能源與可持續發展范文

導語：如何才能寫好一篇能源與可持續發展，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：可持續發展；能源開發；法制建設

Abstract：China’senergyandenergylegalconstructionareadvancingalongtheroadofsustainabledevelopment.TherealityofChina’senergydevelopmentrequirestheoptimizationofenergystructure，exploitationandutilizationofenergy，especiallythenewandrenewableenergy.However，bothadvantagesanddisadvantageexistintheexploitationandutilization.Toreasonablyexploitandutilizetheenergy，Chinamustpersistinsustainabledevelopmentprincipleandestablishrelevantlymaturelegalsystemthatfocusesonreasonableenergystructure，protectionandinnovationofenergytechnology，riskresolutionofenergysafety，andproperadjustmentandinterventionofenergymarket.

Keywords：sustainabledevelopment；energydevelopment；legalsystemconstruction

一、可持續發展：中國能源發展及能源法制之路

1992年6月，在巴西召開的“聯合國環境與發展會議”上，183個國家的政府首腦簽署了五個實現和貫徹可持續發展的國際文件，其中《21世紀議程》已成為可持續發展的行動綱領。但是，《21世紀議程》并未直接對能源的使用提出明確的義務要求，而只是在交通通信部分的文本中提及需要更有效更環保地使用能源(注：《21世紀議程》第7.5段建議“在人類居住的地方促進可持續性能源和交通系統”。)。為了彌補這種缺憾，在事隔十年后的2002年9月4日，可持續發展世界峰會在南非約翰內斯堡通過了《聯合國可持續發展世界峰會實施計劃》(又稱《約翰內斯堡實施計劃》)，該實施計劃規定了《21世紀議程》遺漏的能源建議，將能源政策作為可持續發展議程中的核心部分，各國同意采取聯合行動“以充分增進人們獲得可靠廉價能源服務的機會以及實現在2015年前使貧困人口減少一半的目標”。為此，各國一致贊同以下六項優先性建議：①“加強使用可靠、廉價、經濟上可行、社會上可接受且無害環境的能源服務和資源”。這就要求加速研究氫燃料電池技術，廣泛使用風能和太陽能，或在山區建設適宜的小水電設施。要達到這樣的目標，各國必須“加強地區和國家合作，包括通過能力建設、財政和技術援助支持各國的努力”。②“進一步使用現代生物技術”。此項目承認將現存的農業或林業廢料用做能源財富的機會，使生物質利用商業化，并在農村地區加以使用。③“支持轉向使用較潔凈的液態和氣態燃料，這種使用被視為更加無害環境，社會上可接受且成本效率較高”。④“為了實現第一個建議目標，制定國家能源政策和管理框架，以幫助創造能源部門所需的經濟、社會和體制條件”。⑤“加強國際和區域合作”以便實現上述目標并再次“特別注意農村和偏遠地區”。⑥“加緊協助和促使貧窮人口獲得上文所述的能源系統”(注：《約翰內斯堡實施計劃》第8(a)(b)(c)(d)(e)(f)段，參見[澳]艾德里安·J·布拉德布魯克、[美]理查德·L·奧汀格主編的《能源法與可持續發展》，曹明德、邵方、王圣禮譯，法律出版社2005年版，“原著序言Ι”第10-11頁。)?！都s翰內斯堡可持續發展宣言》及《約翰內斯堡實施計劃》為世界各國的能源發展及法制建設指明了方向：應該堅持可持續發展原則，避免功利性的短期經濟目標；應該實行能源與環境、生態和經濟發展相協調的政策；應該利用經濟和技術資源使用新能源和可再生能源(如太陽能、風能、氫能等)。

1994年我國制定了《中國21世紀議程》，對社會和經濟的可持續發展以及資源的合理利用與保護確定了總的指導思想、發展模式和具體行動綱領。但是，《中國21世紀議程》只是規定對開發利用清潔能源在稅收、信貸和價格方面給予優惠(注：《中國21世紀議程》在2.16段(d)項規定：對環境污染治理、開發利用清潔能源、廢物綜合利用和自然保護等社會公益性項目，在稅收、信貸和價格等方面給以必要的優惠。)，這種規定未能全面和明確地確立能源發展的戰略地位。然而，這種不明晰的狀態很快就得到了矯正，中國的能源發展必須走可持續發展之路，這主要基于中國社會的經濟發展背景和可持續發展的要義：一是中國經濟自2003年進入新一輪高速增長周期以來，再次遭遇了能源瓶頸的限制。2005年，在政府宏觀調控作用下，能源緊張的局面稍微得以緩解，但能源缺口依然存在。二是按照中國目前的發展速度，到2010年，中國石油需求量預計將達到3.5億噸，其中50%左右需要進口。到2020年，中國石油需求量預計將為5億噸，其中60%需要進口。未來中國石油對海外資源的過度依賴和國際市場極大的不可預測性，將給中國經濟安全和可持續發展帶來威脅。三是可持續發展對能源的要求。無論是經濟的發展還是社會的發展，都要以一定的自然資源和生態環境作為前提和條件。如果其發展是以消耗浪費資源和自然生態環境的破壞為代價，實際上是以犧牲他人利益和后代人的利益而求得部分人的發展，這種發展是不符合可持續發展理念的。可持續發展“既不是經濟發展或社會發展，也不是單指生態繼續，而是指以經濟—社會—自然為中心的復合系統，是使人類在不超越資源環境承載能力的條件下，促進經濟發展，保持資源永續利用和提高生活質量”[1]。能源是人類賴以生存和發展的不可缺少的物質基礎，如果能源的利用方式不合理，就會破壞環境和生態甚至威脅人類自身的生存。因而，可持續發展戰略要求建立可持續的能源支持系統和對環境友好的能源利用方式。國家“十一五”規劃明確了能源的可持續發展方向，著力提高能源效率、改善能源結構、強化能源儲備，積極推進可再生能源和新能源的開發利用，以達到為國家總體發展戰略服務的目的。“能源戰略的根本目標，就是要支持和保證中國社會經濟發展目標的順利實現。一是支持年均7.5%左右的經濟增長速度和人民群眾日益增長的能源消費需求；二是能源的生產、消費與人口資源環境相協調；三是提高能源供給的安全性?！盵2]基于國家發展改革委2007年4月《能源發展“十一五”規劃》的規定：十一五期間應“貫徹落實節約優先、立足國內、多元發展、保護環境、加強國際互利合作的能源戰略，努力構筑穩定、經濟、清潔的能源體系，以能源的可持續發展支持我國經濟社會可持續發展?！笨梢?，“十一五”期間能源將依循可持續發展理念而發展，并且與我國經濟社會的可持續發展相一致。在能源建設方面，其總體安排是：有序發展煤炭；加快開發石油天然氣；在保護環境和做好移民工作的前提下積極開發水電，優化發展火電，推進核電建設；大力發展可再生能源。此種能源建設的總體安排，必須要有法制的支撐和法律的規制。因此，與之相適應的能源法制亦應“與時俱進”。

但是，與能源相關的法律如《節能法》、《煤炭法》、《電力法》等皆是在“九五”期間制定并實施的，由于當時可持續發展所需要的體制和機制條件尚不完備，因而，在法的規范和制度上未能體現可持續發展的豐富內涵?，F階段，能源法制建設應符合能源、經濟、社會和環境協調發展的目標，2005年通過的《中華人民共和國可再生能源法》盡管是在這一大背景之下制定的，體現了可持續發展理念，但是由于過于原則而不具有操作性和具體適用性。目前，國家有關部門正在加快《能源法》的研究和起草，同時在抓緊《石油天然氣法》、《國家石油儲備管理條例》研究起草的前期準備，正在修訂《煤炭法》、《電力法》、《節能法》和《節能用電管理法》等法律法規，這一系列的立法工作將有助于全面推進我國能源領域的法制建設。

二、利弊共存：能源開發利用的客觀現實

能源可按相對比較的方法來分類：①一次能源與二次能源；②可再生能源與非可再生能源；③常規能源與新能源；④燃料能源與非燃料能源；⑤清潔能源與非清潔能源[3]2-3。人們常常將新能源與可再生能源并稱，這是因為它是能源領域的新技術，“新的和可再生的”是一個完整的含義，在英文中縮寫為NRSE(即newandrenewablesourcesofenergy)[3]25。一般而言，常規能源是指技術上比較成熟且已被大規模利用的能源，而新能源通常指尚未大規模利用、正在積極研究開發的能源。因而，煤、石油、天然氣以及大中型水電被看作常規能源，而太陽能、風能、現代生物質能、地熱能、海洋能以及核能、氫能等則為新能源，其中太陽能、風能、現代生物質能、地熱能、海洋能為可再生能源，氫能是一種二次能源，其他則為一次能源[4]。

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考點一能源的分類

例1（2012年廣西來賓中考）下列能源屬于不可再生能源的是（ ）

（A） 石油 （B） 太陽能 （C） 風能 （D） 生物質能

分析：使用之后可以在短時間內從自然界中再次產生的能源是可再生能源，使用之后在短時間內無法在自然界中再次產生的能源是不可再生能源.

解：煤、石油、天然氣、核能等化石能源是短時間內不能再次產生的，是不可再生能源；太陽能、水能、風能、生物質能等在短時間內可以再次產生，是可再生能源.故選（A）.

點評：要掌握可再生能源和不可再生能源的特點，重點記住化石能源、核能是不可再生能源；太陽能、潮汐能、風、水能是可再生能源.

例2（2012年福建南平中考）利用不可再生能源發電的是（ ）

（A） 風力發電 （B） 水力發電

（C） 太陽能發電 （D） 核能發電

解：核能會越用越少，不可能在短時間內補充，是不可再生能源；太陽能、風能、水能可以源源不斷的得到，是可再生能源.所以利用不可再生能源發電的是核能發電.故選（D）.

點評：本題主要考查學生對：可再生和不可再生能源的特點的理解和掌握，要理解.

例3（2012年黑龍江中考）中國南海地區儲存大量的天然氣和可燃冰.它們屬于能源（填“可再生”或“不可再生”）.黃巖島事件中，中國派“海監310”前往黃巖島實施海上執法.船員使用的手機時通過 傳遞信息的.

分析：（1）像水能、風能、太陽能、生物質能等都是能夠源源不斷的從自然界得到的能源叫可再生能源；像化石能源、核能等短期內不能從自然界得到補充的能源叫不可再生能源.（2）手機就是靠發射和接收電磁波來工作的.

解：（1）由于煤、石油、天然氣等資源和可燃冰在短時間之內不可再生，所以屬于不可再生能源.（2）手機屬于移動電話，它傳遞信息是通過電磁波來實現的.

答案：（1）不可再生；（2）電磁波.

考點二太陽能的利用

考點三能源消耗對人類生存環境的影響

例5（2012年徐州中考）在太陽能、風能、水能和煤炭中屬于化石能源的是 .化石能源的使用促進了人類社會的發展，但也帶來了一些弊端.請舉出一個化石能源的使用對環境造成不良影響的例子 .

解析：本題涉及的知識是能源的分類和評估.化石能源是指煤、石油和天然氣等，使用時對環境的污染主要是空氣污染，造成酸雨和室溫效應.

答案：煤炭 空氣污染

例6（2012年通遼中考）我國于今年6月16日18時37分成功地發射了神舟九號載人飛船，根據你所學的物理知識，試回答下列問題.

（1）飛船通過什么與地面傳遞信息.

（2）神九運載火箭以液態氫為燃料的主要原因是什么？

（3）當火箭加速上升時，飛船的機械能是如何變化的？

分析：（1）飛船通過電磁波與地面傳遞信息；（2）從燃料的燃燒值分析用氫做燃料的原因；（3）分析火箭上升時，動能與勢能如何變化，進一步判斷機械能如何變化.

解：（1）飛船通過電磁波與地面傳遞信息.

（2）氫的燃燒值大，完全燃燒相同質量的氫和其它燃料相比，氫放出的熱量多，所以運載火箭用液態氫為燃料.

（3）火箭加速上升時，火箭的速度變大，動能變大；火箭的高度增加，重力勢能增加，火箭動能與重力勢能的和，即機械能增加.

點評：本題考查了衛星的通信方式、選擇氫做燃料的原因、火箭發生過程中勢能如何變化，是一道基礎題.

考點四開放題

例8（2012年濟陽中考）太陽能是人類能源的寶庫.太陽能集熱器是直接利用太陽能的一種裝置，它可以利用太陽能把水加熱.太陽能集熱器主要由集熱板和貯水器兩部分組成，如圖2所示.

（1）貯水器總比集熱板的位置高.請你猜想這樣做的原因.

（2）利用相關知識說明并用實驗驗證你的猜想.

答案：（1）水在集熱板中被加熱后，溫度升高，熱水上升，冷水下降，以便集熱板對冷水繼續加熱（2）說明：水在4℃時密度最大，水溫上升其密度減小，向上流動，冷水密度大向下流動，形成對流，保持集熱板中的水溫較低，以利于對水繼續加熱.

實驗驗證舉例：將一桶（或盆）水（要有一定深度）放在太陽光下曬一段時間，用手測試上層和底部的水溫，則上層的水溫高于底部的，證明熱水浮在上層.取一燒杯冷水，用酒精燈加熱燒杯底部，底部水溫升高后熱水上升，上層的低溫水下降，能觀察到水形成的對流.

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1.我們通過學習知道很多物理學家對物理學作出的貢獻，如：奧斯特發現了___，首次揭示了電和磁的聯系；

發現了電磁感應現象，開辟了人類的電氣時代。

2.在水平面內自由轉動的小磁針靜止后總是指向南北方向，因為受到___的作用，當小磁針靜止后，小磁針北極實際上指向___（填“地磁北極”或“地磁南極”）。

3.微信是時下流行的一款手機語音聊天軟件，語音信息是利用手機通過一定頻率的___來傳遞信息，它在真空中的傳播速度為___m/s。

4.天然氣屬于___（填“可”或“不可”）再生能源，在燒水過程中，大量向外散失的能量不會自動再匯集回來，這說明能量的轉化和轉移是有____的，陰霾天氣中。PM2.5含量較高，大氣中PM2，5的運動屬于（填“機械運動”或“熱運動”）。

5.如圖1所示是用來描繪某磁體周圍磁場的部分磁感線，由磁感線的分布特點可知，b點的磁場比a點的磁場___（填“強”或“弱”），若在b點放置一個可自由轉動的小磁針，則小磁針靜止時，其S極指向___（填“p”或“Q”）處。

*6.你一定也發現了電和磁之間存在著很多相似之處，表1將電現象和磁現象的某些相似之處作了對比，請仿照示例完成該表，

二、選擇題（每小題2分，共16分，第7～12題是單項選擇題；第13、14題是雙項選擇題，選對一項得1分，有錯誤選項不得分）

7.電視機、微波爐等家用電器給我們的生活帶來了許多方便，微波爐使用的電磁波波長很短，但比電視機遙控器所用的電磁波波長要長些，下列電磁波成分中波長也比電視機遙控器所用波長長的是（）。

A.y射線

B.可見光

C.紅外線

D.無線電波

8.關于如圖2所示的電和磁知識描述錯誤的是（），

A.甲圖說明同種電荷相互排斥

B.乙圖說明電流周圍存在磁場

C.丙圖是電動機工作原理示意圖

D.丁圖是有金屬外殼的家用電器使用的插座

9.圖3為直流電動機的基本構造示意圖，以下相關的分析中正確的是（）。

A.電動機是利用電磁感應的原理丁作的

B.電動機工作過程中，消耗的電能全部轉化為機械能

C.使線圈連續不停地轉動下去是靠電磁繼電器來實現的

D.僅改變磁感線的方向可以改變線圈轉動的方向

10.如圖4所示，閉合開關，將滑動變阻器的滑片P向右移動時，彈簧測力計的示數變小，則下列分析正確的是（）。

A.電磁鐵的上端為S極

B.電源左端為“+”極

C.抽去鐵芯，彈簧測力計示數增大

D.斷開開關，彈簧測力計示數為零

11.如圖5所示是利用磁懸浮原理浮在空中的盆栽，盆栽底部有磁體，底座內裝有電磁鐵，給盆栽澆水前后（）。

A.盆栽受到的磁力大小不變

B.底座對桌面的壓強大小不變

C.要使盆栽與底座之間距離不變，可改變電磁鐵線圈內的電流方向

D.要使盆栽與底座之間距離不變，可適當增大電磁鐵線圈內的電流

12.科研人員研制的少兒“發電鞋”如圖6所示，鞋的內部安裝了磁鐵和線圈，當少兒走動時，會驅動磁性轉子轉動，線圈中產生電流，使得彩燈閃爍。提高了安全性，下列說法正確的是（）。

A.電鞋是利用電流磁效應原理制成的

B.發電鞋工作時將電能轉化為機械能

C.發電鞋是利用電磁感應原理制成的

D.發電鞋是利用通電線圈在磁場里受力轉動制成的。

*13.（雙選）小明利用光敏電阻受到光照時電阻變小的特性，設計了一個如圖7所示的自動控制電路，要求光暗時燈亮，光亮時燈滅，在實際調試時，小明發現燈始終亮，而光敏電阻和其他元件都正常，下列調節能使控制電路達到要求的是（）。

A.增加電磁鐵線圈的匝數

B.抽出電磁鐵中的鐵芯

C.將滑動變阻器的滑片向左移

D.減小控制電路的電源電壓

14.（雙選）下列說法正確的是（），

A.原子核在常溫下就能發生氫核聚變

B.能量在轉化的過程中存在方向性

C.太陽的能量來自大量的氘核裂變

D.煤、石油、天然氣都屬于不可再生能源

三、作圖題

15.小明自制了一個帶有電磁鐵的木船模型，將它放人水中漂浮，閉合開關后，船頭會向北方偏轉，請在圖8中畫出螺線管的繞線方法。

*16.如D9所示，連接電路，要求：開關S斷開時，電鈴響，電燈不亮；開關S閉合時，電鈴不響，電燈亮，

四、實驗探究題6分，第19題8分，共18分）

17.在做“探究通電螺線管外部磁場的方向”的實驗時，小明在螺線管周圍擺放一些小磁針。

（1）實驗中小磁針的作用是：___。

（2）通電后小磁針的指向如圖10甲所示，由此可看出通電螺線管外部的磁場與___磁體的磁場相似。

（3）小明改變螺線管中電流方向，發現小磁針轉動180°，南北極所指方向發生了改變，由此可知：通電螺線管外部磁場方向與螺線管中的___方向有關。

（4）由安培定則可知乙圖中S閉合后，螺線管的下端為___極。

18，如圖1l所示是課本中的幾個實驗：

（1）圖___（填“甲”或“乙”）演示的是將機械能轉化為電能，閉合開關，只有導體向

（填“左右”或“上下”）方向運動才會產生感應電流。

（2）如圖丙，要想改變小磁針的轉動方向，可采用的措施是：___。

（3）丁圖實驗說明電磁鐵的磁性強弱跟

有關，是通過___反映電磁鐵磁性強弱的，這是___法。

*19，小陽利用如圖12所示的實驗裝置探究導體在磁場中運動時產生感應電流的條件，他將實驗中觀察到的現象記錄在表2中，

（1）分析得出：__電路中的部分導體在磁場里做切割磁感線運動時，導體中就會產生___。

（2）比較實驗2、3（或6、7）可知：在磁場方向一定時，感應電流的方向與___有關。

（3）比較實驗___可知：在導體切割磁感線運動方向不變時，感應電流的方向與磁場方向有關。

（4）@個現象在生產和生活中的重要應用是___。

（5）針對這個實驗，小勇進行了進一步的探究，他提出了“感應電流的大小可能與導體切割磁感線的運動速度有關”的猜想，于是他設計了如下的實驗方案：①保持磁場強弱不變，讓導體AB以__-（填“相同”或“不同”）的速度沿相同方向做切割磁感線運動，觀察電流表指針偏轉幅度大小，②如果電流表指針偏轉幅度不同，說明感應電流的大小與導體切割磁感線運動速度___（填“有關”或“無關”），你認為感應電流的大小還可能與___有關。

五.綜合應用題

20.太陽能熱水器是直接利用太陽能給水加熱的裝置，表3是小明家的太陽能熱水器某天在陽光照射下的相關信息，其中太陽輻射功率是指1h內投射到1m2面積上的太陽能，求：

（1）水在10h內吸收的熱量，

（2）如果水吸收的熱量用天然氣來提供，需要完全燃燒多少立方米的天然氣，（q天然氣=8，4×107J/m3，天然氣完全燃燒放出熱量的利用率為40%）

（3）該太陽能熱水器的能量轉化效率n

*21，如圖13甲所示，這是物理興趣小組設計的汽車轉向指示燈電路模型，電路中電源電壓恒為6V，指示燈的規格均為“6V 3W”，Ro。為定值電阻，電磁鐵線圈及銜鐵的阻值忽略不計，不考慮指示燈電阻隨溫度的變化，當轉向開關與觸點“2”和“3”剛接通時，電磁鐵中有電流通過，右轉指示燈發光較暗，接著，銜鐵被吸下，觸點A與B接通，電磁鐵和電阻Ro被短路，右轉指示燈發光較亮：此時，由于電磁鐵中沒有電流通過，銜鐵被彈簧拉上去，觸點A與B分離，電磁鐵中又有電流通過；隨后，電磁鐵又將銜鐵吸下，如此循環，右轉指示燈會較暗、較亮交替閃爍，上述過程中，右轉指示燈兩端實際電壓變化規律如圖13乙所示，在轉向開關與觸點“2”和“3”接通情況下，求：

（1）觸點A、B接觸時，通過右轉指示燈的電流。

（2）定值電阻Ro的阻值，

（3）右轉指示燈交替工作1min整個電路消耗的電能。

（注：標“*”者為較難試題）

參考答案

一、1.通電導線周圍存在磁場法拉第2.地磁場 地磁南極 3.電磁波 3×1084.不可 方向性 機械運動 5.強 P6.見表4，

二、7.D 8.C 9.D 10.C 11.D 12.C13.AC 14.BD

三、15.如圖14，16，如圖15，

四、17.（1）體現磁場的方向 （2）條形（3）電流 （4）S18.（1）甲 左右 （2）改變電流的方向 （3）線圈的匝數 吸引大頭針的數目 轉換19.（1）閉合感應電流（2）導體切割磁感線運動方向 （3）2、6（或3、7） （4）發電機 （5）①不同②有關導線匝數和磁場強度

五、20.（1）水在10h內吸收的熱量O吸=2.52×107J。

（2）需要完全燃燒的天然氣的體積V=0.75m3。

（3）該太陽能熱水器的能量轉化效率η=60%。

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關鍵詞：新能源；可持續發展；并網；電力體制改革

中圖分類號：F426

一、我國新能源發展成績突出

近年，我國頒布實施《可再生能源法》，提出了到2020年非化石能源達到能源消費15%的目標，將新能源作為七大戰略性新興產業之一。在政策扶持下，憑借資源和制造成本優勢，我國迅速成長為全球新能源產業大國，實現了可再生能源技術、市場和服務體系的突破性進展，為可再生能源規模化發展奠定了重要基礎。

我國風電裝機以突飛猛進的速度增長，風電裝備制造業已經成為具有國際競爭力的優勢產業。2006-2011年，我國新增風電裝機5000萬千瓦左右，實現了從200萬千瓦到5000萬千瓦的巨大跨越，用5年半時間走過了美國、歐洲15年的發展歷程。2012年6月，我國并網風電達到5258萬千瓦，超過美國躍居世界第一。我國已初步形成覆蓋風電設計、裝備制造、建設運行的完整產業鏈，風機平均造價下降40%左右，風電場建設平均造價下降20%左右，成效十分顯著。此外，風電裝備制造業已經成為具有國際競爭力的優勢產業之一，部分風電機組制造企業進入全球前十強。

太陽能裝機快速增長，已成為世界光伏電池制造大國。2000年以來，我國光伏發電裝機容量累計增長110倍，年均增長54%。2011年，并網太陽能發電裝機容量達到214萬千瓦，一年增加7倍多，成為全球發展最快地區。在國際市場拉動下，我國10多年來光伏電池生產能力快速增加，產業技術水平不斷提高。2011年，我國光伏電池產量達到2000萬千瓦，占到全球光伏電池產量的60%以上，形成了從晶體硅提純、電池生產、組件封裝、系統集成等完整的光伏產品制造產業鏈，成為名副其實的光伏電池制造大國。

二、棄風限電使我國新能源發展面臨重大挑戰

由于種種原因，新能源并網消納困難，一些風能、太陽能重點發展區域棄風、棄光、限電現象嚴重，使我國新能源發展面臨重大挑戰。

當前風電棄風限電嚴重。自2010年開始，我國風電棄風和上網難問題日益突出，成為社會各界關注焦點。2011年，全國風電棄風比例在10%左右，部分風電基地棄風20%左右，個別地區高達40%。除棄風外，一些地區還存在著風電上網難問題，有的項目風機建成后并不了網，有的項目并網后上不了網。風電棄風和上網難問題不僅直接降低了風電企業的經營效益，而且造成社會投資浪費，并影響到風機設備制造和施工產業。2012年以來，風電棄風現象更加嚴重，風電企業經營困難進一步加劇，風電行業對可持續發展的要求和呼聲日趨強烈。

風電后續消納能力不足。由于內蒙古、黑龍江、吉林、甘肅等風電大省本地風電消納能力不足，外送通道不暢，限電范圍和嚴重程度不斷加大，風能開發和利用效率大大降低。為避免限電形勢進一步發展，國家采取了控制“三北”一線地區風電發展規模和速度的政策，這導致全國風電增長速度大幅下降。2011年以來，國家將風電發展的重點放在了山西、陜西、寧夏、河北、遼寧等電網接入相對較好的“三北”二線地區以及東南沿海、內陸低風速地區，預計2014年之前每年尚可維持1500萬千瓦左右的新增并網規模。但是，在現有電力市場運行體制下，“三北”二線地區的電網可繼續接入的風電容量是有限的，而沿海地區和內陸低風速地區省份受風資源總量、土地利用規劃、環境影響、風電開發成本限制，可經濟開發的風電規模也不大。因此，基本可以得出結論：如果2014年之前“三北”地區并網與消納問題處理不好，則“十三五”期間我國風電將面臨可持續發展的嚴重挑戰，并將影響我國2020年節能減排目標的完成。

太陽能發電出現棄光現象。2012年以來，隨著2011年底建成的大量太陽能光伏電站投入運營，我國太陽能發電裝機第一大省青海已出現太陽能棄光現象。但與此同時，仍然有大量太陽能電站在建設過程中，國家還將繼續規劃開工建設更多的太陽能電站。有理由擔憂太陽能發電可能會重蹈風電覆轍。

三、多因素導致我國新能源棄風限電

導致新能源棄風限電的原因是多方面的，有發展思路、戰略規劃、體制、政策、技術等多種因素。

發展思路原因：分散式能源集中式利用的困境。間歇性、隨機性和稀薄性的特點決定了風電、太陽能發電宜采用分散開發、分散利用的發展思路，就近接入中低壓電網，就地、就近消納，世界上新能源利用率高的國家莫不如此。例如北歐諸國，風電機組星羅棋布、三三兩兩，還有許多是單臺接入20千伏～10千伏以及電壓等級更低的電網，大都直接接到供電系統。德國光伏發電容量2011年底達到2300萬千瓦，與我國三峽水電站裝機規模相當，基本都分散地建在用電戶屋頂，分布式接入系統。我國對新能源采用了“大規模—高集中—遠距離—高電壓輸送”的開發模式，而這種模式必然帶來并網和消納的問題。為遠距離輸送風電光電，需要層層升高電壓而配套新建一系列高壓、超高壓甚至特高壓輸變電裝置，長距離線損和層層變損對輸電經濟性影響頗大，對整個大系統，特別是對受端電網安全運行和電能質量也會帶來較大負面影響。而目前提出的“風火打捆”輸送方式，還需要配套建設大量價格昂貴的抽水蓄能電站。因此，通過建設大規模風電外送通道、進行跨區域消納面臨一系列技術和經濟問題。

戰略規劃原因：新能源電力規劃與電網建設脫節。從國際經驗看，新能源發展領先的歐盟國家在新能源發展方面都有清晰的戰略規劃，并以法律或政策的形式明確。近年來，我國新能源電力的高速發展與電網建設不協調，與調峰電源建設不配套，電力外送通道不暢，電網局部環節產生“卡脖子”現象。黑龍江依蘭地區、吉林通榆地區、內蒙古錫盟灰騰梁地區與烏拉特中旗川井地區、甘肅酒泉地區、遼寧北部地區等，受電網網架送出能力影響，風電被限出力。此外，企業、地方政府的風電發展規劃與國家規劃不協調，項目開局和建設時序調控困難，電網調峰、調頻電源建設激勵政策不到位，這些問題也導致風電在并網、送出、消納、安全等方面積累的矛盾越來越突出。我國太陽能發電的發展政策和開發管理模式基本與風電類似，雖處起步階段，但已顯過熱苗頭，如不及時調整政策，可能重蹈風電覆轍。

管理體制原因：現行電力法和電力體制制約新能源發展。按照我國現行電力法，供電營業區只能有一個供電主體，新能源電力都必須經升壓后通過大電網進行統一輸送，而在發達國家非常普遍的自發自用式的分布式屋頂光伏發電、小規模風力發電、分布式天然氣多聯產電站，在我國尚未得到法律和體制上的許可。按照我國現行電力體制，電網企業的收入仍然是全部來自發電環節與終端銷售環節之間“價差”。新能源“自發自用”一度電，將直接導致電網企業減少一度電的價差收入。并且，風能、太陽能的發電成本高，上網價格高，卻按統一的終端價格銷售，也導致電網企業的利潤空間縮小。因此，在應得收入及其保障機制尚未落實的情況下，電網企業接受分布式新能源電力的意愿不足。當前，我國光伏產業遭受歐美“雙反”調查，海外市場劇烈收縮，啟動國內市場勢在必行。而國內市場能否啟動，關鍵則在于分布式能源發展的體制障礙能否破除。

政策激勵原因：補貼政策缺陷帶來了新能源投資的不當激勵。新能源發展初期離不開政府補貼，但必須科學適度，講求效率。2011年，與光伏電池快速降價的市場走向相反的高額補貼政策出臺，加上地方政府的項目核準權限，兩項因素迭加，引發西部數省區光伏發電脫離中長期規劃和電網建設銜接的“”式建設熱潮，電網企業措施不及，大量搶建的光伏電站陷入“窩電”的尷尬境地。當前，我國對新能源企業的補貼政策對效率兼顧不夠：一是政策顯反向激勵效果。由于政府部門只按企業申報的成本進行審批，容易造成“高成本高補貼，低成本不補貼”，這不但沒有充分體現鼓勵先進的政策初衷，反而加大了發生道德風險的可能。比如，有的企業不再努力控制成本，“騙補”現象不乏其中，同時也帶來了電站壽命短、監管難度加大等問題。二是補貼數額往往跟不上技術進步和市場供需所產生的成本變化，2009年甚至出現過政府補貼金額高于屋頂光伏工程整體造價的失誤。這樣的補貼方式收到適得其反的效果，很容易造成國家財產的損失。

技術標準原因：新能源電力的系統調峰能力差，接網與調度運行的技術難度大。風電、太陽能發電具有隨機性、間歇性、波動性的特性，受自然條件如風力、光照變化的影響，不論日內還是短時間內出力曲線變化都非常大，功率預測難度大。大規模集中接入和并網不僅易對電網的電壓和頻率帶來沖擊，增大電網調度和運行管理難度，而且需要電網加大調峰調頻能力建設，增大電網系統備用和調峰成本。此外，風電并網標準制定工作滯后，標準體系還不完善，也影響了風電的接入并網。

四、深化改革，多策并舉，促進我國新能源可持續發展

優化布局，分散開發和集中開發并舉。貫徹落實可再生能源發電量全額保障性收購的法律規定，科學分析和確定各層級電網接受和消納風電、光電的比例。按照充分消納，基本杜絕棄風、棄光，分散和集中并舉，大中小型電站同步的原則，確定風電、太陽能發電的開局。合理把握各地區風能、太陽能開發節奏，在棄風、棄光現象明顯和嚴重的地區，暫緩核準和建設新的風電、太陽能發電項目，提高已建成電站的利用小時數，最大限度地提高本地區消納能力。適當提高太陽能、風能資源條件較好、電網設施堅實的沿海、南方以及內陸的電力負荷區的消納潛力。

統籌規劃，實現新能源與電網協調發展。加強新能源與電網、新能源與調峰電源的統一規劃，統籌新能源開發與市場需求，建立新能源基地與電網工程同步規劃、同步投產的有效機制，擴大新能源消納范圍。打通局部地區電網送出瓶頸，針對“卡脖子”的局部地區采取建設風電匯集站、擴容輸電線路、擴容主變容量等措施，解決單純由于電網網架薄弱原因導致的風電限出力問題。

深化改革，破除可再生能源發電上網的體制機制障礙。第一，修改電力法相關規定，鼓勵新能源“分散上網，就地消納”，構建有利于分布式能源發展的法律和政策體系。第二，深化電力體制改革，改革電網企業盈利模式，建立公開透明、競爭有序的電力市場機制，為提高能源利用效率、促進新能源發展提供體制保障。第三，盡快實施可再生能源配額制，明確地方政府、電網公司、電力開發商開發、利用和消納新能源的職責和義務，從體制上重點解決電網企業接納風電的積極性問題。第四，建立分布式能源電力并網技術支撐體系和管理體制，鼓勵分布式能源自發自用，探索多余電力向周邊用戶供電機制。

完善政策，采取有利于新能源發展、符合效率原則的補貼措施。政府補貼政策必須貫徹效率原則，形成以政府階段性適度補貼為基礎的良性循環，盡可能減少因發展新能源給國民經濟帶來的負擔。一是在新能源具有一定競爭力后，補貼政策應適時退出。二是要考慮成長性，對商業化新能源項目補貼的對象應是已經具有成長性的技術，且能夠通過自身技術進步和商業化規模擴大不斷降低成本的企業。三是補貼要緊扣實際發電業績，建議將“事前裝機補貼”改為“事后度電補貼”，矯正重建設規模、輕發電量的片面思想。

多面著手，提升我國新能源消納的技術水平。一是電網企業已推行了低電壓穿越、無功補償等風電場接入電網技術，建議根據實際運行效果，總結完善后加以推廣。二是提高系統調峰與消納能力，加快調峰調頻電源建設，提高系統運行靈活性。三是加快智能電網建設，為更多地接入風電、光伏發電等新能源提供技術平臺。四是積極探索新能源儲能技術，提高經濟性，為多種新能源的綜合開發、提高新能源利用率、打捆外送奠定基礎。

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篇5

關鍵詞 金融學科建設；金融資源意識；金融功能；金融可持續發展理論

中圖分類號F832 ［文獻標識碼］ A文章編號1673-0461（2011)02-0082-04

一、金融專業的教學改革研究及其存在的問題

20世紀90年代末，曾康霖（1998）就針對金融專業的學科建設和人才培養進行過較全面的論述。世紀之交，教育部設立了“面向21世紀金融學專業系列課程主要教學內容改革研究與實踐”這一研究項目，項目（張亦春、蔣峰，2000，2001）比較了我國和西方在金融學高等教育方面存在的差距，在培養目標、專業課程設置、教學方法和教學手段等方面給出了概括性的設想[1]。以中央財經大學、廈門大學、復旦大學和中國人民大學為成員學校的“21 世紀中國金融學專業教育教學改革與發展戰略研究”課題組，給出了我國金融專業發展的學科定位，制定了從本科到博士研究生的金融專業人才的培養模式（王廣謙、張亦春、姜波克、陳雨露，2005），項目更強調了素質教育和教學質量的提升[2]。

在西方，投資組合理論（Markowitz，1952），分離理論（Tobin，1958），資本資產定價模型（CAPM）（Sharpe， 1964; Lintner，1965; Mossin，1966），金融工程科學（John Fonnerty， 1988; Hayne Leland，1989），行為金融理論（Debondt and Thaler，1985；Statman，1995；Bernstein，1996；Shiller，2000）的不斷提出和擴展，使得我國學者開始更多的關注金融專業教學內容的擴充、轉變，更多的考慮教學與實際的銜接，學科發展和國際的接軌。王廣謙（2001）[3]、張新（2003）[4]、封思賢（2005）[5]和張文穎（2006）等在各自的文獻中都特別強調了這一問題及其發展趨勢。另外，李芒環（2007）、佘德容等（2008）和梁玉等（2006）結合各自所處學校的特點，對金融專業的目標定位和課程設置等進行了整體性設計，提供了個案經驗。張亦春、蔣峰（2001）[6]，何嵬（2009）專門針對金融專業和金融類課程的教學方法、教學手段進行了研究，給出了改進的思路、方法、經驗，為金融教學改革的這一重要問題提供了一些借鑒手段。

我國現有針對金融專業的教學改革研究多是尋找差距，模仿和學習西方金融學的研究范式、學科體系和教學方法。然而對于作為發展中國家的我國來說，這并不完全符合金融發展規律，而且容易受制于人，甚至嚴重的會造成金融資源流失，金融喪失，危及我國的金融安全。黃達（2000）[7]、白欽先（2007）關于金融學科建設、中國經濟學金融學理論與教育工作者的歷史任務等進行了思考與論述，他們的論述從思想方面提出了獨到觀點，這為我們提供了可資借鑒的研究視角。

二、國際金融危機的啟示與金融發展理論的視角

1. 對國際金融危機的思考

由美國次貸危機所引發的全球金融危機至今已兩年多時間，其造成的影響嚴重、持久和深遠。這場危機不僅給我國的經濟發展帶來較大影響，更是給我國的金融從業者提出了挑戰和質問：即金融的本質是什么？怎樣認識金融的結構、金融的功能和金融的發展？目前對于這些問題的回答多局限于技術的層面，且爭論頗多，莫衷一是。

要正確、準確地認識美國次貸危機的爆發，需要掌握和理解包括公司金融、金融工程等知識在內的微觀金融體系；而要抓住危機爆發的根源和本質，以及日后最大限度的防止金融危機的發生，又要求我們不能拘泥于微觀金融的觀察視角，要有金融資源的意識，大金融的意識和具備金融可持續發展的研究思路。

2. 金融可持續發展理論的研究視角

自20世紀70年代始，以Black-Scholes公式為代表的數理金融理論的創立，西方的金融專業逐步形成了以金融工程為代表的微觀金融的理論體系。金融學科逐漸數學化、模型化和微觀化，而且往往將金融專業設在管理類學科之下，這與我國傳統的以貨幣、銀行為代表的金融專業形成了較大反差。

與此同時經濟金融學家（以我國學者白欽先（1998、2001）等為代表）提出了金融資源、金融安全與等基本概念，形成了金融可持續發展的理論框架。契合金融危機的爆發，我們可藉以對金融本質進行更深化的認識。在金融可持續發展的研究視角下，我們能更清楚的知道，對各類金融資源的運用應以金融功能的擴展和提升為基軸，以金融效率、金融安全的實現為歸宿，避免簡單的金融量性發展觀。如果我們從金融發展理論的演進歷程及其研究視角來審視國際金融危機背景下的金融（市場）發展，我們可能會發現我們對危機的理解及對金融學科教學改革的推進會更加具有指導和針對性。

三、從金融發展理論到金融可持續發展理論的框架形成

1. 金融發展理論的形成

金融發展問題的提出最早可追溯到Goldsmith（1969），其最早給出了金融發展的定義，即金融發展是指一國金融結構的變化，并采用金融相關比率（FIR）對金融發展進行了量性描述。作為對Goldsmith金融發展觀念的深化，Shaw（1973）和Mckinnon（1973）分別提出了“金融抑制論”和“金融深化論”。由于兩個理論從不同角度論述了同一問題，故一般可簡稱為“金融深化論”。Mckinnon和Shaw所提出的“金融深化論”的理論背景是：他們發現發展中國家存在明顯的金融抑制現象，即政府過分干預金融市場，實行管制的金融政策，同時存在著較高的隱形或顯性的通貨膨脹，使得國內金融市場（特別是資本市場）發生扭曲，致使利率、匯率不足以反映資本的稀缺程度。金融抑制在發展中國家的表現形式主要有：嚴格的利率管制、高額存款準備金、信貸配給、高估本幣匯率等。發展中國家要使其金融和經濟不斷發展，就應該放棄所奉行的金融抑制政策，實行金融深化改革。金融深化的政策措施包括六個方面：提高或放開利率、放寬對金融機構的管制、建立與發展國內統一的資本市場、抑制通貨膨脹、財政和外貿配套改革。

金融抑制和金融深化理論的提出，標志著金融發展理論的正式形成。但其在體系上比較粗糙，分析模型過于簡單，包括因素較少，不具有動態特征，很多觀點還停留在經驗水平上，理論分析尚顯不足。更重要的是，根據Mckinnon和Shaw的理論框架，其認為金融部門并不創造財富，金融的發展也只能影響資本的形成，并不影響全要素生產力，這些也都較大地削弱了金融發展理論的解釋力度。

2. 20世紀90年代的金融發展理論

20世紀90年代以來，伴隨著金融自由化的進程，一些經濟學家汲取了內生增長理論的重要成果，在其金融發展理論模型中引入不確定性、信息不對稱、不完全競爭、外部性等因素，對金融發展理論進行了修正和發展。

（1）“金融供給論”和“金融需求論”。Patrick（1966）研究了金融深化對國民財富的構成及使用的影響，并在此基礎上提出了貨幣供給帶動下的金融發展戰略。他強調，貧窮國家應當采取金融優先發展的貨幣供給帶動政策，在需求產生以前率先發展金融。這種戰略要求政府在短期無明顯效益的情況下，堅持對金融進行投資和重點發展（陳岱孫、厲以寧，1991）。1996年，帕特里克提出了金融發展中“供給導向法”和“需求導向法”之間的區別。“需求導向”的金融發展是實際經濟部門發展的結果，這意味著市場的拓展和產品的增長必須更有效地分散風險以及更好地控制交易成本，因此，金融發展在經濟增長過程中起了一個更好地推動作用。此外，“供給導向”的金融發展先于對金融服務的需求，因而對經濟增長有著自主的積極影響，對動員那些阻滯在傳統部門的資源，使之轉移到能夠促進經濟增長的現代部門，并確保投資于最有活力的項目方面可以起到基礎性的作用。后者對早期的經濟發展有著支配作用，一旦經濟發展成熟，前者便發生作用。

（2）金融約束論。20世紀90年代中期以來，理論界在反思金融抑制、金融深化以及金融自由化的過程中認識到：對發展中經濟或轉軌型經濟而言，金融抑制將導致經濟發展的停滯和落后。而推行金融自由化和金融深化，由于受到客觀條件的制約，不僅很難收到預期效果，甚至會導致金融動蕩，因此有必要尋找另外一條道路，這便是由Herman, Murdock and Stiglitz等人提出的金融約束理論。

金融約束論運用信息經濟學理論，對發展中國家的金融市場和金融體系進行了研究。他們認為金融深化的假定前提為瓦爾拉斯均衡的市場條件，這在現實中難以成立。同時，即使現實中存在這些條件，由于普遍存在逆向選擇和道德風險以及行為等因素，這些因素會引起金融市場的失靈。金融約束論認為，金融市場失靈本質上是信息失靈，它導致了金融市場交易制度難以有效運行，必須由政府供給有正式約束力的權威制度來保證市場制度的充分發揮。政府可通過金融約束政策為金融部門和生產部門創造“租金機會”，并通過“租金效應”和“激勵作用”有效解決信息不完全問題。也就是說，政府可以在一定的前提下（宏觀經濟穩定、可預測的低通貨膨脹率，正的實際利率），通過對存貸款利率加以控制、對市場準入及競爭加以限制以及對資產替代加以限制等措施，為金融和生產部門創造租金，并提高金融體系運行的效率。這一理論為發展中國家金融自由化過程中政府如何實施干預提供了理論依據和政策框架。

金融約束是發展中國家從金融抑制狀態走向金融自由化過程中的一個過渡性政策。它針對發展中國家在經濟轉軌過程中存在的信息不暢、金融監管不力的缺陷，充分發揮政府在市場失靈情況下的作用。因而它并不是與金融深化完全對立的政策，而是對金融深化理論的豐富與發展。

（3）內生金融發展理論。內生金融理論把金融因素作為內生增長理論模型的重要變量，研究金融在經濟增長中的效用與作用機制。內生金融理論認為，資金融通過程中的不確定性和信息不對稱等因素產生金融交易成本。隨著經濟發展，這種交易成本對經濟運行的影響越來越大。為了降低交易成本，經濟發展到一定程度就會內生地要求金融體系形成和發展。內生金融發展理論從效用函數入手，建立各種具有微觀基礎的模型、引入了諸如不確定性（流動性沖擊、偏好沖擊）、不對稱信息（逆向選擇、道德風險）和監督成本之類的與完全競爭相悖的因素，在比較研究的基礎上對金融機構和金融市場的形成作了規范性解釋。

內生金融發展理論既放棄了以發展中國家為研究對象的傳統，又堅持了從金融與經濟關系角度來研究金融發展問題的立場，金融學家們試圖建立一個一般金融發展理論。它帶來了研究方法和研究思路的轉變，使有關金融發展的研究取得了長足進展，令金融發展理論在沉寂了20多年以后重返主流學術界。但是，他們有意無意地堅持了金融發展研究的機構觀，即從現有的機構出發來研究金融功能，導出其產生、發展和作用于經濟的機制，依然具有一定局限性。[8][9]

3. 金融可持續發展理論

20世紀80年代以來，世界經濟呈現經濟全球化、經濟金融化和金融全球化的發展態勢，金融與經濟越來越密不可分，金融越來越成為現代社會經濟的核心性和主導性要素。這一切要求人們重新認識金融的本質以及金融與經濟的關系。有學者認識到金融發展的現實效應與主流理論不符，提出了以金融資源論為基礎的金融可持續發展理論。金融可持續發展理論是面向21世紀新的金融發展觀，是可持續發展思想和金融理論的融合與升華，是對傳統金融發展理論的揚棄與創新。

國內學者對金融發展作了比較全面、深刻論述的代表人物是白欽先教授。在其《論金融可持續發展》（1998）中，白欽先教授首先提出了金融資源、金融安全與等基本概念，并提出了金融可持續發展的基本理論框架。發展金融理論認為，金融可持續發展是在遵循金融發展的內在客觀規律和未來發展的前提下，建立和健全金融體制，發展和完善金融體制，提高和改善金融效率，合理有效地動員和配置金融資源，從而達到經濟金融在長期內的有效運行和健康發展。在其他文獻（白欽先等，2001）中，白欽先教授及其合作者以金融資源論為基礎，從經濟與金融的關系切入，從金融發展的一般性出發，對金融可持續發展理論作了更系統的闡述：金融可持續發展理論既不是孤立研究金融的發展和金融發展的一般規律，也不是孤立研究經濟的發展和經濟發展的一般規律，而是在金融與經濟的相互依賴、相互制約、相互影響，即在兩者彼此互動的意義上來研究金融與經濟的發展。

在這一領域，白欽先教授一直關注并持續不斷地研究金融結構和金融功能的演進和金融總體效應（功能）兩個方面同時展開，針對西方學者只包含金融工具和金融機構兩大要素的特指金融結構理論，提出“金融相關要素的組成、相互關系及其量的比例”的一般金融結構理論；針對戈德史密斯“金融結構變遷即是金融發展”的量性發展觀，提出“金融結構演進（質性與量性發展相統一）即金融發展”及“金融功能演進（擴展與提升）即金融發展”的金融發展理論；并在發展金融學的整體框架內，梳理整合了“發展金融學是以金融功能為研究金融與經濟關系的聯結點，以金融功能的擴展與提升為其研究的基軸，而以金融效率為研究的歸宿”。[10]

四、金融可持續發展理論的內涵

現代金融已成為包括宏觀金融與微觀金融、理論金融與實務金融、金融理論與政策、金融風險與金融危機、金融觀念與金融意識等眾多因素，并直接涉及經濟與社會、財富與資源、實質經濟與虛擬經濟及經濟風險與經濟危機等眾多因素的龐大的復雜巨系統。我們在研究金融，進行金融學科建設的時候需要始終具有這樣的大金融意識，始終將金融問題與金融的功能提升緊密聯系起來。

第一，強化金融資源意識，樹立金融與金融安全意識，實現金融的可持續發展。在經濟金融化、金融全球化日益加深的情況下，發展中的經濟體尤其需要有這樣一些意識，并形成相應的對策措施。傳統的金融發展理論對這些問題沒有給出直接回答。而金融發展首先也是一國的金融發展，在金融市場聯系日益緊密的今天，發展中經濟體往往處于被動和被掠奪的地位，發展金融和金融發展，就必須給與它充分的重視和保護。

第二，對于我們國家這樣正處于發展成熟中的金融體系來說，仍應進一步深化金融體制改革。在逐步推進金融領域市場化改革的同時，我們要形成適合我們自身發展狀況的合理的金融結構，在某些市場化改革不利或行不通的行業與部門，我們仍應充分發揮金融機構的職能。金融傾斜并非是惟一正確的金融改革方向，其關鍵是要看改革能否充分的發揮出金融相應的功能性作用，是否實現了經濟金融協調可持續的發展。金融體制改革應鼓勵創新，鼓勵對外開放，但我們要有自己的時間表，要與健全國家的宏觀調控體系和完善金融的監管體系同步。

第三，金融發展理論的研究范式需要適當轉變，凸顯人文價值觀的認同。包括金融發展理論在內的現代金融學科體系和大多數經濟類學科一樣，呈現出研究方法數學化、模型化的現象，這本無可厚非。但在金融這樣一個充滿風險因素的領域，在金融虛擬化程度不斷強化的時代，我們應該，而且也不得不轉變我們認識、發展金融理論及其實踐的思路，重新審視金融的本來目的到底是什么？金融的人文價值觀又是什么？這對維持金融的可持續發展，對我們防止危機的發生都不無裨益。對我國這樣一個發展中的社會主義大國來講，在能夠與國內外同行交流的基礎上，也應發展起具有我們自身特色的金融發展理論的研究范式，這不是簡單的中國特色，而是金融發展理論的中國化。[11]

當代金融學繼續存在和發展的前提是貨幣非中性基礎上的金融非中性，將“可持續發展”的哲學理念引人金融學研究，拓寬了金融學的研究領域和研究思路；這一研究范式確立了金融學的最終研究目標，在最高層面上給出了我們進行金融學科建設和發展的金融發展觀；在方法論上，這一研究方法注重了理論實證與經驗實證的有機結合，并突出了金融學的社會科學屬性，實現從貨幣分析到金融分析的真正變革。[12]

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篇6

【Keywords】commercial banks ； sustainable development ； resources

【中圖分類號】F830 【文獻標志碼】A 【文章編號】1673-1069（2017）06-0083-02

1 引言

隨著當前國家的不斷發展與強盛，可持續發展模式逐漸成為當前商業銀行的主要發展思路?？沙掷m發展主要是可以在帶來一系列經濟效益的同時，還能夠對后代、對未來產生一定的效益。換言之，目前人口資源、信息資源等的發展能夠滿足企業、銀行未來的發展需求。

2 可持續發展的概念特征分析

可持續發展強調在發展的過程中以長遠的眼光、具有前瞻性的角度來利用資源，同時注重對環境的保護，通過經濟與社會發展的協調，與環境的協調來實現可持續發展。商業銀行可持續發展，指的是商業銀行需要在堅持相應自然規律以及客觀規律的前提條件下，對經營管理體制、內部運行機制進行有效地調整與優化，使其既能夠滿足當前階段商業銀行、金融業的發展，同時還能夠保證長遠角度的一個可持續發展。商業銀行實現可持續發展需要具有前瞻性，在實現利益最大化的同時應當增強一定的風險預防以及風險控制能力，同時實現市場、產業、政策的協調，從而最終促進商業銀行的可持續發展。

3 我國商業銀行可持續發展特殊性及影響因素

在分析與探究國有商業銀行可持續發展的影響因素過程中，一方面需要綜合國有商業銀行的發展特點及模式，同時還需要對一般企業的發展特點進行綜合分析。應當將商業銀行以及一般企業的金融資源配置情況、風險控制等進行分析，將商業銀行與一般企業在可持續發展過程中的一致性發揮出來。

3.1 商業銀行經營管理的特殊性

國有商業銀行在發展過程中，與一般企業不同，其所經營的商品為金融商品，具有特殊性，與貨幣商品有一定的關系。同時其資本具有特殊性，商業銀行的自有資本是非常少的，國有商業銀行的大部分資本都是來源于存款人的存款等。國有商業銀行的行為選擇具有外部性，商業銀行作為貨幣供給機制的核心部分，在進行金融資源的配置過程中，已經逐漸成為國民經濟的晴雨表。相比于普通的一般工業企業來說，商業銀行的行為選擇具有較強的經濟效應以及社會效應，一方面會對企業造成一定的影響，同時也與政府的宏觀調控有著密切的聯系。商業銀行自有資本占有率較低的特點使得其風險控制較低。但是商業銀行內部具有較強的網絡構造，一個商業銀行的風險往往會影響到其他的商業銀行。因此，雖然商業銀行風險控制有所特殊，但是依然對于其他銀行的發展具有重要的戰略意義。

3.2 商業銀行可持續發展的影響因素分析

對于商業銀行的可持續發展來說，銀行應當實現對資源以及能力的合理協調與分配，通過戰略管理全過程對資源以及能力進行整合，進而實現商業銀行的可持續發展。

商業銀行是擁有金融資源以及能力的集合體，要想實現可持續發展戰略，就需要堅持可持續發展的理念，對其所擁有的金融資源進行合理配置，并提升自身的各種能力，對能力、資源進行整合，最終實現商業銀行的可持續發展，實現當前效益與未來效益的統一。因此資源以及能力是影響商業銀行可持續發展的重要因素，應當引起商業銀行的足夠重視。

4 商業銀行可持續發展的資源影響因素分析

4.1 財務資源

財務資源在商業銀行的發展過程中是重要的組成部分。財務資源主要是指企業所擁有的財務收益以及與財務收益有關的各類資源的總稱。商業銀行針對財務資源所出臺的有關產品包含信貸資源、資本資源以及固定資產資源等。

4.2 人力資源

人力資源主要包含人力資源的質量以及數量兩個方面。人力?Y源的質量主要是指商業銀行內部員工的工作素質、專業技能以及智力等。勞動力的數量則主要是指商業銀行的勞動力總人數。人力資源對于商業銀行的可持續發展是一項重要的因素，同時也是現代化商業銀行生產力系統中的核心要素。因此從目前的商業銀行可持續發展以及市場競爭來看，人力資源管理發揮了重要作用，如何能夠留住人才，保證人才戰略管理是商業銀行可持續發展的必然因素。

4.3 信息資源

隨著現代化技術的不斷進步與發展，金融產業在發展的過程中融合現代化信息技術的頻率愈來愈高。銀行業不再是簡單的資金信貸機構，而是逐漸地融合了現代化信息技術向資金密集型、信息密集型的產業轉型。商業銀行所掌握的客戶信息是非常廣泛的，主要包含經營決策、業務處理、客戶服務以及產品創新等，這些都發揮了至關重要的作用。

4.4 組織制度資源分析

商業銀行組織制度的資源主要是指商業銀行在發展的過程中其內部的組織結構以及根據其組織結構所設定的職能規則以及標準，對于商業銀行的可持續發展來說，一個規范化的組織結構往往能夠保證商業銀行更好地實施內部管理，為內部管理提供一個現代化的平臺。

4.5 技術資源

商業銀行的技術資源隨著當前階段科學技術的不斷發展和進步引起了人們的重視與關注。從當前的發展態勢來看，商業銀行的經營模式、服務產品等都在發生著極大的轉變，所提供的差異化產品，針對客戶推出的現代化產品都在一定程度上促進了商業銀行的可持續發展。

5 商業銀行可持續發展的能力影響因素分析

5.1 運營能力

商業銀行的運營能力主要體現在企業在進行現有資源的經營管理過程中，對于不同的商業銀行來說，其發展速度的快慢、運營能力的高低決定著銀行的可持續發展效果。商業銀行的運營能力使得銀行在現代化社會發展過程中，在符合金融發展內在規律的前提之下，運用規范化的內部組織結構，科學、合理、有效地利用內部的金融資源，創造出良好的可持續發展環境。因此商業銀行可持續發展模式的重要能力是觀察其運營效果如何。

5.2 盈利能力

盈利能力對于企業來說主要是其在利潤上的賺取效果，商業銀行在可持續發展的過程中必然要考慮到自身的盈利效果如何，只有將利益進行穩定，保證銀行的利益最大化，才能夠在后續的發展過程中做出積極變革。商業銀行是自主經營、自負盈虧的市場主體，強大的盈利能力是實現商業銀行戰略目標的內在條件也是內在動力。[1]

5.3 發展能力

發展能力對于商業銀行來說主要是在未來的一段時間內其經營水平以及盈利水平的高低，對于銀行的可持續發展來說，商業銀行應當重視業務拓寬、增加自身的發展潛力，為應對未來多變的市場以及市場風險奠定堅實的基礎。[2]

5.4 學習與創新能力

隨著當前多變的社會發展，創新手段以及模式對于各行各業來說都是非常重要的。學習與創新能力對于商業銀

行的可持續發展也有重要的影響效果，銀行在面對外部風險以及內部風險的過程中，如何能夠在最短的時間內尋求正確的解決對策，不斷在風險、挫折當中認清楚現狀，進而不斷學習，實現銀行的可持續發展是商業銀行需要具備的能力之一。

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關鍵詞：可持續發展；能源開發；法制建設

Abstract：China’senergyandenergylegalconstructionareadvancingalongtheroadofsustainabledevelopment.TherealityofChina’senergydevelopmentrequirestheoptimizationofenergystructure，exploitationandutilizationofenergy，especiallythenewandrenewableenergy.However，bothadvantagesanddisadvantageexistintheexploitationandutilization.Toreasonablyexploitandutilizetheenergy，Chinamustpersistinsustainabledevelopmentprincipleandestablishrelevantlymaturelegalsystemthatfocusesonreasonableenergystructure，protectionandinnovationofenergytechnology，riskresolutionofenergysafety，andproperadjustmentandinterventionofenergymarket.

Keywords：sustainabledevelopment；energydevelopment；legalsystemconstruction

一、可持續發展：中國能源發展及能源法制之路

1992年6月，在巴西召開的“聯合國環境與發展會議”上，183個國家的政府首腦簽署了五個實現和貫徹可持續發展的國際文件，其中《21世紀議程》已成為可持續發展的行動綱領。但是，《21世紀議程》并未直接對能源的使用提出明確的義務要求，而只是在交通通信部分的文本中提及需要更有效更環保地使用能源(注：《21世紀議程》第7.5段建議“在人類居住的地方促進可持續性能源和交通系統”。)。為了彌補這種缺憾，在事隔十年后的2002年9月4日，可持續發展世界峰會在南非約翰內斯堡通過了《聯合國可持續發展世界峰會實施計劃》(又稱《約翰內斯堡實施計劃》)，該實施計劃規定了《21世紀議程》遺漏的能源建議，將能源政策作為可持續發展議程中的核心部分，各國同意采取聯合行動“以充分增進人們獲得可靠廉價能源服務的機會以及實現在2015年前使貧困人口減少一半的目標”。為此，各國一致贊同以下六項優先性建議：①“加強使用可靠、廉價、經濟上可行、社會上可接受且無害環境的能源服務和資源”。這就要求加速研究氫燃料電池技術，廣泛使用風能和太陽能，或在山區建設適宜的小水電設施。要達到這樣的目標，各國必須“加強地區和國家合作，包括通過能力建設、財政和技術援助支持各國的努力”。②“進一步使用現代生物技術”。此項目承認將現存的農業或林業廢料用做能源財富的機會，使生物質利用商業化，并在農村地區加以使用。③“支持轉向使用較潔凈的液態和氣態燃料，這種使用被視為更加無害環境，社會上可接受且成本效率較高”。④“為了實現第一個建議目標，制定國家能源政策和管理框架，以幫助創造能源部門所需的經濟、社會和體制條件”。⑤“加強國際和區域合作”以便實現上述目標并再次“特別注意農村和偏遠地區”。⑥“加緊協助和促使貧窮人口獲得上文所述的能源系統”(注：《約翰內斯堡實施計劃》第8(a)(b)(c)(d)(e)(f)段，參見[澳]艾德里安·J·布拉德布魯克、[美]理查德·L·奧汀格主編的《能源法與可持續發展》，曹明德、邵方、王圣禮譯，法律出版社2005年版，“原著序言Ι”第10-11頁。)。《約翰內斯堡可持續發展宣言》及《約翰內斯堡實施計劃》為世界各國的能源發展及法制建設指明了方向：應該堅持可持續發展原則，避免功利性的短期經濟目標；應該實行能源與環境、生態和經濟發展相協調的政策；應該利用經濟和技術資源使用新能源和可再生能源(如太陽能、風能、氫能等)。

1994年我國制定了《中國21世紀議程》，對社會和經濟的可持續發展以及資源的合理利用與保護確定了總的指導思想、發展模式和具體行動綱領。但是，《中國21世紀議程》只是規定對開發利用清潔能源在稅收、信貸和價格方面給予優惠(注：《中國21世紀議程》在2.16段(d)項規定：對環境污染治理、開發利用清潔能源、廢物綜合利用和自然保護等社會公益性項目，在稅收、信貸和價格等方面給以必要的優惠。)，這種規定未能全面和明確地確立能源發展的戰略地位。然而，這種不明晰的狀態很快就得到了矯正，中國的能源發展必須走可持續發展之路，這主要基于中國社會的經濟發展背景和可持續發展的要義：一是中國經濟自2003年進入新一輪高速增長周期以來，再次遭遇了能源瓶頸的限制。2005年，在政府宏觀調控作用下，能源緊張的局面稍微得以緩解，但能源缺口依然存在。二是按照中國目前的發展速度，到2010年，中國石油需求量預計將達到3.5億噸，其中50%左右需要進口。到2020年，中國石油需求量預計將為5億噸，其中60%需要進口。未來中國石油對海外資源的過度依賴和國際市場極大的不可預測性，將給中國經濟安全和可持續發展帶來威脅。三是可持續發展對能源的要求。無論是經濟的發展還是社會的發展，都要以一定的自然資源和生態環境作為前提和條件。如果其發展是以消耗浪費資源和自然生態環境的破壞為代價，實際上是以犧牲他人利益和后代人的利益而求得部分人的發展，這種發展是不符合可持續發展理念的?？沙掷m發展“既不是經濟發展或社會發展，也不是單指生態繼續，而是指以經濟—社會—自然為中心的復合系統，是使人類在不超越資源環境承載能力的條件下，促進經濟發展，保持資源永續利用和提高生活質量”[1]。能源是人類賴以生存和發展的不可缺少的物質基礎，如果能源的利用方式不合理，就會破壞環境和生態甚至威脅人類自身的生存。因而，可持續發展戰略要求建立可持續的能源支持系統和對環境友好的能源利用方式。國家“十一五”規劃明確了能源的可持續發展方向，著力提高能源效率、改善能源結構、強化能源儲備，積極推進可再生能源和新能源的開發利用，以達到為國家總體發展戰略服務的目的?！澳茉磻鹇缘母灸繕耍褪且С趾捅ＷC中國社會經濟發展目標的順利實現。一是支持年均7.5%左右的經濟增長速度和人民群眾日益增長的能源消費需求；二是能源的生產、消費與人口資源環境相協調；三是提高能源供給的安全性?！盵2]基于國家發展改革委2007年4月《能源發展“十一五”規劃》的規定：十一五期間應“貫徹落實節約優先、立足國內、多元發展、保護環境、加強國際互利合作的能源戰略，努力構筑穩定、經濟、清潔的能源體系，以能源的可持續發展支持我國經濟社會可持續發展?！笨梢?，“十一五”期間能源將依循可持續發展理念而發展，并且與我國經濟社會的可持續發展相一致。在能源建設方面，其總體安排是：有序發展煤炭；加快開發石油天然氣；在保護環境和做好移民工作的前提下積極開發水電，優化發展火電，推進核電建設；大力發展可再生能源。此種能源建設的總體安排，必須要有法制的支撐和法律的規制。因此，與之相適應的能源法制亦應“與時俱進”。

但是，與能源相關的法律如《節能法》、《煤炭法》、《電力法》等皆是在“九五”期間制定并實施的，由于當時可持續發展所需要的體制和機制條件尚不完備，因而，在法的規范和制度上未能體現可持續發展的豐富內涵?，F階段，能源法制建設應符合能源、經濟、社會和環境協調發展的目標，2005年通過的《中華人民共和國可再生能源法》盡管是在這一大背景之下制定的，體現了可持續發展理念，但是由于過于原則而不具有操作性和具體適用性。目前，國家有關部門正在加快《能源法》的研究和起草，同時在抓緊《石油天然氣法》、《國家石油儲備管理條例》研究起草的前期準備，正在修訂《煤炭法》、《電力法》、《節能法》和《節能用電管理法》等法律法規，這一系列的立法工作將有助于全面推進我國能源領域的法制建設。

二、利弊共存：能源開發利用的客觀現實

能源可按相對比較的方法來分類：①一次能源與二次能源；②可再生能源與非可再生能源；③常規能源與新能源；④燃料能源與非燃料能源；⑤清潔能源與非清潔能源[3]2-3。人們常常將新能源與可再生能源并稱，這是因為它是能源領域的新技術，“新的和可再生的”是一個完整的含義，在英文中縮寫為NRSE(即newandrenewablesourcesofenergy)[3]25。一般而言，常規能源是指技術上比較成熟且已被大規模利用的能源，而新能源通常指尚未大規模利用、正在積極研究開發的能源。因而，煤、石油、天然氣以及大中型水電被看作常規能源，而太陽能、風能、現代生物質能、地熱能、海洋能以及核能、氫能等則為新能源，其中太陽能、風能、現代生物質能、地熱能、海洋能為可再生能源，氫能是一種二次能源，其他則為一次能源[4]。

能源是人類社會賴以生存和社會進步的重要物質基礎，人類文明的進步實則都和能源的利用息息相關?，F代社會，為了滿足人們的生活需要和經濟社會發展的要求，任何一個國家都不得不重視能源的開發利用和新能源的探尋。在今天，失去了能源的支持，社會將是無法想像的。然而，能源的開發利用盡管可以為人們帶來諸多好處，但是也會造成諸多弊端尤其是對環境的損害。事實上，任何一種能源包括新能源與可再生能源的開發利用，都會對環境帶來一定的負面影響，諸如酸雨污染、土地荒漠化、生物多樣性減少、溫室效應和全球氣候惡化等。

對化石燃料包括煤、石油、天然氣的開采、燃燒、耗用等，都會給環境帶來損害。煤的開采會污染水質，其燃燒會排出大量的二氧化碳、二氧化硫、氮氧化物等有害氣體。在石油的開發利用方面，采油尤其是注水采油會導致地面沉降；采煉中“放天燈”燃燒的廢氣會帶來一定的環境影響；在儲運中的燃爆與泄漏可引起嚴重的環境污染；燃燒中的二氧化碳比煤略少，氮氧化物與煤相似，主要排放物是二氧化硫。天然氣是一種清潔能源，但也排放一定的氮氧化物(NOx)(注：大氣中的NOx幾乎有一半以上是由人為污染源所產生的。NOx污染主要來源于生產、生活中所使用的煤、石油、天然氣等化石燃料的燃燒，是電力、化學、國防等工業以及鍋爐和內燃機等設備所排放氣體中的有毒物質之一。)，還有使用與傳輸中甲烷的損失與泄漏，其中還有一些氡隨之進入室內。水力發電盡管屬于一種可再生能源，但也可能引發自然(包括地表、水文、氣候等)、生物(野生動植物)、水體的物理化學性質、社會經濟等方面的變化。在新能源與可再生能源方面，生物質燃料在較差的爐灶中燃燒容易生成一氧化碳、煙及有機化合物；風力發電是發展最快的能源來源之一，但風力發電中使用旋轉的渦輪會殺死候鳥和本地鳥類；太陽能是一種很有效的能源手段，但太陽能電池在制造中會產生一些有害物質；在地熱利用中，溫泉水中會溶有石頭中的有害物質，地熱發電目前效率不高而且僅限于一些特殊地點，其使用也會帶出地下有害物質；而核能雖然具有比較清潔、產生溫室氣體數量少以及對生物多樣性的影響比較小等優點，但卻存在核輻射的潛在風險以及對核廢料處理的擔憂。高技術能源的研究及生產會有助于氣候環境的改良，但由于技術上的局限，尚不能充分發揮它們的作用，對20億左右至今仍無法獲得可以負擔得起現代能源的人們幫助甚微，相反，可持續發展的新形式會要求一種經濟上可行、滿足需要、自力更生和無害環境的能源(注：有關能源的利弊兩面，可以參見王革華等編著的《能源與可持續發展》，化學工業出版社2005年版，第134-137頁；[澳]艾德里安·J·布拉德布魯克、[美]理查德·L·奧汀格主編的《能源法與可持續發展》，曹明德、邵方、王圣禮譯，法律出版社2005年版，第44-51頁。)。

可見，能源的開發利用，總會存在正面和負面兩個向度的影響。如何才能使能源的開發利用趨利避害，無疑是我們需要解決的重大問題。為此，一方面需要在技術層面上進行技術升級，使其盡可能最大限度地開發利用能源，并同時避免或減少不利影響的發生；另一方面需要在管理層面上強化管理質量，提高開發利用質量，并防止因能源管理不當而可能產生的危害。更為重要的是，必須借助法律的手段使能源開發利用最大限度地服務于社會、服務于經濟、服務于環境、服務于可持續發展，同時只有通過法律手段才能有效地防止因能源開發利用而可能產生的不利和損害。因此，興利除弊、趨利避害，必須要有因勢利導、健全完善的能源法制。

三、可持續發展原則的確立與興利除弊：能源法制及其完善

為適應可持續發展的要求、解決我國社會經濟發展中的能源瓶頸，就必須要建立一套具有針對性的、切合我國現實的能源法制系統。換言之，我們只有建立了先進、完備的能源法制系統，才可能促進中國經濟社會的可持續發展，解決能源發展的現實問題，促進新能源和可再生能源的合理開發利用。基于可持續發展理念和能源現實及其未來發展走向的考量，我們應將能源法制作為一項復雜系統的工程，而不能僅從立法層面來尋求問題的解決。因此，我國當前的能源法制建設，除應加強相關法律、法規的創制與修訂外，還應綜合考慮整個能源法律系統的完善以及與相關法律或政策的配套和銜接，并應考慮能源法的貫徹實施、人們的能源法制觀念以及能源法制價值導向等等。限于篇幅，本文專就與可持續發展理念相一致的能源法制原則確立、促進能源合理開發利用的法制保障兩個方面提出建議。

1.可持續發展原則的確立

能源的發展必須基于可持續發展理念。人們一般認為，可持續發展可作為能源發展的一項倫理原則或國際法上的原則。在筆者看來，可持續發展不應僅僅作為能源發展的一項倫理原則，也不應只作為能源國際合作的一項原則，而應該作為一國國內能源法的一項基本原則而得到確立。這是因為：可持續發展奠定了解釋法律、運用法律和發展法律的基調，是所有國家的關鍵性標準[5]。這一基準對于能源法制亦同樣適用，因而，有關能源的法制亦應貫徹這一基本理念，在能源法中確立其為一項基本原則?？沙掷m發展，如果只是作為一項倫理原則或國際法原則而不能作為國內能源法的一項法律原則得到確立的話，那么，可持續發展就只能是一種“軟約束”，缺乏法律的強制力。失去了法律原則和法律觀念的支撐，可持續發展就會呈現出一種“脆弱的可持續性”，最終就會演變為不可持續發展。為保障能源的可持續發展，讓政府和相關企業一起遵循，就必須將可持續發展從倫理原則轉化為法律原則。

可持續能源的倫理原則有三個：一是生態可持續性原則(或稱種際正義原則)。人類必須以一種不危及地球生態系統完整性的方式開發利用能源。二是社會及經濟平等原則(或稱代內正義原則)。個人可以在平等基礎上按適當的標準獲取能源，并應允許其滿足能源需要。三是對后代負責的原則(或稱代際正義原則)。人們必須以一種不危及后代人滿足其能源需求能力的方式開發利用能源[5]。為避免這三項原則僅局限于一種道義或停留在紙面，就需要通過立法加以明確，通過法律的規定予以具體化，從而使可持續發展的要求具有可行性和適用性。通過這些具體化的規定，諸如：能源的開發利用應與環境保護相結合，能源的使用應友好于環境；應提高能源利用效率，節約使用能源，減少浪費；應積極提倡、大力發展新能源和可再生能源；應建立若干激勵機制；應提高公眾對能源問題的認識和參與程度；應設置能源安全和風險防范機制；能源開發利用的法律責任機制，等等，從而實現可持續發展由倫理原則向法制原則的嬗變。

2.能源法制保障架構

為保障能源的穩定安全、有序健康、合理利用和可持續發展，系統而健全的能源法制必不可少。為實現“十一五”時期我國能源建設的總體安排(有序發展煤炭；加快開發石油天然氣；在保護環境和做好移民工作的前提下積極開發水電，優化發展火電，推進核電建設；大力發展可再生能源)，能源法制應在如下幾個方面建立有效的趨利避害機制：

①在能源結構方面，應實行能源多元化機制?；谥袊茉磧錉顩r和資源稟賦、現有產業與技術基礎，中國能源應建立能源結構調整法制，在法制的層面上落實結構調整的方向、步驟和時段，明確各種能源開采使用的數量與程度，特別是應明確水電、核電和可再生能源開發利用的助推措施，等等，從而促成能源多元格局的形成。

②在能源技術方面，應建立技術創新和保護機制。能源的發展和新能源與可再生能源的開發利用，技術是關鍵。因而，在技術法制方面，應充分支持先進技術和新技術的研究開發、推廣應用。在這方面，我國技術法制的完善還具有相當大的發展空間，諸如技術研發優先領域的確定、技術強制標準的制定、技術研發的資助與獎勵、技術成果的轉化與采購、技術成果的保護、技術開發的合作與商業化等等。

③在能源安全方面，應建立能源安全與風險防范機制。能源安全包括兩個方面：一是能源供給安全；二是能源使用安全。在能源供給安全方面，盡管是在國家戰略高度加以考慮，但尚停留在政策層面，而法制方面的建設幾乎處于空白。只有建立一種穩定的法律機制，方能克服能源供給面臨的不穩定性和消除不可預期的風險。為保障能源的安全供給，法制應倡行：第一，節能，大力發展節能產品，降低能耗；第二，儲能，實行能源儲備制度；第三，開能，即開發替代能源，加強新能源技術開發，以替代傳統化石燃料能源等。在能源使用方面，則應建立有效的風險防范機制，確立各類主體的安全義務，通過事前預防、事中控制、事后救濟等多種途徑，防范風險的發生或使風險損害降低到最小程度。

④在政府干預方面，應建立政府適當作為機制。由于能源不僅僅是一個使個人獲益的私物，它還同時涉及公眾事務，而且還與社會經濟和環境保護問題密切相關，因而，如果采取完全放任的自由主義(或稱非干預主義)，就可能產生“公共地悲劇”，能源開發利用的社會成本和環境成本將外部化。但是，如果政府進行過多干預，則能源的開發利用和發展就會失去動力，就會扭曲能源市場，同樣也是行不通的。因而，必須建立一種適當干預的機制，政府應在適當的領域以適當的方式干預能源產業和市場，諸如采取行政計劃、行政許可、行政指導、政府補貼、稅收激勵、優先采購等措施。

⑤在市場調節方面，應建立公平、有序的市場機制。能源開發利用不可能完全和永久地依靠政府和行政干預，能源的可持續發展戰略主要并最終應依靠市場。在有序競爭的作用下，市場比政府能更好地配置資源。在市場機制方面，國家應通過法制，明晰能源產品的產權、確立公平的交易機制等等。但是，由于新能源與可再生能源在開發推廣的前期，其成本高昂，往往無法與常規能源站在同一起跑線上競爭，因而為了鼓勵新能源與可再生能源的開發利用，就可以在立法上采取一些促其走向市場的舉措，如實行可再生能源配額制、限制交易許可制等。

參考文獻：

[1]中國科學院可持續發展戰略研究組.2004中國可持續發展戰略報告[M].北京：科學出版社，2004：349.

[2]闕光輝.全景中國——中國能源：可持續戰略[M].北京：外文出版社，2007：16.

[3]王革華.能源與可持續發展[M].北京：化學工業出版社，2005.

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[關鍵詞]清潔汽車 可持續發展 清潔燃料

清潔汽車是對環境 型一類汽車的統稱，與傳統燃油車輛相比，清潔汽車的特征在于能耗低、污染物排放少。按照所使用的燃料和驅動方式不同，清潔汽車可以劃分為電動汽車、燃氣汽車、改良燃料汽車、醇類汽車以及其他能源汽車。常說的清潔燃料汽車是指以清潔燃料取代傳統汽油的環保型汽車，車用清潔燃料的研究在世界上已有多年歷史，目前在日本、美國、加拿大、新西蘭、澳大利亞等國家使用天然氣、液化石油氣作為車用燃料的車輛已經越來越多，其相關技術和設備日益成熟，正逐步走向商品化。清潔汽車有一個共同的特征，即采用各類技術，有效地降低汽車的能源消耗和尾氣中有害物質的排放，使得汽車在使用中對環境的影響大為降低，這是多項現代新技術在汽車上綜合運用的成果，也是貫徹可持續發展的策略之一。

一、可持續發展的理論概述

可持續發展是相對于傳統經濟增長而提出的一種新的發展觀，自它出現之日起就廣泛地被許多國家的政府和理論界所認同，并作為21世紀“自然――社會――經濟”復雜系統的運行規則，為各國社會 發展規劃所采用?？沙掷m發展作為一種新的發展思想和發展戰略，其顯著特點是將增長、發展與資源、環境的對立觀變為和諧觀，它的目標是保證社會具有長時期持續發展的能力。 是可持續發展的前提；人是可持續發展的中心體；可持續長久的發展才是真正的發展。從自然的屬性認識可持續發展，主要是生態持續性，即自然資源及其開發利用程度之間的平；從社會的屬性認識可持續發展，將可持續發展定義為“在生存與不超出維持生態系統涵容能力的情況下，改善人類的生活品質”；從經濟屬性認識可持續發展，可將其定義為“在保持自然資源的質量和其所提供的服務的前提下，使經濟發展的凈利益增加到最大限度”或“今天的資源使用不應減少未來的實際收人”，即尋求一種“不降低環境質量和不破壞世界自然資源基礎的 發展”；從科技的屬性認識可持續發展，可將其定義為“可持續發展就是轉向更清潔、更有效的技術、盡可能接近‘零排放’或‘密閉式’工藝方法、盡可能減少能源和其他自然資源的消耗”或“可持續發展就是建立極少產生廢料和污染物的工藝或技術系統”。

二、清潔汽車與可持續發展的相關性

清潔汽車與可持續發展之間是一種手段與目的、局部與整體的關系。清潔汽車為可持續發展在技術層上提供了可能的解決途徑，而推廣清潔汽車的最終目的還是為實現社會、 和環境復雜系統的可持續發展服務；對于該復雜系統而言，交通運輸系統只是它的一個功能子系統，而清潔汽車則是該子系統的一個應用層面。

1.清潔汽車的發展是交通可持續發展戰略的一個重要環節

清潔汽車的出現和發展正是可持續思想在汽車技術領域的拓展與延伸，從技術角度出發為當前交通運輸中存在的能源耗用與污染排放問題提供了一條解決途徑，是實現交通運輸子系統可持續發展的一項有力措施。

2.清潔汽車自身的發展也要走可持續發展之路

可持續發展的突出內涵在于其“可持續”特性，它要求整個社會發展系統的各部分相互協調，相互促進，實現一種良性遞進式的發展。我國清潔汽車的發展也需要實現可持續，即產品的持續性、技術的持續性和企業的持續性。

三、發展清潔汽車對實現可持續發展的重要意義

眾所周知，我國能源結構的一個特點就是多煤少油，已探明的人均石油儲量僅為世界人均的1/7，中國從1992年開始，已經由石油輸出國轉為石油輸人國，而汽車使用的石油消耗則占到總消耗量的一半以上。清潔汽車的推廣應用，不僅對我國能源利用有著重要的現實意義而且在我國汽車工業的發展、城市交通的發展等諸方面都有積極的意義。

1.發展清潔汽車是實現我國能源可持續發展戰略的重要一環

能源工業作為國民經濟的基礎，對于社會、經濟發展和提高人民生活水平都極為重要，這已經是眾所周知事實。特別是在經濟高速增長的環境下，中國能源工業面臨著 增長和環境保護的雙重壓力，而清潔汽車的一個最重要的典型特征就是節能，它不僅可以有效降低汽車的能源消耗，而且由于清潔汽車使用了電能、燃氣、醇類等作為汽車燃料，還可以調整能源的消耗結構，降低對短缺的石油資源的耗用。

2.發展清潔汽車是中國汽車行業在21世紀實現跨越式發展的需要

可持續發展的核心仍然是發展，尤其對中國這類發展中國家來說更是如此。汽車工業是國民經濟發展中的一個重要產業，由于歷史原因，我國汽車工業的水平比國外發達國家相差 15年～ 20年。根據國內有關部門的預測分析，21世紀汽車工業發展的優先領域主要集中在汽車安全、汽車節能和降低污染排放三個方面，這正同清潔汽車的環境 型特征相吻合。清潔汽車作為汽車行業的一個新興領域，就其關鍵技術而言，國內外企業基本都站在同一起跑線上，因而為我國汽車行業能在未來較短時間內實現與發達國家的平等競爭提供了一個很好的契機。

3.發展清潔汽車是城市交通可持續發展的關鍵環節

隨著我國 的迅速發展，人民生活水平逐步提高，汽車進人家庭已經越來越普遍，從發達國家汽車的發展經驗來看，如果繼續實施傳統發展觀念下的交通增長，那么道路擁擠、事故頻繁、大氣和噪聲污染以及石油危機等問題也將隨之而來。目前，在我國一些較為發達的大中型城市，由于私人汽車發展較快，汽車對城市環境造成的污染和破壞也日趨嚴重，例如北京、上海、廣州等城市，汽車污染在部分非采暖期的排放貢獻率已高達60%，如何避免走發達國家先污染后治理的道路是當前城市交通發展的當務之急。清潔汽車相對于傳統燃油汽車而言，在技術及發展概念上都是一種突破，從可持續發展角度出發，我國在交通運輸工具發展上跨越或縮短普通燃油汽車大發展階段，直接應用和推廣清潔汽車，實現交通運輸工具在技術層面上的跳躍式發展，使得在城市環境承載能力不變的情況下擴大城市交通規模成為可能，為城市交通可持續發展提供了技術準備。

總之，清潔汽車作為汽車領域發展的一個新的增長點，在我國尚處在成長初期。作為一種環境效益優于經濟效益的產品，其推廣應用需要政府的大力支持。另外，目前對于清潔汽車的環境 性的認識還主要集中在其外部使用階段，沒有從產品生命周期的全過程對其進行考察，忽視了產品內在的生產制造階段，這些都需要進一步的深入研究。

參考文獻：

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[4]周毅.21世紀中國人口與資源、環境、農業可持續發展[M].太原：山西經濟出版社，1997.

篇9

關鍵詞：黑龍江??；能源多樣化；能源可持續發展；多目標多樣性分析法（MDA）

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.06.14

中圖分類號：F206 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2017）06-0059-07

Energy Diversification Scenario Analysis Based on MDA Model

――A Case of Hei Longjiang Province

WANG Si，LIU Lele，YANG Xincai

（School of Economics and Management， Harbin Engineering University， Harbin 150001）

Abstract： By means of MDA model and AHP method， this paper carries on the empirical analysis based on relevant data in Hei Longjiang province from 2005 to 2014， and uses MATLAB software to carry on further simulation to study the optimal portfolio of energy diversification under different scenarios. The results show that the optimal combination of energy diversification under different situations changes withδ， which reflects the uncertainty of energy system. When δ is in a lower range， great difference exists in the different situations of the optimal portfolio diversification of energy； when δ is in a higher range， a common trend comes out.

Key words：Hei Longjiang Province；energy diversification；energy sustainable development；Multicriteria Diversity Analysis（MDA）

1引言

近年恚能源的過度開采以及不合理使用對生態環境造成了巨大影響，拓展能源的可持續發展能力逐漸成為戰略層面的發展議題和挑戰。黑龍江省作為資源大省，其經濟增長會帶動我國區域經濟的發展。但是目前，黑龍江省經濟發展速度大幅下滑，近三年GDP從10%以上的增速降至2013年的8%、2014年的56%和2015年的57%；環境問題尤其空氣質量問題愈發嚴重，這主要表現為黑龍江冬季嚴重霧霾天氣明顯增多，2015年全省超標天數比例為14%，其中哈爾濱重度污染42天。因此，在積極探索能源可持續發展方面，黑龍江省理應做出因地制宜的探索和開拓，找到適合自身發展的最優能源多樣化模式。

國內外已有學者對能源多樣化問題進行了研究。在學術研究過程中，首先需要準確界定能源多樣化的內涵。Grubb認為能源多樣性是一個綜合性的概念，涉及到能源的類型、來源、技術類型等諸多方面[1]。Stirling和Jansen認為這一概念包含三個方面：種類（Variety）、均衡

（Balance）和差異性（Disparity）[2，3]。隨著研究的深入，學者們開始使用科學的指標來衡量多樣性，Stirling梳理了目前用于能源多樣化的測度方法，主要有三種：Shannon-Wiener指數（SW指數）、Herfindahl-Hirschman指數（HH指數）以及綜合多樣性指數（IMDI）[4]。Bishop提出的綜合多樣性指數（IMDI）將能源選項間的“差異”引入指標內，并使用歐氏距離來衡量，使得它成為理論上幾近完美的多樣化評價指標[5]。此外，Stirling從社會、政治、經濟等多個角度分析，構建了“種類-差異-均衡”三概念多樣性指數方法，使用多目標多樣性分析方法設計出了一個系統完整的多樣性問題分析方法[6]。總體來說，能源多樣化作為未來全球能源的發展趨勢，探討這一問題具有重要的現實意義。白泉和佟慶分析了美國能源多元化現狀和戰略思維，對我國能源多樣化提出了政策建議[7]。卞琦娟和孫鶴分析了我國能源多樣化的必要性，介紹了世界主要國家能源多樣化的選擇，為我國提出了政策建議[8]。韓姝穎從能源安全視角入手，研究了中國能源多樣化路徑選擇[9]。

目前，關于能源多樣化與可持續發展方面的研究較少。國外現有文獻大多從國家層面出發，使用定性分析，較少對其結論進行量化實證研究；而國內研究更少，研究重點多為在低碳、霧霾等某一約束條件下的能源結構優化和調整問題，使用綜合影響因素來優化能源結構的分析則非常少。鑒于此，在歸納和總結相關文獻的基礎上，以黑龍江省為例，嘗試引入MDA模型對復雜系統進行多因素分析，并運用層次分析法合理分配各因素貢獻比重，研究不同情境下的黑龍江省能源多樣化最優組合。

2研究方法

21MDA模型

多目標多樣性分析法（Multicriteria Diversity Analysis，MDA）由Stirling提出[10]，其理論基礎源自多樣化對能源可持續發展實現條件的推導過程，通過最大化給定能源組合的多樣性水平來降低組合的不確定性，是一個基于最優化的試圖覆蓋所有形式“不確定性”的多樣性分析方法。Stirling梳理了能源多樣性指數的計算方法，將一維、二維和三維指數的計算方法進行了總結和綜合，實現了不同維度多樣化指數之間的自由轉換[4]。多樣性指數的計算公式為∑ij（i≠j）（dij）α?（pi?pj）β，幾種轉化關系如表1所示。

MDA采用了綜合多樣性指數，將差異、種類和均衡在種類劃分過程中聯系起來，避免了不同能源種類劃分引起的多樣性測度Y果的不同，理論模型公式如下所示：

V（S）=V（P）+V（D）=∑i∑cpi（ωcsci）+δ∑ij（i≠j）dijpipj（1）

式中，V（S）表示能源系統的可持續發展綜合水平，V（P）表示能源選項的可持續發展總體水平，V（D）表示能源組合的多樣性水平。V（P）表達式中，pi表示能源i在能源組合中的權重，ωc表示能源選項可持續發展水平評價指標c的權重，sci表示能源i在評價指標c上的可持續發展水平得分；V（D）表達式中，pi、pj分別表示能源消費結構中各能源選項的消費比例，且∑pi=1，∑pj=1。dij表示第i種與第j種能源之間的差異，對于由n個“差異”測量指標組成的n個維度的任意兩個向量Xi（x1i，x2i，…，xni）和Xj（x1j，x2j，…，xnj），兩者之間的歐式距離計算公式如下所示：

dij=∑nk=1（xki-xkj）2（2）

此模型表明在特定的情景下，V（P）與V（D）之間存在取舍，對δ賦值的高低體現了對能源多樣化的重視程度，通過將δ的取值區間設置在零到無窮，可以計算出一系列最優狀態下的能源系統多樣化組合模式。

22指標選取

221能源選項可持續發展水平V（P）評價指標選取

（1）資源方面可持續發展測度指標

①能源稟賦，是能源可持續開發最重要的前提，代表了能源的可開發潛力，是一項反映能源可持續發展的基礎性指標，文中選擇資源儲量來衡量能源稟賦。

②能源生產增長速度，反映了能源產業在供給側的發展潛力，是能源可持續發展的一項重要指標。

③能源消費增長速度，反映了能源產業在需求側的發展潛力，是能源可持續發展的一項重要指標。常與能源生產增長速度指標一同研究，從不同角度反映能源的可持續發展狀況。

④能源供需比，是指某一能源選項的生產量比上消費量。

（2）經濟方面可持續發展測度指標

①能源生產彈性系數，是指能源生產總量年平均增長速度與國民經濟年平均增長速度的比值。

②能源消費彈性系數，是指能源消費總量年平均增長速度比上國民經濟年平均增長速度的比值。

③能源利用效率，是一個從需求角度衡量能源產業可持續性的測量指標，考慮能源選項的可持續發展不能忽視需求側情況。文中使用的能源效率衡量指標是單位能源消耗的經濟產出，即經濟產出量/能源消耗量。

④交通部門消費比例。由于交通部門的能源需求是剛性的，化石能源尤其是石油仍是滿通部門大量需求的主要來源，使用交通部門份額作為需求方面的指標可以反映能源的不可或缺性。

（3）環境方面能源選項可持續發展測度指標

①單位能源消費的CO2排放量

能源消費帶來的環境污染影響和制約了能源的可持續發展能力，二氧化碳是造成溫室效應的主要污染排放物，對全球氣候變化產生了巨大影響。文中選擇單位能源消費的CO2排放量來衡量某一能源選項的可持續發展能力。

②能源足跡

生態經濟學家Rees等提出生態足跡的概念[11]，用來估算維持人類自然資源消費量和吸納廢棄物所需的生產性生態空間的面積大小，以此來衡量區域的可持續發展狀況。能源足跡作為生態足跡的一個重要組成部分，是指專門用于吸收來自化石燃料的二氧化碳、吸收核電廠的輻射以及建設水電站所需的生態面積[12]。

222能源組合多樣性水平V（D）中“差異”的衡量指標

在能源多樣性測度中，種類和均衡兩個維度容易計算，而衡量差異難度最大。從提升能源可持續開發的角度分析，在選取“差異”衡量指標時，應選擇能夠反映出不同能源選項在不同方面對能源可持續發展貢獻差異較大的指標。比如，有些能源選項儲量多但環境效益低，而有些能源選項與之相反，此時反映儲量與環境效益的指標均應納入“差異”衡量指標內?；诳茖W性、有效性、全面性以及數據可得性原則，從能源選項的物理性質、經濟效益和環境效益三個方面選取相關指標衡量“差異”。

（1）能源稟賦

能源稟賦是能源選項在可持續發展評價中最為基礎的一項指標，從供給側反映了可持續發展方面的基礎條件和發展潛力，而儲量反映了所研究地區的能源稟賦狀況，同時從“種類”維度反應出地區的能源多樣性與自主性。因此，選擇儲量來反映各能源選項在物理維度上的可持續發展特性是最適合的“差異”衡量指標之一。

（2）不同部門能源消費比例

各能源選項在不同行業的消費比例從需求角度反映了不同能源選項在各行業的使用比例差異情況。從數據可獲得性角度考慮，將通過以下六個部門的各能源選項應用情況來衡量各能源選項之間的差異：農、林、牧、漁業；工業；建筑業；交通運輸、倉儲和郵政業；批發、零售業和住宿、餐飲業；生活消費。在實際應用中，為了與其他兩個維度的指標保持平衡，對各能源選項在六個部門的應用差異按1/6等權重加權平均。

（3）二氧化碳排放量

能源消耗對生態環境產生的各種不利影響體現在很多方面，但受到相關數據可獲取性和計算準確性等方面的限制，同時考慮到CO2作為造成全球氣候變化最主要的溫室氣體，選取二氧化碳排放量來衡量各個能源選項在環境影響維度的差異性?；茉粗械拿禾?、石油和天然氣的二氧化碳排放系數分別為：ε1=269；ε2=214；ε3=145。水電和風電對二氧化碳排放的貢獻不顯著，可設ε4=ε5=0。單位是kg/MBTU（kg/百萬英熱單位）。

3實證分析

數據來源方面，選取2005～2014年的數據進行分析，各能源選項可持續發展水平評價指標數據來源于對《黑龍江省統計年鑒》和《中國能源統計年鑒》數據的整理和計算；分行業各能源選項的消費量、能源儲量、水利資源保有量來自《中國能源統計年鑒》；能源/生態足跡轉換系數取

自世界自然基金會；其他數據通過《中國社會經濟發展統計數據庫》等相關數據庫整理得到。

31模型設定

黑龍江省能源消費結構主要由煤炭、石油、天然氣、水電和風電構成，在MDA模型基礎上，根據黑龍江省能源產業以及各能源選項的發展狀況，設定目標函數及約束條件，構建模型如下所示：

Max：V（S）=V（P）+V（D）=∑5i∑3c（ωcsci）pi+δ∑ij（i≠j）dijpipj=ωTsp+δpTdp

s.t.∑5i=1pi=10≤pi≤1（3）

公式中的ωc（其中c=1，2，3）和δ均為可變系數。按照層次分析法來確定能源可持續發展水平評價指標的權重ωc，以此計算黑龍江省能源多樣化的最優模式pi，并在此基礎上通過改變權重ωc來進行不同情境下黑龍江省能源多樣化最優模式的分析。

32數據處理

該模型需要確定ωc、sci和d以后，借助MATLAB軟件優化工具箱中的quadprog函數，將δ的變化范圍設置為[1，100]，分析對評價標準賦予不同權重時，在δ閾值內，黑龍江省能源多樣化最優方案的變化情況。

321指標規范化

為了消除不同評價指標間量綱不同的影響，需要對指標層采用歸一化法進行處理。將越大越好的指標稱為正向指標，將越小越好的指標稱為逆向指標[16]。計算公式如下：

ci=yci-ymincymaxc-yminc（4）

ci=yci-ymaxcyminc-ymaxc（5）

其中，yci表示能源選項i在評價指標c上的數量值，ymaxc表示各能源選項在指標c上的數量值中的最大值，yminc表示各能源選項在指標c上的數量值中的最小值。能源選項可持續發展評價指標數據的歸一化結果如表2所示。

322ωc的確定

運用層次分析法確定能源可持續發展水平指標的權重ωc，結果如表3所示。

323sci的確定

根據表2中各項指標歸一化結果與表3中10個三級評價指標權重，進一步確定黑龍江省五種能源選項對應的能源可持續發展二級指標在2005～2014年的得分，結果如表4所示。

由表4可知，有些能源x項可持續發展水平得分在不同年份變化較大，為了避免某一年數據的特殊性同時兼顧最新數據原則，以2010～2014年得分矩陣的均值作為sci帶入模型，計算結果如下所示。

sci=012060115400601003960047401132032870291503070030580000000679011990274802718

324d的確定

將能源選項“差異”衡量指標的數據帶入公式（2）中，可以得到五種能源選項間的差異矩陣，為同sci保持數據計算的一致性，選取2010～2014年的計算結果，如表5所示。

最后，以2010～2014年得分矩陣的均值作為d帶入模型，計算結果如下所示。

d=01613913067150991503400125071399013897000084050996600000147000000

33模型應用

對能源可持續發展二級指標的權重ω1、ω2、ω3賦予不同的數值，對被重視的指標賦予更大的權重，然后將ωi、sci和d帶入模型，通過MATLAB軟件得到以下三種策略情境下的能源多樣化方案。

（1）重視能源在經濟方面可持續發展的策略情境

圖1顯示了重視經濟效率的能源多樣化最優組合仿真結果。X軸表示在計算能源系統綜合水平得分即目標函數V（S）得到最大值時，能源選項可持續發展總體水平V（P）與能源多樣化水平V（D）之間的權衡，并由δ取值的變化來反映這種動態權衡結果；Y軸表示在模型中相應參數變化過程中，使黑龍江省能源多樣化MDA模型取最大值時五種能源選項消費比例的對應值。不同能源的發展會對經濟結構和發展模式產生不同的影響，能源的經濟效率成為考察能源在經濟方面可持續發展能力的關鍵。如圖所示，δ取值較小時，風電具有非常明顯的經濟效率優勢，隨著δ的增加，石油和水電的比例出現了比較快速的增長，煤炭和天然氣的比例也隨之增加，當δ逐漸接近100時，煤炭和石油成為最重要的兩種能源，各項比例均趨于相應的穩定值。

（2）重視能源稟賦的策略情境

能源稟賦作為能源可持續發展的一項重要基礎條件，各項能源的儲量是一項關鍵指標。如圖2所示，當δ取值很小時，煤炭和石油在組合中的比例是相對較大的。當δ逐漸增大，各能源選項的比例發生了顯著變化，煤炭和石油所占比例逐漸減小，風電的比例先出現了較大幅度的增加而后又略有減小，天然氣和水電的比例也逐漸增加，總體上形成了煤炭和石油比例減小，風電、天然氣、水電比例增大的變化趨勢。隨著δ的進一步增加，各能源選項的比例均逐漸趨向于相應的穩定值。對比2010～2014年的黑龍江省各能源選項實際消費比例，發現煤炭的消費比例以均值約67%的比例高于最優值的31%，其余四個能源選項的比例均低于最優值，其中石油以平均約25%的比例最接近最優值29%。實踐中降低煤炭的消費比例，提升其他四項能源的消費比例能夠提升能源系統的綜合水平。

（3）重能源在環境方面可持續發展的策略情境

能源的可持續發展需要考慮各項能源的環境效應，不同能源的消費會產生不同的環境效應和不同程度的環境影響。在環境問題日益突出的今天，人們的環保意識越來越強，對良好環境的要求也越來越高，在重視環境友好的情境下，隨著δ取值的變化，各項能源比例的變化十分明顯。由于風電具有最好的生態效益，在忽略多樣性時，風電在最優組合中占有最高比例。隨著對多樣性的關注程度越來越高，水電所占比例慢慢下降，其他選項均處于上升態勢，但速度略有不同，最后均趨于穩定水平。

4結論

以可持續發展為研究出發點，構建了黑龍江省能源多樣化的優化選擇模型，并分析了不同價值取向下的黑龍江省能源多樣化最優組合。實證研究結果表明，當δ在較低取值區間時，不同情境下的能源多樣化最優組合具有很大的差異，所以此時確定能源多樣化組合就需要首先確定不同評價指標的權重，即首先要明確當前能源資源狀況、技術條件和經濟發展水平下，最適合黑龍江省為了發展的能源多樣化最優組合選擇的價值傾向；而當δ在高取值區間時，不同情境下的能源多樣化最優組合便具有共同的趨勢。因此，黑龍江省在進行能源多樣化模式選擇時，需要結合當前經濟發展速度大幅下滑、環境問題尤其空氣質量問題嚴重的情景，著重考慮能源的經濟效率以及環境的因素，使黑龍江省能源多樣化組合向促進經濟發展和環境改善的方向發展。為實踐這一能源多樣化的價值取向，同樣需要采取δ取值較高時的能源多樣化策略，此時黑龍江省能源多樣化的最優組合是煤炭31%左右、石油29%左右、天然氣12%左右、水電7%左右、風電21%左右。這一結果反映了在當前資源稟賦、技術條件和經濟發展水平下的黑龍江省能源多樣化發展趨勢。而現實中的黑龍江省能源組合比例是煤炭67%左右、石油25%左右、天然氣4%左右、水電1%左右、風電3%左右。通過對比上述三種策略情境下的能源多樣化方案可以發現，黑龍江省能源多樣化需要優先考慮穩步降低煤炭的消費比例、提高風電消費比例，同時兼顧其他能源選項逐漸向最優組合比例靠攏，以盡可能快速地實現黑龍江省能源系統水平的穩步提升。

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篇10

[關鍵詞]互聯網創新；可持續發展；計量經濟學

[DOI]10.13939/ki.zgsc.2016.32.091

1 可持續發展與互聯網創新

可持續發展最早在1972年被提出，其最初的含義是既要滿足當代人的需求，又不損害后代人滿足其需求的發展，是科學發展觀的基本要求之一?？沙掷m發展的理念是希望人們從注重眼前、局部、片面的利益轉向長期、整體的利益發展，從物質資源推動型的發展轉向非物質資源或信息資源推動型的發展，從而能夠實現社會和經濟的良性循環，使各方面的發展都能持續、穩定地提升。

當今，互聯網正不斷改變世界經濟的形態，各行各業都深受影響。目前，互聯網經濟占世界經濟總量的比例已經從1998年的不足1%迅速增加至2014年的9%，成為促進世界經濟持續增長新的生命力來源?；ヂ摼W創新憑借著信息技術的不斷革新，不斷改變著傳統商業模式、產業經濟，也賦予治理體系、管理方式以及思維方法等更多的創新內涵。

我國的互聯網創新通過一批互聯網企業的興起，正在迅速地發展，極大地推動了國內經濟的發展。在短時間里，中國的互聯網經濟經就已經占到了國內生產總值的5%左右，互聯網創新對于中國經濟的可持續發展有著重要的促進作用。互聯網經濟相比于傳統經濟模式，具有低資源性、高技術性的特點；政府也一直高度重視互聯網的發展，鼓勵互聯網創新，如對科技型小微企業的企業所得稅優惠政策。總的來說，互聯網創新已經成為我國經濟和社會可持續發展的一個重要突破口。

2 互聯網創新促可進持續發展的現狀

互聯網創新擺脫了地域、時間等傳統因素的桎梏，并逐漸演化為全球性的科技革命、產業革命。2014年，中國的互聯網滲透率超過45%，在全球互聯網滲透率中排第五名。在英國，預計到2016年互聯網經濟的占比將達到GDP的12.4%。可以說，互聯網創新在便利人們生活的同時，已成為全球經濟可持續發展的中堅力量。

截至2016年6月，我國的網民總數已達6.68億人，互聯網普及率達到48.8%，信息經濟規模超16萬億元，約占國內生產總值比重26%。以阿里巴巴、華為、小米、騰訊等為代表的互聯網企業已具有相當規模的互聯網創新體系，并使我國移動互聯網產業達到世界領先水平。我國作為互聯網經濟發展大國，已經形成了獨有的幾種互聯網經濟新形式，并通過互聯網經濟的創新和發展對可持續發展施加了重要的積極影響。

我國互聯網產業經歷了二十余年的發展，各大互聯網企業從無到有，從弱到強，創造了巨大的經濟價值，對技術創新、產業創新以及就業問題的解決都做出了很大貢獻。隨著互聯網經濟比重的不斷提升，其對我國的整體經濟已經具有深遠影響。從微觀層面看，互聯網創新也一直改變著我們的消費結構和消費水平，不斷創造出新的服務項目，使我國公民的購買力成為國內經濟可持續發展的重要拉動力量。

可持續發展戰略是我國經濟建設的重要原則。一方面，互聯網創新不斷豐富著我們傳統的經濟理論，給我國經濟的可持續發展帶來積極影響。另一方面，我國的互聯網創新也正滲透社會經濟生活的各個領域不斷給自身發展發掘新的動力。可見，中國經濟的可持續發展在一定程度上也可以說是互聯網經濟的可持續發展。

3 互聯網創新促進可持續發展的模型論證

為了定量研究可持續發展水平和互聯網創新發展狀況之間的關系，必須科學地選擇相關數據作為解釋互聯網創新經濟發展水平和我國可持續發展水平的指標?；ヂ摼W經濟是基于“用戶”的經濟，用戶是互聯網經濟得到持續創新和發展的基礎，所以在此選取互聯網上網人數（萬人）作為衡量互聯網發展狀況的指標；可持續發展要求我國的經濟發展步入一個高效率低消耗的階段，所以選取單位GDP能耗（噸標準煤/萬元）作為衡量可持續發展水平的有效指標。

考慮到可持續發展水平可能和其他因素相關，參考鄭音等（2015）的研究，選擇個人消費水平（元）和煤炭在能源使用中的占比（%）作為控制因子參與回歸?？紤]到上網人數和個人消費水平數值較大，增長較快，在此采用對數處理，使數據變化較為平緩；互聯網發展對可持續發展可能存在滯后效應，引入上網人數的一階滯后變量；由于單位GDP能耗逐年下降，故考察其變化量，即該年份單位GDP能耗減去上一年的值。

構造模型：

Δenergypergdpt=β0+β1lginternett+β2lginternetd1+β3lgconsumet+β4engpctgtlgini

在該模型中，lginternett、分別表示對2015年、2014年互聯網上網人數取對數，一般考慮到互聯網經濟發展對可持續發展的推動作用，認為2015年和2014年互聯網上網人數越多，單位GDP能耗削減量越大，即β1、β2應為正值；lgconsumet表示對人均消費水平取對數，個人消費水平的一味提高會減緩可持續發展進程，單位GDP能耗削減量越小，即β3應為負值；engpctgt表示煤炭在能源使用中的占比，一般考慮到煤炭作為傳統能源的代表，被新能源替代是符合可持續發展的要求的，即β4應為負值。

對選取變量進行OLS回歸，得出結果如下表：

根據上表，本年度互聯網上網人數越高，單位GDP能耗的削減量越少，并不符合預期。但這種效應在20%的水平上并不顯著，說明本年度互聯網的發展水平初始可能會促進基礎產業的發展。去年互聯網上網人數越多，單位GDP能耗的削減量越大，去年上網人數每增加1%，單位GDP能耗削減量大約增加0.28噸/萬元，并且這種效應在10%的水平上是顯著的，這說明去年互聯網的發展水平能夠有效推進可持續發展進程，使單位GDP能耗得到更大幅度的降低。此外，個人收入水平的提高能夠相應地減緩可持續發展的進程，而煤炭在能源使用中的占比降低對可持續發展有積極效果，均符合預期。

綜上所述，模型結果基本符合預期，能夠得出以下兩點結論。

（1）互聯網創新發展對可持續發展存在著顯著的推動效應?；ヂ摼W創新作為我國經濟的新突破口，能夠促進新型節能環保產業的產生和發展，對我國經濟向可持續發展積極轉型有著不可忽視的巨大作用。

（2）同時，互聯網創新發展對可持續發展的促進作用存在顯著的滯后效應，只有互聯網蓬勃發展，才能推動相關產業積極接入，采用“互聯網+”模式進一步發展，推動我國經濟可持續化發展。

4 互聯網創新促進可持續發展的啟示

4.1 堅持互聯互通、互惠互利的發展原則

可持續發展關乎所有人的生存、發展，是全人類共同承擔和享受的事業。在以互聯網經濟為動力的可持續發展中，加強企業之間甚至國家之間的溝通和合作是實現雙贏的唯一選擇。中國擁有很大的消費市場，但技術一直是發展的短板。比爾?蓋茨在退休后為了緩解全球變暖和能源枯竭的問題，創立泰拉能源，致力于核廢料發電的“行波堆”技術。為了實現互利共贏，主席在2015年的訪美中就專門與蓋茨先生簽署中核集團與泰拉能源的合作，共同進行研究?；ヂ摼W時代的可持續發展離不開互聯互通、互利互惠。

4.2 開創全面協調、綠色節能的發展方式

互聯網本質上就是為了解決信息不對稱的問題，在社會生活和發展中提高效率，協調各方資源，從而實現資源優化?；ヂ摼W是為了解決社會生活和經濟發展中的一些不協調問題而不斷發展的，除了互聯網打車能有效解決司機與用戶信息不對稱的問題，還有滴滴巴士、神州租車、優信二手車等，它們有著明顯的協調、資源節約的特點。同樣，互聯網也可以通過電力互聯網、能源互聯網等方式在綠色節能上做出許多創舉，從能源上支撐經濟的可持續發展。

4.3 倡導線上線下、協作融合的發展路徑

德國政府在2013年的漢諾威工業博覽會上曾提出“工業4.0”，倡導“智慧制造”，要將信息通信技術、信息物理系統和傳統工業結合起來，帶來新的工業升級。2015年，總理提出“中國制造2025”計劃和“互聯網+”計劃，重點發展新一代信息技術創新產業、節能與新能源汽車、核能或可再生能源電力裝備，等等，并且與互聯網結合起來。在此背景下，海爾集團重視消費者體驗，建設“海爾透明工廠”，成功地實現了轉型創新，在管理上也借鑒了互聯網扁平化的管理方式。

4.4 秉承共商共議、共享共建的發展理念

可持續發展不僅僅是一代人的事情，而需要幾代人跨越國界的聯通合作。云計算、4G通信等都存在著關乎隱私權的安全問題，而要解決這些問題的唯一途徑就是共商共議、共享共建。其背后正是利益格局的重新布局，不僅是社會利害關系的均衡，也包括對子孫后代利益的考量。因此，無論是基于發展的現實問題，還是為了克服人類短視的天性，保持通暢的溝通在任何時候都是必要的。