行，要留出存款準備金，之后發放貸款，再接收存款，這樣的過程一輪輪進行，我們所能看到的不僅是某一項經濟數據的結果，更親自參與到其中的某一環節，影響整個經濟的發展，這使我們能夠更好地理解它的運作機制。目前已開設的經濟學實驗主要是驗證性實驗、體驗型實驗。還可根據條件和需要適當開設研究創新型實驗等。研究型實驗層次是一種研究型人才培養模式的教學模式。利用此實驗室平臺，對少數拔尖學生強化基礎，注重學生個性的發展，發揮其特長，鼓勵學生參與各個級別的大學生競賽。根據形勢的需要，將開設大學生創業實踐訓練課程，從了解創業、培養創業能力、體驗創業，到企業經營管理實訓，循序漸進地培養大學生創業所需要的各種知識和能力，并通過大量實訓讓學生體驗創業的過程，訓練創業過程中及創業后的經營管理能力，培養大學生具備成功創業者的素質。同時，根據學校已有項目資源，將具體建設學校馮如杯、全國挑戰杯大學生課外學術科技作品競賽指導中心。通過以上教學實踐創新基地的建設，有助于鍛煉學生實踐動手能力和創新型思維。同時，實現實驗教學與理論教學一體化，形成整體的課程體系，通過實驗教學補充學生的知識體系。教師要努力探索以科研帶教學，緊跟學術前沿，利用科學研究成果提升實驗教學質量，做到教學科研一體化?？傊?，近幾年來的經濟學專業的實驗教學改革與實踐使我們深深體會到經濟學實驗室是我們教學科研的技術支撐體系，它對學生鞏固經濟學基礎知識，培養動手能力和實踐創新能力，促進學生全面發展具有重要的意義。

【參考文獻】

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篇6

關鍵詞：新制度經濟學；西方主流經濟學；市場觀

中圖分類號：f093 文獻標識：a 文章編號：1007-2101（2011）01-0031-06

摘要：新制度經濟學認為，市場是一種制度，是作為社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式而產生的，市場之所以能成為一種普遍的社會存在是因為其能夠比戰爭等其他方式更有助于促進社會經濟效率。界定明晰而穩定的個人產權是使市場有效運行的前提條件，市場不是一種以普遍和諧為基礎的制度。新制度經濟學這種市場觀與西方主流經濟學的觀點有著深刻的差異。它揭示并彌補了后者的許多不足或局限性，有助于人們對市場形成更為完整深入科學的認識。

關鍵詞：新制度經濟學；西方主流經濟學；市場觀

中圖分類號：f093 文獻標識：a 文章編號：1007-2101（2011）01-0031-06

新制度經濟學市場觀，是指新制度經濟學家對諸如市場是什么、是如何產生的、為什么會成為一種普遍的社會存在、其有效的運行需要什么樣產權制度前提、有什么經濟社會代價等有關市場的一些基本問題的思考和觀點。新制度經濟學家對這些問題的觀點與西方主流經濟學的觀點有著深刻的分歧。他們的思想揭示并彌補了主流經濟學市場觀許多重要的局限性或不足，有助于人們對市場獲得更為完整、深入、科學的認識。

一、市場是一種制度

“市場并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經濟學者對“市場究竟是什么”的問題看法并不一致。根據西方主流經濟學的觀點，市場是買賣雙方自由進行商品和勞務交換的地方，是價格存在并受供求關系影響的地方。如馬歇爾認為，“經濟學家所說的市場，并不是指任何一個特定的貨物交易場所，而是指地區的全部，在這個地區中，買主和賣主彼此之間的往來是如此自由，以至相同的商品的價格有迅速相等的趨勢”。②斯蒂格勒也認為，“市場是一個區域，在其中一種商品的價格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場是“（1）買者和賣者碰面議定商品和勞務交換的過程，（2）價格存在的地方，（3）價格受到供求力影響的地方?！敝档米⒁獾氖?，所謂的“地區”、“區域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無形不確定的空間。④在邏輯上，價格的存在是由供求關系決定，是買賣雙方在自由進行商品或勞務交易時必然伴生的現象。所以，對西方主流經濟學來說，買賣雙方對商品或勞務進行自由交易的行為是“市場”的根本。只要存在著關于某種物品的自由交易，就意味著關于該物品的市場的存在。

新制度主義經濟學家對市場的看法與主流經濟學有明顯的不同。他們認為，主流經濟學所說的自由交易只是在一個社會選擇了市場這種制度時才會普遍存在和有效地進行的現象?？扑怪赋?，“大多數經濟學家似乎沒有意識到經濟體系與法律體系之間的這種關系”，“實際上存在著私人法律，如果沒有這樣的法則和規定，交易就不可能迅速達成”。⑤布倫南和布坎南認為市場意味著一系列運作規則，“個人行為恰好是在這些規則之下在市場中產生的”。⑥所以，在新制度主義經濟學家看來，自由交易行為并不是市場的最為本質的東西，市場的最為本質的東西是使此種行為能夠有效進行的具有特定的“法則和規定”的“法律體系”。正是從這種角度出發，他們把“市場”看作是一種“社會安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個社會體系視為依靠技術、法規或習慣對稀缺資源使用導致的沖突的解決方案”，市場只是人類所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說，“市場本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場被創造出來在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說，“市場最好理解成便于多方進行反復交易（與個體之間的零星交易相對應）的社會安排，‘市場’這個組織由一系列的制度規則（一種制度）和人構成，人們創造了這些規則并將它運用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個潛在交易者的產權分配并對這些產權如何使用或轉讓作出了規定”，其目標是使“絕大多數潛在交易方有機會參與競爭”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經濟學看來，市場是一種制度，是價格機制的存在和作用或人們所看到的買賣雙方自由地確定交換物品的價格和數量的過程或行為，只是在社會選擇了“市場”這種“制度”、“社會安排”或“法則和規定”的條件下才能成為普遍性存在的現象，不是“市場”本身，而是“市場”所力圖促進的東西。

二、市場是一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經濟學把市場歸結為人們自由自愿的交換行為，所以，對他們來說，自由交換行為的發生，即意味著市場的產生。在主流經濟學看來，導致交換行為發生的原因主要有三個：一是作為人類的“本然的性能的”“要求互相交換這個傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類從事經濟活動”所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”。[14]在西方經濟學家的觀念中，無論是斯密說的交換傾向，還是門格爾所說的人類經濟行為所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識辨的外在于個人的人為的有形強制行為的結果，而是自然或基于個人理性而自發生成的。把交易行為的發生或市場的產生歸因于這些自發性或自然生成的有關人性或經濟的事實表明，在主流經濟學里，市場被看作是基于個人理性自發生成的。

而在新制度主義經濟學家看來，市場制度產生的根源在于經濟資源稀缺性所必然導致的社會成員之間的利益沖突，它是作為一個社會所采取的用于解決這種利益沖突問題的一種方式而產生存在的。阿爾欽指出，經濟資源的稀缺性“阻礙了每個個人達到完全心滿意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實現的一定程度的心滿意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價的”，因此社會成員之間不可避免地存在“利益沖突”?！懊總€社會都必須解決它的社會成員之間的利益沖突問題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱為競爭。因為，按照定義，既然沒有辦法消除競爭，那么剩下的問題就在于：為了解決利益沖突，應當采取什么樣的競爭形式?！盵15]阿爾欽和德姆塞茨認為，人類為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類經驗的全部范圍，包括戰爭、罷工、選舉、宗教權威、法律仲裁、交換和投機。每一個社會都采用過這些方法。社會組織之間的差別主要體現在它們所強調的解決與資源稀缺相聯系的問題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財物的制度，即其所說的市場制度。

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由于在歷史上或在現實中，人類還常用許多非市場手段如戰爭、行政安排或法律仲裁等來解決經濟利益沖突問題，所以他們強調，人們選擇市場作為解決因資源稀缺問題所導致的利益沖突的一種社會制度或手段，并不是如主流經濟學家所認為的那樣是“理所當然”的。在他們看來，只有資本主義社會才主要依靠市場來解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現實的普遍的行為，“需要法庭或政府的權力來加以補充”，[18]需要得到“以國家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒有政府的協助是不行的”。[20]中國

把市場看作是一個社會所采取用于解決其所面臨的公共經濟問題即由于稀缺資源使用而發生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強調它需要公共權力的“補充”表明，在新制度經濟學派看來，市場不是基于個人理性自發生成的，而是一個社會的公共選擇或集體選擇的結果，因此是基于集體理性人為建構的，具有強制的性質。這一點在新制度主義所提出的對市場的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現。

三、市場是確保稀缺資源配置效率的最實用的方法

由以上的分析可知，對于主流經濟學家來說，要對為什么市場會成為人類社會的一種普遍存在的問題進行解釋，就需要對他們賴于解釋的市場之所以產生的原因進行普遍存在性的證明。對于人類是否具有“要求相互交換這個傾向”，斯密本人和后來的經濟學家都沒有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場范圍是相互依賴的[22]，所以人們根本就不可能獨立于市場對其進行普遍存在性的證明。人類經濟行為遵循“盡可能完全滿足其欲望的原則”，只是經濟人假設的另一種說法而已。西方經濟學家至今都沒能對該假設的普遍存在性進行嚴格的邏輯證明。所以，總的來說，在西方傳統主流經濟學里，還沒有對市場的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場看作是一個社會所選擇的用于解決經濟問題的制度安排的一種，新制度主義經濟學家就從制度成本或交易成本比較的角度對市場的普遍存在性提出了經濟學的解釋。他們認為，之所以是市場而不是“戰爭”等其他手段成了人類社會的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因為總的來說，市場制度的運行成本較低，能確保較高的社會經濟效率。

德姆塞茨認為，“在很大程度上可以說，產權制度其實就是一組界定行為的原則，它規定了哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”。而具體規定“哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強的關聯性”。他說，“依靠暴力進行競爭一般不受稱道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競爭的前提，即無法估計其凈收益了”。而在市場上“通過‘自愿’談判進行的競爭”之所以是“允許的、受鼓勵的”，就是因為它“提供了權衡收益和成本的更合理的技術手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們愿意支付的貨幣作為計量手段，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環境篩除出去”，這就使得它“要比通過暴力的‘非自愿’方式的競爭，更能為社會增加實際財富”。[24]德姆塞茨還認為，如果不經過市場協調就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來決定資源的配置和使用，就無法得到通過自由市場交易所揭示的為確保經濟的高效運行所需要的信息，這樣“不管它們采用哪一種效率標準，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯判”，導致比市場更低的效率?？傊?，在他看來，“恰恰是由于要掌握這些關于效率的先決性條件過于困難，才使得通過自由市場交易以形成最佳定位的所有權及資源使用方式成為一種很實用的方法”。[25]

張五常指出，市場上的競爭“匯集了所有潛在所有者的知識——即可供選擇的合約安排知識和資源使用的知識”，而“合約當事人之間的競爭”又“降低了執行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價值的選擇來簽定合約把一種資源用于生產的成本”。[26]他還認為，市場價格是“唯一已知的幾乎不導致或完全不導致租金消散的標準”，[27]所以在他看來，“一般來說，管理決策是不可能優于通過價格機制作出的決策。當價格信息引導從事的每一種活動時，發生錯誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認為，正是由于實施自由市場制度社會的交易成本一般低于取消自由市場制度的社會的交易成本，具有更高的經濟生產力，才使得市場能廣泛地拓展到原來排斥市場的國家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對市場的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場更能促進經濟效率或生產力的角度來解釋，而后者則是從市場更能節省交易成本的角度來解釋。但對于新制度經濟學來說，所有的經濟制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經濟制度的生產力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質上是一致的，都是以市場能比其他制度或手段更能有效促進整個社會的經濟效率為根據來解釋市場的普遍存在性。這種解釋也進一步地表明了，新制度經濟學強調市場的集體理性和集體選擇的基礎。轉貼于中國

四、界定明晰而穩定的個人產權是使市場有效運行的一個前提條件

市場運行是買賣雙方的自由交易過程，也是物品價格的形成和決定的過程。價格形成和決定的理論就是西方主流經濟學關于市場運行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經濟學家把任何經濟物品或勞務的價格描繪成了只是由那些與其產權制度安排無關的諸如偏好、生產技術和社會經濟資源結構等客觀因素決定的函數，因此，完全忽略了產權安排市場運行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時，產權界定不會影響經濟資源的配置效率，因此不會影響市場運行的效率。這表明，主流經濟學蘊涵著產權與市場運行效率是不相關的市場觀。中國

對于新制度主義經濟學來說，交易成本大于零是最基本的假設之一，科斯第二定理是該經濟理論的最為核心的命題。它認為，在該假設條件下，產權界定會通過影響市場交易成本而影響資源配置效率。所以，產權制度與市場運行效率的關系是該學派經濟學家研究的核心問題之一。

根據經濟人假設，他們認為，“一切私人所有者都有強烈的動力以最有價值的方式使用其產權”，[33]而個人產權即個人對自己所有的物品的排他性的占有使用權、收益權和自由的轉讓權等的任何弱化，如產權界定不明晰、受限制或無法獲得有效的保護，都會導致交易成本的提高[34]和市場價格信息質量的下降，[35]從而使得以市場出清價格的交換不能實現，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經濟學認為，“產權界定是市場交易的前提”[37]。要確保市場的有效運行，“產權界定必須首先高度穩定”，[38]“要求不存在對合約條件的法律管制，而且要求不存在對合約選擇的限制”，以確保每一個人即“可以自己將物品或資源用于他認為是最有價值的用途，也可以與其他人進行合約安排達到這種用途”。[39]由于在現代文明社會里，產權的界定和保護要靠國家，對它的侵犯或弱化也主要是來自國家。所以，新制度主義經濟學認為，政府對尊重私有產權給以可信的承諾是市場經濟有效運行的一個必不可少的條件，[40]嚴格限制政府剝奪財富的能力的可靠政治基礎是繁榮的市場所必備的。[41]

五、市場不是一種以普遍和諧為基礎的制度

為給市場經濟提供意識形態上的支持，從亞當•斯密開始，西方主流經濟學家除了宣揚社會利益會因為個人的自由的自私自利行為得到有效促進的“無形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學說或定理來證明，在市場經濟里，人與人之間的利益關系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經濟和諧論則更是把市場經濟描繪成一個能讓每一個人“憑自愿對它作出貢獻，而獲得的則超過他的貢獻，并且總是增加著他的滿足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個人獨立完全協調”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產力分配論把自由市場經濟描述成為沒有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經濟學家都把介紹阿羅和德布魯等所證明的福利經濟學第一定理作為微觀經濟學教材的一個重要內容，以此來宣揚任何一個人的福利都不可能因競爭性市場的存在而變得更差的觀點。[45]

新制度經濟學家明確反對主流經濟學所宣揚的這種和諧論。在他們看來，市場并不是一種以普遍和諧為基礎的制度。這不僅是因為在他們看來，利益沖突是市場產生和存在的根源，而且還在于他們認為：

1. 市場并不能消除經濟中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競爭的方面。阿爾欽說，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個人”都不可能“達到完全心滿意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時用來滿足競爭性的需求”，[47]“一些人實現的一定程度的心滿意足是以另一些人更低的生活狀況為代價的”，因此，在每個社會中，“社會成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒有辦法消除”的?！笆袌觥笔恰敖鉀Q而不是消除這一沖突的方式”。在市場制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠為了從賣者那里獲得商品而同別的買者展開競爭”。[48]因此，市場交換固然可能因為它是每個買者和賣者借以達到更理想境況的手段而具有協作行為的性質，但它具有競爭行為的性質也是顯然的。所以，阿爾欽認為，經濟學家不應該只把交換當作協作行為來考察，忽視它的“競爭方面”。[49]

2. 市場并不能制止有害的效果，并不是每個人都能從市場行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會發生沖突，有關成本就是不可避免的……說‘自由市場總會使每個參加者受惠，也能使社會效用實現最大化’就不正確了”。因為“市場在權衡比較得益和受損時，是把人們愿意支付的貨幣作為計量尺度，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環境篩除出去。自由市場并不能制止有害的效果?！彼e例說，“當新產品進入市場時，自由市場在運作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產品能給其消費者帶來多大的益處，人們購買了這種產品，則被它取代的、原有產品的生產者就受到損害?！彼?，他強調指出，認為“自由市場制度總會使每個參加者受惠”或認為 “每個人都能從市場行為中受惠的觀念”，是出于“對市場功能和運營”的“完全錯誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

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3. 不能防止有害的效果，是市場具有強大力量的原因之一。德姆塞茨認為，“既然我們講使用資源就常會發生沖突，有關成本就是不可避免的”。“如果哪種制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎的那樣，那么也會因其無法容忍的非實用性（即沒有效率），而很快就讓位于其他制度安排?！弊杂墒袌觥安荒苤浦褂泻Φ男Ч?，“正是該制度具有強大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認為，“一切制度”都“不是完美無缺的”，“沒有哪個完美無缺的標準是有效的”?！笆袌觥钡倪@種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優點”所必須承受的“代價”。[52]中國

從其反對市場和諧論的最后一個理由中可以看出，新制度經濟學反對市場和諧論，揭示市場的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點，其目的不是為了反對自由市場制度，而是為了反對那些一看到市場有缺陷就認為應該用政府來取代市場的干預主義。從這一角度講，它的目的其實和主流經濟學所宣揚的和諧論一樣，都是為自由市場經濟制度辯護的。

六、結語

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場觀與主流經濟學的市場觀有深刻的差異。從經濟思想史的角度來說，新制度主義市場觀是一種新的市場觀。在筆者看來，無論從推進人們對市場的認識來說，還是從現在還沒有建立起能夠確保經濟持續有效運行的穩定均衡制度的社會來說，這種新市場觀都有著重要的意義。綜合起來，它主要有以下五個方面的意義：其一，它強調市場存在的制度基礎，有助于人們認識到，自由交易并不像西方主流經濟學的分析所暗示的那樣是僅僅依賴個人理性就可以成為一種普遍的社會存在的行為，它需要某種特定經濟制度的支持，好的市場（sound market）在任何時候都不是完全自發的秩序，它包含并體現著某種人為的秩序，它需要建構理性主義的努力。其二，它指出市場作為一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質，有助于人們認識到，一個社會選擇市場，首先并不是由于市場擁有主流經濟學所宣揚的那些美好的性質，而是因為該社會存在著需靠它來解決的由于資源稀缺所導致的無法消除的使用沖突。我們現在習以為常的以自由交易的方式來獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場行為，首先并不是如正統主流經濟學所宣揚的是一種個人自發的行為，而是一種社會強制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場在確保經濟的普遍效率方面所具有的為其他任何社會制度或手段所不可替代的優勢之所在，彌補了主流經濟學的不足，有助于人們更為充分地認識到在現實社會經濟條件下選擇市場經濟制度的經濟合理性和必然性。其四，它對產權制度與市場運行效率所具有的影響的揭示，有助于政府認識到明晰而穩定的個人產權制度對確保市場運行效率的重要性，意識到濫用國家權力——這是在現代社會條件下的唯一能夠合法地對個人產權進行侵犯的權力——對經濟的可能的危害性。其五，它較為客觀地揭示了那些不可能在市場經濟中消除的社會沖突以及由這些沖突所導致的為有效率的市場所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識到，主流經濟學所宣揚的市場和諧論是不現實的，市場效率不是免費的午餐，只有以理性的態度和科學的方式來應對市場經濟的不和諧甚至危機，才可能實現市場經濟社會的可持續和諧。

注釋：

①【美】e•曼斯菲爾德：《微觀經濟學：理論與運用》，鄭琳華譯，上海交通大學出版社，1985年5月版，第26頁。

②【英】馬歇爾：《經濟學原理》（下），朱志泰譯，商務印書館，1964年10月版，第18頁。

③【美】j•斯蒂格勒：《價格理論》，施仁譯，北京經濟學院出版社，1990年12月版，第83頁。

④【美】f•l•普瑞爾：《東西方經濟體制比較：研究指南》，錢偉譯，中國經濟出版社，1989年11月版，第171-172頁。

⑤r. h. coase ，the institutional structure of production，［j］ the american economic review， vol. 82， no. 4 （sep.， 1992）， pp. 713-719，p718。

⑥brennan，g.，and j.m.buchanan，1985，the reasons of rules.cambriege:cambridge university press，p13。

⑦[16][17][33][36][47]a. a. alchian， h. demsetz， the property rights paradigm，journal of economic history， vol.33， no.1，（mar.1973）， pp16-27、p16、pp19-22、p22。

⑧[27]張五常：《經濟解釋》，易憲容譯，商務印書館，2000年11月版，第527、436頁。

⑨⑩[11][18][20]【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經濟學——一個交易費用范式》，羅長遠譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁。

[12][22]【英】亞當•斯密：《國民財富的性質和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務印書館，1974年6月版，第13、16-20頁。

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[13]【英】亞當•斯密：《國民財富的性質和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務印書館，1974年6月版，第20頁；【英】馬歇爾：《經濟學原理》（下卷），陳良璧譯，商務印書館，1965年2月版，第18頁；【英】杰文斯：《政治經濟學理論》，郭大力譯，商務印書館，1984年10月版，第81頁。

[14][21]【奧】c•門格爾：《國民經濟學原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁。中國

[15][19][46][48][49][52]阿曼•阿爾欽：《產權經濟學》，載于盛洪編：《現代制度經濟學》（上卷），北京大學出版社，2003年5月版，第68-80、68、69、68-69、79頁。

[23][24][25][38][50][51]【美】h•德姆塞茨：《產權制度中的道德與效率》，載于【美】h•德姆塞茨：《所有權、控制與企業》，段毅才譯，經濟科學出版社，1999年1月版，第326-351、346、337、338、336-337頁。

[26]張五常：《佃農理論》，易憲容譯，商務印書館，2000年8月版，第83頁。

[28]steven n. s. cheung，the contractual nature of the firm，journal of law and economics， vol. 26， no. 1 （apr.， 1983）， pp. 1-21，p5。

[29]張五常：《共有產權》，載于張五常：《經濟解釋》，易憲容譯，商務印書館，2000年11月版，第430頁。

[30]r. h. coase， the problem of social costs， journal of law and economics， vol.3，

oct.，1960， pp1-44。

[31]科斯：《科斯的評論》，載于張五常：《經濟解釋》，易憲容譯，商務印書館，2000年11月版，第469頁。

[32][39]steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p70、pp56-58。

[34]h. demsetz， toward a theory of property rights， american economic review， vol.57， may， 1967， pp347-359.p354-359.；steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p64。

[35]h. demsetz，the exchange and enforcement of property rights， journal of law and economics， vol.7， oct.，1964. pp11-26，p19-20。

[37]r. h. coasethe federal communications commission，journal of law and economics， vol. 2 （oct.， 1959）， pp. 1-40，p27。

[40]d. c. north， economic performance through time， american economic review， vol.84， jun.，1994， pp.359-368.：p366，p361；d. c. north：《經濟史中的結構與變遷》，陳郁等譯，上海三聯書店，上海人民出版社，1994年12月版，第162-178頁。

[41]b. r. weingast constitutions as governance structures: the political foundation of secure markets， journal of institutional and theoretical economics. 轉引自【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經濟學——一個交易費用范式》，羅長遠譯，上海人民出版社，2006年1月版，第344頁。

[42]【法】薩伊：《政治經濟學概論》，陳福生等譯，商務印書館，1963年10月版，第141-149頁。

[43]【法】巴師夏：《經濟和諧》，載于季陶達：《資產階級庸俗政治經濟學選輯》，1963年9月版，第205-220頁。

[44]【美】克拉克：《財富的分配》，陳福生等譯，商務印書館，1959年2月版，第1-16頁。

[45]【美】安德魯•馬斯-科萊爾等：《微觀經濟學》（下），劉文欣等譯，中國社會科學出版社，2001年3月版，第737頁。

參考文獻：

［1］袁慶明.新制度經濟學的產權界定理論述評［j］.中南財經政法大學學報，2008，（6）.

［2］唐志軍.《佃農理論》的一般性貢獻［j］.河北經貿大學學報，2009，（1）.

責任編輯：武玲玲中國

責任校對：馬 斌

conception of the market in new institutional economics

chen meiyan

abstract: the new institutional economics holds that market is an institution, which emerges as a method adopted by the society to resolve the conflicts in using scarce resources and has become a universal being because it can boost the social economy more efficiently than other ways, such as war. it also holds that the specifically delimited and stable private property rights is a prerequisite for the efficient operation of the market, which is not an institution based on a universal harmony. these conceptions are profoundly different from those of the western orthodox mainstream economics. they reveal and remedy many defects or limitations in the latter and could help people to achieve a more complete, deeper and more scientific understanding of the market.

篇7

摘要：新制度經濟學認為，市場是一種制度，是作為社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式而產生的，市場之所以能成為一種普遍的社會存在是因為其能夠比戰爭等其他方式更有助于促進社會經濟效率。界定明晰而穩定的個人產權是使市場有效運行的前提條件，市場不是一種以普遍和諧為基礎的制度。新制度經濟學這種市場觀與西方主流經濟學的觀點有著深刻的差異。它揭示并彌補了后者的許多不足或局限性，有助于人們對市場形成更為完整深入科學的認識。

關鍵詞：新制度經濟學；西方主流經濟學；市場觀

新制度經濟學市場觀，是指新制度經濟學家對諸如市場是什么、是如何產生的、為什么會成為一種普遍的社會存在、其有效的運行需要什么樣產權制度前提、有什么經濟社會代價等有關市場的一些基本問題的思考和觀點。新制度經濟學家對這些問題的觀點與西方主流經濟學的觀點有著深刻的分歧。他們的思想揭示并彌補了主流經濟學市場觀許多重要的局限性或不足，有助于人們對市場獲得更為完整、深入、科學的認識。

一、市場是一種制度

“市場并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經濟學者對“市場究竟是什么”的問題看法并不一致。根據西方主流經濟學的觀點，市場是買賣雙方自由進行商品和勞務交換的地方，是價格存在并受供求關系影響的地方。如馬歇爾認為，“經濟學家所說的市場，并不是指任何一個特定的貨物交易場所，而是指地區的全部，在這個地區中，買主和賣主彼此之間的往來是如此自由，以至相同的商品的價格有迅速相等的趨勢”。②斯蒂格勒也認為，“市場是一個區域，在其中一種商品的價格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場是“（1）買者和賣者碰面議定商品和勞務交換的過程，（2）價格存在的地方，（3）價格受到供求力影響的地方?！敝档米⒁獾氖?，所謂的“地區”、“區域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無形不確定的空間。④在邏輯上，價格的存在是由供求關系決定，是買賣雙方在自由進行商品或勞務交易時必然伴生的現象。所以，對西方主流經濟學來說，買賣雙方對商品或勞務進行自由交易的行為是“市場”的根本。只要存在著關于某種物品的自由交易，就意味著關于該物品的市場的存在。

新制度主義經濟學家對市場的看法與主流經濟學有明顯的不同。他們認為，主流經濟學所說的自由交易只是在一個社會選擇了市場這種制度時才會普遍存在和有效地進行的現象。科斯指出，“大多數經濟學家似乎沒有意識到經濟體系與法律體系之間的這種關系”，“實際上存在著私人法律，如果沒有這樣的法則和規定，交易就不可能迅速達成”。⑤布倫南和布坎南認為市場意味著一系列運作規則，“個人行為恰好是在這些規則之下在市場中產生的”。⑥所以，在新制度主義經濟學家看來，自由交易行為并不是市場的最為本質的東西，市場的最為本質的東西是使此種行為能夠有效進行的具有特定的“法則和規定”的“法律體系”。正是從這種角度出發，他們把“市場”看作是一種“社會安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個社會體系視為依靠技術、法規或習慣對稀缺資源使用導致的沖突的解決方案”，市場只是人類所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說，“市場本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場被創造出來在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說，“市場最好理解成便于多方進行反復交易（與個體之間的零星交易相對應）的社會安排，‘市場’這個組織由一系列的制度規則（一種制度）和人構成，人們創造了這些規則并將它運用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個潛在交易者的產權分配并對這些產權如何使用或轉讓作出了規定”，其目標是使“絕大多數潛在交易方有機會參與競爭”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經濟學看來，市場是一種制度，是價格機制的存在和作用或人們所看到的買賣雙方自由地確定交換物品的價格和數量的過程或行為，只是在社會選擇了“市場”這種“制度”、“社會安排”或“法則和規定”的條件下才能成為普遍性存在的現象，不是“市場”本身，而是“市場”所力圖促進的東西。

二、市場是一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經濟學把市場歸結為人們自由自愿的交換行為，所以，對他們來說，自由交換行為的發生，即意味著市場的產生。在主流經濟學看來，導致交換行為發生的原因主要有三個：一是作為人類的“本然的性能的”“要求互相交換這個傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類從事經濟活動”所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”。[14]在西方經濟學家的觀念中，無論是斯密說的交換傾向，還是門格爾所說的人類經濟行為所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識辨的外在于個人的人為的有形強制行為的結果，而是自然或基于個人理性而自發生成的。把交易行為的發生或市場的產生歸因于這些自發性或自然生成的有關人性或經濟的事實表明，在主流經濟學里，市場被看作是基于個人理性自發生成的。

而在新制度主義經濟學家看來，市場制度產生的根源在于經濟資源稀缺性所必然導致的社會成員之間的利益沖突，它是作為一個社會所采取的用于解決這種利益沖突問題的一種方式而產生存在的。阿爾欽指出，經濟資源的稀缺性“阻礙了每個個人達到完全心滿意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實現的一定程度的心滿意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價的”，因此社會成員之間不可避免地存在“利益沖突”?！懊總€社會都必須解決它的社會成員之間的利益沖突問題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱為競爭。因為，按照定義，既然沒有辦法消除競爭，那么剩下的問題就在于：為了解決利益沖突，應當采取什么樣的競爭形式?！盵15]阿爾欽和德姆塞茨認為，人類為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類經驗的全部范圍，包括戰爭、罷工、選舉、宗教權威、法律仲裁、交換和投機。每一個社會都采用過這些方法。社會組織之間的差別主要體現在它們所強調的解決與資源稀缺相聯系的問題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財物的制度，即其所說的市場制度。

由于在歷史上或在現實中，人類還常用許多非市場手段如戰爭、行政安排或法律仲裁等來解決經濟利益沖突問題，所以他們強調，人們選擇市場作為解決因資源稀缺問題所導致的利益沖突的一種社會制度或手段，并不是如主流經濟學家所認為的那樣是“理所當然”的。在他們看來，只有資本主義社會才主要依靠市場來解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現實的普遍的行為，“需要法庭或政府的權力來加以補充”，[18]需要得到“以國家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒有政府的協助是不行的”。[20]

把市場看作是一個社會所采取用于解決其所面臨的公共經濟問題即由于稀缺資源使用而發生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強調它需要公共權力的“補充”表明，在新制度經濟學派看來，市場不是基于個人理性自發生成的，而是一個社會的公共選擇或集體選擇的結果，因此是基于集體理性人為建構的，具有強制的性質。這一點在新制度主義所提出的對市場的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現。

三、市場是確保稀缺資源配置效率的最實用的方法

由以上的分析可知，對于主流經濟學家來說，要對為什么市場會成為人類社會的一種普遍存在的問題進行解釋，就需要對他們賴于解釋的市場之所以產生的原因進行普遍存在性的證明。對于人類是否具有“要求相互交換這個傾向”，斯密本人和后來的經濟學家都沒有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場范圍是相互依賴的[22]，所以人們根本就不可能獨立于市場對其進行普遍存在性的證明。人類經濟行為遵循“盡可能完全滿足其欲望的原則”，只是經濟人假設的另一種說法而已。西方經濟學家至今都沒能對該假設的普遍存在性進行嚴格的邏輯證明。所以，總的來說，在西方傳統主流經濟學里，還沒有對市場的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場看作是一個社會所選擇的用于解決經濟問題的制度安排的一種，新制度主義經濟學家就從制度成本或交易成本比較的角度對市場的普遍存在性提出了經濟學的解釋。他們認為，之所以是市場而不是“戰爭”等其他手段成了人類社會的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因為總的來說，市場制度的運行成本較低，能確保較高的社會經濟效率。

德姆塞茨認為，“在很大程度上可以說，產權制度其實就是一組界定行為的原則，它規定了哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”。而具體規定“哪些競爭方式是允許的、受鼓勵的，哪些則不受鼓勵、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強的關聯性”。他說，“依靠暴力進行競爭一般不受稱道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競爭的前提，即無法估計其凈收益了”。而在市場上“通過‘自愿’談判進行的競爭”之所以是“允許的、受鼓勵的”，就是因為它“提供了權衡收益和成本的更合理的技術手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們愿意支付的貨幣作為計量手段，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環境篩除出去”，這就使得它“要比通過暴力的‘非自愿’方式的競爭，更能為社會增加實際財富”。[24]德姆塞茨還認為，如果不經過市場協調就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來決定資源的配置和使用，就無法得到通過自由市場交易所揭示的為確保經濟的高效運行所需要的信息，這樣“不管它們采用哪一種效率標準，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯判”，導致比市場更低的效率?？傊?，在他看來，“恰恰是由于要掌握這些關于效率的先決性條件過于困難，才使得通過自由市場交易以形成最佳定位的所有權及資源使用方式成為一種很實用的方法”。[25]

張五常指出，市場上的競爭“匯集了所有潛在所有者的知識——即可供選擇的合約安排知識和資源使用的知識”，而“合約當事人之間的競爭”又“降低了執行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價值的選擇來簽定合約把一種資源用于生產的成本”。[26]他還認為，市場價格是“唯一已知的幾乎不導致或完全不導致租金消散的標準”，[27]所以在他看來，“一般來說，管理決策是不可能優于通過價格機制作出的決策。當價格信息引導從事的每一種活動時，發生錯誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認為，正是由于實施自由市場制度社會的交易成本一般低于取消自由市場制度的社會的交易成本，具有更高的經濟生產力，才使得市場能廣泛地拓展到原來排斥市場的國家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對市場的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場更能促進經濟效率或生產力的角度來解釋，而后者則是從市場更能節省交易成本的角度來解釋。但對于新制度經濟學來說，所有的經濟制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經濟制度的生產力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質上是一致的，都是以市場能比其他制度或手段更能有效促進整個社會的經濟效率為根據來解釋市場的普遍存在性。這種解釋也進一步地表明了，新制度經濟學強調市場的集體理性和集體選擇的基礎。轉貼于 　 四、界定明晰而穩定的個人產權是使市場有效運行的一個前提條件

市場運行是買賣雙方的自由交易過程，也是物品價格的形成和決定的過程。價格形成和決定的理論就是西方主流經濟學關于市場運行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經濟學家把任何經濟物品或勞務的價格描繪成了只是由那些與其產權制度安排無關的諸如偏好、生產技術和社會經濟資源結構等客觀因素決定的函數，因此，完全忽略了產權安排市場運行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時，產權界定不會影響經濟資源的配置效率，因此不會影響市場運行的效率。這表明，主流經濟學蘊涵著產權與市場運行效率是不相關的市場觀。

對于新制度主義經濟學來說，交易成本大于零是最基本的假設之一，科斯第二定理是該經濟理論的最為核心的命題。它認為，在該假設條件下，產權界定會通過影響市場交易成本而影響資源配置效率。所以，產權制度與市場運行效率的關系是該學派經濟學家研究的核心問題之一。

根據經濟人假設，他們認為，“一切私人所有者都有強烈的動力以最有價值的方式使用其產權”，[33]而個人產權即個人對自己所有的物品的排他性的占有使用權、收益權和自由的轉讓權等的任何弱化，如產權界定不明晰、受限制或無法獲得有效的保護，都會導致交易成本的提高[34]和市場價格信息質量的下降，[35]從而使得以市場出清價格的交換不能實現，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經濟學認為，“產權界定是市場交易的前提”[37]。要確保市場的有效運行，“產權界定必須首先高度穩定”，[38]“要求不存在對合約條件的法律管制，而且要求不存在對合約選擇的限制”，以確保每一個人即“可以自己將物品或資源用于他認為是最有價值的用途，也可以與其他人進行合約安排達到這種用途”。[39]由于在現代文明社會里，產權的界定和保護要靠國家，對它的侵犯或弱化也主要是來自國家。所以，新制度主義經濟學認為，政府對尊重私有產權給以可信的承諾是市場經濟有效運行的一個必不可少的條件，[40]嚴格限制政府剝奪財富的能力的可靠政治基礎是繁榮的市場所必備的。[41]

五、市場不是一種以普遍和諧為基礎的制度

為給市場經濟提供意識形態上的支持，從亞當斯密開始，西方主流經濟學家除了宣揚社會利益會因為個人的自由的自私自利行為得到有效促進的“無形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學說或定理來證明，在市場經濟里，人與人之間的利益關系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經濟和諧論則更是把市場經濟描繪成一個能讓每一個人“憑自愿對它作出貢獻，而獲得的則超過他的貢獻，并且總是增加著他的滿足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個人獨立完全協調”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產力分配論把自由市場經濟描述成為沒有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經濟學家都把介紹阿羅和德布魯等所證明的福利經濟學第一定理作為微觀經濟學教材的一個重要內容，以此來宣揚任何一個人的福利都不可能因競爭性市場的存在而變得更差的觀點。[45]

新制度經濟學家明確反對主流經濟學所宣揚的這種和諧論。在他們看來，市場并不是一種以普遍和諧為基礎的制度。這不僅是因為在他們看來，利益沖突是市場產生和存在的根源，而且還在于他們認為：

1. 市場并不能消除經濟中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競爭的方面。阿爾欽說，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個人”都不可能“達到完全心滿意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時用來滿足競爭性的需求”，[47]“一些人實現的一定程度的心滿意足是以另一些人更低的生活狀況為代價的”，因此，在每個社會中，“社會成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒有辦法消除”的?！笆袌觥笔恰敖鉀Q而不是消除這一沖突的方式”。在市場制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠為了從賣者那里獲得商品而同別的買者展開競爭”。[48]因此，市場交換固然可能因為它是每個買者和賣者借以達到更理想境況的手段而具有協作行為的性質，但它具有競爭行為的性質也是顯然的。所以，阿爾欽認為，經濟學家不應該只把交換當作協作行為來考察，忽視它的“競爭方面”。[49]

2. 市場并不能制止有害的效果，并不是每個人都能從市場行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會發生沖突，有關成本就是不可避免的……說‘自由市場總會使每個參加者受惠，也能使社會效用實現最大化’就不正確了”。因為“市場在權衡比較得益和受損時，是把人們愿意支付的貨幣作為計量尺度，并且把造成可用貨幣計量的凈損失的那種環境篩除出去。自由市場并不能制止有害的效果?！彼e例說，“當新產品進入市場時，自由市場在運作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產品能給其消費者帶來多大的益處，人們購買了這種產品，則被它取代的、原有產品的生產者就受到損害?！彼裕麖娬{指出，認為“自由市場制度總會使每個參加者受惠”或認為 “每個人都能從市場行為中受惠的觀念”，是出于“對市場功能和運營”的“完全錯誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

3. 不能防止有害的效果，是市場具有強大力量的原因之一。德姆塞茨認為，“既然我們講使用資源就常會發生沖突，有關成本就是不可避免的”?！叭绻姆N制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎的那樣，那么也會因其無法容忍的非實用性（即沒有效率），而很快就讓位于其他制度安排?！弊杂墒袌觥安荒苤浦褂泻Φ男Ч?，“正是該制度具有強大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認為，“一切制度”都“不是完美無缺的”，“沒有哪個完美無缺的標準是有效的”。“市場”的這種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優點”所必須承受的“代價”。[52]

從其反對市場和諧論的最后一個理由中可以看出，新制度經濟學反對市場和諧論，揭示市場的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點，其目的不是為了反對自由市場制度，而是為了反對那些一看到市場有缺陷就認為應該用政府來取代市場的干預主義。從這一角度講，它的目的其實和主流經濟學所宣揚的和諧論一樣，都是為自由市場經濟制度辯護的。

六、結語

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場觀與主流經濟學的市場觀有深刻的差異。從經濟思想史的角度來說，新制度主義市場觀是一種新的市場觀。在筆者看來，無論從推進人們對市場的認識來說，還是從現在還沒有建立起能夠確保經濟持續有效運行的穩定均衡制度的社會來說，這種新市場觀都有著重要的意義。綜合起來，它主要有以下五個方面的意義：其一，它強調市場存在的制度基礎，有助于人們認識到，自由交易并不像西方主流經濟學的分析所暗示的那樣是僅僅依賴個人理性就可以成為一種普遍的社會存在的行為，它需要某種特定經濟制度的支持，好的市場（sound market）在任何時候都不是完全自發的秩序，它包含并體現著某種人為的秩序，它需要建構理性主義的努力。其二，它指出市場作為一個社會所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質，有助于人們認識到，一個社會選擇市場，首先并不是由于市場擁有主流經濟學所宣揚的那些美好的性質，而是因為該社會存在著需靠它來解決的由于資源稀缺所導致的無法消除的使用沖突。我們現在習以為常的以自由交易的方式來獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場行為，首先并不是如正統主流經濟學所宣揚的是一種個人自發的行為，而是一種社會強制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場在確保經濟的普遍效率方面所具有的為其他任何社會制度或手段所不可替代的優勢之所在，彌補了主流經濟學的不足，有助于人們更為充分地認識到在現實社會經濟條件下選擇市場經濟制度的經濟合理性和必然性。其四，它對產權制度與市場運行效率所具有的影響的揭示，有助于政府認識到明晰而穩定的個人產權制度對確保市場運行效率的重要性，意識到濫用國家權力——這是在現代社會條件下的唯一能夠合法地對個人產權進行侵犯的權力——對經濟的可能的危害性。其五，它較為客觀地揭示了那些不可能在市場經濟中消除的社會沖突以及由這些沖突所導致的為有效率的市場所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識到，主流經濟學所宣揚的市場和諧論是不現實的，市場效率不是免費的午餐，只有以理性的態度和科學的方式來應對市場經濟的不和諧甚至危機，才可能實現市場經濟社會的可持續和諧。

注釋：

①【美】E曼斯菲爾德：《微觀經濟學：理論與運用》，鄭琳華譯，上海交通大學出版社，1985年5月版，第26頁。

②【英】馬歇爾：《經濟學原理》（下），朱志泰譯，商務印書館，1964年10月版，第18頁。

③【美】J斯蒂格勒：《價格理論》，施仁譯，北京經濟學院出版社，1990年12月版，第83頁。

④【美】FL普瑞爾：《東西方經濟體制比較：研究指南》，錢偉譯，中國經濟出版社，1989年11月版，第171-172頁。

⑤R. H. Coase ，The Institutional Structure of Production，［J］ The American Economic Review， Vol. 82， No. 4 （Sep.， 1992）， pp. 713-719，P718。

⑥Brennan，G.，and J.M.Buchanan，1985，The Reasons of Rules.Cambriege:Cambridge University Press，P13。

⑦[16][17][33][36][47]A. A. Alchian， H. Demsetz， The Property Rights Paradigm，Journal of Economic History， Vol.33， No.1，（Mar.1973）， pp16-27、P16、pp19-22、P22。

⑧[27]張五常：《經濟解釋》，易憲容譯，商務印書館，2000年11月版，第527、436頁。

⑨⑩[11][18][20]【美】EG富魯博頓、【德】R瑞切特：《新制度經濟學——一個交易費用范式》，羅長遠譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁。

[12][22]【英】亞當斯密：《國民財富的性質和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務印書館，1974年6月版，第13、16-20頁。

[13]【英】亞當斯密：《國民財富的性質和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務印書館，1974年6月版，第20頁；【英】馬歇爾：《經濟學原理》（下卷），陳良璧譯，商務印書館，1965年2月版，第18頁；【英】杰文斯：《政治經濟學理論》，郭大力譯，商務印書館，1984年10月版，第81頁。

[14][21]【奧】C門格爾：《國民經濟學原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁。

[15][19][46][48][49][52]阿曼阿爾欽：《產權經濟學》，載于盛洪編：《現代制度經濟學》（上卷），北京大學出版社，2003年5月版，第68-80、68、69、68-69、79頁。

[23][24][25][38][50][51]【美】H德姆塞茨：《產權制度中的道德與效率》，載于【美】H德姆塞茨：《所有權、控制與企業》，段毅才譯，經濟科學出版社，1999年1月版，第326-351、346、337、338、336-337頁。

[26]張五常：《佃農理論》，易憲容譯，商務印書館，2000年8月版，第83頁。

[28]Steven N. S. Cheung，The Contractual Nature of the Firm，Journal of Law and Economics， Vol. 26， No. 1 （Apr.， 1983）， pp. 1-21，P5。

[29]張五常：《共有產權》，載于張五常：《經濟解釋》，易憲容譯，商務印書館，2000年11月版，第430頁。

[30]R. H. Coase， The Problem of Social Costs， Journal of Law and Economics， Vol.3，

Oct.，1960， pp1-44。

[31]科斯：《科斯的評論》，載于張五常：《經濟解釋》，易憲容譯，商務印書館，2000年11月版，第469頁。

[32][39]Steven N. S. Cheung，A Theory of Price Control，Journal of Law and Economics， Vol. 17， No. 1 （Apr.， 1974）， pp. 53-71，P70、pp56-58。

[34]H. Demsetz， Toward a Theory of Property Rights， American Economic Review， Vol.57， May， 1967， pp347-359.P354-359.；Steven N. S. Cheung，A Theory of Price Control，Journal of Law and Economics， Vol. 17， No. 1 （Apr.， 1974）， pp. 53-71，P64。

[35]H. Demsetz，The Exchange and Enforcement of Property Rights， Journal of Law and Economics， Vol.7， Oct.，1964. pp11-26，P19-20。

[37]R. H. CoaseThe Federal Communications Commission，Journal of Law and Economics， Vol. 2 （Oct.， 1959）， pp. 1-40，P27。

[40]D. C. North， Economic Performance through Time， American Economic Review， Vol.84， Jun.，1994， pp.359-368.：P366，P361；D. C. North：《經濟史中的結構與變遷》，陳郁等譯，上海三聯書店，上海人民出版社，1994年12月版，第162-178頁。

[41]B. R. WEingast Constitutions as Governance Structures: the Political Foundation of Secure Markets， Journal of Institutional and Theoretical Economics. 轉引自【美】EG富魯博頓、【德】R瑞切特：《新制度經濟學——一個交易費用范式》，羅長遠譯，上海人民出版社，2006年1月版，第344頁。

[42]【法】薩伊：《政治經濟學概論》，陳福生等譯，商務印書館，1963年10月版，第141-149頁。

[43]【法】巴師夏：《經濟和諧》，載于季陶達：《資產階級庸俗政治經濟學選輯》，1963年9月版，第205-220頁。

[44]【美】克拉克：《財富的分配》，陳福生等譯，商務印書館，1959年2月版，第1-16頁。

[45]【美】安德魯馬斯-科萊爾等：《微觀經濟學》（下），劉文欣等譯，中國社會科學出版社，2001年3月版，第737頁。

參考文獻

篇8

關鍵詞：新制度經濟學；收入分配；壟斷；超額利潤

一、企業內部收入分配差距的新制度經濟學解釋及治理措施

(一)從外部性理論來看收入分配差距。新制度經濟學用產權觀點來闡述外部性問題，認為兩類情況會導致外部性的出現：一是產權界定不清。如果產權界定足夠清楚且不存在交易費用，這類外部性就可經由雙方談判來解決；二是法律禁止交易雙方自愿談判。這方面比較典型的例子是使用奴隸勞動制度。在使用奴隸勞動的社會，由于法律禁止了奴隸的談判自由，奴隸的勞動報酬只能滿足其最低生活需要，使用奴隸的企業并沒有承擔奴隸勞動的全部成本。這種外部性導致奴隸與企業主在收入上有更大的差距。如果法律允許雙方自由談判，外部成本就成為企業生產成本的一部分，外部性內部化了?，F代企業用工過程包括人員招聘、談判、簽約、培訓、上崗幾個階段，在簽約前，一般遵循的是自愿原則，勞資雙方可以就工作時間、崗位、報酬進行自由協商。但勞動者一旦進入企業成為簽約員工，這種自愿協商的原則將被行政命令原則所取代，雙方轉變為命令與服從的關系，員工的自由談判權不復存在。資方為其自身的利益考慮，憑借其特權把一些損害強加于員工方面，而這種強加的做法不會違背法律的規定和先前的協議。這一過程中外部性就產生了，員工沒有得到勞動的全部報酬，企業也沒有付出勞動的全部成本。因此，法律上對企業員工自由談判權的禁止性規定，是企業內不同層次從業者收入差距過大的重要原因之一。

(二)從不完全契約理論看收入分配差距。新制度經濟學把交易作為分析的基本單位，而交易本質上是一種契約關系。不完全契約理論認為，在一個不確定的世界里，要在簽約時預測和描述到所有的可能狀況并達成完全一致的意見是不可能的，契約中總會留下未被指派的權利和未被列明的事項，這樣的契約就是不完全契約。勞動合同本質上是一種不完全契約，勞資雙方在剩余權利上存在嚴重的不對稱。員工只享有有限的特定權利，而資方幾乎享有全部剩余權利。這為資方合法占有剩余收入的行為提供了充分的空間和可能性。而剩余收入來源于企業員工的勞動，剩余收入分配的不均衡意味著員工勞動與收入的背離，員工與資方收入分配必然出現較大差異。企業經營的越成功，剩余收入越多，兩者之間差距就越大。

(三)從間接定價理論看收入分配差距。間接定價理論認為企業的功能在于節約交易中的直接定價成本(即市場交易成本)。市場直接定價由于以下幾個原因而變得成本高昂：交易數量過大；消費者對產品的每一組成部分缺乏詳細信息；分解要素投入者貢獻的困難。這意味著，通過人的專業考核來取代消費者對要素所有者的每一項活動或貢獻的直接定價會帶來更高的經濟效率。這一結果導致企業的出現，此時人成為企業的真正所有者和控制者。由于人的資本和勞動投入實際上沒有進行市場交易，不能進行直接定價，因此，就通過人所擁有的剩余索取權和剩余控制權，進而實際所取得的剩余收入作為其投入和產出的間接價格。從間接定價理論所揭示的企業定價過程看，其中最為關鍵的是人的出現。人一方面為取得投入要素的使用權而與其它要素所有者討價還價，另一方面就整個產品與消費者討價還價。人本身的要素投入定價則取決于產品定價與其他要素定價之間的差額，這就是企業的剩余收入。如果在這里將要素投入僅僅看作是勞動要素，那么在現代企業中，人與員工的收入分配的差距不借助其對生產資料的占有同樣可以實現。換言之，收入分配差距問題不僅僅限于私營企業，如果在國營和集體企業中存在所謂的“企業家或者中心人”，收入差距過大問題同樣可以存在。

(四)收入分配差距過大的治理措施與經濟效率?，F代企業中，由于法律的禁止性規定、契約的不完全或間接定價方式的存在，企業實際控制方能夠取得相對于其他各方的占優權利，其內容包括剩余控制權和剩余索取權，憑借這些占優權利，實際控制方可以在勞動成果的分配中取得更多的份額，由此形成企業分配中差距過大的問題。因此，減輕問題最主要的措施應該是限制或減少控制方的占優權利，并讓剩余控制權和剩余索取權在組成企業的各方之間均衡分配。具體存在多種解決方式，如，加強工會的力量，提高員工集體談判能力，可有效減少外部性效應；對《勞動合同法》的條款進行修訂，加強對員工權利的保障，并在具體簽約中進一步明確關于特定權利的規定，以減少甚至消除資方所享有的剩余權利；通過國家立法，對剩余權利在企業各方之間進行強制性分配，盡量使剩余權利更為均衡和明確。

以上措施，如果以國家強制力保證實施是完全能夠做到的，但現實中卻是另一番景象，剩余權利廣泛存在于各類企業組織中，很多企業甚至有意強化剩余權利的非對稱分配。如，中國從計劃經濟向市場經濟的轉變過程中，企業的改革在很大程度上正是突出剩余權利的地位，并將剩余權利由企業各方分享轉移至企業特定一方或少數幾方所獨享。這一轉變方式中所蘊含的是效率與公平之間的矛盾，即消除收入差距與提高經濟效率之間的矛盾。轉二、由壟斷所造成的行業間收入分配差距及治理措施

(一)超額利潤來源于不完全的市場競爭結構。在經濟學中，利潤這個概念的含義是，企業的銷售收入與企業的生產費用兩者之間的差額。其中生產費用包括工資、利息、租金及折舊，如果兩者相等，稱企業獲得正常利潤，因為在生產費用中已經包含了生產要素的正?；貓?，如果存在差額，則稱作超額利潤。經濟學上的利潤與會計核算上的利潤不是一個概念。根據微觀經濟學的市場結構理論，在完全競爭市場，不可能存在超額利潤，企業只能獲得正常利潤。而在不完全競爭市場中，由于信息的不充分，或者技術以及人為設置的進入障礙等，企業則可以獲得超過正常利潤的收益，即超額利潤。

一種傳統觀點認為，超額利潤是對企業家才能的一種回報。企業家在經營中不斷尋找市場機會并降低生產成本，從而獲得超出一般水平的利潤。企業家的才能和作用的確不能忽視，但超額利潤的出現，歸根結底來自于市場的不完全競爭。各種形式的壟斷、高額的交易成本、消費者信息的缺乏等等，沒有一個因素是企業家才能的結果，恰恰相反，它們是企業家才能得以實現的前提。還有一種觀點認為，超額利潤是企業家主動承擔高風險的回報。不能否認，在很多領域先進入者要承擔較大的失敗風險，因此獲得一段時間的超額利潤正是對風險的補償，那就再正常不過了。但是從長期平均來看，成功與失敗的幾率必然相互抵消，超額利潤是不可能存在的。在所謂的高風險領域，持續的超額利潤的存在必然是某種壟斷因素造成的。

從更深層面來分析，企業超額利潤的存在是企業財產所有權壟斷的必然結果，這類似土地所有者獲取的絕對地租。任何企業都或多或少存在專用性資產，比如專利技術、專用設備、專用人力資本等，這些資產在市場交易中存在經濟租金，其轉化形式就是超額利潤?？梢詫⑵髽I財產所有權分為財產控制權與財產收益權，如果將其中的收益權看作控制權的延伸，則經濟租金自然歸屬于企業；但如果將財產控制權與財產收益權視為兩種完全不同性質的權利，而財產的收益并不單純取決于企業的財產控制權，更取決于市場結構的特征，經濟租金也就不必然歸企業所有。

綜上分析，從長期來看，企業超額利潤是市場的不完善造成的。而市場的不完善或缺陷，主要表現為壟斷，正是壟斷所產生的高額利潤導致了行業間巨大的收入差距。這一結論表明：一方面，通過完善市場降低企業的壟斷程度，從而造成企業利潤的下降，是無可厚非的；另一方面，對企業超額利潤的直接削減具有某種正當性與可能性，因為超額利潤來源于企業無法控制的眾多因素。因此，根治分配差距的首要措施就是打破壟斷，構建自由競爭的社會環境。如果暫時無法打破壟斷，也可以采取相應政策削減壟斷者的收入。征收超額利潤所得稅是一個值得考慮的政策。

(二)超額利潤所得稅的正當性證明。超額利潤所得稅是指對企業超出正常利潤以外的部分征收的所得稅。對于超額利潤所得稅，可能存在兩種反對意見：一是認為是對企業財產權的侵犯；二是認為會抑制企業對利潤的追求，從而降低生產效率。

反駁第一種意見的理由是，如果將收益權認為是一種附條件的所有權，則超額利潤所得稅只是將原本不屬于企業的一部分收入依法拿走而已。產權經濟學認為財產權的穩定是至關重要的，它可以使市場參與者對未來形成穩定合理的預期，從而激發有效率的經濟行為。侵犯財產權的主要表現就是破壞產權的穩定，使得人們無法形成合理預期。而超額利潤所得稅則不會對財產權的穩定帶來損害，在法律上明確的界定后，企業對未來的所得是可以清楚預測的。因此，超額利潤所得稅既不是對財產權的直接侵犯，也不會間接損害財產權的穩定性。

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Abstract:This article main analysis harmonious society and economic system's relations, have proven any economic system are one kind of balanced, one harmonious argument, the discussion harmonious society promotes the market economy operating efficiency, had indicated the socialist market economy must be able to move effectively in the harmonious social basis. Simultaneously also proposed, the market, the government, the culture constituted the socialist market economy special connotation together, constituted the socialist market economy resources deployment effective measure.

關鍵詞:和諧社會 經濟制度 資源配置 市場經濟效率

Key word: Harmonious society Economic system Resources deployment Market economy efficiency

作者簡介:龍云安,男,經濟學博士,國際職業培訓師,2006年度評為亞洲十大培訓師、中國教育培訓十大領軍人物。主要研究領域:世界經濟、跨文化管理、跨國公司、市場營銷、戰略管理、國際企業管理等。曾在著名跨國公司NPM公司和BACTEL公司共職;現兼全國100余家管理顧問公司的高級培訓師、顧問。著有《新營銷原理與實務》、《聲譽管理》、《跨國公司社會責任研究》,參與編寫了《世界經濟大詞典》等。

市場經濟運行需要具備基本的制度條件和社會條件,通常所說的自由、平等、所有權,只是制度層面的規定性,然而只有制度保障還遠遠不夠,要保證市場經濟正常運行,還必須具備非制度層面的社會條件,那就是在信用基礎上由誠信、道德倫理所構筑的和諧社會,人與人之間、人與客觀事物之間、人與社會之間相容共生、和諧相處,這是市場經濟運行的根本保障。沒有和諧的社會,就沒有健康的經濟制度。

一、和諧社會與經濟制度的關系

和諧社會是指安定有序、人與自然和諧相處、公平正義、誠信友愛、充滿活力的社會。任何一種經濟制度都是一種平衡,一種和諧。所謂制度變遷就是一種舊的平衡被打破,建立一種新的平衡,新的和諧。在制度變遷過程中,通常會出現實質性的制度變遷,如體制、法規等和非制度變遷,如倫理道德、思維方式、生活方式等。一般來講,任何一種制度形態都會形成一種與之相適應的社會倫理,如新的行為方式和思維方式,社會倫理是和諧社會的重要內容。

盧梭在自然法理論中所描述的自然狀態實際上就是一種自然和諧。盧梭從人性本善的觀點出發,把自然狀態描述成天堂般的人間仙景。自然人按其本能無憂無慮地生活,他們的理性尚未發展,也不存在野心、貪婪心、嫉妒心、虛榮心等等,在自然狀態下,社會是平等的、和諧的。

然而,“自從一個人需要另一個人的幫助的時候,自從人們覺察到一個人據有兩個人食糧的好處的時候起,平等就消失了,廣大的森林就變成樂須用人的血汗來灌溉的欣欣向榮的田野;不久便看到奴役和貧困伴隨著農作物在田野中萌芽和生長?！?[法]盧梭:《論人類不平等的起源和基礎》,P121)社會產生了私有和私有制,自然狀態下的和諧消失了,新的政治和諧和經濟和諧產生了。

實際上,盧梭的自然和諧只能是在特殊社會和制度下的和諧。大衛-休穆宣稱人性論是“一切科學唯一穩固的基礎”(《人性論》引言),他認為“自私”和“貪婪”是人的本性,只要人們追求私利不威脅公益就不必加以限制。把私人利益的追求限制在對私人占有不構成威脅的范圍內,社會也將達到自然和諧。

社會和諧是相對的,經濟制度一方面是實現社會和諧的手段,另一方面又會產生新的不和諧,因為,經濟制度是歷史的產物,具有許多歷史的局限性,甚至錯誤信號,必然產生制度缺陷。所以說,人類追求和諧社會,就是最大限度地消除不和諧的因素,完善制度安排,實現社會和諧。

二、和諧社會使資源配置更加合理

實際上,和諧社會提出的是一種社會秩序,反映著特定制度下的生產關系,反映了人與人之間、人與社社會和環境之間的存在有序、相容共生。資源配置就是在這種特殊的生產關系下實現的。盡管任何經濟制度,本身也是一種平衡、一種和諧,但和諧的程度和內容是不同的,因此,資源配置的方式也就不同。一般來講,公平合理的社會和諧才會使資源配置更加合理。

以市場經濟為基礎的資本主義經濟,完全改變了資源配置的方式,市場機制成了首要的配置手段,人為的主觀意志在資源配置過程中降為次要,完全靠斯密先生的那只“看不見的手”來配置資源,然而,由于市場主體的先天差異性,市場機制的“非人性化”,決定了市場機制下的不公平,和資源配置的不合理。

社會主義市場經濟,作為一種完全有別于歷史的經濟制度,從根本上消除了奴隸制的殘酷、封建制的偏見、資本主義的市場狹隘,為自由、全面、和諧發展奠定了堅實的經濟基礎,第一次把社會資源的配置納入公正與合理的軌道。市場機制既是資源配置的主要手段,同時,代表廣大人民利益的政府對市場機制修缺補漏,也成為社會資源配置的手段之一。社會主義制度下,人與人之間、人與社會之間沒有根本的利益沖突,沒有階級的偏見。中國傳統文化 “平衡和諧,人己關系,天人合一”決定了中國社會主義社會市場經濟的人文精神?！爸泻臀挥弊鳛槿寮椅幕木?是中華民族的基本價值取向。其中“位”即秩序,“育”即進步。位者,安其所;育者,遂其生?！爸泻汀钡挠^念在文化上表現為寬容與共享,要求相互理解、相互寬容、多元共生。所以說,市場、政府、文化共同構成了社會主義市場經濟的特殊內涵,構成了社會主義市場經濟資源配置的有效手段?？梢钥闯?社會主義市場經濟,本身就包含著豐富的中國傳統文化內涵,有著其他社會制度不曾擁有的和諧根基。在這種經濟制度下的社會和諧,才是人類追求的美好和諧,按照社會主義和諧經濟制度配置資源,才是人類最合理和最優的資源配置模式,實現真正的“帕累托最優”。

今天,我們倡導構建和諧社會,就是把優秀的中國傳統文化融入社會主義市場經濟制度之中,形成合理、和諧的經濟制度,從而使資源配置更加合理。

三、和諧社會使市場經濟更有效率

市場經濟本身追求效率,但由于市場經濟自身存在著缺陷和市場機制失效,使市場經濟制度失去了原有的平衡與和諧,從而降低了市場經濟的效率。所以,構建和諧社會,就是消除市場經濟中不合理、不和諧因素,使市場經濟制度趨于完美,從而提高市場經濟效率。

然而,古典經濟學把市場奉為圣經,休穆先生的“人性”只能在市場上得以充分發揮,斯密先生“看不見的手”也是在市場上顯示作用,李嘉圖視市場為上帝,整個古典經濟學都是那么崇拜市場,不關心市場帶來的負面后果。其實,在現實中,市場是不完備的。因為,市場無法消除規模經濟所帶來的分配不公;保險機制也無法消除市場不確定性,由此而出現市場失敗者,并因此而陷入困境,波及家庭和個人;市場無法消除外部不經濟性,破壞他人和社會,如環境污染。這些市場經濟的缺陷,就是社會和諧的威脅因素, 當然,不能否認市場機制配置資源的有效性,也不否認市場機制下的效率,但它給社會帶來的負面效應,確實嚴重地阻礙了社會經濟效率的提高。

市場經濟的效率來源于社會和諧與合理的資源配置,構建中國和諧社會,就是完善社會主義市場經濟體系,消除市場帶來的負面影響,促進人與人之間和睦相處,人與社會之間協調相融,人與自然之間多元共生,在和諧關系下,生產、交換、消費、分配得以合理有效。資源配置合理,利益分配公平,這就是社會主義市場經濟的效率原則。

參考文獻:

論社會信用,大衛-休穆,商務印書館,陳瑋譯1997

休穆對社會市民的系統認識,[日]大野精三郎,胡企林譯1982

經濟學說史,陳孟熙,中國人民大學出版社1992

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[論文摘要]科斯定理以交易費用為切入點，把產權效率性作為核心，區分交易成本為零和交易成本為正兩種情形，提出了不同于傳統經濟學的理論假定和引申?？扑苟ɡ矸治鰡栴}的工具和思維方式，給我們進行國企產權改革研究提供了新的視角，具有重要的現實啟示意義。

科斯定理首先發端于科斯1959年的《聯邦通訊委員會》一文?！翱扑苟ɡ怼边@個詞是由芝加哥大學著名教授、諾貝爾經濟學獎獲得者斯蒂格勒在1966年出版的《價格論》中首次提出和使用的。盡管，定理是以科斯的名字命名，并且在1960年《社會成本問題》中科斯對科斯定理的基本內涵也進行了闡發，但由于科斯本人對此沒有直接具體地加以精確表述，學術界出現了多個表述版本。這在一定程度上造成不必要的誤解，因此有待于在理論上進行澄清和梳理。

一、科斯定理的理論基礎

交易費用是科斯定理分析問題的切入點，同時也是整個科斯定理的前提和出發點，因此表述科斯定理必須首先對交易費用理論進行闡釋。所謂交易費用，通俗地說就是交易過程中所花費的成本或代價。用科斯的話來講:“是經濟制度操作的成本，有別于生產成本，產權經濟學中的交易成本相當于物理學中的‘摩擦’”?？扑怪赋鼋灰踪M用至少包含以下兩個內容:(1)發現貼切的價格費用，就是獲得準確的市場信息的費用。(2)談判與簽訂契約的成本，科斯認為企業的建立及企業間關系的形成，也不是無代價的。

交易費用的提出首先打破了古典微觀經濟學對自由價格配置資源最優的理想化設計，由此對經濟效率的考察在傳統的單一價格機制分析中加入了一個新的參數，即企業制度。因為有企業與沒有企業的交易費用不一樣，所以效率的高低除了自由價格配置的緣故，還受企業組織作用的影響。而且科斯的基本傾向是企業可以降低交易費用，具體地講，交易費用有兩個層次的外延定位:一是指給定的沒有企業參與時市場交易活動過程中的交易費用，我們可稱為交易費用Ⅰ;二是指有給定企業制度參與下的市場交易費用，我們可稱為交易費用Ⅱ。企業經濟效率等于交易費用Ⅰ減去交易費用Ⅱ的余額?？扑沟慕灰踪M用理論，其實是告訴人們在一般情況下，交易費用Ⅰ會大于交易費用Ⅱ，所以企業參與市場交易可以提高經濟效率。再進一步講，經濟效率取決于企業制度交易費用，也就是說企業制度是決定經濟效率的重要因素，這主要是同它對交易費用的影響能力有關:企業制度降低交易費用作用多，經濟效率就高;反之，則較低。

交易費用理論通過比較不同制度或合約的方法加以確定各自交易費用之間的差異，其提出的真正價值在于讓人們重視從這樣一種角度出發去研究效率問題，從而為科斯定理的提出提供了前提和分析工具，并不在于具體回答每次交易中的實際交易費用究竟是多少，所以那種對交易費用進行絕對定量研究是沒有多大意義的。

二、科斯定理的理論內涵

在交易費用理論的基礎上，科斯提出科斯定理的基本內涵。當然，這是在嚴格的邏輯基礎上一步步推演出來的。如果交易費用為零，那么，定義清晰的產權關系的自愿交易，就是資源有效性的充分條件。也就是說，假定交易費用為零(或交易費用很低)時，只要產權被明晰地界定，那么無論產權被界定給誰都無所謂，各方都會達至同一個最優效率的決策，或產值的最大化。這是對科斯定理的最基本的表述。這種表述至少包含三層意思:第一，科斯在研究通過市場調整合法權利的問題時，強調“這種調整只有通過市場進行，才會導致產值的增加”。在假定交易的費用很小或為零的情況下，外部性完全可以通過損害雙方的交易渠道最有效地解決，政府干預不一定是最優的結果。第二，權利必須得到界定，才有可能進行交換，這是市場機制發揮作用的基本前提?！耙驗闆]有這種權利的初始界定，就不存在權利轉讓或重新組合的市場交易”，市場不可能就外部性問題達成最有效的解決辦法。第三，在交易費用為零的假定下，權利的初始界定并不影響福利最大化或產值最大化這一最終結果，不論是誰應對造成的損失負責，都可以通過市場交換實現最優的權利配置。

當然，科斯沒有僅僅停留在“交易費用為零”的假設上，實際經濟活動中，在市場價值機制下的交易費用也不可能為零。交易不可能無摩擦，而摩擦的主要原因又在于財產權利關系往往是不清晰的?？扑拐J為，人們對交易費用為零的實際現狀，進而對價格機制運轉的摩擦和產權結構的混亂絕不是無所作為的。相反，正因為狀況如此，人們在怎樣的法律規定的權利結構下進行交易，對交易費用有極大的影響，進而對資源配置的有效性具有巨大作用。因此，交易是有成本的，不同的制度下，交易的費用不同，進而對資源配置的效率有不同影響，所以，為了優化資源配置，制度的選擇是必要的。只要交易費用不為零，就可以利用明確界定的產權之間的自愿交換來達到配置的最佳效率，從而克服“外部效應”，而無需拋棄市場機制。其原因在于，只要產權上明確地界定，交易各方就力求降低交易費用，使資源使用到產出最大、成本最小的地方，達到資源的最優配置。這也就涉及到了科斯定理的另外一種表述:當交易費用為正(較大)時，制度或合約的安排，決定性地影響交易費用的高低，因此如果找到能夠有效地降低交易費用的制度或合約安排，就能夠提高效率。

其實，上面兩種表述都是有意義的，它們從兩個不同方面分別反映出了科斯定理在理論假定和理論引申上的思想。但是，這兩種表述都不夠全面，都沒有觸及科斯定理的實質內涵。筆者認為，正確的科斯定理定義，不但應跳出交易費用為零時的闡釋，也應脫離交易費用為正時的具體表述，要把這兩者串聯到共同的價值實質:充分發揮產權制度的效率性功能，達到產權效率支配狀態最優。因此，對于科斯定理我們可以嘗試這樣的表述:追求制度的交易費用最小和配置效率最大目標的一個比較方法和評價體系。

再回到具體闡釋上來，正是科斯定理的這種實質內涵將產權與資源配置有效性緊密聯系起來，從而把法律、產權、交易費用等范疇引入擴展到資源配置有效性分析之中?？扑拐J為，在既定的產權結構下，人們可采取三種不同的制度安排達到同樣的效果。一是企業制度，即對生產要素的直接支配，這要支付管理交易費用，但一般比市場機制的成本低。二是市場制度，即運用價格機制。它所需付出的是買賣交易成本，如果這里費用低于用企業制度解決沖突的管理費用則市場制度更有效。三是政府直接管制，即政府頒布法令，規定人們必須干什么，不能干什么。政府是一個“超級企業”，它可以用更低的成本解決外在性問題，但由于缺乏競爭，政府的管理成本有時也是相當高的。

那么，社會究竟采取哪種制度安排最佳呢?最重要的依據在于產權的清晰程度。第一，如果沖突發生在不同所有者之間，交易費用又不為零，那么運用市場機制實行聯系、協調，交易費用不會很高，則市 場制度使資源配置趨于有效。第二，如果權利界區不明確，采取市場制度的交易費用很高，那么，對制度設計和實施的方法與方式，也有必要作出選擇。第三，關于既定的產權制度要不要變革、怎樣變革的選擇。從總體規律上看，產權制度總是不斷演變的。但在這種演變中人們必須面對的是:現存制度雖然是不合理的，然而，建立新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益低于其成本，那么，這種產權制度的變革是沒有必要的。

科斯定理的意義在于，通過交易費用及其意義的強調，把制度和產權因素納入經濟分析，由此定理可以推理:既然交易費用是一個不為零的正數，并且為數甚巨，還影響產出和資源配置。那么，它也是節約的對象——產權制度的一個主要功能就是要實現這一節約，這就是制度的效率性質，同時也說明產權不只是僅僅具有收入和財富分配的作用，并由此得出產權制度存在的理由、制度選擇的標準和制度演進創新的經濟性動因。

三、對我國產權改革的現實啟示

社會資源配置的效率取決于合理有效的社會制度的安排，而有效的產權制度是合理有效的社會制度的基礎?？扑苟ɡ?，以其分析問題的新方法和新視角，以及對交易費用、產權制度和資源配置效率的強調，為我國產權理論與實踐的豐富和完善提供了許多有益的啟示。

眾所周知，國有企業是克服公用物品私人壟斷外部性，降低公用物品交易費用的產物。按照科斯交易費用理論的分析方法，我們可以把國有企業的交易費用區分為兩個層次:一個是沒有國有企業參與時的交易費用。這種交易費用是社會忍受公用物品私人壟斷外部性，私人壟斷占有大多數人利益的費用;一個是有國有企業參與時的交易費用。這種交易費用雖然消除了公用物品私人壟斷的外部性，但不得不把由于權責利模糊而產生的“偷懶”、“搭便車”、化私為公等費用包含進來。這兩種層次的交易費用可以用交易費用Ⅰ和交易費用Ⅱ來代表。國企的經濟效率等于交易費用Ⅰ與交易費用Ⅱ之差。因此只有當交易費用Ⅱ小于交易費用Ⅰ時，國企產權的界定狀態才是合理的。根據這個原則，我們可以分兩個方面對國企產權進行界定。

首先是對交易費用Ⅰ進行界定。交易費用Ⅰ中不同的領域，由于其行業性質和產品性質的不同，需要作出明確的各自范圍界定，并與一定的產權制度相對應。反過來講，就是說在市場經濟中，盡管國有企業有存在的合理性，但是這并不意味著都采取同一的產權制度模式。對于非競爭領域提供公益產品和具有自然壟斷行業性質的國有企業，應采取國有獨資公司的模式;對于處于限制競爭領域能較大程度制約國民經濟的具有主導性質的國有企業，應采取國家絕對或相對控股的有限公司或股份公司的模式，并允許部分產權交易變更;對于那些處于競爭性領域的不具主導性質的國有企業，應采取國家參股的有限公司或股份公司的模式，不一定非要控股，其產權可以完全通過市場進行交易。至于界定途徑選擇的問題，按照科斯的觀點，最基本方式應該是立法(當然是有效的立法，壞的立法只能加重交易費用)。當市場交易費用非常高時，立法的根本目標就在于改造原有法律確定財產權結構，使交易費用降低。